华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
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华安香港精选股票型证券投资基金
2013 年半年度报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一三年八月二十四日
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2013 年 8 月 16 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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1.2 目录
1 重 要 提 示及目 录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...........................................................................................................................................2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...............................................................................................................5
2.4 境外资产托管人 ...............................................................................................................................6
2.5 信息披露方式 ...................................................................................................................................6
2.6 其他相关资料 ...................................................................................................................................6
3 主要财务 指 标和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ...............................................................................................................7
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................................7
4 管理人报 告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...........................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..................................................................10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..............................................................................10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明.................................................................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望..............................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..........................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..............................................................................14
5 托管人报 告 ............................................................................................................................................. 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明..................................................................................14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..............14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见..............................14
6 半年度财 务 会计报告 （ 未经审计 ） ..................................................................................................... 14
6.1 资产负债表 .....................................................................................................................................15
6.2 利润表 .............................................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表..................................................................................................17
6.4 报表附注 .........................................................................................................................................18
7 投资组合 报 告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................................33
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布..................................................................34
7.3 期末按行业分类的权益投资组合..................................................................................................34
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细......................................34
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动..............................................................................................38
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合..................................................................................40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细..................................41
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细......................41
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细......................41
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细..................................41
7.11 投资组合报告附注 .........................................................................................................................41
8 基金份额 持 有人信息 ............................................................................................................................. 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......................................................................................42
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4
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..........................................................................42
9 开放式基 金 份额变动 ............................................................................................................................. 42
10 重大事件 揭 示 ......................................................................................................................................... 42
10.1 基金份额持有人大会决议 .............................................................................................................42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动..............................................43
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..................................................................43
10.4 基金投资策略的改变 .....................................................................................................................43
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况..................................................................................................43
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况..........................................43
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......................................................................................43
10.8 其他重大事件 .................................................................................................................................45
11 备查文件 目 录 ......................................................................................................................................... 49
11.1 备查文件目录 .................................................................................................................................49
11.2 存放地点 .........................................................................................................................................49
11.3 查阅方式 .........................................................................................................................................49
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华安香港精选股票型证券投资基金
基金简称 华安香港精选股票（QDII ）
基金主代码 040018
交易代码
040018
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年9月19日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 196,977,418.03 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，
追求中长期资本增值， 力求为投资者获取超越业绩比较
基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向， 采用 “自上而下”
和 “自下而上” 相结合的选股策略。 通过对于经济周期
的跟踪和研究， 以及对于地区资源禀赋比较， 对各行业
的发展趋势和发展阶段进行预期， 选择优势行业作为主
要投资目标。 同时通过对香港市场和具有中国概念的股
票基本面的分析和研究， 考察公司的产业竞争环境、 业
务模式、 盈利模式和增长模式、 公司治理结构以及公司
股票的估值水平， 挖掘具备中长期持续增长或阶段性高
速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI 中华指数（MSCI Zhong Hua Index ）
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金， 基金的风险与预
期收益都要高于混合型基金和债券型基金， 属于证券投
资基金中的中高风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
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6
公司
姓名 冯颖 赵会军
联系电话 021-38969999 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地址
上海市世纪大道 8 号上
海国金中心二期 31 层、
32 层
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
办公地址
上海市世纪大道 8 号上
海国金中心二期 31 层、
32 层
北京市西城区复兴门内
大街 55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李勍 姜建清
2.4 境外资产托管人
项目 境外资产托管人
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
名称
中文 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼
邮政编码 -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名
称
中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华安基金管理有限公司 上海市世纪大道 8 号上海国金
中心二期 31、32 层
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 11,626,162.98
本期利润 -2,444,601.71
加权平均基金份额本期利润 -0.0116
本期加权平均净值利润率 -1.25%
本期基金份额净值增长率 -2.15%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 -26,594,890.20
期末可供分配基金份额利润 -0.1350
期末基金资产净值 170,382,527.83
期末基金份额净值 0.865
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 -13.50%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基
金交易佣金、 开放式基金的申购赎回费、 红利再投资费、 基金转换费等） ， 计 入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去 1 个月 -8.08% 1.67% -7.79% 1.61% -0.29% 0.06%
过去 3 个月 -5.88% 1.26% -9.30% 1.24% 3.42% 0.02%
过去 6 个月 -2.15% 1.16% -11.39% 1.11% 9.24% 0.05%
过去 1 年 12.05% 0.99% 3.39% 1.01% 8.66% -0.02%
自基金成立-13.50% 1.19% -15.98% 1.28% 2.48% -0.09%
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8
起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
华安香港精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 9 月 19 日至 2013 年 6 月 30 日）
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6 月
设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆
家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海国际信托有限公司、 上
海工业投资 （集团） 有限公司、 上海锦江国际投资管理有限公司和国泰君安投资管理股
份有限公司。
截至 2013 年 6 月 30 日， 公司旗下共管理了华安安顺封闭 1 只封闭式证券投资基金，
华安创新混合、 华安中国 A 股增强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、 华安
宏利股票、 华安中小盘成长股票、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安稳定收
益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收益债券、 华安行业轮动股票、 华安上证 180ETF 、
华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头企业 ETF 、龙头 ETF 联接、华安升级主题股票、
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华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF ） 、 华 安科技动
力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华安标普石油指
数基金（QDII-LOF ）、华安月月鑫短期理财债券、华安季季鑫短期理财债券、华安双
月鑫短期理财债券、 华安七日鑫短期理财债券、 华安沪深 300 指数分级、 华安逆向策略、
华安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安信用增强债券、 华安纯债债券、 华安保本混
合、华安双债添利、华安安信消费等 38 只开放式基金。管理资产规模达到 782.67 亿元
人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
翁启森
本基金的
基金经理，
基金投资
部兼全球
投资部总
监
2010-09-19 - 16 年
工业工程学硕士， 16
年证券、 基金行业从
业经历， 具有中国大
陆基金从业资格。 曾
在台湾 JP 证券任金
融产业分析师及投
资经理， 台湾摩根富
林明投信投资管理
部任基金经理， 台湾
中信证券投资总监
助理， 台湾保德信投
信任基金经理。 2008
年 4 月加入华安基金
管理有限公司， 任全
球投资部总监。 2010
年 9 月起担任本基金
的基金经理。 2011 年
5 月起同时担任华安
大中华升级股票型
证券投资基金的基
金经理。2013 年 6
月起担任基金投资
部兼全球投资部总
监。
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苏圻涵
本基金的
基金经理
2010-09-19 - 9 年
博士研究生，9 年证
券、基金从业经历,
持有基金从业执业
证书。 2004 年 6 月加
入华安基金管理有
限公司， 曾先后于研
究发展部、 战略策划
部工作， 担任行业研
究员和产品经理职
务。 目前任职于全球
投资部， 担任基金经
理职务。2010 年 9
月起担任本基金的
基金经理。2011 年 5
月起同时担任华安
大中华升级股票型
证券投资基金的基
金经理。
注：1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守有关法律法规及 《华安香港精选股票型证券投
资基金基金合同》 、 《 华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》 等有关基金法律
文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司制定了 《华
安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 将 封闭式基金、 开放式基金、 特定客户资产
管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方面全部纳入公平交
易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究
信息、 投资建议过程中， 使用晨会发言、 发送邮件、 登录在研究报告管理系统中等方式
来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公司各投资组合经
理根据投资组合的风格和投资策略， 制定并严格执行交易决策规则， 以保证各投资组合
交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决策委员会、 投资总监、 投资组合经理
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等各投资决策主体授权机制， 投资组合经理在授权范围内自主决策， 超过投资权限的操
作需要经过严格的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平交易机制， 确保各投资组
合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、
比例分配、 综合平衡的控制原则， 实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公
平性。 （2 ） 交易所一级市场业务， 投资组合经理按意愿独立进行业务申报， 集中交易
部以投资组合名义对外进行申报。 若该业务以公司名义进行申报与中签， 则按实际中签
情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得， 则投资部门在合规监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 （3 ） 银行
间市场业务遵循指令时间优先原则， 先到先询价的控制原则。 通过内部共同的 iwind 群，
发布询价需求和结果， 做到信息公开。 若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资
组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向， 交易员以此进行投标， 以确
保中签结果与投资组合投标意向一一对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以
公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、
分析与评估环节， 公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市
交易的投资品种、 进行场外的非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场申
购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的
异常交易行为进行监控； 风险管理部根据市场公认的第三方信息 （如： 中债登的债券估
值） ， 定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查， 对不同
投资组合临近交易日的同向交易的 交易时机和交易价差进行分析。 本报告期内，公司
公平交易制度总体执行情况良好。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合规监察
稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购等投
资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则， 并在投资系统中进行了设置， 实现
了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔日反向交易
的检查； 风险管理部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行持续监控， 并
定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内， 除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日
反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况共出现了 2 次。原
因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买卖单只股票的数量极少，
但由于个股流动性较差， 交易量稀少， 致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日
成交量的 5% 。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上半年， 尤其是二季度开始， 美国 QE 退出的预期， 成为全球资本市场的主
导因素， 从黄金暴跌、 日本股市大幅调整、 美元大幅走强、 美债的大跌， 以及香港房地
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产和公用事业类股的大跌，都与 QE 退出预期相关。
全球股票市场表现出现分化， 发达市场明显跑赢新兴市场。 美元期内表现相对强势，
资金流出新兴市场。期内 S&P500 指数累计上涨 12.63% ，纳斯达克综合指数累计上涨
12.71% ，而 MSCI 新兴市场指数下跌 10.89％。
香港市场跟随新兴市场下跌，恒生指数下跌 10.04% ，恒生国企指数下跌 18.98% 。
行业层面， 信息技术业、 公用事业、 服务业等防御性板块领先， 能源、 原材料、 电信行
业、工业等周期性行业落后。
报告期内， 基金超配盈利增长确定， 估值合理， 受益于中国经济结构转型和消费升
级的，信息技术、可选消费、医药，低配银行、地产、电信、原材料和公用事业板块。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金单位净值为 0.865 元，本期基金净值增长率为-2.15%，同
期比较基准收益率为-11.39% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市，我们对于香港市场走势持审慎观点。从基本面来看，4 月及 5 月的月度
宏观经济数据， 基本破灭了市场在一季度末所预期的经济环比复苏， 往前看， 在缺乏政
策刺激的前提下， 我们认为实体经济缺乏走强的动力。 从政策面来看， 政府对于经济下
行的容忍度不断提高， 也认识到大规模刺激政策的边际效应已经大幅下降， 因此出台大
规模经济刺激政策的概率非常小。从资金面来看，在联储退出 QE ，全球流动性状况边
际上开始转弱的背景下，资金流出新兴市场（香港）的趋势明显。
我们认为下半年香港市场整体系统性机会不大， 经济转型的结构性机会大于系统性
的机会。自下而上，选择估值合理，盈利成长确定性高的个股，仍是我们的主要策略。
对于受益于经济结构转型的消费升级概念我们持续关注， 消费升级是多层次的， 从不消
费到消费， 从无品牌消费到品牌消费， 从温饱消费到享受消费， 从物质消费到精神消费。
基于不同层次的消费升级， 不同行业将收益。 除了我们之前关注的低端大众消费品， 品
牌消费外， 娱乐传媒、 互联网等企业也将受益。 同时基于我们对于美国经济复苏持续性
的预期， 相对内需， 部分以外需为主的企业， 其产品需求的稳定性更强， 具有竞争优势
的外需企业也是我们关注的重点。 除此以外， 我们还持续关注节能环保、 新能源类个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描
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述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 首席投资官、 基金投资部总监、 研究发
展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括： 证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责评估重
大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程度、 确定采用的估值方法、
确定该证券的公允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估值后与基
金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，
进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，华安安顺封闭、
基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺封闭、 华安宏利股票的基金经理， 华
安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
翁启森, 工业工程学硕士， 曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理， 台湾摩
根富林明投信投资管理部任基金经理， 台湾中信证券投资总监助理， 台湾保德信投信任
基金经理。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司， 负责 QDII 基金的投资管理工作。
现任华安香港精选基金 （QDII ） 、 华安大中华升级基金(QDII) 的基金经理、 全球投资部
总监、基金投资部总监。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，曾在上海银行工作。2004 年 10 月进入华安
基金管理有限公司， 担任研究发展部宏观研究员， 现任华安优选基金经理、 投资研究部
总监。
黄勤, 固定收益部总监, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、交易工
作。 2004 年 8 月加入华安基金管理有限公司， 曾任固定收益部债券投资经理， 现任华安
现金富利货币、 华安强化收益债券、 华安信用四季红债券、 华安 7 日鑫短期理财的基金
经理、固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF( 国际数量金融工程师) 。 曾在广发证券和
中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金管理有限
公司， 曾任研究发展部数量策略分析师， 华安中国 A 股增强指数。 现任华安上证 180ETF
及华安上证 180ETF 联接、 华安上证龙头 ETF 和华安上证龙头 ETF 联接， 华安深证 300
指数证券投资基金（LOF ）的基金经理,指数投资部总监。
陈林， 基金运营部总经理， 工商管理硕士， 高级会计师，CPA 中国注册会计师协会
非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入华安基金管理有限公
司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司采
用的估值政策和程序。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
14
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安香港精选股票型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内， 华安香港精选股票型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公
司在华安香港精选股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 华安香港精选股票型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真 实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安香港精选股票型证券投
资基金 2013 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
15
6.1 资产负债表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 16,540,179.29 20,787,449.14
结算备付金
--
存出保证金
--
交易性金融资产 6.4.7.2 153,021,087.58 179,617,039.32
其中：股票投资
153,021,087.58 179,617,039.32
基金投资
--
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
388,319.12 682,123.64
应收利息 6.4.7.5 284.40 483.97
应收股利
1,594,927.78 65,386.94
应收申购款
17,271.86 43,950.87
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
171,562,070.03 201,196,433.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
- 485,580.28
应付赎回款
736,471.55 611,623.93
应付管理人报酬
217,078.46 250,321.25
应付托管费
43,415.70 50,064.25
应付销售服务费
--
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
16
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 182,576.49 371,856.45
负债合计
1,179,542.20 1,769,446.16
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 196,977,418.03 225,547,908.61
未分配利润 6.4.7.10 -26,594,890.20 -26,120,920.89
所有者权益合计
170,382,527.83 199,426,987.72
负债和所有者权益总计
171,562,070.03 201,196,433.88
注： 报告截止日2013年6月30日， 基金份额净值0.865元， 基金份额总额196,977,418.03份。
6.2 利润表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
一、收入
-118,188.93 2,284,881.78
1.利息收入
7,595.75 12,067.50
其中：存款利息收入 6.4.7.11 7,595.75 12,067.50
债券利息收入
--
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-” 填列）
14,574,643.78 -9,778,908.15
其中：股票投资收益 6.4.7.12 11,794,783.58 -13,200,013.40
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 2,779,860.20 3,421,105.25
3. 公允价值变动收益（损失以 6.4.7.16 -14,070,764.69 12,223,494.67
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
17
“-”号填列）
4.汇兑收益 （损失以“-” 号填列）
-634,079.91 -187,320.83
5.其他收入 （损失以“-” 号填列） 6.4.7.17 4,416.14 15,548.59
减：二、费用
2,326,412.78 2,449,663.35
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
1,457,946.74 1,580,221.74
2．托管费
6.4.10.2.
2
291,589.42 316,044.38
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 388,747.95 340,465.95
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 188,128.67 212,931.28
三、 利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
-2,444,601.71 -164,781.57
减：所得税费用
--
四、 净利润 （净亏损以“-”号填
列）
-2,444,601.71 -164,781.57
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安香港精选股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
225,547,908.61 -26,120,920.89 199,426,987.72
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -2,444,601.71 -2,444,601.71
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
-28,570,490.58 1,970,632.40 -26,599,858.18
其中：1.基金申购款 5,250,461.65 -380,706.90 4,869,754.75
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
18
2.基金赎回款 -33,820,952.23 2,351,339.30 -31,469,612.93
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
196,977,418.03 -26,594,890.20 170,382,527.83
上年度可比期间
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
268,098,557.57 -60,373,081.96 207,725,475.61
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -164,781.57 -164,781.57
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-” 号
填列）
28,005,641.08 -6,945,334.00 21,060,307.08
其中：1.基金申购款 55,416,752.26 -12,559,548.69 42,857,203.57
2.基金赎回款 -27,411,111.18 5,614,214.69 -21,796,896.49
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-” 号填列）
---
五、期末所有者权益
（基金净值）
296,104,198.65 -67,483,197.53 228,621,001.12
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安香港精选股票型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员
会( 以下简称 “中国证监会”) 证监许可 2010] 第 809 号 《关于核准华安香港精选股票型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由华安基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
19
投资基金法》 和 《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
740,818,736.04 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)
第 239 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《华安香港精选股票型证券投资基
金基金合同》于 2010 年 9 月 19 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
740,895,365.72 份基金份额， 其中认购资金利息折合 76,629.68 份基金份额。 本基金的基
金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司， 境外资
产托管人为香港上海汇丰银行有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安香港精选股票型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为依法发行在香港证券市场交易的股票； 同时
为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于美国、 新加坡、 台湾等证券市场交易的
在中国地区有重要经营活动( 主营业务收入或利润的至少 50% 来自于中国) 的企业发行的
股票或存托凭证； 投资范围亦包括债券、 货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。 本基金的投资组合为： 股票资产不低于基金资产的 60% ， 其中不低于 80%
的股票资产投资于香港证券市场； 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：MSCI 中华指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2013 年 8 月 23 日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－基本准
则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证监会颁布的《证券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》 和在财
务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日止期间的财务报表符合企业会计准则
的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 6 月 30 日的财务状况以及 2013 年 1 月 1
日至 2013 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计 与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
无。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
20
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、财 税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内
外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
活期存款 16,540,179.29
定期存款 -
其他存款 -
合计 16,540,179.29
注：于2013年6月30日，活期存款包括人民币活期存款647400.2元，美元活期存款
14986.77元( 折合人民币 92598.75元) 、港币活期存款19431444.64元( 折合人民币
15478117.23元) 和新台币活期存款1562856元( 折合人民币 322063.11元) 。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2013 年 6 月 30 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 158,546,418.47153,021,087.58-5,525,330.89
交易所市场 ---
银行间市场 --- 债券
债券合计 ---
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 158,546,418.47 153,021,087.58 -5,525,330.89
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
21
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
无余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 284.40
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 284.40
6.4.7.6 其他资产
无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
无余额。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 584.61
预提费用 181,991.88
合计 182,576.49
6.4.7.9 实收基金
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
22
金额单位：人民币元
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 225,547,908.61 225,547,908.61
本期申购 5,250,461.65 5,250,461.65
本期赎回（以“-” 号填列） -33,820,952.23 -33,820,952.23
本期末 196,977,418.03 196,977,418.03
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -33,564,829.14 7,443,908.25 -26,120,920.89
本期利润 11,626,162.98 -14,070,764.69 -2,444,601.71
本期基金份额交易产生
的变动数
3,073,845.11 -1,103,212.71 1,970,632.40
其中：基金申购款 -617,061.17 236,354.27 -380,706.90
基金赎回款 3,690,906.28 -1,339,566.98 2,351,339.30
本期已分配利润 ---
本期末 -18,864,821.05 -7,730,069.15 -26,594,890.20
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 7,575.69
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 20.06
合计 7,595.75
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
23
卖出股票成交总额 126,142,473.80
减：卖出股票成本总额 114,347,690.22
买卖股票差价收入 11,794,783.58
6.4.7.13 债券投资收益
无。
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
无。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 2,779,860.20
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,779,860.20
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
1. 交易性金融资产 -14,070,764.69
——股票投资 -14,070,764.69
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3. 其他 -
合计 -14,070,764.69
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
基金赎回费收入 4,416.14
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
24
合计 4,416.14
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25% 归入基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
交易所市场交易费用 388,747.95
银行间市场交易费用 -
合计 388,747.95
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
审计费用 33,224.36
信息披露费 148,767.52
银行汇划费 412.57
其他 5,724.22
合计 188,128.67
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利 害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司( “华安基金”)
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司( “工商银行” ) 基金托管人、基金代销机构
香港上海汇丰银行有限公司(The
Hongkong and Shanghai Banking
境外资产托管人
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
25
Corporation Limited ，“汇丰银行”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
无。
6.4.10.1.2 权证交易
无。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
无。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,457,946.74 1,580,221.74
其中：支付销售机构的客户维护
费
528,424.44 565,523.67
注： 支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年
6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 291,589.42 316,044.38
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.3% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.3% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购) 交易
无。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
26
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6
月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6
月30 日
期初持有的基金份额 19,999,000.00 19,999,000.00
期间申购/ 买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/ 卖出总份额 --
期末持有的基金份额 19,999,000.00 19,999,000.00
期末持有的基金份额占基金
总份额比例
10.15% 6.75%
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2013 年1 月1 日至2013 年6 月30 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
647,650.57 7,575.69 6,691,656.26 12,056.05
香港上海汇丰
银行有限公司
15,892,528.72 -15,026,986.25 -
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人汇丰银行保
管，按适用利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
无。
6.4.12 期末（2013 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
27
无。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为区域性股票型证券投资基金， 基金投资风险收益水平高于债券型基金和平
衡型基金。 由于投资国家与地区市场的分散， 风险低于投资单一市场的股票型基金。 本
基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风
险及市场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是在合理控制投资风险和
保障基金资产流动性的基础上， 追求中长期资本增值， 力求为投资者获取超越业绩比较
基准的回报。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险控制委员会为核
心的、 由督察长、 风险控制委员会、 监察稽核部、 风险管理部等相关业务部门构成的风
险管理架构体系。 本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会， 负责制定风险
管理的宏观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 在管理层层面设立风险控制委员会，
讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施； 在业务操作层面风险管理职责主
要由监察稽核部和风险管理部负责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理和投资风险
管理、 绩效评估等。 监察稽核部对公司执行总裁负责， 并由督察长分管。 风险管理部向
分管副总裁和总裁汇报工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具， 通过特定的风险量化指标、 模型， 形成常规的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
为了规避信用风险， 本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本
基金的银行存款存放在本基金的托管行中国工商银行以及境外次托管行汇丰银行， 因而
与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪
商进行证券交收和款项清算， 违约风险发生的可能性很小； 在场外交易市场进行交易前
均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种的信用等级评估来
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
28
控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2013 年 6 月 30 日，本基金未持有信用类债券(2012 年 12 月 31 日：同) 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10% ， 且 本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的 10% 。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 均能以合理价格适
时变现。
本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、 结算备付金、 债券投资等。 本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收
益品种，因此存在相应的利率风险。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
29
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 16,540,179.29 - - - 16,540,179.29
交易性金融资产 - - - 153,021,087.58153,021,087.58
应收股利 - - - 1,594,927.78 1,594,927.78
应收证券清算款 - - - 388,319.12 388,319.12
应收利息 - - - 284.40 284.40
应收申购款 - - - 17,271.86 17,271.86
资产总计 16,540,179.29 0.00 0.00 155,021,890.74 171,562,070.03
负债
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 736,471.55 736,471.55
应付管理人报酬 - - - 217,078.46 217,078.46
应付托管费 - - - 43,415.70 43,415.70
其他负债 - - - 182,576.49 182,576.49
负债总计 0.00 0.00 0.00 1,179,542.20 1,179,542.20
利率敏感度缺口 16,540,179.29 0.00 0.00 153,842,348.54 170,382,527.83
上年度末
2012年12月31日
1年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 20,787,449.14 - - - 20,787,449.14
交易性金融资产 - - - 179,617,039.32179,617,039.32
应收股利 - - - 65,386.94 65,386.94
应收证券清算款 - - - 682,123.64 682,123.64
应收利息 - - - 483.97 483.97
应收申购款 - - - 43,950.87 43,950.87
资产总计 20,787,449.14 - - 180,408,984.74201,196,433.88
负债
应付证券清算款 - - - 485,580.28 485,580.28
应付赎回款 - - - 611,623.93 611,623.93
应付管理人报酬 - - - 250,321.25 250,321.25
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
30
应付托管费 - - - 50,064.25 50,064.25
其他负债 - - - 371,856.45 371,856.45
负债总计 - - - 1,769,446.16 1,769,446.16
利率敏感度缺口 20,787,449.14 - - 178,639,538.58199,426,987.72
注： 表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2013年6月30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基
金资产净值无重大影响(2012年12月31日：同) 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相应的外汇风险。
本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
项目
美元折合人民
币
港币折合人民
币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价
的资产
- - -
-
以外币计价
的资产
- - -
-
银行存款 92,598.75 15,478,117.23 322,063.11 15,892,779.09
交易性金融
资产
736,197.11 144,810,400.67 7,474,489.80
153,021,087.58
应收股利 - 1,594,927.78 - 1,594,927.78
应收证券清
算款
30,993.10 357,326.02 -
388,319.12
资产合计 859,788.96 162,240,771.70 7,796,552.91 170,897,113.57
以外币计价
的负债
- - -
-
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
31
负债合计 - - - -
资产负债表
外汇风险敞
口净额
859,788.96 162,240,771.70 7,796,552.91
170,897,113.57
上年度末
2012年12月31日
项目
美元折合人民
币
港币折合人民
币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价
的资产
- - -
-
银行存款 62,826.90 18,426,549.91 930,014.34 19,419,391.15
交易性金融
资产
892,596.00 172,516,652.04 6,207,791.28
179,617,039.32
应收股利 - 65,386.94 - 65,386.94
应收证券清
算款
- -682,123.64
682,123.64
应收利息 - - - -
资产合计 955,422.90 191,008,588.89 7,819,929.26 199,783,941.05
以外币计价
的负债
- - -
-
应付证券清
算款
- 485,580.28 -
485,580.28
以外币计价
的负债
- - -
-
负债合计 - 485,580.28 - 485,580.28
资产负债表
外汇风险敞
口净额
955,422.90 190,523,008.61 7,819,929.26
199,298,360.77
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
分析
相关风险变量的变动
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
32
所有外币相对人民币
升值5%
增加约854 增加约996
所有外币相对人民币
贬值5%
减少约854 减少约996
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市的股票， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用 “自上而下” 和 “ 自下
而上” 相结合的选股策略。 通过对于经济结构调整的跟踪和研究， 以及对于地区资源禀
赋比较，对各行业的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标；
通过对单个证券的定性分析及定量分析， 对上市公司进行筛选， 并通过估值模型精选出
投入产出效率得到提升和经营效率得到提高的优势企业进行重点投资。 本基金的基金管
理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合进行修正， 来
主动应对可能发生的市场价格风险
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比例
不低于基金资产的 60% ， 其中不低于 80% 的股票资产投资于香港证券市场。 此外， 本基
金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基
金进行风险度量， 包括 VaR(Value at Risk) 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险， 及
时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
交易性金融资产-
股票投资
153,021,087.58 89.81 179,617,039.32 90.07
衍生金融资产- 权
证投资
-- - -
其他 -- - -
合计 153,021,087.58 89.81 179,617,039.32 90.07
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
33
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2013 年 6 月 30 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
业绩比较基准上升5% 增加约830 增加约820
分析
业绩比较基准下降5% 减少约830 减少约820
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1 权益投资 153,021,087.58 89.19
其中：普通股 152,284,890.47 88.76
存托凭证 736,197.11 0.43
优先股 --
房地产信托 --
2 基金投资 --
3 固定收益投资 --
其中：债券 --
资产支持证券 --
4 金融衍生品投资 --
其中：远期 --
期货 --
期权 --
权证 --
5 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 货币市场工具 --
7 银行存款和结算备付金合计 16,540,179.29 9.64
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
34
8 其他各项资产 2,000,803.16 1.17
9 合计 171,562,070.03 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
中国香港 144,810,400.67 84.99
中国台湾 7,474,489.80 4.39
美国 736,197.11 0.43
合计 153,021,087.58 89.81
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
金融 42,975,501.66 25.22
工业 23,098,683.49 13.56
信息技术 20,091,437.15 11.79
非必需消费品 19,212,614.94 11.28
能源 14,623,751.52 8.58
保健 9,993,522.69 5.87
公用事业 8,325,492.81 4.89
必需消费品 7,969,028.72 4.68
电信服务 3,675,600.32 2.16
材料 3,055,454.28 1.79
合计 153,021,087.58 89.81
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称 ( 英文) 公司名称( 中文) 证券代码
所在证
券市场
所属国
家( 地
区)
数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent Holdings
Limited
腾讯控股有限公
司
700 HK 香港
中国香
港
34,000 8,238,557.34 4.84
2 China Singyes Solar 中国兴业太阳能 750 HK 香港 中国香 1,042,000 6,764,541.57 3.97
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
35
Technologies Holdings
Limited
技术控股有限公
司
港
3
CHINA EVERBRIGHT
INTERNATIONAL
LIMITED
中国光大国际有
限公司
257 HK 香港
中国香
港
1,340,000 6,404,262.00 3.76
4
Agricultural Bank Of
China Limited
中国农业银行股
份有限公司
1288 HK 香港
中国香
港
2,418,000 6,163,385.28 3.62
5
China Construction
Bank Corporation
中国建设银行股
份有限公司
939 HK 香港
中国香
港
1,368,000 5,982,345.40 3.51
6 AIA Group Limited
友邦保险控股有
限公司
1299 HK 香港
中国香
港
222,400 5,819,466.85 3.42
7
Tingyi (Cayman Islands)
Holding Corp.
康师傅控股有限
公司
322 HK 香港
中国香
港
272,000 4,376,564.32 2.57
8 CNOOC Limited
中国海洋石油有
限公司
883 HK 香港
中国香
港
373,000 3,910,009.05 2.29
9
Skyworth Digital
Holdings Limited
创维数码控股有
限公司
751 HK 香港
中国香
港
1,198,000 3,740,726.25 2.20
10
China Unicom (Hong
Kong) Limited
中国联合网络通
信( 香港) 股份 有限
公司
762 HK 香港
中国香
港
448,000 3,675,600.32 2.16
11
China Resources Power
Holdings Company
Limited
华润电力控股有
限公司
836 HK 香港
中国香
港
244,000 3,591,739.54 2.11
12
China Medical System
Holdings Limited
康哲药业控股有
限公司
867 HK 香港
中国香
港
636,000 3,505,712.14 2.06
13 Hilong Holding Limited
海隆控股有限公
司
1623 HK 香港
中国香
港
930,000 3,378,009.24 1.98
14
Techtronic Industries
Co. Ltd.
创科实业有限公
司
669 HK 香港
中国香
港
211,500 3,126,809.23 1.84
15
Hisense Kelon Electrical
Holdings Company
Limited
海信科龙电器股
份有限公司
921 HK 香港
中国香
港
909,000 3,120,715.62 1.83
16
Tianjin Development
Holdings Limited
天津发展控股有
限公司
882 HK 香港
中国香
港
824,000 2,750,136.67 1.61
17
China Pacific Insurance
(Group) Co., Ltd.
中国太平洋保险
( 集团) 股份有 限公
司
2601 HK 香港
中国香
港
139,000 2,740,331.14 1.61
18
EGALAX_EMPIA
TECHNOLOGY INC
禾瑞亚科技股份
有限公司
3556 TT 台湾
中国台
湾
125,000 2,601,677.20 1.53
19
Ping An Insurance
(Group) Company Of
China, Ltd.
中国平安保险( 集
团) 股份有限公司
2318 HK 香港
中国香
港
62,000 2,577,954.42 1.51
20
Haitong Securities
CO.,LTD.
海通证券股份有
限公司
6837 HK 香港
中国香
港
340,400 2,548,768.83 1.50
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
36
21
Huaneng Renewables
Corporation Limited
华能新能源股份
有限公司
958 HK 香港
中国香
港
1,018,000 2,278,595.00 1.34
22
Aac Technologies
Holdings Inc.
瑞声科技控股有
限公司
2018 HK 香港
中国香
港
62,000 2,163,111.18 1.27
23 Honghua Group Limited
宏华集团有限公
司
196 HK 香港
中国香
港
985,000 2,094,886.67 1.23
24
SUN HUNG KAI
PROPERTIES
LIMITED
新鸿基地产发展
有限公司
16 HK 香港
中国香
港
26,000 2,073,101.03 1.22
25
Sunac China Holdings
Limited
融创中国控股有
限公司
1918 HK 香港
中国香
港
508,000 2,055,608.79 1.21
26
Baoxin Auto Group
Limited
宝信汽车集团有
限公司
1293 HK 香港
中国香
港
499,500 1,977,447.32 1.16
27
Sunny Optical
Technology (Group)
Company Limited
舜宇光学科技( 集
团) 有限公司
2382 HK 香港
中国香
港
264,000 1,968,306.91 1.16
28
Huadian Power
International
Corporation Limited
华电国际电力股
份有限公司
1071 HK 香港
中国香
港
752,000 1,898,847.75 1.11
29
China Petroleum And
Chemical Corporation
中国石油化工股
份有限公司
386 HK 香港
中国香
港
434,200 1,888,406.57 1.11
30
Want Want China
Holdings Limited
中国旺旺控股有
限公司
151 HK 香港
中国香
港
209,000 1,817,950.13 1.07
31
BOC Hong Kong
(Holdings) Limited
中银香港( 控股) 有
限公司
2388 HK 香港
中国香
港
94,000 1,785,785.45 1.05
32
Sino Biopharmaceutical
Limited
中国生物制药有
限公司
1177 HK 香港
中国香
港
440,000 1,762,924.46 1.03
33
Sihuan Pharmaceutical
Holdings Group Ltd.
四环医药控股集
团有限公司
460 HK 香港
中国香
港
431,000 1,750,896.56 1.03
34
PetroChina Company
Limited
中国石油天然气
股份有限公司
857 HK 香港
中国香
港
266,000 1,748,028.98 1.03
35
Citic Securities
Company Limited
中信证券股份有
限公司
6030 HK 香港
中国香
港
156,500 1,717,815.83 1.01
36
Intime Department Store
(Group) Company
Limited
银泰百货( 集团) 有
限公司
1833 HK 香港
中国香
港
281,000 1,694,397.26 0.99
37
Shandong Chenming
Paper Holdings Limited
山东晨鸣纸业集
团股份有限公司
1812 HK 香港
中国香
港
719,000 1,683,795.18 0.99
38
China Pharmaceutical
Group Limited
中国制药集团有
限公司
1093 HK 香港
中国香
港
540,000 1,668,931.56 0.98
39
China Overseas Land
And Investment Ltd.
中国海外发展有
限公司
688 HK 香港
中国香
港
102,000 1,653,398.84 0.97
40 Far East Horizon 远东宏信有限公 3360 HK 香港 中国香 408,000 1,592,462.76 0.93
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
37
Limited 司 港
41 Weichai Power Co., Ltd.
潍柴动力股份有
限公司
2338 HK 香港
中国香
港
86,000 1,568,725.57 0.92
42
Chaowei Power
Holdings Limited
超威动力控股有
限公司
951 HK 香港
中国香
港
746,000 1,562,815.17 0.92
43
Biostime International
Holdings Limited
合生元国际控股
有限公司
1112 HK 香港
中国香
港
41,500 1,437,971.89 0.84
44
China Taiping Insurance
Holdings Company
Limited
中国太平保险控
股有限公司
966 HK 香港
中国香
港
149,400 1,428,054.84 0.84
45
Largan Precision
Co.,Ltd.
大立光电股份有
限公司
3008 TT 台湾
中国台
湾
7,000 1,384,813.53 0.81
46
China Southern Airlines
Company Limited
中国南方航空股
份有限公司
1055 HK 香港
中国香
港
554,000 1,381,233.63 0.81
47
Anhui Conch Cement
Company Limited
安徽海螺水泥股
份有限公司
914 HK 香港
中国香
港
82,000 1,371,659.10 0.81
48
Capella Microsystems
(Taiwan) Inc.
凌耀科技股份有
限公司
3582 TT 台湾
中国台
湾
35,000 1,359,569.53 0.80
49
CHINA LIANSU
GROUP HOLDINGS
LIMITED
中国联塑集团控
股有限公司
2128 HK 香港
中国香
港
429,000 1,353,211.00 0.79
50
Sinopec Kantons
Holdings Limited
中石化冠德控股
有限公司
934 HK 香港
中国香
港
224,000 1,290,028.66 0.76
51
Goodbaby International
Holdings Limited
好孩子国际控股
有限公司
1086 HK 香港
中国香
港
518,000 1,270,847.73 0.75
52
Great Eagle Holdings
Limited
鹰君集团有限公
司
41 HK 香港
中国香
港
53,077 1,253,557.06 0.74
53
Country Garden
Holdings Co. Ltd.
碧桂园控股有限
公司
2007 HK 香港
中国香
港
384,911 1,244,799.48 0.73
54 Media Tek Inc.
联发科技股份有
限公司
2454 TT 台湾
中国台
湾
17,000 1,220,882.10 0.72
55
BYD Electronic
(International) Co.,Ltd.
比亚迪电子( 国际)
有限公司
285 HK 香港
中国香
港
369,000 1,216,857.57 0.71
56
China Resources Land
Limited
华润置地有限公
司
1109 HK 香港
中国香
港
70,000 1,182,080.20 0.69
57
WING HANG
BANK,Limited
永亨银行有限公
司
302 HK 香港
中国香
港
20,847 1,156,585.46 0.68
58
Sinopharm Group Co.,
Ltd.
国药控股股份有
限公司
1099 HK 香港
中国香
港
55,600 862,733.75 0.51
59
China Machinery
Engineering Corporation
中国机械设备工
程股份有限公司
1829 HK 香港
中国香
港
247,000 828,308.45 0.49
60
Zhuzhou CSR Times
Electric Co., Ltd
株洲南车时代电
气股份有限公司
3898 HK 香港
中国香
港
49,000 762,664.76 0.45
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
38
61
GCL-Poly Energy
Holdings Ltd.
保利协鑫能源控
股有限公司
3800 HK 香港
中国香
港
548,000 728,970.70 0.43
62
BOER POWER
HOLDINGS LIMITED
博耳电力控股有
限公司
1685 HK 香港
中国香
港
176,000 700,964.00 0.41
63 Airmedia Group Inc
航美传媒集团股
份有限公司
AMCN US
纳斯达
克
美国 60,500 687,812.88 0.40
64
CATCHER
TECHNOLOGY
CO.,LTD.
可成科技股份有
限公司
2474 TT 台湾
中国台
湾
19,000 610,801.68 0.36
65
Guodian Technology &
Environment Group
Corporation Limited
国电科技环保集
团股份有限公司
1296 HK 香港
中国香
港
311,000 584,635.84 0.34
66
China Power
International
Development Limited
中国电力国际发
展有限公司
2380 HK 香港
中国香
港
240,000 556,310.52 0.33
67
China Shineway
Pharmaceutical Group
Ltd.
中国神威药业集
团有限公司
2877 HK 香港
中国香
港
45,000 442,324.22 0.26
68
Hengan International
Group Company
Limited
恒安国际集团有
限公司
1044 HK 香港
中国香
港
5,000 336,542.38 0.20
69
China Oilfield Services
Limited
中海油田服务股
份有限公司
2883 HK 香港
中国香
港
26,000 314,382.35 0.18
70 TPK Holding Co Ltd
宸鴻光电科技股
份有限公司
3673 TT 台湾
中国台
湾
3,000 296,745.76 0.17
71
Comba Telecom
Systems Holdings Ltd.
京信通信系统控
股有限公司
2342 HK 香港
中国香
港
136,400 269,450.56 0.16
72 Visionchina Media Inc
华视传媒集团有
限公司
VISN US
纳斯达
克
美国 3,783 48,384.230.03
73
LANGHAM
HOSPITALITY
INVESTME
朗廷酒店投资有
限公司
1270 HK 香港
中国香
港
4,471 14,352.340.01
注：所用证券代码采用彭博代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 China Construction Bank Corporation 939 HK 10,739,298.78 5.39
2 China Singyes Solar Technologies
Holdings Limited
750 HK 5,749,527.28 2.88
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
39
3 Ping An Insurance (Group) Company
Of China, Ltd.
2318 HK 4,600,628.30 2.31
4 Agricultural Bank Of China Limited 1288 HK 4,195,887.40 2.10
5 Tianjin Development Holdings Limited 882 HK 4,026,210.29 2.02
6 Hisense Kelon Electrical Holdings
Company Limited
921 HK 3,393,569.83 1.70
7 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group
Ltd.
460 HK 3,287,810.86 1.65
8 China Medical System Holdings
Limited
867 HK 3,240,041.57 1.62
9 China Pacific Insurance (Group) Co.,
Ltd.
2601 HK 3,184,605.27 1.60
10 CNOOC Limited 883 HK 2,902,272.04 1.46
11 Huaneng Renewables Corporation
Limited
958 HK 2,825,636.52 1.42
12 Sunac China Holdings Limited 1918 HK 2,350,579.65 1.18
13 Honghua Group Limited 196 HK 2,255,182.58 1.13
14 Citic Securities Company Limited 6030 HK 2,224,596.72 1.12
15 China Unicom (Hong Kong) Limited 762 HK 2,177,486.53 1.09
16 EGALAX_EMPIA TECHNOLOGY
INC
3556 TT 2,172,213.61 1.09
17 Weichai Power Co., Ltd. 2338 HK 1,963,625.87 0.98
18 Sinopharm Group Co., Ltd. 1099 HK 1,897,049.26 0.95
19 Huadian Power International
Corporation Limited
1071 HK 1,844,818.42 0.93
20 Cheung Kong (Holdings) Limited 1 HK 1,809,317.30 0.91
注： 本项 “买入金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2 ％或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 Sino Biopharmaceutical Limited 1177 HK 10,698,898.22 5.36
2 China Life Insurance Company Limited 2628 HK 7,668,088.54 3.85
3 China Minsheng Banking Corp.,Ltd. 1988 HK 5,691,194.75 2.85
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
40
4 Sinopharm Group Co., Ltd. 1099 HK 5,363,993.71 2.69
5 Tianneng Power International Limited 819 HK 4,228,209.30 2.12
6 China Petroleum And Chemical
Corporation
386 HK 4,137,773.62 2.07
7 China Merchants Bank Co., Ltd. 3968 HK 3,963,411.34 1.99
8 Sunny Optical Technology (Group)
Company Limited
2382 HK 3,823,124.78 1.92
9 Huaneng Power International,Inc. 902 HK 3,798,224.81 1.90
10 China Construction Bank Corporation 939 HK 3,656,075.96 1.83
11 Ping An Insurance (Group) Company
Of China, Ltd.
2318 HK 3,106,312.25 1.56
12 China Shineway Pharmaceutical Group
Ltd.
2877 HK 2,948,574.52 1.48
13 Want Want China Holdings Limited 151 HK 2,935,953.21 1.47
14 SUN HUNG KAI PROPERTIES
LIMITED
16 HK 2,921,618.40 1.47
15 Bank Of China Limited 3988 HK 2,879,493.95 1.44
16 Capella Microsystems (Taiwan) Inc. 3582 TT 2,677,524.73 1.34
17 Sihuan Pharmaceutical Holdings Group
Ltd.
460 HK 2,554,244.68 1.28
18 Belle International Holdings Limited 1880 HK 2,544,243.55 1.28
19 CHINA EVERBRIGHT
INTERNATIONAL LIMITED
257 HK 2,518,792.46 1.26
20 China Telecom Corporation Limited 728 HK 2,283,299.94 1.14
注： 本项 “卖出金额” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 101,822,503.17
卖出收入（成交）总额 126,142,473.80
注： 本项 “买入股票的成本 （成交） 总额” 和 “卖出股票的收入 （成交） 总额” 均按买
卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
41
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.11.3 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 388,319.12
3 应收股利 1,594,927.78
4 应收利息 284.40
5 应收申购款 17,271.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,000,803.16
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
42
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
5,470 36,010.50 20,491,610.84 10.40% 176,485,807.19 89.60%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持
有本基金
2,979,992.37 1.5%
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间
为100万份以上;
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2010 年 9 月 19 日）基金份额总
额
740,895,365.72
本报告期期初基金份额总额 225,547,908.61
本报告期基金总申购份额 5,250,461.65
减：本报告期基金总赎回份额 33,820,952.23
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 196,977,418.03
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
43
10.2
基金管理人、基金托管人的专门 基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的诉讼。 报告期内基金管理人无涉及本
基金财产的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人 员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Yuanta Securities
Company Limited.
- - - - -
-
SinoPac Securities
Corp.
- 150,288.87 0.07% 210.36 0.15%
-
UBS Securities
Asia Limited
- - - - -
-
CCB International
Securities Limited
- - - - -
-
Cathay Securities
Corporation
- 2,238,699.890.98% 3,358.16 2.43%
-
Nomura
International Plc.
- - - - -
-
Morgan Stanley
& Co.
International PLC
- 17,031,013.287.47% 28,405.46 20.52%
-
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
44
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- 64,442,742.6928.27% 32,851.06 23.73%
-
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability Company
- 27,835,823.5412.21% 14,497.40 10.47%
-
China International
Capital Corporation
(HKS) Ltd
- - - - -
-
CLSA Limited - - - - - -
CMB International
Securities Limited
- - - - -
-
Deutsche Securities
Asia Limited
- 34,722,507.4915.23% 17,361.25 12.54%
-
Guotai Junan
Securities(Hong
Kong) Limited
- - - - -
-
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation
Limited
- - - - -
-
Mizuho Securities
Asia Limited
- - - - -
-
BNP Paribas
Securities (Asia)
Ltd
- - - - -
-
UOB KayHian HK
Ltd
- - - - -
-
Barclays Capital
Asia Limited.
- - - - -
-
BMO Nesbitt Burns
Inc.
- - - - -
-
China Everbright
Secutities(HK)
Limited.
- - - - -
-
BOCI Securities - - - - - -
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
45
Ltd.
Shenyin Wanguo
Securities(HK) Ltd.
- - - - -
-
MasterLink
Securities Corp
- 1,124,052.230.49% 1,573.61 1.14%
-
Credit Suisse(Hong
Kong) Limited
- 80,418,559.7535.28% 40,183.82 29.03%
-
注：1 、券商 专用交易单元选择标准：
选择能够提供高质量的研究服务、 交易服务和清算支持， 具有良好声誉和财务状况的国内外经纪商。
具体标准如下：
（1 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能够针对本基金业务需要， 提供高质量的
研究报告和较为全面的服务；
（2 ） 具备高效、 安全的通讯条件； 可靠、 诚信， 能够公平对待所有客户， 有效执行投资指令， 取得
较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3 ）交易和 清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4 ） 具有战略规划和定位， 能够积极推动多边业务合作， 最大限度地调动整体资源， 为基金投资赢
取机会；
（5 ）其他有 利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2 、券商专用 交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选交易
单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易单元
申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4) 协议签署及通知托管人
基金管理人 与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于电子直销平台开通“赎回转申购”业务的公 《上海证券报》、 2013-01-18
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
46
告 《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2
关于旗下部分开放式基金面向养老金客户实施特
定申购费率的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-01-24
3
关于基金电子交易平台延长工商银行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-02-05
4
关于旗下部分基金增加好买基金为代销机构的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-02-22
5
关于旗下部分基金增加天天基金为代销机构的公
告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-02-25
6
关于旗下部分基金参加上海天天基金销售有限公
司申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-02-26
7
关于旗下部分基金参加上海好买基金销售有限公
司申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-02-27
8
关于旗下部分基金增加数米基金为代销机构并参
加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-03-14
9
华安基金管理有限公司关于华安香港精选股票型
证券投资基金因境外主要市场节假日暂停申购、
赎回的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-03-26
10
关于华安旗下部分基金参加工商银行申购费率优
惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
2013-03-28
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
47
国证券报》和公司
网站
11
关于电子直销平台开通“货币通：余额理财”业
务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-03-28
12
关于旗下基金参加大连银行股份有限公司费率优
惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-04-01
13
关于电子直销平台开通“货币通：快速取现”业
务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-04-10
14
关于华安旗下部分基金参加好买基金定期定额业
务及参加基金定投申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-04-11
15
关于旗下基金增加上海长量基金为代销机构并参
加费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-04-12
16
关于基金电子交易平台延长工商银行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-05-04
17
关于电子直销平台“货币通：快速取现”业务升
级的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-05-13
18
华安基金管理有限公司关于华安香港精选股票型
证券投资基金因境外主要市场节假日暂停申购、
赎回的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-05-14
19 关于旗下基金调整长期停牌股票估值方法的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
2013-05-18
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
48
网站
20
华安基金管理有限公司关于放开港澳台居民开立
证券投资基金账户的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-05-18
21
关于电子直销平台开通“货币通：跨行取现”业
务的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-05-30
22
关于旗下部分基金增加诺亚正行（上海）基金为
代销机构的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-06-04
23
关于旗下部分基金增加中信万通证券为代销机构
的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-06-07
24
关于基金电子直销平台开展工商银行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-06-17
25
华安基金管理有限公司关于华安香港精选股票型
证券投资基金因境外主要市场节假日暂停申购、
赎回的公告
《上海证券报》、
《证券时报》 、 《中
国证券报》和公司
网站
2013-06-26
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司
网站www.huaan.com.cn 上披露。
华安香港精选股票型证券投资基金 2013 年 半年度报告
49
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 《华安香港精选股票型证券投资基金基金合同》
2、 《华安香港精选股票型证券投资基金招募说明书》
3、 《华安香港精选股票型证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安香港精选股票型证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站
http://www.huaan.com.cn 。
11.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管
人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
