华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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华安信用四季红债券型证券投资基金
2013年半年度报告摘要
2013 年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一三年八月二十四日
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 8
月 22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半
年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安信用四季红债券
基金主代码 040026
交易代码
040026
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月8日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,873,852,227.06份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金以信用债券为主要投资对象，在合理控制信用风
险的基础上谨慎投资，力争实现基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基
本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结
合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋
势的基础上，动态调整大类金融资产比例，自上而下决
定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的信用分
析基础上，综合考量信用债券的信用评级，以及各类债
券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精
选个券。
业绩比较基准
中债企业债总指数收益率×65%＋中债国债总指数收
益率×35%
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的
品种，其预期的风险收益水平低于股票基金和混合基
金，高于货币市场基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限
公司
姓名 冯颖 赵会军
联系电话
021-38969999 010-66105799
信息披露负责人
电子邮箱
fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管
理人互联网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层、32
层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 1月 1日至 2013年 6月 30日）
本期已实现收益 135,061,432.02
本期利润 131,730,259.69
加权平均基金份额本期利润 0.0354
本期基金份额净值增长率 3.58%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0087
期末基金资产净值 4,007,809,937.31
期末基金份额净值 1.035
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：
开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已
实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
-0.56% 0.16% -0.63% 0.19% 0.07% -0.03%
过去三个
月
1.05% 0.11% 0.31% 0.12% 0.74% -0.01%
过去六个
月
3.58% 0.09% 1.11% 0.09% 2.47% 0.00%
过去一年 4.76% 0.08% -0.19% 0.07% 4.95% 0.01%
自基金合
同生效起
至今
12.33% 0.08% 2.79% 0.08% 9.54% 0.00%
注：本基金业绩比较基准：中债企业债总指数收益率×65%＋中债国债总指
数收益率×35%
根据基金合同的有关规定，本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资
产，包括国债、中央银行票据、地方政府债、中期票据、金融债、企业债、公司
债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购、
期限在一年期以内的定期存款等。本基金不投资股票，也不直接在二级市场买入
可转债和权证，但可以参与一级市场可转债的申购，并可持有因投资分离交易可
转债而产生的权证。本基金投资比例限制为：投资于固定收益类资产的比例不低
于基金资产净值的 80%，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的
80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
华安信用四季红债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年 12 月 8日至 2013年 6月 30日）
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998
年 6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总
部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国
际信托有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海锦江国际投资管理有限
公司和国泰君安投资管理股份有限公司。
截至 2013年 6月 30日， 公司旗下共管理了华安安顺封闭 1只封闭式证券投
资基金，华安创新混合、华安中国 A 股增强指数、华安现金富利货币、华安宝
利配置混合、华安宏利股票、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安核
心优选股票、华安稳定收益债券、华安动态灵活混合、华安强化收益债券、华安
行业轮动股票、华安上证 180ETF、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头企业
ETF、龙头 ETF联接、华安升级主题股票、华安稳固收益债券、华安可转换债基
金、华安深证 300指数基金（LOF）、华安科技动力股票、华安四季红债券、华
安香港精选股票、华安大中华升级股票、华安标普石油指数基金（QDII-LOF）、
华安月月鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财债券、 华安双月鑫短期理财债券、
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华安七日鑫短期理财债券、华安沪深 300指数分级、华安逆向策略、华安日日鑫
货币、华安安心收益债券、华安信用增强债券、华安纯债债券、华安保本混合、
华安双债添利、华安安信消费等 38只开放式基金。管理资产规模达到 782.67亿
元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
黄勤 本基金的
基金经理，
固定收益
部总监
2011-12-08 - 12年 经济学硕士，持有基
金从业人员资格证
书， 16年银行、基金
从业经历。曾在上海
银行资金部从事债
券投资、交易工作。
2004 年 8 月加入华
安基金管理公司，曾
任固定收益部债券
投资经理， 2007 年
5 月起担任华安现金
富利投资基金的基
金经理，2009 年 4
月至 2012年 10月担
任华安强化收益债
券型基金的基金经
理。2011 年 12 月起
同时担任本基金的
基金经理。2012 年
12 月起同时担任华
安 7日鑫短期理财债
券型证券投资基金
的基金经理。
苏玉平 本基金的
基金经理
2011-12-08 - 16年 货币银行硕士，16
年证券、基金行业从
业经历。曾任海通证
券有限责任公司投
资银行部项目经理；
交通银行托管部内
控监察和市场拓展
部经理;中德安联保
险有限公司投资部
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部门经理；国联安基
金管理有限公司基
金经理。 2011年 2月
加入华安基金管理
有限公司。2011 年 7
月起担任华安强化
收益债券基金的基
金经理；2011 年 12
月起同时担任本基
金的基金经理； 2013
年 2月起担任华安纯
债债券型发起式证
券投资基金的基金
经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为
准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安信用四季红债券
型证券投资基金基金合同》 、 《华安信用四季红债券型证券投资基金招募说明书》
等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或
未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制
定了《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》，将封闭式基金、开放式基金、
特定客户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、投资决策、交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管
理的各类投资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、发送邮件、
登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息
获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，
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制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权
机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格
的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公
平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比
例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上
的公平性。 （2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，
集中交易部以投资组合名义对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中
签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法
合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，
进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价
的控制原则。通过内部共同的 iwind群，发布询价需求和结果，做到信息公开。
若是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向
集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投
标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则
投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估
环节， 公司合规监察稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易
的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场
申购、 不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利
益输送的异常交易行为进行监控；风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：
中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公
允性进行审查， 对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进
行分析。 本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司合
规监察稽核部会同基金投资、交易部门讨论制定了公募基金、专户针对股票、债
券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统
中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对基金、专户间的同日反向
交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分
析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易
中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共
出现了 2 次。原因：各投资组合分别按照其交易策略交易时，虽相关投资组合买
卖单只股票的数量极少，但由于个股流动性较差，交易量稀少，致使成交较少的
单边交易量仍然超过该证券当日成交量的 5%。而从同向交易统计检验和实际检
查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年上半年，全球经济增长复苏迹象依然不明显。美国的地产和就业数
据显示经济弱复苏过程中；欧洲仍处于债务泥沼，经济增长低迷；新兴经济体呈
结构性放缓，经济潜在增速放缓。年初，国内经济出现复苏苗头，流动性充裕程
度更是大超市场预期。一季度，股票和债券市场双双走出了一波“快牛”行情，
特别是利率品种短端和信用品种，收益率呈现快速下行趋势。3月份房地产政策
“国五条”和债市“银监会 8号文”标志着政策蜜月期的结束，经济进入转型和
调结构的“阵痛期”。二季度，债市先后受到“三月份监管风暴“和“六月份钱
荒风波”的两波冲击。第一波冲击虽然历时比较长，但破坏性并不大，得益于 4
月下旬开始的经济数据持续走低和资金相对比较平稳， 5月份债市调整进入尾声，
收复失地。但第二波钱荒冲击超市场预期，导致债券收益率大幅上行。
一季度，四季红基金债券组合适度拉长组合久期，提升杠杆操作力度，积极
参与信用债一二级操作，加大一二级市场价差操作。进入二季度，四季红基金严
格控制信用风险，剔出一些现金流或其他先行财务指标趋弱的个券，持仓集中于
中高级品种。采取稳健投资策略：适度降低杠杆、缩短久期。取得了不错的收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2013年 6月 30日，本基金份额净值为 1.035元，本报告期份额净值增
长率为 3.58%，同期业绩比较基准增长率为 1.11%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，全球经济仍将疲弱，美联储退出量化宽松政策、日元大幅贬值
以及新兴经济体潜在增速放缓将成为国际经济的主要不稳定因素。 2013年以来，
我国经济增速继续放缓，政府以制度变革引导经济结构性调整，经济数据短期难
言乐观。经济基本面依然支持债市走好，经过 6月份的调整，信用债估值已经进
入合理区域。如果阶段性资金紧张导致短期收益率上行，则提供比较好的建仓机
会。不排除三季度央行重新考虑适度放松货币政策，三季度后半期开始可能出现
的债市投资机会值得关注。
下半年经济基本面仍支撑信用债市场,最大的变数在资金面。资金虽然不会
回到前期低点，但整体会比 6月份缓和很多。通缩的概率大于通胀。整个下半年
都需密切关注资金面变化情况,把握波段机会。中低评级信用品种调整还未完全
到位，关注中高评级信用债阶段性机会。随着债市监管风暴的接近尾声和新的监
管政策的出台，政策利空将全部出清。经济数据的持续走弱将倒逼监管层放松流
动性，届时信用债将迎来比较大的机会。
我们将秉承稳健、专业的投资理念，优化组合结构，控制风险，勤勉尽责地
维护持有人的利益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经
历的描述
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（1）公司方面
公司建立基金估值委员会，组成人员包括：首席投资官、基金投资部总监、
研究发展部总监、固定收益部总监、指数投资部总监、基金运营部总经理及相关
负责人员。
主要职责包括：证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，负责
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采
用的估值方法、确定该证券的公允价值；同时将采用确定的方法以及采用该方法
对相关证券估值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民,工商管理硕士，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公
司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，
华安安顺封闭、基金安瑞、华安创新混合基金经理，现任华安安顺封闭、华安宏
利股票的基金经理，华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
翁启森, 工业工程学硕士，曾在台湾 JP证券任金融产业分析师及投资经理，
台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾
保德信投信任基金经理。2004 年 10 月进入华安基金管理有限公司，负责 QDII
基金的投资管理工作。 现任华安香港精选基金 （QDII） 、 华安大中华升级基金(QDII)
的基金经理、全球投资部总监、基金投资部总监。
杨明，投资研究部总监，研究生学历，曾在上海银行工作。2004年 10月进
入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部宏观研究员， 现任华安优选基金经理、
投资研究部总监。
黄勤, 固定收益部总监, 经济学硕士。曾在上海银行资金部从事债券投资、
交易工作。2004 年 8 月加入华安基金管理有限公司，曾任固定收益部债券投资
经理，现任华安现金富利货币、华安强化收益债券、华安信用四季红债券、华安
7日鑫短期理财的基金经理、固定收益部总监。
许之彦, 指数投资部总监, 理学博士， CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发
证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005 年加入华
安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，华安中国 A 股增强指
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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数。现任华安上证 180ETF及华安上证 180ETF联接、华安上证龙头 ETF和华安
上证龙头 ETF 联接，华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数
投资部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA 中国注册会
计师协会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004年 11月加入华安
基金管理有限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营
部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查
公司采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理黄勤作为估值委员会成员参与了基金的估值方法的讨论
与确认。
5、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了 2012年度的第四次分红，分红方案为： 0.21元/10份基金
份额。权益登记日、除息日：：2013年 1月 23日；现金红利发放日：2013年 1
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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月 24日。
本报告期内实施了 2013年度的第一次分红，分红方案为： 0.13元/10份基金
份额。权益登记日、除息日：：2013年 4月 22日；现金红利发放日：2013年 4
月 23日。
本报告期内实施了 2013年度的第二次分红，分红方案为： 0.20元/10份基金
份额。权益登记日、除息日：：2013年 6月 28日；现金红利发放日：2013年 7
月 1日。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对华安信用四季红债券型证券投资基金的托管
过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等
情况的说明
本报告期内， 华安信用四季红债券型证券投资基金的管理人——华安基金管
理有限公司在华安信用四季红债券型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计
算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本
报告期内， 华安信用四季红债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了 3次利
润分配，分配金额为 199,750,116.93元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安信用四季红债券
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
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型证券投资基金 2013 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财
务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安信用四季红债券型证券投资基金
报告截止日：2013年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31日
资 产：
银行存款 88,255,277.578,072,352.90
结算备付金 45,990,838.8883,319,800.50
存出保证金 226,609.44306,292.16
交易性金融资产 5,737,311,958.494,988,616,019.26
其中：股票投资 --
基金投资 --
债券投资 5,701,567,958.494,944,994,019.26
资产支持证券投资 35,744,000.00 43,622,000.00
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 --
应收证券清算款 1,828,117.85 45,593,177.43
应收利息 104,229,825.52121,863,932.04
应收股利 --
应收申购款 102,756.12166,394.11
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 5,977,945,383.875,247,937,968.40
负债和所有者权益
本期末
2013年 6月 30日
上年度末
2012年 12月 31日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 1,872,683,339.22 1,575,824,366.46
应付证券清算款 9,575,201.64 27,764,135.06
应付赎回款 1,926,073.88 642,822.33
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
15
应付管理人报酬 2,381,657.27 2,131,813.29
应付托管费 680,473.51609,089.49
应付销售服务费 --
应付交易费用 39,724.58 23,277.31
应交税费 4,265,685.722,855,820.09
应付利息 955,818.77347,478.73
应付利润 77,477,045.08 -
递延所得税负债 --
其他负债 150,426.89301,157.35
负债合计 1,970,135,446.561,610,499,960.11
所有者权益：
实收基金 3,873,852,227.063,457,495,915.70
未分配利润 133,957,710.25179,942,092.59
所有者权益合计 4,007,809,937.313,637,438,008.29
负债和所有者权益总计 5,977,945,383.87 5,247,937,968.40
注：报告截止日 2013年 6月 30日，基金份额净值 1.035元，基金份额总额
3,873,852,227.06份。
6.2 利润表
会计主体：华安信用四季红债券型证券投资基金
本报告期：2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年 1月 1日至
2013年 6月 30日
上年度可比期间
2012年 1月 1日至
2012年 6月 30日
一、收入 170,668,159.53 203,549,718.20
1.利息收入 123,704,636.2878,693,497.16
其中：存款利息收入 782,563.09 516,672.46
债券利息收入 121,898,653.46 77,732,678.35
资产支持证券利息
收入
879,757.99 -
买入返售金融资产
收入
143,661.74 444,146.35
其他利息收入 --
2.投资收益（损失以“-”填
列）
48,779,000.27 4,524,998.55
其中：股票投资收益 --
基金投资收益 --
债券投资收益 48,770,690.27 4,524,998.55
资产支持证券投资 8,310.00 -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
16
收益
衍生工具收益 --
股利收益 --
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
-3,331,172.33 118,525,532.42
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
1,515,695.31 1,805,690.07
减：二、费用 38,937,899.84 16,481,186.50
1．管理人报酬 13,596,799.85 9,494,097.84
2．托管费 3,884,799.972,712,599.45
3．销售服务费 --
4．交易费用 49,853.02 32,512.34
5．利息支出 21,173,740.40 4,045,069.65
其中：卖出回购金融资产
支出
21,173,740.40 4,045,069.65
6．其他费用 232,706.60 196,907.22
三、利润总额（亏损总额
以“-”号填列）
131,730,259.69 187,068,531.70
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
131,730,259.69 187,068,531.70
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安信用四季红债券型证券投资基金
本报告期：2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2013年 1月 1日至 2013年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,457,495,915.70 179,942,092.59 3,637,438,008.29
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 131,730,259.69 131,730,259.69
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号
填列）
416,356,311.36 22,035,474.90 438,391,786.26
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
17
其中：1.基金申购款 573,620,729.04 30,600,990.65 604,221,719.69
2.基金赎回款 -157,264,417.68 -8,565,515.75 -165,829,933.43
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -199,750,116.93 -199,750,116.93
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,873,852,227.06 133,957,710.25 4,007,809,937.31
上年度可比期间
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
955,920,357.16 2,151,936.43 958,072,293.59
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 187,068,531.70 187,068,531.70
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数（净值减少以“-”号
填列）
2,140,738,058.72 34,745,625.34 2,175,483,684.06
其中：1.基金申购款 2,261,436,903.75 38,924,351.23 2,300,361,254.98
2.基金赎回款 -120,698,845.03 -4,178,725.89 -124,877,570.92
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“-”号填列）
- -18,053,909.50 -18,053,909.50
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,096,658,415.88 205,912,183.97 3,302,570,599.85
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：李勍，主管会计工作负责人：章国富，会计机构负责
人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安信用四季红债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由华安基金管
理有限公司（以下简称“基金管理人” ）依照有关法律法规及约定发起，并经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）2011年 10月 20日《关于核
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
18
准华安信用四季红债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2011]1690 号）
核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华
安信用四季红债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开
放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
536,605,037.48 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2011)第 476 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《华安信用四季红债券
型证券投资基金基金合同》于 2011年 12月 8日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 536,655,350.13 份基金份额，其中认购资金利息折合 50,312.65 份
基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工
商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安信用四季红债券型证券投
资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行和上市的债券、货币市场工具、资产支持证券、权证及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。本基金不投资股票，也不直接在二级市场买入可转债和权证，但可以参与
一级市场可转债的申购，并可持有因投资分离交易可转债而产生的权证。投资于
固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的 80%， 其中对信用债券的投资比例
不低于固定收益类资产的 80%； 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的 5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2013年 8月 23
日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告
[2010]5号 《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、
中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《华安信用四季红债券型证券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的如财务报
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
19
表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日止期间财务报表符合企业会计
准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2013年 6月 30日的财务状况以及 2013
年 1月 1日至 2013年 6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本会计期间不存在差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财
税[2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号
《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税 [2008]1 号《关于企业所
得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项
列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）
对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发
利息时代扣
代缴 20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。2013 年 1 月 1 日以前，对
基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减
按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，
暂不征收企业所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从公开发行和转让市场取
得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
20
（4）
基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收
股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司(“华安基金”)
基金管理人、基金注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司( “工商银行” ) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
无。
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
13,596,799.85 9,494,097.84
其中： 支付销售机构的客
户维护费
514,319.20 226,154.28
注：支付基金管理人华安基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
0.70%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.70% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
21
月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,884,799.97 2,712,599.45
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行
- 30,407,636.89 - - - -
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - - - - - -
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行股份有限
公司
88,255,277.57 266,300.19284,428,155.85 350,121.20
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7其他关联交易事项的说明
无。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
22
6.4.9 期末（2013年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
112172
13普
邦债
2013-05-14 2013-07-12
买入分
销债券
100.00 100.00 170,000 17,000,000.00 17,000,000.00
-
112179
13南
洋债
2013-06-03 2013-07-23
买入分
销债券
100.00 100.00 270,000 27,000,000.00 27,000,000.00
-
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2013年 6月 30日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交
易形成的卖出回购证券款余额 514,047,783.92元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张）
期末估值
总额
041359003
13杉杉
CP001
2013-07-01 99.87
600,000
59,922,000.00
041359039
13镇城投
CP001
2013-07-01 99.06
150,000
14,859,000.00
041354020
13新希望
CP001
2013-07-01 99.39
430,000
42,737,700.00
041356015
13豫投资
CP002
2013-07-01 99.07
100,000
9,907,000.00
041364010
13青岛城投
CP001
2013-07-01 99.34
200,000
19,868,000.00
041262036
12淮南矿
CP002
2013-07-02 100.42
600,000
60,252,000.00
011351001
13中船
SCP001
2013-07-02 99.89
300,000
29,967,000.00
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
23
1182145
11浙小商
MTN1
2013-07-02 102.13
460,000
46,979,800.00
1182152
11柳工
MTN1
2013-07-02 102.12
200,000
20,424,000.00
1182172
11沈煤
MTN1
2013-07-02 101.94
50,000
5,097,000.00
1082166
10葛洲坝
MTN1
2013-07-02 99.72
100,000
9,972,000.00
041256037
12TCL集
CP001
2013-07-04 100.37
600,000
60,222,000.00
041354005
13京投
CP001
2013-07-04 99.70
300,000
29,910,000.00
1382151
13新投
MTN2
2013-07-05 99.40
800,000
79,520,000.00
1182381
11新投
MTN1
2013-07-05 101.28
300,000
30,384,000.00
合计
- -5,190,000 520,021,500.00
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2013年 6月 30日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易
形成的卖出回购证券款余额 1,358,635,555.30元，于 2013年 7月 5日到期。该类
交易要求本基金在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例
折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 5,737,311,958.49 95.97
其中：债券 5,701,567,958.49 95.38
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
24
资产支持证券 35,744,000.00 0.60
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 134,246,116.45 2.25
6 其他各项资产 106,387,308.93 1.78
7 合计 5,977,945,383.87 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未买入股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期内未卖出股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 -
卖出股票的收入（成交）总额 -
注：本基金本报告期内未买入、卖出股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 219,488,990.00 5.48
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 2,472,593,968.49 61.69
5 企业短期融资券 1,296,770,000.00 32.36
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
25
6 中期票据 1,712,715,000.00 42.73
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 5,701,567,958.49 142.26
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 1082217 10云冶MTN1 1,000,000 101,350,000.00 2.53
2 1182098 11金光MTN1 1,000,000 100,890,000.00 2.52
3 112060 12 金风01 855,328 88,098,784.00 2.20
4 122665 12 镇交投 799,690 81,568,380.00 2.04
5 041252047 12中铝CP002 800,000 80,216,000.00 2.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
1 119024 侨城02 200,000 20,000,000.00 0.50
2 119023 侨城01 100,000 10,000,000.00 0.25
3 061202001 12通元1A 200,000 5,744,000.00 0.14
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
7.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
26
7.10 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门
立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
7.9.3期末其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 226,609.44
2 应收证券清算款 1,828,117.85
3 应收股利 -
4 应收利息 104,229,825.52
5 应收申购款 102,756.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 106,387,308.93
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
7,064 548,393.58 3,456,069,052.85 89.22% 417,783,174.21 10.78%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持 500,047.78 0.01%
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
27
有本基金
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量的数量区间为 0至 10万份（含） ；
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0至 10万份（含） 。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日（2011 年 12 月 8 日）基
金份额总额
536,655,350.13
本报告期期初基金份额总额 3,457,495,915.70
本报告期基金总申购份额 573,620,729.04
减：本报告期基金总赎回份额 157,264,417.68
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,873,852,227.06
注：总申购份额含红利再投、转换入份额。总赎回份额含转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本基金管理人重大人事变动：无。
2、本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无
涉及本基金财产的诉讼。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
28
10.4
基金投资策略的改变
报告期内无基金投资策略的改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称
交易单元数
量 成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
安信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
东北证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
东兴证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
北京高华
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
国金证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
国泰君安
证券股份
有限公司
1 - - - -
-
国信证券 1 - - - --
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
29
股份有限
公司
恒泰证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
华创证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
华融证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
华泰证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中国中投
证券有限
责任公司
2 - - - -
-
开源证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
民生证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
齐鲁证券
有限公司
2 - - - -
-
上海证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
世纪证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
信达证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
兴业证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中国银河
证券股份
有限公司
1 - - - -
-
招商证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
中天证券 1 - - - --
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
30
有限责任
公司
中银国际
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
中信证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
长城证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
华福证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
国都证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
中国国际
金融有限
公司
1 - - - -
-
宏源证券
股份有限
公司
1 - - - -
-
财富里昂
证券有限
责任公司
1 - - - -
-
川财证券
有限责任
公司
1 - - - -
-
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专
用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度
保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金
业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
31
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和 《券商服务评
价办法》 ，对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单
元，填写《新增交易单元申请审核表》 ，对拟新增交易单元的必要性和合规性进
行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券
商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》 ，并通知基金托
管人。
3、本报告期内，本基金交易单元变更情况如下：
新增财富里昂证券有限责任公司深圳交易单元 1个。
新增川财证券有限责任公司深圳交易单元 1个。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名
称 成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金
额
占当
期权
证成
交总
额的
比例
安信证
券股份
有限公
司
- - - - - -
东北证
券股份
- - - - - -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
32
有限公
司
东兴证
券股份
有限公
司
- - - - - -
北京高
华证券
有限责
任公司
2,031,496.21 0.08% 232,132,000.00 0.36% - -
国金证
券股份
有限公
司
38,244,834.46 1.56% 6,183,900,000.00 9.55% - -
国泰君
安证券
股份有
限公司
24,032,334.09 0.98% 1,967,487,000.00 3.04% - -
国信证
券股份
有限公
司
- - - - - -
恒泰证
券股份
有限公
司
- - - - - -
华创证
券有限
责任公
司
- - - - - -
华融证
券股份
有限公
司
50,403,857.17 2.05% 6,046,300,000.00 9.33% - -
华泰证
券股份
有限公
司
- - - - - -
中国中
投证券
有限责
任公司
108,255,328.23 4.40% 20,432,249,000.00 31.54% - -
开源证
券有限
- - - - - -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
33
责任公
司
民生证
券股份
有限公
司
45,209,176.33 1.84% 9,694,000,000.00 14.97% - -
齐鲁证
券有限
公司
- - - - - -
上海证
券有限
责任公
司
1,771,626,554.17 72.04% - - - -
世纪证
券有限
责任公
司
- - - - - -
信达证
券股份
有限公
司
15,038,627.36 0.61% 7,598,200,000.00 11.73% - -
兴业证
券股份
有限公
司
- - - - - -
中国银
河证券
股份有
限公司
- - - - - -
招商证
券股份
有限公
司
186,851,394.53 7.60% 419,089,000.00 0.65% - -
中天证
券有限
责任公
司
- - - - - -
中银国
际证券
有限责
任公司
184,264,626.35 7.49% 5,945,847,000.00 9.18% - -
中信证
券股份
有限公
- - - - - -
华安信用四季红债券型证券投资基金 2013 年半年度报告摘要
34
司
长城证
券有限
责任公
司
- - - - - -
华福证
券有限
责任公
司
- - - - - -
国都证
券有限
责任公
司
- - - - - -
中国国
际金融
有限公
司
- - - - - -
宏源证
券股份
有限公
司
33,142,418.92 1.35% 6,254,800,000.00 9.66% - -
财富里
昂证券
有限责
任公司
- - - - - -
川财证
券有限
责任公
司
- - - - - -
华安基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
