国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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国投瑞银 新兴产业混合型证券投 资基金(LOF)2013 年半年度 报告 摘要
2013年6 月30 日
基金管理 人：国投瑞银基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2013 年8 月24 日 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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§1 重要 提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013 年8月22日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。
§2 基金 简介
2.1 基 金基本情况
基金简称
国投瑞银新兴产业混合（LOF ）（场内简称： 国投产
业）
基金主代码 161219
交易代码 前端：161219 后端：161220
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月13日
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 69,080,276.66份 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012年01月16日
2.2 基 金产品说明
投资目标
通过股票与债券等资产的合理配置，精选战略新兴产
业及其相关行业中的优质企业进行投资，分享新兴产
业发展所带来的投资机会， 在有效控制风险的前提下，
力争为投资人带来长期的超额收益。
投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与
收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资
管理经验，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质
上市公司股票和较高投资价值的债券，力求实现基金
资产的长期稳定增长。
本基金类别资产配置比例遵循以下原则：
（1）股票投资占基金资产的30-80% ；
（2）权证投资占基金资产的比例不高于3% ；
（3） 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5% 。
业绩比较基准 55% ×中证新兴产业指数+ 45% ×中债总指数
风险收益特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低
于股票型基金
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国投瑞银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负 责
人
姓名 刘凯 田青
联系电话 400-880-6868 010-67595096
电子邮箱 service@ubssdic.com tianqing1.zh@ccb.com 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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客户服务电话 400-880-6868 010-67595096
传真 0755-82904048 010-66275853
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.ubssdic.com
基金半年度报告备置
地点
深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46层
§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2013年1月1日至2013年6月30日）
本期已实现收益 8,261,896.27
本期利润 12,190,710.68
加权平均基金份额本期利润 0.1295
本期基金份额净值增长率 22.87%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2013 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0975
期末基金资产净值 80,252,117.26
期末基金份额净值 1.162
注：1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2、 对期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
3、 以上 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 基 金申购 赎回 费 、 基 金转
换费等 ）， 计入 费用 后实 际利润 水平 要低 于所 列数 字。
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3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -3.65% 1.98% -9.15% 1.18% 5.50% 0.80%
过去三个月 12.72% 1.59% -1.81% 0.92% 14.53% 0.67%
过去六个月 22.87% 1.45% 3.83% 0.89% 19.04% 0.56%
过去一年 26.36% 1.20% 0.66% 0.81% 25.70% 0.39%
自基金合同生效日起
至今
37.98% 1.08% -1.26% 0.84% 39.24% 0.24%
注：1 、 本基 金属 于灵 活配 置混合 型基 金 。 在 实际 投 资运作 中 ， 本 基金 的股 票 投资在 基金 资产 中的 占
比将以 基金 股票 配置 比例 范围30-80% 的 中间 值， 即 约55% 为基 准， 根据 股市 、债市 等类 别资 产的 预
期风险 与预 期收 益的 综合 比较与 判断 进行 调整。 为 此， 综合 基金 资产 配置 与 市场指 数代 表性 等因 素，
本基金 选用 中证 新兴 产业 指数和 中债 总指 数加 权作 为本基 金的 投资 业绩 评价 基准， 具体 为55%×中
证新兴 产业 指数+ 45% × 中 债总指 数。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国投瑞银新兴产业混合（LOF ）（场内简称：国投产业）
基金基准
2011-12-13 2012-03-05 2012-05-24 2012-08-07 2012-10-26 2013-01-14 2013-04-08 2013-06-30
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注： 截至 本报 告期 末各 项 资产配 置比 例分 别为 股票 投资占 基金 净值 比例68.66% ， 权 证投 资占 基金 净国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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值比例0% ， 债券 投资 占基 金净值 比例1.58% ，现 金和 到期日 不超 过1 年的 政府 债 券占基 金净 值比 例
30.48% ，符 合基 金合 同的 相关规 定。
§4 管理 人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
国投瑞银基金管理有限公司（简称" 公司" ）， 原中融基金管理有限公司，经中国证
券监督 管理委员会批准， 于2002年6月13日正式成立， 注册资本1亿元人民币。 公司是中
国第一家外方持股比例达到49% 的合资基金管理公司，公司股东为国投信托有限公司
（国家开发投资公司的全资子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG ）。公司拥有
完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以" 诚信 、客户关注、包容
性、社会责任" 作为公 司的企业文化。截止2013年6月底，公司有员工141人,其中86人具
有硕士或博士学位；公司管理20只基金，其中包括2只创新型分级基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金 经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐炜哲
本基金
基金经
理、 基金
投资部
总监
2011 年12月
13日
2013年6月
15日
12
中 国 籍 ， 硕 士 ，具 有 基金
从 业 资 格 。 曾 任美 国 纽约
Davis Polk & Wardwell 资
本 市 场 部 分 析 员， 国 信证
券 研 究 部 高 级 分析 师 ，中
信 基 金 研 究 部 高级 经 理，
CLSA Limited （ 里 昂 证
券 ） 中 国 研 究 部分 析 师。
2006年8月加入国投瑞银，
曾 任 国 投 瑞 银 融华 债 券基
金 、 国 投 瑞 银 创新 动 力基
金 和 国 投 瑞 银 新兴 产 业基
金(LOF) 基金经理。
马少章 本基金 2011 年12月 － 15 中 国 籍 ， 硕 士 ，具 有 基金国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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基金经
理
13日 从 业 资 格 。 曾 任职 于 金信
证 券 、 东 吴 基 金及 红 塔证
券。 2008年4月加入国投瑞
银。 曾任国投瑞银沪深300
金融地产指数基金 （LOF ）
基 金 经 理 。 现 兼任 国 投瑞
银 景 气 行 业 基 金和 国 投瑞
银稳健增长基金基金经
理。
孟亮
本基金
基金经
理、 基金
投资部
副总监
2012 年3月
10日
－ 8
中 国 籍 ， 博 士 ，具 有 基金
从 业 资 格 。 曾 任职 于 上投
摩 根 基 金 管 理 有限 公 司。
2010年4月加入国投瑞银，
曾 任 国 投 瑞 银 消费 服 务指
数基金（LOF ） 和 国 投 瑞
银沪深300 金 融 地 产 指 数
基金（LOF ） 基 金 经 理 。
现 兼 任 国 投 瑞 银融 华 债券
基 金 和 国 投 瑞 银创 新 动力
基金基金经理。
注： 任 职日 期和 离任 日期 均指公 司作 出决 定后 正式 对外公 告之 日。 证券 从业 的含义 遵从 行业 协会 《证
券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
在报告期内， 本基金管理人遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其系列法规和
《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 等有 关规定， 本着恪守诚
信、 审慎勤勉， 忠实尽 职的原则， 为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。 在报
告期内 ， 基金的投资决策规范， 基金运作合法合规， 没有损害基金份额持有人利益的行
为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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本报告期内， 管理人通 过制度、 流程和技术手 段保证了公平交易原则的实现， 确保
本基金管理人旗下各投资组合在研究、 决策、 交易执行等各方面均得到公平对待， 通过
对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督， 形
成了有效地公平交易体系。 本报告期， 本基金 管理人各项公平交易制度流程均得到良好
地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5% 的情况。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2013 年上半年A 股市场呈现出两极分化的趋势，在经历了年初朦胧的复苏预期后，
投资者很快发现宏观经济回升情况并不及预期强劲， 周期股的投资逻辑崩溃， 主板权重
股逐级走弱，拖累市场表现。进入6月份后，由影子银行 风险引发的金融机构去杠杆预
期成为进一步打压市场的催化剂。 另一方面， 由于资金面总体相对宽松， 结合管理层经
济转型政策导向不断明晰， 部分适应转型方向要求、 市场化需求空间较大、 盈利增长快
速的优质公司被通过自下而上的方式选出， 成为进取型投资者的投资标的， 股价表现突
出。
基于当前的宏观形势， 本基金主要采用自下而上的选股方式， 主要配 置了安防、 先
进电子制造、医药、品牌消费等部分业绩可靠的优质公司，取得了较好的投资业绩。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.162元，本报告期份额净值增长率为22.87% ，
同期业绩比较基准收益率为3.83% 。基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率，主
要得益于精选个股的超额收益以及行业配置贡献。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 我们认为 投资难度大于上半年， 资金面在边际上收紧是合理预期， 未
来数个季度的货币投放增速不大可能会比今年上半年更高， 宏观经济走向的不确定性也
在加大， 市场总体表现不应抱过高预期。 但是另一方面， 我们同时发现， 不少优质公 司
正在并不肥沃的土壤中生长， 自下而上的优质个股挖掘还将是本基金下一阶段主要使用国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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的投资方法。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、 估值
小组及运营部。 合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估， 并对基金估值程序进
行监督； 估值小组负责跟踪现行估值政策、 议定估值政策方案及特别估值程序的报告等
事项， 估值小组的成员包括运营部总监、 估值核算员、 基金经理或其他资产管理经理以
及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，
设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。 基金管理人参与估值的相关成员均具有相
应的专业 胜任能力和相关工作经历。
本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，
并与托管银行的估值结果核对一致。 基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制， 基
金经理作为估值小组成员， 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职
业敏感， 向估值小组提供估值参考信息， 参与估值政策讨论。 对需采用特别估值程序的
证券， 基金管理人及时启动特别估值程序， 由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管
行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益 冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本期已实现收益为8,261,896.27元，期末可供分配利润为6,733,234.11 元。
本基金分别于2013年1月18日及4月10日以2013 年1月8日及3月31日基金已实现的可
分配收益为基准，实施收益分配289,291,801.17元，每10份基金份额分红1.86 元。
报告期本基金的利润分配符合法律法规的相关规定和《基金合同》的约定。
§5 托管 人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在 本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金 实施收益分配 的金额为289,291,801.17元。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2013年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12 月31日
资 产：
银行存款
24,218,051.24 6,412,616.28
结算备付金
239,783.67 495,690.20
存出保证金
39,492.96 －
交易性金融资产
56,369,495.32 35,699,193.24
其中：股票投资
55,102,779.52 31,148,465.34
基金投资
－ －
债券投资
1,266,715.80 4,550,727.90
资产支持证券投资
－ － 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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衍生金融资产
－ －
买入返售金融 资产
－ －
应收证券清算款
－ 2,400,963.82
应收利息
7,784.88 20,537.20
应收股利
－ －
应收申购款
379,183.61 2,684,271.75
递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
81,253,791.68 47,713,272.49
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12 月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
1,612.32 867,758.89
应付赎回款
572,981.33 24,732.90
应付管理人报酬
95,464.45 58,348.78
应付托管费
15,910.70 9,724.80
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
86,843.60 115,368.53
应交税费
－ －
应付利息
12,480.00 －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债
216,382.02 72,093.22
负债合计
1,001,674.42 1,148,027.12
所有者权 益：
实收基金
69,080,276.66 41,459,124.34
未分配利润
11,171,840.60 5,106,121.03 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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所有者权益合计
80,252,117.26 46,565,245.37
负债和所有者权益总计
81,253,791.68 47,713,272.49
注： 报告 截止 日2013 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值1.162 元， 基金 份额 总额69,080,276.66 份。 截止 日2012
年12月31日 ，基 金份 额净 值1.123 元 ，基 金份 额总 额41,459,124.34份。.
6.2 利 润表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2013 年1月1日
至2013 年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年
6月30 日
一、收入
13,684,384.44 20,375,173.76
1.利息收入
613,975.90 1,547,161.11
其中：存款利息收入
225,460.01 154,312.00
债券利息收入
9,695.05 373,030.25
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
378,820.84 1,019,818.86
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
7,003,074.96 8,594,770.45
其中：股票投资收益
6,600,164.28 8,212,416.16
基金投资收益
－ －
债券投资收益
230,321.42 -204,417.83
资产支持证券投资收
益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
172,589.26 586,772.12
3.公允价值变动收益 （ 损失以 3,928,814.41 9,511,100.16 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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“- ”号填列）
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
2,138,519.17 722,142.04
减：二、 费用
1,493,673.76 3,352,371.27
1．管理人报酬
733,841.01 1,588,537.51
2．托管费
122,306.78 264,756.26
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
397,998.94 1,260,768.60
5．利息支出
12,480.00 －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用
227,047.03 238,308.90
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
12,190,710.68 17,022,802.49
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
12,190,710.68 17,022,802.49
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
41,459,124.34 5,106,121.03 46,565,245.37
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 12,190,710.68 12,190,710.68
三、 本期基金份额交易 产生的 27,621,152.32 283,166,810.06 310,787,962.38 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 14 页 共 30 页
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
其中：1.基金申购款
1,739,575,738.6
9
284,323,480.87 2,023,899,219.56
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-1,711,954,586.
37
-1,156,670.81 -1,713,111,257.18
四、 本期向基金份额持 有人分
配利 润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－
-289,291,801.1
7
-289,291,801.17
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
69,080,276.66 11,171,840.60 80,252,117.26
项 目
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
650,038,306.37 314,684.02 650,352,990.39
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 17,022,802.49 17,022,802.49
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-554,268,450.7
5
-8,539,332.51 -562,807,783.26
其中：1.基金申购款 14,130,253.10 772,366.35 14,902,619.45
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-568,398,703.8
5
-9,311,698.86 -577,710,402.71
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值 变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
95,769,855.62 8,798,154.00 104,568,009.62
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本 情况 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 15 页 共 30 页
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF ）( 以下简称" 本基金") 经中国证券监
督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许 可[2011] 第1300号 《关 于核准国投瑞银新兴
产业混合型证券投资基金 （LOF ） 募集的批复 》 核准， 由国投瑞银基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《国投 瑞银新兴产业 混合型证券投资基金 （LOF ）
基金合同》 负责公开募集。 本基金为上市契约型开放式基金， 存续期限不定， 首次设 立
募集不包括认购资金利息共募集649,908,473.80元， 业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2011) 第490号验资报告 予以验证。 经向中国证监会备案， 《国投
瑞银新兴产业混合型证券投资基金 （LOF ） 基 金合同》 于2011年12月13日正式生效， 基
金合同生效日的基金份额总额为650,038,306.37份基金份额，其中认购资金利息折合
129,832.57 份基金份额。本基金的基金管理人为国投 瑞银基金管理有限公司，基金托管
人为中国建设银行股份有限公司。
经深圳证券交易所( 以下简称" 深交所") 深证上 字[2012] 第5号文审核同 意，本基金
190,800,265.00 份基金份额于2012年1月16日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额
托管在场外， 基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市
流通。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基
金（LOF ）基金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票（含中小板 、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、 债券、 货币市场 工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。 本基金的股票投资比例为基金资产的30%-80% ， 其中投资于战略
新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80% ， 投资于权证的比例不超过基
金资产的3% ；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
比例为20%-70% ， 其中 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
本基金的业绩比较基准为：55% ×中证新兴产业指数+45% ×中债总 指数。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF) 投资基金基金
合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 16 页 共 30 页
本基金2013半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金
2013年6月30日的财务状况以及2013年1月1日至2013 年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计差错 更正的说明
本基金在本期无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局 财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红 利个人所得税有关政策的通知》、财税
[2005]107 号《关于股息 红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1 号《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》、财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85
号文 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关
财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 从公开发行和转让 市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月）
的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年 （含1年） 的，
暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂减按25% 计入 应纳税所得额。 上
述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
于2013年上半年度， 并无与本基金存在控制关系或其他重大 利害关系的关联方发生
变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 17 页 共 30 页
中国建设银行股份有限公司(" 中国建设
银行")
基金托管人、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
733,841.01 1,588,537.51
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
133,224.64 236,048.43
注：支 付基 金管 理人 国 投 瑞银基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一 日 基金 资产净 值1.50% 的 年费
率计提 ， 逐日 累计 至每 月 月底 ， 按 月支 付。 其计 算 公式为 ： 日管 理人 报酬 ＝ 前一日 基金 资产 净值 ×
1.50% / 当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
122,306.78 264,756.26
注：支 付基 金托 管人 中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 18 页 共 30 页
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本基金本期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的 其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
24,218,051.24 80,992.03 7,560,368.54 88,817.78
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金 在承销期内 参与 关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2013年6 月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本期末无因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本期末无暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的 债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金于本期末无 银行间 市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 19 页 共 30 页
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资 组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 55,102,779.52 67.82
其中：股票 55,102,779.52 67.82
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 1,266,715.80 1.56
其中：债券 1,266,715.80 1.56
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 24,457,834.91 30.10
7 其他资产 426,461.45 0.52
8 合计 81,253,791.68 100.00
7.2 期 末按行业分类 的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － － 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 20 页 共 30 页
B 采矿业 － －
C 制造业 43,772,428.81 54.54
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 1,953,045.00 2.43
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,619,078.99 5.76
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 2,984,886.00 3.72
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,066,344.00 1.33
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 426,646.00 0.53
S 综合 280,350.72 0.35
合计 55,102,779.52 68.66
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002236 大华股份 155,996 5,963,727.08 7.43
2 002241 歌尔声学 107,880 3,914,965.20 4.88
3 002038 双鹭药业 63,468 3,719,224.80 4.63
4 002653 海思科 122,655 3,495,667.50 4.36
5 002353 杰瑞股份 47,930 3,307,170.00 4.12
6 002450 康得新 115,153 3,221,980.94 4.01 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 21 页 共 30 页
7 600332 广州药业 89,681 3,072,471.06 3.83
8 300058 蓝色光标 71,580 2,984,886.00 3.72
9 600406 国电南瑞 193,900 2,894,927.00 3.61
10 600518 康美药业 105,181 2,022,630.63 2.52
注： 投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细， 应阅读登 载 于国投瑞银基金管理有
限公司网站（http://www.ubssdic.com ）的半年度 报告正文。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002236 大华股份 5,011,529.82 10.76
2 002450 康得新 3,858,024.40 8.29
3 002241 歌尔声学 3,808,427.97 8.18
4 600867 通化东宝 3,558,121.79 7.64
5 600332 广州药业 3,432,255.25 7.37
6 002038 双鹭药业 3,067,299.98 6.59
7 002550 千红制药 2,958,104.47 6.35
8 002353 杰瑞股份 2,885,949.08 6.20
9 002653 海思科 2,711,817.94 5.82
10 600157 永泰能源 2,263,484.00 4.86
11 600406 国电南瑞 2,260,160.44 4.85
12 600315 上海家化 2,239,295.00 4.81
13 300074 华平股份 2,195,662.35 4.72
14 000538 云南白药 2,193,126.37 4.71
15 300014 亿纬锂能 2,028,167.35 4.36
16 600518 康美药业 2,002,338.80 4.30
17 300115 长盈精密 1,955,552.80 4.20
18 002573 国电清新 1,911,024.51 4.10
19 300058 蓝色光标 1,865,386.92 4.01 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 22 页 共 30 页
20 002456 欧菲光 1,827,576.87 3.92
21 000800 一汽轿车 1,798,593.00 3.86
22 300055 万邦达 1,789,732.57 3.84
23 000157 中联重科 1,777,787.00 3.82
24 000661 长春高新 1,749,896.02 3.76
25 601166 兴业银行 1,723,953.00 3.70
26 002635 安洁科技 1,580,222.50 3.39
27 600837 海通证券 1,571,746.80 3.38
28 300105 龙源技术 1,540,858.63 3.31
29 600517 置信电气 1,491,695.99 3.20
30 600403 大有能源 1,443,696.43 3.10
31 600352 浙江龙盛 1,408,098.00 3.02
32 600388 龙净环保 1,346,362.70 2.89
33 600383 金地集团 1,301,279.00 2.79
34 002106 莱宝高科 1,268,510.25 2.72
35 002055 得润电子 1,178,317.67 2.53
36 000002 万
科Ａ 1,165,274.00 2.50
37 600325 华发股份 1,164,045.60 2.50
38 600581 八一钢铁 1,163,374.87 2.50
39 300057 万顺股份 1,158,166.00 2.49
40 600481 双良节能 1,149,422.52 2.47
41 600546 山煤国际 1,117,507.11 2.40
42 000525 红 太 阳 1,106,992.92 2.38
43 300070 碧水源 1,093,703.00 2.35
44 600256 广汇能源 1,055,863.00 2.27
45 600104 上汽集团 1,044,283.00 2.24
46 600563 法拉电子 1,037,896.10 2.23
47 600329 中新药业 1,029,709.00 2.21
48 601886 江河创建 1,012,051.68 2.17
49 600030 中信证券 1,000,346.61 2.15
50 000731 四川美丰 988,054.30 2.12 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
第 23 页 共 30 页
51 600703 三安光电 967,509.50 2.08
52 601318 中国平安 962,442.00 2.07
53 000522 白云山Ａ 958,366.00 2.06
54 600335 国机汽车 955,916.80 2.05
55 002325 洪涛股份 951,611.35 2.04
56 002050 三花股份 945,018.01 2.03
57 600153 建发股份 935,008.35 2.01
58 600395 盘江股份 934,643.00 2.01
59 601336 新华保险 931,980.00 2.00
注：" 买入 金额" 按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600867 通化东宝 7,590,148.95 16.30
2 002550 千红制药 3,568,522.68 7.66
3 000538 云南白药 2,473,319.95 5.31
4 002241 歌尔声学 2,455,013.06 5.27
5 000069 华侨城Ａ 2,291,376.92 4.92
6 600315 上海家化 2,284,758.50 4.91
7 600157 永泰能源 2,224,640.36 4.78
8 300016 北陆药业 2,163,704.48 4.65
9 002573 国电清新 2,087,207.48 4.48
10 002106 莱宝高科 1,952,339.20 4.19
11 600388 龙净环保 1,875,698.00 4.03
12 000157 中联重科 1,771,268.98 3.80
13 600376 首开股份 1,674,968.32 3.60
14 600352 浙江龙盛 1,653,538.96 3.55
15 601166 兴业银行 1,650,075.01 3.54
16 300057 万顺股份 1,623,625.88 3.49 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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17 600332 广州药业 1,619,021.50 3.48
18 600403 大有能源 1,546,851.42 3.32
19 600837 海通证券 1,525,791.96 3.28
20 300105 龙源技术 1,522,674.40 3.27
21 300136 信维通信 1,455,501.44 3.13
22 002236 大华股份 1,443,566.52 3.10
23 600276 恒瑞医药 1,433,068.41 3.08
24 300074 华平股份 1,403,982.64 3.02
25 000800 一汽轿车 1,291,758.33 2.77
26 600481 双良节能 1,267,800.00 2.72
27 600383 金地集团 1,247,223.50 2.68
28 600525 长园集团 1,230,005.81 2.64
29 300115 长盈精密 1,209,636.70 2.60
30 002055 得润电子 1,202,663.20 2.58
31 002325 洪涛股份 1,175,245.24 2.52
32 600546 山煤国际 1,165,467.00 2.50
33 600581 八一钢铁 1,124,710.87 2.42
34 600325 华发股份 1,117,398.47 2.40
35 600329 中新药业 1,095,802.97 2.35
36 600048 保利地产 1,089,807.30 2.34
37 000002 万
科Ａ 1,088,168.14 2.34
38 000525 红 太 阳 1,087,183.06 2.33
39 002073 软控股份 1,085,320.12 2.33
40 002050 三花股份 1,058,350.62 2.27
41 000961 中南建设 1,037,052.92 2.23
42 000731 四川美丰 1,020,596.01 2.19
43 600104 上汽集团 1,006,829.77 2.16
44 601886 江河创建 967,858.08 2.08
45 600030 中信证券 964,014.53 2.07
46 300014 亿纬锂能 963,233.02 2.07
47 600563 法拉电子 951,463.00 2.04 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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48 600517 置信电气 948,830.56 2.04
49 002008 大族激光 944,865.99 2.03
注：" 卖出 金额" 按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额
141,326,281.47
卖出股票的收入（成交）总额
128,057,115.67
注：" 买 入股 票成 本" 、" 卖出股票 收入" 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填 列 ， 不 考虑 相
关交易 费用 。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 1,266,715.80 1.58
8 其他 － －
9 合计 1,266,715.80 1.58
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%) 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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1 110015 石化转债 12,690 1,266,715.80 1.58
注：本 基金 本期 末仅 持有 以上债 券。
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监 管部门立案调查的,在报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.10.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.10.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 39,492.96
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 7,784.88
5 应收申购款 379,183.61
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 426,461.45 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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7.10.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 1,266,715.80 1.58
7.10.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
7.10.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券， 未从二级市场主动
投资分离交易可转债附送的权证， 投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司
的规定。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基 金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
2,510 27,522.02 21,968,651.24 31.80% 47,111,625.42 68.20%
注：以 上持 有人 信息 由中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司提 供。
8.2 期 末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 刘坤龙 207,069.00 9.86%
2 袁小婷 100,006.00 4.76% 国投瑞 银新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金(LOF)2013 年 半年度 报告 摘要
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3 王静 99,213.00 4.72%
4 周育强 90,908.00 4.33%
5 李玉浩 80,014.00 3.81%
6 曾富云 59,600.00 2.84%
7 王运格 53,408.00 2.54%
8 贾兵凯 50,008.00 2.38%
9 周锦玮 50,008.00 2.38%
10 陈兴尧 45,003.00 2.14%
注：以 上持 有人 信息 由中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司提 供。
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
3,572,864.71 5.17%
注：1 、本 公司 高级 管理 人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间为100 万
份以上 。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为0 至10 万份 （含 ）。
§9 开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年12月13日) 基金份额总额 650,038,306.37
本报告期期初基金份额总额 41,459,124.34
本报告期基金总申购份额 1,739,575,738.69
减：本报告期基金总赎回份额 1,711,954,586.37
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 69,080,276.66
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§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
基金管理人重大人事变动如下：
1 、自 2013 年 2 月 21 日起包爱丽女士转任公司副总经理不再担任督察长，由刘凯
先生担任公司督察长
2 、自 2013 年 3 月 29 日起路博先生不再担任公司副总 经理，由王书鹏先生接任，
指定媒体公告时间为 2013 年 3 月 30 日。
3 、自 2013 年 5 月 2 日起刘纯亮先生正式担任公司总经理。
上述人事变动均已按法律法规要求在指定媒体予以披露。
基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金基金投资策略未发生变化。
10.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
报告期内本基金继续聘请普华永道中天会计师事务所为本基金 提供审计服务， 未发
生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
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10.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额
占当期
股票
成交总
额比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1 142,000,456.36 53.28% 127,354.56 52.91%
海通证券 1 104,291,578.48 39.13% 94,946.80 39.45%
财达证券 1 20,215,414.00 7.59% 18,404.24 7.65%
广发证券 1 － － － － －
注：1、 本基 金管 理人 在租 用证券 机构 交易 单元 上符 合中国 证监 会的 有关 规定 。 本 基金 管理 人将 证券
经营机 构的 注册 资本 、研 究水平 、财 务状 况、 经营 状况、 经营 行为 以及 通讯 交易条 件作 为基 金专 用
交易单 元的 选择 标准， 由 研究部、 投资 部及 交易 部 对券商 进行 考评 并提 出交 易单元 租用 及更 换 方 案。
根据董 事会 授权 ，由 公司 执行委 员会 批准 。
2、本 基金 本报 告期 未发 生 交易所 权证 交易 。
3、本 基金 本报 告期 延续 租 用 广发 证券1个 交易 单元 ， 本期 未 发生 交易 量。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额比
例
海通证券 5,618,683.81 61.89% 4,236,300,000.00 100.00%
安信证券 3,460,286.52
38.11% － －
国投瑞银 基金管理有限公司
二〇一三 年八月二十四日
