国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
2013年6月30日
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2013年8月24日 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年8月22日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年1月1日起至6月30日止。
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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1.2
目录
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .............................................................................................................................. 2
1.2
目录 ................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ..................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ...................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ...................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 ...................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ...................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 ...................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................................ 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .......................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...................................................... 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................. 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................................................... 12
§5 托管人报告 ............................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........... 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......................... 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ........................................................................................... 13
6.1 资产负债表 ........................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................... 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ....................................................................................... 16
6.4 报表附注 ............................................................................................................................ 17
§7 投资组合报告 ............................................................................................................................ 33
7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................................................................... 33
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ....................................................................................... 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 34
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.................................................................................... 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................ 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................. 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .................. 40
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................. 41
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................. 41
7.10 投资组合报告附注 ........................................................................................................... 41
§8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................. 42
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................ 42
8.2 期末上市基金前十名持有人 .............................................................................................. 42
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................. 43
§9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................. 43 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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§10 重大事件揭示 .......................................................................................................................... 43
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................ 43
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 44
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................................................ 44
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................ 44
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .............................................................................. 44
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况 ................................................. 44
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................................................................... 44
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................... 45
§11 备查文件目录 .......................................................................................................................... 46
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................... 46
11.2 存放地点 .......................................................................................................................... 46
11.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 47 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
基金简称
国投瑞银新兴产业混合（LOF）（场内简称：国投产
业）
基金主代码 161219
交易代码 前端：161219 后端：161220
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月13日
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 69,080,276.66份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012年01月16日
2.2 基金产品说明
投资目标
通过股票与债券等资产的合理配置，精选战略新兴产
业及其相关行业中的优质企业进行投资，分享新兴产
业发展所带来的投资机会， 在有效控制风险的前提下，
力争为投资人带来长期的超额收益。
投资策略
本基金将采取主动的类别资产配置策略，注重风险与
收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资
管理经验，精选战略新兴产业及其相关行业中的优质
上市公司股票和较高投资价值的债券，力求实现基金
资产的长期稳定增长。
本基金类别资产配置比例遵循以下原则：
（1）股票投资占基金资产的30-80%；
（2）权证投资占基金资产的比例不高于3%； 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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（3） 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。
业绩比较基准 55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数
风险收益特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低
于股票型基金
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国投瑞银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 刘凯 田青
联系电话 400-880-6868 010-67595096
电子邮箱 service@ubssdic.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-880-6868 010-67595096
传真 0755-82904048 010-66275853
注册地址
上海市虹口区东大名路638号
7层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
深圳市福田区金田路4028号
荣超经贸中心46层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 518035 100033
法定代表人 钱蒙 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
http://www.ubssdic.com
基金半年度报告备置
地点
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任
公司
北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2013年1月1日至2013年6月30日）
本期已实现收益 8,261,896.27
本期利润 12,190,710.68
加权平均基金份额本期利润 0.1295
本期加权平均净值利润率 11.48%
本期基金份额净值增长率 22.87%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2013年6月30日)
期末可供分配利润 6,733,234.11
期末可供分配基金份额利润 0.0975
期末基金资产净值 80,252,117.26
期末基金份额净值 1.162
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2013年6月30日)
基金份额累计净值增长率 37.98%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、 对期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数）。
3、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转
换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 -3.65% 1.98% -9.15% 1.18% 5.50% 0.80%
过去三个月 12.72% 1.59% -1.81% 0.92% 14.53% 0.67%
过去六个月 22.87% 1.45% 3.83% 0.89% 19.04% 0.56%
过去一年 26.36% 1.20% 0.66% 0.81% 25.70% 0.39%
自基金合同生效日起
至今
37.98% 1.08% -1.26% 0.84% 39.24% 0.24%
注：1、本基金属于灵活配置混合型基金。在实际投资运作中，本基金的股票投资在基金资产中的占
比将以基金股票配置比例范围30-80%的中间值，即约55%为基准，根据股市、债市等类别资产的预
期风险与预期收益的综合比较与判断进行调整。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，
本基金选用中证新兴产业指数和中债总指数加权作为本基金的投资业绩评价基准，具体为55%×中
证新兴产业指数+ 45%×中债总指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
国投瑞银新兴产业混合（LOF）（场内简称：国投产业）
基金基准
2011-12-13 2012-03-05 2012-05-24 2012-08-07 2012-10-26 2013-01-14 2013-04-08 2013-06-30
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
注： 截至本报告期末各项资产配置比例分别为股票投资占基金净值比例68.66%，权证投资占基金净国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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值比例0%，债券投资占基金净值比例1.58%，现金和到期日不超过1年的政府债券占基金净值比例
30.48%，符合基金合同的相关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国投瑞银基金管理有限公司（简称"公司"），原中融基金管理有限公司，经中国证
券监督管理委员会批准，于2002年6月13日正式成立，注册资本1亿元人民币。公司是中
国第一家外方持股比例达到49%的合资基金管理公司，公司股东为国投信托有限公司
（国家开发投资公司的全资子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG）。公司拥有
完善的法人治理结构，建立了有效的风险管理及控制架构，以"诚信、客户关注、包容
性、社会责任"作为公司的企业文化。截止2013年6月底，公司有员工141人,其中86人具
有硕士或博士学位；公司管理20只基金，其中包括2只创新型分级基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐炜哲
本基金
基金经
理、 基金
投资部
总监
2011年12月
13日
2013年6月
15日
12
中国籍，硕士，具有基金
从业资格。曾任美国纽约
Davis Polk & Wardwell资
本市场部分析员，国信证
券研究部高级分析师，中
信基金研究部高级经理，
CLSA Limited （里昂证
券）中国研究部分析师。
2006年8月加入国投瑞银，
曾任国投瑞银融华债券基
金、国投瑞银创新动力基
金和国投瑞银新兴产业基
金(LOF)基金经理。
马少章 本基金 2011年12月 － 15 中国籍，硕士，具有基金国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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基金经
理
13日 从业资格。曾任职于金信
证券、东吴基金及红塔证
券。 2008年4月加入国投瑞
银。 曾任国投瑞银沪深300
金融地产指数基金 （LOF）
基金经理。现兼任国投瑞
银景气行业基金和国投瑞
银稳健增长基金基金经
理。
孟亮
本基金
基金经
理、 基金
投资部
副总监
2012年3月
10日
－ 8
中国籍，博士，具有基金
从业资格。曾任职于上投
摩根基金管理有限公司。
2010年4月加入国投瑞银，
曾任国投瑞银消费服务指
数基金（LOF）和国投瑞
银沪深300金融地产指数
基金（LOF）基金经理。
现兼任国投瑞银融华债券
基金和国投瑞银创新动力
基金基金经理。
注： 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。 证券从业的含义遵从行业协会 《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其系列法规和
《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》等有关规定，本着恪守诚
信、审慎勤勉，忠实尽职的原则，为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。在报
告期内，基金的投资决策规范，基金运作合法合规，没有损害基金份额持有人利益的行
为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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本报告期内，管理人通过制度、流程和技术手段保证了公平交易原则的实现，确保
本基金管理人旗下各投资组合在研究、决策、交易执行等各方面均得到公平对待，通过
对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督，形
成了有效地公平交易体系。本报告期，本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好
地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年上半年A股市场呈现出两极分化的趋势，在经历了年初朦胧的复苏预期后，
投资者很快发现宏观经济回升情况并不及预期强劲，周期股的投资逻辑崩溃，主板权重
股逐级走弱，拖累市场表现。进入6月份后，由影子银行风险引发的金融机构去杠杆预
期成为进一步打压市场的催化剂。另一方面，由于资金面总体相对宽松，结合管理层经
济转型政策导向不断明晰，部分适应转型方向要求、市场化需求空间较大、盈利增长快
速的优质公司被通过自下而上的方式选出，成为进取型投资者的投资标的，股价表现突
出。
基于当前的宏观形势，本基金主要采用自下而上的选股方式，主要配置了安防、先
进电子制造、医药、品牌消费等部分业绩可靠的优质公司，取得了较好的投资业绩。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.162元，本报告期份额净值增长率为22.87%，
同期业绩比较基准收益率为3.83%。基金份额净值增长率高于业绩比较基准收益率，主
要得益于精选个股的超额收益以及行业配置贡献。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为投资难度大于上半年，资金面在边际上收紧是合理预期，未
来数个季度的货币投放增速不大可能会比今年上半年更高，宏观经济走向的不确定性也
在加大，市场总体表现不应抱过高预期。但是另一方面，我们同时发现，不少优质公司
正在并不肥沃的土壤中生长，自下而上的优质个股挖掘还将是本基金下一阶段主要使用国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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的投资方法。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人从事基金估值业务的组织机构主要包括合规与风险控制委员会、估值
小组及运营部。合规与风险控制委员会负责对估值政策进行评估，并对基金估值程序进
行监督；估值小组负责跟踪现行估值政策、议定估值政策方案及特别估值程序的报告等
事项，估值小组的成员包括运营部总监、估值核算员、基金经理或其他资产管理经理以
及监察稽核部指定人员；运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，
设立基金估值核算员岗位负责日常估值业务。基金管理人参与估值的相关成员均具有相
应的专业胜任能力和相关工作经历。
本基金的日常估值程序由运营部基金估值核算员执行、运营部内部复核估值结果，
并与托管银行的估值结果核对一致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，基
金经理作为估值小组成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职
业敏感，向估值小组提供估值参考信息，参与估值政策讨论。对需采用特别估值程序的
证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值小组讨论议定特别估值方案并与托管
行沟通，在上报合规与风险控制委员会审议后由运营部具体执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本期已实现收益为8,261,896.27元，期末可供分配利润为6,733,234.11元。
本基金分别于2013年1月18日及4月10日以2013年1月8日及3月31日基金已实现的可
分配收益为基准，实施收益分配289,291,801.17元，每10份基金份额分红1.86元。
报告期本基金的利润分配符合法律法规的相关规定和《基金合同》的约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对
本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施收益分配的金额为289,291,801.17元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日：2013年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 24,218,051.24 6,412,616.28
结算备付金
239,783.67 495,690.20
存出保证金
39,492.96 －
交易性金融资产 6.4.7.2 56,369,495.32 35,699,193.24
其中：股票投资
55,102,779.52 31,148,465.34
基金投资
－ －
债券投资
1,266,715.80 4,550,727.90
资产支持证券投资
－ － 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ 2,400,963.82
应收利息 6.4.7.5 7,784.88 20,537.20
应收股利
－ －
应收申购款
379,183.61 2,684,271.75
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
81,253,791.68 47,713,272.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
1,612.32 867,758.89
应付赎回款
572,981.33 24,732.90
应付管理人报酬
95,464.45 58,348.78
应付托管费
15,910.70 9,724.80
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 86,843.60 115,368.53
应交税费
－ －
应付利息
12,480.00 －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 216,382.02 72,093.22
负债合计
1,001,674.42 1,148,027.12
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 69,080,276.66 41,459,124.34
未分配利润 6.4.7.10 11,171,840.60 5,106,121.03 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 15 页 共 47 页
所有者权益合计
80,252,117.26 46,565,245.37
负债和所有者权益总计
81,253,791.68 47,713,272.49
注：报告截止日2013年6月30日，基金份额净值1.162元，基金份额总额69,080,276.66份。截止日2012
年12月31日，基金份额净值1.123元，基金份额总额41,459,124.34份。.
6.2 利润表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2013年1月1日
至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年
6月30日
一、收入
13,684,384.44 20,375,173.76
1.利息收入
613,975.90 1,547,161.11
其中：存款利息收入 6.4.7.11 225,460.01 154,312.00
债券利息收入
9,695.05 373,030.25
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
378,820.84 1,019,818.86
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
7,003,074.96 8,594,770.45
其中：股票投资收益 6.4.7.12 6,600,164.28 8,212,416.16
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 230,321.42 -204,417.83
资产支持证券投资收
益
－ －
衍生工具收益 6.4.7.14 － －
股利收益 6.4.7.15 172,589.26 586,772.12
3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.16 3,928,814.41 9,511,100.16 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 16 页 共 47 页
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.17 2,138,519.17 722,142.04
减：二、费用
1,493,673.76 3,352,371.27
1．管理人报酬
733,841.01 1,588,537.51
2．托管费
122,306.78 264,756.26
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.18 397,998.94 1,260,768.60
5．利息支出
12,480.00 －
其中： 卖出回购金融资产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.19 227,047.03 238,308.90
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
12,190,710.68 17,022,802.49
减：所得税费用
－ －
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
12,190,710.68 17,022,802.49
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2013年1月1日至2013年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
41,459,124.34 5,106,121.03 46,565,245.37
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 12,190,710.68 12,190,710.68
三、 本期基金份额交易产生的 27,621,152.32 283,166,810.06 310,787,962.38 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 17 页 共 47 页
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申购款
1,739,575,738.6
9
284,323,480.87 2,023,899,219.56
2.基金赎回款（以“-”
号填列）
-1,711,954,586.
37
-1,156,670.81 -1,713,111,257.18
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-289,291,801.1
7
-289,291,801.17
五、期末所有者权益（基金净
值）
69,080,276.66 11,171,840.60 80,252,117.26
项 目
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
650,038,306.37 314,684.02 650,352,990.39
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 17,022,802.49 17,022,802.49
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
-554,268,450.7
5
-8,539,332.51 -562,807,783.26
其中：1.基金申购款 14,130,253.10 772,366.35 14,902,619.45
2.基金赎回款（以“-”
号填列）
-568,398,703.8
5
-9,311,698.86 -577,710,402.71
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金净
值）
95,769,855.62 8,798,154.00 104,568,009.62
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 18 页 共 47 页
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）(以下简称"本基金")经中国证券监
督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2011]第1300号 《关于核准国投瑞银新兴
产业混合型证券投资基金（LOF）募集的批复》核准，由国投瑞银基金管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金 （LOF）
基金合同》负责公开募集。本基金为上市契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立
募集不包括认购资金利息共募集649,908,473.80元， 业经普华永道中天会计师事务所有限
公司普华永道中天验字(2011)第490号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《国投
瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》于2011年12月13日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为650,038,306.37份基金份额，其中认购资金利息折合
129,832.57份基金份额。本基金的基金管理人为国投瑞银基金管理有限公司，基金托管
人为中国建设银行股份有限公司。
经深圳证券交易所(以下简称"深交所")深证上字[2012]第5号文审核同意，本基金
190,800,265.00份基金份额于2012年1月16日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额
托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市
流通。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基
金（LOF）基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。本基金的股票投资比例为基金资产的30%-80%，其中投资于战略
新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%，投资于权证的比例不超过基
金资产的3%；现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
比例为20%-70%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：55%×中证新兴产业指数+45%×中债总指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他
相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》、《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)投资基金基金
合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 19 页 共 47 页
本基金2013半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2013年6月30日的财务状况以及2013年1月1日至2013年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 会计差错更正的说明
本基金在本期无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税
[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于
企业所得税若干优惠政策的通知》、财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85
号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关
财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，
暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上
述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
活期存款 24,218,051.24
定期存款 － 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 20 页 共 47 页
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 24,218,051.24
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2013年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 48,031,857.02 55,102,779.52 7,070,922.50
债券
交易所市场 1,289,183.71 1,266,715.80 -22,467.91
银行间市场 － － －
合计 1,289,183.71 1,266,715.80 -22,467.91
资产支持证券 － － －
其他 － － －
合计 49,321,040.73 56,369,495.32 7,048,454.59
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应收活期存款利息 4,104.37
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 97.11
应收债券利息 3,560.15
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 7.32
其他 15.53 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 21 页 共 47 页
合计 7,784.88
注：其他为应收保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
交易所市场应付交易费用 86,843.60
银行间市场应付交易费用 －
合计 86,843.60
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 2,159.47
信息披露费 148,765.71
审计费用 35,704.06
上市费 29,752.78
合计 216,382.02
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2013年1月1日至2013年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 41,459,124.34 41,459,124.34
本期申购 1,739,575,738.69 1,739,575,738.69
本期赎回（以“-”号填列） -1,711,954,586.37 -1,711,954,586.37
本期末 69,080,276.66 69,080,276.66 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 22 页 共 47 页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,944,287.98 -838,166.95 5,106,121.03
本期利润 8,261,896.27 3,928,814.41 12,190,710.68
本期基金份额交易产
生的变动数
281,818,851.03 1,347,959.03 283,166,810.06
其中：基金申购款 297,074,667.52 -12,751,186.65 284,323,480.87
基金赎回款 -15,255,816.49 14,099,145.68 -1,156,670.81
本期已分配利润 -289,291,801.17 － -289,291,801.17
本期末 6,733,234.11 4,438,606.49 11,171,840.60
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2013年1月1日至2013年6月30日
活期存款利息收入 80,992.03
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 36,050.36
其他 108,417.62
合计 225,460.01
注：其他包括交易保证金利息收入和直销申购款利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出股票成交总额
128,057,115.67
减：卖出股票成本总额
121,456,951.39
买卖股票差价收入 6,600,164.28
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 23 页 共 47 页
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 6,478,613.96
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 6,215,052.50
减：应收利息总额 33,240.04
债券投资收益 230,321.42
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本期未进行衍生工具投资。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
股票投资产生的股利收益 172,589.26
基金投资产生的股利收益 －
合计 172,589.26
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
1.交易性金融资产 3,928,814.41
——股票投资 4,084,984.10
——债券投资 -156,169.69
——资产支持证券投资 －
——基金投资 －
2.衍生工具 －
——权证投资 －
3.其他 － 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 24 页 共 47 页
合计 3,928,814.41
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
基金赎回费收入 2,138,519.17
合计 2,138,519.17
注：本基金场外份额的赎回费率按持有期间递减，场内份额的赎回费率为赎回金额的0.5%，赎回费
总额的25%归入基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
交易所市场交易费用 397,998.94
银行间市场交易费用 －
合计 397,998.94
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
审计费用 35,704.06
信息披露费 148,765.71
银行汇划费用 3,424.48
上市费 29,752.78
债券账户维护费 9,400.00
合计 227,047.03
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 25 页 共 47 页
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本报告送出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
于2013年上半年度，并无与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生
变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国投瑞银基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设
银行")
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
733,841.01 1,588,537.51
其中： 支付销售机构的客户维
护费
133,224.64 236,048.43
注：支付基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 ×
1.50% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 26 页 共 47 页
单位：人民币元
项目
本期
2013年1月1日至2013年6
月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
122,306.78 264,756.26
注：支付基金托管人 中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本期及上年度可比期间无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年6月30日
上年度可比期间
2012年1月1日-2012年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
24,218,051.24 80,992.03 7,560,368.54 88,817.78
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 27 页 共 47 页
6.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份
基金
份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
1
2013-01-
18
2013-1-21(
场内)
2013-1-18
(场外)
0.160 392,261.12 187,065.78 579,326.90
2
2013-04-
10
2013-4-11(
场内)
2013-4-10
(场外)
1.700 285,145,509.98 3,566,964.29 288,712,474.27
合计
1.860 285,537,771.10 3,754,030.07 289,291,801.17
6.4.12 期末（2013年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末无暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金于本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金，属证券投资基金中的中高风险品种，其风险和预期收益高于
货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的
金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他证券品
种，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金在日常经营活动
中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 28 页 共 47 页
部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金的基金管理人
从事风险管理的主要目标是通过控制上述风险，使本基金在风险和收益之间取得最佳的
平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。
本基金的基金管理人秉承全面风险控制的理念，将风险管理融入业务中，使风险控
制与投资业务紧密结合，在董事会专业委员会监督管理下，建立了由督察长、合规与风
险控制委员会、 监察稽核部、 相关职能部门和业务部门构成的立体式风险管理架构体系。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司，与该银行存款相关的信用
风险不重大。本基金在证券交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交
易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前
均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2013年6月30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占
基金资产净值的比例为1.58%。（2012年12月31日：9.77%）
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人持续进行本基金的流动性需
求分析，构建投资组合时，对备选证券进行流动性检验，并以适度分散策略保持组合流
动性，严格控制缺乏流动性资产的比例。同时通过独立的风险管理部门设定基金的流动
性比例控制要求，对现金类资产配置策略、股票集中度、重仓证券的流动性以及冲击成
本率、换手率和交易活跃度等流动性指标进行持续的监测和分析。本基金投资于一家公
司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理
的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 29 页 共 47 页
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此金融资产均能以合理价格
适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，
其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2013年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人执行灵活的利率管理策略规避利率风险，借鉴瑞银全球资产管
理公司海外管理经验，结合自主开发的估值系统管理利率风险，通过收益率利差分析、
静态利差分析和期权调整利差等分析，计算组合证券的修正久期、利差久期、有效久期
和有效凸性的风险控制指标，跟踪调整投资组合的久期和凸性等利率风险衡量指标，控
制组合的利率风险。当预期债券市场利率下降时，加大固定利率证券的配置比例；当预
期债券市场利率上升时，加大浮息证券的配置比例。通过改变浮息和固息证券的配置比
例，控制证券投资组合的久期，防范利率风险。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2013年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
24,218,051.
24
－ － －
24,218,051.
24
结算备付金 239,783.67 － － － 239,783.67
存出保证金 39,492.96 － － － 39,492.96 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 30 页 共 47 页
交易性金融资
产
－
1,266,715.8
0
－
55,102,779.
52
56,369,495.
32
应收利息 － － － 7,784.88 7,784.88
应收申购款 63,218.37 － － 315,965.24 379,183.61
资产总计
24,560,546.
24
1,266,715.8
0
－
55,426,529.
64
81,253,791.6
8
负债
应付证券清算
款
－ － － 1,612.32 1,612.32
应付赎回款 － － － 572,981.33 572,981.33
应付管理人报
酬
－ － － 95,464.45 95,464.45
应付托管费 － － － 15,910.70 15,910.70
应付交易费用 － － － 86,843.60 86,843.60
应付利息 － － － 12,480.00 12,480.00
其他负债 － － － 216,382.02 216,382.02
负债总计 － － －
1,001,674.4
2
1,001,674.4
2
利率敏感度缺
口
24,560,546.
24
1,266,715.8
0
－
54,424,855.
22
80,252,117.
26
上年度末
2012年12月31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
6,412,616.2
8
－ － －
6,412,616.2
8
结算备付金 495,690.20 － － － 495,690.20
交易性金融资
产
－
4,550,727.9
0
－
31,148,465.
34
35,699,193.
24
应收证券清算
款
－ － －
2,400,963.8
2
2,400,963.8
2 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 31 页 共 47 页
应收利息 － － － 20,537.20 20,537.20
应收申购款 695.83 － －
2,683,575.9
2
2,684,271.7
5
资产总计
6,909,002.3
1
4,550,727.9
0
－
36,253,542.
28
47,713,272.
49
负债
应付证券清算
款
－ － － 867,758.89 867,758.89
应付赎回款 － － － 24,732.90 24,732.90
应付管理人报
酬
－ － － 58,348.78 58,348.78
应付托管费 － － － 9,724.80 9,724.80
应付交易费用 － － － 115,368.53 115,368.53
其他负债 － － － 72,093.22 72,093.22
负债总计 － － －
1,148,027.1
2
1,148,027.1
2
利率敏感度缺
口
6,909,002.3
1
4,550,727.9
0
－
35,105,515.
16
46,565,245.
37
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2013年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
1.58%（2012年12月31日：9.77%），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
响(2012年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 32 页 共 47 页
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通
过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的
决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资占基
金资产的比例为30%-80%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，现金、债券资产及
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%，现金及到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，本基金的基金管理人每日对本
基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟
踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 55,102,779.52 68.66 31,148,465.34 66.89
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 55,102,779.52 68.66 31,148,465.34 66.89
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2013年6月30日
上年度末
2012年12月31日
基金业绩比较基准上升5% 上升约541 上升约186 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 33 页 共 47 页
基金业绩比较基准下降5% 下降约541 下降约186
注：本基金的业绩比较基准为：55%×中证新兴产业指数+ 45%×中债总指数。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 55,102,779.52 67.82
其中：股票 55,102,779.52 67.82
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 1,266,715.80 1.56
其中：债券 1,266,715.80 1.56
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 24,457,834.91 30.10
7 其他资产 426,461.45 0.52
8 合计 81,253,791.68 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 43,772,428.81 54.54
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 1,953,045.00 2.43
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,619,078.99 5.76
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 2,984,886.00 3.72
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,066,344.00 1.33
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 426,646.00 0.53
S 综合 280,350.72 0.35
合计 55,102,779.52 68.66
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002236 大华股份 155,996 5,963,727.08 7.43
2 002241 歌尔声学 107,880 3,914,965.20 4.88
3 002038 双鹭药业 63,468 3,719,224.80 4.63
4 002653 海思科 122,655 3,495,667.50 4.36 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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5 002353 杰瑞股份 47,930 3,307,170.00 4.12
6 002450 康得新 115,153 3,221,980.94 4.01
7 600332 广州药业 89,681 3,072,471.06 3.83
8 300058 蓝色光标 71,580 2,984,886.00 3.72
9 600406 国电南瑞 193,900 2,894,927.00 3.61
10 600518 康美药业 105,181 2,022,630.63 2.52
11 000661 长春高新 20,100 1,967,991.00 2.45
12 300055 万邦达 49,950 1,953,045.00 2.43
13 002456 欧菲光 34,700 1,653,802.00 2.06
14 300014 亿纬锂能 70,046 1,653,085.60 2.06
15 002635 安洁科技 33,600 1,514,352.00 1.89
16 300115 长盈精密 44,735 1,437,782.90 1.79
17 300074 华平股份 77,528 1,403,256.80 1.75
18 300070 碧水源 28,300 1,066,344.00 1.33
19 600517 置信电气 64,572 910,465.20 1.13
20 600867 通化东宝 50,379 750,143.31 0.93
21 300349 金卡股份 17,900 730,499.00 0.91
22 600486 扬农化工 20,600 723,472.00 0.90
23 002055 得润电子 67,921 696,190.25 0.87
24 300196 长海股份 29,298 636,059.58 0.79
25 300088 长信科技 25,800 544,122.00 0.68
26 600703 三安光电 24,500 481,180.00 0.60
27 000800 一汽轿车 36,700 451,410.00 0.56
28 600880 博瑞传播 24,200 426,646.00 0.53
29 600285 羚锐制药 29,200 384,272.00 0.48
30 600728 佳都新太 26,719 320,895.19 0.40
31 002005 德豪润达 32,700 304,110.00 0.38
32 600256 广汇能源 21,632 280,350.72 0.35
33 300026 红日药业 6,354 215,654.76 0.27
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 36 页 共 47 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002236 大华股份 5,011,529.82 10.76
2 002450 康得新 3,858,024.40 8.29
3 002241 歌尔声学 3,808,427.97 8.18
4 600867 通化东宝 3,558,121.79 7.64
5 600332 广州药业 3,432,255.25 7.37
6 002038 双鹭药业 3,067,299.98 6.59
7 002550 千红制药 2,958,104.47 6.35
8 002353 杰瑞股份 2,885,949.08 6.20
9 002653 海思科 2,711,817.94 5.82
10 600157 永泰能源 2,263,484.00 4.86
11 600406 国电南瑞 2,260,160.44 4.85
12 600315 上海家化 2,239,295.00 4.81
13 300074 华平股份 2,195,662.35 4.72
14 000538 云南白药 2,193,126.37 4.71
15 300014 亿纬锂能 2,028,167.35 4.36
16 600518 康美药业 2,002,338.80 4.30
17 300115 长盈精密 1,955,552.80 4.20
18 002573 国电清新 1,911,024.51 4.10
19 300058 蓝色光标 1,865,386.92 4.01
20 002456 欧菲光 1,827,576.87 3.92
21 000800 一汽轿车 1,798,593.00 3.86
22 300055 万邦达 1,789,732.57 3.84
23 000157 中联重科 1,777,787.00 3.82
24 000661 长春高新 1,749,896.02 3.76
25 601166 兴业银行 1,723,953.00 3.70 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 37 页 共 47 页
26 002635 安洁科技 1,580,222.50 3.39
27 600837 海通证券 1,571,746.80 3.38
28 300105 龙源技术 1,540,858.63 3.31
29 600517 置信电气 1,491,695.99 3.20
30 600403 大有能源 1,443,696.43 3.10
31 600352 浙江龙盛 1,408,098.00 3.02
32 600388 龙净环保 1,346,362.70 2.89
33 600383 金地集团 1,301,279.00 2.79
34 002106 莱宝高科 1,268,510.25 2.72
35 002055 得润电子 1,178,317.67 2.53
36 000002 万
科Ａ 1,165,274.00 2.50
37 600325 华发股份 1,164,045.60 2.50
38 600581 八一钢铁 1,163,374.87 2.50
39 300057 万顺股份 1,158,166.00 2.49
40 600481 双良节能 1,149,422.52 2.47
41 600546 山煤国际 1,117,507.11 2.40
42 000525 红 太 阳 1,106,992.92 2.38
43 300070 碧水源 1,093,703.00 2.35
44 600256 广汇能源 1,055,863.00 2.27
45 600104 上汽集团 1,044,283.00 2.24
46 600563 法拉电子 1,037,896.10 2.23
47 600329 中新药业 1,029,709.00 2.21
48 601886 江河创建 1,012,051.68 2.17
49 600030 中信证券 1,000,346.61 2.15
50 000731 四川美丰 988,054.30 2.12
51 600703 三安光电 967,509.50 2.08
52 601318 中国平安 962,442.00 2.07
53 000522 白云山Ａ 958,366.00 2.06
54 600335 国机汽车 955,916.80 2.05
55 002325 洪涛股份 951,611.35 2.04
56 002050 三花股份 945,018.01 2.03 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 38 页 共 47 页
57 600153 建发股份 935,008.35 2.01
58 600395 盘江股份 934,643.00 2.01
59 601336 新华保险 931,980.00 2.00
注："买入金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600867 通化东宝 7,590,148.95 16.30
2 002550 千红制药 3,568,522.68 7.66
3 000538 云南白药 2,473,319.95 5.31
4 002241 歌尔声学 2,455,013.06 5.27
5 000069 华侨城Ａ 2,291,376.92 4.92
6 600315 上海家化 2,284,758.50 4.91
7 600157 永泰能源 2,224,640.36 4.78
8 300016 北陆药业 2,163,704.48 4.65
9 002573 国电清新 2,087,207.48 4.48
10 002106 莱宝高科 1,952,339.20 4.19
11 600388 龙净环保 1,875,698.00 4.03
12 000157 中联重科 1,771,268.98 3.80
13 600376 首开股份 1,674,968.32 3.60
14 600352 浙江龙盛 1,653,538.96 3.55
15 601166 兴业银行 1,650,075.01 3.54
16 300057 万顺股份 1,623,625.88 3.49
17 600332 广州药业 1,619,021.50 3.48
18 600403 大有能源 1,546,851.42 3.32
19 600837 海通证券 1,525,791.96 3.28
20 300105 龙源技术 1,522,674.40 3.27
21 300136 信维通信 1,455,501.44 3.13
22 002236 大华股份 1,443,566.52 3.10 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 39 页 共 47 页
23 600276 恒瑞医药 1,433,068.41 3.08
24 300074 华平股份 1,403,982.64 3.02
25 000800 一汽轿车 1,291,758.33 2.77
26 600481 双良节能 1,267,800.00 2.72
27 600383 金地集团 1,247,223.50 2.68
28 600525 长园集团 1,230,005.81 2.64
29 300115 长盈精密 1,209,636.70 2.60
30 002055 得润电子 1,202,663.20 2.58
31 002325 洪涛股份 1,175,245.24 2.52
32 600546 山煤国际 1,165,467.00 2.50
33 600581 八一钢铁 1,124,710.87 2.42
34 600325 华发股份 1,117,398.47 2.40
35 600329 中新药业 1,095,802.97 2.35
36 600048 保利地产 1,089,807.30 2.34
37 000002 万
科Ａ 1,088,168.14 2.34
38 000525 红 太 阳 1,087,183.06 2.33
39 002073 软控股份 1,085,320.12 2.33
40 002050 三花股份 1,058,350.62 2.27
41 000961 中南建设 1,037,052.92 2.23
42 000731 四川美丰 1,020,596.01 2.19
43 600104 上汽集团 1,006,829.77 2.16
44 601886 江河创建 967,858.08 2.08
45 600030 中信证券 964,014.53 2.07
46 300014 亿纬锂能 963,233.02 2.07
47 600563 法拉电子 951,463.00 2.04
48 600517 置信电气 948,830.56 2.04
49 002008 大族激光 944,865.99 2.03
注："卖出金额"按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 40 页 共 47 页
买入股票的成本（成交）总额
141,326,281.47
卖出股票的收入（成交）总额
128,057,115.67
注："买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 1,266,715.80 1.58
8 其他 － －
9 合计 1,266,715.80 1.58
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 12,690 1,266,715.80 1.58
注：本基金本期末仅持有以上债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 41 页 共 47 页
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.10.2基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 39,492.96
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 7,784.88
5 应收申购款 379,183.61
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 426,461.45
7.10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 1,266,715.80 1.58 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 42 页 共 47 页
7.10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
7.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动
投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司
的规定。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
2,510 27,522.02 21,968,651.24 31.80% 47,111,625.42 68.20%
注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 刘坤龙 207,069.00 9.86%
2 袁小婷 100,006.00 4.76%
3 王静 99,213.00 4.72%
4 周育强 90,908.00 4.33%
5 李玉浩 80,014.00 3.81%
6 曾富云 59,600.00 2.84%
7 王运格 53,408.00 2.54% 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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8 贾兵凯 50,008.00 2.38%
9 周锦玮 50,008.00 2.38%
10 陈兴尧 45,003.00 2.14%
注：以上持有人信息由中国证券登记结算有限责任公司提供。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
3,572,864.71 5.17%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为100万
份以上。
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0至10万份（含）。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年12月13日)基金份额总额 650,038,306.37
本报告期期初基金份额总额 41,459,124.34
本报告期基金总申购份额 1,739,575,738.69
减：本报告期基金总赎回份额 1,711,954,586.37
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 69,080,276.66
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 44 页 共 47 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动如下：
1、自 2013 年 2 月 21 日起包爱丽女士转任公司副总经理不再担任督察长，由刘凯
先生担任公司督察长
2、自 2013 年 3 月 29 日起路博先生不再担任公司副总经理，由王书鹏先生接任，
指定媒体公告时间为 2013 年 3月 30日。
3、自 2013年 5月 2 日起刘纯亮先生正式担任公司总经理。
上述人事变动均已按法律法规要求在指定媒体予以披露。
基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金基金投资策略未发生变化。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金继续聘请普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务，未发
生改聘会计师事务所的情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备
注
成交金额 占当期 佣金 占当期佣金 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 45 页 共 47 页
股票
成交总
额比例
总量的比例
安信证券 1 142,000,456.36 53.28% 127,354.56 52.91%
海通证券 1 104,291,578.48 39.13% 94,946.80 39.45%
财达证券 1 20,215,414.00 7.59% 18,404.24 7.65%
广发证券 1 － － － － －
注：1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券
经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用
交易单元的选择标准，由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。
根据董事会授权，由公司执行委员会批准。
2、本基金本报告期未发生交易所权证交易。
3、本基金本报告期延续租用广发证券1个交易单元，本期未发生交易量。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易
成交金额
占当期债券
成交总额比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额比
例
海通证券 5,618,683.81 61.89% 4,236,300,000.00 100.00%
安信证券 3,460,286.52
38.11% － －
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于本基金分红的公告
《中国证券报》
《证券时报》
《上海证券报》
2013-01-15
2
关于基金管理人高级管理人员变
更的公告
《中国证券报》
《证券时报》
《上海证券报》
2013-02-23
3 关于开通支付宝基金专户直销网 《中国证券报》 2013-03-06 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
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上交易和费率优惠的公告
《证券时报》
《上海证券报》
4
关于基金管理人高级管理人员变
更的公告
《中国证券报》
《证券时报》
《上海证券报》
2013-03-30
5 关于本基金分红的公告
《中国证券报》
《证券时报》
《上海证券报》
2013-04-08
6
关于开通通联支付直销网上交易
和费率优惠的公告
《中国证券报》
《证券时报》
《上海证券报》
2013-05-03
7
关于基金管理人高级管理人员变
更的公告
《上海证券报》 2013-05-04
8 关于本基金基金经理变更的公告 《上海证券报》 2013-06-15
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
《关于核准国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可
[2011]1300 号文）
《关于国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金备案确认的函》（基金部函[2011]965号）
《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
《国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金（LOF）2013年半年度报告原文
11.2 存放地点
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)2013年半年度报告
第 47 页 共 47 页
存放网址：http://www.ubssdic.com
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：国投瑞银基金管理有限公司客户服务热线 400-880-6868
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一三年八月二十四日
