鹏华 全球 高收益 债
债券型 证 券投资 基金
基金合同 内容摘要
基金管理人： 鹏华 基金管理有限公司
基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
基 金合 同内 容摘 要
1
一、基金份额持有人、基金管理人和基 金托管人的权 利、义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金 份额持有人 的权利包 括但不限 于：
1.分享基金 财产收益 ；
2.参与分配 清算后的 剩余基金 财产 ；
3.依法申请 赎回其持 有的基金 份额 ；
4.按照规定 要求召开 基金份额 持有人大 会 ；
5.出席或者 委派代表 出席基金 份额持 有 人大会 ， 对基 金份额持有 人大会审 议事项行 使表
决权 ；
6.查阅或者 复制公开 披露的基 金信息资 料；
7.监督基金 管理人的 投资运作 ；
8.对基金管 理人、基 金托管人 、基金代 销机构损 害其 合法权益的 行为依法 提起诉讼 ；
9.法律法规 和基金合 同规定的 其他权利 。
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金 份额持有人 的义务包 括但不限 于：
1.认真阅读 并遵守基 金合同；
2.了解所投 资基金产 品，了解 自身风险 承受能力 ，自 行承担投资 风险 ；
3.关注基金 信息披露 ，及时行 使权利和 履行义务 ；
4.缴纳基金 认购、申 购、赎回 款项及法 律法规和 《基 金合同》所 规定的费 用 ；
5.在其持有 的基金份 额范围内 ，承担基 金亏损或 者《 基金合同》 终止的有 限责任；
6.不从事任 何有损基 金及其他 基金合同 当事人 合 法权 益 的活动；
7.执行生效 的基金份 额持有人 大会的决 议；
8.返还在基 金交易过 程中因任 何原因获 得的不当 得利 ；
9.法律法规 及中国证 监会规定 的 和基金 合同 约定 的其 他义务。
（二）基金管理人的权利、义务
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金 管理人的权 利包括但 不限于：
1.依法募集 基金；
2.自基金合 同生效之 日起，根 据法律法 规和基金 合同 独立运用并 管理基金 财产 ；
3.依照基金 合同收取 基金管理 费以及法 律法规规 定或 中国证监会 批准的其 他费用；
4.销售基金 份额；
5.召集基金 份额持有 人大会；
6.依据基金 合同及有 关法律法 规规定监 督基金托 管人 ， 如认为 基金托管 人违反了 基金合
同及国家有 关法律法 规规定 ， 应呈报 中国证监 会和其 他监管部门 ， 并采取 必要措 施保护基 金
投资者的利 益；
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7.在基金托 管人更换 时，提名 新的基金 托管人；
8.选择、委 托、更换 基金代销 机构，对 基金代销 机构 的相关行为 进行监督 和处理；
9. 担任 或委 托其 他符合 条件 的机 构担 任基 金注册 登记机 构办 理基 金注 册登记 业务 并 获
得基金合 同 规定的费 用；
10. 依据基金 合同及有 关法律法 规规定决 定基金 收益 的分配方案 ；
11. 在基金合 同约定的 范围内， 拒绝或暂 停受理 申购 与赎回申请 ；
12. 依照法律法规为 基金的利益对 被投资公司行使 股 东权利，为基金的利 益行使因基金
财产投资于 证券所产 生的权利 ；
13. 在法律法 规允许的 前提下， 为基金的 利益依 法为 基金进行融 资；
14. 以基金管理人的 名义，代表基 金份额持有人的 利 益行使诉讼权利或者 实施其他法律
行为；
15. 选择、更换律师 事务所、会计 师事务所 、证券 经 纪商或其他为基金提 供服务的外部
机构；
16. 在符合有关 法律 、法规的前提 下，制订和调整 有 关基金认购、申购、 赎回、转换和
非交易过户 的业务规 则；
17. 选择、更 换 或撤销 境外投资 顾问 ；
18. 法律法规 和《基金 合同》规 定的其他 权利。
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金 管理人的义 务包括但 不限于：
1. 依法 募集 基金 ，办理 或者 委托 经中 国证 监会认 定的其 他机 构代 为办 理基金 份额 的 发
售、申购、 赎回和注 册登记事 宜；
2.办理基金 备案手续 ；
3.自基金合 同生效之 日起,以诚 实信用、 勤勉尽 责 的 原则管理和 运用基金 财产；
4.配备足够 的具有专 业资格的 人员进行 基金投资 分析 、 决策， 以 专业化 的经营方 式管理
和运作基金 财产；
5.建立健全 内部风险 控制、 监 察与稽核 、 财务 管理及 人事管理等 制度， 保 证所管理 的基
金财产和基金管理人 的财产相互独 立,对所管理 的不 同基金分别管理，分 别记账，进行 证券
投资；
6.除依据 《 基金法》 、 基金 合同及其 他有关规 定外, 不 得利用基金 财产为自 己及任何 第三
人谋取利益 ，不得委 托第三人 运作基金 财产；
7.依法接受 基金托管 人的监督 ；
8.采取适当 合理的措 施使计算 基金份额 认购、 申购和 赎回价格的 方法符合 基金合同 等法
律文件的规 定，按有 关规定计 算并公告 基金资产 净值 ，确定基金 份额申购 、赎回的 价格 ；
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9.进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告；
10. 编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
11. 严格按照 《基金法 》 、基金 合同及其 他有关规 定， 履行信息披 露及报告 义务；
12. 保守基金 商业秘密， 不泄露基 金投资计 划、 投资意 向等。 除 《基金法 》 、 基金合同 及
其他有关规 定另有规 定外，在 基金信息 公开披露 前应 予保密，不 向他人泄 露；
13. 按基金合 同的约定 确定基金 收益分配 方案， 及时 向基金份额 持有人分 配基金收 益；
14. 按规定受 理申购与 赎回申请 ，及时、 足额支 付赎 回款项；
15. 依据 《 基金法》 、 基金合 同及其他 有关规定 召集基 金份额持 有 人大会 或 配合基金 托管
人、基金份 额持有人 依法召集 基金份额 持有人大 会 ；
16. 按规定保 存基金财 产管理业 务活动的 会计账 册、 报 表、 记录和 其他相关 资料 15 年以
上 ；
17. 确保需要向基金 投资人提供的 各项文件或资料 在 规定时间发出，并且 保证投资人能
够按照基金 合同规定 的时间和 方式， 随时查阅 到与基 金有关的公 开资料， 并在支 付合理成 本
的条件下得 到有关资 料的复印 件；
18. 组织并参 加基金财 产清算小 组,参与 基金财产 的保 管、清理、 估价、变 现和分配 ；
19. 面临解散、依法 被撤销或者被 依法宣告破产时 ， 及时报告中国证监会 并通知基金托
管人；
20. 因违反基金合同 导致基金财产 的损失 或损害基 金 份额持有人合法权益 时，应当承担
赔偿责任， 其赔偿责 任不因其 退任而免 除；
21. 监督基金托管人 按法律法规和 基金合同规定履 行 自己的义务，基金托 管人违反基金
合同造成基 金财产损 失时，基 金管理人 应为基金 份额 持有人利益 向基金托 管人追偿 ；
22. 当基金管理人将 其义务委托第 三方处理时，应 当 对第三方处理有关基 金事务的行为
承担责任；
23. 以基金管理人名 义，代表基金 份额持有人利益 行 使诉讼权利或实施其 他法律行为；
24. 基金管理 人在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基金合同 》 不能 生效 ， 基 金管理
人承担因募 集行为而 产生的债 务和费用 ， 将已 募集资 金并加计 银 行同期存 款利息 在 基金募集
期结束后 30 日内退还 基金认购 人；
25. 执行生效 的基金份 额持有人 大会的决 议；
26. 建立并保 存基金份 额持有人 名册；
27. 法律法规 及中国证 监会规定 的 和基金 合同 约 定的 其他义务。
（三）基金托管人的权利、义务
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金 托管人的权 利包括但 不限于：
1.自《基金 合同》生 效之日起 ，依法律 法规和基 金合 同的规定安 全保管基 金财产；
2.依基金合 同约定获 得基金托 管费以及 法律法规 规定 或监管部门 批准的 其 他收入；
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3.监督基金 管理人对 本基金的 投资运作 ， 如发 现基金 管理人有违 反基金合 同及国家 法律
法规行为， 对基 金 财产、 其 他当事人 的利益造 成重大 损失的 情形 ， 应 呈报中国 证监会， 并 采
取必要措施 保护基金 投资者的 利益；
4.选择、更 换 或撤销 境外托管 人 ；
5.根据相关 市场规则 ，为基金 开设证券 账户、为 基金 办理证券交 易资金清 算；
6.提议召开 或召集基 金份额持 有人大会 ；
7.在基金管 理人更换 时，提名 新的基金 管理人；
8.法律法规 和基金合 同规定的 其他权利 。
根据《基金 法》 、 《运 作办法》 及其他有 关规定， 基金 托管人的义 务包括但 不限于：
1.以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保管 基金 财产；
2.设立专门 的基金托 管部门， 具有符合 要求的 营业场 所， 配备足 够的、 合格的熟 悉基金
托管业务的 专职人员 ，负责基 金财产托 管事宜；
3.建立健全 内部风险 控制、 监 察与稽核 、 财务 管理及 人事管理等 制度， 确 保基金财 产的
安全， 保证 其托管的 基金财 产与基金 托管人固 有财产 以及不同的 基金财产 相互独立 ； 对所 托
管的不同的 基金分别 设置账户， 独 立核算， 分 账管理 ， 保证不同基金 之间在名 册登记、 账 户
设置、资金 划拨、账 册记录等 方面相互 独立；
4.除依据《基金法》 、 基金合同及其 他有关规定外 ， 不得利 用基金财产为 自己及任何 第
三人谋取利 益；
5.保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有关 的重 大合同及有 关凭证；
6.按规定开设基金财 产的资金账户 和证券账户,按照 有关法律法规和 基金 合同的约定 ，
根据基金管 理人的投 资指令， 及时办理 清算、交 割事 宜；
7.保守基金商业秘密 ，除《基金法》 、基金合同及 其 他有关规定另有规定 外，在基金 信
息公开披露 前予以保 密，不得 向他人泄 露；
8.复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值、 基金 份额申购、 赎回价格 ；
9.办理与基 金托管业 务活动有 关的信息 披露事项 ；
10. 对基金财务会计 报告、季度、 半年度 和年度基 金 报告出具意见，说明 基金管理人在
各重要方面 的运作是 否严格按 照基金合 同的规定 进行 ； 如果基 金管理人 有未执行 基金合同 规
定的行为， 还应当说 明基金托 管人是否 采取了适 当的 措施；
11. 保存基金管理人 就管理本基金 的资金汇出、汇 入 、兑换、收汇、付汇 、资金往来、
委托及成交 记录等相 关资料， 其保存的 时间应当 不少 于 20 年 ；其它基 金托管业 务活动的 相
关资料的保 存时间应 不少于 15 年；
12. 建立并 保 存基金份 额持有人 名册 ；
13. 按规定制 作相关账 册并与基 金管理人 核对；
14. 依据基金 管理人的 指令或有 关规定向 基金份 额持 有人支付基 金收 益和 赎回款项 ；
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15. 依据 《 基金法》 、 基金合 同及其他 有关规定 ， 召集 基金份额持 有人大会 或配合基 金份
额持有人依 法自行召 集基金份 额持有人 大会；
16. 按照法律 法规、基 金合同和 托管协议 的规定 监督 基金管理人 的投资运 作；
17. 参加基金 财产清算 小组，参 与基金财 产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18. 面临解散、依法 被撤销或者被 依法宣告破产时 ， 及时报告中国证监会 和银行监管机
构，并通知 基金管理 人；
19. 因违反基金合同 导致基金财产 损失时，应承担 赔 偿责任，其赔偿责任 不因其退任而
免除；
20. 按规定监督基金 管理人按法律 法规和基 金合同 规 定履行自己的义务， 基金管理人因
违反基金合 同造成基 金财产损 失时，应 为基金份 额持 有人利益向 基金管理 人追偿；
21. 执行生效 的基金份 额持有人 大会的决 议；
22. 对基金的境外财 产，基金托管 人可授权境外托 管 人代为履行其承担的 职责。境外托
管人依据基 金财产投 资地法律 法规、 监 管要求 、 证券 交易所规则 、 市场惯 例以及其 与基金托
管人之间的 主次托管 协议持有 、 保管基 金财产 ， 并履 行资金清算 等职责。 境外托管 人在履行
职责过程中 ，因本身 过错、疏 忽原因而 导致的基 金财 产受损的， 基金托管 人承担相 应责任 。
在决定境外 托管人是 否有过错 、 疏忽 等不当 行 为， 应 根据 基金托 管人与境 外托管人 之间的协
议的适用法 律及当地 法律法规 和 市场惯 例决定 ；
23. 保护基金份额持 有人利益，按 照规定对基金日 常 投资行为和资金汇出 入情况实施监
督，如发现 投资指令 或资金汇 出入违法 、违规， 应当 及时向中国 证监会、 外管局报 告；
24. 安全保护基金财 产，准时将公 司行为信息通知 基 金管理人，确保基金 及时收取所有
应得收入；
25. 每月结束 后 7 个工作日 内，向中 国证监会 和外管 局报告基金 管理人境 外投资情 况，
并按相关规 定进行国 际收支申 报；
26. 办理基金管理人 就管理本基金 的有关结汇 、售 汇 、收汇、付汇和人民 币资 金结算业
务；
27. 法律法规、《基 金合同》规 定的其他义务 以及 中 国证监会和外管局 根据审慎监管 原
则规定的基 金托管人 的其他职 责。
二、基金份额持有人大会召集、议事及 表决的程序和 规则
(一) 基金份额持有人大会由基金份额持 有人或其合 法授权代表共同组成， 基金份 额持
有 人的 合法授 权代 表有权 代表 基金 份额持 有人 出席会议 并表 决。基 金份 额持有 人持 有的每
一基金份额拥有平等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或 需要决定 下列事由 之一的， 应当召开 基金 份额持有人 大会：
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（1）提前终 止基金合 同；
（2）更换基 金管理人 ；
（3）更换基 金托管人；
（4）转换基 金运作方 式；
（5）提高基 金管理人 、基金托 管人的报 酬标准 ；
（6）变更基 金类别 ；
（7）本基金 与其他基 金的合并 ；
（8）变更基 金投资目 标、范围 或策略 ；
（9）变更基 金份额持 有人大会 程序 ；
（10）基金 管理人或 基金托管 人要求召 开基金份 额持 有人大会；
（11）单独 或合计持 有本基金 总份额 10％以上 （含 10 ％）基金份 额的基金 份额持有 人
（以基金管 理人收到 提议当日 的基金份 额计算 ， 下同 ） 就同一事 项书面要 求召开 基金份额 持
有人大会；
（12）对基 金当事人 权利和义 务产生重 大影响的 其他 事项；
（13） 法律 法规 、 基金合同 或中国证 监会规定 的其他 应当召开基 金份额持 有人大会 的事
项。
2.以下情况 可由基金 管理人和 基金托管 人协商后 修改 ，不需召开 基金份额 持有人大 会：
（1）调低基 金管理费 、基金托 管费和其 他应由 基金 承担的费用 ；
（2）法律法 规要求增 加的基金 费用的收 取；
（3）在基金 合同规定 的范围内 调整本基 金的申 购费 率、降低赎 回费率；
（4）因相应 的法律法 规发生变 动而应当 对《基 金合 同》进行修 改；
（5） 《基金 合同》 的修改对 基金份额 持有人利 益无实 质性不利影 响或修改 不涉及 《 基金
合同》当事 人权利义 务关系发 生变化；
（6）按照法 律法规和 基金合同 规定不需 召开基 金份 额持有人大 会的以外 的其他情 形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法 规规定或 基金合同 另有约定 外，基金 份额 持有人大会 由基金管 理人召集 。
2.基金管理 人未按规 定召集或 不能召集 时，由基 金托 管人召集。
3. 基金 托管 人认 为有必 要召 开基 金份 额持 有人大 会的， 应当 向基 金管 理人提 出书 面 提
议。 基金管 理人应当 自收到 书面提议 之日起 10 日内决 定是否召集 ， 并书面 告知基 金托管人。
基金管理人 决定召集 的， 应 当自出具 书面决定 之日起60 日内召开 ； 基金 管理人决 定不召集，
基金托管人 仍认为有 必要召开 的，应当 由基金托 管人 自行召 集。
4.代表基金 份额 10% 以上（ 含 10%） 的基金份 额持有 人就同一事 项书面要 求召开基 金份
额 持有 人大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出书 面提 议。基金 管理 人应当 自收 到书 面提议 之日 起
10 日内决定是否召 集，并书面告 知提出提议的 基金 份额持有人代表和基 金托管人。基 金管
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理人决定召 集的，应 当自出具 书面决定 之日起 60 日 内召开；基 金管理人 决定不召 集，代表
基金份额 10% 以上（含 10% ） 的基金 份额持有 人仍认 为有必要召 开的，应 当向基金 托管人提
出书面提议 。基金托 管人应当 自收到书 面提议之 日起 10 日内决 定是否召 集，并书 面告知提
出提议的基 金份额持 有人 代表 和基金管 理人； 基金托 管人决定召 集的， 应 当自出 具书面决 定
之日起 60 日 内召开。
5.代表基金 份额 10% 以上（ 含 10%） 的基金份 额持有 人就同一事 项要求召 开基金份 额持
有人大会， 而 基金管理 人、 基金 托管人都 不召集的， 单独或合计 代表基金 份额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份额持 有人有权 自行召集 ， 并至少 提前 30 日报中国证 监会备 案。 基金 份额持有
人依法自行 召集基金 份额持有 人大会的， 基 金管理人 、 基金托管人应 当配合， 不 得阻碍、 干
扰。
6.基金份额 持有人大 会的召集 人负责选 择确定开 会时 间、地点、 方式和权 益登记日 。
(四)召开基金份额持 有人大会的通知时间、 通知内容 、通知方式
1.召开基金 份额持有 人大会， 召集人应 于会议召 开前 30 天，在 指定媒体 公告。基 金份
额持有人大 会通知应 至少载明 以下内容 ：
（1）会议召 开的时间 、地点、 方式和会 议形式 ；
（2）会议拟 审议的事 项、议事 程序和表 决形式 ；
（3）有权出 席基金份 额持有人 大会的基 金份额 持有 人的权益登 记日；
（4） 授 权委托书 的内容要 求 （ 包括但不 限于代理 人身 份， 代理 权限和代 理有效期 限等） 、
送达时间和 地点；
（5）会务常 设联系人 姓名及联 系电话；
（6）出席会 议者应准 备的文件 和必须履 行的手 续。
2.采取通讯 开会 方式 并进行表 决的情况 下， 由 会议召 集人决定在 会议通知 中说明本 次基
金份额持有 人大会所 采取的具 体通讯方 式、 委 托的公 证机关及其 联系方式 和联系人 、 书面 表
决意见寄交 的截止时 间和收取 方式。
3.如召集人 为基金管 理人， 还应另行 书面通知 基金托 管人到指定 地点对书 面表决意 见的
计票进行监 督； 如召 集人为 基金托管 人， 则应 另行书 面通知基金 管理人到 指定地点 对书面表
决意见的计 票进行监 督； 如 召集人为 基金份额 持有人 ， 则应另行 书面通知 基金管 理人和基 金
托管人到指 定地点对 书面表决 意见的计 票进行监 督。 基金管理人 或基金托 管人拒不 派代表对
书面表决意 见的计票 进行监督 的， 不影 响表决 意见 的计票结果 。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持 有人大会 可通过现 场开会方 式、 通 讯开会 方式 或法律 法规和监 管机关允 许的
其他方式 召 开。 会议 的召开方 式由 会议 召集人确 定。
1.现场开会 。 由基金 份额持 有人本人 出席或以 代理投 票授权委托 书委派代 表出席 ， 现场
开会时基金 管理人和 基金托管 人的授权 代表应当 列席 基金份额持 有人大会 ， 基金 管理人或 基
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金托管人不 派代表列 席的， 不 影响表决 效力 。 现场开 会同时符合 以下条件 时， 可以 进行基金
份额持有人 大会议程 ：
（1）亲自出席会议者 持有基金份额 的凭证、受托 出 席会 议者出具的委托 人持有基金 份
额的凭证及 委托人的 代理投票 授权委托 书符合法 律法 规、 基金合 同和会议 通知的 规定， 并 且
持有基金份 额的凭证 与基金管 理人持有 的登记资 料相 符；
（2）经核对，汇总到 会者出示的在 权 益登记日持 有 基金份额的凭证显示 ，有效的基 金
份额 不少于 本基金在 权益登记 日基金总 份 额的 50%（含 50%） 。
2.通讯开会 。 通讯 开会系指 基金份额 持有人将 其对表 决事项的投 票以书面 形式在表 决截
至日以前送 达至召集 人指定的 地址。 通 讯开会应 以书 面方式进行 表决。
在同时符合 以下条件 时，通讯 开会的方 式视为有 效：
（1）会议召 集人 按《 基金合同 》规定公 布会议 通知 后，在 2 个工作 日内连续 公布相关
提示性公告 ；
（2）会议召集人 在基 金托管人 （如 果基金托管人 为 召集人，则为基金管 理人） 到指 定
地点对书面 表决意见 的计票进 行监督。 会议召集 人在 基金托管人 （如果基 金托管人 为召集人 ，
则为基金管 理人） 和公证机 关的监督 下按照会 议通知 规定的方式 收取基金 份额持有 人的书面
表决意见； 基金托管 人或基金 管理人经 通知不参 加收 取书面表决 意见的， 不影响表 决效力 ；
（3） 本人直接 出具书面 意见或授 权他人 代表出具 书 面意见的， 基 金份额持 有人所持 有
的基金份额 不小 于在 权益登记 日基金总 份额的 50% （含 50%） ；
（4） 上述 第 （3） 项中 直接 出具书面 意见的基 金份额 持有人或受 托代表他 人出具书 面意
见的代理人 ， 同时提 交的持 有基金份 额的凭证 、 受托 出具书面意 见的代理 人 出具的 委托人持
有基金份额 的凭证及 委托人的 代理投票 授权委托 书符 合法律法规 、 基金 合同和会 议通知的 规
定 ， 并与基 金登记注 册机构记 录相符 ， 并且委 托人出具 的代理投票 授权委托 书符合法 律法规、
基金合同和 会议通知 的规定 ， 并与基金 注册登记 机构 记录相符 。
(六)议事内容与程序
1.议事内容 及提案权
议事内容为 关系基金 份额持有 人利益的 重大事项 ， 如 基金合同的 重大修改 、 决定 终止基
金 合同 、 更换基 金管理人、 更换基金 托管人、 与其 他 基金合并 、 法律 法规及基 金合同规 定的
其他事项以及 会议 召 集人认为 需提交基 金份额持 有人 大会讨论的 其他事项 。
基金份额持 有人大会 的召集人 发出召集 会议的通 知后 ， 对原有 提案的修 改应当在 基金份
额持有人大 会召开 前 及时 公告 。
基金份额持 有人大会 不得对未 事先公告 的议事内 容进 行表决。
2.议事程序
（1）现场开 会
在现场开会 的方式下 ，首先由 大会主持 人按照下 列第 七 条规定程 序确定和 公布监票 人，
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然后由大会 主持人宣 读提案， 经讨论后 进行表 决， 并 形成大会决 议。 大会 主持人为 基金管理
人授权出席 会议的代 表， 在 基金管理 人 授权代 表 未能 主持大会的 情况下， 由基金 托管人授 权
其出席会议 的代表主 持；如果 基金管理 人 授权代 表 和 基金托管人 授权代表 均未能主 持大会 ，
则由出席大 会的基金 份额持有 人 所持表 决权的 50%以 上（含 50% ） 选举 产 生一名 基金份额 持
有人作为该 次基金份 额持有人 大会的主 持人。 基金管 理人和基金 托管人不 出席或主 持基金份
额持有人大 会，不影 响基金份 额持有人 大会作出 的决 议的效力。
会议召集人 应当制作 出席会议 人员的签 名册。 签名册 载明参加会 议人员姓 名 （或 单位名
称） 、 身份证号 码、 住所地 址、 持有或代 表有表 决权的 基金份额、 委托 人 姓名 （或 单位名称 ）
等事项。
（2）通讯开 会
在通讯开会 的情况下 ， 首先由 召集人提 前 30 日公布 提案 ，在所 通知的表 决截止日 期 后
2 个工作日内 在公证 机关监督 下由召集 人统计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督下形 成决议 。
(七)决议形成的条件 、 表决方式、程序
基金份额持 有人所持 每份基金 份额有一 票表决权 。
基金份额持 有人大会 决议分为 一般决议 和特别决 议：
1.一般决议 ， 一般 决议须经 参加大 会的基金 份额持有 人 或其代理 人 所持表 决权的 50% 以
上 （含 50% ） 通过方为 有效 ； 除下列 第2 项 所 规定的 须以特别决 议通过事 项以外的 其他事项
均以一般决 议的方 式 通过。
2.特别决议 ， 特别 决议应当 经参加大 会的基金 份额持 有人 或其代 理人 所持 表决权的 三分
之二 以上 （含 三 分之二 ） 通 过方可 做 出。 转换基金 运 作方式、 更换基 金管理人 或者基金 托管
人、终止基 金合同以 特别决议 通过方为 有效。
基金份额持 有人大会 采取记名 方式进行 投票表决 。
采取通讯方 式进行表 决时， 除非在计 票时有充 分的相 反证据证明 ， 提交符 合会议 通知中
规定的确认 投资者身 份文件的 表决视为 有效出席 的投 资者， 表 面 符合会 议通知规 定的书面 表
决意见视为 有效表决 ， 表决 意见模糊 不清或相 互矛盾 的视为弃权 表决， 但 应当计 入出具书 面
意见的基金 份额持有 人 所代表 的基金份 额总数。
基金份额持 有人大会 的各项提 案或同一 项提案内 并列 的各项议题 应当分开 审议、 逐项表
决。
(八)计票
1.现场开会
（1）如大会由基金管 理人或基金托 管人召集，基 金 份额持有人大会的主 持人应当在 会
议 开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份 额持有 人中 选举两名 基金 份额持 有人 代表 与大会 召集 人
授权的一名 监督员共 同担任监 票人； 如大会由 基金份 额持有人自 行召集 或 大会虽然 由基金管
理人或基金 托管人召 集， 但 是基金管 理人或基 金托管 人未出席大 会的 ， 基 金份额 持有人大 会
基 金合 同内 容摘 要
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的 主持 人应当 在会 议开 始后宣 布在 出席会 议的 基金份额 持有 人中选 举三 名基 金份额 持有 人
代表担任监 票人。 基 金管理人 或基金托 管人不出 席大 会的，不影 响计票的 效力。
（2）监票人应当在基 金份额持有人 表决后立即进 行 清点并由大会主持人 当场公布计 票
结果。
（3）如果会议主持人 或 基金份额持 有人对于提交 的 表决结果有怀疑，可 以在宣布表 决
结果后立即 对所投票 数 要求 进 行重新清 点 。 监票 人应 当进行重新 清点， 重 新清点以 一次为限 。
重新清点后 ，大会主 持人应当 当场公布 重新清点 结果 。
（4） 计票 过程应由 公证机关 予以公证,基金管 理人或 基金托管人 拒不出席 大会的 ， 不影
响计票的效 力。
2.通讯开会
在通讯开会 的情况下 ， 计票 方式 为： 由大会召 集人授 权的两名监 督员在基 金托管人 授权
代表 （若由基金 托管人召 集， 则为基 金管理人 授权代 表 ） 的监督下进 行计票， 并 由公证机 关
对其计票过 程予以公 证。 基 金管理人 或基金托 管人拒 派代表对书 面表决意 见的计票 进行监督
的，不影响 计票和表 决结果。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会 核准或备 案后的公告时间、方式
基金份额持 有人大会 的决议 ， 召集人 应当自通 过之日 起 5 日内报 中国证监 会核准或 者备
案。
基 金份 额持 有人 大会决 定的 事项 自中 国证 监会依 法核准 或者 出具 无异 议意见 之日 起 生
效。
基金份额持 有人大会 决议自生 效之日起2 个工作 日 内 在指定媒体 公告。 如果采用 通讯方
式进行表决， 在 公告基金 份额持有 人大会决 议时， 必 须将公证书 全文、 公证机 构、 公证员 姓
名等一同公 告。
基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的 决
议。 生效的 基金份额 持有人大 会决议对 全体基 金份额 持有人、 基 金管理人 、 基金 托管人均 有
约束力。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人 大会另有 规定的，从其规定。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金 利润的构成
基金利润指 基金利息 收入、 投资收益 、 公允价 值变动 收益和其他 收入扣除 相关费用 后的
余额，基金 已实现收 益指 基金 利润减去 公允价值 变动 收益后的余 额。
(二)基金 可供分配利润
基 金可 供分 配利 润指截 至收 益分 配基 准日 基金未 分配利 润与 未分 配利 润中已 实现 收 益
的孰低数。
(三)收益分配原则
基 金合 同内 容摘 要
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1.在符合有 关基金分 红条件的 前提下， 本基金每 年收 益分配次数 最多为 12 次， 每次收
益分配比例 不得低于 该次可供 分配利润 的 25% ， 若 《 基金合同 》 生效 不满 3 个 月可不进 行收
益分配 。
2.本基金收 益分配方 式分两种 ： 现金 分红与红 利再投 资， 投资者 可选择现 金红利 或将现
金红利自动 转为基金 份额进行 再投资 ； 若投资 者不选 择， 本基金 默认的收 益分配 方式是现 金
分红； 如投 资者 在不 同销售 机构选择 的分红方 式不同 ， 基金注册 登记机构 将以投 资者最后 一
次选择的分 红方式为 准 。
3.基金收益 分配后基 金份额净 值不能低 于面值 ， 即基 金收益分配 基准日的 基金份额 净值
减去每单位 基金份额 收益分配 金额后不 能低于面 值。
4.每一基金 份额享有 同等分配 权 。
5.法律法规 或监管机 关另有规 定的，从 其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分 配方案中 应载明 截 止收益分 配基准日 的可 供分配利润 、基金收 益分配对 象、
分配时间、 分配数额 及比例、 分配方式 等内容。
(五)收益分配的时间和程序
本基金收益 分配方案 由基金管 理人拟定 ， 并由 基金托 管 人复核， 在 2 个工 作 日内 在指定
媒体公告并 报中国证 监会备案 。
基 金红 利发 放日 距离收 益分 配基 准日 （即 可供分 配利润 计算 截止 日） 的时间 不得 超 过
15 个工作日 。
四、与基金财产管理、运用有关费用的 提取、支付方 式与比例
（一）基金管理人的管理费
本基金管理 费自基金 合同生效 日起， 按如下方 法进行 计提。 本基 金 的管理 费 按前 一日 基
金资产净值 1% 的年费 率计提。 计算方法 如下：
H＝E×1% ÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金 的管理 费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金的管理 费 每日计 算 ， 逐日 累计至每 月月末 ， 按月 支付 ， 由基 金管理人 向基金托 管人
发送基 金管 理费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 5 个工作 日内从基 金 财产中 一次性支
付给基金管 理人 。 若 遇法定节 假日、 公 休假 等, 支付 日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金托管 费自基金 合同生效 日起， 按如下方 法进行 计提。 本基 金的托管 费按 前 一日 基
金资产净值 的 0.3% 的 年费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如下：
H＝E×0.3% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
基 金合 同内 容摘 要
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E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付 ， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令， 基金托管 人 复核后 于次 月 前 5 个工作日内从 基 金财产中一 次性支
取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付日 期顺延 。
五、基金财产的投资目标、投资范围和 投资方向
(一)投资目标
本基金通过 分析全球 各国家和 地区的宏 观经济状 况 以 及各发债主 体的微观 基本 面 ， 在谨
慎投资的前 提下， 以 高收益债 券为主要 投资标的 ， 力 争获取高于 业绩比较 基准的投 资收益 。
(二)投资范围
本基金主要 投资于全 球证券市 场中具有 良好流动 性的 金融工具， 包括债券 、 债券 类基金
（包括 ETF ） 、资产 支持证券 、货币市 场工具、 结构 性投资产品 、信用违 约互换（CDS ）等
金 融衍 生品以 及中 国证 监会允 许本 基金投 资的 其他金融 工具 。本 基 金不 从二 级市场 买入 股
票、 权证等 权益类金 融工具 ， 但本基 金持有可 转换公 司债券转股 形成的股 票、 因持 有股票被
派发的权证 、因投资 于可分离 交易可转 债而产生 的权 证等原因而 持有的股 票和权证 等资产 ，
本基金应在 其可交易 之日起的 6 个月内 卖出。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金以高 收益债券 为主要投 资对象 。 基金的 投资组 合比例为： 对债券的 投资比 例不低
于基金资产 的 80% 。其中， 投资于高 收益债券 的比例 不低于 非现 金基金 资 产的 80% 。现金
或者到期日 在 1 年以 内的政府 债券 不低 于基金资 产净 值的 5% 。其中 高 收益债券 指：
1) 未达 到 S&P 评级 BBB- 级的债券 ；
2) 或未达 到 Moody ’s 评级 Baa3 级；
3）或未达到 Fitch 评级 BBB- 级的债券；
4) 或未经 信用评级 机构评 级的债券 。
如 法律 法规 或中 国证监 会变 更投 资品 种的 投资比 例限 制 ，基 金管 理人 在履行 适当 程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
（三）投资限制
1.禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益， 除中国证 监会另 有规定外， 本基金禁 止从事 下列行
为：
（1）承销证 券；
（2）向他人 贷款或提 供担保；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）购买不 动产 ；
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（5）购买房 地产抵押 按揭 ；
（6）购买贵 重金属或 代表贵重 金属的凭 证 ；
（7）购买实 物商品 ；
（8）除应付 赎回、交 易清算等 临时用途 以外， 借入 现金 ；
（9）利用融 资购买证 券，但投 资金融衍 生品除 外 ；
（10）参与 未持有基 础资产的 卖空交易 ；
（11）购买 证券用于 控制或影 响发行该 证券的机 构或 其管理层；
（12）直接 投资与实 物商品相 关的衍生 品；
（13） 向基 金管理人 、 基金 托管人出 资或者买 卖其基 金管理人、 基金托管 人发行的 股票
或债券；
（14）从事 内幕交易 、操纵证 券价格及 其他不正 当的 证券交易 活 动；
（15）当时 有效的法 律法规、 中国证监 会及基金 合同 规定禁止从 事的其他 行为。
如法律法规 或监管部 门取 消上 述禁止性 规定， 本基金 管理人在履 行适当程 序后可不 受上
述规定的限 制。
2.组合限制
本基金的投 资组合将 遵循以下 限制：
（1）基金持 有同一家 银行的 存款不得 超过基金 净值 的 20% ， 其中银行 应当是中 资商业
银 行在 境外设 立的 分行 或在最 近一 个会计 年度 达到中国 证监 会认可 的信 用评 级机构 评级 的
境外银行 。 在基金托 管账户的 存款可以 不受上述 限制 。
（2）基金持有同一机 构（政府、国 际金融组织除 外 ）发行的证券市值不 得超过基金 净
值的10% 。
（3）基金持有与中国 证监会签署双 边监管合作谅 解 备忘录国家或地区以 外的其他国 家
或地区证券 市场挂牌 交易的证 券资产不 得超过基 金资 产净值的10% ， 其 中持有任 一国家或 地
区市场的证 券资产不 得超过基 金资产净 值的3% 。
（4）基金不得购买证 券用于控制或 影响发行该证 券 的机构或其管理层。 本基金管理 人
管理的全部 基金不得 持有同一 机构10% 以上具 有投票 权的证券发 行总量。
前项投资比 例限制应 当合并计 算同一机 构境内外 上市 的总股本 ， 同时应 当一并计 算全球
存托凭证和 美国存托 凭证所代 表的基础 证券，并 假设 对持有的股 本权证行 使转换。
（5）基金持 有非流动 性资产市 值不得超 过基金 净值 的10% 。
前 项非 流动 性资 产是指 法律 或基 金合 同规 定的流 通受限 证券 以及 中国 证监会 认定 的 其
他资产。
（6） 本基 金持有境 外基金的 市值合计 不得超过 基金资 产净值的10% ， 但持 有货币市 场基
金不受此限 制。
（7）本基金管理人 管 理的全部基金 持有任何一只 境 外基金，不得超过该 境外基金总 份
基 金合 同内 容摘 要
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额的20％。
（8） 为应付赎 回 、 交易清算 等临时用 途借入 现金的比 例不得超过 基金资产 净值的 10% 。
若基金超过 上述 （1）- （7 ） 项投资 比例限制 ，应当在 超过比例 后 30 个 工作日内 采用合
理的商业措 施减仓以 符合投资 比 例限制 要求。
对于因基金 份额拆分 、大比例 分红等集 中持续营 销活 动引起的基 金净资产 规模在 10 个
工作 日内增 加 10 亿元以上 的情形， 而导致证 券投资 比例低于基 金合同约 定的，基 金管理人
同基金托管 人协商一 致并及时 书面报告 中国证监 会后 ，可将调整 时限从 30 个工作 日延长 到
3 个月。
六、基金资产净值的计算方法和公告方 式
(一)基金资产净值
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债后 的价 值。
(二)基金资产净值 公告 、基金份额净值公告 、基金份 额累计净值公告
基金合同生 效后， 在 开始办 理基金份 额申购或 者赎回 前， 基金管 理人应当 至少每 周公告
一 次基金资 产净值和 基金份额 净值。
在开始办理 基金份额 申购或者 赎回后 ， 基金管 理人应 当每个估值 日后 2 个 工作日内 通过
网站、基金 份额发售 网点以及 其他媒介 ，披露开 放日 的基金份额 净值和基 金份额累 计净值 。
基金管理人应当公告 半年度和年度 最后 1 个工作 日 或自然日基金资产净 值和基金份额
净值。 基金 管理人应 当在前款 规定的市 场交易日 或自 然日的 2 个 工作日内 ， 将基金 资产净值 、
基金份额净 值和基金 份额累计 净值登载 在指定媒 体。
七、基金合同变更和终止的事由、程序 以及基金财产 清算方式
(一)基金合同的变更
1. 变更 基金 合同 涉及法 律法 规规 定或 本合 同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 的
事项的， 应 召开基金 份额持 有人大会 决议通过 。 对于 可不经基金 份额持有 人大会决 议通过的
事项，由基 金管理人 和基金托 管人同意 后变更并 公告 ，并报中国 证监会备 案。
2. 关于 基金 合同 变更的 基金 份额 持有 人大 会决议 经中国 证监 会核 准或 出具无 异议 函 后
方可执行， 自决议生 效之日起 依据《信 息披露办 法》 的规定在 指定 媒体 上 公告 。
(二)本基金合同的终止
有下列情形 之一的， 基金合同 应当终止 ：
1.基金份额 持有人大 会决定终 止的；
2.基金管理 人、 基金 托管人职 责终止 ， 在 6 个 月内没 有新基金管 理人、 新 基金托管 人承
接 的；
3.基金合同 约定的其 他情形；
4.相关法律 法规和中 国证监会 规定的其 他情况。
(三)基金财产的清算
基 金合 同内 容摘 要
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1.基金财产 清算小组 ：自出现 基金合同 终止事由 之日 起 30 个 工作日内 成立基金 财产清
算小组，基 金管理人 组织基金 财产清算 小组并在 中国 证监会的监 督下进行 基金清算 。
2.基金财产 清算小组 组成： 基 金财产清 算小组 成员由 基金管理人 、 基金托 管人、 具有从
事证券相关 业务资格 的注册会 计师、 律师以及 中国证 监会指定的 人员组成 。 基金 财产清算 小
组可以聘用 必要的工 作人员。
3.基金财产 清算小组 职责： 基金财 产清算小 组负责基 金财产的保 管、 清理、 估价、 变 现
和分配。基 金财产清 算小组可 以依法进 行必要的 民事 活动。
4.基金财产 清算程序 ：
（1）基金合 同终止情 形出现时 ，由基金 财产清 算小 组统一接管 基金；
（2）对基金 财产和债 权债务进 行清理和 确认；
（3）对基金 财产进行 估值和变 现；
（4）制作清 算报告；
（5）聘请会计师事务 所对清算报告 进行外部审计 ， 聘请律师事务所对清 算报告出具 法
律意见书；
（6）将清算 报告报中 国证监会 备案并公 告；
（7）对基金 剩余财产 进行分配 。
5.基金财产 清算的期 限为 6 个 月。
八、争议解决方式
各方当事人 同意， 因 基金合 同而产生 的或与基 金合同 有关的一切 争议， 如 经友好 协商未
能解决的， 应提交中 国国际 经济贸易 仲裁委员 会根据 该会当时有 效的仲裁 规则进行 仲裁， 仲
裁地点为北 京市，仲 裁裁决是 终局性的 并对各方 当事 人具有约束 力，仲裁 费由败诉 方承担 。
《基金合同 》受中国 法律管辖 。
九、基金合同存放地和投资者取得基金 合同的方式
本基金合同 可印制成 册， 供投 资人在基 金管理 人、 基 金托管人、 代销机构 和注册登 记机
构办公场所 查阅，但 其效力应 以基金合 同正本为 准。
