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鹏华动力(160610)

鹏华动力:更新招募说明书摘要(2013年8月)

 
 
 
 
 
 
 
 
鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 
更新的 招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏 华基金管理有限公司 
基金托管人:中 国农业银行股份有限公司 
 
二 0 一三年 八月 




































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 1 重要提示 本基金经2006年12 月4日中国证券 监督管理委员会 下 发的《关于同意鹏华 动力增长混合 型证券投资 基金 (LOF) 设立 的批复》 (证监 基金字[2006]245号文) 核准, 进行募 集。 根据 相关法律法 规, 本基 金基金 合同已于2007 年1月9日生 效, 基金管 理人于该 日起正 式开始对 基 金财产进行 运作管理 。


投资有风险 ,投资人 申购基金 时应认真 阅读本招 募说 明书。


基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。


本摘要根据 本基金的 基金合同 和基金招 募说明书 编写 , 并经中国 证监会核 准。 基 金合同 是约定基金 当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金 投资人自依 基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金份 额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有 基金份额的 行为本身 即表明其 对基金合 同的承认和 接受,并 按照《基 金法》、 《运作办 法》 、基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、 承担义务。 基金投资 人欲了解 基金份额 持有人的 权利 和义务,应 详细查阅 基金合同 。


基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核 准, 但中国 证监会对 本基金 募集的核 准, 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证, 也 不表明投 资于本 基金没有 风险。 请 投资者 根据自身风 险承受能 力谨慎选 择适合自 己的基金产 品。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。


本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2013 年 7 月 8 日,有关财 务数据和 净值表现 截止日为 2013 年 6 月 30 日(未经审 计) 。 一、 基金 管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏 华基 金管 理有限公 司 2、住所:深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层 3、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4、法定代表 人:何如 5、办公地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 2 6、电话: (0755 )82021233








传真 : (0755 )82021155 7、联系人: 吕奇志 8、注册资本 :人民 币 1.5 亿元 9、股权结构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证券股 份有限公 司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理 人董事会 成员 何如先生, 董事长, 硕士, 高级会计 师, 国籍 : 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司 副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记, 深圳发 展银行行 长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记, 现 任国信证 券股份有 限公司董 事长、党委 书记,鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。 邓召明先生 , 董事, 经济学博 士, 讲 师, 国籍 : 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理, 现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。 孙煜扬先生, 董 事, 经济学 博士, 国籍: 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主 任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易 所首任行政 总监、 香 港深业 ( 集团) 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、 中国高新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁, 现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。 周中国先生, 董 事, 会计学 硕士研究 生, 国籍: 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定 价中心经理 助理;2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派 财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理;2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司 人力资源总 部副总经 理。



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 3 Massimo Mazzini 先生,董事, 经济和商 学学士。 国 籍:意大利 。曾在安 达信(Arthur Andersen MBA )从事风险管理和资 产管理工 作,历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方 汇理资产 管理股份 有限公司 (CAAM SGR )投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投资方 案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行官 , 现任 欧利盛 资本股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 首席执行官 和总经理, 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管 理股份公司 (Eurizon AI SGR )首席执行官。 Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和商 业管理 博士,国籍 :意大利 。曾任米 兰德 意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高 级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 , 圣保罗银行 投资公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及营销 策划部负 责人,Capitalia 股 份公司(Capitalia S.p.A. )产品和销售部负责 人,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. )董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法 人风险管理 业务负责 人, 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首席市 场官、欧利 盛资本股 份公司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森堡) 董事,现 任意大利 联合圣保 罗银行股份 有限公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。 史际春先生 , 独立董 事, 法 学 博士, 国籍: 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副 教授, 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师, 国务院特殊 津贴专家, 兼 任中国法 学会 经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。 张元先生 , 独立董 事, 大 学本科 , 国籍 : 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑, 甘 肃 省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任, 中央金 融 工作委员会 研究室主 任, 中国银 监会政 策法规部( 研究局) 主任(局 长)等职 务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任 中央国债 登记 结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月, 任中 央国债登 记结算 有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。 高臻女士, 独立董事 , 工商管 理硕士 , 国籍: 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长, 负责 贷款管理和运营,项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购;2007 年 加入曼达林投资 顾问 有限公司, 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。 2、基金管理 人监事会 成员 胡继之先生 , 监事会 主席, 金 融学博士 , 高级 经济师 , 国籍: 中 国。 历任 中国人 民银行
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 4 武汉市分行 办公室科 长、金融 研究所副 所长、所 长, 中国人民银 行深圳分 行办公室 负责人 , 深圳证券交 易所总经 理助理兼 办公室主 任、 理事 会秘 书长、 策划 总监 、 纪 委书记、 党委委 员、 副总经理, 鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任国 信证 券股份有限 公司总裁 、党委副 书记。 Andrea Vismara 先生, 监事, 法学学士, 律师, 国 籍 : 意大利。 曾在 意大利多 家律师事 务所担任律 师, 先后在 法国农业 信贷集 团 (Credit Agricole Group ) 东方汇理资产管 理股份有 限公司 (CAAM SGR ) 法务部、 产 品开发部 , 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与股权部工 作,现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。 黄俞先生, 监事, 研究生学 历 , 国籍: 中国。 曾 在中 农信公司、 正大 财务公司 工作, 曾 任鹏华基金 管理有限 公司董事 ,现任深 圳市北融 信投 资发展有限 公司董事 长。 苏波先生, 职工监事 ,博士, 国籍:中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、 投资部经理 ,南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、 渠道服务二 部总监助 理, 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理;2008 年 11 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司,现 任鹏华基 金管理有 限公 司机构理财 部总经理 。 刘慧红女士 , 职工监 事, 本科 学历, 国籍: 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证 券公司工作,1998 年 12 月 加盟鹏 华基金管 理有限公 司, 历任 登记结 算部副总 经理 , 现任公 司登记结算 部执行总 经理。 于丹女士, 职工监事 , 法学 硕士, 国 籍: 中 国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ; 2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ,现任监 察稽 核部法务经 理。 3、高级管理 人员情况 何如先生, 董事长, 简历同前 。 邓召明先生 ,董事, 总裁,简 历同前。 高阳先生, 副总裁, 特许金融 分析师 (CFA ) , 经济 学硕士 , 国 籍: 中国 。 历任 中 国国 际金融有限 公司经理 , 博时 基金管理 有限公司 博时 价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经 理、 基金裕泽基 金经 理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理, 现 任鹏华基 金管理有 限公 司副总裁。 胡湘先生, 副总 裁, 经济学 硕士, 国籍: 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资 部、境外投 资部,历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长,鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 , 现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 毕国强先生, 副 总裁, 特许 金融分析师 (CFA ) ,工 商管理硕士(MBA ), 国籍:加 拿大。 历任广州 文冲船厂 经营部船 舶科科长、 美国景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 5 投资管理有 限公司分 析师, 中国证监 会基金监 管部四 处调研员 , 鹏华基 金 管理有 限公司总 裁 助理 ,现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 高鹏先生, 督察 长, 经济学 硕士, 国籍: 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部 监察稽核经 理, 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事, 现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。 4、本基金基 金经理 黄鑫先生,国籍中国 ,硕士,11 年证券从业经验 。 曾在民生证券公司证 券投资部、长 城证券公司 研究所从 事研究工 作。 2004 年 10 月加盟 鹏华基金管 理有限公 司从事行 业研究工 作, 曾任 公司机 构理财部 理财经理 助理 、 理财经 理;2007 年 8 月至 2011 年 1 月担任 鹏华中 国 50 开放式 证券投资 基金基金 经理 , 2008 年 10 月至 2010 年 7 月 担任鹏华 盛世创新 股票型 证券投资基 金(LOF )基金经理 ,2010 年 7 月起至 今担任鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金(LOF )基金经理, 现同时担 任基金管 理部副总 经 理。黄鑫先 生具备基 金从业资 格。


本基金历任 基金经理 : 2007 年 1 月至 2009 年 1 月由 管文浩先 生担任本 基金 基金经理。 2009 年 1 月至 2010 年 9 月由 林宇坤先 生担任本 基金 基金经理。 2010 年 7 月 至本招募 说明书更 新截止日 由黄鑫担 任本 基金基金经 理。 本基金基金 经理管理 其 它基金 情况: 黄鑫先生于 2007 年 8 月至 2011 年 1 月 担任鹏华 中国 50 基金基 金经理 , 2008 年 10 月 至 2010 年 7 月担任鹏 华盛世创 新股票型 证券投 资基 金(LOF )基金经理。 5、投资决策 委员会成 员的姓名 和职务 邓召明先生 ,鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。 高阳先生, 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 初冬女士, 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益投 资总监 、 固定收益 部总经理 , 社保 基金组 合投资经理 及鹏华丰 盛稳固收 益债券基 金、 鹏 华双债 增利债券基 金、 鹏华 双债加 利债券基金 基金经理。 程世杰先生 ,鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经 理 ,鹏华价 值优势基 金基金经 理 、 鹏华价值精 选基金基 金经理 。 冀洪涛先生 , 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理,社保基 金组合投 资经理 。 杨俊先生, 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ,鹏 华普惠基金 基金经理 。 王咏辉先生 ,鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理。



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 6 阳先伟先生 , 鹏华基 金管理 有限公司 固定收益 部执行 总经理, 鹏 华普天债 券基金 基金经 理、鹏华丰 收债券基 金基金经 理、鹏华 丰润债券 基金 基金经理。 黄鑫先生, 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理、鹏华动 力增长基 金基金经 理。 6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二、 基金托管人 1 .基本情况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(简 称:中国 农业 银行) 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座 法定代表人 :蒋超良 成立日期:2009 年1 月 15 日 注册资本:32,479,411.7 万元 人民币 存续期间: 持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人:李 芳菲 中国农业银行股份有 限公司是中国 金融体系的重 要组 成部分,总行设在北京 。经国务院 批准,中国 农业银行 整体改制 为中国农 业银行股 份有 限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成 立 。中 国农业 银行 股份 有限公 司承 继原中 国农 业银行全 部资 产、负 债、 业务 、机构 网点 和 员 工。 中国农 业银 行网 点遍布 中国 城乡, 成为 国内网点 最多 、业务 辐射 范围 最广, 服务 领 域 最广 ,服务 对象 最多 ,业务 功能 齐全的 大型 国有商业 银行 之一。 在海 外, 中国农 业银 行 同样通过自 己的努力 赢得了良 好的信誉 ,每年位 居 《 财富》 世 界 500 强企 业之列 。作为一 家 城 乡并 举、联 通国 际、 功能齐 备的 大型国 有商 业银行, 中国 农业银 行一 贯秉 承以客 户为 中 心 的经 营理念 ,坚 持审 慎稳健 经营 、可持 续发 展,立足 县域 和城市 两大 市场 ,实施 差异 化 竞 争策 略,着 力打 造“ 伴你成 长” 服务品 牌, 依托覆盖 全国 的分支 机构 、庞 大的电 子化 网 络和多元化 的金融产 品,致力为 广大客户 提供优质 的金融服 务,与广 大客 户共创价值 、共同成 长。 中 国农 业银 行是 中国第 一批 开展 托管 业务 的国内 商业银 行, 经验 丰富 ,服务 优质 , 业
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 7 绩突出,2004 年被 英国《全 球托管人 》评为中 国“最 佳托管银行 ”。2007 年中国 农业银行 通过了美国SAS70 内 部控制 审计,并 获得无保 留意见 的SAS70 审计报告, 表明了 独立公正 第 三 方对 中国农 业银 行托 管服务 运作 流程的 风险 管理、内 部控 制的健 全有 效性 的全面 认可 。 中国农业银行着力加强能力建设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 , 在 2010 年首届 “‘ 金牌理 财 ’TOP10 颁奖 盛典 ”中成绩突 出,获 “ 最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获《首席 财务 官》杂志颁 发的“最 佳资产托 管奖”。 中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成 立,2004 年 9 月 更名为托 管业务部 ,内设养 老金管 理中心、技 术保障处 、营运中 心、委托 资 产托 管处、 保险 资产 托管处 、证 券投资 基金 托管处、 境外 资产托 管处 、综 合管理 处、 风 险管理处, 拥有先进 的安全防 范设施和 基金托管 业务 系统。 2、主要人员 情况 中国农业银行托管业 务部现有员工 140 余名,其 中 高级会计师、高级经 济师、高级工 程师、律师 等专家 10 余名 ,服务团 队成员专 业水平 高、业务素 质好、服 务能力强 ,高级管 理层均有 20 年以上金 融从业经 验和高级 技术职 称, 精通国内外 证券市场 的运作。 3、基金托管 业务经营 情况 截至2013 年7 月8日, 中国农 业银行托 管的封闭 式证券 投资基金和 开放式证 券投资基 金共 163 只, 中国富国天 源平衡混合型 证券投资基金 、华 夏平稳增长混合型证 券投资基金、 大成 积极成长股 票型证券 投资基金 、 大成 景阳领先 股票型 证券投资基 金、 大成 创新成 长混合型 证 券投资基金 、 长盛同 德主题增 长股票型 证券投 资基金 、 裕阳证券 投资基金 、 汉盛 证券投资 基 金、裕隆证 券投资基 金、景福 证券投资 基金、鸿 阳证 券投资基金 、丰和价 值证券投 资基金 、 久嘉证券投 资基金、 长盛成长 价值证券 投资基 金、 宝 盈鸿利收益 证券投资 基金、 大 成价值增 长证券投资 基金、 大成债 券投资基 金、 银河稳 健证券 投资基金、 银河 收益证券 投资基金、 长 盛中信全债 指数增强 型债券投 资基金 、 长信利 息收益 开放式证券 投资基金 、 长盛 动态精选 证 券投资基金 、景顺长 城内需增 长开放式 证券投资 基金 、万家增强 收益债券 型证券投 资基金 、 大成精选增 值混合型 证券投资 基金、 长信银利 精选开 放式证券投 资基金、 富国天 瑞强势地 区 精选混合型 证券投资 基金、 鹏 华货币市 场证券投 资基 金、 中海分 红增利混 合型证券 投资基金 、 国泰货币市 场证券投 资基金 、 新华优 选分红混 合型证 券投资基金 、 交银施 罗德精 选股票证 券 投资基金、 泰达宏利 货币市场 基金、 交银施罗 德货币 市场证券投 资基金、 景顺长城 资源垄断 股票型证券投资基金 、大成沪深300 指数证券投 资基 金、信诚四季红混合 型证券投资基 金、 富国天时货 币市场基 金、富兰 克林国海 弹性市值 股票 型证券投资 基金、益 民货币市 场基金 、
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 8 长城安心回 报混合型 证券投资 基金、 中邮核心 优选股 票型证券投 资基金、 景顺长 城内需增 长 贰号股票型证券投资 基金、交 银施 罗德成长股票 证券 投资基金、长盛中证100指数证券 投资 基金、泰达 宏利首选 企业股票 型证券投 资基金、 东吴 价值成长双 动力股票 型证券投 资基金 、 鹏华动力增 长混合型 证券投资 基金、 宝盈策略 增长股 票型证券投 资基金、 国泰金 牛创新成 长 股票型证券 投资基金 、 益民 创新优势 混合型证 券投资 基金、 中邮 核心成长 股票型 证券投资 基 金、 华夏复 兴股票型 证券投资 基金、 富国天成 红利灵 活配置混合 型证券投 资基金、 长信双利 优选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 富兰克林 国海深 化价值 股票 型证券投 资基金 、 申万巴 黎 竞争优势 股 票型证券 投资基金 、 新华 优选成长 股票型 证券投资基 金、 金元 惠理成 长动力灵 活 配置混合型 证券投资 基金、 天治稳健 双盈 债券 型证券 投资基金、 中海蓝筹 灵活配 置 混合型 证 券投资基金 、 长信利 丰 债券型 证券投资 基金、 金元惠 理丰利 债券 型证券投 资基金、 交银施罗 德先锋股票 证券投资 基金、 东吴进取 策略灵活 配置混 合型开放式 证券投资 基金、 建信收益 增 强债券型证券 投资基金、 银华内需 精选股票 型证券投 资基金(LOF) 、大 成行业轮动 股票型证 券投资基金、交银施 罗德上证180 公司治理交易 型开 放式指数证券投资基 金联接基金、 上证 180 公司治理 交易型开 放式指数 证券投资 基金 、 富兰克 林国海沪深300 指数增 强型证券 投 资基 金、 南方 中证500 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金(LOF) 、 景顺长城 能源基建 股票型 证券投资基 金、 中邮 核心优 势灵活配 置混合型 证券投 资基金、 工 银瑞信中 小盘成 长股票型 证 券投资基金 、 东吴 货 币市场证 券投资基 金、 博 时创业 成长股票型 证券投资 基金、 招 商信用添 利债券型证 券投资基 金、 易 方达消费 行业股票 型证券 投资基金、 富国汇利 分级债 券型证券 投 资基金、 大 成景丰分 级债券型 证券投资 基金、兴 全沪 深300指数增 强型证券 投资基金(LOF) 、 工银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 工银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投资基金 联 接基金 、 富国 可转换债 券证券投 资基金 、 大成深证 成长40交 易型开 放式指数 证 券投资基金 、 大成深 证成长40 交易型 开放式指 数证券 投资基金联 接基金、 泰达宏 利领先中 小 盘股票型证 券投资基 金、 交 银施罗德 信用添利 债券证 券投资基金 、 东吴中 证新兴 产业指数 证 券投资基金 、工银瑞 信四季收 益债券型 证券投资 基金 、招商安瑞 进取债券 型证券投 资基金 、 汇添富社会 责任股票 型证券投 资基金 、 工银瑞 信消费 服务行业股 票型证券 投资基金 、 易方 达 黄金主题证券投资基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业 成长股票型证券投资 基金、嘉实领 先成长股 票型 证券 投资基金、广发中小 板300交易型 开放 式指数证券投资基金 、广发中小板300交易型开 放式 指数证券投资基金联 接基金、南方 保本 混合型证券 投资基金 、 交银 施罗德先 进制造股 票证券 投资基金、 上投摩根 新兴动 力股票型 证 券投资基金 、 富兰克 林国海 策略回报 灵活配置 混合型 证券投资基 金、 金元 惠理保 本混合型 证
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 9 券投资基金、招商安 达保本混合型 证券投资基金 、交 银施罗德深证300 价 值交易型开放 式指 数证券投资 基金 、 南方中 国中小盘 股票指数 证券投资 基金 (LOF ) 、 交银施 罗德深证300 价值 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基 金、富国 中证500 指数增强 型证券投 资基金(LOF)、 长信内需成 长股票型 证券投资 基金、 大成中证 内地消 费主题指数 证券投资 基金、 中海消费 主 题精选股票型证券投 资基金、长盛 同瑞中证200 指数 分级证券投资基金、 景顺长城核心 竞争 力股票型证 券投资基 金、 汇 添富信用 债债券型 证券投 资基金、 光 大保德信 行业轮 动股票型 证 券投资基金、 富 兰克林国 海亚洲 (除 日本) 机会股 票 型证券投资 基金、 汇添富 逆向投资 股票 型证券投资 基金、 大 成新锐 产业股票 型证券投 资基金 、 申万菱信 中小板指 数分级 证券投资 基 金、 广发消 费品精选 股票型证 券投资基 金、 鹏 华金刚 保本混合型 证券投资 基金、 汇 添富理财 14 天债券型 证券投资 基金、 嘉实全球 房地产证 券投资 基金、 金元 惠理新经 济主题 股票型证 券 投资基金、 东吴保本 混合型证 券投资基 金、 建 新社会 责任股票型 证券投资 基金、 嘉 实理财宝 7 天债券型证券投资 基金、富兰克 林国海恒久信 用债 券型证券投资基金、 大成月添利理 财债 券型证券投资基金、 安信目标收益 债券型证券投 资基 金、富国7天理财宝 债券型证券投 资基 金、 交银施 罗德理财21天债 券型证券 投资基金 、 易方 达中债新综 合指数发 起式证券 投资基金 (LOF ) 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城 支柱产业股 票型证券 投资基金 、 易方 达月月利 理财债 券型证券投 资基金、 摩根士 丹利华鑫 量 化配置股票 型证券投 资基金 、 东方央 视财经50 指数增 强型证券投 资基金、 交银施 罗德纯债 债 券型发起式 证券投资 基金、 鹏华理财21 天债券 型证券 投资基金、 国泰民安 增利债 券型发起 式 证券投资基 金、万家14 天理财 债券型证 券投资基 金、 华安纯债债 券型发起 式证券投 资基金 、 金元惠理惠利保本混 合型证券投资 基金、南方中 证500 交易型开放式指数 证券投资基金、 招 商双债增强 分级债券 型证券投 资基金 、 景顺长 城品质 投资股票型 证券投资 基金、 中海可转 换 债券债券型 证券投资 基金、 融通标普 中国可转 债指数 增强型 证券 投资基金 、 大成 现金宝场 内 实时申赎货 币市场基 金、 交 银施罗德 荣祥保本 混合型 证券投资基 金、 国泰 中国企 业境外高 收 益债券型证 券投资基 金、 富 兰克林国 海焦点驱 动灵活 配置混合型 证券投资 基金、 景顺长城 沪 深300 等权重交易型 开放式指数证 券投资基金、 广发 聚源定期开放债券型 证券投资基金 、大 成景安短融 债券型证 券投资基 金、 嘉 实研究阿 尔法股 票型证券投 资基金、 新华行 业轮换灵 活 配置混合型 证券投资 基金、 富国目标 收益一年 期纯债 债券型证券 投资基金 、 汇添 富高息债 债 券型证券投 资基金。



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 10 三、 相关服务机构 (一)直销机构: 1、鹏华基金 管理有限 公司 注册(办公 )地址 : 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深 圳国际商会 中心 43 层 法定代表人 : 何如 电话:(0755 )82021233 传真:(0755 )82021155 联系人: 吕 奇志 网址:www.phfund.com.cn 2、鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人:李筠 3、鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司 办公地址: 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号 801B 室 电话: (021 )68876878 传真:( 021 )68876821 联系人: 李 化怡 4、鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 4312 室 联系电话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人:祁 明兵 5、鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司 办公地址: 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼 07 单元 电话:(020 )38927993 传真:(020 )38010789 联系人:梁 剑波



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 11 (二)代销机构 : 1、场外银行 代销机构 1)中国农业 银行股份 有限公司 注册(办 公 )地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 : 蒋超良 客户服务电 话:95599


网址:www.95599.cn 2)中国建设 银行股份 有限公司 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人 : 王洪章 联系人:王 嘉朔 客户服务电 话:95533 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 3)中国工商 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客户服务电 话:95588 (全国) 传真:010-66107913 联系人: 刘 秀宇 网址:www.icbc.com.cn 4)交通银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :胡怀邦 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:陈 铭铭 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 12 5)招商银行 股份有限 公司 注册(办公 )地址: 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦 法定代表人 :傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓 炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com


6)平安银行 股份有限 公司


注册(办公 )地址: 深圳市深 南东路 5047 号深 圳发 展银行大厦 法定代表人 :肖遂宁 联系人:张莉 电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 7) 中国民生 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门内大街2 号 法定代表人 :董文标 客户服务电 话:95568


联系人:董 云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


8)上海浦东 发展银 行 股份有限 公司 注册(办公 ) 地址: 上海市中 山东一路12 号 法定代表人: 吉晓辉 客户服务热 线:95528 联系人:唐 苑 公司网站:www.spdb.com.cn 9) 中国光大 银行股份 有限公司 注册(办公 )地址: 北京市西 城区复兴 门外大街6 号 光大大厦



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 13 法定代表人 :唐双宁 联系人:李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595 (全 国) 网址:www.cebbank.com


10) 广发银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 广州 市东风 东路 713 号 法定代表人 :董建岳 联系人:李 静筠 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11)北京银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :闫冰竹 联系人:谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn 12)中信银 行股份有 限公司 地址:北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座 法定代表人 :田国立 联系人:郭 伟 客服电话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 13)华夏银 行股份有 限公司


办公地点: 北京市东 城区建国 门内大街22 号


法定代表人 :吴建



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 14 客户服务电 话:95577 ; 联系人:郑鹏 网站:www.hxb.com.cn 14)杭州银 行股份有 限公司 地址:杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦 法定代表人 :吴太普 联系人:严 峻 客户服务电 话: 0571-96523,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 15)宁波银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号 法定代表人 :陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡 技勋 客户服务电 话:96528 (上海、 北京地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 16)浙商银 行股份有 限公司 注册(办公 )地址: 中国杭州 市庆春路288 号 法定代表人 :张达洋 联系人:毛 真海 客户服务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网站:www.czbank.com 17)浙江民 泰商业银 行股份有 限公司 办公地址: 温岭市三 星大道 168 号 法定代表人 :江建法 客户服务电 话:4008896521 联系人:刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 15 18)广州银 行股份有 限公司 注册地址: 广州市广 州大道北195 号 办公地址: 广州市广 州大道北195 号 法定代表人 :姚建军 客户服务电 话:广州 :96699; 全国:4008996699 网址:www.gzcb.com.cn 19)南京银 行股份有 限公司 注册地址 : 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号 法定代表人 :林复 办公地址: 广州银行 客服电话:40088-96400 公司网址:www.njcb.com.cn 20)洛阳银 行股份有 限公司 注册地址: 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号 法定代表人 :王建甫 联系人:李 亚洁 客户服务电 话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 21)厦门银 行股份有 限公司 住所:厦门 市思明区 湖滨北路 101 号商 业银行大 厦 法定代表人 :吴世群 联系人:方 伟强 客户服务电 话:400-858-8888 网址:http://www.xmccb.com 2、场外券商 代销机构 1)中国银河 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈有安 客户服务电 话:400-8888-888 联系电话:010 -66568430



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 16 联系人:田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 2)中信证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 :王东明 联系人:张 于爱


联系电话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3)海通证券 股份有限 公司 注册地址: 上海广东 路 689 号 办公地址: 上海广东 路 689 号 法定代表人 :王开国 联系电话:021 -23219275 联系人:李 笑鸣 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com 4)国泰君安 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :万建华 联系电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮 敏祺 客户服务电 话:95521 网址:www.gtja.com 5)中信建投 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66号 4号楼


办公地址: 北京市东 城区朝内 大街18 8号



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 17 法定代表人 :王常青


联系人:许 梦园 传真:010-65182261 客服电话:4008888108


公司网站:www.csc108.com 6)国信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 -26 层 法定代表人 :何如 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人:齐 晓燕 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7)兴业证券 股份有限 公司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 法定代表人 :兰荣 办公地址: 浦东新区 民生路 1199 弄证大 五道口 广场1 号楼 21 层 联系电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人:谢 高得 客户服务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8)华泰证券 股份有限 公司 注册地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦 办公地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号华泰证 券大 厦














深圳市深 南大道港 中旅大厦5、18、24 楼 法定代表人 :吴万善 联系电话:0755-82492193 联系人:庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 18 9)中信万通 证券有限 责任公司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层 法定代表人 :杨宝林 联系人:吴 忠超 联系电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10)招商证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 法定代表人 :宫少林 联系电话:0755-82943666 联系人:林 生迎 客户服务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 11)东吴证 券股份有 限公司 注册地址: 苏州工业 园区翠园 路 181 号 办公地址: 苏州工业 园区翠园 路 181 号 法定代表人 :吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方 晓丹 客户服务热 线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址: 上武汉市 新华路特8 号长江 证券大厦 法定代表人 :胡运钊



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 19 联系电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:李 良 客户服务电 话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com 13) 湘财证券有 限责任公 司 注册地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层 办公地址: 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层 法定代表人 :林俊波 联系电话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人:钟 康莺 客户服务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 14) 广发证券股 份有限公 司 注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广 东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44 楼 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 联系电话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 15) 申银万国证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市常 熟路 171 号 办公地址: 上海市长 乐路 989 号40 楼 法定代表人 :储晓明 联系电话:021-33388215 联系人:曹 晔



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 20 客户服务电 话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com 16) 山西证券股 份有限公 司 注册地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼 办公地址: 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼 法定代表人 :侯巍 联系电话:0351 -8686659 联系人:郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电话:400-666-1618 、95573 17) 长城证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大 厦 14、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系电话:0755-83516289 联系人:李 春芳 网址:www.cc168.com.cn 18) 齐鲁证券有 限公司 注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 2316 室 法定代表人 :李玮 联系电话:0531-68889157 联系人:王 霖 客户服务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


19) 国都证券有 限责任公 司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层办公地 址 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大 街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层(100007 ) 法定代表人 :常喆



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 21 联系人:黄 静 客户服务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 20) 国盛证券有 限责任公 司 注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼 法定代表人 :曾小普 办公地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信大 厦 4 楼 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人:徐 美云 网址:www.gsstock.com 21) 财通证券有 限责任公 司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 办公地址 : 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 法定代表人 :沈继宁 联系人:乔 骏 联系电话:0571-87925129 客户服务电 话:96336 (上海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 22) 金元证券股 份有限公 司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 层 法定代表人 :陆涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人


马 贤清 客户服务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 23) 东莞证券 有 限责任公 司 注册地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 22 办公地址: 广东省东 莞市莞城 区可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼 法定代表人 :张运勇 联系人:张 巧玲 联系电话: 0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 24)


宏源证券股 份有限公 司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :冯戎 联系电话:010-88085201 联系人:李 巍 客户服务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 25) 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市自 由大路 1138 号 办公地址: 长春市自 由大路 1138 号 法定代表人 :矫正中 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安 岩岩 网址:www.nesc.cn 26) 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 办公地址: 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 法定代表人 :郁忠民 联系电话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人:张 瑾 客服热线:4008-918-918 公司网站:www.962518.com



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 23 27) 东海证券有 限责任公 司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼 办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼 法定代表人 :朱科敏 联系电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁 旭 客服热线:95531 、400-8888-588 公司网站:www.longone.com.cn 28) 中信证券( 浙江)有 限责任公 司 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 层、20 层 法定代表人 :沈强 联系人:王 霈霈 联系电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 29) 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 联系电话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人:刘 晨 客户服务电 话:95525 公司网站:www.ebscn.com 30) 平安证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 24 法定代表人 :杨宇翔 联系电话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人:郑 舒丽 客服电话:95511 —8 网站:www.pingan.com 31) 西部证券股 份有限公 司


注册地址: 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层


办公地址: 西安市东 新街 232 号陕西信 托大厦 16 -17 层 法定代表人 :刘建武 电话:029-87416787


传真:029-87417012


客服热线:95582


联系人:冯 萍 网址:www.westsecu.com.cn 32) 中航证券有 限公司 注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 法定代表人 :杜航 联系人:戴 蕾 联系电话:0791-86768681 客服电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com 33) 华安证券有 限责任公 司 注册地址: 安徽省合 肥市长江 中路 357 号 办公地址: 安徽省合 肥市政 务 文化新区 天鹅湖路198 号财智中心 B1 座


法定代表人 :李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:甘 霖



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 25 公司网址:www.hazq.com 34) 安信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元














深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代表人 :牛冠兴 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈 剑虹


客户服务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 35) 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :杜庆平 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com 36) 财富证券有 限责任公 司 注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段80号 顺天国际 财富 中心26层 地址:长沙 市芙蓉中 路二段8 0号顺天 国际财富 中心 26层 法定代表人 :周晖 联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭 磊 客户服务热 线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 37) 中国中投证 券有限责 任公司( 原中国建 银投资证 券有 限责任公司 )



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 26 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01、02 、03、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元


法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅


联系电话:0755-82023442 客户服务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn





38) 万联证券有 限责任公 司 注册地址: 广州市中 山二路 18 号电信广 场 36、37 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋 18、19 层 法定代表人 :张建军 联系人:罗 创斌 联系电话:020-37865070 客户服务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 39) 第一创业证 券有限责 任公司 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区 笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 法定代表人 :刘学民 联系人:崔 国良 客服电话:0755-25832583 网址:www.firstcapital.com.cn 40) 中山证券有 限责任公 司


注册地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 法定代表人 :吴永良


联系人:李 珍 咨询电话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 41) 广州证券有 限责任公 司



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 27 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 楼 邮政编码:510623 法定代表人 :刘东 联系人 :林 洁茹


联系电话:020-88836655 公司总机:020-88836999 传真号码:020-88836654 客服热线:961303 网址:www.gzs.com.cn 42) 国联证券股 份有限公 司








注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号国联大 厦 6 层 办公地址: 江苏省无 锡市太湖 新城金融 一街八号 国联 金融大厦 702 法定代表人 :雷建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人:沈


刚 联系电话 :0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 43) 世纪证券有 限责任公 司








注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 41楼 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人:袁 媛 咨询电话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn 44) 浙商证券有 限责任公 司








注册地址: 杭州市杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼 办公地址: 杭州市 杭 大路 1 号 黄龙世纪 广场 A 座6-7 楼



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 28 法定代表人 :吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李 凌芳 客户服务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 45) 华林证券有 限责任公 司








注册地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5 、6 楼 办公地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦5 、6 楼 法定代表人 :薛荣年 联系人:王 叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 46) 日信证券有 限责任公 司


注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号


办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心西座 11 层


法定代表人 :孔佑杰


联系人:苏 江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


47) 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大 厦 22-24 层 办公地址: 北京市西 城区丰盛 胡同 28 号 太平洋 保险 大厦 11 层 法定代表人 :雷杰 联系人:郭 军瑞


联系电话:010-57398063 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 48) 江海证券有 限公司



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 29 注册地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法定代表人 :孙名扬 联系人:张 宇宏 联系电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 49) 华西证券有 限责任公 司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街 239 号 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼 法定代表人 :杨炯洋 联系人:李 慧灵 联系电话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服务咨 询电话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 50) 红塔证券股 份有限公 司 注册地址: 昆明市北 京路 155 号附1 号 红塔大厦9 楼 办公地址: 昆明市北 京路 155 号附1 号 红塔大厦9 楼 法定代表人 :况雨林


联系人:刘 晓明


电话:0871- 3577942 客户服务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 51) 厦门证券有 限公司 注册地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 办公地址: 厦门市莲 前西路 2 号莲富大 厦十七楼 法定代表人 :傅毅辉 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 30 联系人:卢 金文 客户服务热 线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 52) 银泰证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号 光大银行大 厦18楼 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道1 8号 光大银行大 厦18楼 法定代表人 :高颂 联系人:林 文宇 联系电话:0755-83703759 咨询电话:0755-83710885 公司网址:www.ytzq.net 53) 华宝证 券有 限责任公 司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦 27 层 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路166 号未 来资 产大厦 27 层 法定代表人 :陈林 联系人:宋 歌 客户服务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 54) 爱建证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼 办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 :张建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人:戴 莉丽 客户服务电 话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com 55) 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市东 城根上街95 号 办公地址: 成都市东 城根上街95 号



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 31 法定代表: 冉云 联系人:金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 服务热线:4006-600109 公司网站:www.gjzq.com.cn 56) 信达证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼 信达金融中 心 法定代表人 :高冠江 联系人:唐 静 联系电话:010-63080985 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 57) 华龙证券有 限责任公 司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 办公地址: 甘肃省兰 州市东岗 路 638 号 财富大厦 法定代表人 :李晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人:李 昕田 客户服务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 网址:www.hlzqgs.com 58) 民生证券有 限责任公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-18 层 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融 中心 A 座 16-18 层 法定代表: 余政 联系人:赵 明 电话:010 -85127622 服务热线:400 -619 -8888 公司网站:www.mszq.com



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 32 59) 华福证券有 限责任公 司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至10 层 法定代表人 :黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张 腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服 务电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn 60) 东兴证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层 法定代表: 徐勇力 联系人:汤 漫川 电话:010-66555316 服务热线:4008888993 公司网站:www.dxzq.net 61) 国海证券股 份有限公 司 注册地址: 广西南宁 市滨湖路46 号国海 大厦 办公地址: 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3F 法定代表人 :张雅锋 联系电话:0755 -83709350 传真:0755 -83704850 联系人:牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 62) 五矿证券有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心办公室 47 层 01 单元 法定代表人 :高竹



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 33 联系电话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人:赖 君伟 网址:www.wkzq.com.cn 63) 西南证券股 份有限公 司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦 法定代表人 :余维佳 联系人:张 煜 联系电话:023-63786141 客户服务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 64) 新时代证券 有限责任 公司 注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 :刘汝军 联系人:马 俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服务电 话:4006989898 公司网址:www.xsdzq.cn 3、场外第三 方销售机 构 1)深圳众禄 基金销售 有限公司


注册地址: 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元


法定代表人 :薛峰 客服电话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人:汤 素雅



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 34 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2)诺亚正行 (上海) 基金销售 投资顾问 有限公 司


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室 法定代表人 :汪静波 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人:张 姚杰 网址:www.noah-fund.com 3)杭州数米 基金销售 有限公司


办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼


法定代表人 :陈柏青 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人: 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn 4)天相投资 顾问有限 公司


办公地址: 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人:林 爽 网址:www.txsec.com 5)上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层 法定代表人 : 张跃伟


客服电话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人:敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 35 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 6)上海好买 基金销售 有限公司 办公地址 : 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ~906 室 住所:上海 市虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 :杨文斌 客服电话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人:蒋 章 网址:www.ehowbuy.com 7)北京展恒 基金销售 有限公司 办公地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 法定代表人 : 闫振杰 联系人:张 晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转 8802 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com


8)上海天天 基金销售 有 限公司 住所:上海 市徐汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼 法定代表人 :其实 联系人:高 莉莉 联系电话:020-87599527 客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9) 和讯信息 科技有限 公司 住所: 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代表人 : 王莉 联系人:赵 慧灵



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 36 联系电话:021-68419822 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 10)深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司 住所: 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006# 办公地址: 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人 : 马令海 联系人:邓 洁 联系电话:010-58321388-1105 客服电话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn 基金 管 理人 可根 据有关 法律 法规 的要 求, 选择其 它符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金 , 并及时公告 。 4、场内代销机构:具 有中国证监会 认定的基金代 销 业务资格且符合风险 控制要求的 深 交所会员单位可以办 理本基金的场 内申购、赎回业 务 。具体详见基金管理 人于 2006 年 12 月 5 日发布 的 《鹏华 动力增长 混合型证 券投资基 金 (LOF ) 份额发 售公告》 及相关业 务公告。 (三)注册登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北 京市 西城 区太 平桥 大街17 号 办公地址: 北京西城 区太平桥 大街 17 号 法定代表人 :金颖 联系人:刘 少君 电话:010-59378919 传真:010-59378907 (四)律师事务所 名称:北京 市德恒律 师 事务所 注册(办公 )地址 : 北京市西 城区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层 负责人:王 丽 联系电话:010-65232180 65269781 传真:010-65232181



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 37 联系人:苏 文静 经办律师: 陈静茹、 苏文静 (五)会计师事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 联系电话: (021 )23238888 经办注册会 计师:单 峰、刘颖 联系人:魏 佳亮 四、 基金的名称 本基金名称 :鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 (LOF ) 五、 基金的运作方 式及类型 (一)本基 金运作方 式 上市契约型 开放式 (二)本基 金类型 混合型证券 投资基金 六、 基金的投资目 标 精选具有高 成长性和 持续盈利 增长潜力 的上市公 司中 价值相对低 估的股票 , 进行 积极主 动的投资管 理, 在有 效控制投 资风险的 前提下 , 为基 金份额持有 人谋求长 期、 稳定 的资本增 值。 七、 基金的投资方 向 本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 , 包 括国内依法 发行的各 类股票、 债券、
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 38 央行票据、 权证、 资产证券 化产品以 及中国证 监会允 许基金投资 的其他金 融工具。 若有投资 需要可参与 有价值的 新股配售 和增发 。 法律法 规或中 国证监会以 后允许基 金投资的 其他金融 工具或品种 ,基金管 理人在履 行适当程 序后,可 以将 其纳入投资 范围。 股票投资方 向: 本 基金股票 的主要投 资方向为 具有高 成长性和持 续盈利增 长潜力的 上市 公司中价值 相对低估 的增长型 股票, 本基金对 这部分 股票的投资 比例不低 于本基金 股票资产 的 80% 。 股票资产占 基金资产 比例为 30% ~95% ,债券 资产占 基金资产比 例为 0% ~65% , 本基 金持有的全 部权证, 其市值不 得超过基 金资产净 值的 3% ,现 金或到期 日在 1 年 期以内政 府 债券的投资 比例不低 于基金资 产净值的 5% 。 八、 基金的投资策 略 本基金采取 “自 上而下 ” 和 “自下而上 ” 相结合 的 主动投资管 理策略, 主要 分为三 个 层次:第一层次是“ 自上而下 ” 地进行战略性 资产 配置和动态资产配置 ,以控制或规 避市 场的系统性风险;第 二层次是“自 下而上” 的 选股 策略。在有效控制个 股投资风险的 前提 下, 为基金 份额持有 人谋求尽 可能高的 投资回报 。 第 三层次为 “ 自上而下 ” 和 “ 自下而上 ” 相结合的行 业配置策 略。 同时, 本基 金投资策 略将兼 顾 “动力 ” 和 “增长 ” 两方面。 其中 “动力 ”包含本基 金在资产配置 方面的考虑, 指本 基金将通过动态资产 配置策略,灵 活地 配置 股票、债券这两 大类资产之间 的投资比例。 而“ 增长 ”则指本基金 管理人在个股 选择 方 面将 以 高成 长性 和持 续盈利 增长 潜力的 上市 公司中价 值相 对低估 的股 票作 为主要 的股 票 投资对象。 (一)投资 决策依据 1、国家有关 法律法规 和基金合 同的规定 ; 2、宏观经济 环境、国 家政策和 市场周期 分析; 3、上市公司 的 成长性 、盈利能 力和资产 质量。 (二)战略 性资产配 置策略 本基金主要 根据宏观 经济、 政策环 境、 利率走 势、 市 场技术指标、 市 场资金构 成及流动 性情况分析 来全面评 估证券市 场现阶段 的系统 性 风险 和预测中长 期预期收 益率,在 此基础 上, 制定本 基金在股 票、 债 券和现金 等大类资 产之间 的中长期配 置 比例、 调整原则 和调整范 围。



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 39 本基金战略 性资产配 置由投资 决策委员 会决定 , 投资 决策委员会 最终确定 股票、 债券和 现金等大类 资产之间 的中长期 配置比例 。 (三)动态 资产配置 策略 本基金将通 过对股票 市场和债 券市场未 来走势的 判断 以及重大政 策变动的 预测, 力争把 握投资时机 , 审时 度势地根 据市场变 化动态地 调整基 金投资组合 中股票和 债券这两 大类资产 之间在相对 较短的一 段时期内 的配置比 例,在有 效控 制风险的同 时获取更 高的投资 收益。 基于基金投 资中时机 选择的重 要性, 我公司还 自行开 发了动态资 产配置的 量化模 型 , 以 此作为制定 动态资产 配置决策 的辅助性 工具。 我公司 的动态资产 配置的量 化模型是 基于股票 价格将围绕 着股票价 值中枢上 下波动的 特征而 构 建的 。 更具体来 说, 就 是在股票 价格表现 出 超涨或超跌 时, 我 们预期 , 该股 票以后的 价格 走势 将会 趋向于价值 回归。 股票是一 种高风 险 、 高收益的资 产, 相对于股 票而言, 债 券则是一 种低风 险、 低收益的资 产。 当股票 市场处于 超 跌状态时, 我们预期 股票市 场的价格 走势将趋 向于上 升, 所以在 该阶段可 以按照 一定的原 则 增持股票, 减持债券 , 以求 在有效控 制投资风 险的同 时获得更多 的股票收 益; 当股 票市场处 于超涨状态 时, 我们 预期股 票市场的 价格走势 将趋向 于下跌, 所 以在该阶 段可以 按照一定 的 原则减持股 票,增持 债券,以 规避股票 价格下 跌 的风 险,力争保 证基金资 产的安全 。因此 , 我们可以通 过判断市 场的超涨 或超跌状 态以及 基 金投 资组合中具 有较高风 险的资产 部分 ( 即 股票) 的 收益风险 特征来动 态调整基 金投资组 合中股 票和债券这 两大类资 产之间在 相对较短 一段时期内 的配置比 例。


(四)股票 投资方法 1、个股选择 策略 本基金将深 度挖掘 具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力 的上市公司 中价值相 对低估的 股 票,以此作 为股票投 资部分的 主要投资 对象。 这 里所 说的“价值 相对低估 ”指的是 上市 公 司的高成长 性以及盈 利增长速 度由于尚 未被投 资 者所 充分认识以 至于没有 在股价上 充分反 映出来, 也 就是说公 司的盈 利增长速 度快于股 价的反 映速度, 股 价对公司 的盈利 增长的反 映 存在着明显 的滞后。 除此以 外, 本基 金还将高 度重视 和跟踪那些 过去基本 面情况差 但现在已 有明显好转 的上市公 司股票 , 深入分 析其基本 面发生 转变的根本 性原因, 同时采 用多种价 值 评估办法多 角度地对 其进行投 资价值分 析, 甄 选出那 些基本面已 得到改善 , 同时 具有潜在 高 盈利增长趋 势的个股 作为投资 对象 。 2、股票备选 库的构建 方法 根据前面阐 述的个股 选择策略 , 本基 金管理人 将从两 条路径 甄选 股票进而 构建股票 备选
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 40 库。 第一 条路径就 是首先通 过股票的 历史财务 数据和 股票的市场 表现甄选 出成长性 良好的股 票, 然后在 此基础上 通过研 究员从影 响股票所 属上市 公司的成长 性、 盈利 性以及 投资价值 的 各个方面进 行综合评 估, 甄 选出具有 高成长性 和持续 盈利增长潜 力的上市 公司股票 进入股票 备选库; 第 二条路径 就是通 过研究员 对基本面 已有改 善的个股的 深入分析 , 从那 些过去基 本 面 情况 差但现 在已 有明 显好转 的上 市公司 中发 掘具有潜 在盈 利增长 预期 的个 股进入 股票 备 选库。对于 新股,我 们将根据 研究员提 供的有关 研究 报告,单独 考虑是否 纳入股票 备选库 。 (1)股票备 选库中来 自于第一 条路径的 股票的 甄选 办法: ? 剔除 ST 等限 制和禁止 基金投资 的股票名 单上的 股票 以及过去两 年 0 ? EPS 的股 票; ? 基于股票的 历史财务 数据和市 场表现, 同时借助 我公 司的股票成 长性评估 系统将 沪深两市的 所有 A 股 (将在上 一步骤中 剔除的股 票除 外) 从高到 低进行成 长性排名 , 并选取前 500 支股票 构成本基 金重点关 注的股票 。 其 中成长性评 估系统中 成长性排 名的方法是 借鉴新华 富时 600 成长指数 中的有关 成长 性排名的方 法构建的 , 但构 建 中所选取的 指标却是 不尽相同 的 7 个指 标, 包 括 4 个 价值因子指 标和 3 个 成长因子 指标。 价值因子 指标分别 是净资产 与市值比 率 (B/P ) 、 每股盈利/每 股市价 (E/P) 、 年现金流/市 值(cashflow-to-price ) 以及销售 收入/市值(S/P ) ; 成长因子分 别是 ROE ?(1-红利支付率)、过去 2 年每 股 收益复合增 长率以及 过去 2 年主营业务 收入复合 增长率。 在上述几个 步骤的基 础上, 行业研究 小组的研 究员从 影响股票所 属上市公 司的成长 性和 盈利性的各个方面进 行综合评估, 其中“未来两 年的 预期主营业务收入复 合增长率 ” 以及 “未来两年 的预期每 股收益复 合 增长率 ” 将是 研究员 评估股票的 “成长性 潜力 ” 的主要考 量指标。 根 据综合评 估的结 果, 行业 研究小组 将筛选 出具有高成 长性和持 续盈利增 长潜力的 上市公司中 价值相对 低估的股 票构成股 票备选库 的一 部分。 研究员的综 合评估主 要包括以 下几个方 面: ? 收益预期和 趋势分析 : 研究 员对股票 的收益增 长预期 、 收益预期 的调整的 精准评 估 以及收益预 期的趋势 分析,是 能否筛选 出具有良 好成 长性股票的 关键一步 。 ? 股票估值: 对成长类 股票估值 的目的是 衡量股价 中所 反映出的市 场预期的 合理程 度。 适合成 长股的估 值方法 中常见的 主要有两 种: 一 种是根据隐 含增长率 评估成长 股内在价值 的本杰明 ·格雷厄 姆(Benjamin Graham )方法,另 一种是根 据价格增 长合理性进 行估值的PEG 方法 ;



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 41 ? 行业评估: 主要了解 股票所 属公司的 行业前景 以及在 竞争市场中 的地位, 以便所 筛 选出来的股 票具有行 业竞争优 势和领先 地位的特 征。 主要方法是 考察未来 两年行业 和个股的预 期年收益 增长率、 行业集中 度、股票 在所 属行业内的 竞争对手 等; ? 公司业务模 式、 业务 计划分 析: 主要 是评估可 能影响 公司发展和 成功的业 务计划质 量。 评估主要包 括如下几 个方面: 品 牌认知、 进 入壁 垒分析、 分销模 式、 产品使 用 周期/产品 价格、 原料供 应/供 应厂商、 可 预 期收入 流、 客户数量、 产 品周期、 产 品和市场的 多样性分 析、公司 的增长原 因分析( 如: 是正常增长 还是通过 收购实现 增长) ; ? 公司管理层 素质分析 : 主要 包括公司 高管和公 司董事 会成员素质 分析、 账 目明晰 情 况以及收益 增长的稳 定性分析 、公司高 管持股状 况分 析等; ? 公司财务健 康状况分 析: 根 据公司负 债程度的 高低, 要对不同类 型的公司 采取不同 的方法和量 化指标来 进行财务 健康状况 的评估 , 以便 确保所筛选 出来的公 司的财务 状况健康; ? 公司赢利能 力的趋势 分析: 结 合公司过 去业绩 的历史 数据, 对股 票的赢利 趋势、 收 益前景进行 分析, 筛 选出那些 能够达到 、 最好 是 能够突 破市场收益 增长预期 的股票。 这是成长型 投资成功 的关键步 骤。对于 公司赢利 能力 的趋势分析 ,我们主 要基于 : 销售收入增 长趋势分 析、利润 率趋势分 析、现金 流趋 势分析等几 个方面进 行分析 。 (2)股票备 选库中来 自于第二 条路径的 股票的 甄选 办法 行 业研 究员 会高 度重视 和跟 踪那 些过 去基 本面情 况差但 现在 已有 明显 好转的 上市 公 司 股票, 深入 分析其基 本面发 生转变的 根本性原 因, 同 时采用多种 价值评估 办法多角 度地对其 进行投资价 值分析, 甄选出 那些基本 面已得到 改善, 同时具有潜 在高盈利 增长趋势 的个股纳 入股票备选 库。 对进入股票 备选库中 的股票 , 行业研 究员进行 定期跟 踪和维护。 至少每半 年一次 对 公司 进行深度调 研或访谈 并提交调 研简报; 伴随着 股 票盈 利预测的调 整和股票 市场表现 的变化 , 股票备选库 中的股票 也将随之 进行调整 。 3、行业配置 策略 本基金的行 业配置将 以经济周 期的不同 阶段, 不同行 业或产业的 发展所呈 现出的差 异性 以及不同行 业分享经 济增长所 呈现出的 差异性作 为配 置的出发点 。 在非 均衡高速 发展的中 国 经济中, 市场需 求、 技术进 步、 政策变动、 行 业整合 等因素均对 各行业带 来了不同 的机遇和 挑战, 行业 的周期性 成长和 结构性分 化是中长 期现象 , 在股票市 场上就表 现为行 业投资收 益
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 42 的中长期轮 动, 把 握 各行业发 展趋势和 市场波 动特征 , 并对行业 资产进行 科学配置 , 是基 金 控制风险、 获取稳定 收益的有 效方法。 本基金的行 业配置以 行业景气 预测为基 础, 结 合对产 业政策、 行 业相关特 征指标 和财务 指标的分析, 对 行业进行 综合评价, 在此基础 上进行 行业配置, 其中, 对 行业景 气度的精 准 判断是行业 配置决策 是否正确 的关键性 因素。 行业研 究小组将定 期提交行 业景气预 测报告和 行业配置建 议。 基金 经理小组 在股票备 选库的 基础上 , 通过对个 股的风险 收 益特征 、 市场 状 况的分析, 结合对个 股的价 格趋势和 市场时机 的判断 , 再 结合行 业研究小 组的行 业评估报 告 和行业配置 建议, 确 定各行业 配置比例 和个股权 重, 完 成股票投资 组合的构 建, 再通 过 BARRA AEGIS 风险管 理系统 的优化分 析以及基 金经理小 组的 判断对组合 进行进一 步的调整 优化。 (五)债券 投资方法 本基金债券 投资的主 要目的是 规避股票 投资部分 的系 统性风险 , 在股票 市场处于 上升阶 段时, 加 大股票部 分的投资 比例 , 减少债 券部分的 投资 比例; 而 在股票市 场处于下 跌阶段 时, 相应地减少 股票部分 的投资比 例, 同 时加大债 券部分 的投资比例 。 在股票 和债券 这两大类 资 产之间的灵 活配置中 , 债券 部分所起 的作用主 要是为 了保证本基 金投资的 安全性和 基金资产 的高流动性 , 以便在 股市下 跌时通过 减少股票 投资部 分仓位、 加 大债券投 资部分 仓位而规 避 股市的系统 性风险, 在股市快 速上升时 能及时地 获得 资金, 迅速 地加大股 票部分的 投资比例 。 鉴于上述考 虑, 本基 金在甄 选个券构 建债券投 资组合 时, 将会把 个券的流 动性和 久期作为 重 要的参考指 标。 本基金在债 券投资的 过程中, 将综合运 用多种 投资策 略, 包括久 期策略 、 收益率 曲线策 略、 流动性策略、 相 对价值 挖掘策略 以及跨市 场、 跨 品种套利策 略等, 以使债 券投资组 合能 起到保证本 基金投资 的安全性 和基金资 产的高 流 动性 。 (六)权证 投资方法 本基金将权 证看作是 辅助性投 资工具 , 其权证 的投资 原则为有利 于基金资 产增值 , 有利 于加强基金 风险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行研 究, 同时 综合 考虑权 证定 价 模 型、 市场供求关 系、 交易制 度设计等 多种因素 对权证 进行定价, 主要 运用的投 资策略为: 杠 杆交易策略、对冲保 底组合投资策 略、保底套利 组合 投资策略、买入跨式 投资策略、Delta 对冲策略等 。 (七)投资 决策程序 本基金的投 资主要参 照以下流 程进行运 作, 在 有效控 制投资风险 的前提下 , 为基 金份额
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 43 持有人谋求 长期、稳 定的资本 增值 : 1、 行业研 究小组研 究人员通 过自身研 究以及借 助外部 研究机构的 研究成果 , 形成 宏观、 策略方面的 研究报告 ,为基金 资产配置 提供决策 支持 。 2、 投资决策委 员会首先 确定基金 投资的战 略性资产 配置 比例。 3、 基金经理根据市场短期 因素的影响在战 略性资产配 置预先设定的投资比例 范围内 确定股票、 债券之间 的大类资 产配置比 例。 4、 行业研究员 通过个股 的财务评 级、 所处 行业的定 位分 析、 市场和经 济环境分 析等途 径, 对上市公 司成长性 和盈利 性以及投 资价值的 各个 方面进行综 合评估, 自 下而上 地筛选出具 有高成长 性和持续 盈利增长 潜力的上 市公 司。 5、 研究部定期 或不定期 的提交动 态资产配 置的数量 化分 析报告, 同时 借助公司 的股票 成长性评估 系统定期 呈交有关 股票 成长 性的数量 化分 析报告,作 为决策支 持。 6、 行业研究小 组构建和 维护股票 备选库。 7、 本基金的行 业配置以 行业景气 预测为基 础, 结合 对产 业政策、 行业 相关特征 指标和 财务指标的 分析, 对行 业进行 综合评价, 行业研究 小 组将定期提 交行业景 气预测报 告和行业配 置建议。 8、 基金经理及 助理依据 股票备选 库以及行 业研究员 的投 资建议报告, 再结合自 己对市 场时机的判 断, 确定行 业配置比 例以及 个股权重, 构 建股票投资 组合, 再通 过 Barra Aegis 风险管 理系统的 优化分析 以及基金 经理小组 的 判断对组合 作进一步 的调整优 化。 9、 固定收益小组与基金经 理 在 充 分 考 虑 基金 投 资 的 安全 性 和 基 金 资 产 的 高 流动 性 的 前提下, 构 建债券组 合 。 10、交易室 按有关交 易规则执 行交易指 令,并将 有关 信息反馈给 基金经理 。 11 、 行业研 究小组对 股票备选 库中的股 票进行分 析和 跟踪, 并 定期或不 定期向基 金经理 提交投资建 议报告。 分析和跟 踪的重点 主要是投 资品 种的市场价 格是否被 低估。 12、研究部 负责对基 金持仓的 品种进行 风险监控 、风 险预警以及 投资业绩 评估。 13、金融工 程师 定期 为投资决 策委员会 、投资总 监、 基金经理提 供基金业 绩评估报 告, 基 金经 理对 于投 资决策 委员 会和 风险 管理 人员认 为具有 较大 风险 的投 资品种 拟定 改 进 方案,并必 须在规定 的时间内 调整投资 组合。 14、监察稽 核部对投 资流程的 合法合规 性进行监 控。



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 44 九、 基金的业绩比 较基准 本基金的业 绩比较基 准为:沪深 300 指 数收益率× 70% +中证综合 债指数收 益率× 30% 在合理的市 场化利率 基准推出 等客观情况 的影响 下, 基金管理人 可根据投 资目标和 投资 策略, 确定变更 业绩比较 基准, 此项 变更无须 召开基 金份额持有 人大会, 但应 及时公告。 本 公司于 2009 年 5 月 22 日公布 了 《 鹏 华基金管 理有限 公司修改旗 下动力增 长基金基 金合同中 “ 业绩比 较基准” 定义的 公告 》 ,自 2009 年 5 月 22 日起,将本基 金的 业绩 比较基准 修改为上 述基准。 沪深 300 指数 是由上海 和深圳证 券市场中 选取 300 只 A 股作为 样本编制 而成的成 份股 指数, 该指数市 场代表性 强, 指数编 制方法透 明、 样 本股票调整 规则清晰, 因 此本基金 选择 沪深 300 指 数作为股 票投资部 分的业绩 比较基准 。 中证综合债 指数的选 样债券的 信用类别 覆盖全面 , 期 限构成宽泛 , 能较好 地反映 我国债 券市场的整 体价格变 动趋势, 因此选择 该指数作 为衡 量基金债券 投资部分 的业绩比 较基准 。 本基金充分 考虑本基 金各资产 投资比例 要求从而 构建 上述业绩比 较基准。 十、 基金的风险收 益特征 本基金属于 混合型 (偏股 型) 基金, 其 预期风险 和收 益高于货币 型基金、 债券 基金、 混 合型基金类 中的偏债 型基金, 低于股票 型基金, 为证 券投资基金 中的中等 风险品种 。 十一 、 基金的 投资 组合报告( 未经审计) 本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 本基金的托 管人中国 农业银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 , 已 于 2013 年 7 月 15 日复核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现和投 资组合 报告等内容 , 保证复 核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。 本报告中所 列财务数 据截至 2013 年 6 月 30 日( 未经 审计) 。 1 、报告期末 基金资产 组合情况



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 45 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 3,870,724,008.96 71.64 其中:股票


3,870,724,008.96 71.64 2 固定收益投 资


151,298,283.90 2.80 其中:债券


151,298,283.90 2.80








资产 支持证券


- - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产


500,000,870.00 9.25 其中:买断 式回购 的 买入返售 金融资产


- - 5 银行存款和 结算备付 金合计


878,053,812.36 16.25 6 其他资产


3,169,349.71 0.06 7 合计





5,403,246,324.93





100.00 2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,813,782,101.14 52.21 D 电力、 热力 、 燃气及 水生产 和供应 业 10,710,000.00 0.20 E 建筑业 55,498,623.72 1.03 F 批发和零售 业 319,134,865.55 5.92 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术 服务业 65,337,927.38 1.21 J 金融业 206,778,523.00 3.84 K 房地产业 306,382,671.97 5.69 L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 41,399,296.20 0.77 N 水利、环境 和公共设 施管理业 51,700,000.00 0.96 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,870,724,008.96 71.83 3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%)



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 46 1 600887 伊利股份 15,000,000 469,200,000.00 8.71 2 002250 联化科技 14,576,909 291,392,410.91 5.41 3 600519 贵州茅台 1,499,980 288,551,152.60 5.35 4 000513 丽珠集团 7,270,094 271,174,506.20 5.03 5 000963 华东医药 6,437,292 256,526,086.20 4.76 6 601166 兴业银行 13,999,900 206,778,523.00 3.84 7 000848 承德露露 8,499,915 193,033,069.65 3.58 8 002004 华邦颖泰 11,200,000 157,688,000.00 2.93 9 000999 华润三九 5,393,041 143,185,238.55 2.66 10 601633 长城汽车 3,687,505 130,611,427.10 2.42 4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 151,298,283.90 2.81 8 其他 - - 9 合计 151,298,283.90 2.81 5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比 例(%) 1 113001 中行转债 1,006,730 100,783,740.30 1.87 2 113002 工行转债 288,090 31,511,284.20 0.58 3 113003 重工转债 114,820 12,552,122.40 0.23 4 110023 民生转债 62,060 6,451,137.00 0.12 注:上述债 券明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部债 券。


6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8 、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 47 (1)报告期 末本基金 投资的股 指期货 持 仓和损 益明 细 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。 (2)本基金 投资股指 期货的投 资政策 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资。 9 、投资组合 报告附注 (1)本基金投资的 前十名证券之 一的贵州茅台 的发 行主体贵州茅台酒股 份有限公司之 控股 子公司贵州 茅台酒销 售有限公 司因违反 了 《中华人 民 共和国反垄 断法》 的有 关规定, 于2013 年 2 月22 日 收到贵州 省物价局 《行政处 罚决定 书》 , 被处以罚款 二亿四千 七百万元 人民币 。 本报告期内 ,贵州茅 台股份有 限公司未 再就该事 项发 布新公告。


对该股票的 投资决策 程序的说 明: 本 基 金管理 人长期 跟踪研究该 股票, 认 为高端 白酒虽 然短期内面 临各种压 力, 但贵 州茅台酒 因为品 质卓越 、 品牌力强 大, 仍 然拥有深 厚的消费 潜 力。 行政处 罚不改变 该股票的 长期投资 价值。 该证券的 投资已执行 内部严格 的投资决 策流程, 符合法律法 规和公司 制度的规 定。


本基金投资 的前十名 证券中的 其它证券 中没有发 行主 体被监管部 门立案调 查的、 或在报 告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的股票。 (2)本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。 (3 )其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,496,341.09 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 460,246.46 4 应收利息 797,789.67 5 应收申购款 414,972.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,169,349.71 (4)报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%) 1 113001 中行转债 100,783,740.30 1.87 2 113002 工行转债 31,511,284.20 0.58



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 48 3 113003 重工转债 12,552,122.40 0.23 (5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情 况说 明 1 000999 华润三九 143,185,238.55 2.66 资产重组 2 002004 华邦颖泰 42,150,000.00 0.78 非公开发行 (6)投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。 十二 、基金的业绩 1、本基金基金 合同生 效以来的投资 业绩与同期基 准 的比较如下表所示( 本报告中所 列 财务数据未 经审计) : 成立时间 净值增 长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准 收益率标准差 4 1-3 2-4 2007 年 1 月 9 日至 2007 年 12 月 31 日 112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -54.40% 2.55% -51.30% 2.12% -3.10% 0.43% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 79.24% 1.80% 61.23% 1.45% 18.01% 0.35% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 -3.51% 1.34% -7.67% 1.11% 4.16% 0.23% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -22.40% 1.02% -16.55% 0.91% -5.85% 0.11% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 9.28% 0.95% 6.80% 0.89% 2.48% 0.06% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 -2.03% 1.10% -8.27% 1.05% 6.24% 0.05% 自基金合同 生效起至 2013 年 6 月 30 日 39.36% 1.69% 8.29% 1.39% 31.07% 0.30% 2、 基金合 同生效以 来基金份 额净值的 变动情况 , 并与 同期业绩比 较基准的 变动进行 比较:



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 49 基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运用基金财 产, 但不 保证基 金一定 盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有 风险, 投资 人在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基金 招募说明 书。 注 1:业绩比 较基准: 截至 2008 年 12 月 31 日,本 基金的业绩 比较基准 为: 新华 富时 600 成长指 数 ?70 %+新华巴 克莱资本 债券指数 ?30%。 自 2009 年 1 月 1 日起, 本基金业 绩 比较基准 修 改为 “ 新 华富时 600 成 长指数收 益率× 70% +中证 综合债指 数收益率× 30% ” 。自 2009 年 5 月 22 日起 ,本基 金比较基 准修改 为“沪深 300 指数 收益率× 70% + 中证综合 债指 数收益率× 30% ” 。上述列 图为本基 金净值变 动情况与 各期间 业绩 比较基准 的比较情 况。 注 2:本基金 基金合 同于 2007 年 1 月 9 日生效。 注 3:基金业 绩截止 日为 2013 年 6 月 30 日(未 经审 计) 。 十三 、基金的费用 与税收 (一)与基金运作有关的费用



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 50 1、基金费用 的种类 (1)基金管 理人的管 理费; (2)基金托 管人的托 管费; (3)基金财 产拨划支 付的银行 费用; (4)基金合 同生效后 的信息披 露费用; (5)基金份 额持有人 大会费用 ; (6)基金合 同生效后 的会 计师 费和律师 费; (7)基金的 证券交易 费用; (8)按照国 家有关规 定可以在 基金财产 中列支 的其 他费用。 上 述基 金费 用由 基金托 管人 根据 有关 法规 和本基 金合同 、招 募说 明书 等法律 文件 的 规 定,按费用 的实际支 出金额支 付,列入 当期基金 费用 。国家另有 规定的从 其规定。 2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1)基金管 理人的管 理费 基金管理费 按前一日 基金资产 净值的 1.5% 年费率 计提 。计算方法 如下: H=E×1.5% ÷ 当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日基 金资产 净值 基 金管 理费 每日 计提, 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金 托管 人发 送基 金管理 费划 付 指 令,经基金托管人复 核后于次月 首 2 个工作日 内从 基金资产中一次性支 付给基金管理 人。 若遇法定节 假日、休 息日等, 支付日期 顺延。 (2)基金托 管人的托 管费 基金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 年费 率计 提。计算方 法如下: H=E×0.25% ÷ 当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费 每日 计提, 按月 支付 。由 基金 管理人 向基金 托管 人发 送基 金托管 费划 付 指 令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管 人,若遇法 定节假日 、休息日 ,支付日 期顺延。 (3)本条 第 1 款 第(3 ) 至第(8) 项费用由 基金管 理人和基金 托管人根 据有关法 规、 中 国证 监会的 规章 及相 关协议 的规 定,按 费用 实际支出 金额 支付, 列入 或摊 入当期 基金 费
































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 51 用。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取,不 列入 基金 财产 ,主要 用于 本 基 金的市场推 广、销售 等各项费 用。 本基金采取 金额申购 的方式 。 本 基金 对通 过直 销柜台 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的申 购 费 率。 养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成 的补充养老 基 金, 包 括全国社 会保障基 金、 可 以投资 基金的地方 社会保障 基金、 企 业年金单 一计划以及 集合计划 。 如将 来出现经 养老基金 监管部 门认可的新 的养老基 金类型 , 基金管 理 人可在招募 说明书更 新时或发 布临时公 告将其纳 入养 老金客户范 围, 并 按规定向 中国证监 会 备案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其他投 资者 。 通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户特定 申购费 率如下表 : 申购金额 M (元) 特定申购费率 M<50 万 0.6 % 50 万≤M <250 万 0.6 % 250 万≤M <500 万 0.6% M≥500 万 每笔 1000 元 其他投资者 申购本基 金基金份 额的申购 费率( 场 外、 场内 的 申购 费率 相同 ) 如下表 : 申购金额 M (元) 申购费率 M<50 万 1.5 % 50 万≤M <250 万 1.2 % 250 万≤M <500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 投资者在一 天之内如 果有多笔 申购,适 用费率按 单笔 分别计算。


场外、场 内申购计 算公式: : 净申购金额 =申购金 额/ (1+ 申 购费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 52 申购份数= 净申购金 额/T 日基金份额净 值 场内申购份额保留到 整数位,计算 所得整数位后 小数 部分的份额对应的资 金返还至投 资 者资金账户 。 2、转换费 本基金目前 仅可办理 场外转换 业务,场 内暂未开 通基 金间转换业 务。 具体转换费 率、计算 公式及转 换业务规 则等相关 规定 请查看基金 管理人 的 相关 公告 。 3、赎回费 本基金的场 外赎回费 率按持有 年限逐年 递减, 具 体费 率 如下: 持有年限(Y) 场外赎回费率 Y<1 年 0.5% 1 年 ≤Y<2 年 0.25% Y≥2 年 0 本基金的场 内赎回费 率为固定 值 0.5% 。 场外、场内 赎回计算 公式: 赎回总额= 赎回份数 ×T 日基金份额 净值 赎回费用= 赎回总额× 赎回费 率 赎回金额= 赎回总额 -赎回费 用 赎回费用由赎回申请 人承担,赎回费 总额的 25% 归基 金财产,75% 用于支 付注册登记费 和其他必要 的手续费 。 4、基金管理人可以在 不违反相关法 律、法规及中 国 证监会强制规定以及 不违反基金 合 同约定的前提下 ,在 本 基金合同约 定的范围内调 整上 述费率及/或收取方 式, 无须召开 基金 份额持有人 大会, 并 应最迟于 新的费率 实施前 3 个工 作日依照 《 信息披露 办法》 的有关规 定 在中国证监 会指定媒 体上公告 。调整后 的上述费 率还 将在最新的 招募说明 书中列示 。 5、基金管理人可以在 不违反法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定 基 金促 销计划 ,针 对以特 定交 易方式(如 网上交 易、电 话交 易等) 等进 行基金 交易 的投资 人 定 期或 不定期 地开 展基 金促销 活动 。在基 金促 销活动期 间, 按相关 监管 部门 要求履 行必 要 手续后,基 金管理人 可以适当 调低 上述 基金申购 费率 、基金转换 费率 和基 金赎回费 率。 (三)其他费用 按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。



































鹏 华动 力增 长基 金更 新的 招募 说明 书摘 要 53 (四)不列入基金费用的项目 基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的 损 失,以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。募集期 间发生的 律师费 、 会计师费、 信息披露 费以及其 他费 用不 得从基金 财产 中支付。 (五)费用调整 基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率 。 降低 基金管理费 率和基金 托管费率 , 无须 召开基金 份额持 有人大会。 基金管理 人必须 最迟于新 的 费率实施日 前3 个工作 日在指定 媒体上刊 登公告 。 (六)税收 基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ,履 行纳税义务 。 十四 、对招募说明 书更新部分 的说明 本基金管理 人根据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规 的 规定, 结 合本基金 管理人 对本基金 实施的投 资管理 活动, 对本 基金管理 人原 公 告的本基 金 招募说明书 进行了更 新,主要 更新的内 容如下: 1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 及有关财 务数据的 截止 日期。


2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。 3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。 4、对“五 、相关服 务机构 ” 的相关内 容进行了 更新 。 5、对“八、 基金份额 的场外申 购、转换 与赎回 ” 部 分内容进行 了更新。 6、对“十一 、基金的 投资”部 分内容进 行了更 新。 7、对“十二 、基金的 业绩 ”内 容进行了 更新。 8、对“十六 、基金的 费用与税 收 ”部分 内容进 行了 更新。





9、更新 了 “二十 四、其他 应披露事 项” 的 相关 内容。 鹏华基金管理有限公司 2013 年 8 月 22 日