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民生强债A(690002)

民生强债:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

 
 
民生加银增 强收益债券 型证券投资 基金 
更新招募说 明书摘要 
2013 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
二零一 三年 八月























































































































更 新招募说明书摘要




































































-2- 重 要 提 示 民生加 银增 强收 益债 券型 证券投 资基 金经2009 年6 月9日 中国 证监 会证 监许 可【2009】473 号 文核准 募集 ,基 金合 同于2009年7 月21 日 正式 生效 。 投资有 风险 , 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书; 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来 表 现。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金 合同 是 约定 基金当 事 人 之间 权利、 义务 的法律 文 件。基 金投 资人 自依基 金 合同 取得 基金 份额,即 成 为基 金份 额持 有 人和本 基金 合同 的当 事人 ,其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ,并 按 照 《基 金法 》、 《运 作办法 》、 基金 合同 及其 他有关 规 定享 有权 利、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会 审核 同意 ,但 中国 证监 会对 本 基金做 出的 任何 决定 , 均 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基金 没有 风险 。


基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理 和运 用基 金财 产, 但不 保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 除非另有 说明 ,本招 募说 明书所载 内容 截止日 为2013 年7 月21日,有 关财 务数 据和净值 表现 截止日 为2013年6月30日(财 务 数据 未经 审计 ) 。























































































































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-1- 目


录 重 要 提 示 .............................................................................................................................................. 2 一、基 金管 理人 ........................................................................................................................................ 2 二、基 金托 管人 ........................................................................................................................................ 5 三、相 关服 务机 构 .................................................................................................................................... 8 四、基 金的 名称 ........................................................................................................................................ 9 五、基 金的 类型 ...................................................................................................................................... 23 六、基 金的 投资 目标 .............................................................................................................................. 23 七、基 金的 投资 方向 .............................................................................................................................. 20 八、基 金的 投资 策略 .............................................................................................................................. 20 九、 业绩 比较 基准 .................................................................................................................................. 29 十、风 险收 益特 征 .................................................................................................................................. 30 十一、基 金投 资组 合报 告 ...................................................................................................................... 30 十二、基 金的 业绩 .................................................................................................................................. 33 十三、基 金的 费用 .................................................................................................................................. 30 十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明…………………………………………………………………36























































































































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-2- 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 法定代 表人 :万青 元 成立时 间:2008 年 11 月 3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人 民币 叁亿 元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股权结 构 :公 司股 东为 中 国民生 银行 股份 有 限公 司( 持股 63.33%) 、加 拿大皇 家 银行( 持股 30% )、 三峡 财务 有限 责任公 司 (持股 6.67% )。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 :胡 继聪 民生加 银基 金管 理有 限公 司设 有股 东会、 董事 会、监 事 会;董 事会 下设 专门委 员 会:审 计委 员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会; 经营 管理 层下 设专 门委员 会: 投资 决策 委员 会、风 险控 制委 员会 ,以 及设立 常设 部门 :深 圳管 理总部 、工 会办 公室 、监 察稽核 部、 投资 部 、 研 究 部、专 户理 财部 、金融 工 程与 产品 部、渠 道管理 部、 市场 策划 中心 、机构 部、 客服 与电 子商 务中心 、运 营管理 部 、交 易部、 信息 技术 部、 综合 管理部 、财 务部 。 基 金 管理 情况: 截至 2013 年 7 月 21 日, 民生 加银 基金 管 理有 限公 司管理 16 只开 放 式基 金: 民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 民生加 银增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、民 生 加银精 选股 票型 证券 投资 基金 、民 生加 银稳 健成 长股 票 型证 券投 资基 金、民生 加 银内 需增 长股 票 型证券 投资 基金 、 民生 加 银景气 行业 股票 型证 券投 资基金 、民 生加 银中 证内地 资 源主 题指 数投 资 基 金、 民生 加银 信用 双利债 券 型证 券投 资基 金、 民 生加银 红利 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利货 币市 场基金 、 民 生加 银积 极成长 混合 型发 起式 证券 投资基 金 、民 生加 银家 盈 理财7 天 债券 型证 券投 资基 金、 民生 加银 转债




















































































































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-3- 优选债 券型 证券 投资 基金 、民生 加银 家盈 理财 月度债 券 型证 券投 资基 金、民生 加 银策 略精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 。 (二)主 要人 员情 况 1.基金 管理 人董 事会 成员 万 青 元先 生:董 事长 ,硕士 ,高 级编 辑。 历任 中国人 民 银行 金融 时报 社记 者部 副 主任, 中国 民生银 行总 行办 公室公 关 策划处 处长 ,主 任助理 、 副主任 ,企 业文 化部副 总 经理( 主持 工作) 。 现 任 中国 民生 银行 董事 会秘 书、 董事 会办 公室 主任、 民生 加银 基金 管理 有限公 司 党委 书记、 董事 长。 俞岱曦 先生 : 总 经理 、董事 ,硕 士。 历任 鹏华 基金管 理 有限 公司 行业 分析 师, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理, 中银 基金管 理有 限公 司副 总经 理,2011 年 9 月加 入民 生 加银基 金管 理有 限公 司,现 任民 生加 银基 金管 理有限 公司 党委 副书 记、 总经理 。 Frank Lippa 先生: 董事 , 学士。 曾在 普华 永道 会计 事务所 从事 审计 、税 务监 督方面 的工 作 , 历 任 加拿 大皇 家银 行高 级顾 问, 加拿 大皇 家银 行投资 管 理公 司副 总裁、 首席会 计 师和 首席 财务 官。 现任加 拿大 皇家 银行 资产 管理公 司首 席运 营官 和首 席财务 官。 王 维 绛先 生:董 事, 学士。 历任 外汇 管理 局储 备管理 司 副司 长及 首席 投资 官、 汇丰 集团 伦敦 总部及 香港 分行 全球 市场 部董事 总经 理 、加 拿大 皇 家银行 香港 分行 资本 市场 部董事 总经 理 。现 任 加拿大 皇家 银行 中国 区董 事总经 理、 北京 分行 行长 。 李 镇 光先 生:董 事, 博士, 高级 经济 师。 历任 海口丰 信 公司 总经 理、香 港景邦 经 济咨 询公司 总 经 理、三 峡财 务有 限责任 公 司综 合管 理部 副经 理、 投资 银行 部副 经理 、经理 。现 任三 峡财 务有 限责任 公司 党委 书记 、副 总经理 。 朱 晓 光先 生:董 事, 硕士, 高级 经济 师。 历任 中国银 行 北京 分行 财会 部副 科长 ,中 国民 生银 行总行 财会 部会 计处 处长 ,中 国民 生银 行福 州分 行 副行长 , 中国 民生 银行 中 小企业 金融 部副 总经 理兼财 务总 监 ,民 生加 银 基金管 理有 限公 司督 察长 。现 任中 国民 生银 行中 小 企业金 融部 副总 经理 兼财务 总监 、民 生加 银基 金管理 有限 公司 纪委 书记 、副总 经理 。 张 亦 春先 生:独 立董 事,厦 门 大学 教授、 博士 生导师 。历 任厦 门大 学经 济系讲 师、 经济 学院 财金系 副 教授、 教授 、系副 主 任、系 主任 、厦 门大学 经 济学 院院 长。现 任厦门 大 学金 融研 究所 所 长。


王波明 先生 :独 立董 事, 硕士。 历任 美国 BK 国际商务公 司副 总裁 ,美 国纽 约股票 交易 所 经 济师, 北京 证券 交易 所研 究设计 联合 办公 室副 总干 事。现 任中 国证 券市 场研 究设计 中心 总干 事 、




















































































































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-4- 财讯传 媒集 团董 事局 主席 。








于学 会先 生: 独立 董事 , 学士 。从 事过 10 年企 业 经营 管理 工作 。历 任北 京 市汉 华律 师事务 所律师 、北 京市 必浩 得律 师事务 所合 伙人 、律 师。 现任北 京市 众天 律师 事务 所合伙 人、 律师 。





2 .基金 管理 人监 事会成员 袁 美 珍女 士:监 事会 主席, 学士 。历 任湖 北大 冶市劳 动 人事 局副 股长、 中央组 织 部老 干部 局 副 主 任、中 国民 生银 行北京 管 理部 办公 室主 任兼 党工 办 主任 党委 委员、 纪委书 记; 中国 民生 银行 纪检监 察室 主任 、纪 委副 书记。 现任 民生 加银 基金 管理有 限公 司党 委副 书记 、监事 会主 席。 徐 敬 文先 生:监 事, 硕士, 美国 伊利 诺州 注册 会计师 ,美 国注 册管 理会 计师, 特许 金融 分析 师。 曾在 加拿 大皇 家银 行 从事战 略发 展与 财务 分析 工作 ,其 中包 括加 拿大 皇 家银行 资产 管理 公司 的业务 发展 。现 任加 皇投 资管理 (亚 洲) 有限 公司 亚洲股 票市 场研 究分 析员 。 李 君 波先 生:监 事, 硕士。 历任 三峡 财务 有限 责任公 司 投资 银行 部研 究员,三 峡 财务 有限 责 任公司 研究 发展 部研 究员 、副经 理, 现任 三峡 财务 有限责 任公 司股 权投 资管 理部副 经理 。 于善辉 先生 :监 事, 硕士 。曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司, 任分 析师 、金 融创新 部经 理 、 总裁助 理、副 总经 理等职 。2012 年加 入民生 加银 基 金管理 有限公 司, 现任民 生加银 基金管 理有 限公司 总经 理助 理兼 金融 工程与 产品 部总 监、 研究 部负责 人。 董 文 艳女 士:监 事, 学士。 曾就 职于 河南 叶县 教育局 办 公室 从事 统计 工作,中 国 人民 银行 外 管 局 从事 稽核 检查 工作。2008 年加 盟民 生加 银基 金管 理 有限 公司, 现任 民生加 银 基金 管理 有限 公 司深圳 管理 总部 负责 人兼工 会 办公 室主 任。 申 晓 辉先 生:监 事, 学士。 历任 长盛 基金 管理 有限公 司 市场 部机 构经 理,摩根 士 丹利 华鑫 基 金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ,光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总 经理助 理, 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012 年加 入民 生加 银 基金管 理有 限公 司, 现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 机构 部总 监。 3.基金 管理 人高级 管理 人员 万青元 先生 :董 事长 ,简 历见上 。 俞岱曦 先生 :总 经理 ,简 历见上 。 张 力 女士: 督察 长, 硕士。 历任 招商 银行 北京 分行支 行 行长 助理; 中国 民生银 行 北京 管理 部 紫竹支 行副 行长 、北 京管 理部投 资银 行处 处长 、北 京管理 部公 司部 总经 理;2008 年 10 月加 入民 生加银 基金 管理 有限 公司 , 曾 任民 生加 银基 金管 理 公司总 经理 助理 兼渠 道一 部总监 , 2012 年 1 月 起任民 生加 银基 金管 理有 限公司 督察 长。 朱晓光 先生 :副 总经 理, 简历见 上。 吴剑飞 先 生: 副 总经 理, 硕士,13 年证 券从 业经 历。 历任 长盛 基金管 理公 司 研究员 ; 泰 达宏




















































































































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-5- 利基金 管理 有限 公司 基金 经理助 理和 基金 经理 ; 建 信基金 管理 有限 公司 基金 经理 、投 资决 策委 员 会委员 及投 资部 副总 监;2009 年至 2011 年, 任 职于 平安资 产管 理公 司, 担任 股票投 资部 总经 理; 2011 年9 月加入 民生 加银基 金 管理 有限 公司 ,现 任 副总经 理、 投资 决策 委员 会主席 。 林海先 生: 副总 经理 ,硕 士。1995 年至 1999 年历 任中国 民生 银行 办公 室秘 书、宣 传处 副 处 长;1999 年 至 2000 年,任 中 国民 生银 行北 京管 理部 阜 成门 支行 副行 长;2000 年至 2012 年 ,历 任中国 民生 银行 金融 同业 部处长 、 公司 银行 部处 长 、董 事会 战略 发展 与投 资 管理委 员会 办公 室处 长;2012 年2 月 加入 民生加 银 基金 管理 有限 公司 , 现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 4.本 基金 基金 经理 乐瑞祺 先生 , 复 旦大 学数 量经济 学硕 士,9 年证 券从 业经历 。 自 2002 年起 任衡 泰软件 定量 研 究部定 量分 析师 , 从事 固 定收益 产品 定价 及风 险管 理系统 开发 工作 。 2004 年 加入博 时基 金管 理有 限公司 , 任 固定 收益 部基 金经理 助理 , 从事 固定 收益 投 资及 研究 业务 。2009 年加入 民生 加银 基金 管理有 限公 司, 现任 投资 部副总 监。 自 2011 年 11 月起至 今担 任民 生加 银景 气行业 股票 型证 券 投 资基金 基金 经理 ,自 2012 年 4 月至今 担 任民 生加 银信用 双利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ,自 2013 年 4 月至今 担任 民生加 银 转债 优选 债券 型证 券投 资 基金 基金 经理 ,自 2013 年 6 月 至今 担任 民生加 银策 略精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ; 自 2009 年 7 月起至 2009 年 9 月任 本 基金基金 经理 助理 ,自 2009 年 9 月起 至今 任本基 金 基金经 理。 历任基 金经 理: 自 2009 年 7 月 21 日至 2011 年 1 月 26 日 傅 晓轩 先生 担 任本 基金基 金经 理。 自 2009 年 9 月 10 日至 2011 年 3 月 24 日陈东 先生担任本 基金 基金 经理 。 5.投 资决 策委 员会 投资决 策委 员会 由 5 名 成员 组 成, 设主席 1 名, 其他 委员 4 名。 名单 如下 : 吴 剑 飞先 生,投 资决 策委员 会 主席, 简历 见上 ; 于善 辉 先生, 投资 决策 委员会 委 员,简 历见 上; 乐 瑞祺 先生 ,投 资决策 委 员会 委员, 简历 见上; 陈廷 国先 生, 投资 决策委 员 会委 员,现 任公 司专 户理 财部 首席 理财 师; 牛 洪 振先 生, 投资 决策 委员会 委员 ,现 任公 司交 易部总 监。 6. 上述 人员 之间 不存 在亲属 关 系。 二 、基 金托管 人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设银 行)























































































































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-6- 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史, 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于 1954 年 成立,1996 年易 名为 “中国 建 设银 行” 。中 国建 设银行 是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中国 建设 银行 股份有 限公 司由 原中 国建 设银行 于 2004 年 9 月分 立而成 立, 承继 了原 中国 建设银 行的 商业 银 行 业务及 相关 的资 产和 负债 。中国 建设 银行( 股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香 港联 合交 易 所主板 上市 ,是 中国 四大 商业银 行中 首家 在海 外公 开上市 的银 行。2006 年 9 月 11 日, 中国 建设 银行又 作为 第一 家 H 股公司 晋 身恒 生指 数。 2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股在上 海证 券交 易 所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2012 年 12 月 31 日, 中 国建 设银 行资 产总额 139,728.28 亿 元, 较上 年末 增长 13.77% 。 2012 年 ,中 国建 设银 行实现 净 利润 1,936.02 亿 元,较 上 年同 期增长 14.26%。年 化 资产 回报 率为 1.47%,年 化加 权净 资产 收益 率为 21.98%。利 息净 收入 3532.02 亿元 ,较 上年 同期增 长 15.97% 。 净利差 为 2.58% ,净 利息 收益率 为 2.75% , 均较 上年 同 期提高 0.01 个 百分 点。 手 续费 及佣 金净收 入 962.18 亿 元, 较上 年同期 增长 7.51% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万余 个分 支机 构, 并 在香 港、 新加 坡、 法兰 克 福、 约翰内 斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 墨尔本 设 有分 行,在 莫斯 科、台 北 设有 代表 处,海 外 机 构已 覆盖 到全球 13 个 国 家和 地区, 基本 完成在 全 球主 要金 融中 心的 网络 布 局, 24 小时 不间 断服务 能力 和基 本服 务架 构已初 步形 成。 中国 建设 银行筹 建、 设立 村镇 银行 26 家 ,拥 有建 行亚 洲、 建银 国际 , 建行 伦敦、 建信 基金 、建 信金 融租赁 、建 信信 托、 建信 人寿、 中德 住房 储蓄 银行 等多家 子公 司, 为客 户提 供一体 化全 面金 融服 务能 力进一 步增 强。





2012 年, 本 集团 各方 面良好 表现 , 得 到市 场与 社会各 界广 泛认 可, 先后 荣获国 内外 知名 机构




















































































































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-7- 授予的 30 多个 重要 奖项 。在 英 国《 银行 家》 杂志 联合 Brand Finance 发布的 “ 世界银 行品 牌 500 强” 以及 Interbrand 发 布 的“2012 年度 中国 最佳 品牌” 中, 位列 中国 银行 业首位 ; 在 美国 《财 富》 杂 志“ 世界 500 强排 名”中 列第 77 位 ,较 上年 上升 31 位。 此外 , 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构 授 予的 包括 公司 治理、中 小 企业 服务、 私人 银行、 现金 管理 、托 管、 投行、 投资 者关 系和 企业 社会责 任等 领域 的多 个专 项奖。 中 国 建设 银行 总行 设投 资托 管 业务 部,下 设综 合处、 基金 市场 处、 证券 保险资 产 市场 处、理 财信托 股权 市场 处、QFII 托管处 、 核 算处 、 清 算处 、 监督 稽核 处、 涉外 资产 核算团 队、 养老 金 托 管 处、 托管 业务 系统 规划与 管 理团 队、上 海备 份中心 等 12 个职 能处 室、 团队, 现有 员工 210 人。 自 2007 年 起, 托管 部连 续聘请 外部 会计 师事 务所 对托管 业务 进行 内部 控制 审计, 并已 经成 为 常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨 新 丰,投 资托 管业 务部总 经 理,曾 就职 于中 国建设 银 行江 苏省 分行、 广东省 分 行、中 国建 设 银 行总 行会 计部、 营运管 理 部,长 期从 事计 划财务 、会 计结 算、 营运 管理等 工 作,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。 纪 伟, 投资 托管 业务 部副总 经 理,曾 就职 于中 国建设 银 行南 通分 行、中 国建设 银 行总 行计 划 财 务 部、信 贷经 营部 、公司 业 务部, 长期 从事 大客户 的 客户 管理 及服 务工 作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 张 军 红,投 资托 管业 务部副 总 经理, 曾就 职于 中国建 设 银行 青岛 分行、 中国建 设 银行 零售 业 务部 、个 人银 行业 务部 、 行长办 公室 , 长期 从事 零 售业务 和个 人存 款业 务管 理等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 郑 绍 平,投 资托 管业 务部副 总 经理, 曾就 职于 中国建 设 银行 总行 投资 部、委托 代 理部, 长期 从事客 户服 务、 信贷 业务 管理等 工作 ,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持“ 以客 户为 中 心 ”的 经营 理念 ,不 断加强 风 险管 理和 内部 控制,严 格 履行 托管 人的 各项 职责 ,切 实维 护资 产持 有 人 的合 法权 益,为 资产委 托 人提 供高 质量 的托 管服 务。 经过 多年 稳步 发展, 中国 建设 银行 托管 资产规 模不 断扩 大, 托管 业务品 种不 断增 加, 已形 成包 括证 券投 资基 金、 社保 基 金、 保险 资金、 基本养 老个人 账户 、QFII 、企业 年金等 产品 在内的 托管业 务体系 ,是 目前国 内托管 业务品 种最 齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2012 年 12 月 31 日, 中国建 设 银行 已托 管 285 只证券 投 资基 金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ,赢 得了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 在 2005 年及




















































































































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-8- 自 2009 年起 连续 四年 被 国际权 威杂 志《 全球 托管 人》评 为“ 中国 最佳 托管 银行” , 在 2007 年及 2008 年连 续被 《 财资 》 杂 志评为 “国 内最 佳托 管银 行” 奖 , 并 获和 讯网 2011 年 度和 2012 年度 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖, 和 境内 权威 经济 媒体 《每日 经济 观察 》2012 年度 “ 最佳 基金 托管 银 行”奖 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行 内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范 运作 、严 格监察 ,确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产 的安 全完整 ,确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ,保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管业 务 风险控 制工 作进 行检 查指 导。 投资 托管 业务 部专 门 设置了 监督 稽核 处 ,配 备 了专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的 内控 监督 工作, 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位职 责 、 业 务 操作 流程, 可以 保证托 管 业务 的规 范操 作和 顺利 进 行;业 务人 员具 备从业 资 格;业 务管 理严 格 实 行复 核、审 核、 检查制 度, 授权 工作 实行 集中控 制, 业务 印章 按规 程保管 、存 放、 使用 ,账 户 资 料严 格保 管,制 约机制 严 格有 效;业 务操 作区专 门 设置, 封闭 管理 ,实施 音 像监 控;业 务信 息由专 职信 息披 露人 负责 ,防 止泄 密; 业务 实现 自 动化操作, 防止 人为 事故的 发 生,技 术系 统完 整、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依 照《 基金 法》 及其 配套法 规 和基 金合 同的 约定,监 督 所托 管基 金的 投资 运作 。利 用自 行开 发的“ 托管 业务 综合系 统——基 金监 督子 系统” ,严 格按照 现行 法律 法规以 及 基金合 同规 定, 对 基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、投 资 组合等 情况 进行 监督 , 并 定期编 写基 金投 资运 作 监 督报 告,报 送中 国证监 会。 在日 常为 基金 投资运 作 所提 供的 基金 清算 和核 算 服务 环节 中,对 基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情况 进行 检 查监 督。 (二) 监督 流程 1.每工作日按时 通过基金监督子系统,对各基金 投资运作比例控制指标进 行例行监控,发现 投 资 比例 超标 等异 常情 况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况 核实, 督促 其纠




















































































































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-9- 正,并 及时 报告 中国 证监 会。 2.收到基金管理 人的划款指令后,对涉及各基金 的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进 行合法 合规 性监 督。 3.根据基金投资 运作监督情况,定期编写基金投 资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法 合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ,报送 中国 证监 会。 4.通过技术或非 技术手段发现基金涉嫌违规交易 ,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举 证,并 及时 报告 中国 证监 会。 三 、相 关服务 机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1. 直销 机构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 法定代 表人 :万 青元 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤 敏 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2. 代销 机构 (1)中 国建 设银 行股 份有限 公 司


注册地 址: 北京 市西 城区金 融 大街 25 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王洪 章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张 静


客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2)中 国民 生银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号























































































































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-10- 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :杨成 茜 电话:010-57092619 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)中 国银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431 网址:www.boc.cn (4)兴 业银 行股 份有 限公司


注 册 地址 :福 州市 湖东路 154 号


办 公 地址 :福 州市 湖东路 154 号


法定代 表人 :高 建平


电话:021-52629999


联系人 :刘玲 客服电 话:95561


网址:www.cib.com.cn (5)交 通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号


法定代 表人 :胡 怀邦


客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234








传真 :021-58408842


网址:www.95559.com.cn (6)招 商银 行股 份有 限公司























































































































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-11- 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :傅 育宁 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com (7)中 信银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大厦 C 座 法定代 表人 :田国 立 联系人 :郭伟 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电 话:95558 网址:http://bank.ecitic.com (8)南 京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号


办公地 址: 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:400-88-96400 联系人 :翁 俊 电话:025-86775337 传真:025-86775352


网址:www.njcb.com.cn (9)中 国邮 政储 蓄银 行有限 责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李国 华


客户服 务电 话:95580 联系人 :陈 春林


电话:010-68858095 传真:010- 68858117 网址:www.psbc.com























































































































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-12- (10)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西城 区金融大 街 甲 17 号首层 办公地 址: 北京 市西城 区金 融 大街丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 :谢小 华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (11 )平安 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 法定代 表人: 孙建 一


联系人 :张 莉


联系电 话:021-38637673 客户服 务电 话:95511-3 开放式 基金 业务 传真 :021-50979507 网址:www.bank.pingan.com


(12 )上 海银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :范一 飞 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 :夏雪 联系电 话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com (13)江 苏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 置地 广场 办公地 址: 南京 市洪 武北 路 55 号 置地 广场 法定代 表人 :黄 志伟 客户服 务热 线:40086-96098 联系人 :田 春慧 电话:025-58588167























































































































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-13- 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (14)渤 海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (15)中 国银 河证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大厦 C 座 法定代 表人 :陈有 安 客服电 话: 400-888-8888 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn (16)中 信建 投证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :张 佑君 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (17)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 客户服 务热 线:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666























































































































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-14- 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (18)平 安证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 业务咨 询电 话:95511 转 8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:http://www.pingan.com (19)申 银万 国证 券股 份有 限 公司 注 册 地址 :上 海市 常熟路 171 号 办 公 地址 :上 海市 常熟路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (20)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券大厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597 联系人 :庞晓 芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (21)中 信万 通证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨宝 林 客服电 话:95548 联系人 :吴 忠超























































































































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-15- 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (22)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (23)兴 业证 券股 份有 限公 司 注 册 地址 :福 州市 湖东路 268 号 办公地 址:上 海市 浦东 新区 民 生路 1199 弄 证大 五道口 广场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 客户电 话:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (24)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办 公 地址 :上 海市 广东路 689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com (25)华 福证 券有 限责 任公 司 注 册 地址 :福 州市 五四路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层 办 公 地址 :福 州市 五四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳























































































































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-16- 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 网址:www.hfzq.com.cn (26)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券大 厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn (27)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (28) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层至 21 层及第 04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 客服电 话:4006-008-008 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (29)广 发证 券股 份有 限公 司























































































































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-17- 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38、39、41、42、43 、44 楼 法定代 表人 :孙树 明 客服电 话:95575 或致 电各 地 营业 网点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址:http://www.gf.com.cn (30)国 联证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 国联 大厦 6 楼-8 楼 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (31)民 生证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大 街 28 号 民生 金融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 东城 区建 国 门 内大街 28 号 民生 金融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余政 客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务 传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (32)中 原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号


法定代 表人 :菅明 军 客服电 话:0371-967218 或 4008139666 联 系人 :程 月艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com























































































































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-18- (33)东 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场 18 、19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场 18 、19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:400-888-8588 联系 人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 网址:http://www.longone.com.cn (34)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:4008888788,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (35)宏 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 19 号 法人代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:400-800-0562 联系人 :李 巍 联系电 话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (36)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法人代 表人 :胡 运钊 客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999























































































































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-19- 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (37)中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号 法人代 表人 :杜 航 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (38)金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝路 36 号 证券 大厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大道 4001 号时 代金 融中 心 3 层 法定代 表人 : 陆涛 客户服 务热 线:400-8888-228 联系人 :许方 迪 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (39)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号招 商 银行 大厦第 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信证 券大厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739 网址:www.citics.com (40)中 信证 券( 浙江 )有 限 责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦主楼 19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒鑫 大 厦主楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强


客服电 话:0571-95548























































































































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-20- 联系人 :王霈 霈


电话:0571-87112507 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (41)日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (42) 包商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10 号 中环大 厦B 座1804 室 法定代 表人 :李 镇西 客服电 话:96016 或010-96016或各 城市 分行 咨询 电话 联系人 :刘 芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网 站:www.hrbb.com.cn (43) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn























































































































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-21- (44) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :阚迪 电话:021-58870011-6702 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (45)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-6788-887 联系人 :童彩 平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (46) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 :张 裕 电话: 021-60897869 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (47) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层


办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼























































































































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-22- 法定代 表人 :其 实


客服电 话:400-1818-188 联系人 :高 莉莉 电话:020-87599121


传真:020-87597505 公司网 站:www.1234567.com.cn 基 金 管理 人可 根据《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售办 法》 和基 金合 同等 的规定 ,选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及 时履 行公 告义 务。 (二) 基金 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 新世 界商 务中 心 42 楼 法定代 表人 :万 青元 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 :蔡 海峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路256 号 华夏 银行 大厦1405 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路256 号 华夏 银行 大厦1405 室 负责人 :廖 海 经办律 师: 廖海 、吴 军娥 电话:021-51150298 传真:021-51150398 联系人 :吴 军娥 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12室 执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港平 经办注 册会 计师 :张 小东 、周刚 电话:010-58153000


0755-25028288























































































































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-23- 传真:010-85188298


0755-25026188 联系人 :李 妍明 四 、基 金的名称 民生加 银增强 收益 债券 型证 券 投资 基金 五 、基金 的类型 债券型 六 、基 金的投 资目 标 本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保 持资 产流 动性 的基 础上, 通过 积极 主动 的投 资管理 , 追 求基 金资产 的长 期稳 定增 值, 争取实 现超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券、 货 币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 是债 券型 基金 , 投 资于固 定收 益类 金融 工具 资产占 基金 资 产 比 例 不低于 80% , 固定 收 益类金 融工 具包 括国 债、 金融债 券、 中央 银行 票据 、 企业 债券、 公司 债 券、可 转换 公司 债券( 含 分离交 易的 可转 换公司 债 券) 、 短期融 资券 、资 产支 持证券 、回 购等 。 基金保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。 本基金 还可 投资 于一 级市 场新股 申购 、 持 有可 转债 转股所 得股 票、 二级 市场 股票和 权证 、 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 , 但上 述非 固定 收益 类金 融工具 的投 资比 例 合 计不超过 基金 资产的 20% ,其中 ,基 金持 有全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。























































































































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-24- 八 、基 金的投资 策略 (一) 投资 决策 依据 1.国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定; 2. 国内 外宏 观经 济形 势及其 对 中国 证券 市场 的影 响; 3. 国家 货币 政策 、财 政政策 以 及证 券市 场政 策;


4.债 券发 行主 体状 况综 合 分析; 5. 债券 、股 票等 资产 的预期 收 益率 及风 险水 平。 (二) 投资 策略 本基金奉行“ 自上而下” 和“ 自下而上” 相结合的主动式投资管理理念,采用价值分析方法,在 分 析 和判 断财 政、货 币、利 率、 通货 膨胀 等宏 观经济 运 行指 标的 基础 上,自上 而 下确定和 动态 调 整大类资产 比例和债 券的 组合目标久 期、期 限结构 配置及类属 配置; 同时, 采用“ 自下而 上” 的投 资理念 ,在 研究 分析 信用 风险、 流动 性风 险、 供求 关系、 收益 率水 平、 税收 水平等 因素 基础 上 , 自下而 上的 精选 个券 , 把 握固定 收益 类金 融工 具投 资机会 ; 同时 , 根据股 票 一级市 场资 金供 求关 系 、股 票二 级市 场交 易状况 、基 金的 流动 性等 情况, 本基 金将 积极 参与 新股发 行 申购、 增发 新股 申购等 权益 类资 产投 资, 适当参 与股 票二 级市 场投 资,以 增强 基金 资产 的获 利能力 。 1、 大类资 产配 置策 略 本基金 在遵 守基 金合 同规 定的投 资范 围和 投资 比例 的前提 下, 以现 代投 资组 合理论、 经济周 期 理 论为 指导, 运用 定性分 析 和定 量分 析方 法,通过 对 财政、 货币 、利 率、通 货 膨胀 等宏 观经 济 运行指 标进 行前 瞻性 研究 分析 ,判 断和 预测 中国 经 济周期 和趋 势 ,综 合比 较 大类资 产的 收益 及风 险情况 ,确 定债 券、 股票 、现金 等大 类资 产的 投资 比例。 2、 固定收 益类 资产 投资 策略 (1) 目标久 期配 置策 略 目标久 期配 置策 略是 债券 投资最 基本 的策 略之 一 , 本基金 通过 对宏 观经 济运 行状况 、 财政 政 策 、货 币政 策等 宏观 经济变 量 进行 自上 而下 的深 入分 析, 在预 测市 场合 理利率 水 平的 基础 上,判 断利率 变化 的时 间 、方 向 和幅度 , 测算 投资 组合 和 业绩比 较基 准在 收益 率曲 线变化 时的 风险 收益 特 征, 在控 制资 产组 合风险 的 前提 下,通 过调 整组合 的 目标 久期, 即在 预期利 率 将要 上升 的时 候 相对业 绩比 较基 准适 当缩 短组合 的久 期, 在预 期利 率将要 下降 的时 候相 对业 绩比较 基准 适当 拉 长 组合的 久期 ,以 提高 债券 投资收 益。 (2) 期限结 构配 置策 略























































































































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-25- 收益率 曲线 是分 析利 率走 势和进 行市 场定 价的 基本 工具 ,也 是进 行债 券投 资 的重要 依据 。 通 常 情 况下, 在市 场利 率水平 、不 同期 限市 场上 债券供 求 关系 等因 素发 生变 化的 时 候,收 益率 曲线 上不同 期限 债券 的收 益率 都将随 之产 生调 整 ,从 而 使收益 率曲 线出 现平 行移 动或非 平行 移动 , 其 中非平 行移 动又 可以 分为 正向蝶 形形 变、 反向 蝶形 形变以 及扭 曲形 变等 。 如果收 益率 曲线 发生 了非 平行移 动 ,则 在相 同的 久 期策略 下采 用不 同的 组合 ,其 组合 收益 率 也将产 生较 大的 差异 。 本 基金将 加大 对收 益率 曲线 形变的 研究 , 在所 确定 的 目标久 期配 置策 略下 , 通过分 析预 测收 益率 曲线 可能发 生的 形变 , 在期 限 结构配 置上 适时 采取 子弹 型、 哑铃 型或 者阶 梯 型等策 略, 进一 步优 化组 合的期 限结 构, 使本 基金 获得较 好的 收益 。 (3) 类属配 置策 略 在确定组合目标 久期和期 限结构配置的基 础上,本 基金对不同类型 固定收益 品种的信用 风 险 、市 场风 险、 流动 性、赋 税 水平 等因 素进 行分 析, 研究 同期 限的 不同 品种之 间 的利 差情况及 其 变化趋 势 ,以 及交 易所 和 银行间 两个 市场 间同 一品 种的利 差情 况及 变化 趋势 ,制 定债 券类 属配 置 策略 ,在 各种 固定 收益 品 种之间 进行 优化 配置 , 主 动地增 加预 期利 差将 收窄 的固定 收益 品种 的投 资比例 , 降低 预期 利差 将 扩大的 品种 的投 资比 例 , 以获取 不同 类型 固定 收益 品种之 间利 差变 化所 带来的 投资 收益 。 (4) 固定收 益品 种的 选择 1) 政府信 用债 券 本基金 对国 债、 央行 票据 、政策 性金 融债 等政 府信 用债券 的投 资, 主要 根据 宏观经 济指 标 、 货币财 政政 策、 市场 供求 等分析 ,预 测收 益率 曲线 的未来 变动 趋势 ,综 合考 虑国债 、央 行票 据 、 政策性 金融 债等 不同 品种 的流动 性及 风险 收益 状况 ,选择 具有 较高 投资 价值 的品种 进行 投资 。 2) 企业信 用债 券 本基金 对于 其他 金融 债、 企业债 、 公 司债、 短期 融 资券等 企业 信用 债券 的投 资, 将 参考 外部 评 级 结果、 宏观 经济 所处阶 段、 债券 发行 主体 以及债 券 的信 用状 况及 其变 动趋 势, 在有 效控 制整 个 组 合信 用风 险的 基础 上, 结合 流动 性分 析, 采取积 极 的投 资策 略,挖 掘价值 被 低估 的品 种,以 获取超 额收 益。 3) 可转换 债券 与 一 般企 业债 券不 同,可转 换 债券 给予 投资 人在 一定 条 件下 转股 、 回 售债 券的 权 利,与此同 时 ,可 转换 债券 发行 人也享 有 在一 定条 件下 赎回 债券 、下 调转 股价 的权 利。因 此, 可转 换债 券在 市场上 兼具 债性和 股性, 当 正 股价 格高 于转 股价 格, 且可 转换 债券 的价 格与转 股 平价 相差 不大 时, 可转换 债券 的价 格变 动与 对应股 票的 价格 变动 表现 出较强 的相 关性 , 而 当正 股价格 远低 于转 股 价




















































































































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-26- 格时, 可转 换债 券的 价格 将趋于 纯债 券的 价格 ,此 时,可 转换 债券 表现 出较 强的债 性。 本基金 将通 过研 究市 场状 况以及 可转 换债 券在 当前 市场状 况下 所表 现出 的特 性, 确定 可 转 换 债券的 投资 策略 , 同时 本 基金还 将积 极跟 踪可 转换 债券基 本面 的变 化情 况 , 如对应 公司 的业 绩情 况以及 可能 出现 的下 调转 股价机 会, 寻找 最佳 的投 资时机 。 此外, 对于 发行 条款、 票 息、 内 嵌期 权价 值较 高且 公司基 本面 优良 的可 转换 债券, 因其 内在 价 值 较高, 反映 到二 级市场 上, 会产 生较 大的 一、二 级 市场 价差。 因此 ,本基 金 还将 积极 关注 可 转 换 债券 在一、 二级 市场上 可 能存 在的 价差 所带 来的 投 资机 会,在 严格 控制风 险 的前 提下, 参与 可转债 的一 级市 场申 购, 获得稳 定收 益。 4) 可分离 交易 债券 可 分 离交 易债 券与 可转 换债 券 类似,都是 由上 市公司 发 行的 含有 转股 期权 的债 券,不同 之处 是可分 离交 易债 券在 上市 后将自 动拆 分为 认股 权证 和纯债 券。 本基 金对 于可 分离交 易债 券的 投 资 主 要 采取 以下 两种 策略:一 是 一级 市场 申购 策略,对 于 票息、 发行 条款 比较优 厚 的公 司,上 市后 纯债券 加对 应期 权的 价格高 于 一级 市场 的申 购价,本 基 金在 深入 研究 的基 础上 ,积 极参 与一 级市 场的申 购 ,在 严格 控制 风 险的前 提下 获得 稳定 收益 ;二 是关 注可 分离 交易 债 券上市 后纯 债券 的内 在价值 ,发 掘内 在价 值被 低估的 品种 ,进 行二 级市 场操作 。 5) 资产支 持证 券 本 基 金通 过深 入分 析宏 观经 济 走势 、 资 产提 前偿 还率 、资产 池的 结构 及质 量等 因 素,判断提 前偿付 风险 和资 产违 约风 险, 并根 据资 产证 券化 的 收益结 构安 排 ,预 测分 析 资产支 持证 券的 未来 现金流 , 通过 研究 标的 证 券发行 条款 , 预测 提前 偿 还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 曲线 的影 响 ,密 切关 注流 动性 变化, 在严 格控 制风 险的 前提下 ,筛选 出经 风险 调整 后 具有较 高投 资价 值的 资产支 持证 券, 以获 取较 高的投 资收 益。 (5) 收益率 曲线 骑乘 策略 收益率 曲线 骑乘 策略 是指 选取处 于收 益率 曲线 最陡 峭处的 券种 进行 配置, 随 着债券 剩余 期 限 缩 短、 到期 日临 近, 其到期 收 益率 将有 所下 降,从而 产 生较 好的 市场 价差 回报 。本 基金 将积 极关 注收益 率曲 线的 变化 情况 ,在 收益 率曲 线较 陡的 部 位适当 采用 收益 率曲 线骑 乘策略 , 利用 收益 率 曲线的 快速 下滑 获得 相应 的收益 。 (6) 回购策 略 在市场 较为 平稳 时, 本基 金通过 质押 组合 中的 债券 , 融入 资金 并购 买债 券, 以获得 高于 本 基 金的资 产规 模所 能支 撑的 收益水 平 。本 基金 将遵 守 银行间市 场关 于回 购的 有关 规 定,在 相关 规定 的范围 内, 利用 市场 的平 稳时期 , 进 行回 购融 入资 金, 同 时投 资于 2 年以 下的 流 动性 较好 的债 券,




















































































































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-27- 以获取 利差 收益 , 增加 投 资人的 回报 。 本基 金还 将 密切关 注和 积极 寻求 由于 短期资 金需 求激 增产 生的逆 回购 投资 策略 等投 资机会 。 (7) 套利策 略 1 )跨市 套利 。同 一品 种在 银行间 市场 与交易 所市 场 、同期 限债 券品种 在一 、 二级市 场上 由 于市场 结构 、 投资 者结 构 等原因 在某 个时 期可 能存 在收益 率的 差异 。 本基 金 在充分 论证 套利 可行 性的基 础上 ,寻 找合 适时 机,进 行跨 市场 套利 操作 。 2 )跨期 套利 。本 基金 将利 用一定 时期 内不同 债券 品 种基于 利息 、违约 风险 、 流动性 、税 收 特 性、 可回 购条 款等 方面的 差 别造 成的 收益 率差 异, 同时 买入 和卖 出这 些券种 ,以 获取 二者 之间 的差价 收益 。 (8) 个券选 择策 略 本 基 金将 严格 依据 上述 投资 策 略,通过 自下 而上 精选 个 券,审慎 分析 债券 的信 用 风险 、 流动 性 风 险、 供 求关 系、 收益率 水 平、 税 收水 平等 因素, 选择 定价 合理 或价 值被低 估 的债 券进 行投 资。 具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ,是 本基 金的 重点 关注对 象: 1) 符合 上述 投资 策略 的品种 ; 2)信 用质 量正 在改 善或 者 预期将 改善 的企 业信 用性 债券; 3) 具有 较高 当期 收入 的品种 ; 4)有 增值 潜力 、价 值被 低 估的品 种等 。 3、 股票投 资策 略 (1) 一级市 场投 资策 略 本 基 金在 控制 基金 资产 风险 、保持 资产 流动 性的 基础 上 , 运 用价 值分 析,积极 寻 求股 票一级 市场和 二级 市场 定价 差异 所产生 的新 股上 市溢 价机 会,增 强基 金资 产的 获益 能力。 本 基 金将 借助 公司 行业 研究 员 的力 量,对新 股的 内在 价 值进 行评 估;同时 , 综 合 考虑 股票发 行 政 策、一 级市 场供 求关系 和 风险 收益 特征、 二级市 场 交易 状况 等因 素,预测 拟 认购 新股 的中 签 率、收 益率 ,从 而确 定以 合理规 模的 资金 精选 个股 认购, 实现 新股 申购 收益 率的最 大化 。 本基金 根据 基金 整体 资产 的流动 性需 要、 股 票是 否 符合二 级市 场的 投资 策略 以及市 场价 格 与 其内在 价值 的偏 离程 度等 因素决 定继 续持 有或 者卖 出申购 所获 得的 新股 。 (2) 二级市 场投 资策 略 本基金采取“ 自上而下” 和“ 自下而上” 相结合的策略, 适当参与二级市场股票投 资,以增强组 合的获 利能 力, 提高 预期 收益率 。


本 基 金将 根据 对宏 观经 济、行 业特 性 、 行 业竞 争结构 、行业 商业 模式 等方 面的 分 析,综合 判




















































































































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-28- 断行业 景气 度和 行业 估值 水平 ,自 上而 下确 定本 基 金二级 市场 股票 的行 业投 资比例 , 避免 行业 集 中度过 高的 风险 。 本基金 将采 取“ 自下 而上” 的精选 个股 策略 , 在全 面 细致分 析上 市公 司的 公司 治理 、 发 展战 略、 经营管 理、 财务 状况 等方 面的基 础上 ,重 点关 注以下 两 类上 市公 司: 1 )分红 能力 强的 企业 。从 历史分 红记 录、当 前分 红 能力、 未来 分红潜 力等 方 面进行 分析 , 考核的 指标 主要 有每 股未 分配利 润、 每股 盈利 、每 股经营 性现 金流 净额 、股息 率 等。 2 )具有 持续 竞争 优势 的企 业。在 资源 垄断、 品牌 、 技术创 新、 销售渠 道等 方 面具有 一项 或 多项核 心竞 争力 优势 的企 业, 有利 于企 业在 激烈 的 市场竞 争中 赢得 和保 持长 期的比 较优 势 ,以 较 低的成 本获 取较 高的 收益 。 4、 权证投 资策 略 本基金 可被 动持 有股 票以 及可分 离交 易债 券派 发的 权证, 同 时也 可以 直接 从 二级市 场买 入 权 证。 本基金 将运 用市 场上 通行 的权证 定价 模型 , 如BS 模 型、 二 叉树 模型 、 蒙 特卡 洛模拟 等方 法对 权 证 进行 定价, 同时 参考市 场 的走 势,对 权证 进行投 资; 本基 金可 能采 取的投 资 策略 包括 但不 限 于杠杆 交易 策略 、 看跌 保 护组合 策略 、 保护 组合 成 本策略 、 获利 保护 策略 、 买入跨 式投 资策 略等 。 (三) 投资 管理 程序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 : 1.研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本 基 金严 格实 行研 究支 持投 资 决策 机制,加强 研究对 投 资决 策的 支持 工作, 防 止 投资 决策 的 随 意 性。研 究员 在熟 悉基金 的 投资 目标 和投 资策 略的 基 础上, 对债 券品 种进行 综 合研 究、深 度分 析, 广 泛参 考和 利用 外部研 究 成果; 特别 是对 于企业 信 用债 券,研 究员 应充分 了 解国 家宏 观经 济 政 策 及行 业发 展状 况,掌握 企 业真 实经 营状 况,定期 或 不定 期撰 写提 供宏 观经 济 分析 报告、 债券 市场运 行报 告和 发债 主体 研究报 告等 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理汇 报。 2. 投资 决策 委员 会审 议并决 定 基金 投资 重大 事项 投 资 决策 委员 会将 定期 分析 投 资研 究团 队所 提供 的研 究 报告,在充 分讨 论宏观 经 济形 势、 债 券 和 股票 市场 走势 的基 础上 ,根 据基 金合 同规 定的投 资 目标、 投资 范围 和投资 策 略,确 定基 金的 总体投 资计 划。 3.基 金经 理构 建具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 , 参 考研 究团 队的研 究成 果, 根据 基金 合同, 依据 专 业 经验进 行分 析判 断, 在授 权范围 内构 建具 体的 投资 组合, 进行 组合 的日 常管 理。























































































































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-29- 4.中 央交 易室 独立 执行 投 资交易 指令 基金管 理人 设置 独立 的中 央交易 室, 由 基金 经理 根 据投资 方案 的要 求和 授权 以及市 场的 运 行 特 点, 作出 投资 操作 的相关 决 定,向 中央 交易 室发出 交 易委 托。中 央交 易室接 到 基金 经理 的投 资 指令后 ,根 据有 关规 定对 投资指 令的 合规 性、 合理 性和有 效性 进行 检查 ,确 保投资 指令 在合 法 、 合 规 的前 提下 得到 高效 的执 行, 对交 易情 况及 时反馈 ,对 投资 指令 进行 监督; 如果 市场 和个 券交 易出现 异常 情况 ,及 时提 示基金 经理 。 5. 基金 绩效 评估 基 金 经理 对投 资管 理策 略进 行 评估,出具 自我 评估报 告。金融 工程 小组 就投资 管 理进 行持 续 评 估, 定期 提出 评估 报告, 如发 现原 有的 投资 分析和 投 资决 策同 市场 情况 有较 大 的偏 离,立 即向 主管领 导和 投资 决策 委员 会报告 。 投资 决策 委员 会 根据基 金经 理和 金融 工程 小组的 评估 报告 , 对 于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。 6. 基金 风险 监控 监 察 稽核 部对 投资 组合 计划 的 执行 过程 进行 日常 监督 和 实时 风险 控制,包括投 资 集中 度、 投 资 组 合比 例、投 资限 制、投 资 权限 等交 易情 况,风险 控 制委 员 会根 据市 场变 化对基 金投 资组 合进 行风险 评估 ,并 提出 风险 防范措 施。 7.投 资管 理程 序的 调整 基 金 管理 人在 保证 基金 份额 持 有人 利益 的前 提下, 有 权 根据 投资 需要 和环 境变 化,对投 资管 理的职 责分 工和 程序 进行 调整, 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。 九 、业 绩比较 基准 中国债 券综 合指 数收 益率 中国债 券综 合指 数是 由中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 全市 场债 券指数 , 是 目 前 市 场 上专 业、权 威和 稳定的 ,且 能够 较好 地反 映债券 市 场整 体状 况的 债券 指数 。由 于本 基金 的投 资范围 与中 国债 券综 合指 数所覆 盖的 市场 范围 基本 一致, 因此 该指 数能 够真 实反映本 基金 的风险 收益特 征, 同时 也能 较恰 当衡量 本基 金的 投资 业绩 。 在本基 金的 运作 过程 中 , 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接 受 的 指数, 则基 金管 理人与 基 金托 管人 协商 一致,并 报 中国 证监 会核 准公 告后 ,对 业绩 比较 基准 进行变 更。























































































































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-30- 十 、风 险收益 特征 本基金 是债 券型 证券 投资 基金 ,通 常预 期风 险收 益 水平低 于股 票型 基金 和混 合型基 金 ,高 于 货币市 场基 金, 为证 券投 资基金 中的 较低 风险 品种 。 十 一、 基金投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本投 资组 合报告 内容 , 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ,投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2013 年6 月30 日 ,本 报告中 所 列财 务数 据未 经审 计。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 100,426,730.05 6.82 其中: 股票


100,426,730.05 6.82 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


436,370,669.30 29.66 其中: 债券


436,370,669.30 29.66 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其 中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


924,406,478.65 62.82 7 其他资 产


10,283,786.80 0.70 8 合计





1,471,487,664.80





100.00 2 .报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 100,022,810.14 6.82 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 403,919.91 0.03























































































































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-31- F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 100,426,730.05 6.85 3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600418 江淮汽 车 2,455,194 17,260,013.82 1.18 2 600887 伊利股 份 354,703 11,095,109.84 0.76 3 000625 长安汽 车 1,000,000 9,290,000.00 0.63 4 601965 中国汽 研 1,000,044 9,250,407.00 0.63 5 600066 宇通客 车 337,918 6,194,036.94 0.42 6 601633 长城汽 车 159,950 5,665,429.00 0.39 7 600276 恒瑞医 药 200,000 5,272,000.00 0.36 8 600085 同仁堂 199,957 4,375,059.16 0.30 9 000895 双汇发 展 99,927 3,841,193.88 0.26 10 600535 天士力 94,910 3,715,726.50 0.25 4.报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 34,900,800.00 2.38 2 央行票 据 49,525,000.00 3.38 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 351,944,869.30 24.00 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 436,370,669.30 29.76























































































































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-32- 5. 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 1301008 13 央行 票据08 500,000 49,525,000.00 3.38 2 122023 09 万业 债 325,210 32,683,605.00 2.23 3 126017 08 葛洲 债 270,010 25,839,957.00 1.76 4 122927 09 海航 债 234,050 24,266,304.00 1.66 5 126019 09 长虹 债 240,130 21,866,237.80 1.49 6 .报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细








本 基金 本报 告期 末未持 有 资产 支持 证券 。 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 (1)报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货持 仓和 损益 明细





本基 金为 债券 型基 金, 不 得参 与股 指期 货交 易。 (2)本 基金 投资 股指 期货的 投 资政 策





本基 金为 债券 型基 金, 不 得参 与股 指期 货交 易。 9.投资 组合 报告 附注 (1) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、或 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 (2)报 告期 内本 基金 投资的 前 十名 股票 没有 超出 基金 合 同规 定的 备选 股票 库。 (3)其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 103,179.23 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,027,083.53 5 应收申 购款 153,524.04 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,283,786.80





(4)报 告期 末持 有的处 于 转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5)报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明























































































































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-33- 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6)投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但 不保 证基 金 一 定 盈利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代 表其 未来 表现。 投资有 风 险,投 资者 在做 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 注:业 绩比 较基 准= 中 国债 券综合 指数 收益 率。 A 类 阶段 份额净值 增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年上 半年 (自2013年1 月1日至6月30 日) 1.56% 0.67% 0.83% 0.08% 0.73% 0.59% 2012年度 13.74% 0.34% 0.37% 0.06% 13.37% 0.28% 2011 年度 -5.07% 0.36% 2.40% 0.09% -7.47% 0.27% 2010年度 9.83% 0.34% -0.52% 0.07% 10.35% 0.27% 2009年度 (自 2009年7月21 日至2009年12 月31日) 3.40% 0.18% -0.41% 0.03% 3.81% 0.15% 自基金 合同 生 效起至 今 (2013 年6 月 30日) 24.54% 0.39% 2.66% 0.07% 21.88% 0.32% C 类 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013年上 半年 (自2013年1 月1日至6月30 日) 1.32% 0.67% 0.83% 0.08% 0.49% 0.59% 2012年度 13.20% 0.34% 0.37% 0.06% 12.83% 0.28%























































































































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-34- 2011 年度 -5.46% 0.36% 2.40% 0.09% -7.86% 0.27% 2010年度 9.46% 0.33% -0.52% 0.07% 9.98% 0.26% 2009年度 (自 2009年7月21 日至2009年12 月31日) 3.20% 0.17% -0.41% 0.03% 3.61% 0.14% 自基金 合同 生 效起至 今 (2013 年6 月 30日) 22.47% 0.38% 2.66% 0.07% 19.81% 0.31% 注:业 绩比 较基 准= 中 国债 券综合 指数 收益 率。 十 三、 基金的 费用 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1.与基 金运 作相 关费 用列示 (1) 基 金管 理人 的管 理费; (2)基 金托 管人 的托 管费; (3)基 金财 产划 拨支 付的银 行 费用 ; (4)基 金合 同生 效后 的基金 信 息披 露费 用; (5)基 金份 额持 有人 大会费 用 ; (6)基 金合 同生 效后 与基金 有 关的 会计 师费 和律 师费 ; (7)基 金的 证券 交易 费用; (8)从 C 类基 金份 额基 金财 产 中计 提的 销售 服务 费; (9)依 法可 以在 基金 财产中 列 支的 其他 费用 。 2.与基 金运 作相 关费 用计提 方法 、计 提标 准和 支付 方式 (1) 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.70%年费 率计 提。 计算 方 法如 下: H =E× 年 管理 费率÷当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管理 费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基 金 管理 费每 日计 提,按月 支 付。由 基金 管理 人向基 金 托管 人发 送基 金管 理费 划 付指 令,经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人, 若遇 法 定




















































































































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-35- 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可支 付日 支付 。 (2) 基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金资 产净 值的 0.20%年费 率计 提。 计算 方 法如 下: H =E× 年 托管 费率÷当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托管 费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基 金 托管 费每 日计 提,按月 支 付。由 基金 管理 人向基 金 托管 人发 送基 金托 管费 划 付指 令,经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人, 若遇 法 定 节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 最近 可支 付日 支付 。 (3) 销 售服 务费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类基 金份 额 的销 售服 务费 年费 率为 0.40% 。 本基 金销售 服务 费将 专门 用于 本基金 的销 售与 服务 基金 份 额 持有 人,基金 管理 人将 依 法进 行相 关信息 披露。 销 售 服务 费按 前一日 C 类基 金 份额 基金 资产 净值的 0.40%年费 率计 提。 计算 方法 如 下: H =E× 年 销售 服务 费率÷ 当 年天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 销 售 服务 费每 日计 提,按月 支 付。由 基金 管理 人向基 金 托管 人发 送销 售服 务费 划 付指 令,经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金 资 产中 划出, 由基 金注册 登 记机 构代 收,基 金注册 登记 机构 收到 后按 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构等 ; 若遇 法定 节 假日 、休 息日 或不 可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ,顺延 至最 近可 支付 日支 付。 (4 )除 管理 费、托 管费和 销售服 务费之 外的 基金费 用,由 基金托 管人 根据其 他有关 法规 及 相应协 议的 规定 ,按 费用 支出金 额支 付, 列入 或摊 入当期 基金 费用 。 (二)与 基金 销售 相关 费用 1.申购 费用 本 基金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取基 金申 购费,C 类基金 份额 不收 取申 购费 。 本基金 申购 费 用由投 资人 承担 ,不 列入 基金财 产, 主要 用于 本基 金的市 场推 广、 销售 、注 册登记 等各 项费 用 。 本基金 的申 购费 率如 下: 单次申 购金 额 M A 类基 金份 额的 申购 费率 C 类基 金份 额的 申购 费率 M <100 万 0.8% 0 100 万≤M <200 万 0.5%























































































































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-36- 200 万≤M <500 万 0.3% M ≥ 500 万 每次 1000 元 投资人 同日 或异 日多 次申 购, 须按 每次 申购 所对 应 的费率 档次 分别 计费 。 当 需要采 取比 例配 售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时, 投资 人申 购费率 按照 申购 申请 确认 金额所 对应 的费 率 计 算。 2.赎回 费用 本基金 A 类和 C 类基 金份 额均收 取赎 回费 。 赎 回费 用 由赎回 基金 份额 的基 金份 额持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取 。 不低 于赎 回费总 额 的 25% 应归 入基 金财产 , 其余 用于 支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 本基金 的 A 类基 金份额 的 赎回费 率如 下: 持有基 金时 间 T A 类基 金份 额的 赎回 费率 T <1 年 0.10% 1 年≤T <2 年 0.05% T ≥2 年 0 注:上 表中 ,1 年按 365 天计算 。 本基金 的 C 类基 金份 额的赎 回 费率 如下 : 持有基 金时 间 T C 类基 金份 额的 赎回 费率 T <30 天 0.10% T ≥3 0 天 0 投资人 通过 日常 申购 所得 基金份 额, 持有 期限 自基 金注册 登记 机构 确认 登记 之日起 计算 。 3 .基金 管理 人可以 在基金 合同约 定的范 围内 调整费 率或收 费方式 ,并 最迟于 新的费 率或 收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 4 .基金 管理 人可以 在不违 反法律 法规规 定及 基金合 同约定 的情形 下根 据市场 情况制 定基 金 促 销 计划, 针对 以特 定交易 方 式(如 网上 交易 、电话 交 易等) 等进 行基 金交易 的 投资 人定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 , 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 , 基金 管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 , 对 2013 年 2 月 1 日公 布的《民生 加银 增 强收 益债 券型 证 券投 资基 金招 募说 明书 2013 年第 1 号》 进行了 更新 , 本更新 招募说 明 书所 载内 容截 止日为 2013 年 7 月 21 日, 有关财 务 数据 和净 值表 现 截止日 为 2013 年 6 月 30 日,主要 修改 内容 如下 :























































































































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-37- 1 、 在 “三 、基 金管理 人” 部分, 更新 了“ (一) 基金 管理人 概况 ” 、 “ (二) 主要 人员情 况” 、 “ (六 )基 金管 理人 的内 部 控制制 度” 中 的相 关信 息。 2、对“ 四、 基金 托管 人”的 基 本情 况进行 了更 新。 3、在“ 五、 相关 服务 机构” 中 ,对“ ( 一) 销售 机构及 联 系人 ” 的信 息进 行了 更新。 4、在“ 九、 基金 的投 资”中 , 对“ (十 一 ) 基金 投资组合报 告” 内容 进行 了更 新。 5、在 “十 、基 金业 绩” 中 ,对基 金业 绩进 行 了更 新。 6、在“ 二十 二、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。 民生加 银基金 管理 有限 公司














2013 年8 月2日