南方高增长证券投资基金更新招募说明书
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文件2 ：
南 方 高 增 长证 券 投 资 基金
招 募 说 明 书（ 更 新 ）
（2013 年第2 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：2013 年 7 月 13 日
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重要提 示
南方高 增长 证券 投资 基金( 以下简 称 “ 南方 高增 长基 金” 或“ 南方 高增长 ” 或 “ 本基金 ”)
经中国 证券 监督 管理 委员 会 2005 年 5 月 13 日 证监 基金字[2005]82 号 文批 准 发起设 立， 本基
金的基 金合 同 于 2005 年 7 月 13 日生 效。
南方基金管理 有限公司 (“ 本基金管理人 ” 或“ 基金 管 理人 ” 或“管理 人”) 保证 招募 说明书
的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核准, 但 中国证监会 对本基 金募集的
核准,并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出实 质性 判断或 保证,也 不表明 投资 于本基 金没有
风险。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基 金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用 、谨慎勤勉的原 则管理和 运用基金财产, 但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已于 2013 年 7 月 24 日对 本招 募说 明书 中 的基金 投
资组合 报告 和基 金业 绩中 的数据 进行 了复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 7 月
13 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现截 止日 为 2013 年 6 月 30 日( 财 务资 料未 经审 计) 。
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目录
1、绪 言.................................................................... 4
2、释 义.................................................................... 5
3、基 金管 理人 .............................................................. 9
4、基 金托 管人 ............................................................. 17
5、相 关服 务机 构 ........................................................... 21
6、基 金份 额的 申购 和赎 回 ................................................... 44
7、基 金份 额的 上市 交易 ..................................................... 51
8、基 金份 额的 登记 、系 统 内转托 管和 跨系 统转 登记 ............................. 53
9、基 金的 投资 ............................................................. 54
10、基 金的 业绩 ............................................................ 61
11、基 金的 融资 ............................................................ 62
12、基 金的 财产 ............................................................ 63
13、基 金资 产估 值 .......................................................... 64
14、基 金的 收益 与分 配 ...................................................... 68
15、基 金的 费用 与税 收 ...................................................... 69
16、基 金的 会计 与审 计 ...................................................... 71
17、基 金的 信息 披露 ........................................................ 72
18、风 险揭 示 .............................................................. 75
19、基 金合 同的 变更 、终 止和基 金财 产的 清算 .................................. 77
20、基 金合 同的 内容 摘要 .................................................... 79
21、基 金托 管协 议的 内容 摘要 ................................................ 90
22、基 金份 额持 有人 服务 .................................................... 96
23、其他 应 披露 事项 ....................................................... 100
24、招 募说 明书 存放 及其 查阅方 式 ........................................... 101
25、备 查文 件 ............................................................. 102
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1 、绪言
本招募 说明 书依 据 2003 年 10 月 28 日第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会议
通过并 于 2004 年 6 月 1 日 起施行 的 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 （以 下简 称 《基 金法》 ） 、
2004 年 6 月 29 日中 国证 券监督 管理 委员 会（ 以下 简称“ 中国 证监 会” ）发 布 并于 2004 年 7
月 1 日 起施 行的 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 （ 以 下简称 《运 作办 法》 ） 和 《 证券投 资基 金
销售管 理办 法》 （以 下简 称 《销售 办法 》 ） 、2004 年 6 月 11 日 中国证 监会 发布 并 于 2004 年 7
月 1 日 起施 行的 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 （以 下简 称 《信 息披 露办 法》 ） 、2004 年
8 月 17 日 深圳 证券 交易 所 发布并 于 2004 年 8 月 17 日施行 的《 深圳 证券 交易 所上市 开放 式
基金业 务规 则》 及其 后续 修订 以 及《 南方 高增 长基 金基金 合同 》编 写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基金管理人 没有委托或 授权任何其他 人提供未在 本招募说明书 中载明的信 息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本 招募 说明 书根 据本 基金的 基金 合同 和基 金招 募说明 书 编 写， 并经 中国 证监会 核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的 承认 和接 受， 并按照 《基 金法》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
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2 、释义
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ：
基金或 本基 金： 指南方 高增 长证 券投 资基 金；
基金合 同或 本基 金合 同： 指《南 方高增长证券投 资基金基 金合同》及对本 合同的 任何
有效修 订和 补充 ；
招募说 明书 ： 指《南 方高 增长 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期更新 ；
托管协 议： 指《南 方高增长基金托 管协议》 及对本托管协议 的任何修 订
和补充 ；
发售公 告： 指《南 方高 增长 证券 投资 基金发 售公 告》 ；
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会；
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会；
《基金 法》 ： 指《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》；
《运作 办法 》： 指《证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 ；
《销售 办法 》： 指《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》 ；
《信息 披露 办法 》： 指《证 券投 资基 金信 息 披 露管理 办法 》 ；
法律法 规： 指中华 人民共和国现行 有效的法 律、行政法规、 司法解释 、
地方法 规、地方规章、 部门规章 及其他规范性文 件以及对 于
该等法 律法 规的 不时 修改 和补充 ；
元： 指人民 币元 ；
基金合 同当 事人 ： 指受本 《基金合同》约 束，根据 本《基金合同》 享受权利 并
承担义 务的法律主体， 包括基金 管理人、基金托 管人和基 金
份额持 有人 ；
基金管 理人 ： 指南方 基金 管理 有限 公司 ；
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 ；
销售场 所： 指场外 销售 场所 和场 内交 易场所 ，分 别简 称场 外和 场内；
场外： 指通过 深圳证券交易所 外的 销售 机构进行基金份 额认购、 申
购和赎 回的 场所 ；
场内： 指通过 深圳证券交易所 内的会员 单位进行基金份 额认购、 申
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购、赎 回和 上市 交易 的场 所；
销售机 构: 指基金 管理 人和 代销 机构 ；
会员单 位: 指具有 开放 式基 金代 销资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位；
注册登 记业 务： 指本基 金登记、存管、 清算和交 收业务，具体内 容包括投 资
人基金 账户 管理 、 基 金份 额注册 登记 、 清 算及 基金 交易确 认、
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 ；
注册登 记机 构： 指办理 本基金注册登记 业务的机 构。本基金的注 册登记机 构
为南方 基金管理有限公 司或接受 南方 基金管理有 限公司委 托
代为办 理本 基金 注册 登记 业务的 机构 ；
注册登 记系 统: 指中国 证券 登记 结算 有限 公司开 放式 基金 注册 登记 系统；
证券登 记结 算系 统: 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系
统；
投资人 ： 指个人 投资人、机构投 资人、合 格境外机构投资 人和法律 法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 者；
个人投 资人 ： 指依据 中华人民共和国 有关法律 法规及其他有关 规定可以 投
资于证 券投 资基 金的 自然 人投资 人；
机构投 资人 ： 指在中 国境内合法注册 登记或经 有权政府部门批 准设立和 有
效存续 并依 法可 以投 资证 券 投资 基金 的企 业法 人、 事 业法人 、
社会团 体或 其他 组织 ；
合格境 外机 构投 资人 ： 指符合 《合格境外机构 投资者境 内证券投资管理 暂行办法 》
及相关 法律法规规定可 以投资于 在中国境内合法 设立的证 券
投资基 金的 中国 境外 的机 构投资 人；
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本《基金合同》 第八部分 之规定召集、召 开并由基 金
份额持 有人 进行 表决 的会 议；
基金募 集期 ： 指基金 合同和《招募说 明书》中 载明，并经中国 证监会核 准
的基金 份额募集期限， 自基金份 额发售之日起最 长不超过 三
个月；
基金合 同生 效日 ： 指基金 募集期满， 基金 募集的基 金份额总额超过 核准 的最 低
募集份 额总额，并且基 金份额持 有人人数符合 相 关法律法 规
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和基金 合同 规定的 ，基 金管理人 依据《基金法》 向中国证 监
会办理 备案 手续 后， 中国 证监会 的书 面确 认之 日；
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限；
工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ；
开放日 ： 指为投 资人 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日；
T 日： 指投资 人办 理申 购、 赎回 或其他 业务 的日 期；
发售： 指场外认 购和场 内认购 ；
场外认购 ： 指 基 金 募 集 期 内 投 资 者 通 过 场 外 销 售 机 构 申 请 购 买 本 基
金份额的 行为；
场内认购 ： 指基 金 募 集 期 内 投 资 者 通 过 场 内 会 员 单 位 申 请 购 买 本 基
金份额的 行为；
日常交易 ： 指申购、 赎回和 上市交 易 ；
申购： 指 基 金 存 续 期 间 投 资 者 通 过 场 内 或 场 外 销 售 机 构 向 基 金
管理人提 出申请 购买本 基 金份额的 行为；
赎回： 指 基 金 存 续 期 间 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 通 过 场内或场
外 销 售 机 构 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 卖 出 本 基 金 份 额 的 行
为；
转换： 指基金 份额持有人按基 金管理人 规定的条件，将 其持有的 基
金管理 人管理的某一基 金的基金 份额转换为基金 管理人管 理
的另一 只基 金的 基金 份额 的行为 ；
上市交 易： 指基金 存续期间投资者 通过场内 会员单位以集中 竞 价的方 式
买卖基 金份 额的 行为 ；
系统内 转托 管： 指持有 人将持有的基金 份额在注 册登记系统内不 同销售机 构
（网点 ）之间或证券登 记结算系 统内不同会员单 位（席位 ）
之间进 行转 托管 的行 为；
跨系统 转登 记： 指持有 人将持有的基金 份额在注 册登记系统和证 券登记结 算
系统间 进行 转登 记的 行为 ；
开放式 基金 账户 ： 指注册 登记人给投资者 开立的用 于记录投资者持 有基金份 额
的账户 ，记录在该账户 下的基金 份额登记在注册 登记人的 注
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册登记 系统 ；
证券账 户： 指注册 登记人给投资者 开立的用 于记录投资者持 有证券的 账
户，包 括人民币普通股 票账户和 证券投资 基金账 户，记录 在
该账户下的基金份额登记在注册登记人的证券登记结算系
统；
基金信 息披 露义 务人 ： 指基金 管理人、基金托 管人、召 集基金份额持有 人大会的 基
金份额 持有 人等 法律 、 行 政 法规和 中国 证监 会规 定的 自然人 、
法人和 其他 组织 ；
指定报 刊： 指中国 证监 会指 定的 全国 性报刊 ；
网站： 指基金 管理 人、 基金 托管 人的互 联网 网站 ；
基金收 益： 指基金 投资所得红利、 股息、债 券利息、买卖证 券价差、 银
行存款 利息 及其 他合 法收 入；
基金资 产总 值： 指基金 购买的各类证券 、银行存 款本息、应收申 购款以及 其
他资产 等形 式存 在的 基金 财产的 价值 总和 ；
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值；
基金财 产估 值： 指计算 评估基金财产和 负债的价 值，以确定基金 资产净值 和
基金份 额净 值的 过程 ；
不可抗 力： 指任何 无法预见、无法 克服、无 法避免的任何事 件和因素 ，
包括但 不限于洪水、地 震及其他 自然灾害、战争 、骚乱、 火
灾、 政 府征 用、 没收 、 法 律变化 、 突 发停 电或 其他 突发事 件、
证券交 易场 所非 正常 暂停 或停止 交易 等。
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3 、 基 金 管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有限 公 司经 中国证 监会 证监 基字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证券 有 限公司 、
厦门国际 信托 投资公 司、 广西信托 投资 公司共 同发 起设立。2000 年， 经中国 证监会证 监基
金 字[2000]78 号 文批 准进 行增资 扩股 ，注 册资 本达 1 亿元人 民币 。2005 年 ， 经中国 证监 会
证监基 金字[2005]201 号文 批准进 行增 资扩 股， 注册 资本 达 1.5 亿元 人民 币。 目 前股权 结构 ：
华泰证 券股 份有 限公 司 45% 、深 圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际 信托 有限公 司 15%
及兴业 证券 股份 有限 公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师 。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人民 银行 金融管 理司 主任科员 、中 国证监 会发 行部副处 长。1998 年加入 南方基金 担任
副总经 理、 总裁， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港）
董事会 主席 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
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银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长 ；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员。 毕 业于 湘潭 大学 英语 专业， 高级 经济 师。 历任 广州军 区技
术局四 处见 习学 员； 广州 军区技 术局 组织 处助 理翻 译、 中 尉； 广州 军区 情报 部副连 参谋 、 正
连参谋 、 副 营参 谋； 深圳 市投资 管理 公司 人事 部、 董办、 办公 室业 务经 理； 深 圳市 国资 委企
业领导 人员 管理 处主 任科 员； 深圳 市国 资委办 公室 副主任 、 党委 秘书 ； 深 圳 市国资 委企 业领
导人员 管理 处副 处长 ； 深 圳市地 铁有 限公 司人 力资 源部部 长 、 党 支部书 记 ； 深圳市 地铁 集团
有限公 司党 委委 员人 力资 源部部 长、 党支 部书 记 （2009-2010 年 4 月 兼深 圳通 公司董 事、 深
圳大学轨道 交通学院 理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市市 委中青班 培训 学习；现任 深
圳市投 资控 股有 限公 司党 委副书 记、 纪委 书记 、董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
张磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
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班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董 事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 法讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司财务
总监兼 计划 财务 部总 经理 。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务总监 兼财 务部 总经 理。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作 ） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理、 兴业证 券财务 总监 ；现任 兴业证
券副总 裁。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总 经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
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俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、 党 委委员 兼北 京分
公司总 经理 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
杨小松 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 经 济学 硕士 ， 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会
计 专 业 翻 译 ， 光 大 银 行 证 券 部 职 员 ， 证 监 会 主 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 （ 期 间 曾 派 往 美 国
NASDAQ 工 作） ， 局长 助 理、副 局长 、副 主任 。2012 年加 入南 方基 金， 现任 南方基 金管 理
有限公 司督 察长 、党 委委 员、 党 委副 书记 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2005 年 5 月至 2008 年 4 月 ，吕一 凡；2008 年 4 月 至 2011 年
2 月 ， 谈建 强 ；2011 年 2 月至 2013 年 4 月， 谈建 强 及张原 ；2013 年 4 月至 今 ，张原 。
张原先 生， 美国 密歇 根大 学经济 学硕 士学 位， 具有 基金从 业资 格。2006 年 4 月加入 南
方基金 ， 曾 担任 南方 基金 研究部 机械 及电 力设 备行 业高级 研究 员， 南方 高增 及南方 隆元 基金
经理助 理； 2009 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 南方 500 基金经 理； 2010 年 2 月至 今， 任 南方 绩
优基金 经理 ；2011 年 2 月 至今， 任南 方高 增基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 、 代 总裁 吴万 善先生 、 副总 裁 郑文 祥先 生 、 总裁助 理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 、 专
户投资 管理 部执行 总监 蒋峰 先生 、 总 裁助 理兼 任固 定收益 部总 监 李 海鹏 先生 、 研究 部总 监史
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博先生 、投 资部 执行 总监 陈键先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
1、 依法募 集基 金，办 理或者 委托经 中国证 监会 认定的 其他机 构代为 办理 基金份 额的发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续 ；
3 、对 所管 理的 不同 基 金财产 分别 管理 、分 别记 账，进 行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约 定确定 基金 收益 分 配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配收 益；
5 、进 行基 金会 计核 算 并编制 基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制中 期和 年度 基 金报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管 理业务 活动 有关 的信 息披 露事项 ；
9 、召 集基 金份 额持 有 人大会 ；
10 、保 存基 金财 产管 理业务 活动 的记 录、 账册 、报表 和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12 、有 关法 律、 法规 和中国 证监 会规 定的 其他 职责。
（四） 基金 管理 人关 于遵 守法 律 法规 的承 诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生；
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ：
（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政 法规 有 关规 定， 由中 国证 监会规 定禁 止的 其他 行为 。
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
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（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金运 作投 资外 ，直 接或 间接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序；
（11 ）贬 损同 行， 以提 高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
（五） 基金 管理 人关 于禁 止性行 为的 承诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合 法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、向 他人 贷款 或者 提 供担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ；
4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 国务 院另 有规 定的 除外；
5、 向基金 管理 人、基 金托管 人出资 或者买 卖基 金管理 人、基 金托管 人发 行的股 票或者
债券；
6、 买卖与 基金 管理人 、基金 托管人 有控股 关系 的股东 或者与 基金管 理人 、基金 托管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
7 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
8 、依 照法 律、 行政 法 规有关 规定 ，由 中 国 证监 会规定 禁止 的其 他活 动。
（六） 基金 经理 承诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
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2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（七） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制制 度概 述
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。
内 部控 制制 度是 指公 司为实 现内 部控 制目 标而 建立的 一系 列组 织机 制、 管理方 法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。
公 司内 部控 制大 纲是 对公司 章程 规定 的内 控原 则的细 化和 展开 ， 是对 各项 基本管 理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。
基 本管 理制 度包 括内 部会计 控制 制度 、风 险控 制制度 、投 资管 理制 度、 监察稽 核制度、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。
部 门业 务规 章是 在基 本管理 制度 的基 础上 ， 对 各 部门的 主要 职责 、 岗 位设 置 、 岗位 责任、
操作守 则等 的具 体说 明。
2 、内 部控 制原 则
健 全性 原则 。 内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、 各个 部门或 机构 和各级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。
有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有 效
执行。
独 立性 原则 。公 司各 机构、 部门 、和 岗位 在职 能上应 当保 持相 对独 立， 公 司基 金资 产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。
成 本效 益原 则。 公司 应充分 发挥 各机 构、 各部 门及各 级员 工的 工作 积极 性， 运用 科学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。
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3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公 司依 据 《中华 人民 共和国 会计 法》 、 《金 融企 业会计 制度 》 、 《证券 投资 基金会 计核 算 办
法》 、 《 企业 财务 通则 》 等 国家有 关法 律、 法规 制订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务会计 制度 、 会
计工作 操作 流程 和会 计岗 位职责 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。
内 部会 计控 制制 度包 括凭证 制度 、 复 核制 度、 账务处 理程 序、 基金 估值 制度和 程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制 度
风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的目 标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制 制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。
风 险控 制的 具体 制度 主要包 括投 资风 险管 理制 度、 交 易风 险管 理制 度、 财 务风险 控制 制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责、 反馈 制度、 保密 制度 等程 序性 风险管 理制 度 。
（3） 监察 稽核 制度
公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控制 情
况 。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。
督 察 长负 责组 织指 导公 司监 察 稽核 工作 。 除 应当 回避 的 情况 外， 督察 长享 有充 分的知
情权和 独立 的调 查权 。 督 察长根 据履 行职 责的 需要 ， 有权 参加 或者 列席 公司 董事会 以及 公司
业务 、 投资 决策 、 风 险管 理等相 关会 议， 有权 调阅 公司相 关文 件、 档案 。 督 察长应 当定 期或
者不定 期向 全体 董事 报送 工作报 告 ， 并 在董 事会 及董 事会下 设的 相关 专门 委员 会定期 会议 上
报告基 金及 公司 运作 的合 法合规 情况 及公 司内 部风 险控制 情况 。
公 司设 立监 察稽 核部 门， 具体 执行 监察 稽核 工作 。 公 司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。
监 察 稽核 制度 包括 内部 稽核 管 理办 法、 内部 稽核 工作 准 则等 。通 过这 些制 度的 建立，
检查公 司各 业务 部门 和人 员遵守 有关 法律 、 法 规和 规章的 情况 ； 检 查公 司各 业务部 门和 人员
执行公 司 内 部控 制制 度、 各项管 理制 度和 业务 规章 的情况 。
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4、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前，中 国银 行拥有 证券 投资基金 、 基 金（ 一 对多 、一对一 ） 、社 保基金 、保 险 基金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金 、 理财 产品、 私募 基 金 、 资 金托 管 等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资产 规 模居 同业前 列。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2013 年6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
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混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝 盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易 型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华 安深 证300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选股 票型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混
合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电 子 信息 产 业股票 型、
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诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级债 券型 、 嘉 实沪 深300 交易 型开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国
海 研 究 精 选 股票 型 、 诺 安汇 鑫 保 本 混 合型 、 平 安 大华 策 略 先 锋 混合 型 、 华 宝兴 业 中 证 短融
50 指 数债 券型 、180 等权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景 顺长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉 实优 化红 利股 票型、 长盛 同鑫 二号 保本 混合型 、 招 商信 用增 强债 券型 、 华宝 兴业
资源优 选 股 票型 、 中证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票 型 、 诺德 深证 300 指 数分 级 、 华夏 安康信 用优 选 债
券型 、 汇添 富多 元收 益债 券型 、 广发 双债 添利 债券 型 、长 盛添 利 30 天理 财债 券型 、 信诚 理
财 7 日 盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式 、平 安大 华添 利债 券型 、 大成 理 财 21
天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场 、
国投瑞 银纯 债债 券型 、 银 华中证 中票 50 指 数债 券型 、华安 信用 增强 债券 型 、 长盛同 丰分 级
债券型 、 汇添 富理 财 21 天债券型 发起式 、国 泰国 证房地产 业指 数分级 、 招 商央视财 经 50
指数 、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 、 大 成中 证100 交 易型开 放式 指数 、 长 盛纯 债债券 型 、 华夏
双债增 强债 券型 、 泰 达宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型 、 招商 安润 保本混 合型 、 长 盛上 证市 值
百强交 易型 开放 式 、 长盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 南方 中债 中期
票据指 数债 券型 发起 式 、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉 实中 证金 边中期 国债 交易
型开方 式指 数证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银中 高等 级债券 型 、 上 投摩根 成长 动力混 合型 、 嘉
实丰益 纯债 定期 开放 债券 型 、 大成 景兴 信用债 债券 型 、 海富 通养 老收益 混合 型 、 广发 聚鑫 债
券型 、 泰 达宏 利高票 息定 期开放 债券 型 、 长盛 季季 红 1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债 券
一年定 期开 放债 券型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气
行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型(QDII) 、 信诚 金砖 四国积 极配 置
(QDII) 、 海富通 大中 华精 选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ） 、 华 宝兴 业
成熟市 场动 量优 选（QDII ） 、大成 标 普 500 等权 重指 数（QDII ） 、长 信标 普 100 等权 重指 数
（QDII ） 、博时 抗通 胀增强 回报 （QDII ） 、 华安 大中华 升级股票 型 （QDII ） 、信诚 全球商品 主
题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球 天然资源 股 票型 、 工 银瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 （QDII ） 、易
方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 （QDII ） 、 建信 全球资 源股 票型 （QDII）、 恒生交 易型 开
放式指数 （QDII）、 恒 生 交易 型 开 放 式 指 数 证 券投 资基 金 联 接 （QDII）、 广 发 纳斯 达 克 100
指数 （QDII）、 工 银瑞 银标 普全球 自然 资源 指数 证券 投资基 金 （LOF-QDII ） 、 嘉 实美国 成长 股
票型证 券投 资基 金 （QDII ） 等214 只证 券投 资基 金 ， 覆盖 了股票 型、 债 券型 、 混合型 、 货 币
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型、 指数 型等 多种类 型的 基金 ， 满 足了 不同客 户多 元化的 投资 理财 需求 ， 基 金托管 规模 位 居
同业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ，自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格
按 照 相 关 法 律 法规 的 规 定以 及 监 管 部 门 的监 管 要 求， 以 控 制 和 防 范基 金 托 管业 务 风 险 为 主
线， 制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等在
内的各 项业 务管 理制 度 ， 将风险 控制 落实 到每 个工 作环节 ， 保证 托管 基金 资 产与银 行自 有资
产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内 ， 中 国银 行托 管 及投资 者 服 务部
及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为 ， 未 受到 中 国证监 会 、 中 国银 监会 及 其他有 关机 关的
处罚。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规定 ，或者 违反 基金 合同约定 的,应 当立即 通知 基 金管理 人，并 及时 向国 务院证券 监督
管理机 构报 告。
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5、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：何 奕
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系电 话：010-66594905
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
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5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
8 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦 C 座
办公地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
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11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光
大大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中
国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人:高 建平
联系人:刘玲
联系电 话:021-52629999
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
14 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
15 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
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16 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，4006962999
公司网 站：www.srcb.com
17 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 廖玉 林
联系人 ：巫 渝峰
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
18 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话:95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
19 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
20 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电 话：95527
公司网 站：www.czbank.com
21 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
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22 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路2 号
办公地 址 ： 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
23
乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公
司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
联系人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
24 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：张 扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中 山东 路 90 号华 泰证
券大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 民生 路 1199 弄 证大
五道口 广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：黄 英
联系电 话：0591-38162212
客服电 话：95562
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公司网 站：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国信
证券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中 路 1012 号 国信
证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 35 号国 际企
业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街 35 号国 际企
业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
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7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大
都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网
点
公司网 站： 广发 证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
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12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮 马桥 路 48 号中 信证
券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.citics.com
13 申银万 国证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
法定代 表人:徐 浩明
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话：10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6003 号荣 超商
务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
16 宏源证 券股 份有 限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
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17 湘财证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198
号标志 商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
18 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588
号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588
号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310052
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
19 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
20 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗 岭路 29 号 澳柯 玛大
厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.zxwt.com.cn
21 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中
银大 厦 39F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
公司网 站：www.bocichina.com
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22 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
23 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 28 号民
生金融 中 心 A
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 28 号民
生金融 中 心 A
座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
24 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层
-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层
-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
25 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3
层、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
客服电 话：010 －58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
26 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街239 号 华西 证
券大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中
心 18 楼(深 圳总 部)
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客服电 话:4008888818
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31
公司网 站:www.hx168.com.cn
27 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
28 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道 7088 号 招商
银行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道 7088 号 招商
银行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
29 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
30 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系电 话：021-53519888
联系人 ：张 瑾
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
31 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
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32
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街 168 号国 联
大厦 6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
33 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电 话:0769-22100155
公司网 站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开 区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人: 胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站：http://www.pingan.com
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33
36 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
39 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大
厦 5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大
厦 5、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
40 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
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41 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
42 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0871-3577888
公司网 站：http://www.hongtastock.com
43 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址： 深 圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4001022011
公司网 站：www.ytzq.net
44 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 杭大 路 1 号黄龙 世纪 广 场 A6-7
楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：邱 茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融中心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
联系电 话：021-68777222
客服电 话：021-38929908
公司网 站：www.cnhbstock.com
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46 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际
贸易中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府 西街 69 号 山西 国际
贸易中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618
公司网 站：www.i618.com.cn
47 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代
广场 B 座 25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时代
广场 B 座 25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人:崔 国良
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.fcsc.com
48 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号 新天 地大 厦 7、
8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7
至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话 ：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6009 号新 世界
商务中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益 田路6009 号新 世界
商务中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
50 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
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网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：967218 、400-813-9666
公司网 站：www.ccnew.com
52 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券
大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
54 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
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55 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大
厦 A 座 25 层
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热线95578 ，4008888777 ，
安徽省 内热 线 96888
公司网 站：www.gyzq.com.cn
56 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国
际金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路 88 号江 信国
际金融 大厦
法定代 表人:曾 小普
联系人:徐 美云
联系电 话:0791-86285337
公司网 站:www.gsstock.com
57 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：蔡 宇洲
联系电 话：010-85679888
客服电 话：(010)85679238(010)85679169
公司网 站：www.ciccs.com.cn
58 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世
贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
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60 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大路 15 号嘉 华国 际商 务中
心 1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电 话:0571 －87822359
客服电 话 96336 （ 浙江）,40086-96336 （全 国）
公司网 站：www.ctsec.com
61 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延 陵西 路 23 号投 资广
场 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 东方 路 1928 号 东海
证券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
62 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信
托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 西 五路 26 号 海惠 大厦
422 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
63 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：4006989898
公司网 站：www.xsdzq.cn
64 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-5832 8112
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
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65 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中
心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
66 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠 江东 路 11 号高 德置
地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠 江东 路 11 号高 德置
地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人:王鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
67 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
68 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路 二段 80 号 顺天 国际
财富中 心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731 －84403333
公司网 站:www.cfzq.com
69 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
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70 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富
大厦 4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
71 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地 址： 深 圳 市福 田区 金 田路4018 号安 联大
厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
72 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电 话：010-83991737
公司网 站：www.rxzq.com.cn
73 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4000-188-688
公司网 站：www.ydsc.com.cn
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74 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、
39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连
期货大 厦 39 层
法定代 表人 ： 董永 成
联系人 ： 谢立 军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
75 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融街 19 号 富凯 大厦
B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大厦
B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045521
公司网 址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
76 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
77 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
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78 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展
银行大 厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展
银行大 厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
79 上海天 天 基 金销 售有 限公 司
全称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号3 号楼
C 座 9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
80 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2
号民建 大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫振 杰
联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
81
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
电话：010- 59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程爽
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
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注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：0755-82687860
传真：0755-82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
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6 、 基 金 份 额 的 申购 和 赎 回
本基金 的日 常交 易包 括申 购、 赎 回、 转 换和 上市 交易 两种方 式。 本 章 是有 关基 金 的申购 、
赎回和 转换 的相 关规 定。
（一） 申购 与赎 回办 理的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。
投资人可以在销售机 构办 理基金销售业务的营 业场 所或按销售机构提供 的其 他方式办
理基金 的申 购与 赎回 。
（二） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及开 放时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所同 时开 放交 易的 工作日 为本 基金 的开 放日 。 具体业 务
办理时 间以 销售 机构 公布 时间为 准。 投资 人在 基金 合同约 定之 外的 日期 和时 间提出 申购 、 赎
回或者 转换 申请 的， 其基 金份额 申购 、 赎回价 格为 下次办 理基 金份 额申 购、 赎回时 间所 在 开
放日的 价格 。
若出现 新的 证券 交易 市场 或其他 特殊 情况 ， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及时间 进
行相应 的调 整并 公告 。
2 、申 购与 赎回 的开 始时 间
本基金 的申 购、 赎回 自基 金合同 生效 日后 不超 过三 个月的 时间 开始 办理 。
在确定 申购 、 赎 回开 始时 间后， 由基 金管 理人 最迟 于开放 日三 个工 作日 前在 至少一 种指
定报刊 和网 站上 刊登 公告 。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1 、“未 知价” 原则， 即基 金的申购 与赎 回价格 以受 理申请当 日收 市后计 算的 基金份 额
净值为 基准 进行 计算 ；
2 、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请 ；
3 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日交 易结束 时间 前撤销， 在当 日的交 易时 间结束 后
不得撤 销；
4 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 但最 迟应在 新
的原则 实施 三个 工作 日前 予以公 告。
（四） 申购 与赎 回的 程序
1 、申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投资人须按销售 机构 规定的手续，在开放 日的 业务办理时间提出申 购或 赎回的申
请。
投资人 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 备足 申购资 金。
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投资人 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构（ 网点 ）必 须有足 够的 基金 份额 余额 。
2 、申 购与 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应当 于受 理基 金投资 人申 购、 赎回 申请 之日起 三个 工作 日内 ， 对 申请的 有效
性进行 确认 。
3 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采 用全 额交 款方 式， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ， 申 购不成 功或
无效， 申购 款项 将退 回投 资人账 户。
投资人赎回申请成交 后， 基金管理人应通过注 册登 记机构按规定向投资 人支 付赎回款
项， 赎回 款项 在自 受理 基金 投资人 有效 赎回 申请 之日 起不超 过七 个工 作日 的时 间内划 往投 资
人银行 账户 。在 发生 巨额 赎回时 ，赎 回款 项的 支付 办法按 本基 金合 同有 关规 定处理 。
（五） 申购 与赎 回的 数额 限制
1 、销售 网点首 次申购 、追 加申购的 最低 金额以 及赎 回的最 低 份额 ，详见 发售 公告的 规
定。
2 、基金 管理人 可根据 市场 情况，调 整申 购的金 额和 赎回的份 额的 数量限 制， 基金管 理
人必须 在调 整三 个工 作日 前在至 少一 种指 定报 刊和 网站上 刊登 公告 。
（六） 申购 与赎 回的 处理 方式
1 、申购 份额、 余额的 处理 方式：申 购的 有效份 额为 按实际确 认的 申购金 额在 扣除相 应
的费用 后 ， 以 申请当 日基 金份额 净值 为基 准计 算， 各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ， 保留 小
数点后 两位, 由 此误 差产 生的损 失由 基金 财产 承担 ，产生 的收 益归 基金 财产 所有。
2 、赎回 金额的 处理方 式： 赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 乘以申 请当 日基金 份
额净值 的 金 额， 赎回 净额 为赎回 金额 扣除 相应 的费 用的金 额， 各计 算结 果均 按照四 舍五 入方
法， 保留 小数 点后 两位, 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担 ， 产 生的 收益 归基 金财产 所 有 。
（七） 申购 和赎 回的 费用 及其用 途
本基金 分为 前端 收费 和后 端收费 两种 模式 。
1 、前 端收 费：
本基金 前端 申购 费率 不高 于 1.5% ，随 申购 金额 的增 加而递 减； 即申 购金 额越 大，所 适
用的申 购费 率越 低， 申购 费用等 于申 购金 额根 据所 适用的 申购 费率 计算 。
申购金 额（M） 申购费 率
M＜10 万 1.5%
10 万≤M＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
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500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 1000 元
本基金 场外 赎回 费率 最高 为 0.5% ，根 据基 金份 额在 开放式 基金 账户 中的 持有 期限增 加
而递减 ； 即相 关基金 份额 持有时 间越 长 ， 所适 用的 赎回费 率越 低 。 赎回 费用 等于赎 回金 额 乘
以所适 用的 赎回 费率 。
持有期 限（T） 赎回费 率
T＜6 个月 0.5%
6 个月 ≤T ＜12 个月 0.4%
12 个 月≤T ＜24 个月 0.2%
T≥24 个月 0
本基金 场内 的赎 回费 率为 固定赎 回费 率 0.5% ，不 按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。
2 、后 端收 费：
本基金后 端申 购费率 不高 于 2.0% ，随 持有时 间的增 加而递减 ；即 持有时 间越 长，所 适
用的申 购费 率越 低 ， 后 端申 购费的 计算 基数 为本 次要 赎回的 基金 份额 在当 初购 买时所 对应 的
申购金 额。
持有期 限 后端申 购费 率 赎回费 率
一年以 内 2.0% 0.5%
满一年 不满 二年 1.5% 0.4%
满二年 不满 三年 1.2% 0.3%
满三年 不满 四年 0.8% 0.2%
满四年 不满 五年 0.4% 0.1%
满五年 以上 0 0
3 、 本 基金 的申购 费用 由申 购人承 担， 主要 用于 市场 推广、 销售 、 注 册登 记等 各项费 用，
不列入 基金 财产 。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中不 低于 25% 的 部分 归入 基金 财产， 其余
部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
4 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率。 费
率如发 生变 更 ， 基 金管 理人 应在调 整实 施三 个工 作日 前在至 少一 种指 定报 刊和 网站上 刊登 公
告。
（八） 申购 份额 、 赎 回金 额的计 算方 式
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1 、前 端收 费：
本基金 根据 基金 份额 净值 计算申 购份 额和 赎回 金额 。
1 ）申 购份 额的 计算 方法 如 下：
净申购 金额 = 申 购金 额/ （1＋ 申购 费率 ）
申购费 用 = 申购 金额 － 净申购 金额
申购份 额 = 净申 购金 额 / 申购 当日 基金 份额 净 值
例： 某 投资 者投 资10 万元 申购南 方高 增长 基金 ， 假 设申购 当日 的基 金份 额净 值为1.0168
元，则 其可 得到 的申 购份 额为：
申购金 额 100,000 元
基金份 额净 值（NA V ） 1.0168 元
申购费 用 100,000 —98,814.23=1,185.77 元
净申购 金额 100,000/ （1 ＋1.2% ）= 98,814.23 元
申购份 额 98,814.23/1.0168 = 97,181.58 份
2 ）赎 回金 额的 计算 方法 如 下：
赎回 费 = 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎回 份额 ×赎 回费率
赎回 金额 = 赎 回当 日 基 金份额 净值 ×赎 回份 额－ 赎回费
例：某 投资 者持 有1 万份 南 方高增 长基 金， 持有 三个 月赎回 ，假 设赎 回当 日的 基金份 额
净值为1.0568元 ，则 其可 得到的 赎回 金额 为：
赎回份 额 10,000 份
基金份 额净 值（NA V ） 1.0568 元
赎回费 用 10,000 ×1.0568 ×0.5% =52.84 元
赎回金 额 10,000 ×1.0568 –52.84 = 10,515.16 元
2 、后 端收 费：
计 算公式为 ：后端申 购费= ∑ 〔当初购 买本次赎 回份额 所对应的 申购金额/(1+ 该 部分赎
回份额 所对 应的 后端 申购 费率) × 该部 分赎 回份 额所 对应的 后端 申购 费率 〕 。
例：某 日 A 投资 者、B 投 资者申 购本 基金 ，申 购金 额分别 为 10,000 元和 1,000,000 元，
当日基 金份 额净 值为 1.1 元，三 年后 申请 赎回 ，基 金份额 净值 为 1.8 元 。则 在前端 收费 和后
端收费 模式 下， 各相 关费 用分别 为：
项目
前端收 费 后端收 费
A 申购 B 申购 A 申购 B 申购
申购金 额（a ） 10,000.00 1,000,000.00 10,000.00 1,000,000.00
申 购 份 额(b ＝a/(1+ 前端
费率①)/1.1) 8,956.56 900,982.07 9,090.91 909,090.91
赎回总 金额 （c ＝b×1.8 ） 16,121.81 1,621,767.73 16,363.64 1,636,363.64
申购费 率（d） 1.50% 0.90% 0.80% 0.80%
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申购费 用 （e ＝a- a/(1+d) ） 147.78
8,919.72
79.37
7,936.51
赎回费 率(f) 0 0 0.20% 0.20%
赎回费 用（g＝c ×f ） 0 0 32.73
3,272.73
净赎回金额( 前端：h ＝
c-g，后端：h ＝c-e-g) 16,121.81 1,621,767.73 16,251.54 1,625,154.40
注：① 采取 后端 收费 时， 前端费 率 为 0。
3 、本 基金 每个 工作 日公 告 基金份 额净 值， 当日 基金 份额净 值在 当天 收市 后计 算，并 在
下一工 作日 公告 。 遇 特殊 情况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以 适当 延迟 计算 或公 告， 并 报中 国证
监会备 案 。
（九） 申购 、赎 回的 注册 登记
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ， 在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。
2 、 投资 者申 购基 金成 功后 ， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日为 投资 者增 加权 益并 办理注 册
登记手 续 ， 投资 者 自T ＋2 日起有 权赎 回该 部分 基金 份额。
3 、 投资 者赎 回基 金成 功后 ， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日为 投资 者扣 除权 益并 办理相 应
的注册 登记 手续 。
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内 ， 对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整 ，并最
迟于开 始实 施三 个工 作日 前予以 公告 。
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
单个开 放日 基金 净赎 回申 请超过 上一 日基 金总 份额 的 10 ％时 ，为 巨额 赎回 。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
1 ）接受 全 额赎 回：当 基金 管理人认 为有 能力兑 付投 资人的全 部赎 回申请 时， 按正常 赎
回程序 执行 。
2 ）部分 延期赎 回：当 基金 管理人认 为兑 付投资 人的 赎回申请 有困 难，或 认为 兑付投 资
人的赎 回申 请进 行的 资产 变现可 能使 基金 资产 净值 发生较 大波 动时 ， 基金 管理 人在当 日接 受
赎回比例 不低 于上一 日基 金总份 额 10％ 的前 提下， 对其余赎 回申 请延期 办理 。对于当 日的
赎回申 请， 应当 按单 个基 金份额 持有 人申 请赎 回份 额占当 日申 请赎 回总 份额 的比例 ， 确 定该
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单个基 金份 额持 有人 当日 办理的 赎回 份额 ； 未受 理部 分除投 资人 在提 交赎 回申 请时选 择将 当
日未获 受理 部分 予以 撤销 者外， 延迟 至下 一开 放日 办理， 赎回 价格 为下 一个 开放日 的价 格 。
转入下 一开 放日 的赎 回申 请不享 有赎 回优 先权 ，以 此类推 ，直 到全 部赎 回为 止。
3 ）当发 生巨额 赎回并 延期 办理时， 基金 管理人 应当 通过招募 说明 书规定 的方 式，在 三
个交易 日内 通知 基金 份额 持有人 ， 说明 有关 处理 方法 ， 同 时在 中国 证监 会指 定媒 体 予以 公 告 。
4 ）暂停 接受和 延缓支 付： 本基金连 续两 个开放 日以 上发生巨 额赎 回，如 基金 管理人 认
为有必 要 ， 可 暂停接 受赎 回申请 ； 已经 确认的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
正常支 付时 间二 十个 工作 日，并 应当 在中 国证 监会 指定媒 体公 告。
（十一 ）拒 绝或 暂停 申 购 、暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及 处理
1 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请：
1 ）因 不可 抗力 导致 基金 管 理人无 法接 受投 资人 的申 购申请 ；
2 ）证 券交 易场 所交 易时 间 临时停 市；
3 ）发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金财 产估 值情 况；
4 ）基金 财产规 模过大 ， 使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种 ， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人的 利益的 情形 ；
5 ）当基 金管理 人认为 某笔 申购申请 会影 响到其 他基 金份额持 有人 利益时 ，可 拒绝该 笔
申购申 请， 并将 申购 款项 全额退 还投 资者 。
6 ）法 律、 法 规 规定 或经 中 国证监 会批 准的 其他 情形 。
2 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ：
1 ）因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项；
2 ）证 券交 易场 所交 易时 间 临时停 市；
3 ）发 生巨 额赎 回， 根据 本 基金合 同规 定， 可以 暂停 接受赎 回申 请的 情况 ；
4 ）发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金财 产估 值情 况；
5 ）法 律、 法规 规定 或经 中 国证监 会批 准的 其他 情形 。
发生上 述情 形之 一的 ， 已 经确认 的赎 回申 请， 基金 管理人 应当 足额 支付 ； 如 暂时不 能 足
额支付 ， 应当 按单 个赎 回申 请人已 被接 受的 赎回 申请 量占已 接受 的赎 回申 请总 量 的比 例分 配
给赎回 申请 人， 其余 部分 在后续 开放 日予 以支 付。
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。
3 、发生 基金合 同、招 募说 明书中未 予载 明的事 项， 但基金管 理人 有正当 理由 认为需 要
暂停接 受基 金申 购、 赎回 申请的 ， 报经 中国证 监会 批准后 可以 暂停 接受 投资 人的申 购 、 赎 回
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申请。
4 、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。
5 、暂 停期 间结 束， 基金 重 新开放 时， 基金 管理 人应 按规定 公告 并报 中国 证监 会备案 。
1 ）如果 发生暂 停的时 间为 一天，基 金管 理人将 于重 新开放日 ，在 至少一 种指 定报刊 和
网站上 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 的公 告， 并公 告最新 的基 金份 额净 值。
2 ） 如 果发 生暂 停的 时间 超 过一天 但少 于两 周， 暂停 结束 ， 基 金重 新开放 申购 或赎回 时，
基金管 理人 将提 前一 个工 作日 ， 在 至少 一种 指定 报刊 和网站 上刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回
的公告 ，并 在重 新开 放申 购或赎 回日 公告 最新 的基 金份额 净值 。
3 ）如果 发生暂 停的时 间超 过两周， 暂停 期间， 基金 管理人应 每两 周至少 重复 刊登暂 停
公告一 次 ； 当 连续暂 停时 间超过 两个 月时 ， 可 对重 复刊登 暂停 公告 的频 率进 行调整 。 暂停 结
束， 基金 重新 开放申 购或 赎回时 ， 基金 管理人 应提 前 三个 工作 日 ， 在至 少一 种指定 报刊 和 网
站上连 续刊 登基 金重 新开 放申购 或赎 回的 公告 ， 并在 重新开 放申 购或 赎回 日公 告最新 的基 金
份额净 值。
（十二 ） 基 金转 换
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及本 基金 合同 的规定 ， 在条 件成 熟的 情况 下提供 本
基金与 基金 管理 人管 理的 其他基 金之 间的 转换 服务 。 基金 转换 可以 收取 一定 的转换 费， 相关
规则由 基金 管理 人届 时根 据相关 法律 法规 及本 基金 合同的 规定 制定 并公 告。
（十三 ）场 内申 购、 赎回
场内基 金份 额的 申购 与赎 回遵守 《 深圳 证券 交易 所开 放式基 金申 购赎 回业 务实 施细则 》 、
《开放 式基 金通 过深 圳证 券交易 所场 内申 购赎 回登 记结算 业务 实施 细则 》的 规定。
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7 、 基 金 份 额 的 上市 交 易
本基金 的日 常交 易包 括上 市交易 和申 购 、 赎回 、 转 换两种 方式 。 本章是 有关 基金上 市交
易的相 关规 定。
（一） 上市 交易 的地 点
深圳证 券交 易所 。
（二） 上市 交易 的时 间
本基金 合同 生效 后三 个月 内开始 在深 圳证 券交 易所 上市交 易。
在确定 上市 交易 的时 间后 ， 基金管 理人 最迟 在上市前3 个工 作日 在至 少一 种指 定报刊 和
网站上 刊登 公告 。
（三） 上市 交易 的规 则
本基金 上市 交易 遵循 《深 圳证券 交易 所交 易规 则》 及 《 深圳 证券 交易所 上市 开放式 基 金
业务规 则》 及其 后续 修订 的相关 规定 。
（四） 上市 交易 的费 用
本基金 上市 交易 的费 用遵 循 《 深 圳 证券 交易所 交易 规则 》 及 《深 圳证 券交 易 所上市 开放
式基金 业务 规则 》及 其后 续修订 的相 关规 定。
（五） 上市 交易 的行 情揭 示
本基金 在深 圳交 易所 挂牌 交易， 交易 行情 通过 行情 发布系 统揭 示。 行情 发布 系统同 时揭
示基金 前一 交易 日的 基金 份额净 值。
（六） 上市 交易 的停 复牌
本基金 的停 复牌 按照 《深 圳证券 交易 所上 市开 放式 基金业 务规 则》 及其 后续 修订 的 相关
规定执 行。
（七） 暂停 上市 的情 形和 处理方 式
本基金 上市 后， 发生 下列 情况之 一时 ，应 暂停 上市 交易：
（1） 基金 份额 持有 人数 连 续 20 个工 作日 低于 1000 人；
（2） 基金 总份 额连 续 20 个工作 日低 于 2 亿份 ；
（3） 违反 国家 有关 法律 、 法规， 被 中 国证 监会 决定 暂停上 市；
（4） 深圳 证券 交易 所 认 为 须暂停 上市 的其 他情 况。
发生上 述暂 停上 市情 形时 ， 基金 管理 人在 接到 深圳 证券交 易所 通知 后， 应立 即在至 少一
种指定 报刊 和网 站上 刊登 暂停上 市公 告。
（八） 恢复 上市 的公 告
暂停上 市情 形消 除后 ， 基 金管理 人可 向深 圳证 券交 易所提 出恢 复上 市申 请， 经深圳 证券
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交易所 核准 后， 可恢 复本 基金上 市， 并在 至少 一种 指定报 刊和 网站 上刊 登恢 复上市 公告 。
（九） 终止 上市 的情 形和 处理方 式
发生下 列情 况之 一时 ，本 基金应 终止 上市 交易 ：
（1） 自暂 停上 市之 日起 半 年 内未 能消 除暂 停上 市原 因的；
（2） 基金 合同 终止 ；
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止上 市 ；
（4） 深圳 证券 交易 所认 为 须终止 上市 的其 他情 况。
发生上 述终 止上 市情 形时 ， 基金 管理 人在 报经 中国 证监会 批准 后终 止本 基金 的上市 ， 并
在至少 一种 指定 报刊 和网 站上刊 登终 止上 市公 告。
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8 、 基 金 份 额的 登记 、 系 统 内 转 托管 和 跨 系 统 转 登记
（一） 基金 份额 的登 记
本基金 的份 额采 用分 系统 登记的 原则 。 场外 认购 或申 购买入 的基 金份 额登 记在 注册登 记
系统持 有人 开放 式基 金账 户下； 场内 认购、 申购 或上 市交易 买入 的基 金份 额登 记在证 券登 记
结算系 统持 有人 证券 账户 下。
（二） 系统 内转 托管
1 、 系统 内转 托管 是指 持有 人 将持 有的 基金 份额 在 注 册登记 系统 内不 同销 售机 构 （网 点）
之间 或 证券 登记 结算 系统 内不同 会员 单位 （席 位） 之间进 行 转 托管 的行 为 。
2 、 份额 登记 在注 册登 记系 统的基 金份 额持 有人 在变 更办理 基金 赎回 业务 的销 售机构 （ 网
点）时 ，销 售机 构（ 网点 ）之间 不能 通存 通兑 的， 可办理 已持 有基 金份 额的 系统内 转 托 管 。
3 、 份额 登记 在证 券登 记结 算系统 的基 金份 额持 有人 在变更 办理 上市 交易 的会 员单位 （ 席
位）时 ，可 办理 已持 有基 金份额 的系 统内 转托 管。
（三） 跨系 统转 登记
1 、跨系 统转登 记是 指 持有 人 将持有 的 基 金份额在 注 册登记系 统 和 证券登 记结 算系统 之
间进行 转登 记的 行为 。
2 、本 基金 跨系 统转 登记 的 具体业 务按 照 中 国证 券登 记结算 有限 公司 的相 关规 定 办理 。
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9 、 基 金 的 投资
（一） 投资 目标
本基金 为股 票基 金， 在适 度控制 风险 并保 持良 好流 动性的 前提 下， 以具 有高 成长性 的公
司为主 要投 资对 象， 力争 为投资 者寻 求最 高的 超额 回报。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资标 的物 包括 国内依 法公 开发 行的 各类 股票、 债券 及其 他金 融工 具， 其 中股
票（含 可转 债） 的投 资比 例为 60% －95% ， 并以 具 有如下 高增 长特 征的 品种 为主：
1 、 未来 2 年 预期 主营 业务 收入增 长率 和息 税前 利润 增长率 均超 过 GDP 增长 率 3 倍 ， 且
根据“ 南方 高成 长评 价体 系” ， 在全 部上 市公 司中 成 长性和 投资 价值 排名 前 5% 的公司 。
2 、面 临重 大的 发展 机遇 ， 具备超 常规 增长 潜力 的公 司
（三） 投资 理念
本基金 在秉 承公 司一 贯投 资理念 的基 础上 ，按 照以 下理念 进行 投资 ：
积极投 资原 则 ： 中国 的证 券市场 ， 尤其 是股票 和可 转债市 场是 一个 非有 效市 场， 通过 挖
掘增长 潜力 被市 场低 估的 股票， 积极 投资 ，是 可以 获得较 高的 超额 收益 的。
相对价 值原 则： 通过 对股 票市场 、 债 券市 场、 货币 市场的 分析 ， 也 通过 对上 市公司 的定
性和定 量研 究， 是可 以在 市场之 间和 市场 内部 寻求 低估的 投 资 品种 ，获 取相 对价值 的。
研究为 本原 则： 我们 坚信 ， 基本 面研 究创 造价 值。 具有前 瞻性 的基 本面 研究 ， 有助 于挖
掘投资 品种 内在 价值 ，同 时规避 道德 和信 用风 险。
（四） 投资 策略
作为以 高增 长为 目标 的股 票基金 ，本 基金 在股 票和 可转债 的投 资中 ，采 用“ 自下而 上 ”
的策略 进行 投资 决策 ， 以 寻求超 额收 益 。 本基 金选 股主要 依据 南方 基金 公司 建立的 “ 南方 高
成长评 价体 系” ，通 过定 量 与定性 相结 合的 评价 方法 ，选择 未来 2 年预 期主 营 业务收 入增 长
率和息 税前 利润 增长 率均 超过 GDP 增 长率 3 倍 ，且 根据该 体系 ，在 全部 上市 公司中 成长 性
和投资 价值 排名 前 5% 的公 司， 或者 是面 临重 大的 发 展机遇 ， 具备 超常 规增 长 潜力的 公司 为
主要投 资对 象， 这类 股票 占全部 股票 市值 的比 例不 低于 80% 。
（五） 投资 决策
1 、决 策依 据
（1）国 家有关 法律、 法规 和本基金 合同 的有关 规定 。依法决 策是 本基金 进行 投资的 前
提 。
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础 。
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 作
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
（4）团 队投资 方式 。 本基 金在投资 决策 委员会 领导 下， 通过 投资 研究 全 体人 员的共 同
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努力 与 分工 协作 ，由 基金 经理具 体执 行投 资计 划， 争取良 好投 资业 绩。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会是公 司投 资的最高 决策 机构， 决定 基金的 主
要投资 原则 ，确 立基 金的 投资方 针及 投资 方向 ，审 定基金 的资 产及 行业 配置 方案。
（2）团 队投资 与投资 决策 制定：在 遵守 投资决 策委 员会制定 的投 资原则 前提 下，通 过
投资研究 全 体人 员的 团队 投资 、 分工 协作 ， 由 基金 经理具 体执 行投 资计 划：1 ） 、 依 据整 体 投
资 研究 团队 对宏 观经 济、 股市政 策、 市场 趋势 的判 断， 结 合基 金合 同、 投资 制度的 要求 提出
本基金 的资 产及 行业 配置 建议， 在投 资决 策委 员会 授权及 批准 的 范 围内 ， 最 终决定 基金 的资
产及行 业配 置方 案 ；2) 、 依 据整体 投资 研究 团队 对各 行业的 具体 分析 与股 票备 选名单 ， 结合
基金合 同 、 投 资制度 的要 求， 在投 资决 策委员 会授 权及批 准的 范围 内， 制定 基金的 个股 投 资
方案。
（3）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，
并提出 风险 控制 意见 。
（4）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
3 、投 资限 制
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，不 超过 基金 资产净 值 的 10% ；
（2）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 持有 一家公司 发 行 的证券 总和 ，不得 超
过该证 券 的 10% ；
（3）本 基金参 与股票 发行 申购所申 报的 金额不 得超 过本基金 的总 资产， 所申 报的股 票
数量不 得超 过拟 发行 股票 公司本 次的 股票 发售 总量 ；
（4） 本基 金在 全国 银行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年 ，债 券回 购 到期后 不
得展期 ；债 券回 购融 入的 资金余 额不 得超 过基 金净 资产 的 40% ；
（5） 遵守 中国 证监 会规 定 的其他 比例 限制 ；
（6） 法律 法规 和监 管机 关 对上述 比例 限制 另有 规定 的，从 其规 定。
由于基 金规 模或 市场 的变 化等原 因导 致的 投资 组合 不符合 上述 约 定 的比 例则 不在限 制
之内。
（六） 业绩 比较 基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 ， 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用
上证国 债指 数。 作为 股票 基金， 本基 金的 整体 业绩 比较基 准可 以表 述为 如下 公式：
基金整 体业 绩基 准＝ 上证 综指×90％ ＋上 证国 债指 数×10 ％
（七） 风险 收益 特征
本基金 定位 为股 票基 金， 坚持积 极投 资 、 价值 投资 的理念 ， 以具 有高成 长性 的公司 为 主
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要投资 对象 ， 追求 超额 收益 ， 因 此属 于证 券投 资基 金中 较高预 期风 险和 较高 预期 收益的 品 种 。
（八） 投资 禁止 行为 与限 制
1 、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为
1 ）承 销证 券；
2 ）向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5 ）向其 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
6 ）买卖 与其基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与其 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
7 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8 ）依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 国务 院证 券监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他活动 。
2 、基 金投 资组 合限 制
1 ）持 有一 家上 市公 司的 股 票，其 市值 不超 过基 金资 产净值 的 10% ；
2 ） 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和 不 超 过 该 证 券
10% ；
3 ）基金 财产参 与股票 发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 基金 总资产 ，本 基金所 申
报的股 票数 量不 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
4 ）本 基金 在全 国银 行间 同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限为 1 年， 债券 回购 到 期后不 得
展期； 债券 回购 融入 的资 金余额 不得 超过 基金 净资 产的 40% ；
5 ）不 得违 反基 金合 同关 于 投资比 例的 限制 ；
6 ）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他限 制。
3 、如果 法律法 规对本 基金 合同约定 的投 资禁止 行为 和投资组 合比 例限制 进行 变更的 ，
以变更 后的 规定 为准 。
（九） 投资 组合 比例 调整
本基金 的建 仓期 一般 情况 下为两 个月 ， 具 体将 根据 实际情 况调 整， 但最 长不 超过法 律法
规的规 定 。 因 证券市 场波 动、 上市 公司 合并 、 基 金 规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基
金投资 不符 合基 金合 同约 定的投 资比 例规定 的 ，基 金管理 人应 当在 十个 交易 日内进 行 调 整 。
（十） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则和方 法
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基金管 理人 应遵 循 不 谋求 对上市 公司 控股 和直 接管 理， 有利 于基 金资 产安 全和 增值的 原
则，采 取适 当合 理的 措施 行使股 东权 利， 保护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。
（十一 ）基 金的 投资 组合 报告
基金管 理 人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2013 年7 月 24 日 复核了 本
招募中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 作出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数 据 截至 2013 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,075,504,927.66 72.94
其中： 股票
2,075,504,927.66 72.94
2 固定收 益投 资
149,175,000.00 5.24
其中： 债券
149,175,000.00 5.24
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
290,511,125.78 10.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
325,933,272.40 11.45
6 其他资 产
4,478,353.01 0.16
7 合计
2,845,602,678.85
100.00
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 78,240,000.00 2.77
B 采矿业 17,291,348.62 0.61
C 制造业 1,055,005,153.16 37.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
94,580,000.00 3.35
E 建筑业 39,438,000.00 1.40
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F 批发和 零售 业 54,755,000.00 1.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,880,000.00 0.42
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 196,424,486.00 6.95
J 金融业 30,160,000.00 1.07
K
房地产 业
64,614,443.84 2.29
L
租赁和 商务 服务 业
36,060,120.20 1.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 101,736,000.00 3.60
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
100,920,000.00 3.57
S 综合 194,400,375.84 6.88
合计 2,075,504,927.66 73.42
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600256 广汇能 源 15,000,029 194,400,375.84 6.88
2 000012 南玻 A 15,999,999 148,319,990.73 5.25
3 300070 碧水源 2,700,000 101,736,000.00 3.60
4 601928 凤凰传 媒 12,000,000 100,920,000.00 3.57
5 600570 恒生电 子 7,999,928 99,999,100.00 3.54
6 600572 康恩贝 7,999,994 88,719,933.46 3.14
7 600108 亚盛集 团 12,000,000 78,240,000.00 2.77
8 600983 合肥三 洋 5,036,484 50,163,380.64 1.77
9 600518 康美药 业 2,599,957 49,997,173.11 1.77
10 600887 伊利股 份 1,500,000 46,920,000.00 1.66
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 149,175,000.00 5.28
其中： 政策 性金 融债 149,175,000.00 5.28
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
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6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 149,175,000.00 5.28
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 130201
13 国开
01
1,500,000 149,175,000.00 5.28
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.8 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.8.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货
1.9 投资组合报告附注
1.9.1
本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
1.9.2
本基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 备选股 票库 。
1.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 985,201.56
2 应收证 券清 算款 284,927.61
3 应收股 利 40,000.00
4 应收利 息 2,650,892.51
5 应收申 购款 517,331.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,478,353.01
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1.9.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.9.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600983 合肥三 洋 50,163,380.64 1.77 重大事 项停 牌
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10 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但 不保证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
净值增 长率 与同 期业 绩基 准收益 率比 较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005.7.13-2005.12.31 6.93% 0.54% 10.99% 1.00% -4.06% -0.46%
2006.1.1-2006.12.31 127.94% 1.41% 112.86% 1.22% 15.08% 0.19%
2007.1.1-2007.12.31 135.65% 2.03% 84.73% 1.98% 50.92% 0.05%
2008.1.1-2008.12.31
-56.07% 2.36% -60.81% 2.56% 4.74% -0.20%
2009.1.1-2009.12.31 55.37% 1.61% 70.56% 1.71% -15.19% -0.10%
2010.1.1-2010.12.31 12.30% 1.46% -12.51% 1.28% 24.81% 0.18%
2011.1.1-2011.12.31 -27.60% 1.17% -19.30% 1.04% -8.30% 0.13%
2012.1.1-2012.12.31 12.92% 1.12% 3.32% 0.98% 9.60% 0.14%
2013.1.1-2013.6.30 5.55% 1.25% -11.35% 1.12% 16.90% 0.13%
自基金 成立 起至 今
279.92% 1.60% 87.26% 1.58% 192.66% 0.02%
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11 、基金的融资
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。
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63
12 、基金的财产
（一） 基金 资产 总值
本基金 基金 资产 总值 包括 基金所 拥有 的各 类有 价证 券、 银 行存 款本 息、 基 金的 应收款 项
和其他 投资 所形 成的 价值 总和。
（二） 基金 资产 净值
本基金 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。
（三） 基金 财产 的账 户
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件开 立基 金资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。
（四） 基金 财产 的保 管及 处分
1 、本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益，归 基金 财产 。
3 、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。
4 、非 因基 金财 产本 身承 担 的债务 ，不 得对 基金 财产 强制执 行。
5 、除 依据 有关 法律 法规 和 基金合 同规 定的 处分 外， 基金资 产不 得被 处分 。
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64
13 、 基 金 资 产 估值
（一） 估值 目的
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。
（二） 估值 日
本基金 合同 生效 后， 每个 交易日 对基 金财 产进 行估 值。
（三） 估值 对象
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债。
（四） 估值 方法
1 、股 票估 值方 法
（1） 上市 流通 股票 的估值
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化， 以最 近交 易日 的收 盘价估 值； 如最 近交 易日 后经济 环境 发生
了重大 变化 的 ， 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 ， 调整 最近 交易市 价 ， 确 定
公允价 格。
（2） 未上 市股 票的 估值
送股 、 转 增股 、 配 股和 公 开增发 新股 等发 行未 上市 的股票 ， 按估 值日在 交易 所挂牌 的同
一股票 的收 盘价 估值 ； 估 值日无 交易 的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 以最 近
交易日 的收 盘价 估值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种 的
现行市 价及 重大 变化 因素 ，调整 最近 交易 市价 ，确 定公允 价格 。
首次发 行未 上市 的股 票， 采用估 值技 术确 定公 允价 值， 在 估值 技术 难以 可靠 计量的 情况
下，按 成本 估值 。
（3） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 同一 股票 在交 易所上 市后 ， 按 交易 所上 市的同 一股
票的收 盘价 估值 ； 非 公开 发行且 处于 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会的 有关 规定
确定公 允价 值。
2 、固 定收 益证 券的 估值 办 法
（1） 证 券交 易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘净 价估 值， 估值 日没 有交易 的，
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65
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘净 价估 值； 如最近 交易 日后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）证 券交易 所市场 未实 行净价交 易的 债券按 估值 日收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的
债券应 收利 息( 自 债券 计息 起始日 或上 一起 息日 至估 值当日 的利 息) 得 到的 净价 进行估 值， 估
值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化， 按有 交易 的最 近交易 日所 采用
的净价 估值 ； 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 可 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（3）未 上 市债 券采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术难 以可 靠计量 的情 况下， 按
成本估 值。
（4）在 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
（5）交 易所以 大宗交 易方 式转让的 资产 支持证 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行后续 计量 。
（6） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
3 、权 证估 值：
（1） 配股 权证 的估 值：
因持有 股票 而享 有的 配股 权，类 同权 证处 理方 式的 ，采用 估值 技术 进行 估值 。
（2） 认沽/ 认 购权 证的 估 值 ：
从持有 确认日起到卖 出日或行权 日止，上市交 易的认沽/ 认 购权证按估值 日的收盘价 估
值， 估值 日没 有交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 ， 按 最近 交易日 的收 盘价
估值； 如最 近交 易日 后经 济环境 发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类 似投 资品 种的 现行市 价及 重大
变化因素 ，调整最近交易市价，确 定公允价格。未上市交易 的认沽/ 认购权证采用估值 技术
确定公 允价 值 ， 在估 值技 术难以 可靠 计量 的情 况下 ， 按 成本 估值 ； 因 持有 股 票而享 有的 配股
权，停 止交 易、 但未 行权 的权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。
4 、其 他资 产的 估值 方法
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业 约 定进 行估 值。
5 、在 任何 情况 下， 基金 管 理人采 用上述 1-4 项规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
财产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
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流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按 最能 反映 公允价 值的 价格
估值。
6 、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
（五） 估值 程序
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估
值后， 将估 值结 果以 书面 形式报 给基 金 托 管人 ， 基 金托管 人按 《基 金合 同》 规 定的估 值方 法、
时间 、 程 序进 行复核 ， 基 金托管 人复 核无 误后 签章 返回给 基金 管理 人， 由基 金管理 人对 外公
布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。
（六） 暂停 估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价值 时 ；
3 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（七） 基金 份额 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
管理人 应于 每个 工作 日 交 易结束 后计 算当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.0001 元 ，小 数点 后第 五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，
从其规 定。
（八） 估值 错误 的处 理
1 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后四 位（含第 四位 ）内发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 应当立 即予 以纠 正， 并采 取合理 的措 施防
止损失 进一 步扩 大 ； 当 计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管 理人应 当报 中
国证监 会备 案； 当计 价错 误达到 或超 过基 金份 额净 值的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当公 告， 并
同时报 中国 证监 会备 案。
3 、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。
（九） 特殊 情形 的处 理
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的第 5 项 条款 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。
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2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 应当
积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。
注： 根 据中 国证 监会 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （中国 证券
监督管 理委 员会 公告[2008]38 号 ） 等 相关 规定 和要 求 ，2008 年 9 月 17 日， 基金 管理人 发布
《关于 旗下 基金 资产 估值 方法调 整的 公告 》 自 2008 年 9 月 16 日起， 对旗 下基 金已持 有的 长
期停牌 股票 ，采 用“ 指数 收益法 ”进 行估 值。
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14 、 基 金 的 收 益与 分 配
（一） 收益 的构 成
1 、基金 收益包 括：基 金投 资所得红 利、 股息、 债券 利息、买 卖证 券差价 、银 行存款 利
息以及 其他 收入 。
2 、因 运用 基金 财产 带来 的 成本或 费用 的节 约应 计入 收益。
3 、基金 净收益 为基金 收益 扣除按照 有关 规定可 以在 基金收益 中扣 除的费 用等 项目后 的
余额。
（二） 收益 分配 原则
1 、基金 收益分 配采用 现金 方式，投 资人 可选择 获取 现金红利 自动 转为基 金份 额进行 再
投资； 基金 份额 持有 人事 先未做 出选 择的 ，默 认的 分红方 式为 现金 红利 ；
2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
3 、基 金当 期收 益先 弥补 上 期亏损 后， 方可 进行 当期 收益分 配；
4 、基 金收 益分 配后 每份 基 金份额 的净 值不 能低 于面 值；
5 、如 果基 金当 期出 现亏 损 ，则不 进行 收益 分配 ；
6 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，基 金收 益分 配每年 至多 四次 ；
7 、全 年基 金收 益分 配比 例 不得低 于年 度基 金已 实现 净收益 的 50% 。 成立 不满 三个月 ，
收益可 不分 配。
8 、法 律、 法规 或监 管机 构 另有规 定的 ，从 其规 定。
（三） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 载明 基金收 益的 范围 、基 金收 益分配 对象 、分 配原 则、 分配时 间 、
分配数 额及 比例 、分 配方 式及有 关手 续费 等内 容。
（四） 收益 分配 方案 的确 定与公 告
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人核 实后 确定 ， 基 金管 理人应 在二
日内公 告 ， 并在 公开 披露 日报中 国证 监会 备案 。
（五） 收益 分配 中发 生的 费用
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。
2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担； 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 转为 基金 份额。
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15 、 基 金 的 费 用与 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 证券 交易 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后 的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3 、 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第 7 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
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（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
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16 、 基 金 的 会 计与 审 计
（一） 基金 会计 政策
1 、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。
3 、会 计制 度按 国家 有关 的 会计制 度执 行。
4 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。
5 、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。
6 、基金 管理人 应保留 完整 的会计账 目、 凭证并 进行 日常的会 计核 算，按 照有 关规定 编
制基金 会计 报表 ， 基 金托 管人定 期与 基金 管理 人就 基金的 会计 核算 、 报 表编 制等进 行核 对并
以书面 方式 确认 。
（二） 基金 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 业务 资格的 会
计师事 务所 及其 注册 会计 师等机 构对 基金 年度 财务 报表及 其他 规定 事项 进行 审计；
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 ；
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须经基金 托管 人同意 ，并 报中国 证
监会及 其在 基金 管理 人办 公场所 所在 地的 派出 机构 备案 。 基 金管 理人 应在 更换 会计师 事务 所
后在 2 日内 公告 。
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17 、 基 金 的 信 息披 露
（ 一） 披露 原则
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过中国 证
监会指 定的 全国 性报 刊和 基金管 理人 、 基 金托 管人 的互联 网网 站等 媒介 披露 ， 并保 证投 资人
能够按 照基 金合 同约 定的 时 间和 方式 查阅 或者 复制 公开披 露的 信息 资料 。
（ 二） 基金 募集 信息 披露
1 、 基 金募 集申 请经 中国 证 监会核 准后,基 金管 理人 应 当在基 金份 额发 售的 三日 前,将 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。
2 、 基金 管理人 应当 就基 金 份额发 售的 具体 事宜 编制 基金份 额发 售公 告, 并在 披 露招募 说
明书的 当日 登载 于指 定报 刊和网 站上 。
3 、 基 金管 理人 应当 在基 金 合同生 效的 次日 在指 定报 刊和网 站上 登载 基金 合同 生效公 告 。
4 、 基 金合 同生 效后, 基金 管 理人应 当在 每六 个月 结束 之日起 四十 五日 内, 更新 招 募说明 书
并登 载在网站上, 将更新 后的招 募说明书摘要 登载在指定 报刊上。基金 管理人应当 在公告的
十五日 前向 中国 证监 会报 送更新 的招 募说 明书, 并 就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。
（三） 定期 报告
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息
披露 内容与格式的 相关文件的 规定单独编制 ，由基金托 管人复核。基 金定期报告, 包括基 金
年度 报告、基金半 年度报告和 基金季度报告 。基金管理 人应当在每个 开放日的次 日, 通过 网
站、 基金份额发售 网点以及其 他媒介, 披露开放日 的基金 份额净值和基 金份额累计 净值。基
金 管 理 人 应 当在 中 国 证 监会 指 定 的 信 息披 露 媒 体 公告 半 年 度 和 年度 最 后 一 个市 场 交 易日的
基金资 产净 值和 基金 份额 净值。
1 、 基金 年度 报告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起九十 日内, 编 制完 成基 金 年度报 告,
并将 年度报告正文 登载于网站 上,将年 度报告摘要 登载在 指定报刊上。 基金年度报 告的财务
会计报 告应 当经 过审 计。
2 、 基金 半年 度报 告： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日起 六十 日内,编 制完 成 基金半 年
度报告,并 将半 年度 报告 正 文登载 在网 站上, 将 半年 度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。
3 、 基金 季度 报告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日起 十五 个工 作日 内, 编 制完成 基
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金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。
基金合 同生 效不 足两 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。
（ 四） 临时 报告 与公 告
基 金 发 生 重 大 事 件, 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 两 日 内 编 制 临 时 报 告 书, 予 以 公 告,并在
公开披 露日 分别 报中 国证 监会和 基金 管理 人主 要办 公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构 备 案 。
前款 所称重大 事件, 是指可能对 基金份额 持有人权益或者 基金份额 的价格产生重大 影响
的下列 事件:
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、提 前终 止基 金合 同；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长;
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、 基金管理 人及其董事、总 经理 及其 他高级管理人员 、基金经 理受到严重行政 处罚,
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金代 销机 构；
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20 、更 换基 金注 册登 记机 构；
21 、基 金开 始办 理申 购、 赎回；
22 、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更；
23 、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付；
24 、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请；
25 、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ；
26 、基 金份 额上 市交 易；
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。
（五） 公开 澄清
在基 金合同期 限内, 任何公共媒 体中出现 的或者在市场上 流传的消 息可能对基金份 额价
格产 生误导性影响 或者引起较 大波动的,相关信息 披露义 务人知悉后应 当立即对该 消息进行
公开澄 清, 并将 有关 情况 立 即报告 中国 证监 会。
（六） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说明 书公 布后,应 当分 别置备于 基金 管理人 、基 金托管人 和基 金代销 机构 的住所, 投
资者可 免费 查阅 。在 支付 工本费 后， 可在 合理 时间 内取得 上述 文件 复印 件 。
基金定期报告公布 后, 应 当分 别 置 备 于 基 金 管理 人 和基 金 托 管 人 的 住 所, 投 资者 可 免 费
查阅。 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。
（七）本 基金 同时遵 循 《 深圳证券 交易 所上市 开放 式基金业 务规 则》及 其后 续修订中有
关信息 披露 的规 定。
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18 、风险揭示
（一） 市场 风险
证券市 场价格受到经 济因素、政 治因素、投资 心理和交易 制度等各种因 素的影响， 导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括：
1 、 政策 风险。 因国 家宏 观 政策 （ 如货币 政策、 财政 政策、 行 业政 策、 地 区 发 展政策 等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 。
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着债 券的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 和股票 ， 其收 益
水平会 受到 利率 变化 的影 响。
4 、 上 市公 司经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财务状 况、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈 利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。
5 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。
6 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。
7 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。
8 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ，基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ，将 获得 较少的 收益 率
9 、波动 性风险 。波动 性风 险主要存 在于 可转债 投资 中，表现 为可 转债的 价格 受到其 对
应股票 价格 波动 的影 响， 同时可 转债 还有 信用 风险 与转股 风险 。 转 股风 险指 相对应 股票 价格
跌破转 股价 ，不 能获 得转 股收益 ，从 而无 法弥 补当 初付出 的转 股期 权价 值。
（二） 配置 的风 险
虽然配 置将 会对 基金 资产 的增值 带来 超额 回报 ，但 由于信 息来 源的 不足 、滞 后或错 误 ，
导致基 金管 理人 在判 断宏 观市场 、 行 业周 期产 生偏 差及选 择证 券品 种的 失误 ， 造成 基金 资产
的配置 未能 达到 预期 的目 标，投 资者 将蒙 受一 定的 损失。
（三） 上市 交易 的风 险
本基金 将在 发行 结束 后在 深圳证 券交 易所 挂牌 上市 ， 由于上 市期 间可 能因 信息 披露导 致
基金停 牌， 投资 者在 停牌 期间不 能买 卖基 金， 产生 风险； 同时 ， 可 能因 上市 后交易 对手 不足
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导致基 金流 动性 风险 ； 另 外， 当 基金 份额 持有 人将 份额转 向场 外交 易后 导致 场内的 基金 份额
或持有 人数 不满 足上 市条 件时， 本基 金存 在暂 停上 市或终 止上 市的 可能 。
（四） 管理 风险
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、决 策、 技能 等 ，会 影响其 对
信息的 占有 和对 经济 形势 、证券 价格 走势 的判 断， 从而影 响基 金收 益水 平， 造成管 理 风 险 。
（五） 流动 性风 险
本基金 属开放式基金，在所有开 放日管理人有义务接受投 资者的赎回。中国股市波 动
性较大 ， 在下 跌时经 常出 现交易 量急 剧减 少的 情况 ， 如 果这 时出 现较大 数额 的赎回 申请 ， 则
使基金 资产 变现 困难 ， 基 金面临 流动 性风 险。 另外 ， 固 定收 益证 券相对 于股 票市场 流动 性 较
低， 从而 在买 卖时 较难 获得 合理的 价格 或者 要付 出更 高的 费 用 。 这 些都 构成 基金 流动性 风 险 。
（六） 其他 风险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
7 、其 他意 外导 致的 风险 。
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19 、 基 金 合 同 的变 更 、 终 止 和 基金 财 产 的 清 算
（一） 基金 合同 的变 更
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ：
1 ）转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ；
2 ）变 更基 金的 投资 目标 、 投资范 围、 投资 策略 、业 绩比较 基准 ；
3 ）提 高管 理费 率和 托管 费 率；
4 ）基 金的 收益 分配 事项 ；
5 ）基 金份 额持 有人 大会 的 议事程 序、 表决 方式 和表 决程序 ；
6 ）其 他对 基金 份额 持有 人 的权利 义务 产生 重大 影响 的事项 。
2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决议应 报中 国证监会 核准 或备案 ，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
3 、但如 因相应 的法律 、法 规发生变 动并 属于本 基金 合同必须 遵照 进行修 改的 情 形， 或
者基金 合同 的修 改不 涉及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 的 ， 可 不经 基金份 额持 有
人大会 决议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意修 改后公 布， 并报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2 、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的；
3 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
（三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金合 同终 止， 应当 按 法律法 规和 本基 金合 同的 有关规 定对 基金 财产 进行 清算。
2 、基 金财 产清 算组
1 ） 自 基金 合同 终 止 事由 之 日起三 十个 工作 日内 由基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组，
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。
2 ）基金 财产清 算组成 员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。
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3 ）基金 财产清 算组负 责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
3 、清 算程 序
1 ）基 金合 同终 止后 ，由 基 金财产 清算 组统 一接 管基 金财产；
2 ）基 金财 产清 算组 根据 基 金财产 的情 况确 定清 算期 限；
3 ）基 金财 产清 算组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ；
4 ）对 基金 财产 进行 评估 和 变现；
5 ）将 基金 清算 结果 报告 中 国证监 会；
6 ）公 布基 金清 算公 告；
7 ）对 基金 财产 进行 分配 。
4 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金清 算组 优先 从基 金财 产中支 付。
5 、基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产清 算后 的全 部剩 余财产 扣除 基金 财产 清算 费用后 如有 余额 ， 按基 金份 额持有 人
持有的 基金 份额 比例 进行 分配。
6 、基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算 组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会批 准并 公告 。
7 、基 金财 产清 算帐 册及 文 件由基 金托 管人 保存 十五 年以上 。
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20 、 基 金 合 同 的内 容 摘 要
一、基 金合 同当 事人 的权 利义务
（一） 基金 管理 人的 权利
1 ）依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2 ）自 基金 合同 生效 之日 起 ，基金 管理 人依 照法 律法 规和基 金合 同独 立管 理基 金财产 ；
3 ）根据 法律法 规和基 金合 同的规定 ，制 订、修 改并 公布有关 基金 募集、 认购 、申购 、
赎回、 转托 管、 基金 转换 、非交 易过 户、 冻结 、收 益分配 等方 面的 业务 规则 ；
4 ）根据 法律法 规和基 金合 同的规定 决定 本基金 的相 关费率结 构和 收费方 式， 获得基 金
管理费 ， 收取 认购费 、 申 购费 、 基 金赎 回手续 费及 其他事 先批 准或 公告 的合 理费用 以及 法律
法规规 定的 其他 费用 ；
5 ）根 据法 律法 规和 基金 合 同之规 定销 售基 金份 额；
6 ）依据 法律法 规和基 金合 同的规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了法律 法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产、 其他 基金 合同 当事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应及 时呈 报中
国 证 监 会 和 中国 银 监 会 ，以及采取其他 必 要 措 施 以保 护 本 基 金 及相 关 基 金 合同 当 事 人 的利
益；
7 ）根据 基金合 同的规 定选 择适当的 基金 代销机 构并 有权依照 代销 协议对 基金 代 销机 构
行为进 行必 要的 监督 和检 查；
8 ）自行 担任基 金注册 登记 机构或选 择、 更换基 金注 册登记代 理机 构，办 理基 金注册 登
记业务 ，并 按照 基金 合同 规定对 基金 注册 登记 代理 机构进 行必 要的 监督 和检 查；
9 ）在 基金 合同 约定 的范 围 内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 的申 请；
10 ）在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金份 额持 有人 的利益 依法 为基 金进 行融 资；
11）依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，制 订基 金收 益的分 配方 案；
12） 按照 法律 法规 ， 代 表 基金对 被投 资企 业行 使股 东权利 ， 代表 基金行 使因 投资于 其他
证券所 产生 的权 利；
13 ）在 基金 托管 人职 责终 止时， 提名 新的 基金 托管 人；
14）依 据法 律法 规和 基金 合同的 规定 ，召 集基 金份 额持有 人大 会；
15 ） 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
16 ） 选 择、 更换 律师、 审计 师、 证 券经 纪商 或其 他为 基金提 供服 务的 外部 机构 并确定 有
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关费率 ；
17 ）法 律法 规、 基金 合同 以及依 据基 金合 同制 订的 其他法 律文 件所 规定 的其他 权利 。
（二） 基金 管理 人的 义务
1 ）依 法募 集基 金， 办理 基 金备案 手续 ；
2 ）自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产；
3 ）配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析 、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
4 ）配备 足够的 专业人 员办 理基金份 额的 认购、 申购 和赎回业 务或 委托其 他机 构代理 该
项业务 ；
5 ）配备 足够的 专业人 员和 相应的技 术设 施进行 基金 的注册登 记或 委托其 他机 构代理 该
项业务 ；
6 ）建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 资产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 、 分 别记帐 ， 进行 证
券投资 ；
7 ）除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得以 基金 财产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ；
8 ）接 受基 金托 管人 依法 进 行的监 督；
9 ）采取 适当合 理的措 施计 算基金份 额认 购、申 购、 赎回的方 法符 合基金 合同 等法律 文
件的规 定， 按照 有关 规定 计算并 公告 基金 份额 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回的价 格；
10 ）严 格按 照《 基金 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务；
11 ） 保 守基 金商 业秘 密， 不泄露 基金 投资 计划 、 投 资意向 等。 除基 金法 、 基 金合同 及其
他有关 规定 另有 规定 外， 在基金 信息 公开 披露 前， 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露；
12 ）按 基金 合同 确定 基金 收益分 配方 案， 及时 向基 金份额 持有 人分 配基 金收 益；
13 ） 按照 法律 法规和 本基 金 合同 的规 定受 理申 购和 赎回申 请 ， 及 时、 足额 支 付赎回 和分
红款项 ；
14 ）不 谋求 对上 市公 司的 控股和 直接 管理 ；
15 ） 依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 召集 基金份 额持 有人 大会 ， 或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
16 ）按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 记录 、帐 册、报 表和 其他 相关 资料 ；
17）进 行基 金会 计核 算并 编制基 金的 财务 会计 报告 ；
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18 ） 确保 需要 向基金 份额 持有人 提供 的各 项文 件或 资料 ， 在 规定 时间内 发出 ； 保 证投 资
人能够 按照 基金 合同 约定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并得 到有 关 资
料的复 印件 ；
19 ）组 织并 参加 基金 财产 清算组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ；
20 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销、 破 产或 者由 接管 人接 管其资 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并
通知基 金托 管人 ；
21 ） 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人的 合法 权益 ， 应承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除；
22 ） 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托
管人追 偿；
23 ）不 从事 任何 有损 基金 财产及 本基 金其 他当 事人 利益的 活动 ；
24 ） 公 平对 待所 管理 的不 同基金 ， 防 止在 不同 基金 间进行 有损 本基 金份 额持 有人的 利益
及资源 分配 ；
25 ） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
26 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
27）法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 义务 。
（三） 基金 托管 人的 权利
1 ）依 据法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定安 全保 管基 金财产 ；
2 ）依 照基 金合 同的 约定 获 得基金 托管 费；
3 ）监督 本基金 的投资 运作 ， 如托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反基 金合 同或有 关
法律法 规的 规定 的 ， 不予 执行并 向中 国证 监会 报告 ；
4 ）在 基金 管理 人职 责终 止 时 ，提 名新 的基 金管 理人 ；
5 ）依 据法 律法 规和 基金 合 同的规 定召 集基 金份 额持 有人大 会；
6 ）依据 法律法 规和基 金合 同的规定 监督 基金管 理人 ，如认为 基金 管理人 违反 了法律 法
规或基 金合 同规 定对 基金 财产、 其他 基金 合同 当事 人的利 益造 成重 大损 失的 ， 应及 时呈 报中
国 证 监 会 和 中国 银 监 会 ，以及采取其他 必 要 措 施 以保 护 本 基 金 及相 关 基 金 合同 当 事 人 的利
益；
7 ）法 律法 规、 基金 合同 规 定的其他 权 利。
（ 四） 基金 托管 人的 义务
1 ）以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 安全 保管 基金 财产 ；
2 ）设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管 事 宜；
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3 ）建立 健全内 部控制 、监 察与稽核 、财 务管理 及人 事管理等 制度 ，确保 基金 财产的 安
全， 保 证其 托管 的基 金财 产与基 金托 管人 自有 资产 以及不 同的 基金 财产 相互 独立； 对不 同的
基金分 别设 置账 户， 独立 核算， 分账 管理 ， 保 证不 同基金 之间 在名 册登 记、 账户设 置、 资金
划拨、 账册 记录 等方 面相 互独立 ；
4 ）除依 据《基 金法》 、本 基金合同 及其 他有关 规定 外，不以 基金 财产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 托管 基金 财产 ；
5 ）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 ）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ；
7 ）按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
8 ）保守 基金商 业秘密 。除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 应予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ；
9 ）复核 、审查 基金管 理人 计算的基 金资 产净值 、基 金份额净 值及 基金份 额申 购、赎 回
价格；
10 ） 采 取适 当、 合理 的措 施， 使 基金 份额 的认 购、 申购、 赎回 等事 项符 合基 金合同 等有
关法律 文件 的规 定；
11 ） 采 取适 当、 合理 的措 施， 使 基金 管理 人用 以计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎回的 价格
的方法 符合 基金 合同 等法 律文件 的规 定；
12 ） 采 取适 当、 合 理的 措施 ， 使基 金投 资和 融资 的条 件 符合基 金合 同等 法律 文件 的规定 ；
13 ）办 理与 基金 托管 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
14 ） 对基 金财 务会计 报告 、 中 期和 年度 基金报 告出 具意见 ， 说明 基金管 理人 在各重 要 方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应说 明基 金托 管人 是否采 取了 适当 的措 施；
15 ） 按 规定 保存 有关 基金 托管业 务活 动的 记录 、 帐 册、 报 表和 其他 相关 资料 ， 保存 基金
的会计 帐册 、报 表和 记录 等 15 年以 上；
16 ）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
17 ）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
18 ） 按照 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会；
19 ）按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
20 ）参 加基 金财 产清 算组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ；
21 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销、 破 产或 者由 接管 人接 管其资 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和
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银行监 管机 构， 并通 知基 金管理 人；
22 ） 基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 基 金托 管人 应为 基金 向基金 管理
人追偿 ；
23 ） 因 违反 基金 合同 导致 基 金财产 的损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因其 退任 而 免除；
24 ）不 从事 任何 有损 基金 及基金 其他 当事 人利 益的 活动；
25 ）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ；
26 ） 法 律、 法 规、 本 基金 合 同和依 据本 基金 合同 制定 的其他 法律 文件 所规 定的 其他义 务 。
（ 五） 基金 份额 持有 人的 权利
1 ）分 享基 金财 产收 益；
2 ）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产；
3 ）依 法转 让或 者申 请赎 回 其持有 的基 金份 额；
4 ）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ；
5 ） 出 席或 者委 派代 表出 席 基金份 额持 有人 大会,对 基 金份额 持有 人大 会审 议事 项行使 表
决权；
6 ）监 督基 金管 理人 的投 资 运作；
7 ）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ；
8 ）对基 金管理 人、基 金托 管人、基 金份 额发售 机构 损害其合 法权 益的行 为依 法 提起 诉
讼 ；
9 ）法 律法 规、 基金 合同 规 定的其他 权 利。
（ 六） 基金 份额 持有 人的 义务
1 ）遵 守基 金合 同；
2 ）缴 纳基 金认 购、 申购 款 项及基 金合 同规 定的 费用 ；
3 ）在 持有 的基 金份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任；
4 ）不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金份 额持 有人 合法 利益的 活动 ；
5 ）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议；
6 ）法 律法 规及 基金 合同 规 定的其 他义 务。
二、基 金份 额持 有人 大会
（一） 本基 金的 基金 份额 持有人 大会 ，由 本基 金的 基金份 额 持 有人 组成 。
（二） 有以 下事 由情 形之 一时 ， 应召 开基 金份 额持 有人大 会：
1 、修 改或 终止 基金 合同 ， 但基金 合同 另有 约定 的除 外；
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2 、转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ；
3 、更 换基 金托 管人 ；
4 、更 换基 金管 理人 ；
5 、提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准， 但根 据法律法 规 的 要求提 高该 等 报酬 标
准 的除 外 ；
6 、本 基金 与其他 基 金的 合 并；
7 、变 更基 金类 别；
8 、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
9 、变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ；
10 、 法律 法规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其他 应 当召开 基金 份额 持 有 人大 会的事 项 。
（三） 以下 情况 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 ：
1 、调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ；
2 、 在法 律法 规和 基金 合同 规定的 范围 内变 更本 基金 的申购 费率 、 赎 回费 率或 收费方 式 ；
3 、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ；
4 、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ；
5 、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
6 、除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。
（四） 召集 方式 ：
1 、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ， 基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人 召 集。
2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托 管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 六十日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。
3 、代表 基金份 额百分 之十 以上的基 金份 额持有 人认 为有必要 召开 基金份 额持 有人大 会
的， 应 当向 基金 管理 人提 出书面 提议 。 基 金管 理人 应当自 收到 书面 提议 之日 起十日 内决 定是
否召集 ，并 书面 告知 提出 提议的 基金 份额 持有 人代 表和基 金托 管人 。
基 金管 理人 决定 召集 的， 应 当自 出具 书面 决定 之日起 六十 日内 召开 ； 基 金管理 人决 定不
召集， 代表 基金 份额 百分 之十以 上的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管
人提出 书面 提议 。
基 金托 管人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告知 提出提 议的 基
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金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ； 基 金托 管人 决定 召集的 ， 应 当自 出具 书面 决定之 日起 六十
日内召 开。
4 、代表 基金份 额百分 之十 以上（含 百分 之十） 的基 金份额持 有人 就同一 事项 书面要 求
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 而 基金 管理 人、 基金 托 管人都 不召 集的 ， 代 表基 金份额 百分 之 十
以上 （含 百分 之十 ） 的 基 金份额 持有 人有 权自 行召 集， 并至 少提 前三十 日报 国务院 证券 监督
管理机 构备 案。
5 、基金 份额持 有人依 法自 行召集基 金份 额持有 人大 会的，基 金管 理人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（五） 通知
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人应 当于 会议 召开 前 30 天 ，在 中国 证监 会指 定的信 息
披露媒 体公 告通 知 。 基金 份额持 有人 大会 不得 就未 经公告 的事 项进 行表 决。 基金份 额持 有人
大会通 知将 至少 载明 以下 内容：
1 、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ；
2 、会 议拟 审议 的主 要事 项 ；
3 、投 票委 托书 送达 时间 和 地点；
4 、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
5 、权 益登 记日 ；
6 、如采 用通讯 表决方 式 ， 则载明具 体通 讯方式 、委 托的公证 机关 及其联 系方 式和联 系
人、书 面表 达意 见的 寄交 和收取 方式 、投 票表 决的 截止日 以及 表决 票的 送达 地址等 内容 。
（六） 开会 方式
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但决定 基金 管理 人更 换或 基金托 管人 的更 换、 转换 基金运 作方 式和
终止基 金合 同事 宜必 须以 现场开 会方 式召 开基 金份 额持有 人大 会。
现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ：
1 、亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 和受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 和授 权委 托书 等文 件符合 法律 法规 、本 基金 合同和 会议 通知 的规 定；
2 、经核 对 ，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示 ， 全部 有效的 基
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金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50% （ 含 50% ）。
在符合 以下 条件 时 ， 通讯 开会的 方 式 视为 有效 ：
1 、 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在 两个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ；
2 、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ；
3 、本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基
金份额 不少 于权 益登 记日 基金总 份额 的 50%（含 50% ）；
4 、直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 其他 代表， 同
时 提 交 的 持 有基 金 份 额 的凭 证 和 受 托 出席 会 议 者 出具 的 委 托 人 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 授权
委托书 等文 件符 合法 律法 规、基 金合 同和 会议 通知 的规定 ；
5 、会 议通 知公 布前 已报 中 国证监 会备 案。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 表明 符合法 律法
规、基金 合同和会议通知规定的书 面表决意见即视为有效的 表决; 表决意见模糊不清或 相互
矛盾的 视为 弃权 表决 ，但 应当计 入出 具书 面意 见的 基金份 额持 有人 所代 表的 基金份 额 总 数 。
（七） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
1 ）议 事内 容限 为本 条前 述 第（二 ）款 规定 的基 金持 有人大 会召 开事 由范 围内 的事项 。
2 ） 基 金管 理人、 基金 托管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 或以上 的
基 金 份 额 持 有人 可 以 在 大会 召 集 人 发 出会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人提 交 需 由 基金 份 额 持 有人
大会审 议表 决的 提案 。
3 ）对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案 ， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ：
a ）关联性。大 会召集人对 于基金份额持 有人提案 涉 及事项与基金 有直接关 系 ，并且不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的 ， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。
b ）程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 作出 决定。 如
将 其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的 ， 大会 主持 人
可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会作 出决 定 ， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。
4 ） 单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份 额 10% 或以 上的基 金份 额持 有人 提交 基金份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案， 或 基 金管 理人 或基 金托 管人提 交基 金份 额持 有人 大会审 议表 决
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的提案 ， 未 获得 基金 份额 持有人 大会 审议 通过 ， 就 同一提 案再 次提 请基 金份 额持有 人大 会审
议，其 时间 间隔 不少 于六 个月。 法律 法规 另有 规定 的除外 。
5 ）基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容 进行 表决 。
2 、议 事程 序
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报经中 国证 监会 批准 后生 效； 在 通讯 表决 开会 的方 式下 ， 首先 由召 集人 提前 10 天公 布提 案 ，
在 所 通 知 的 表决 截 止 日 期第 二 个 工 作 日在 公 证 机 构监 督 下 由 召 集人 统 计 全 部有 效 表 决 并形
成决议 ，报 经中 国证 监会 批准或 备案 后生 效。
（ 八） 表决
1 、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 平等 的表 决权。
2 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
1 ）特 别决 议
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二）通 过。
2 ）一 般决 议
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 百分 之五 十以 上 （ 含百 分
之五十 ）通 过。
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转换 基金 运作 方式 或止基 金合 同应 当以 特别 决议通 过
方为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ，符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
（ 九） 计票
1 、现 场开 会
1 ）基金 份额持 有人大 会的 主持人为 召集 人授权 出席 大会的代 表 ， 如大会 由基 金管理 人
或基金 托管 人召 集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金
份 额 持 有 人 中推 举 两 名 基金 份 额 持 有 人代 表 与 大 会召 集 人 授 权 的一 名 监 督 员共 同 担 任 监票
人； 如 大会 由基 金份 额持 有人自 行召 集 ， 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 应当 在会议 开始 后宣
布在出 席会 议的 基金 份额 持有人 中推 举三 名基 金份 额持有 人担 任监 票人 。
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2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
3 ）如果 会议主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ，可 以对所投 票数 进行重 新清 点；如 果
会议主 持人 未进 行重 新清 点 ， 而出 席会 议的 基金 份额 持有人 或者 基金 份额 持有 人代理 人对 会
议主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点 ， 会 议主 持人
应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
2 、通 讯方 式开 会
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表 （ 如果 基金 托管 人为召 集人 ， 则 为基 金管 理人授 权代 表 ） 的监 督下 进行计 票 ， 并由
公证机 关对 其计 票过 程予 以公证 。
（ 十） 生效 与公 告
1 、基金 份额持 有人大 会按 照投资基 金法 有关规 定表 决通过的 事项 ，召集 人应 当自通 过
之日起 五日 内报 中国 证监 会核准 或者 备案 。 基金 份额 持有人 大会 决定 的事 项自 中国证 监会 依
法核准 或者 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
2 、生效 的基金 份额持 有人 大会决议 对全 体基金 份额 持有人、 基金 管理人 、基 金托管 人
均有法 律约 束力 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 定。
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或备案 后 2 日 内， 由基 金 份额持 有
人大会 召集 人在 至少 一种 指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
4 、 采 用通 讯方 式召 开基 金 份额持 有人 大会 的, 应当 认 真验票,由 公证 机关 全程 予 以公证,
并在公 告基 金份 额持 有人 大会决 议时 公告 公证 书全 文、公 证机 关及 公证 员姓 名 。
三、基 金合 同的 变更 和终 止
（一） 基金 合同 的变 更
1 、以 下变 更基 金合 同的 事 项应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 ：
1 ）转 换基 金运 作方 式， 但 基金合 同另 有约 定的 除外 ；
2 ）变 更基 金的 投资 目标 、 投资范 围、 投资 策略 、业 绩比较 基准 ；
3 ）提 高管 理费 率和 托管 费 率；
4 ）基 金的 收益 分配 事项 ；
5 ）基 金份 额持 有人 大会 的 议事程 序、 表决 方式 和表 决程序 ；
6 ）其 他对 基金 份额 持有 人 的权利 义务 产生 重大 影响 的事项 。
2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决议应 报中 国证监会 核准 或备案 ，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。
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3 、但如 因相应 的法律 、法 规发生变 动并 属于本 基金 合同必须 遵照 进行修 改的 情形， 或
者基金 合同 的修 改不 涉及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 的 ， 可 不经 基金份 额持 有
人大会 决议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意修 改后公 布， 并报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2 、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的；
3 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
四、争 议解 决方 式
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。
（ 二 ） 本 基金 合同 的当 事人 之间因 本基 金合 同产 生的 或与本 基金 合同 有关 的争 议可首 先
通过友 好协 商或 调解 解决 。 自一方 书面 要求 协商 解决 争议之 日起 六十 日内 如果 争议未 能以 协
商或调 解方 式解 决， 则任 何一方 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 根 据提 交仲
裁时有 效的 仲裁 规则 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为深 圳 。 仲裁裁 决是 终局 的， 对仲 裁各方 当事 人均
具有约 束力 。
（三 ） 除 争议 所涉 内容 之外 ， 本 基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履 行 。
五、基 金合 同存 放和 索取
《基金 合同 》 、 《招募 说明 书》 和更 新的 招募说 明书 等文本 存放 在基 金管 理人 、 基 金托 管
人 和代 销机 构处 ， 投 资者 可免费 查阅 。 在支付 工本 费后 ， 可 在合 理时间 内取 得上述 文件 复 印
件。 对 投资 者按 此种 方式 所获得 的文 件及 其复 印件 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人应保 证与 所公
告文本 的内 容完 全一 致。
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21 、 基 金 托 管 协议 的 内 容 摘 要
一、托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
实收资 本：1.5 亿元 人民 币
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
企业类 型： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
存续期 间： 持续 经营
成立日 期：1983 年 10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
二、基 金托 管人 与基 金管 理人之 间的 业务 监督 、核 查
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督、 核查
根据 《 基金 法》 、 《管 理办 法》 、 《 基金 合同 》 和 有关 证券法 规的 规定 ， 托 管人 应对基 金管
理人就 基金 资产 的投 资对 象、 基金 资产 的投资 组合 比例 、 基 金资 产的核 算 、 基金资 产净 值的
计算、 基金 管理 人报 酬的 计提和 支付 、基 金托 管人 报酬的 计提 和支 付、 基金 的申购 与赎 回 、
基金收 益分 配等 行为 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
1、 基金托 管人 发现基 金管理 人有违 反《基 金法》 、 《管理 办法》 、 《基金 合同 》和有 关法
律、 法规 规定 的行为 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 ， 基 金管 理人收 到通 知后
应及时 核对 确认 并以 书面 形式对 基金 托管 人发 出回 函。 在 限期 内， 基 金托 管人 有权随 时对 通
知事项 进行 复查 ， 督 促 基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
2、 基金托 管人 发现基 金管理 人的指 令违反 《基 金法》 、 《 管理 办法》 、 《基 金合同 》和有
关法律 法规 规定 的行 为， 可以拒 绝执 行， 并通 知基 金管理 人， 向中 国证 监会 报告。
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3、 基金托 管人 发现基 金管理 人依据 交易程 序已 经生效 的指令 违反法 律、 行政法 规和其
他有关 规定 ， 或 者违 反 《 基金合 同》 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 ， 并 及时向 中国 证监
会报告 。按 照法 律法 规及 《基金 合同 》的 规定 监督 基金管 理人 的投 资运 作。
4 、 如 基金 托管 人认 为 基金管 理人 的作 为或 不作 为违反 了法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 本托
管协议 ， 基 金托 管人 应呈 报 中国证 监会 和其 他监 管部 门， 有 权利 并有 义务 行使 法 律法规 、 《基
金合同 》 或 本托 管协 议赋 予、 给 予、 规定 的基 金托 管人的 任何 及所 有权 利和 救济措 施， 以保
护基金 资产 的安 全和 基金 投资者 的利 益 ， 包 括但 不限 于就更 换基 金管 理人 事宜 召集基 金份 额
持有人 大会 、代 表基 金对 因基金 管理 人的 过错 造成 的基金 资产 的损 失向 基金 管理人 索赔 。
（二） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务监 督、 核查
根 据 《 基金 法》 、 《管 理办法 》 、 《 基金 合同 》 及 其他有 关规 定， 基金 管理 人就基 金托 管人
是 否及 时执 行基 金管 理人 的指令 、 是 否将 基金 资产 和自有 资产 分账 管理 、 是 否擅自 动用 基金
资产、 是否 按时 将分 配给 基金份 额持 有人 的收 益划 入分红 派息 账户 等事 项， 对基金 托管 人进
行监督 和核 查。
1、 基金管 理人 定期对 基金托 管人保 管的基 金资 产进行 核查。 基金管 理人 发现基 金托管
人未对 基金 资产 实行 分账 管理 、 擅 自挪 用基 金资 产 、 因基金 托管 人的 过错 导致 基金资 产灭 失、
减损、 或处 于危 险状 态的， 基金管 理人 应立 即以 书面 的方式 要求 基金 托管 人予 以纠正 和采 取
必要的 补救 措施 。基 金管 理人有 义务 要求 基金 托管 人赔偿 基金 因此 所遭 受的 损失。
2、 基金管 理人 发现 基 金托管 人的行 为违反 《基 金法》 、 《 管理 办法》 、 《基 金合同 》和有
关法律 法规 的规 定， 应及 时以书 面形 式通 知基 金托 管人限 期纠 正， 基金 托管 人收到 通知 后应
及时核 对并 以书 面形 式对 基金管 理人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基 金管 理人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查， 督促 基金 托管 人改正 。 基 金托 管人 对基 金管理 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的， 基金 管理 人应 报告 中国证 监会 。
3 、 如 基金 管理 人认 为 基金托 管人 的作 为或 不作 为违反 了法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 本托
管协议 ， 基 金管 理人 应呈 报 中国证 监会 和其 他监 管部 门， 有 权利 并有 义务 行使 法 律法规 、 《基
金合同 》 或 本托 管协 议赋 予、 给 予、 规定 的基 金管 理人的 任何 及所 有权 利和 救济措 施， 以保
护基金 资产 的安 全和 基金 投资者 的利 益 ， 包 括但 不限 于就更 换基 金托 管人 事宜 召集基 金份 额
持有人 大会 、代 表基 金对 因基金 托管 人的 过错 造成 的基金 资产 的损 失向 基金 托管人 索赔 。
（三） 基金 管理 人和 基金 托管人 有义 务配 合和 协助 对方依 照本 协议 对基 金业 务执行 监督 、 核
查。
基金 管理 人或 基金 托 管人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻挠对 方根 据本 协议 规定 行使监 督权 ， 或
采取拖 延、 欺诈 等手 段妨 碍对方 进行 有效 监督 ，情 节严重 或经 监督 方提 出警 告仍不 改正 的 ，
监督方 应报 告中 国证 监会 。
三、基 金资 产的 保管
（一） 基金 资产 保管 的原 则
1 、基 金资 产的 保管 责任 ， 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 将遵 守《 基金 法》 、 《管理 办
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法》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关规 定， 为基 金份 额持 有人的 最大 利益 处理 基金 事务。 基金 托管
人保证 恪尽 职守 ，依 照诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 ，谨慎 、有 效的 持有 并保 管基金 资产 。
2 、 基 金托 管人 应当 设 立专门 的基 金托 管部 门， 具有符 合要 求的 营业 场所 ， 配 备足 够的、
合格的 熟悉 基金 托管 业务 的专职 人员 ， 负责 基金 资产 托管事 宜 ； 建 立健 全内 部风 险监控 制度 ，
对负责 基金 资产 托管 的部 门和人 员的 行为 进行 事先 控制和 事后 监督 ，防 范和 减少风 险。
3 、基 金托 管人 应当 购 置并保 持对 于基 金资 产的 托管所 必要 的设 备和 设施 （包括 硬件 和
软件） ，并 对设 备和 设施 进 行维修 、维 护和 更换 ，以 保持设 备和 设施 的正 常运 行。
4、 除依 据 《基 金法 》 、 《管理 办法》 、 本 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定 外， 不为自 己及 任
何第三 人谋 取利 益， 基金 托管人 违反 此义 务， 利用 基金资 产为 自己 及任 何第 三方谋 取利 益 ，
所得利 益归 于该 基金 资产 ； 基金 托管 人不 得将 基金 资产转 为其 固有 财产 ， 不 得将固 有资 产与
基金资 产进 行交 易， 或将 不 同基金 资产 进行 相互 交易 ； 违背此 款规 定的 ， 将 承担 相 应的责 任，
包括但 不限 于恢 复相 关基 金资 产 的原 状、 承担 赔偿 责任。
5 、基 金托 管人 必须 将 基金资 产与 自有 资产 严格 分开， 将基 金资 产与 其托 管的其 他基 金
资产严 格分 开 ； 基金 托管 人应当 为基 金设 立独 立的 账户 ， 建 立独 立的账 簿 ， 与基金 托管 人的
其他业 务和 其他 基金 的托 管业务 实行 严格 的分 账管 理。
6 、除 依据 《基 金法》 、 《管理 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定外 ，基 金托管 人不 得
委托第 三人 托管 基金 资产 ；
7 、基 金托 管人 应安 全 、完整 地保 管基 金资 产； 未经基 金管 理人 的正 当指 令，不 得自 行
运用、 处分 、分 配基 金的 任何资 产。
（二） 基金 合同 生效 时募 集资金 的验 证和 入账
1 、基 金募 集期 满或 基 金管理 人宣 布停 止募 集时 ，由基 金管 理人 聘请 具有 从事相 关业 务
资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 分别 出具 验资报 告， 出具 的验 资报 告应由 参加 验资
的 2 名 以上 （ 含 2 名 ）中 国注册 会计 师签 字有 效。
2 、 基 金管 理人 应将 属 于本基 金资 产的 全部 资金 划入基 金托 管人 开立 的基 金银行 账户 中，
并确保 划入 的资 金与 验资 确认金 额一 致。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1 、基 金托 管人 应负 责 本基金 的银 行账 户的 开设 和管理 。
2 、基 金托 管人 以本 基 金的名 义开 设本 基金 的银 行账户 。本 基金 的银 行预 留印鉴 ，由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金 的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。
3 、本 基金 银行 账户 的 开立和 使用 ，限 于满 足开 展本基 金业 务的 需要 。基 金托管 人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 基金 的任 何银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。
4 、基 金银 行账 户的 管 理应符 合《 中华 人民 共和 国票据 法》 、 《银 行账 户管 理办法 》 、 《 现
金管理 条例 》 、 《中国 人民 银行利 率管 理的 有关 规定 》 、 《关 于大 额现 金支 付管 理 的通知 》 、 《支
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付结算 办法 》以 及其 他有 关规定 。
（四） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理
1、 基金托 管人 应当代 表本基 金，以 托管人 和本 基金联 名的方 式在中 国证 券登记 结算有
限责任 公司 开设 证券 账户 。
2、 本基金 证券 账户的 开立和 使用， 限于满 足开 展本基 金业务 的需要 。基 金托管 人和基
金管理 人不 得出 借和 未经 另一方 同意 擅自 转让 本基 金的任 何证 券账 户 ； 亦 不得 使用本 基金 的
任何证 券账 户进 行本 基金 业务以 外的 活动 。
3 、 基 金托 管人 以自 身 法人名 义在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司开 立结 算备付 金账 户，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 、 结 算互 保基 金的 收取按 照中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
的规定 执行 。
4、 基金证 券账 户和资 金账户 的开设 和管理 可以 根据当 时市场 的通行 做法 办理， 而不限
于上述 关于 账户 开设 、使 用的规 定。
5、 在本托 管协 议订立 日之后 ，本基 金被允 许从 事其他 投资品 种的投 资业 务的， 涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
（五） 国债 托管 专户 的开 设和管 理
1、 基金合 同生 效后， 基金管 理人负 责以基 金的 名义申 请并取 得进入 全国 银行间 同业拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人负 责以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结
算有限 责任 公司 开设 银行 间债券 市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基 金进 行债 券和 资金的 清算 。 在
上述手 续办 理完 毕之 后， 由基金 托管 人负 责向 银行 监管部 门进 行报 备。
2、 基金管 理人 和基金 托管人 同时代 表基金 签订 全国银 行间债 券市场 债券 质押式 回购主
协议及 买断 式回 购主 协议 ，协议 正本 由基 金托 管人 保管， 协议 副本 由基 金管 理人保 存。
（六） 基金 资产 投资 的有 关实物 证券 的保 管
实 物证 券由 基金 托管 人存放 于托 管银 行的 保管 库， 并保 证与 非本 基金 的其 他实物 证券 分
开保管 ； 也可 存入 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司或 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的代 保
管库 。 保 管凭 证由基 金托 管人持 有 。 实 物证券 的购 买和转 让 ， 由 基金托 管人 根据基 金管 理 人
的指令 办理 。
（七） 与基 金资 产有 关的 重大合 同的 保管
由 基金 管理 人代 表基 金签署 的与 基金 有关 的重 大合同 的原 件分 别由 基金 托管人 、 基金 管
理人保 管。 除本 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。
四、基 金财 产的 账务 处理
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
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1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。基 金份 额净 值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。
2、基 金管 理人 应每工 作日 对基金 资产 估值 。估 值原 则应符 合《 基金 合同》 、 《 证券投 资
基 金会 计核 算办 法》 及其他 法律 、法 规的 规定 。用于 基金 信息 披露 的基 金资产 净值 和基 金
份 额净 值由 基金 管理 人负责 计算 ，基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个工作 日结 束后 计
算 得出 当日 的该 基金 份额净 值， 并在 盖章 后以 加密传 真方 式发 送给 相应 的基金 托管 人。 该
基 金托 管人 应在 收到 上述传 真后 马上 对净 值计 算结果 进行 复核 ，并 在盖 章后以 加密 传真 方
式 将复 核结 果传 送给 相应的 基金 管理 人； 如果 基金托 管 人 的复 核结 果与 相应的 基金 管理 人
的 计算 结果 存在 差异 ，且双 方经 协商 未能 达成 一致， 基金 管理 人有 权按 照其对 基金 净值 的
计算结 果对 外予 以公 布， 相应的 基金 托管 人有 权将 相关情 况报 中国 证监 会备 案。
（二） 基金 账册 的建 账和 对账
1、基 金管 理人 和基金 托管 人在本 基金 成立 后， 应按 照双方 约定 的同 一记 账方 法和会 计
处 理原 则， 分别 独立 地设置 、登 记和 保管 基金 的全套 账册 ，对 双方 各自 的账册 定期 进行 核
对 ，互 相监 督， 以保 证基金 资产 的安 全。 若双 方对会 计处 理方 法存 在分 歧，应 以基 金管 理
人的处 理方 法为 准。
2、双 方应 每日 核对账 目， 如发现 双方 的账 目存 在不 符的， 基金 管理 人和 基金 托管人 必
须及时 查明 原因 并纠 正， 保证双 方平 行登 录的 账册 记录完 全相 符。
（三） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1、基 金财 务报 表由相 应的 基金管 理人 和基 金托 管人 每月分 别独 立编 制。 月度 报表的 编
制，应 于每 月终 了 后 5 日 内完成 ；投 资组 合公 告在 本基金 成立 后每 季度 公告 一次， 在该 等
期间届 满 后15 个工 作日 内 公告 ； 公 开说 明书 在本 基 金成立 后每 六个 月公 告一 次， 于该 等期
间届满 后 后1 个 月内 公告 。 年 中报 告在 会计 年度 半 年终了 后 40 日 内编 制完 毕 并于会 计年 度
半年终 了后 60 日内 予以 公告； 年度 报告 在会 计年 度结束 后 60 日 内编 制完 毕并于 会计 年度
终了 后90 日内 予以 公告 。
2、基 金管 理人 在月度 报表 完成当 日， 将报 表盖 章后 提供相 应的 基金 托管 人复 核；基 金
托 管人 在收 到后 应立 即进行 复核 ，并 将复 核结 果书面 通知 基金 管理 人。 基金管 理人 在年 中
报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告提供 相应 的基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作
日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人和 基金 托管人 之间 的上 述文 件往 来均以 加密 传真 的
方式进 行。
3 、基金 托管人 在复核 过程 中，发现 双方 的报表 存在 不符时， 该基 金的基 金管 理人和 基
金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调整 以双 方 认可的 账务 处理 方式 为准 ； 若 双方 无法 达
成一致 以该 基金 管理 人的 账务处 理为 准。 核对 无误 后， 基 金托 管人 在基 金管 理人提 供的 报告
上加盖 公章 ， 双 方各 自留 存一份 。 如 果基 金管 理人 与基金 托管 人不 能于 应当 发布公 告之 日之
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前就相 关报 表达 成一 致， 基金管 理人 有权 按照 其编 制的报 表对 外发 布公 告， 基金托 管人 有权
就相关 情况 报证 监会 备案 。
五、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管
基金份 额持 有人 名册 ， 包 括基金 设立 募集 期结 束时 的基金 份额 持有 人名 册、 基金权 益登
记日的 基金 份额 持有 人名 册、 基 金份 额持 有人 大会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册、 每月 最后
一个交 易日 的基 金份 额持 有人名 册， 应当 根据 有关 法律法 规的 规定 妥善 保管 之。 为 基金 托管
人履行 有关 法律 法规 、 基 金合同 规定 的职 责之 目的 ， 基金 管理 人 （ 注册 登记 机构） 应当 提供
任何必 要的 协助 。
六、争 议的 处理
基金管理人与基金托 管人 之间因本协议产生的 或与 本协议有关的争议可 通过 友好协商
解决， 但若 自一 方书 面提 出协商 解决 争议 之日 起 60 日内争 议未 能以 协商 方式 解决的 ，则 任
何一方 有权 将争 议提 交位 于北京 的中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会 ， 根 据 提 交仲 裁时该 会的 仲
裁规则 进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是终 局的 ， 对仲裁 各方 当事人 均具 有约 束力 。 除 提交仲 裁的 争 议
之外， 各方当 事人仍 应履 行本协 议的其 他规定 。争 议处理 期间， 双方当 事人 应恪守 基金/ 基
金管理 人和基 金/基 金托管 人职责 ，各自 继续忠 实、 勤勉、 尽责地 履行《 基金 合同》 和托管
协议规 定的 义务 ，维 护各 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
七、托 管协 议的 修改 和终 止
（一） 本协 议双 方当 事人 经协商 一致 ， 可 以对 协议 进行修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容 不得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 修改 后的 新协 议，报 中国 证监 会批 准后 生效。
（二） 发生 以下 情况 ，本 托 管协 议终 止：
1 、基 金合 同终 止；
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管其 基金 管理 权；
4 、发 生法 律、 法规 规定 的 基金终 止事 项。
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22 、 基 金 份 额 持有 人 服 务
基金管 理人承诺为基 金份额持有 人提供一系列 的服务，以 下是主要的服 务内容，基 金
管理人 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化， 有权增 加和 修改 相关 服务 项目。
一、持有人交易资料 的寄 送及发送服务
（一） 场外 投资 人
1 、交 易确 认单
每次交 易结 束后 ，投 资人 可在 T+2 个 工作 日后 通过 销 售机 构的 网点 查询 或打 印交易 确
认单。
2 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的投 资人 寄送对 账
单， 资 料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不详 的除 外。 投资 人可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com ） 、
客服热线（400-889-8899 转 人 工 ） 、 客服邮箱（service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及在 线客 服等 途径 申请/ 取消对 账单 服务 。
3 、电 子 对 账单
基金管 理人 提供 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将 以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定制 的 投资人 定期 发送 。 投资 人可 通过基 金管 理
人网站 （www.nffund.com ） 、 客服 热线 （400-889-8899 转人工 ） 、 客服 邮箱 （service@nffund.com
或 service@southernfund.com ）及在线客 服等 途径 申 请/ 取消 对账 单服 务。
（二） 场内 投资 人
每 次 交 易 结 束 后 ， 场 内 投 资 人 可 在T+2 个 工 作 日 后 到 交 易 网 点 进 行 确 认 单 的 查 询 或 打
印，注 册登记 机构和 基金 管理人 不提供 场内投 资人 的对账 单服务 （含纸 质及 电子对 账单） 。
投资人 可到 交易 网点 打印 或通过 交易 网点 提供 的自 助、电 话、 网上 服务 等渠 道查询 。
二、网上在线服务
（一） 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） ， 投 资人 可 获得 如下 服务 ：
1 、查 询服 务
场外投 资人 通过 基金 账户 号、 身份 证号 等开 户证 件号 码和查 询密 码登 录基 金管 理人网 站
“账户 查询 ”栏 目， 可享 有基金 交易 查询 、账 户查 询和基 金信 息查 询服 务。
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2、 信息 资讯 服务
投资人 可以 利用 基金 管理 人 网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、业 绩报告 和基 金管 理人 最新 动态 等各类 最新 资料 。
3 、网 上交 易服务
场外投 资人可通过基 金管理人网 站“网上交易 ”系统办理 本基金的开户 、认购/ 申购 、
定投、 赎回 及信 息查 询等 业务。 有关 基金 网上 交易 的具体 业务 规则 请 参 见基 金管理 人网站 相
关公告 。场 内投 资人 可通 过交易 网点 提供 的网 站进 行网上 交易 。
4 、自 助答 疑服 务
场外投 资人 可通 过基 金管 理人网 站“ 自助 答疑 ”栏 目，选 定咨 询问 题的 类型 如账户 类 、
交易类 、网上 查询/ 交易、 服务类 、产品 介绍、 金融 知识等 并输入 要咨询 问题 的关键 词，便
可自助 进行 相关 问题 的搜 索及解 答。
5 、网 上人 工服 务
场外投 资人 可登 录基 金管 理人网 站通 过 “ 在线 客服 ” 获得 投资 顾问 、 业 务咨 询、 信 息查
询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 、资 料修 改等 专项 服务。
6 、专用 客 户端 下载
场外投资人可通过基金管理人网站下载专用客户端，如PC 版、iPhone 版、iPad 版和
Android 版等，通过专用 客户端获得基金净值查询、账户查询、理财资讯及相关客户服务 。
基金管 理人 网上 直销 投资 人还可 通过 专用 客户 端 进 行基金 交易 。
（二 ） 场 外投 资人 通过 手 机上网 ， 访问https://wap.southernfund.com 可获得基 金 管理人 最
新 的 理财 资讯 ，办 理 各项基 金 查询 和基 金交 易 业务。 手机W AP 交 易具 体规 则请 参 见基 金管
理人网 站相 关公 告。
（三） 投资 人通 过 微 信手 机客户 端， 添加 基金 管理 人官方 微信 （ 可 搜索 公众 帐号 “ 南方
基金 ” 或 微信 号 “NF4008898899 ” ） 为 朋友 ， 可 查询 基金净 值 、 基 金动 态等 。 如绑定 个人 账
户，还 可享有 基金交 易（ 仅限基 金管理 人网上 直销 投资人） 、账户 查询 、基金 交易查 询、持
有 理财 基金 到期 日查 询等 ， 同时 提供 交易 确认 微信 提醒、 持有 理财 基金 期日 微信提 醒及 微信
对账单 等服 务。
三、信息定制服务
场外投资人 可以通过 基金 管理人网站 （www.nffund.com ） 、客户服务中心提 交 信息定制
申请， 基金 管理 人通 过电 子邮件 或手 机短 信定 期发 送所定 制的 信息 。可 定制 的内容 如下 ：
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、基 金周刊 等 。
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2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、理 财专刊 （彩 信） 等。
四、账户资料变更服 务
（一） 场外 投资 人
为便于 投资 人及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ， 请投 资人 及时 更新 联系 信息。 投资
人可通 过以下5 种方 式 进行 联系信 息（包 括联系 地址 、手机 号码、 固定电 话、 电子邮 箱等）
的变更 ：
1 、 登录 基金 管理 人网 站 “ 账户查 询” 或 “网 上交 易” （仅限 基金 管理 人网 上直 销投资 人）
系统自 助修 改联 系信 息。
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中心400-889-8899 转 人工 修改。
3 、 发 送邮 件至 基金 管理 人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com 提交
修改申 请。
4 、通 过基 金管 理人 网站 “ 在线客 服” 在线 提交 修改 申请。
5 、通 过销 售机 构提 交账 户 资料变 更业 务申 请。
（二） 场内 投资 人
场内投 资人 账户 资料 变更 请到交 易网 点办 理。
五、客户服务中心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899 （ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务：
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查询
服务。
2 、人工 服务： 提供每 周七 天，每日 不少 于8小时 的人 工服务（ 法定 节假日 除外） 。场外
投资人 可以 通过 该热 线获 得 投资 顾问 、 业 务咨 询、 信息查 询、 服务 投诉 及建 议、信 息定 制 、
资料修 改等 专项 服务 。
3 、电话 交易服 务： 基 金管 理人 网上 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人 该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 。
六、客户投诉及建议 受理 服务
场外投 资人 可以 通过 基金 管理人 客户 服务 中心 人工 热线、 在线 客服 、书 信、 电子邮 件 、
短信 、 传 真及 各销 售机 构网 点柜台 等不 同的 渠道 对基 金管理 人和 销售 网点 所提 供的服 务进 行
投诉或 提出 建议 。
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七、南方投资理事会
本公司 设立 南方 基金 管理 公司之 南方 高增 长基 金投 资理事 会 （简 称 “ 投资 理 事会” ） 。 投
资理事 会由 持有 人代 表、 管理人 代表 和托 管人 代表 组成， 对基 金管 理人 的投 资运作 行使 一定
的监督 、考 评和 建议 的权 利。投 资理 事会 费用 由基 金管理 人负 担， 不从 基金 资产中 支付 。
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23 、 其他应 披 露事 项
基金管 理人 将根 据有 关规 定， 在基 金中 期报 告 和 年度 报告中 将所 选择 的证 券经 营机构 的
有关情 况 、 基 金通过 该证 券经营 机构 买卖 证券 的成 交量 、 支 付的 佣金等 予以 披露 ， 并 向中 国
证监会 报告 。
其他应 披露 事项 如下 ： （ 登 载于指 定报 刊和 网站 上）
标题 时间
· 南方基 金关于 旗下部 分 基金增加 和讯信 息科技 有 限公司为 代销机 构及开
通转换业 务并参 与其费 率 优惠活动 的公告
2013/7/11
·南方基 金关于 旗下部 分 基金增加 展恒为 代销机 构 及开通转 换业务 并参与
其费率优 惠活动 的公告
2013/6/21
· 南方基金 关于冒 用我司 客服热线4008898899 套 取投资者 个人信 息的 提 示 2013/6/20
·南方基 金管理 有限公 司 关于旗下 部分基 金在上 海 证券推出 基金定 投业务
的公告
2013/6/5
· 南方基 金关于 公司旗 下 基金调整 停牌股 票估值 方 法的提示 性公告 2013/5/25
· 南方基 金关于 公司旗 下 基金调整 停牌股 票估值 方 法的提示 性公告 2013/5/22
·南方基 金关于 旗下部 分 基金参加 重庆银 行网银 申 购及网银 定投申 购费率
优惠活动 的公告
2013/5/22
· 南方基 金关于 注意防 范 冒用南方 基金名 义进行 的 非法证券 活动的 提示 2013/5/10
·关于南 方高增 长基金 变 更基金经 理的公 告 2013/4/20
· 南方基 金关于 公司旗 下 基金调整 停牌股 票估值 方 法的提示 性公告 2013/4/17
· 南方基金 管理有 限公司 关于旗下 基金获 配京能 热 电 （600578） 非公开 发
行A 股的 公告
2013/4/8
· 南方基 金关于 公司旗 下 基金调整 停牌股 票估值 方 法的提示 性公告 2013/4/2
·南方基 金关于 旗下部 分 基金参加 中国工 商银行 个 人电子银 行基金 申购费
率优惠活 动的公 告
2013/4/1
· 南方基金 管理有 限公司 关于旗下 基金获 配天富 热 电 （600509） 非公开 发
行A 股的 公告
2013/3/25
·南方基 金关于 旗下部 分 基金增加 天天基 金为代 销 机构及开 通定投 和转换
业务并参 与其费 率优惠 活 动的公告
2013/3/15
·南方基 金关于 旗下部 分 基金增加 东兴证 券为代 销 机构及开 通转换 业务的
公告
2013/3/1
·南方基 金关于 旗下部 分 基金增加 联讯证 券为代 销 机构及开 通定投 和转换
业务的公 告
2013/2/28
·南方基 金关于 旗下部 分 基金参加 浦发银 行基金 定 投申购费 率优惠 活动的
公告
2013/1/31
· 南方基 金关于 注意防 范 冒用南方 基金名 义进行 非 法证券活 动的提 示 2013/1/30
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24 、 招 募 说 明 书存 放 及 其 查 阅 方式
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 销 售代理 人和 注册 登记 机构 的办公 场
所， 投资 者可 在办公 时间 免费查 阅 ； 也 可按工 本费 购买本 招募 说明 书复 制件 或复印 件 ， 但 应
以招募 说明 书正 本为 准。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。
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25 、备查文件
1 、中 国证 监会 批准 南方 高 增长基 金设 立的 文件 ；
2 、 《南 方高 增长 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
3 、 《南 方高 增长 证券 投资 基金登 记 结 算服 务 协 议》 ；
4 、 《南 方高 增长 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
5 、法 律意 见书 ；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、《 南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》；
9 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇 一三 年八 月 二十 日
