博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
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博 时主题行 业股票 证券投资 基金
更 新招募说 明书摘 要
（2013 年第 2 号）
博时主题行 业股票证 券投资基 金 （以下简称 “ 本基金”）经 中国证券监督 管理委 员会 证
监基金字[2004]182 号文核准 （核 准日期 2004 年 11 月 8 日） 募集 。 本 基金的基 金合同 于 2005
年 1 月6 日 正式生效 。本基金 为契约型 上市开放 式基 金。
重要 提示
博时基金管 理有限公 司 （以下 简称 “本 基金管 理人” 或 “管理人 ” ） 保证 招募说 明书的
内容真实、 准确、 完 整。 本摘 要根据 基金合同 和基金招 募说明书编 写， 并经 中国证监 会核准，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定 ， 均不 表 明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实信用 、 谨慎 勤勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但 不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利 、 义务的 法律文 件。 基金投 资人自依 基金合 同取得
基金份额， 即成为基 金份额 持有人和 本基金合 同的当 事人， 其持 有基金份 额的行 为本身即 表
明其对基金 合同的承 认和接受， 并 按照 《基金 法》 、 《运作办法》 、 基金合 同及其 他 有关规
定享有权利 、 承担义 务。 基 金投资人 欲了解基 金份额 持有人的权 利和义务 ， 应详细 查阅基金
合同。
本招募说明 书(更新) 所载内容 截止日 为 2013 年 7 月 6 日，有 关财务数 据和净值 表现截
止日为 2013 年 6 月 30 日(财务 数据未经 审计)。
一、 基金 管理人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月13 日
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注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人： 沈康
联系电话： （0755 ）83169999
博时基金管 理有限公 司（以下 简称 “公司 ” ）经 中国 证监会证监 基字[1998]26 号文批准
设立。目前公司股东 为招商证券股 份有限公司， 持有 股份 49％；中国长 城资产管理公 司，
持有股份 25 ％； 天津 港 （集 团） 有限 公司， 持 有股份 6 ％； 璟安股 权投资有 限公司 ， 持有股
份 6％； 上海 盛业股权 投资有限 公司 ， 持有 股份 6％； 丰益实业发 展有限公 司， 持有股 份 6％；
广厦建设集 团有限责 任公司， 持有股份 2 ％。注 册资 本为 2.5 亿元 人民币 。
公司设立了 投资决策 委员 会 。 投资决 策委员会 负责指 导基金资产 的运作、 确定基 本的投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设 三 大总部和 十 一个直 属部门， 分别 是： 权益 投资总部、 固定 收益总部、 市场销
售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部 、
财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和监 察法律部 。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作 。 权益投 资总部下 设股票
投资部（含各投资风 格小组） 、特 定资产管理部 、研 究部和国际组。股票 投资部负责进 行股
票选择和组 合管理。 特定资 产管理部 负责特定 资产的 管理和客户 咨询服 务 。 研究 部负责完 成
对宏观经济 、 投资策 略、 行 业上市公 司及市场 的研究 。 国际组负 责公司海 外投资业 务中与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固 定收益总 部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固定 收益总部 下设现 金管理组、 公 募基金 组、 专户组、 国际 组和研究 组， 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作 。 市场 销售总 部负责公司 全国范围 内的客户 、 销售 和
服务工作。 市场销售 总部下 设机构与 零售两大 业务线 和营销服务 部。 机构 业务线 含战略客 户
部、 机构-上海、 机 构-南方 三大区域 和养老金 部、 券 商业务部两 个部门。 战略 客户部负 责北
方地区由国资 委和财 政部直接管辖 企业以及该区 域机 构客户的销售与服务 工作。机构- 上海
和机构-南方分别主 要负责华东地 区、华南地区 以及 其他指定区域的机构 客户销售与服 务工
作。 养老金 业务部负 责养老金 业务的研 究、 拓 展和服 务等工作。 券商业务 部负责券 商渠道的
开拓和销售服务。 零售业务线含 零售-北京、零 售-上 海、零售-南方三大 区域，以及电 子商
务部、 客 户服务中 心。 其中 ， 零售三 大区域负 责公司全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各 部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和
公司直销网 上交易平 台的建设 与管理工 作。客 户 服务 中心负责零 售客户的 服务和咨 询工作 。
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营销服务部 负责营销 策划、 总行渠道 维护和销 售支持 等工作。 宏 观策略部 负责为 投委会审 定
资产配置计 划提供宏 观研究和 策略研究 支持。 交易部 负责执行基 金经理的 交易指令 并进行交
易分析和交 易监督。 产品 规划部负 责新产品 设计、 新 产品报批、 主管 部门沟通 维护、 产品 维
护以及年金 方案设计 等工作。 董事长办 公室专 门负责 股东会、 董 事会、 监事会及 董事会各 专
业委员会各 项会务工 作； 股东关 系管理与 董、 监事的 联络、 沟通及服 务； 基金行 业政策、 公
司治理、 战 略发展研 究； 与 公司治理 及发展战 略等相 关的重大信 息披露管 理； 政府 公共关系
管理；党务 工作；博 时慈善基 金会的管 理及运营 等。 总裁办公室 负责公司 的战略规 划研究 、
行政后勤支 持、 会议 及文件管 理、 公司 文化建设 、 品 牌传播、 对 外媒体宣 传、 外事 活动管理 、
档案管理及 工会工 作 等。 人力 资源部负 责公司的 人员 招聘、 培训 发展、 薪 酬福利、 绩效评 估、
员工沟通、 人力 资源信息 管理工 作。 财务部负 责公司 预算管理、 财务 核算、 成本 控制、 财务
分析等工作。信息技 术部负责信息 系统开发、网 络运 行及维护、IT 系统 安全及数据备 份等
工作。 基金 运作部负 责基金 会计和基 金注册登 记等业 务。 风险管 理部负责 建立和 完善公司 投
资风险管理 制度与流 程 ， 组 织实施公 司投资风 险管理 与绩效分析 工作， 确 保公司 各类投资 风
险得到良好 监督与控 制。 监察法律 部负责对 公司投资 决策、 基金运作、 内 部管理、 制 度执行
等方面进行 监察，并 向公司管 理层和有 关机构提 供独 立、客观、 公正的意 见和建议 。
公司另设 有 北京分公 司、 上海分公 司、 沈阳分 公司、 郑州分公司 和成都分 公司， 分别负
责对驻京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成都人 员日常行 政管理 和对赴京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成都处 理
公务人员给 予协助。 此外， 还设有全 资子公司： 博 时 资本管理有 限公司和 境外子公 司： 博时
基金（国际 ）有限公 司。
截止到2013 年 6 月30 日， 公司 总人 数 365 人， 其中 研究员和基 金经理超 过 93%拥 有硕
士及以上学 位 。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控制 制度、 内 部监察制度、 财 务管理制 度、 人事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系 。
（二） 主要成员情况
1、基金管理 人董事会 成员
杨鶤女士， 硕士， 董 事长兼代 理总经理 ， 中国 证券业协 会副会长， 深圳市五 届人大代 表。
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员， 香 港中银 集团经济研 究部副研 究员， 招商银行 证
券部总经理 ， 深圳中 大投资管 理公司常 务副总 经理， 长盛基金管 理公司副 总经理， 中信基金
管理公司总 经理， 招商 银行独立 董事， 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁。2008 年 7 月起，
任博时基金 管理有限 公司董事 会董事长 。 现任 招商证 券股份有限 公司董事 、 博时 基金管理 有
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限公司董事 长兼代理 总经理。
何宝先生，经济学博 士，董事。1998 年起曾先后 在 上海飞机制造厂、全 国社保基金理
事会投资部 、中国投 资公司投 资部工作 。2011 年 9 月加入博时 基金管理 有限公司 ，现任博
时基金管理 有限公司 董事会董 事。
丁安华先生，硕士， 董事，1984 年起，历任交通 部 人民交通出版社编辑 、华南理工大
学工商管理 学院讲师、 （美国） 波尔亚太 有限公 司和 Fremont Corporation 管理人员、加拿大
皇家银行投资经理；2001 年起历 任招商局集团 业务 开发部总经理助理、 副总经理、企 业规
划部副总经 理、 战略 研究部总 经理、 招 商局集 团 （香 港） 董事、 招商银行 董事、 招商证券 董
事。现任招 商证券副 总裁兼首 席经济学 家。2012 年 3 月起，任 博时基金 管理有限 公司董事
会董事。
王金宝先生 ，硕士， 董事。1988 年起 在上海同 济大学 数学系工作 ，任教师 。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司 ， 历任上 海澳门 路营业 部总经理、 上海地区 总部副总 经理 （ 主
持工作） 、 证券投资 部总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票销 售交易部 总经理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任 博时基金 管理有限 公
司董事会董 事。
桑自国先生，博士后 ，董事。1993 年起历任山东 证 券投资银行部副总经 理、中经信投
资公司总经 理助理 、 中经证 券有限 公司筹备 组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长 、 总经 理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月 起，任博 时基金管 理有限公司 董事会董 事。
陈小鲁先生，独立董 事。1968 年 加入中国人民解 放 军，历任战士、班长 、排长、副指
导员、团政治处副主 任、 主任。1979 年起历任 中国 人民解放军总参谋部 二部参谋、中 华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京国际 战略问 题研究学会 副秘书长 、 亚龙 湾开发股 份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任 博时 基金 管理有限 公
司独立董事 。
何迪先生，独立董事 。1971 年起 ，先后在北京西 城 区半导体器件厂、北 京东城区电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会 、
标准国际投 资管理公 司工作 。 1997 年 9 月至今 任瑞士 银行投资银 行部副主 席。 2008 年 1 月，
何迪先生建 立了资助 、 支持 中国经 济 、 社会与 国际关 系领域中长 期问题研 究的非营 利公益组
织 “博源基金 会” ， 并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起， 任博 时基金管 理有限公 司董事
会独立董事 。
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姚钢先生，独立董事 。1985 年起 历任中国人民大 学 财政金融讲师、中国 经济体制改革
研究所微观 研究室主 任助理 、 中国社 会科学院 农村发 展研究所副 研究员、 海南汇 通国际信 托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇 通深圳证 券业务 部总经理、 中国社会 科学院 经济文化 研
究中心副主 任。2001 年 4 月起 ，任博时 基金管理 有限 公司董事会 独立董事 。
2、基金管理 人监事会 成员
车晓昕女士，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航 空 工业管理学院助教、 讲师、珠海证
券有限公司 经理、 招 商证券 股份有限 公司投资 银行总 部总经理。 现任招商 证券股 份有限公 司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起历 任中国 农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副 处长， 中国农业 发展银行 开发信贷 部扶贫 信贷处处长 ， 中国农 业银行信 贷管理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中 国农业银 行总行项 目评估 部副总经理 、 金桥金 融咨询 公司副总 经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国长城 资产管 理公司工作 ，先后任 评估咨 询 部副总经
理，债权管理部（法 律事务部）副 总经理，南宁 办事 处副总经理（党委委 员） ，监察审 计部
（纪委办公 室） 总经理。 2007 年 12 月 至今兼任 新疆长 城金融租赁 有限公司 监事会主 席。 2011
年 1 月至今 任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职 监事 （总经理 级） 。2011 年 7 月起， 任
博时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
赵兴利先生 ， 硕士 ， 监事 。 1987 年至 1995 年就 职于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天 津港货 运公司会计 主管、 华 夏人寿 保险股份 有
限公司财务 部总经理 、 天 津港财务 有限公司 常务副 总 经理。2012 年 5 月筹备天 津港 （集团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月 至今任天 津港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事。
杨林峰先生 ，硕士， 监事。1988 年 8 月就职 于国家纺 织工业部，1992 年起 历任华 源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总 经理、 常务副总 经理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生，博士，监 事。2001 年 起先后在中国平 安 保险公司总 公司、博 时基金管理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起， 任博时基 金
管理有限公 司监事。
林琦先生，硕士，监 事。1998 年 起历任南天信息 系 统集成公司任软件工 程师、北京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统分 析员、东 方基金管 理
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有限公司总 经理助理 、 博时 基金管理 有限公司 信息技 术部副总经 理。 现任 博时基 金管理有 限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起 ，任博时 基金 管理有限公 司监事。
3、公司高管 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
王德英先生，硕士 ， 副总经理 。1995 年起先后任 北 京清华计算机公司开 发部经理、清
华紫光股份 公司 CAD 与信息 事业部工 作。 2000 年加 入博时基金 管理有限 公司， 历 任行政管
理部副经理 ，电脑部 副经理及 信息技术 部总经理 。现 任公司副 总 经理 。
董良泓先生 ，CFA ，MBA ，副总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中技
上 海投 资公 司、融 通基 金管 理有限 公司 、长 城基金 管理 有限 公司 从事投 资管 理工 作。2005
年 2 月加入 博时基金 管理有限 公司， 历 任社保 股票基 金经理， 特 定资产高 级投资经 理， 研 究
部总经理兼 特定资产 高级投资 经理、 社保股 票基金经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 。 现 任 公
司副总 经 理 ， 兼 任 社 保 股 票 基 金 经 理 。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月 加入博时 基
金 管理有 限公司 ，历任 行政与 人力资 源部副总 经理、总 裁办公 室总经 理兼董 事会秘 书 、机
构 业 务 董 事 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 董 事 会 秘 书 。
邵凯先生 ， 经济 学硕士 ， 副总 经理 。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入博 时基金管 理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组
合经理、社保债券基金 基金经 理、固 定收益部副总经 理兼社保债券基金基金 经理 、固定收
益部总经理、固定收益投资总监 。 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 社 保 债 券 基 金 经 理 。 。
孙麒清女士，商法学 硕士 ，督察长 。 曾供职于广东 深 港律师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有 限公司， 任监察法 律部法律 顾问 、监 察法 律部总经理 。现任公 司督察长 。
4、本基金基 金经理
邓晓峰先生 ， 武汉 大学电子 学与信 息系统学 士， 清 华大 学工商管理 硕士。 1996 年至 1999
年在深圳市 银业工贸 有限公司 工作， 任工 程师。2001 年至 2004 年 在国泰君 安证券股 份有限
公司企业融 资部工作， 任助理董 事，2004 年 至 2005 年在国泰君 安证券股 份有限公 司资产管
理部工作， 任研究员 。2005 年 4 月 加入博时 基金管 理有限公司 ，任股票 投资部单 独帐户小
组基金经理 助理，2006 年 1 月起担任 股票投资 部社保 股票基金经 理，2007 年 3 月 兼任博时
主题行业股 票证券投 资基金基 金经理 、 股票投 资部总 经理。 现任 权益投资 总部董 事总经理 兼
股票投资部总经理、 股票投资部价 值组投资总监 、博 时主题行业股票(LOF) 基金基金经 理、
社保股票基 金经理 。
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本基金历任 基金经理 ：
詹凌蔚先生 ， 硕士 ，2005 年1 月6 日至 2007 年 3 月 14 日任博时主 题行业 股票证券 投
资基金基金 经 理。
5、投资决策 委员会成 员
委员：邵凯 、董良泓 、温宇峰 、魏凤春 、邓晓峰 、王 红欣、姜文 涛、黄健 斌 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
温宇峰先生，硕士。1994 年起先 后在中国证监会 发 行部、中银国际控股 公司、博时基
金 管 理 有 限 公 司 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 公 司 、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ） 从事投资、 研究工作 。2010 年 6 月加 入博时基金 管理有限 公司， 现 任股票投
资部成长组 投资总监 ， 博时 裕隆封闭 基金 、 博 时价值 增长混合基 金和博时 价 值增长 贰号混合
基金基金 经 理。
魏凤春先生，经济学 博士。1993 年起先后在山东 经 济学院、江南证券、 清华大学、江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司， 任宏观策
略部总经理 。
邓晓峰， 简 历同上 。
王红欣先生 ， 耶鲁 大学国际 金融博士 。1994 年起先后 在 RXR 期货管理 公司、Aeltus 投
资管理公司、Putnam 投资公司、Acadian 资产管理公司、 易方达资产 管理 （香港） 有限公司
工作。2012 年 10 月 15 日加 入博时 基金管理 有限公司 ，担任股票 投资部 ETF 及量化投资组
投资总监， 博时标 普 500 指 数型证券 投资基金 、 博时 裕富沪深 300 指数证 券投资基 金基金经
理。
姜文涛先生 ， 经 济学硕士 。1998 年参加 工作 ， 先后就 职于国泰君 安证券股 份有限公 司、
博时基金管理有限公司、长 盛基金管理有限公司 、南 方基金管理有限公司。2011 年 加入博
时基金管理 有限公司 ， 任博时 回报灵活 配置混合 型基 金经理、 博 时平衡配 置混合型 基金经理 。
现任股票投 资部混合 组投资总 监、 博 时回报灵 活配置 混合型基金 经理、 博 时平衡 配置混合 型
基金经理。
黄健斌先生，工商管 理硕士。1995 年起先后在广 发 证券有限公司、广发 基金管理有限
责任公司投 资管理部 、 中银 国际基金 管理有限 公司基 金管理部工 作。 于 2005 年 10 月加入 博
时基金管理 公司， 历 任固定收 益部基金 经理、 博时平 衡配置混合 型基金经 理、 博时 平衡配置
混合型基金 经理兼社 保组合基 金经理、 固定收 益部副 总经理， 兼 任高级投 资经理 、 社保组 合
基金经理 、 固定收益 部总经理 。现任固 定收益总 部董 事总经理兼 高级投资 经理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系 。
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二、 基金托管人
（一）基金 托管人概 况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪 章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 67595096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史， 其 前身 “中国人 民建设银 行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建 设银行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一。 中国建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务 及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行(股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27
日 在香 港联 合交易 所主 板上 市，是 中国 四大 商业银 行中 首家 在海 外公开 上市 的银 行。2006
年 9 月 11 日，中国建设 银行又作 为第一家 H 股 公司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易 。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股A 股)。
截至2012 年12 月31日 ， 中国 建设银行 资产总额139,728.28 亿元， 较上年末 增长13.77%。
2012 年， 中 国建设银 行实现净 利润1,936.02 亿 元， 较 上年同期增 长14.26% 。 年化资 产回报率
为1.47% ，年 化加权净 资产收益 率为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿元，较 上年同期 增长
15.97% 。 净利差 为2.58% ， 净 利息收益 率为2.75% ， 均 较上年同期 提高0.01 个百分点。 手 续费
及佣金净收 入962.18 亿元，较 上年同期 增长7.51% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.4 万余个 分支机 构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约
翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽约 、 胡志 明市、 悉尼、 墨 尔本设有 分 行， 在 莫斯科 、 台北设 有代
表处， 海外 机构已覆 盖到全 球13 个国 家和地区 ， 基本 完成在全球 主要金融 中心的网 络布局，
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24 小时不间 断服务能 力和基本 服务架构 已初步 形成 。中国建设 银行筹建 、设立村 镇银行26
家， 拥有建行 亚洲、 建银 国际， 建行 伦敦、 建信 基金、 建信金融租 赁、 建信信 托、 建信人 寿、
中德住房储 蓄银行等 多家子公 司，为客 户提供一 体化 全面金融服 务能力进 一步增强 。
2012年 ， 本集团 各方面良 好表现 ， 得到市 场与社 会各界广泛 认可， 先 后荣获国 内外知名
机构授予的30 多个重 要奖项。 在英国《 银行家》 杂志 联合Brand Finance 发 布的“世 界银行
品牌500 强” 以及Interbrand 发 布的“2012 年度 中国 最佳品牌” 中，位列 中国银行 业首位；
在美国《财 富》杂志 “世界500 强排名” 中列第77 位 ，较上年上 升31 位。 此外，本 集团还荣
获了国内外 重要机构 授予的包 括公司治 理、 中小企 业 服务、 私人银行、 现金管理、 托管、 投
行、投资者 关系和企 业社会责 任等领域 的多个专 项奖 。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部 ， 下设 综合处 、 基 金市场处 、 证券保 险资产市 场处、
理财信托股权市场处 、QFII 托管 处、核算处、 清算 处、监督稽核处、涉 外资产核算团 队、
养老金托管 处、托管 业务系统 规划与管 理团队、 上海 备份中心 等 12 个 职能处室 、团队， 现
有员工 210 人。自 2007 年 起，托管 部连续聘 请外部 会计师事务 所对托管 业务进行 内部控制
审计，并已 经成为常 规化的内 控工作手 段 。
（二）主要 人员情况
杨新丰， 投资托 管业务部 总经理， 曾 就职于中 国建设 银行江苏省 分行、 广东省 分行、 中
国建设银行 总行会计 部、 营运管 理部， 长期从 事计划 财务、 会计结算、 营运管理 等工作， 具
有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。
纪伟， 投资 托管业务 部副总经 理， 曾 就职于中 国建设 银行南通分 行、 中国 建设银行 总行
计划财务部、 信 贷经营部、 公司业务 部， 长期 从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾就职于 中国建 设银行青岛 分行、 中 国建设银 行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作 ，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
郑绍平，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
3、基金托管 业务经营 情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设 银行一直 秉持 “ 以客户
为中心” 的经营 理念， 不断 加强风险 管理和内 部控制 ， 严格履行托管 人的各项 职责， 切实 维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委托 人提供 高质量 的托管服务 。 经过多 年稳步发 展， 中 国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管 业务品 种不断 增加， 已形 成包括证 券投资基 金、 社 保
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基金、 保险资金、 基本养老 个人账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截 至 2012 年 12 月 31 日，中 国建设银 行已托管
285 只证券投 资基金。 建 设银行专 业高效 的托管服 务 能力和业务 水平， 赢得 了业内的 高度认
同。 中国建设银 行在 2005 年及自2009 年 起连续四 年 被国际权威 杂志 《全球 托管人》 评为 “中
国最佳托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年连续被 《财 资》 杂志评 为 “国内 最佳托管 银行” 奖 ，
并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国 “最 佳资产托 管银行” 奖， 和 境内 权威经 济媒体 《每
日经济观察 》2012 年度 “最佳 基金托管 银行 ”奖 。
三、 相关服务机构
（一）直销机构
名称： 博时基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月13 日
批准设立机 关： 中国证监会
批准设立文 号： 中国证监会 证监基字 【1998】26 号
组织形式： 有限责任公 司
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
（二） 场外代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 ： 姜建清
联系人： 姜建清
传真： 010 －66107914
客户服务电 话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
办公地址： 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话： 95599
网址： http://www.abchina.com
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(3) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ： 田国立
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电 话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
联系人： 张静
传真： 010 －66275654
客户服务电 话： 95533
网址： http://www.ccb.com/
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城 中路 188 号
办公地址： 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 ： 胡怀邦
联系人： 曹榕
电话： 021 －58781234
传真： 021 －58408483
客户服务电 话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
办公地址： 深圳市福田 区深南大 道 7088 号
法定代表人 ： 傅育宁
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电 话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
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(7) 中信银行股份有限公司
注 册地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
办公地址： 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座
法定代表人 ： 孔丹
联系人： 丰靖
传真： 010 －65550828
客户服务电 话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 南路 500 号
办公地址： 上海市北京 东路 689 号东银大 厦 17 楼
法定代表人 ： 吉晓辉
联系人： 于慧
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电 话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心
法定代表人 ： 唐双宁
联系人： 朱红
电话： 010 －63636153
传真： 010 －63636157
客户服务电 话： 95595
网址： http://www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
办公地址： 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 ： 董文标
联系人： 董云巍
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
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客户服务电 话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 3 号
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 3 号
法定代表人 ： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010 －68858117
客户服务电 话： 95580
网址 ： http://www.psbc.com
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街丙 17 号
法定代表人 ： 闫冰竹
联系人： 谢小华
电话： 010 －66223587
传真： 010 －66226045
客户服务电 话： 95526
网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
办公地址： 北京市东城 区建 国门 内大街 22 号
法定代表人 ： 吴建
联系人： 郑鹏
电话： 010 －85238667
传真： 010 －85238680
客户服务电 话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
联系人： 汤征程
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电话： 021-68475888
传真： 021-68476497
客户服务电 话： 021-962888
网址： http://www.bankofshanghai.com
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀 区农林下 路 83 号
办公地址： 广州市越秀 区农林下 路 83 号
法定代表人 ： 董建岳
联系人： 李静筠
电话： 020 －38321739
传真： 020 －87311780
客户服务电 话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南 东路 5047 号
法定代表人 ： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电 话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(17) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
办公地址： 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
法定代表人 ： 陆华裕
联系人： 胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客户服务电 话： 96528 （上海 、北京地 区 962528 ）
网址： http://www.nbcb.com.cn
(18) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
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办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 ： 胡平西
联系人： 吴海平
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电 话： 021-962999;400962999
网址： http://www.srcb.com/
(19) 徽商银行股 份有限公司
注册地址： 合肥市安庆 路 79 号
办公地址： 合肥市安庆 路 79 号
法定代表人 ： 王晓昕
联系人： 叶卓伟
电话： 0551-2667635
传真： 0551-2667857
客户服务电 话： 4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽省 内)
网址： http://www.hsbank.com.cn
(20) 浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州 市庆春路288 号
办公地址： 浙江省杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ： 张达洋
联系人： 毛真海
电话： 0571-87659546
传真： 0571-87659188
客户服务电 话： 95527
网址： http://www.czbank.com
(21) 杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
办公地址： 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 ： 吴太普
联系人： 严峻
电话： 0571 －85108195
传真： 0571 －85106576
客户服务电 话： 4008888508;0571-96523
网址： http://www.hzbank.com.cn
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(22) 南京银行股份有限公司
注册地址： 南京市白下 区淮海路50 号
办公地址： 南京市玄武 区中山路288 号
法定代表人 ： 林复
联系人： 刘晔
电话： 025 －86775335
传真： 025 －86775376
客户服务电 话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
(23) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站 大道 196 号
办公地址： 温州市车站 大道 196 号
法定代表人 ： 邢增福
联系人： 林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客户服务电 话： （0577）96699
网址： http://www.wzbank.cn
(24) 汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦
办公地址： 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦
法定代表人 ： 陈新民
联系人： 王磊
电话： 027-82656867
传真： 027-82656236
客户服务电 话： 027-96558 （ 武汉）;4006096558 （全国 ）
网址： http://www.hkbchina.com
(25) 江苏银行股份有限公司
注册地址： 南京市洪武 北路 55 号
办公地址： 南京市洪武 北路 55 号
法定代表人 ： 黄志伟
联系人： 田春慧
电话： 025-58587018
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传真： 025-58587038
客户服务电 话： 96098 ，400-86-96098
网址： http://www.jsbchina.cn
(26) 重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区邹容路153 号
办公地址： 重庆市渝中 区邹容路153 号
法定 代表人 ： 马千真
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电 话： 96899 （重庆 ） 、400-70-96899 （其他地 区）
网址： http://www.cqcbank.com
(27) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦 B 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ： 林义相
联系人： 林爽
电话： 010 －66045608
传真： 010 －66045500
客 户服务电 话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(28) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客户服务电 话： 400-6788-887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(29) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇 区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇 区龙田路195 号3C 座9 楼
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法定代表人 ： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电 话： 400-1818-188
网址： http://www.1234567.com.cn
(30) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口 区场中路685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海 市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室
法定代表人 ： 杨文斌
联系人： 蒋章
电话： 021-58870011
客户服务电 话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(31) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭 区仓前街 道海曙路 东 2 号
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人： 周嬿旻
电话： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户服务电 话： 4000-766-123
网址： http://www.fund123.cn
(32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电 话： 400-089-1289
网址： http://www.erichfund.com
(33) 北京展恒基金销售有限公司
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注册地址： 北京市顺义 区后沙峪 镇安富街6 号
办公地址： 北京市朝阳 区德胜门 外华严北 里 2 号民 建大厦 6 层
法定代表人 ： 闫振杰
联系人： 焦琳
电话： 010--62020088-8288
传真： 010 —62020088-8802
客户服务电 话： 4008886661
网址： http://www.myfund.com
(34) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新 区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(35) 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(36) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
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网址： http://www.guosen.com.cn/
(37) 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区 益田路 江苏大厦A 座38 －45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38 －45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(38) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区 天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(39) 中信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(40) 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
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联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(41)海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 金芸、李笑 鸣
电话： 021 －23219275
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(42) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(43) 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(44) 长江证券股 份有限公司
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注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(45) 安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(46) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 余维佳
联系人： 张婷
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电 话： 4008096096
网址： http://www.swsc.com.cn
(47) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电 话： 0571-95548
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网址： http://www.bigsun.com.cn/
(48) 湘财证券有限责任公 司
注册地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙 市黄兴中 路 63 号中 山国际大 厦 12 楼
法定代表人 ： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电 话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(49) 万联证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代表人 ： 张建军
联系人： 刘世验
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电 话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.com.cn
(50) 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
办公地址： 安徽省合肥 市寿春路179 号
法定代表人 ： 凤良志
联系人： 李蔡
电话： 0551 －2272101
传真： 0551 －2272100
客户服务电 话： 全国统一热 线 4008888777 ，安 徽省内热 线 96888
网址： http://www.gyzq.com.cn
(51) 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王兆权
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电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电 话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(52) 华泰证券股份有限公司
注册地 址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(53) 山西证券股份有限公司
注册地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
办公地址： 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 ： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351－8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电 话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(54) 中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(55) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
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第 25 页 共 47 页
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(56) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
办公地址： 江苏省苏州 市石路爱 河桥 28 号
法定代表人 ： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电 话： 0512-96288
网址： http://www.dwjq.com.cn
(57) 信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层
办公地址： 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层
法定代表人 ： 张志刚
联系人： 唐静
电话： 010 －63080985
传真： 010 －63080978
客户服务电 话： 4008008899
网址： http://www.cindasc.com
(58) 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层－29 层
法定代表人 ： 王益民
联系人： 吴宇
电话： 021 －63325888 －3108
传真： 021 －63326173
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
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(59) 方正证券股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙 蓉中 路2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(60) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人 ： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(61) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(62) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼
办公地址： 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20
楼
法定代表人 ： 吴志明
联系人： 林洁茹
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电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电 话： 020-961303
网址： http://www.gzs.com.cn
(63) 东北证券股份有限公司
注册地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
办公地址： 吉林省长春 市自由大 路 1138 号
法定代表人 ： 矫正中
联系人： 潘锴
电话： 0431-85096709
传真： 0431-85096795
客户服务电 话： 0431-85096709
网址： http://www.nesc.cn
(64) 南京证券 股份有限公司
注册地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号
法定代表人 ： 步国甸
联系人： 潘月
电话： 025 －52310569
传真： 025 －52310586
客户服务电 话： 4008285888
网 址： http://www.njzq.com.cn
(65) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址： 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址： 太原市长治 路 111 号 山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人 ： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电 话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(66) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前 东街 168 号
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办公 地址： 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室
法定代表人 ： 范炎
联系人： 沈刚
电话： 0510 －82831662
传真： 0510 －82830162
客户服务电 话： 4008885288 （全国） ，0510-82588168 （ 无锡）
网址： http://www.glsc.com.cn
(67) 浙商证券股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 －7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021-64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(68) 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(69) 华安证券 股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥 市长江中 路 357 号
办公地址： 安徽省合肥 市南二环959 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －5161821
传真： 0551 －5161672
客户服务电 话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
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(70) 国海证券股份有限公司
注册地址： 广西桂林市 辅星路 13 号
办公地址： 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦3 楼
法定代表人 ： 张雅锋
联系人： 武斌
电话： 0755 －83707413
传真： 0755 －83700205
客户服务电 话： 4008888100 （全国） ，96100 （ 广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
(71) 财富证券有限责任公司
注册地址： 长沙市芙蓉 中路二段80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉 中路二段80 号顺天 国际财富 中心 26 楼
法定代表人 ： 周晖
联系人： 郭磊
电话： 0731-84403319
传真 ： 0731-84403439
客户服务电 话： 0731-84403360
网址： http://www.cfzq.com/
(72) 东莞证券有限责任公司
注册地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
法定代表人 ： 张运勇
联系人： 梁健伟
电话： 0769-22119341
传真： 0769-22116999
客户服务电 话： 0769-961130
网址： http://www.dgzq.com.cn
(73)中原证券股份有限公司
注册地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 ： 菅明军
联系人： 程月艳 耿铭
电话： 0371 —65585670
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第 30 页 共 47 页
传真： 0371--65585665
客户服务电 话： 0371-967218;4008139666
网址： http://www.ccnew.com/
(74) 东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18-19 楼
办公地址： 上海市浦东 新区东方 路 1928 号东 海证券 大厦
法定代表人 ： 朱科敏
联系人： 汪汇
电话： 021-50586660
传真： 021-58319590
客户服务电 话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(75) 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 ： 唐新宇
联系人： 马瑾
电话： 021 －68604866
传真： 021 －50372474
客户服务电 话： 4006208888 ；021-61195566
网址： http://www.bocichina.com
(76) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号
法定代表人 ： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电 话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(77)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌 市永叔路15 号
办公地址： 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦
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法定代表人 ： 管荣升
联系人： 徐美云
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电 话： 0791-96168
网址： http://www.gsstock.com/
(78) 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都 市陕西街239 号
办公地址： 四川省成都 市陕西街239 号
法定代表人 ： 杨炯阳
联系人： 金达勇
电话： 0755 －83025723
传真： 0755 －83025991
客户服务电 话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(79) 宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木 齐文艺路233 号
办公地址： 北京市西城 区太平桥 大街 19 号
法定代表人 ： 汤世生
联系人： 李巍
电话： 010 －88085338
传真： 010 －88085240
客户服务电 话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(80) 齐鲁证券有限公司
注册地址： 山东省济南 市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路86 号23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
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第 32 页 共 47 页
(81) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 －42 楼
法定代表人 ： 卢长 才
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电 话： 0755-83199599
网址： http://www.csco.com.cn/
(82) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区笋岗路12 号中民 时代广 场 B 座 25 、26 层
办公地址： 深圳市罗湖 区笋岗路12 号中民 时代广 场 B 座 25 、26 层
法定代表人 ： 刘学民
联系人： 崔国良
电话： 0755-25832852
传真： 0755-25831718
客户服务 电 话： 0755-25832852
网址： www.fcsc.com
(83) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市抚河 北路 291 号
办公地址： 南昌市抚河 北路 291 号
法定代表人 ： 杜航
联系人： 余雅娜
电话： 0791-6768763
传真： 0791-6789414
客户服务电 话： 400-8866-567
网址： http://www.avicsec.com/
(84) 华林证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ： 薛荣年
联系人： 杨玲
电话： 0755 －82707855
传真： 0755 －23613751
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客户服务电 话： 全 国 统 一 客 服 热 线 4001883888 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码
4008802888
网址： http://www.chinalions.com/
(85) 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀 区曹杨路510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼
法定代表人 ： 方加春
联系人 ： 罗芳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767981
客户服务电 话： 4008888128
网址： http://www.tebon.com.cn
(86) 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安 市东新街232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五 路海惠大 厦 4 层422 室
法定代表人 ： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电 话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(87) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层
办公地址： 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 ： 黄金琳
联系人： 张腾
电话： 0591 －87383623
传真： 0591 －87383610
客户服务电 话： 96326 （福建 省外请加 拨 0591 ）
网址： http://www.hfzq.com.cn
(88) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦
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第 34 页 共 47 页
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(89) 中国国际金融有限公司
注册地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电 话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(90) 财通证券有限责任公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 徐轶青
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(91) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人 ： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电 话： 021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
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第 35 页 共 47 页
(92) 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
法定代表人 ： 程宜荪
联系人： 牟冲
电话： 010-5832 8112
传真： 010-5832 8748
客户服务电 话： 4008878827
网址： http://www.ubssecurities.com
(93) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与 福中路 交界处荣 超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(94) 中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田 路6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表人 ： 吴泳良
联系人： 李珍
电话： 0755 －82943755
传真： 0755 －82940511
客户服务电 话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(95) 日信证券有限责任公司
注册地址： 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址： 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼11 层
法定代表人 ： 孔佑杰
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联系人： 陈韦杉
电话： 010-88086830
传真： 010-66412537
客户服务电 话： 010-66413306
网址： http://www.rxzq.com.cn
(96) 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
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(97) 天源证券有限公司
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(98) 国金证券股份有限公司
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(99) 中国民族证券有限责任公司
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
第 37 页 共 47 页
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(100) 华宝证券有限责任公司
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(101) 厦门证券有限公司
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法定代表人 ： 傅毅辉
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(102) 爱建证券有限责任公司
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法定代表人 ： 郭林
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(103) 英大证券有限责任公司
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法定代表人 ： 吴骏
联系人： 吴尔晖
电话： 0755-83007159
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(104) 大通证券 股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号
办公地址： 辽宁省大连 市沙河口 区会展路129 号大 连期货大 厦 39 层
法定代表人 ： 于宏民
联系人： 谢立军
电话： 0411-39673202
传真： 0411-39673219
客户服务电 话： 4008169169
网址： http://www.daton.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
（三） 场内代销机构可以通过深圳 证券 交易所网站查 询。
（ 四）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京西城 区 太平桥 大街 17 号
法定代表人 ： 金颖
电话：010 －58598839
传真：010 －58598834
联系人：朱 立元
（五） 律师事务所
机构名称： 国浩律师 集团（北 京）事务 所
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 贡院六号E 座9 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 贡院六号E 座9 层
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
第 39 页 共 47 页
负责人： 王卫东
电话： 010-65171188
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师： 黄伟民、 陈周
（六） 会计师事务所
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人：金 毅
经办注册会 计师：汪 棣
金毅
四、 基金的名称
博时主题行 业股票 证 券投资基 金
五、 基金的类型
契约型上市 开放式
六、 基金的投资目 标
分享中国城 市化、 工 业化及 消费升级 进程中经 济与资 本市场的高 速成长， 谋求基 金资产
的长期稳定 增长。
七、 投资方向
本基金的投 资范围为 具有 良好 流动性的 金融工具 ， 包 括国内依法 发售上市 的股票 、 债券
及法律法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其它金 融工 具。
本基金主要 投资于股 票， 股票资 产占基金 净值的比 例 范围为 60%-95% 。 基金保 留的现金
以及投资于 到期在 1 年期以 内的政府 债券等短 期金融 工具的资产 比例合计 不低于 5% 。在基
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
第 40 页 共 47 页
金实际管理 过程中， 管理人 将根据中 国证券市 场的阶 段性变化， 适时动态 调整基 金资产在 股
票、债券及 现金间的 配置比例 。
本基金用于 股票投资 的资金中， 不低于 80% 的资金 将 投资于消费 品、 基础设 施和原材 料
类上市公司 ， 同 时， 本 基金将 根据证券 市场的阶 段性 变化， 以 不 超过 股票投资 20% 的部 分投
资于消费品 、基础设 施及原材 料以外行 业中价值 被低 估的上市公 司股票。
八、 投资策略
本基金采取 价值策略 指导下的 行业增强 型主动投 资策 略。
1. 行业基准权 重
由于本基金 的业绩基 准为 富时 中国 A600 指数 ，因此 ，本基金的 股票资产 在消费品 、基
础设施及原 材料等三 大行业的 配置比例 将以 富时 中国 A600 指数 中消费品 、基础设 施及原材
料等三大行 业的权重 作为配置 基准。 在基金的 实际投 资管理中， 本基金将 根据行 业投资价 值
评估， 结果 结合个股 精选结果 ， 动态 调整基金 资产在 消费品、 基 础设施及 原材料等 三大行业
间的投资比 例。
2. 行业权重的 动态调整 策略
本基金将通 过对消费 品、 基 础设施及 原材料等 三大行 业及各大行 业所覆盖 的细分行 业的
产业环境、 产业政策 和竞争 格局的分 析与预测 ， 确定 行业经济变 量的变动 对三大行 业及不同
细分行业的 潜在影响 ， 得出 各细分行 业投资评 级并据 此调整基金 股票资产 在消费品 、 基础 设
施及原材料 等三大行 业及其所 覆盖的细 分行业的 配置 比例。
本基金将通 过基金管 理人开发 的行业投 资评级系 统， 以三大行业 所覆盖的 各细分行 业为
研究对象， 从行业成 长性、 行业盈利 能力及行 业景气 周期三个方 面对行业 进行投资 评级。 在
各细分行业 中， 成长 性和盈 利能力合 适的行业 ， 同时 具有持续增 长前景或 正处于景 气回升开
始或持续阶 段的子行 业，是本 基金增强 配置的目 标。
具体地，本 基金根据 以下三方 面对细分 行业进行 投资 评级：
（1） 评估行业成 长性
行业成长性 是影响行 业盈利能 力的重要 因素之一 。 行 业成长的动 力来源于 消费、 投资及
出口的拉动 ， 本基金 将通过 对各细分 行业横断 面分析 评估行业短 期及长期 增长前景 。 行业 所
在市场的演 进阶段也 是影响行 业增长的 重要因素， 行 业在导入、 成长、 成 熟等不 同阶段， 行
业增长速度 会有较大 差异。 进 口占行业 销售比 例高的 行业， 进口 替代的空 间大， 行业增长 的
前景要好于 出口比例 高的行业 。
（2） 评估行业盈 利能 力
评估行业盈 利能力的 目的在于 从定性角 度把握行 业将 增长转化为 利润的潜 力。 行 业的盈
利能力是由 行业对其 产品或服 务的定价 能力、 行业集 中度、 资本 密集度等 因素决定 的。 由 于
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
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自然或政策 管制以及 品牌、 行业集中 度高所形 成垄断 或准垄断会 增强行业 的定价能 力， 从 而
提高行业盈 利能力。 资本密 集度过高 、 供应商 的侃价 能力过强以 及所提供 产品的同 质性均会
降低行业的 盈利能力 。
（3） 评估行业当 前所处的 景气周期
本基金将通 过分析研 究各细分 行业净资 产收益率 、 固 定资产周转 率、 存货 及应收 款周转
率、产品或 服务价格 指数等因 素的时间 序列的波 动特 征来评估行 业当前所 处 景气周 期。
综 合以 上三 方面 评估， 基金 管理 人的 行业 研究团 队将会 给出 各细 分行 业的投 资评 级 报
告， 本基金的行 业投资评 级分五类， 即强烈增 强、 增 强、 中性、 减配、 强烈 减配。 基金 经理
将根据行业 评级报告 及自身判 断，对投 资组合的 行业 权重进行调 整。
股票组合方 面， 在主 题行业策 略指导下 ， 本基 金通过 行业定位、 价值过滤 和个股精 选构
建投资组合 阶段。
3. 股票选择策 略
本基金将根 据上市公 司所处行 业的风格 特征设计 股票 选择流程和 选股变量 ， 具体 分三步
进行：
第一步： 上 市公司风 格划分 ， 即根据 上市公司 及其所 处行业过去 业绩波动 特征， 采 用经
营杠杆、投 资资金 回 报率（ROIC ，Return on Investment Capital ）等指 标将全部 上市公司
分成平稳增 长与周期 波动两大 类别。
第二步： 股 票初选 ， 即使用 基金管理 人开发的 平稳增 长及周期性 股票选择 模型对全 部消
费品、 基础 设施及原 材料类 上市公司 进行初步 甄选， 以过滤掉大 部分不具 备竞争力 的非主流
企业。
对于消费品 、基础设 施及原材 料等三个 行业中平 稳增 长型公司， 本基金采 用 ROIC 模型
进行筛选，该模型在 筛选中主要采 用投资资金（IC） 、息税后经营性利润 （NOPAT） 、 投资资
金回报率（ROIC ） 、 每股息税后经 营性利润（0EPS ） 等表征主营业务健康 状况的系列指 标。
对于上述三 个行业中 周期性公 司， 本 基金采用 周期性 股票选择模 型进行筛 选， 该 模型在筛 选
中主要采用 经营杠杆 、 固定资 产周转率 、 应收 款及存 货周转率、 投资资金 回报率等 反映周期
性公司主营 业务阶段 特征的系 列指标。
在完成第二 步筛选后 ， 本基 金还须对 上市公司 进行财 务诊断， 即 对上市公 司进行 财务信
息真实性判 断及可比 性调整， 以尽量避 免财务欺 诈及 建立上市公 司间业绩 的横向可 比性。
第三步： 个 股精选 ， 基金管 理人将组 织内外部 各种研 究资源， 进 行细分行 业和重点 公司
两个层次的 研究。
细分行业研 究的工作 重点是在 消费 品 、 基础设 施及原 材料行业， 寻找最具 发展潜 力的子
行业并对其 驱动力进 行分析研 究， 以 便对各子 行业进 行配置。 而 重点公司 的研究 则是对财 务
基础稳固、 行业地位 突出、 竞争优势 逐渐凸现 、 治理 结构完善且 未来增长 明确的公 司进行深
入研究和跟 踪。
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
第 42 页 共 47 页
在 完成 上述 三个 步骤的 选股 流程 后， 本基 金以中 国证监 会的 行业 划分 标准为 基础 ， 以
GICS 行业分类标 准为原则，建立 消费品、基础 设施 及原材料等三个行业 精选股票池， 并以
此作为基金 构建投资 组合的依 据。
4. 债券投资策 略
本基金可投资于国债 、金融债和企 业债（包括可 转债 ） ，以分散风险，调节 投资于股票
可能带来的 收 益波动 ， 使基金 收益表现 更加稳 定； 同 时满足基金 资产对流 动性的要 求。 本基
金在进行债 券投资时 ， 一方 面重点分 析利率走 势和发 行人的基本 面情况， 综合考 虑利率变 动
对不同债券 品种的影 响、 各品种的 收益率水 平、 期限 结构、 信用风险 大小、 市场 流动性等 因
素；另一方 面，综合 考虑宏观 经济数据 ，包括通 货膨 胀率、商品 价格和 GDP 增长等 因素。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金业绩 比较基准 为：80%× 富时中国 A600 指数 ＋20%×富时 中 国国债指 数
富时中国 A600 指 数是 富时 公司编制 的包含上 海、深 圳两个证券 交易所流 通市值最 大的
600 只股票并 以流通 股 本加权 的股票指 数， 是 目前中 国证券市场 中与本基 金股票投 资范围比
较适配同时 公信力较 好的股票 指数。
本基金的股票投资比例 范围为：60%-95%，虽然股 票 最高投资比例可达到 95% ，但这一
投资比例所 对应的是 阶段性 、 非常 态的资产 配置比例 。 在一般市场 状况下 ， 为控制 基金风 险，
本基金股票 投资比例 会控制 在 80% 以内 。所以 ，本基 金加入 20% 的富时 中 国国债指 数与 80%
的 富时 中国A600 指数 一起构成 本基金的 业绩比 较基 准。
十、 基金的风险收 益特征
本基金是一 只主动型 的股票基 金， 基 金的 风险 与预期 收益都要高 于平衡型 基金， 属于证
券投资基金 中 的中高 风险品种 。 本基 金力争在 严格控 制 风险的前 提下 ， 谋 求实现 基金资产 的
长期稳定增 长。
十一 、基金的投资 组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性陈 述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
第 43 页 共 47 页
本投资组合 报告所载 数据截至2013 年 6 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 9,034,484,595.87 92.95
其中：股票 9,034,484,595.87 92.95
2 固定收益投 资 11,346,675.50 0.12
其中：债券 11,346,675.50 0.12
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 合计 651,773,143.69 6.71
6 其他资产 21,719,889.26 0.22
7 合计 9,719,324,304.32 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业 类别 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 15,497,943.25 0.16
C 制造业 2,498,342,822.25 25.90
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 1,326,211,158.44 13.75
E 建筑业 637,650,000.00 6.61
F 批发和零售业 39,617,266.22 0.41
G 交通运输、仓储和邮政业 16,940,000.00 0.18
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 162,800,000.00 1.69
J 金融业 3,584,301,926.89 37.16
K 房地产业 590,999,704.50 6.13
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、 体育和娱乐业 - -
S 综合 162,123,774.32 1.68
合计 9,034,484,595.87 93.68
3、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号 股票代 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元） 占基金资产 净
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
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码 值比例（%）
1 601318 中国平安 25,199,471 875,933,611.96 9.08
2 600886 国投电力 228,906,904 773,705,335.52 8.02
3 601601 中国太保 42,753,776 681,067,651.68 7.06
4 601668 中国建筑 195,000,000 637,650,000.00 6.61
5 000002 万
科Ａ 59,999,970 590,999,704.50 6.13
6 600036 招商银行 44,981,795 521,788,822.00 5.41
7 600104 上汽集团 36,025,163 475,892,403.23 4.93
8 601628 中国人寿 30,500,000 417,545,000.00 4.33
9 601336 新华保险 14,811,825 366,000,195.75 3.79
10 600674 川投能源 31,885,488 324,275,412.96 3.36
4、报告期末按 债券品种 分类的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 11,346,675.50 0.12
8 其他 - -
9 合计 11,346,675.50 0.12
5、报告期末按 公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例（%）
1 110016 川投转债 58,330 7,046,264.00 0.07
2 110023 民生转债 41,370 4,300,411.50 0.04
6、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、投资组合报告附注
(1) 报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体 没有 被监管部门 立案调查 ， 或 在报告编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚。
(2)基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 超出基 金合 同规定备选 股票库之 外的股票 。
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
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(3)其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,367,455.47
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 17,986,712.90
4 应收利息 150,219.14
5 应收申购款 2,215,501.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,719,889.26
(4) 报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值
比例(%)
1 110016 川投转债 7,046,264.00 0.07
(5) 报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
本基金报告 期末前十 名股票中 不存在流 通受限情 况 。
(6)其他需 说明的重 要事项
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差 。
十二 、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 ， 基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
期间
①净值
增长率
②净值增长
率标准差
③业绩比较 基
准收益率
④业绩比较
基准收益率
标准差 ①-③ ②-④
2013/1/1-2013/6/30 -9.80% 1.45% -8.86% 1.16% -0.94% 0.29%
2012 年 17.16% 1.05% 5.20% 1.04% 11.96% 0.01%
2011 年 -9.63% 1.07% -21.99% 1.05% 12.36% 0.02%
2010 年 -10.61% 1.41% -5.55% 1.24% -5.06% 0.17%
2009 年 71.51% 1.40% 71.73% 1.63% -0.22% -0.23%
2008 年 -48.14% 2.19% -55.61% 2.44% 7.47% -0.25%
2007 年 188.61% 1.71% 112.31% 1.83% 76.30% -0.12%
2006 年 104.88% 1.16% 89.01% 1.12% 15.87% 0.04%
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
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2005/1/6-2005/12/31 3.09% 0.82% -7.93% 1.10% 11.02% -0.28%
2005/1/6-2013/6/30 362.95% 1.43% 98.95% 1.50% 264.00% -0.07%
十三 、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1 、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的管理费 按前一日 的基金资 产 净值的1.5% 年费率计提 。
2 、 托管人的托 管费
基金托管人 的托管费 按前一日 的基金资 产净值的2.5 ‰的年费率 计提。
3 、其他费用
其它与基金 运作有关 的费用， 如证券交 易费用 、 基金 份额持有人 大会费用 、 基金合 同生
效后与基金 相关的会 计师费和 律师费 、 法定信 息披露 费等其他费 用， 根据 国家有 关规定和 基
金合同约定 ，按费用 实际支出 金额，列 入当期基 金费 用。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购和赎 回费率
申购、赎回 费率表
申购金额区 间 场外申购费 率 场内申购费 率
小于50 万元 1.5％
大于等于 50 万元小 于 500 万元 1.2％
大于等于 500 万元小 于 1000 万元 0.6％
大于等于 1000 万元 收取固定费 用 1000 元
持有基金份 额期限 场外赎回费 率 场内赎回费 率
小于两年 0.5％
0.5 ％ 大于等于两 年小于三 年 0.25％
大于等于三 年 0％
2、本基金的申购费用 由申购人承担 ，不列入基金 资 产，申购费用于本基 金的市场推 广
和销售。
3、 赎回 费用由基金 赎回人 承担 ， 赎回费 用 的25 ％归 基金资产 ， 余额 用于支付 注册登记
费和其他 必 要的手续 费。
4、基金管理人可以根 据情况调整申 购费率，但最 高 不超过 1.5 ％。基 金管理人可以 根
据情况 调低 赎回费率 。 基金 管理人必 须最迟于 新的费 率实施日前3 个工作 日在指定 媒体上公
博 时主 题 行业 股票 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
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告。
（三） 不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。
（四） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可以 磋商酌情 调低基金 管理 费和基金托 管费， 无须召开 基金份
额持有人大 会。 基 金管理人 必须最迟 于新的费 率实施 日前 3 个工 作日在至 少一种指 定媒体上
公告。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《 中华人 民共和国 证 券投资 基金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证 券投资基 金信息 披露管理办 法》 及其 它有关 法律法规 的
要求, 对本 基金管理 人于2013 年2月19日 刊登的 本基 金原招募说 明书 （ 《博时主 题行业股 票证
券投资基金 更新 招募 说明书》） 进行 了更新,并 根据本 基金管理人 对本基金 实施的投 资经营活
动进行了内 容补充和 更新,主要 更新的内 容如下 ：
1、 在 “三 、 基金管 理人” 中 ， 对基金 管理人博 时基金 管理公司的 基本情况 进行了更 新 ；
2、 在 “四、 基金托 管人” 中， 对 基金托管 人中国建 设 银行股份有 限公司的 基本情况 及
相关业务 经 营情况进 行了更新 ；
3、在“五、 相关服务 机构”中 ，增加了 部分代 销机 构并更新了 相关服务 机构的内 容；
4、 在 “十二、 基金 的投资” 中， 更 新了 “ （九） 基 金 投资组合报 告” ， 数据内 容截止时
间为 2013 年6 月30 日，财务 数据未经 审计；
5、 在 “十 三、 基金 的业绩” 中， 更 新了 “自 基金合同 生效开始基 金份额 净 值增长率 及
其与同期业 绩比较基 准收益率 的比较 ” 的数据及 列表 内容，数据 内容截止 时间为 2013 年 6
月 30 日；
6、 在 “二十 四、 对基金 份额持有 人的服务”中 更新了 基金管理人 对基金份 额持有人 服
务的相关内 容；
7、 在 “二十五、 其它应 披 露事项” 中披露了 报告期内 我公司在指 定信息披 露媒体上 披
露的与本基 金相关的 所有公告 。
博时 基金管理有限 公司
2013 年 8 月 19 日
