鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
基金合同摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司
二零 一三年 八月鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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一、基金份 额持有人 、基金管 理人和基 金托管人 的权 利、义务
（一）基金 份额持有 人的权利 、义务
1、根据《基金法 》 、 《运作办 法》及其他 有关规定， 基金份额持有人 的权利包括 但不限
于：
（1）分享基 金财产收 益；
（2）参与分 配清算后 的剩余基 金财产；
（3）依法申 请赎回其 持有的基 金 份额；
（4）按照规 定要求召 开基金份 额持有人 大会；
（5）出席或者委 派代表出席 基金份额持 有人大会， 对基金份额持有 人大会审议 事项行
使表决权；
（6）查阅或 者复制公 开披露的 基金信息 资料；
（7）监督基 金管理人 的投资运 作；
（8）对基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构损 害其合法权益的 行为依法提 起诉讼
或仲裁；
（9）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 权利。
2、根据《基金法 》 、 《运作办 法》及其他 有关规定， 基金份额持有人 的义务包括 但不限
于：
（1）认真阅 读并遵守 《基金合 同》 ；
（2）了解所 投资基金 产品 ，了 解自身风 险承受 能力 ，自行承担 投资风险 ；
（3）关注基 金信息披 露，及时 行使权利 和履行 义务 ；
（4）缴纳基 金认购、 申购、赎 回款项及 法律法 规和 《基金合同 》所规定 的费用；
（5）在其持 有的基金 份额范围 内，承担 基金亏 损或 者《基金合 同》终止 的有限责 任；
（6）不从事 任何有损 基金及其 他《基金 合同》 当事 人合法权益 的活动；
（7）执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决定；
（8）返还在 基金交易 过程中因 任何原因 获得的 不当 得利；
（9）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 义务。
（二）基金 管理人的 权利、义 务
1、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金管理人 的权利包 括但不限 于：
（1）依法募 集基金；
（2）自《基金合 同》生效之 日起，根据 法律法规和 《基金合同》独 立运用并管 理基金鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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财产；
（3）依照《基金 合同》收取 基金管理费 以及法律法 规规定或中国证 监会批准的 其他费
用；
（4）销售基 金份额；
（5）召集基 金份额持 有人大会 ；
（6） 依据 《基 金合同 》 及有关 法律规定 监督基金 托管 人， 如认 为基金托 管人违反 了 《基
金合同》 及国家 有关法律 规定， 应呈报 中国证监 会和 其他监管部 门， 并采取必 要措施保 护基
金投资者的 利益；
（7）在基金 托管人更 换 时，提 名新的基 金托管 人；
（8）选择、 更换基金 销售机构 ，对基金 销售机 构的 相关行为进 行监督和 处理；
（9）担任或委托 其他符合条 件的机构担 任基金登记 机构办理基金登 记业务并获 得《基
金合同》规 定的费用 ；
（10 ）依据 《基金合 同》及有 关法律规 定决定基 金收 益的分配方 案；
（11 ）在《 基金合同 》约定的 范围内， 拒绝或暂 停受 理申购与赎 回申请；
（12 ） 依照法 律法规为 基金的利 益对被投 资公司行 使 股东权利， 为 基金的利 益行使因 基
金财产投资 于证券所 产生的权 利；
（13 ）在法 律法规允 许的前提 下，为基 金的利益 依法 为基金进行 融资；
（14 ） 以基金 管理人的 名义， 代表 基金份额 持有人的 利益行使诉 讼权利或 者实施其 他法
律行为；
（15 ） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事 务所、 证券 经纪商或其 他为基金 提供服务 的外
部机构；
（16 ） 在 符合有关 法律、 法规的前 提下， 制订和调 整 有关基金认 购、 申 购、 赎 回、 转 换
和非交易过 户的业务 规则；
（17 ）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 权利。
2、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金管理人 的义务包 括但不限 于：
（1）依法募集基 金，办理或 者委托经中 国证监会认 定的其他机构代 为办理基金 份额的
发 售、申购 、赎回和 登记事宜 ；
（2）办理基 金备案手 续；
（3）自《基 金合同》 生效之日 起,以诚 实信用、 谨慎 勤勉的原则 管理和运 用基金财 产；
（4）配备足够的 具有专业资 格的人员进 行基金投资 分析、决策，以 专业化的经 营方式
管理和运作 基金财产 ； 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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（5）建立健全内 部风险控制 、监察与稽 核、财务管 理及人事管理等 制度，保证 所管理
的基金财产和基 金管理人的 财产相互独 立,对所管理 的不同基金分别 管理，分别 记账，进行
证券投资；
（6） 除依据 《 基金法》 、 《基金合 同》 及其 他有关规 定 外,不得利用 基金财产 为自己及 任
何第三人谋 取利益， 不得委托 第三人 运 作基金财 产；
（7）依法接 受基金托 管人的监 督；
（8） 采 取适当合 理的措施 使计算基 金份额认 购、 申购 、 赎回和 注销价格 的方法符 合 《 基
金合同》 等法 律文件的 规定， 按 有关规定 计算并公 告 基金资产净 值， 确定基 金份额申 购、 赎
回的价格；
（9）进行基 金会计核 算并编制 基金财务 会计报 告；
（10 ）编制 季度、半 年度和年 度基金报 告；
（11 ）严格 按照《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关 规定，履行 信息披露 及报告义 务；
（12 ） 保 守基金商 业秘密 ， 不泄露 基金投资 计划、 投 资意向等 。 除 《 基金法》 、 《基金 合
同》及其他 有关规定 另有规定 外，在基 金信息 公 开披 露前应予保 密，不向 他人泄露 ；
（13 ） 按 《基 金合同》 的约定确 定基金收 益分配方 案 ， 及时向基金 份额持有 人分配基 金
收益；
（14 ）按规 定受理申 购与赎回 申请，及 时、足额 支付 赎回款项；
（15 ） 依据 《 基金法》 、 《基金合 同》 及其他 有关规定 召集基金份 额持有人 大会或配 合基
金托管人、 基金份额 持有人依 法召集基 金份额持 有人 大会；
（16 ）按规定保 存基金财产 管理业务活动 的会计账册 、报表、记录和 其他相关资 料 15
年以上；
（17 ） 确保需 要向基金 投资者提 供的各项 文件或资 料 在规定时间 发出， 并且 保证投资 者
能够按照 《基 金合同》 规定的时 间 和方式 ， 随时查 阅 到与基金有 关的公开 资料， 并在 支付合
理成本的条 件下得到 有关资料 的复印件 ；
（18 ） 组织并 参加基金 财产清算 小组,参 与基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变 现和分配 ；
（19 ） 面临解散、 依 法被撤销 或者被依 法宣告破 产时 ， 及时报告中国 证监会并 通知基金
托管人；
（20 ） 因违反 《基金合 同》 导致 基金财产 的损失或 损 害基金份额 持有人合 法权益时， 应
当承担赔偿 责任，其 赔偿责任 不因其退 任而免除 ；
（21 ） 监督基 金托管人 按法律法 规和 《基 金合同》 规 定履行自己 的义务， 基 金托管人 违鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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反 《基金合同》 造成 基金财产 损失时， 基金 管理人应 为基金 份额 持有人利 益向基金 托管人追
偿；
（22 ） 当基金 管理人将 其义务委 托第三方 处理时， 应 当对第三方 处理有关 基金事务 的行
为承担责任 ；
（23 ） 以基金 管理人名 义， 代表基 金份额持 有人利益 行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为；
（24 ）基金管理 人在募集期 间未能达到 基金的备案条 件， 《基金合同》 不能生效， 基金
管理人承担全部 募集费用， 将已募集资 金并加计银 行 同期存款利息在 基金募集期 结束后 30
日内退还基 金认购人 ；
（25 ）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的 决议 ；
（26 ）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ；
（27 ）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《 基金合 同》 约定的其他 义务。
（三）基金 托管人的 权利、义 务
1、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金托管人 的权利包 括但不限 于：
（1）自《基金合 同》生效之 日起，依法 律法规和《 基金合同》的规 定安全保管 基金财
产；
（2）依《基金合 同》约定获 得基金托管 费以及法律 法规规定或监管 部门批准的 其他费
用；
（3）监督基金管 理人对本基 金的投资运 作，如发现 基金管理人有违 反《基金合 同》及
国家法律法 规行为， 对基 金财产、 其他 当事人的 利益 造成重大损 失的情形， 应 呈报中国 证监
会，并采取 必要措施 保护基金 投资者的 利益；
（4）根据相 关市场规 则，为基 金开设证 券 账户 、为 基金办理证 券交易资 金清算。
（5）提议召 开或召集 基金份额 持有人大 会；
（6）在基金 管理人更 换时，提 名新的基 金管理 人；
（7）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 权利。
2、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金托管人 的义务包 括但不限 于：
（1）以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则持有 并安全 保管 基金财产；
（2）设立专门的 基金托管部 门，具有符 合要求的营 业场所，配备足 够的、合格 的熟悉
基金托管业 务的专职 人员，负 责基金财 产托管事 宜；
（3）建立健全内 部风险控制 、监察与 稽 核、财务管 理及人事管理等 制度，确保 基金财
产的安全， 保 证其托管 的基金财 产与基金 托管人自 有 财产以及不 同的基金 财产相互 独立； 对鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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所托管的不 同的基金 分别设置 账户，独 立核算， 分账 管理，保证 不同基金 之间在账 户设置、
资金划拨、 账册记录 等方面相 互独立；
（4）除依据《基 金法》 、 《基 金合同》及 其他有关规 定外，不得利用 基金财产为 自己及
任何第三人 谋取利益 ，不得委 托第三人 托管基金 财产 ；
（5）保管由 基金管理 人代表基 金签订的 与基金 有关 的重大合同 及有关凭 证；
（6） 按规定 开设基金 财产的资 金账户和 证券账户, 按 照 《基金合同 》 的约定 ， 根据基 金
管理人的投 资指令， 及时办理 清算、交 割事宜；
（7）保守基金商 业秘密，除 《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规 定另有规定 外，在
基金信息公 开披露前 予以保密 ，不得向 他人泄露 ；
（8）复核、 审查基金 管理人计 算的基金 资产净 值、 基金份额申 购、赎回 价格；
（9）办理与 基金托管 业务活动 有关的信 息披露 事项 ；
（10 ） 对基金 财务会计 报告、 季 度、 半年 度和年度 基 金报告出具 意见， 说明 基金管理 人
在各重要方 面的运作 是否严格 按照 《基 金合同》 的 规 定进行； 如果 基金管理 人有未执 行 《基
金合同》规 定的行为 ，还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施；
（11 ）保存 基金托管 业务活动 的记录、 账册、报 表和 其他相关资 料 15 年以 上；
（12 ）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ；
（13 ）按规 定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ；
（14 ）依据 基金管理 人的指令 或有关规 定向基金 份额 持有人支付 基金收益 和赎回款 项；
（15 ） 依据 《 基金法》 、 《基金合 同》 及其 他有关规 定 ， 召集基金份 额持有人 大会或 配合
基金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大会；
（16 ）按照 法律法规 和《基金 合同》的 规定监督 基金 管理人的投 资运作；
（17 ）参加 基金财产 清算小组 ，参与基 金财产的 保管 、清理、估 价、变现 和分配；
（18 ） 面临解散、 依 法被撤销 或者被依 法宣告破 产时 ， 及时报告中国 证监会和 银行监管
机构，并通 知基金管 理人；
（19 ） 因违反 《基金合 同》 导致 基金财产 损失时， 应 承担赔偿责 任， 其赔偿 责任不 因其
退任而免除 ；
（20 ） 按规定 监督基金 管理人按 法律法 规和 《基金 合 同》 规定履行 自己的义 务， 基金 管
理人因违反 《 基金合同》 造成基金 财产损 失时， 应为 基 金份额持有 人利益向 基金管理 人追偿；
（21 ）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定；
（22 ）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 义务。 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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二、基金份 额持有人 大会召集 、议事及 表决的程 序和 规则
基金份额持 有人大会 由基金份 额持有人 组成， 基金份 额持有人的 合法授权 代表有权 代表
基金份额持 有人出席 会议并表 决。基金 份额持有 人持 有的每一基 金份额拥 有平等的 投票权。
（一）召开 事由
1、当出现或 需要决定 下列事由 之一的， 应当召 开基 金份额持有 人大会：
（1）终止《 基金合同 》 ；
（2）更换基 金管理人 ；
（3）更换基 金托管人 ；
（4）转换基 金运作方 式；
（5）提高基 金管理人 、基金托 管人的报 酬标准 ；
（6）变更基 金类别；
（7）本基金 与其他基 金的合并 ；
（8）变更基 金投资目 标、范围 或策略；
（9）变更基 金份额持 有 人大会 程序；
（10 ）基金 管理人或 基金托管 人要求召 开基金份 额持 有人大会；
（11 ） 单 独或合计 持有本基 金总份 额 10%以上 （含10% ） 基金份 额的基金 份额持有 人 （ 以
基金管理人 收到提议 当日的基 金份额计 算， 下同） 就 同一事项书 面要求召 开基金份 额持有人
大会；
（12 ）对基 金当事人 权利和义 务产生重 大影响的 其他 事项；
（13 ）法律法规、 《基金合同 》或中国证 监会规定的 其他应当召开基 金份额持有 人大会
的事项。
2、 以下情况可 由基金管 理人和 基金托管 人协商后 修改 ， 不需召开基 金份额持 有人大会 ：
（1）调低基 金管理费 、基金托 管费；
（2）法律法 规要求增 加的基金 费用的收 取；
（3） 在法律 法规和 《基 金合同》 规定的范 围内调整 本 基金的申购 费率、 调低 赎回费率 ；
（4）因相应 的法律法 规发生变 动而应当 对《基 金合 同》进行修 改；
（5） 对 《基金 合同 》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不利 影响或修 改不涉及 《基
金合同》当 事人权利 义务关系 发生变化 ；
（6）按照法律法 规和《基金 合同》规定 不需召开基 金份额持有人大 会的以外的 其他情
形。 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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（二）会议 召集人及 召集方式
1、除法律法规规 定或《基金 合同》另有 约定外，基 金份额持有人大 会由基金管 理人召
集；
2、基金管理 人未按规 定召集 或 不能召集 时，由 基金 托管人召集 ；
3、基金托管人认 为有必要召 开基金份额 持有人大会 的，应当向基金 管理人提出 书面提
议。 基金管理 人应当自 收到书面 提议之日 起 10 日 内决 定是否召集， 并书面告 知基金托 管人。
基金管理人 决定召集 的， 应当自 出具书面 决定之日 起60 日内召开； 基金管理 人决定不 召集，
基金托管人 仍认为有 必要召开 的，应当 由基金托 管人 自行召集。
4、 代表基金份 额 10%以上 （ 含 10%） 的基金 份额持有 人就同一事 项书面要 求召开基 金份
额 持有 人大会 ，应当 向基 金管理 人提出 书面 提议。 基金 管理 人应当 自收到 书面 提议之 日起
10 日内决定是否 召集 ，并书 面告知提出 提议的基金 份额持有人代表 和基金托管 人。基金管
理人决定召 集的，应 当自出具 书面决定 之日起 60 日 内召开；基 金管理人 决定不召 集，代表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持 有人仍认 为有必要召 开的，应 当向基金 托管人提
出书面提议 。基金托 管人应当 自收到书 面提议之 日起 10 日内决定是 否召集， 并书面 告知提
出提议的基 金份额持 有人代表 和基金管 理人； 基金 托 管人决定召 集的， 应当 自出具书 面决定
之日起 60 日 内召开。
5、 代表基金份 额 10%以上 （ 含 10%） 的基金 份额持有 人就同一事 项要求召 开基金份 额持
有人大会， 而基金管 理人、 基金托管 人都不召 集的， 单独或合计 代表基金 份额 10% 以上 （含
10% ） 的基金份额 持有人有 权自行 召集， 并至少 提前 30 日报中国证 监会备 案。 基金份额 持有
人依法自行 召集基金 份额持有 人大会的 ， 基金管 理人 、 基金托管人 应当配合 ， 不得阻 碍、 干
扰。
6、基金份额 持有人会 议的召集 人负责选 择确定 开会 时间、地点 、方式和 权益登记 日。
（三）召开 基金份额 持有人大 会的通知 时间、通 知内 容、通知方 式
1、 召开基金 份额持有 人大会， 召集人应 于会议召 开 前 30 日， 在 指定媒体 公告。 基 金份
额持有人大 会通知应 至少载明 以下内容 ：
（1）会议召 开的时间 、地点和 会 议形式 ；
（2）会议拟 审议的事 项、议事 程序和表 决方式 ；
（3）有权出 席基金份 额持有人 大会的基 金份额 持有 人的权益登 记日；
（4）授权委托证 明的内容要 求（包括但 不限于代理 人身份，代理权 限和代理有 效期限
等） 、送达时 间和地点; 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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（5）会务常 设联系人 姓名及联 系电话；
（6）出席会 议者必须 准备的文 件和必须 履行的 手续 ；
（7）召集人 需要通知 的其他事 项。
2、采取通讯开会 方式并进行 表决的情况 下，由会议 召集人决定在会 议通知中说 明本次
基金份额持 有人大会 所采取的 具体通讯 方式、 委托 的 公证机关及 其联系方 式和联系 人、 书面
表决意见寄 交的 截止 时间和收 取方式。
3、如召集人为基 金管理人， 还应另行书 面通知基金 托管人到指定地 点对表决意 见的计
票进行监督； 如召集人 为基金托 管人， 则应 另行书面 通知基金管 理人到指 定地点对 表决意见
的计票进行 监督； 如召 集人为基 金份额持 有人， 则应 另行书面通 知基金管 理人和基 金托管人
到指定地点 对表决意 见的计票 进行监督。 基 金管理人 或基金托管 人拒不派 代表对书 面表决意
见的计票进 行监督的 ，不影响 表决意见 的计票效 力。
（四）基金 份额持有 人出席会议 的方式
基金份额持 有人大会 可通过现 场开会方 式 、 通讯开会 方式 或法律 法规和监 管机关允 许的
其他方式 召 开， 会议 的召开方 式由会议 召集人确 定。
1、现场开会。由 基金份额持 有人本人出 席或以代理 投票授权委托证 明委派代表 出席，
现场开会时 基金管理 人和基金 托管人的 授权代表 应当 列席基金份 额持有人 大会， 基金管 理人
或托管人不 派代表列 席的， 不影响 表决效力。 现 场开 会同时符合 以下条件 时， 可以进行 基金
份额持有人 大会议程 ：
（1）亲自出席会 议者持有基 金份额的凭 证、受托出 席会议者出具的 委托人持有 基金份
额的凭证及 委托人的 代理投票 授权委托 证明符合 法律 法规、 《基金合 同》 和会 议通知的 规定，
并且持有基 金份额的 凭证与基 金管理人 持有的登 记资 料相符；
（2）经核对，汇 总到会者出 示的在权益 登记日持有 基金份额的凭证 显示，有效 的基金
份额不少于 本基金在 权益登记 日基金总 份额的 50%（含 50%）。
2、通讯开会。通 讯开会系指 基金份额持 有人将其对 表决事项的投票 以书面形式 在表决
截至日以前 送达至召 集人指定 的地址。 通讯开会 应以 书面方式进 行表决。
在同时符合 以下条件 时，通讯 开会的方 式视为有 效：
（1）会议召 集人按《 基金合同 》约定公 布会议 通知 后，在 2 个工 作日内连 续公布相 关
提示性公告 ；
（2）召集人按基 金合同 约定 通知基金托 管人（如果 基金托管人为召 集人，则为 基金管
理人） 到指定地 点对书面 表 决意见 的计票进 行监督。 会议召集人 在基金托 管人 （如果基 金托鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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管人为召集 人， 则为基 金管理人） 和公证机 关的监督 下按照会议 通知规定 的方式收 取基金份
额持有人的 书面表决 意见； 基金 托管人或 基金管理 人 经通知不参 加收取书 面表决意 见的， 不
影响表决效 力；
（3 ） 本 人直接出 具书面意 见或授权 他人代表 出具书 面意见的 ， 基金份 额持有人 所持有
的基金份额 不小于在 权益登记 日基金总 份额的 50%（含 50%）；
（4） 上述第 （3） 项中直 接出具书 面意见的 基金份额 持有人或受 托代表他 人出具书 面意
见的代理人， 同时提交 的持有基 金份额的 凭证、 受托 出具书面意 见的代理 人出具的 委托人持
有基金份额的凭 证及委托人 的代理投票 授权委托证 明 符合法律法规、 《 基金合同》 和会议通
知的规定， 并与基金 登记注册 机构记录 相符；
（5）会议通 知公布前 报中国证 监会备案 。
（五）议事 内容与程 序
1、议事内容 及提案权
议事内容为 关系基金 份额持有 人利益的 重大事项 ， 如 《基金合同》 的重大修 改、 决定 终
止《基金合同》 、 更换基金管 理人、更换 基金托管人 、与其他基金合 并、法律法 规 及《基金
合同》规定 的其他事 项以及会 议召集人 认为需提 交基 金份额持有 人大会讨 论的其他 事项。
基金份额持 有人大会 的召集人 发出召集 会议的通 知后 ， 对原有提案的 修改应当 在基金份
额持有人大 会召开前 及时公告 。
基金份额持 有人大会 不得对未 事先公告 的议事内 容进 行表决。
2、议事程序
（1）现场开 会
在现场开会 的方式下 ，首先由 大会主持 人按照下 列第 七条规定程 序确定和 公布监票 人，
然后由大会 主持人宣 读提案， 经讨 论后进行 表决， 并 形成大会决 议。 大会主持 人为基金 管理
人授权出席 会议的代 表， 在基金 管理人授 权代表未 能 主持大会的 情况下， 由 基金托管 人 授权
其出席会议 的代表主 持；如果 基金管理 人授权代 表和 基金托管人 授权代表 均未能主 持大会，
则由出席大 会的基金 份额持有 人和代理 人所持表 决权 的 50%以上（ 含 50%）选 举产生一 名基
金份额持有 人作为该 次基金份 额持有人 大会的主 持人 。 基金管理人和 基金托管 人拒不出 席或
主持基金份 额持有人 大会，不 影响基金 份额持有 人大 会作出的决 议的效力 。
会议召集人 应当制作 出席会议 人员的签 名册。 签名 册 载明参加会 议人员姓 名 （或单位 名
称） 、身份证明文 件号码、持 有或代表有 表决权的基 金份额、委托人 姓名（或单 位名称）和
联系方式等 事项。 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
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（2）通讯开 会
在通讯开会 的情况下 ，首先由 召集人提 前 30 日公布 提案，在所 通知的表 决截止日 期后
2 个工作日内 在公证 机关监督 下由召集 人统计全 部有 效表决，在 公证机关 监督下形 成决议。
（六）表决
基金份额持 有人所持 每份基金 份额有一 票表决权 。
基金份额持 有人大会 决议分为 一般决议 和特别决 议：
1、一般决议，一 般决议须经 参加大会的 基金份额持 有人或其代理人 所持表决权 的 50%
以上 （含 50%） 通过方 为有效； 除 下列第 2 项所规定 的须以特别 决议通过 事项以外 的其他事
项均以一般 决议的方 式通过。
2、特别决议，特 别决议应当 经参加大会 的基金份额 持有人或其代理 人所持 表决 权的 三
分之二 以上 （ 含 三分之 二 ） 通过 方可做出 。 转换基 金 运作方式、 更 换基金管 理人或者 基金托
管人、终止 《基金合 同》以特 别决议通 过方为有 效。
基金份额持 有人大会 采取记名 方式进行 投票表决 。
采取通讯方 式进行表 决时， 除非 在计票时 有充分的 相 反证据证明， 否则提交 符合会议 通
知中规定的 确认投资 者身份文 件的表决 视为有效 出席 的投资者， 表面 符合会议 通知规定 的书
面表决意见 视为有效 表决， 表决 意见模糊 不清或相 互 矛盾的视为 弃权表决， 但应当计 入出具
书面意见的 基金份额 持有人所 代表的基 金份额总 数。
基金份额持 有人大会 的各项提 案或同一 项提案内 并 列 的各项议题 应当分开 审议、 逐项表
决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基 金管理人或 基金托管人 召集，基金 份额持有人大会 的主持人应 当在会
议 开始 后宣布 在出席 会议 的基金 份额持 有人 和代理 人中 选举 两名基 金份额 持有 人代表 与大
会召集人授 权的一名 监督员共 同担任监 票人； 如大会 由基金份额 持有人自 行召集或 大会虽然
由基金管理 人或基金 托管人召 集， 但是基 金管理人 或 基金托管人 未出席大 会的， 基金 份额持
有 人大 会的主 持人应 当在 会议开 始后宣 布在 出席会 议的 基金 份额持 有人中 选举 三名基 金份
额持有人代 表担任监 票人。基 金管理人 或基金托 管人 不出席大会 的，不影 响计票的 效力。
（2）监票人应当 在基金份额 持有人表决 后立即进行 清点并由大会主 持人当场公 布计票
结果。
（3）如果会议主 持人或基金 份额持有人 或代理人对 于提交的表决结 果有怀疑， 可以在鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
3-11
宣布表决结 果后立即 对所投票 数要求进 行重新清 点。 监票人应当 进行重新 清点， 重新 清点以
一次为限。 重新清点 后，大会 主持人应 当当场公 布重 新清点结果 。
（4） 计票过程 应由公证 机关予 以公证, 基 金管理人 或 基金托管人 拒不出席 大会的， 不 影
响计票的效 力。
2、通讯开会
在通讯开会 的情况下， 计票方式 为： 由大会 召集人授 权的两名监 督员在基 金托管人 授权
代表 （若由基 金托管人 召集， 则 为基金管 理人授权 代 表） 的监督下 进行计票 ， 并由公 证机关
对其计票过 程予以公 证。 基金管理 人或基金 托管人拒 派代表对书 面表决意 见的计票 进行监督
的，不影响 计票和表 决结果。
（八）生效 与公告
基金份额持 有人大会 的决议， 召集 人应当自 通过之日 起 5 日内报 中国证监 会核准或 者备
案。
基金份额持 有人大会 的决议自 中国证监 会依法核 准或 者出具无异 议意见之 日起生效 。
基金份额持 有人大会 决议自生 效之日起2 个工作 日内 在 指定媒体 上公告。 如果 采用通讯
方式进行表 决， 在公告 基金份额 持有人 大会决议 时， 必须将公证 书全文、 公 证机构、 公 证员
姓名等一同 公告。
基 金管 理人、 基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人 大会的 决
议。 生效的基金 份额持有 人大会决 议对全体 基金份额 持有人、 基金管 理人、 基金托 管人均有
约束力。
三、基金收 益分配原 则、执行 方式
（一） 基金利润的 构成
基金利润指基金利息收入、投 资收益、公允价值变动 收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基 金已实现 收益指基 金利润减 去公允价 值变 动收益后的 余额。
（二）基金 可供分配 利润
基金可供分配利润指截至收益 分配基准日基金未分配 利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（三）基金 收益分配 原则
1、在 符合有 关基金分 红条件的 前提下， 本基金每 年收 益分配次数 最多为 6 次， 每次 收
益分配比例 不得低于 该次可供 分配利润 的 20%， 若 《 基金合同》 生 效不满 3 个月可不 进行收
益分配； 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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2、 本基金收 益分配方 式分两种 ： 现金分 红与红利 再投 资， 投资者可 选择现金 红利或 将
现金红利自 动转为基 金份额进 行再投资； 若投资者 不 选择， 本基金 默认的收 益分配方 式是现
金分红；
3、 基金 收益分配 后基金份 额净值不 能低于面 值； 即基 金收益分配 基 准日的 基金份额 净
值减去每单 位基金份 额收益分 配金额后 不能低于 面值 ；
4、每一基金 份额享有 同等分配 权；
5、法律法规 或监管机 关另 有规 定的，从 其规定 。
（四）收益 分配方案
基金收益分 配方案中 应载明截 止收益分 配基准日 的可 供分配利润、 基金收益 分配对象、
分配时间、 分配数额 及比例、 分配方式 等内容。
（五）收益 分配方案 的确定、 公告与实 施
本基金收益 分配方案 由基金管 理人拟定 ，并由基 金托 管人复核，在 2 个工作 日内在指
定媒体公告 并报中国 证监会备 案。
基金红利发放日距离收益分配 基准日（即可供分配利 润计算截止日）的时间不得超过
15 个工作日 。
（六）基金 收益分配 中发生的 费用
基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由 投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于 一定金额， 不足于支 付银行转 账或其他 手 续费用时， 基 金登记机 构可将基 金份额
持有人的现 金红利自 动转为基 金份额。 红利再投 资的 计算方法， 依照《业 务规则》 执行。
四、与基金 财产管理 、运用有 关费用的 提取、支 付方 式与比例
（一）基金 管理人的 管理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.6%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝ E×0.6%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于 次月 前5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
（二）基金 托管人的 托管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。 托管费 的计算方 法如下 ： 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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H＝ E×0.2%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管费划 款指令，基 金托管人复 核后于次月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等,支付日 期顺延 。
五、基金财 产的投资 目标、 投 资范围和 投资方向
（一） 投资目标
在有效控制 风险的基 础上， 通过 每年定期 开放的形 式 保持适度流 动性， 力求 取得超越 基
金业绩比较 基准的收 益。
（二） 投资范围
本基金的投 资范围主 要为依法 发行的固 定收益类 品种 ，包括国内 依法发行 交易的国 债、
金融债、 企业 债、 公司 债、 央行 票据、 地 方政府债、 中 期票据、 短期 融资券、 可转换债 券 （含
分离交易可转债） 、资产支持 证券、中小 企业私募债 、次级债、债券 回购、银行 存款以及法
律法规或中国证 监会允许基 金投资的其 他金融工具 （ 但须符合中国证 监会的相关 规定） 。本
基金不直接 买入股票、 权 证等 权益 类金融工 具， 因所 持可转换公 司债券转 股形成的 股票、 因
投资于分离 交易可转 债而产生 的权证， 在其 可上市交 易后不超过 10 个交易 日的时间 内卖出 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本基 金对债券 的投资比 例不 低于基金资 产的 80 ％，但在 每次
开放期前三 个月、开 放期内及 开放期结 束后三个 月的 期间内，基 金投资不 受上述比 例限制；
开放期内现 金或到期 日在一年 以内的政 府债券的 投资 比例不低于 基金资产 净值的 5 ％。
（三） 投资限制
1、 禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）承销证 券；
（2）向他人 贷款或者 提供担保 ；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）买卖其 他基金份 额，但是 国务院另 有规定 的除 外；
（5）向其基金管 理人、基金 托管人出资 或者买卖其 基金管理人、基 金托管人发 行的股鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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票或者债券 ；
（6）买卖与其基 金管理人、 基金托管人 有控股关系 的股东或者与其 基金管理人 、基金
托管人有其 他重大利 害关系的 公司发行 的证券或 者承 销期内承销 的证券；
（7）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动；
（8）依照法 律法规有 关规定， 由 中国证 监会规 定禁 止的其他活 动 。
2、 投资 组合限制
基金的投资 组合应遵 循以下限 制：
（1） 本基金 对债券的 投资比例 不低于基 金资产的80 ％， 但在每次 开放期前 三个月、 开
放期内及开 放期结束 后三个月 的期间内 ，基金投 资不 受上述比例 限制；
（2） 开放期内 保持不低 于基金资 产净值 5 ％的现金 或 者到期日在 一年以内 的政府债 券；
（3）本基金 持有一家 上市公司 的股票， 其市值 不超 过基金资产 净值的 10 ％；
（4）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 一家公 司发 行的证券， 不超过该 证券的 10 ％；
（5）本基金 持有的全 部权证， 其市值不 得超过 基金 资 产净值的 3 ％；
（6）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 的同一 权证 ，不得超过 该权证的10％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（8）本基金投资 于同一原始 权益人的各 类资产支持 证券的比例，不 得超过基金 资产净
值的 10 ％；
（9）本基金 持有的全 部资产支 持证券， 其市值 不得 超过基金资 产净值的20％；
（10 ） 本基金 持有的同 一(指同 一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该资产支 持
证券规模的 10 ％；
（11 ） 本基金 管理人管 理的全部 基金投资 于同一原 始 权益人的各 类资产支 持证券 ， 不 得
超过其各类 资产支持 证券合计 规模的 10 ％；
（12 ） 本 基金应投 资于信用 级别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资产支 持证券 。 基金 持有资
产 支持 证券期 间，如 果其 信用等 级下降 、不 再符合 投资 标准 ，应在 评级报 告发 布之日 起 3
个月内予以 全部卖出 ；
（13 ） 本 基金中小 企业私募 债券的投 资比例不 高于基 金资产的 30% ， 持 有单只中 小企业
私募债券的 市值不得 超过基金 资产净值 的 3%（因 规模 缩水导致的 被动超比 例可不受 限制） ；
（14 ） 本基金 封闭期内 投资中小 企业私募 债券的剩 余 期限， 不得超 过本基金 的剩余封 闭
运作期； 本基 金在开放 期内投资 中小企业 私 募债券 的 剩余期限， 不 得超过投 资日至下 一封闭鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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期到期日的 期限；
（15 ） 本基金进 入全国银 行间同业 市场进行 债券回购 的资金余额 不得超过 基金资产 净值
的 40%；
（16 ） 法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 投资限制 。
因证券市场 波动、 上市公 司合并、 基金 规模变动、 股 权分置改革 中支付对 价等基金 管理
人之外的因 素致使基 金投资比 例不符合 上述规定 投资 比例的，基 金管理人 应当在 10 个 交易
日内进行调 整。
基金管理人应当 自基金合同 生效之日起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同
的有关约定 。基金托 管人对基 金的投资 的监督与 检查 自本基金合 同生效之 日起开始 。
法律法规或 监管部门 取消上述 限制，如 适用于本 基金 ，基金管理 人 在履行 适当程序 后，
则本基金投 资不再受 相关限制 。
六、基金资 产净值的 计算方法 和公告方 式
（一） 基金资产 净值
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债后 的价 值。
（二）基金 资产净值 、基金份 额净值
《基金合同》 生 效后， 在开始 办理基金 份额申购 或者 赎回前， 基金管 理人应当 至少每周
公告一次基 金资产净 值和基金 份额净值 。
在开始办理 基金份额 申购或者 赎回后， 基 金管理人 应 当在每个开 放日的次 日， 通过网 站、
基金份额发 售网点以 及其他媒 介，披 露 开放日的 基金 份额净值和 基金份额 累计净值 。
基金管理人 应当公告 半年度和 年度最后 一个市场 交易 日基金资产 净值和基 金份额净 值。
基金管理人 应当在前 款规定的 市场交易 日的次日， 将 基金资产净 值、 基金份 额净值和 基金份
额累计净值 登载在指 定媒体上 。
七、基金合 同变更和 终止的事 由、程序 以及基金 财产 清算方式
（一） 《基金 合同》的 变更
1、变更基金 合同 涉及 法律法规 规定或本 合同约 定应 经基金份额 持有人大 会决议通 过的
事项的， 应召 开基金份 额持有人 大会决议 通过。 对于 可不经基金 份额持有 人大会决 议通过的
事项，由基 金管理人 和基金托 管人同意 后变更并 公 告 ，并报中国 证监会备 案。
2、关于《基金合 同》变更的 基金份额持 有人大会决 议经中国证监会 核准生效后 方可执
行，自决议 生效后两 日内在指 定媒体公 告。
（二） 《基金 合同》的 终止 鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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有下列情形 之一的， 《 基金合同 》应当终 止：
1、基金份额 持有人大 会决定终 止的；
2、基金管理 人、基金 托管人职 责终止， 在 6 个月内 没有新基金 管理人、 新基金托 管人
承接的；
3、 《基金合 同》约定 的其他情 形；
4、相关法律 法规和中 国证监会 规定的其 他情况 。
（三）基金 财产的清 算
1、 基金财产 清算小组： 自出现 《 基金合同 》 终止事 由 之日起 30 个 工作日内 成立清算 小
组，基金管 理人组织 基金财产 清算小组 并在中国 证监 会的监督下 进行基金 清算。
2、基金财产清算 小组组成： 基金财产清 算小组成员 由基金管理人、 基金托管人 、具有
从事证券相 关业务资 格的注册 会计师、 律 师以及中 国 证监会指定 的人员组 成。 基金财 产清算
小组可以聘 用必要的 工作人员 。
3、基金财产清算 小组职责： 基金财产清 算小组负责 基金财产的保管 、清理、估 价、变
现和分配。 基金财产 清算小组 可以依法 进行必要 的民 事活动。
4、基金财产 清算程序 ：
（1） 《基金 合同》终 止情形出 现时，由 基金财产 清算 小组统一接 管基金；
（2）对基金 财产和债 权债务进 行 清理和 确认；
（3）对基金 财产进行 估值和变 现；
（4）制作清 算报告；
（5）聘请会计师 事务所对清 算报告进行 外部审计， 聘请律师事务所 对清算报告 出具法
律意见书；
（6）将清算 报告报中 国证监会 备案并公 告。
（7）对基金 财产进行 分配；
5、基金财产 清算的期 限为 6 个 月。
八、争议解 决方式
各方当事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产生 的或与 《基 金合同》 有关的一 切争议 ， 如经友
好协商未能 解决的， 任何 一方均有 权将争议 提交上海 仲裁委员会， 仲 裁地点为 上海市， 仲裁
裁决是终局 的，对各 方当事人 均有法律 约束力， 仲裁 费用由败诉 方承担。
《基金合 同 》受中国 法律管辖 。
九、基金合 同存放地 和投资者 取得基金 合同的方 式
鹏华 丰泰 定期 开放 债券 型 证 券投 资基 金
基金 合同
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《基金合同》 可印制成 册， 供投 资者在基 金管理人 、 基金托管人、 销售机构 的办公场 所
和营业场所 查阅。
（本页无正 文，为《 鹏华丰泰 定期开放 债券型证 券投 资基金 基金 合同 》签 字页。 ）
本协议当事 人及其法 定代表人 或授权人 代表签字 、签 订地、签订 日
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 （ 公章）
法定代表人或授权代理人签字或盖章
基金托管人：上海浦 东发展银行股份有 限公司 （ 资产 托管业务合同专用章 ）
法定代表人或授权代理人签字或盖章
签订地点：中国上海
签订日期：
年
月
日
