国泰基金：关于新增开源证券有限责任公司销售旗下部分产品并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新 增 开源证券有限责 任公司 销售国泰基 金旗下部分产品并 开通
定期定 额投资计划及转换 业务的公告
国泰基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本基 金管 理人 ” ） 已 与 开 源证 券有 限责 任公司 （以
下简称 “ 开 源证 券 ” ） 签订 了 以 下 基 金销 售 协 议 。经 双 方 协 商 一致 ， 上 述 渠道 自 2013 年8
月16日起 销售 以 下基 金并 开通定 期定 额投 资计 划及 基金转 换业 务 。 投 资人 可通 过 开源 证券 的
营业网 点办 理基 金开 户、 申购、 赎回 等业 务。 具体 公告如 下：
一、开 源证 券销 售 基 金业 务范围 及代 码：
基金代 码 基金名 称 定投 定投下 限 转换业 务
020001 国泰金 鹰增 长证 券 投 资基 金 是 100 元 是
020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（ A 类） 是 100 元 是
020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（ C 类） 是 100 元 是
020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 是 100 元 是
020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 是 100 元 是
020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 是 100 元 是
020009
国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基
金
是 100 元 是
020010
国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金
是 100 元 是
020011 国泰沪 深 300 指数 证券 投 资基金 是 100 元 是
020015 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资金 是 100 元 是
020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 否 - 是
020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（ A 类） 是 100 元 是
020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（ C 类） 是 100 元 是
020021
国 泰 上 证 180 金 融 交 易 型 开 放 式 指 数
证券投 资基 金联 接基 金
是 100 元 是
020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 否 - 是
020023
国 泰 事 件 驱 动 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基
金
是 100 元 是
020025
国 泰 中 小 板 300 成 长 交 易 型 开 放 式 指
数证券 投资 基金 联接 基金
是 100 元 是
020026 国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金 是 100 元 是
020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（ A 类） 是 100 元 是
020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（ C 类） 是 100 元 是
020029 国泰 6 个月 短期 理财 债券 基金（A 类）
是 100 元 暂不支 持
020030 国泰 6 个月 短期 理财 债券 基金（B 类）
是 100 元 暂不支 持 160211
国 泰 中 小 盘 成 长股票型证券投资基金
（LOF ）
是 100 元 暂不支 持
160213 国泰纳 斯达 克 100 指数 证 券投资 基金 是 100 元 暂不支 持
160215
国 泰 价 值 经 典 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（ LOF ）
是 100 元 暂不支 持
160216
国 泰 大 宗 商 品 配 置 证 券 投 资 基 金
(LOF)
是 100 元 暂不支 持
519021
国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金
是 100 元 暂不支 持
二、 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是指投 资者 通过 本基 金管 理人指 定的 销售 机构 申请 ， 约定 每
期 扣款 时间 、 扣 款金 额、 扣款方 式， 由指 定销 售机 构于每 期约 定 扣 款日 ， 在 投资者 指定 资金
账户内 自动 完成 扣款 和基 金申购 申请 的一 种长 期投 资方式 。 定期 定额 申购 费率 与普通 申购 费
率相同 ， 每 期扣 款金 额以 销售渠 道为 准。 销售 机构 将按照 与投 资者 申请 时所 约定的 每 期 固定
扣款日 、扣 款金 额扣 款， 若遇非 基金 交易 日时 ，扣 款是否 顺延 以销 售机 构的 具体规 定 为 准 。
三、 基 金转 换业 务是 指投 资 者在同 一销 售机 构持 有本 基金管 理人 管理 的开 放式 基金基 金
份额后 ， 可将 其持 有的 基金 份额直 接转 换成 本基 金管 理人管 理的 由该 销售 机构 销售的 其他 开
放式基 金的 基金 份额 ， 而不 需要先 赎回 已持 有的 基金 份额 ， 再 申购 目标 基金 的一 种业务 模 式 。
1、 适 用投 资人 范围
基金转换 业务 适用于 所有 已在同一 销售 机构持 有国 泰基金旗 下任 一只自TA 基 金基金 份
额的个 人投 资者 、机 构投 资者以 及合 格的 境外 机构 投资者 。
2、基 金转 换费 用
（1 ）基 金转换 费用 由转出 和转入 基金的 申购 费补差 和转出 基金的 赎回 费两部 分构成 ，
具体收 取情 况视 每次 转换 时两只 基金 的申 购费 率差 异情况 和赎 回费 率而 定 。 基 金转换 费用 由
基金份 额持 有人 承担 。
①转入 基金 申购 补差 费： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转 出
基金金 额所 对应 的转 出基 金申购 费率 低于 转入 基金 的申购 费率 的 ， 补 差费 率为 转入基 金和 转
出基金 的申 购 费 率差 额 ； 转 出基金 金额 所对 应的 转出 基金申 购费 率高 于转 入基 金的申 购费 率
的，补 差费 为零 。
②转出 基金赎 回费： 按转 出基金 正常赎 回时 的赎回 费率收 取费用 。其 中25% 归 转出基 金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。 3、转 换份 额的 计算 公式
基金合 同中无 特殊 约定基 金的转 换费用 采用 “转出 和转入 基金的 申购 费补差+ 转出基 金
的赎回 费” 算法 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净 转入 金额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的申 购补 差费率 ，当转 出基金 的申 购费率 ≥ 转入 基金的 申购 费率时 ，则申 购
补差费 率G 为零 ；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
例如： 某基金 份额持 有人 持有国 泰金龙 行业 精选证 券投资 基金10 万份 基金 份 额，持 有
期为100 天 ， 决定转 换为 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金， 假设 转换 当日转 出基 金 （ 国泰 金龙 行
业） 份 额净 值是1.200 元 ， 转入 基金 （国 泰金 鹰增 长） 份 额净 值是1.300 元 ， 转出 基金 对应
赎回费 率为0.2 ％， 转入 基 金申购 补差 费率 为0.3 ％ ， 则可得 到的 转换 份额 为：
净转入 金额 ＝ 10,0000 ×1.200 ×(1－0.2%)/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元
转换补 差费 用＝ [10,0000 ×1.200 ×(1 －0.2%)/ （1+0.3% ）]×0.3% ＝358.21 元
转入份 额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即：某 基金份 额持有 人持 有国泰 金龙行 业精 选证券 投资基 金10 万份基 金份 额 ，持有 期
为100 天， 决 定转 换为 国泰 金鹰增 长证 券投 资基 金， 假设转 换当 日转 出基 金份 额净值 是1.200
元，转 入基 金的 份额 净值 是1.300 元 ，则 可得 到的 转换份 额91,847.53 份。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
计算基 金转换 费用所 涉及 的赎回 费率和 申购 费率均 按正常 费率执 行。 同基金A/C 类收 费
模式之 间不 可进 行转 换。
若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ，无 法按 差值 进行计 算 ，则申购 费补 差不 再 扣 减原 基金申 购时 已缴 纳的1000 元申购 费。
4、基 金转 换的 业务 规则
（1 ）基 金转换 只能 在同一 销售机 构办理 ，且 该销售 机构须 同时代 理拟 转出基 金及拟 转
入基金 的销 售。
（2 ）基 金转换 以份 额为单 位进行 申请。 投资 者办理 基金转 换业务 时， 转出方 的基金 必
须处于 可赎 回状 态， 转入 方的基 金必 须处 于可 申购 状态。
（3 ）基 金转换 采取 未知价 法，即 以申请 受理 当日转 出、转 入基金 的基 金份额 净值为 基
础进行 计算 。
（4 ）正 常情况 下， 基金注 册与过 户登记 人将 在T+1 日对投 资者T 日的 基金转 换业务 申
请进行 有效性 确认。 在T ＋2 日后 （包括 该日） 投资 者可 向 销售机 构查询 基金 转换的 确认情
况。
（5 ） 基金 转换 的最 低申 请 为1000 份 ， 各 基金 转换 的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明
书。 如 投资 者在 单个 销售 网点持 有单 只基 金的 份额 不足招 募说 明书 所示 时， 需一次 性全 额转
出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 。
（6 ）单 个开放 日基 金净赎 回份额 及净转 出申 请份额 之和超 过上一 开放 日基金 总份额 的
10% 时， 为巨额 赎回 。发生 巨额赎回 时， 基金转 出与 基金赎回 具有 相同的 优先 级，基金 管理
人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于基金 转出 和基金 赎回 ， 将
采取相 同的 比例 确认 。 在转 出申 请 得到 部分 确认 的情 况下 ， 未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺 延 。
（7 ）目 前，国 泰基 金旗下 的开放 式基金 均采 用前端 收费模 式，故 投资 者转入 的基金 份
额将被 自动 记入 前端 收费 模式下 ，且 持有 人对 转入 基金的 持有 期限 自转 入之 日起计 算。
5、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基
金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 赎回 的基 金处 于封闭 期有 关规 定。
6、重 要提 示
（1 ）基 金转换 只能 在同一 销售机 构进行 。转 换的两 只基金 必须都 是该 销售机 构 销售 的
国泰基 金旗 下管 理的 基金 ，且拟 转出 基金 及拟 转 入 基金已 在该 销售 机构 开通 转换业 务。
（2 ） 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ，以 届时公 告为 准。
（3 ）通 过国泰 基金 网上交 易平台 办理基 金转 换业务 的有关 事项请 参见 基金管 理人公 布
的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。 （4 ）基 金管理 人有 权根据 市场情 况或法 律法 规变化 调整上 述转换 的程 序及有 关限制 ，
但应最 迟在 调整 前3 个工 作日内 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。
（5 ） 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。
四、投 资者 可以 通过 以下 销售 渠 道办 理相 关业 务
（1 ） 开源 证券 有限 责任公司
住所： 西安 市锦 业路1号 都 市之门B座5 层
办公地 址： 西安 市锦 业路1 号都市 之门B座5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：王姣
电话：029-68633210
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
开源证 券在 以下11 个 城市 的16 家 指定 营业 网点 办理 基金的 开户 、 申购 等业 务 ： 北京 、 顺
德、西 安、 咸阳 、商 洛、 榆林、 渭南 、铜 川、 安康 、汉中 、韩 城。
五、本 基金 管理 人联 系方 式
客户服 务热 线：400-888-8688 ，021-38569000
公司网 站：www.gtfund.com
风险提 示 ： 本 基金 管理 人 承诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 管理 人管 理的 基金时 应认 真阅
读基金 合同 、招 募说 明书 等法律 文件 ，并 注意 投资 风险。
特此公 告。
国泰基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 八 月 十四 日
