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大成中证 500 深市交易型开放式 指数 证
券 投 资 基 金基 金 合 同 摘要
基 金 管理 人 ： 大 成 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 银行 股 份有 限 公司
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一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人 的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1 ）依法募集基金；
（2 ）自 基金合 同生效 之日起， 根据法 律法规 和基金合 同独立 运用并 管理基
金财产；
（3 ）依 照基金 合同收 取基金管 理费以 及法律 法规规定 或中国 证监会 批准的
其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）召集基金 份额持有人大会；
（6 ）依 据基金 合同及 有关法律 规定监 督基金 托管人， 如认为 基金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金 注册登 记机构 办理基 金登记
业务并获得基金合同规定的费用；
（10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停 受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回和非交易过户的业务规则 ， 决定基金的除调高托管费和管理费之外的费 率结3
构和收费方式 ；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ） 自基金合同生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关 规定外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份额认 购 价格、 申购 对 价和赎回 对价
的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购 对价 、赎回对价，编制申购赎回清单 ；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严 格按 照《基 金 法》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定， 履行 信息 披 露及报
告义务；
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
（13 ） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回 对价； 4
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定召集 基金份 额持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规定保存基 金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配；
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任 ， 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿 ；
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ） 基金管理人在募集 期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后 30 日内退还基金认购人 ，发售代理机构将已冻结的股票解冻 ；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 。
（二）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利 5
（1 ）自 基金合 同生效 之日起， 依法律 法规和 基金合同 的规定 安全保 管基金
财产；
（2 ）依 基金合 同约定 获得基金 托管费 以及法 律法规规 定或监 管部门 批准的
其他费用；
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金
清算。
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利 。
2、基金托管人的义务
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基 金财产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三 人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按 规定开 设基金 财产的资 金账户 和证券 账户 ，按 照基金 合同的 约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回 对
价的现金部分 ； 6
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告 出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定，召 集基金 份额持 有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有 人大会；
（16 ）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19 ） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除；
（20 ）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
（21 ）执行生效 的基金份额持有人大会的决定；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 。
（三）基金份额持有人的权利与义务
1、基金份额持有人的权利
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 7
（3 ）依法转让或 申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机 构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利 。
2、基金份额持有人的义务
（1 ）认真阅读并遵守基金合同；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴 纳基金 认购款 项或认购 股票， 交付 基 金申购、 赎回对价 及法 律法规
和基金合同所规定的费用；
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 基金合 同终止 的有限
责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务 。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一） 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法
授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的投票权 。
如日后基金管理人发行本基金的联接基金， 本基金联接基金的基金份额持有
人可以凭所持有的联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份
额持有人 大会并参与表决。 在计算参会份额和计票时， 联接基金基金份额持有人
持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有人大会的8
权益登记日， 联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联
接基金份额占联接基金总份额的比例， 计算结果按照四舍五入的方法， 保留到整
数位。 折算为本基金后的每一基金份额和本基金的每一基金份额拥有平等的投票
权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权， 但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以联接基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 代 理 人 的 身 份 出 席 本 基
金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
基金份额持有人大会的， 须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额持有人大会， 联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
额持有人大会的， 由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
召开或召集本基金份额持有人大会。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、 终止基金合同；
2、 更换基金管理人；
3、 更换基金托管人；
4、 转换基金运 作方式；
5、 提高 基金管 理人、 基金托管 人的报 酬标准 ； 但根据 法律法 规的要 求提高
该等报酬标准的除外；
6、 变更基金类别；
7、 本基金与其他基金的合并；
8、 变更 基金投 资目标 、范围或 策略 （ 法律法 规和中国 证监会 另有规 定的除
外） ；
9、 变更基金份额持有人大会程序；
10、 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11 、 单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 9
12、 终止基金上市， 但 因基金 不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上
市的情形除外；
13、 对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
14、 法律法规、 基金合 同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
大会的事项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、 调低基金管理费、基金托管费；
2、 法律法规要求增加的基金费用的收取；
3、 在法 律法规 和基金 合同规定 的范围 内调整 本基金的 申购费 率、调 低赎回
费率；
4、 因相 应的法 律法规 、深圳证 券交易 所或注 册登记机 构的相 关业务 规则 发
生变动而应当对基金合同进行修改；
5、 对基 金合同 的修 改 对基金份 额持有 人利益 无实质性 不利影 响或修 改不涉
及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
6、基金 管理人 、深圳 证券交易 所和注 册登记 机构在法 律法规 、基金 合同规
定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 交易、 转托管、 非交易过户等业务
的规则；
7、 按照 法律法 规和基 金合同规 定不需 召开基 金份额持 有人大 会的以 外的其
他情形。
（四）召集方式：
1、除法 律法规 规定或 基金合同 另有约 定外， 基金份额 持有人 大会由 基金管
理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会 的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要10
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当 自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有 人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日 。
（五）通知
召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒体公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容 ：
1、 会议召开的时间、地点和会议形式；
2、 会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3、 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4、 授权 委托证 明的 内 容要求（ 包括但 不限于 代理人身 份，代 理权限 和代理
有效期限等） 、送达时间和地点;
5、 会务常设联系人姓名及联系电话；
6、 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7、 召集人需要通知的其他事项。
采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方
式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 。 11
如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意
见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管 理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面
通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理
人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（六）开会方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 会议的召开
方式由会议召集人确定。
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代 表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50% ） ； 参加
基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述规定比例的， 召集人可以在原
公告 的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就 原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 。
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公
布相关提示性公告； 12
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 参加
基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述规定比例的， 召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召 开时间的三个月以后、 六个月以内， 就 原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有 充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人； 表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面表决意见的基金份额持有
人所代表的基金份额总数。
3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金亦可 采用网 络、电 话等其
他非现场方式由基金份额持有人对其代表进行授权或召开基金份额持有人大会，
会议程序比照现场开会或通讯开会。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大13
会讨论的其他事项。
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10% （含
10% ） 以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开 30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上（含 50% ）选 举产生一名基金份额持有人作为该
次基 金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议
（八）表决
基金份额持有人所持每份基金份 额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决14
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同 以及与其他基金合并 以特别决议通过
方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表 决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
1、现场开会
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大15
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。
（十）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约 束力。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二） 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数
（三）收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次，每次收益分配比例不得低于 收 益 分 配 基 准 日 每 份 基 金 份 额 可 供 分 配 利 润 的
10% ，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配 ；
2、 当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到 1% 以上时， 可进行16
收益分配。 基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法
参见本基金招募说明书；
3、本基 金以使 收益分 配后基金 份额净 值增长 率尽可能 贴近标 的指数 同期增
长率为原则进行收益分配。 基于本基金的性质和特点， 本基金收益分配不须以弥
补浮动亏损为前提， 收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值， 即基
金收益分配基准日 （即收益评价日） 的基金份额净值减去每单位基金份额收益分
配金额后可能低于面值；
4、本基金收益分配 采用现金分红方式；
5、每一 基金份额享有同等分配权；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不影响投资人利益的情况下， 基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情
调整以上基金收益分配原则， 此项调整不需要召开基金份额持有人大会， 但应于
变更实施日前在指定媒体上公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒体公告并报中国证 监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。 在分配方案公布后 （依据具体方案的规定） ， 基金管理
人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的
指令及时进行分红资金的划付。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（六）收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。
四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费； 17
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后标的指数许可使用 费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基 金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资 产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产 中一次 性支付 给基金管 理人。 若遇法 定节假日 、公休 假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托 管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 18
3、基金合同生效后标的指数许可使用费
标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率 0.03%计提。 标的指数
许可使用费计算方法如下：
H＝ E×标的指数使用许可费年费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金标的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
自基金合同生效之日起，指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。
指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 5 万元， 即若不足人民币 5 万元则按
照人民币5 万元收取。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数使用许可费费率
和计费方式时， 本基金将 采用变更后的费率和计费方式 计算指数使用费。 基金管
理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的 指 数 使 用 许 可 费 费 率 和 计
费方式 。
上述 “一、基金费用的种类中第 4－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作 无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执19
行。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金 主要投资于标的指数成份股和备选成份股。
为更好地实现基金的投资目标， 本基金还可投资于国内依法发行上市的非标
的指数成 份股（ 包括中 小板、创 业板及 其他经 中国证监 会核准 上市的 股票） 、新
股、债券 （含中 期票据 ） 、货币 市场工 具、银 行存款、 权证、 股指期 货、资产支
持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金
资产的90%， 权证、 股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。
（二）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其基金 管理人 、基金托 管人出 资或者 买卖其基 金管理 人、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6 ）买 卖与其 基金管 理人、基 金托管 人有控 股关系的 股东或 者与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的，则本基金不受上述相关限制。
2、基金投资组合比例限制 20
本基金的投资组合 应遵循以下限制：
（1 ）本 基金投 资于标 的指数成 份股和 备选成 份股的比 例不低 于 非现 金 基金
资产的90%；
（2 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（4 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得 超 过上一 交易日 基金资
产净值的0.5％；
（5 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的10 ％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（7 ）本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资 产支持证 券的比 例，不 得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（8 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券 期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%， 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期 ；
（12 ） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资
产净值的10%； 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约 价值与有价证券市
值之和， 不得超过基金资产净值的 100％， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含
到期日在 一年以 内的政 府债券） 、权证 、资产 支持证券 、买入 返售金 融资产（不
含质押式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过21
基金持有 的股票 总市值 的 20％； 在任何 交易 日内交易 （不包 括平仓 ）的股指期
货合约的 成交金 额不得 超过上一 交易日 基金资 产净值的 20 ％； 每个 交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的
现金。
（13）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金财产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后 的价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
七、基金合同解 除和终止的事由、程序以及基金财产清算的方式
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的； 22
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、
《销售办 法》 、 基金合 同及其他 有关法 律法规 的规定， 行使请 求给付 报酬、从基
金资产中获得补偿的权利。
（二）基金财产的清算
1、 基金财产清算小 组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1 ）基金合同终止情形出现时，由基金财产清 算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7 ）对基金财产进行分配 。
5、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
6、基金财产清算剩余资产的分配 23
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财 产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
7、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。
8、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友好协商 未能解 决的， 应提交仲 裁。 若 自一方 书面提出 协商解 决争议 之日起 60
日内争议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国
际经济贸易仲裁委员会， 按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，
对仲裁各方当事人均具有约束力。
基金合同受中国法律管辖 ，适用中华人民共和国法律并从其解释。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
（一） 基金合同正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力 。
（二）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
基金 合同可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办
公场所和营业场所查阅 。
