企债ETF：开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
1 上证 企债 30 交易型开 放式指数 证券 投资基金 开放日常申 购、赎回 业务公告 公告送出日期：2013 年 8 月 13 日 1. 公告 基本信息 基金名称 上证企债 30 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 博时上证 企债 30ETF 场内简称 企债 ETF 基金 主代码 511210 基金运作方式 交易型开放式指数基金 基金合同生效日 2013 年 7 月 11 日 基金管理人名称 博时基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商 银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《上证 企债 30 交易型开放 式指数证券投资基金 基金合 同》 、 《 上证 企债 30 交易型开放式指数证券投 资基金 招 募说明书》 等 申购起始日 2013 年 8 月 16 日 赎回起始日 2013 年 8 月 16 日 注：重要提示 （1 ）本基金为 交易型开放式指 数基金 ，基金 管理人为博时基金管理有限公 司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有 限责任公司（以下简称 “ 中登公 司 ” ） ，基金托管人为 中国 工商银行股份有限公司 。 （2 ）投资者应及时通过本基金销售网点查询其 申购结果 。 2. 日常 申购、赎回业 务的办理时 间 投资者可办理申购、 赎回等业务的开放日为上海 证券交易所的交易日， 开放 时间 为上午 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00 。 具体以销售网点 的公告和安排为 准。 3. 日常 申购业务 （1 ）申 购 份额限制 2 投资人申购的基金份额需为最小申购 单位的整数倍。 本基金的最小申购单位为 3 万份， 基金管理人 有权对其进行调整， 并在调整 实施 2 日前于中国证监会指定的信息披露媒体 公告。 （2 ）申 购费率 投资人在申购基金份 额时，申购赎回 代理券商 可按照不超过 0.5% 的标准收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 4. 日常 赎回业务 （1 ）赎 回份额限制 投资人赎回的基金份额需为最小赎回 单位的整数倍。 本基金的最小 赎回单位为 3 万份， 基金管理人 有权对其进行调整， 并在调整 实施 2 日前于中国证监会指定的信息披露媒体 公告。 （2 ）赎 回费率 投资人在 赎回基金份 额时，申购赎回 代理券商 可按照不超过 0.5% 的标准收 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 5. 基金 销售机构 （1 ）场 内代销机构 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司、 光大证券股份有限公司、 海通证券股份有 限公司、 华泰证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、 中信证券（浙江）有限责 任公司。 （2 ）基 金份额净值公 告的披露安 排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次 日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 （3 ）其 他需要提示的 事项 1 ）申购与赎回的程序 ①申购和赎回申请的提出 投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、 赎回的申请。 3 投资人申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的 债券和现金。 投资人提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。 ②申购和赎回申请的确认 基金投资人申购、 赎回申请在受理当日进行确认。 如投资人未能提供符合要 求的申购对价， 则申购申请失败。 如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未 能根据要求准备足额的现金， 或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回 对价，则赎回申请失败。 ③申购和赎回的清算交收与登记 投资人 T 日申购、 赎回成功后， 登记机构 在 T 日收市后为投资人办理基金份 额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在 T+1 日办理现金替代等的 交收以及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理券商、 基金管理人和基金托管人。 如果登记机构在清算交收时发现不 能正常履约的情形， 则依据 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数 基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。 登记机构可在法律法规允许的范围内， 对清算交收和登记的办理时间、 方式 进行调整， 并最迟于开始实施日的 3 个工作日 前在中国证监会指定的信息披露媒 体公告。 3 ）其他与申购赎回相关的事项 ①申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、 现金替代、 现金 差额及其他对价。 赎回对 价是指投资人赎回基金份额时， 基金管理人应交付给赎 回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 ②申购对价、 赎回对价根据申购、 赎回清单和投资人申购、 赎回的基金份额 数额确定。 申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券 交易所开市前公告。 如遇特殊情况， 可以适当延迟计算或公告， 并报中国证监会 备案。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。 ③投资人在申购或赎 回基金份额时， 申购赎回 代理券商可按照不超 过 0.5% 的标准收取佣金，其中 包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 ④T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日公告， 计算公式为计4 算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 4 ）本 基金 管理 人可 依据 实际 情况 增加 或减 少 申购赎 回代 理券 商， 敬请 投资 者留意相关公告。 5 ） 本公告仅对 上证企债 30 交易型开放式指数 证券投资基金 开放日常申购和 赎回业务的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读刊 登在 2013 年 6 月 20 日《上海证券报》和博时基金管理有限公司网站 （www.bosera.com ）上的《上证 企债 30 交易 型开放式指数证券投资基金招募说 明书》 ，投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。 6 ）有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。 特此公告。 博时基金管理有限公司 2013 年 8 月 13 日
