摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招募 说明书 摘要
摩 根 士 丹利华 鑫 强 收益债 券 型
证 券 投 资基金
招 募 说 明书(更新) 摘要
（2013 年 第1号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招募 说明书 摘要
重 要提 示
摩 根士 丹利华 鑫 强 收益债 券型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本基 金” ） 于2009
年10 月14 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 【2009 】1086 号 文 核 准 募 集 。
本 基金 的基金 合同 于2009 年12月29 日正式 生效。 本基 金为契 约型 开放式 基金 。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的
过 往业 绩并不 预示 其 未来 表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金 份额 持有人 的权 利和义 务， 应详细 查阅 基金合 同。
本 招募 说明书 （ 更新）摘要 所 载内容 截止 日为2013年6 月29 日， 有 关财 务数
据 和净 值表现 截止 日为2013年6 月30日( 财务 数据 未经 审计) 。
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 7
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 24
五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 25
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 25
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 25
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 25
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 30
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 30
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 30
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 33
十三、 基金 费用 与税 收 ................................................................................................................. 34
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 37
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
1
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十 七层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十 七层
法定代 表人 ： 王 文学
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监 基 金字[2003]33 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币22,750 万元
存续期 间：50 年
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳市 招融 投资 控股 有限 公司 （10.989%）、 汉唐 证 券有限 责任 公司 （6.593% ）
1
、 深圳 市中
技实业 （集 团） 有限 公司 （5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
王文学 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。2011 年6月 起至 今任 摩根 士丹 利华鑫 证
券有限 责任 公司 董事 长，2011 年11 月 起至 今兼 任华 鑫 证券有 限责 任公 司副 董事 长。1993 年7
月至2011 年11月 先后 担任 西安证 券有 限责 任公 司副 总经理 、 总经 理、 董事 长 ， 人民银 行西 安
分行体 改、 外汇 管理 、稽 核副处 长 ， 华鑫 证券 有限 责任公 司董 事长 。 现 任本 公司董 事长 。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生， 西班 牙巴 塞罗 那大学 经济 学学 士， 美国 宾夕法 尼
亚大学 沃顿 商学 院商 业管 理硕士 。2007 年6月 起至 今 任摩根 士丹 利董 事总 经理 及中国 首席 营
运官 ， 曾 任 摩 根士 丹利 并购 部门董 事总 经理 、 摩根 士丹 利西班 牙财 富管 理子 公司 首席 执 行官 ，
瑞士信 贷（ 香港 ）有 限公 司董事 总经 理及 金融 机构 部主管 。现 任本 公司 副董事 长。
Navtej Singh Nandra先生， 德里 大学 商学 学士 ，印 度管理 学院 工商 管理 硕士 。2010 年6
月 起至 今任 摩根 士丹 利董 事总经 理、 摩根 士丹 利投 资管理 国际 业务 主管 、 摩 根士丹 利房 地产
和商业 银行 策略 主管 ， 曾 任博思 艾伦 咨询 公司 全球 金融服 务业 务合 伙人 ， 美 林证券 全球 投资
1
深圳市中级人民法院 2007 年 12 月 29 日发布公告，汉唐证 券有 限责任公司于 2007 年 12 月 26 日进入破
产清算 程序 。 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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银行首 席运 营官 、Nuveen 资产管 理公 司和MLITS 印 度 董事、 美林 证券 多样 化金 融服务 业务 主
管、 美 林证 券全 球资 产管 理部首 席运 营官 、Edelweiss 资本 董事 ，Edelweiss Tokio 人 寿保 险
有限公 司董 事，DTZ 控股 公 司资深 顾问 。 现 任本 公司 董事。
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 特许金 融分
析师（CFA ）。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ，加拿 大鲍 尔集 团亚 太分 公司基 金与 保
险业务 副总 裁 ， 加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表 ， 大 成基 金管 理有 限公司 董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司 公 司董 事总 经理 、 中 国 投 资管 理 业务 主管 。 现 任本 公司 董
事、总 经理 。
洪家新 先生 ， 华东师 范大 学金融 学院 世界 经济 专业 研究生 ， 同济 大学EMBA 研 究生 。2000
年10月 起至今 任 华鑫 证券 有限责 任公 司副 监事 长、 副总裁 、 总裁 兼法定 代表 人 。 曾任 飞乐 音
响证券 投资 公司 总经 理， 西安证 券有 限责 任公 司总 经理助 理， 华鑫 证券 有限 责任公 司筹 委会
组长。 现任 本公 司董 事。
赵恒先 生， 西安 大学 计划 统计学 专业 ，经 济学 学士 。1985 年9 月起 至今 任人 民 银行西 安
分行金 融研 究所 研究 室干 部、 西 安证 券有 限责 任公 司总经 理助 理、 副总 经理 、 总经 理 ， 华鑫
证券有 限责 任公 司总 监、 副总裁 。现 任本 公司 董事 。
洪小源 先生 ， 北 京大 学经 济学硕 士， 澳大 利亚 国立 大学科 学硕 士。2011 年9 月 起至今 任
招商局 集团 有限 公司 总裁 助理。2007 年5 月起 至今 任 招 商局 金融 集团 有限 公司 总经理 ；任 招
商銀行 股份 有限 公司 （上 交所及 香港 联交 所上 市） 、 招商证 券股 份有 限公 司（ 上交所 上市 ） 、
招商局 中国 基金 有限 公司 （香港 联交 所上 市） 、中 诚 信托有 限责 任公 司、 长城 证劵有 限责 任
公司董 事 ； 任 招商局 中国 投资管 理有 限公 司、 招商 昆仑股 权投 资管 理有 限公 司、 海达 远东 保
险顾问 有限 公司 、 招 商局 保险有 限公 司和 招商 局( 英国)控 股有 限公 司董 事长。 现任本 公司 董
事。
张嵩涛 先生 ，英 国兰 开夏 大学 工 商管 理学 学士 ，拉 夫堡大 学 金 融学 硕士 。2007 年9月 起
至今任 深圳 市中 技实 业（ 集团） 有限 公司 金融 事业 部经理 助理 。现 任本 公司 董事 。
Andrew Gordon Williamson 先生 ，英 国南 安普 顿大 学 社会科 学理 学士 。曾 任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国 伦敦） 审计 师，Coopers & Lybrand 会 计事 务所 （香 港 ） 审计 经理 ，
汇丰银 行集 团 （ 香港 ） 财 务会计 师、 香港 区会 计经 理、 亚 太区 首席 会计 师、 亚太区 财务 策划
主管。 现任 本公 司独 立董 事 ，兼 任杭 州工 商信 托股 份有限 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先 生， 耶鲁 大 学东亚 研究 学士 、 硕 士， 哈 佛大学 商学 院 工 商管 理硕 士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD ） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾任摩 根士 丹利 亚洲 私募 股权部 门主 管、
美国驻 华大 使馆 一秘 。 现 任本公 司独 立董 事 。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月起至 今任 中国 人寿 养老 保险公 司
顾问。 曾任 内蒙 古商 业局 、 计委 科长 ， 中 国社 科院 技术经 济研 究所 助理 研究 员， 国 务院 技术
经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长， 外经 贸部办 公厅 主任 ， 中 央财 经领导 小组 办 公
室局长 ，中 国人 寿保 险公 司副总 经理 ，中 国人 寿保 险股份 有限 公司 执行 董事 、执行 副总 裁 ，
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产 业 组织与 技术摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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创新研 究中 心主 任， 教授 ， 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现
任本公 司独 立董 事。
何斐先 生， 北京 大学 法学 学士， 美国 南方 卫理 会大 学法学 硕士 、法 律博 士。1992 年5 月
起 至今 任北 京市 海问 律师 事务所 合伙 人。 曾任 教于 北京大 学法 律系 。现 任本 公司独 立 董 事 。
2 、监 事会 成员
陈海东 先生 ， 南开大 学 经 济学 学 士 ， 上 海财经 大学 经济学 硕士 。2011 年12 月 起至今 任 华
鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁、 合规 总监 ， 曾 任天 津 住房公 积金 管理 中心 主管 会计 ， 厦 门国 际
信托投 资公 司天 津证 券营 业部部 门副 经理 ， 天 同证 券有限 责任 公司 资 产 管理 部投资 经理 ， 兴
安证券 有限 责任 公司 资产 管理部 副总 经理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 财务 部副 总经理 、 客 户资
产存管 中心 总经 理、 合规 稽核部 总经 理 。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 特许金 融分 析师 （CFA ） ， 澳大利 亚
特许注 册会 计师 ， 目 前担 任摩根 士丹 利执 行董 事， 曾任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海分
行董事 、 德意 志银行 亚太 总部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级 分析 师， 安达信 会计 师 事
务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
吴慧峰 先生 ， 上海财 经大 学会计 系学 士 ， 北京 大学 国家经 济研 究院 硕士 。1999 年起 至今
担任 招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 、 财 务部 经理 、 人 力资 源部经 理 ， 兼任招 商局 中国
投资管 理有 限公 司董 事、 招商证 券股 份有 限公 司监 事， 曾 任上 海诚 南房 地产 开发有 限公 司财
务部副 经理 ，中 国南 山开 发集团 股份 有限 公司 结算 中心主 任。 现任 本公 司监 事。
成立立 女士 ， 英国兰 开夏 电子工 程学 士 ， 英国 兰卡 斯特大 学金 融专 业硕 士。2005 年 起至
今任深 圳市 中技 实业 （集 团）有 限公 司金 融事 业部 经理。 现任 本公 司监 事。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳 动经济 专业 硕士 。 2008 年10月加入 本公 司， 现任 总经 理 助理 。
曾就职 于深 圳达 能益 力饮 品有限 公司 ， 深圳益 力康 源饮品 有 限 公司 和联 合饼 干 （ 中国 ） 有 限
公司。 现任 本公 司职工 监 事。
梅萍女 士， 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年6 月加 入 本 公 司，现 任
销售服 务部 总监 兼客 户服 务中心 主任 。 曾就 职于 长江 证券有 限责 任公 司和 武汉 新兰德 证券 投
资顾问 有限 公司 。现 任本 公司职 工监 事。
3 、公 司高 管人 员
于华先 生， 总经 理， 简历 同上。
徐卫先生 ， 北 京大学 经济 管理系硕 士、 具有法 律职 业资格证 书，20 年 证券基 金行业 从
业 工作 经历 。 先 后在 中国 证监会 深圳 监管 局政 策法 规处、 市场 处、 机 构监 管处 、 基金 监管 处、
机构监管 二处 等部门 工作 ，历任副 主任 科员、 主任 科员、副 处长 、处长 等职 务。2009 年 7
月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 。
秦红女 士， 北京 大学 国民 经济管 理学 学士 ，具 有 15 年基金 行业 从业 工作 经历 。曾任 职
博时基 金管 理有 限公 司行 政管理 部经 理 、 市场 发展 部经理 、 北京 分公司 总经 理， 易方 达基 金摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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管理有限 公司 北京分 公司 总经理， 工银 瑞信基 金管 理有限公 司渠 道销售 部总 监。2009 年 4
月加入 本公 司 ， 现任 本公 司副总 经理 ，兼 任中 央财 大理财 规划 师培 训班 基金 讲师。
沈良先生 ，加 拿大西 安大 略大学工 商管 理硕士 ，美 国特许金 融分 析师（CFA） ，英国 特
许公认 会计 师（ACCA ）， 具有 11 年金 融行 业工 作经 历。曾 任香 港普 华永 道会 计师事 务所 审
计员， 加拿 大宏 利金 融有 限公司 企业 精算 和融 资经 理， 宏 利人 寿保 险 （ 国际） 有限公 司亚 太
区地区 发展 高级 经理 、 投 资分析 师 ， 中 宏人寿 保险 有限公 司投 资总 监， 摩根 士丹利 亚洲 有 限
公司 执 行董 事、 摩根 士丹 利投资 管理 亚太 区首 席行 政官。2011 年 9 月加 入本 公司， 现任 本
公司副 总经 理。
孙要国 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。16 年 证券 基金 行业 从业 工作经 历。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 ， 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任华
鑫证券 有限 责任 公司 深圳 营业部 总经 理。2009 年 4 月加入 本公 司， 现任 本 公 司副总 经理 兼
董事会 秘书 。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士 研究生 。16 年证 券 基金 行业从业
工作 经 验 。 曾 就职于 巨田 证券有 限责 任公 司， 历任 交易管 理总 部综 合管 理部 经理助 理 ， 总 经
理办公 室主 任助 理， 资产 管理部 理财 部副 经理 、经 理，研 究所 研究 员 ，2003 年 9 月加 入 本
公司， 曾任 基金 运营 部副 总监、 总监 ，总 经理 助理 兼基金 运营 部总 监。 现任 本公司 督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
洪天阳 先生 ， 伦 敦帝 国学 院计算 科学 系博 士， 美国 特许 金 融分 析师 （CFA ） ，6年证 券从
业经历 。曾 于2005 年9月至2007年7月 任职 于摩 根大 通 银行投 资 银 行部 ，2007 年10 月至2012
年8月 任职 于中 银保 险北 京 总公司 ，历 任外 汇投 资经 理、固 定收 益投 资经 理、 权益类 投资 经
理和组 合投 资经 理等 职。2012 年9 月加 入本 公司 ，2012 年10 月起 任本 基金 基金 经 理 ，2013 年3
月起任 摩根 士丹 利华 鑫双 利增强 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ： 钱 辉先生 ， 自 本基 金合 同生 效日起 至2011 年6月 管理 本 基金; 汝平
先生， 自2011 年6月至2012 年10月 管理 本基 金 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司 副 总经 理。
委员： 钱斌 先生， 基金 投 资部总 监 、 基金 经理 ； 何滨 女士 ， 基金 经理 ； 陈 强 兵先生 ， 研
究管理 部副 总监 ； 张 大铮 先生， 固定 收益 投资 部总 监； 刘 钊先 生， 数量 化投 资部总 监 、 基金
经理 ； 胡明 女士 ，交易 管 理部总 监。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者 服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中 国银
行于2005 年3月23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部 ， 现 有员 工120 余人 。 另外，
中国银 行在 重点 分行 已开 展托管 业务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （一 对多 、一对 一） 、社 保基 金、 保险基 金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金、 理财 产品、 私募 基 金、 资 金托 管等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内， 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资 产规 模居 同业前 列。
（ 三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年6月 末， 中国 银 行已托 管长 盛创 新先 锋混 合、长 盛同 盛封 闭、 长盛 同智优 势
混合（LOF ）、 大成2020 生 命周期 混合 、大 成蓝 筹稳 健混合 、大 成优 选LOF 、 大 成景宏 封闭 、
工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪深300 指数 、国 泰金 鹿保 本混 合、国 泰金 鹏
蓝筹混 合、 国泰 区位 优势 股票、 国投 瑞银 稳定 增利 债券、 海富 通股 票、 海富 通货币 、 海 富通
精选贰 号混 合、 海富 通收 益增长 混合 、 海 富通 中证100 指数 （LOF） 、 华宝 兴业 大盘精 选股 票、
华宝兴 业动 力组 合股 票、 华宝兴 业先 进成 长股 票、 华夏策 略混 合、 华夏 大盘 精选混 合、 华夏
回报二 号混 合、 华夏 回报 混合、 华夏 行业 股票(LOF) 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实 成长收 益混 合、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实沪 深300指数(LOF) 、 嘉实货 币、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实 研究 精选
股票、 嘉实增 长混 合、 嘉 实债券 、 嘉实 主题 混合、 嘉实回 报混 合、 嘉 实价 值 优势股 票型、 金
鹰成份 优选 股票 、 金 鹰行 业优势 股票 、 银 河成 长股 票、 易 方达 平稳 增长 混合 、 易方 达策 略成
长混合 、 易 方达 策略 成长 二号混 合、 易方 达积 极成 长混合 、 易 方达 货币 、 易 方达稳 健收 益债
券、易 方达 深证100ETF 、 易方达 中小 盘股 票、 易方 达深证100ETF 联 接、 万家180 指数 、万 家摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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稳健增 利债 券、 银华 优势 企业混 合、 银华 优质 增长 股票、 银华 领先 策略 股票 、 景顺 长城 动力
平衡混 合、 景顺 长城 优选 股票、 景顺 长城 货币 、景 顺长城 鼎益 股票(LOF) 、 泰 信天天 收益 货
币、 泰 信优 质生 活股 票、 泰信蓝 筹精 选股 票、 泰信 债券增 强收 益、 招商 先锋 混合、 泰达 宏利
精选股 票、 泰达 宏利 集利 债券、 泰达 宏利 中证 财富 大盘指 数、 华泰 柏瑞 盛世 中国股 票、 华泰
柏瑞积 极成 长混 合、 华泰 柏 瑞价 值增 长股 票、 华泰 柏瑞货 币、 华泰 柏瑞 量化 现行股 票型 、 南
方高增 长股 票(LOF) 、国 富 潜力组 合股 票、 国富 强化 收益债 券、 国富 成长 动力 股票、 宝盈 核
心优势 混合 、 招 商行 业领 先股票 、 东 方核 心动 力股 票、 华 安行 业轮 动股 票型 、 摩根 士丹 利华
鑫强收 益债 券型 、 诺 德中 小盘股 票型 、 民 生加 银稳 健成长 股票 型、 博时 宏观 回报债 券型 、 易
方达岁 丰添 利债 券型 、 富 兰克林 国海 中小 盘股 票型 、 国联 安上 证大 宗商 品股 票交易 型开 放式
指数、 国联 安上 证大 宗商 品股票 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接、 上证 中小盘 交易 型开
放式指 数、 华泰 柏瑞 上证 中小盘 交易 型开 放式 指数 证券投 资 基 金联 接、 长城 中小盘 成长 股票
型、易 方达 医疗 保健 行业 股票型 、景 顺长 城稳 定收 益债券 型、 上证180 金融 交 易型开 放式 指
数、国 泰上 证180 金 融交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、诺 德优 选30 股票 型、泰 达宏 利
聚利分 级债 券型 、 国 联安 优选行 业股 票型 、 长 盛同 鑫保本 混合 型 、 金鹰 中证 技术领 先指 数 增
强型、 泰信 中证200 指数 、 大成内 需增 长股 票型 、银 华永祥 保本 混合 型、 招商 深圳电 子信 息
传媒产 业 （TMT ） 50 交易 型 开放式 指数 、 招 商深 证TMT50 交易 型开 放式 指数 证券 投 资基金 联接 、
嘉实深 证基 本面120 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 深证 基本 面120 交 易 型开放 式指
数、 上 证180 成长 交易 型开 放式指 数、 华宝 兴业 上证180 成长 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
联接、 易方 达资 源行 业股 票型、 华安 深证300 指数 、 嘉实信 用债 券型 、平 安大 华行业 先锋 股
票型、 华泰 柏瑞 信用 增利 债券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票型 、 海 富通 国策 导向 股票型 、 中 邮上
证380 指数 增强 型、 泰达 宏 利中证500 指数 分级 、 长 盛 同禧信 用增 利债 券型 、 银 华中证 内地 资
源主题 指数 分级 、平 安大 华深证300 指数 增强 型、 嘉 实安心 货币 市场 、上 投摩 根健康 品质 生
活股票 型 、 工 银瑞信 睿智 中证500 指 数分 级、 招商 优 势企业 灵活 配置 混合 型、 国泰中 小板300
成长交 易型 开放 式指 数、 国泰中 小板300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 景顺 长
城优信 增利 债券 型、 诺德 周期策 略股 票型 、 长 盛电 子信息 产业 股票 型、 诺安 中证创 业成 长 指
数分级 、 信诚 双盈分 级债 券型 、 嘉 实沪 深300 交易 型 开放式 指数 、 民生加 银信 用双利 债券 型、
工银瑞 信基 本面 量化 策略 股票型 、 信诚 周期轮 动股 票型 、 富 兰克 林国海 研究 精选股 票型 、 诺
安汇鑫 保本 混合 型、 平安 大华策 略先 锋混 合型 、华 宝兴业 中证 短融50指 数债 券型、180 等权
重交易 型开 放式 指数 、 华 安 双月鑫 短期 理财 债券 型、 大 成景恒 保本 混合 型、 景顺 长 城上证180
等权重 交 易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接、 上投 摩根分 红添 利债 券型 、 嘉 实优化 红利 股票
型、长 盛同 鑫二 号保 本混 合型、 招商 信用 增强 债券 型、华 宝兴 业资 源优 选股 票型、 中证500
沪市交 易型 开放 式指 数、 大成中 证500 沪 市交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、博 时医 疗
保健行 业股 票型 、诺 德深 证300 指数 分级 、华 夏安 康 信用优 选债 券型 、汇 添富 多元收 益债 券
型、广 发双 债添 利债 券型 、长盛 添利30天 理财 债券 型、信 诚理 财7 日盈 债券 型 、长盛 添利60
天理财 债券 型发 起式 、 平 安大华 添利 债券 型、 大成 理财21 天债 券型 发起 式、 华泰柏 瑞稳 健 收
益债券 型、 信诚 添金 分级 债券型 、 国 泰现 金管 理货 币市场 、 国 投瑞 银纯 债债 券型、 银华 中证
中票50 指数 债券 型、 华安 信用增 强债 券型 、 长 盛同 丰分级 债券 型 、 汇添 富理 财21天 债券 型 发
起式、 国泰 国证 房地 产业 指数分 级、 招商 央视 财经50 指数 、 嘉 实中证 中期 企业 债指数 、 大 成
中证100 交 易型 开放 式指 数 、长盛 纯债 债券 型、 华夏 双债增 强债 券型 、泰 达宏 利信用 合利 定
期开放 债券 型 、 招商 安润 保本混 合型 、 长盛上 证市 值百强 交易 型开 放式 、 长 盛上证 市值 百 强
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 南 方中 债中 期票据 指数 债券 型发 起式 、 嘉实 中证 金边摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
7
中期国 债交 易型 开放 式、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 方 式 指数 证券 投资 基金联 接、 国投
瑞银中 高等 级债 券型 、 上 投摩根 成长 动力 混合 型、 嘉实丰 益纯 债定 期开 放债 券型 、 大 成景 兴
信用债 债券 型、 海富 通养 老 收益混 合型 、 广 发聚 鑫债 券 型、 泰 达宏 利高 票息 定期 开 放债券 型、
长盛季 季红1年 期定 期开 放 债券型 、诺 安信 用债 券一 年定期 开放 债券 型、 嘉实 海外中 国股 票
(QDII) 、 银华 全球优 选(QDII-FOF) 、 长盛 环球 景气 行 业大盘 精选 股票 型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚
洲领导 企业 股票 型(QDII) 、信诚 金砖 四国 积极 配置(QDII) 、 海 富通 大中 华精 选股票 型
（QDII ）、 招商 标普 金砖 四国指 数(LOF-QDII ）、 华 宝兴业 成熟 市场 动量 优选 （QDII ）、 大
成标普500 等权 重指 数 （QDII ） 、 长 信标 普100 等权 重指 数 （QDII ） 、 博时 抗通 胀增 强 回报 （QDII）、
华安大 中华 升级 股票 型 （QDII ） 、 信 诚全 球商 品主 题 （QDII） 、 上投 摩根 全球 天然资 源股 票
型、工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 股票 型（QDII ）、 易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型
（QDII ） 、 建信 全球 资源 股票型 （QDII ） 、 恒 生交 易型开 放式 指数 （QDII ） 、 恒生 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接（QDII ） 、广 发纳 斯达 克100 指数 （QDII ） 、工 银 瑞银标 普全 球
自然资 源指 数证 券投 资基 金 （LOF-QDII ） 、 嘉 实美 国 成长股 票型 证券 投资 基金 （QDII）等214
只证券 投资 基金， 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混 合型 、 货币型 、 指 数型等 多种 类型的 基金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十七 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限 公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市 西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ： 田 毅东
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海 分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 田 毅东
电话： （021 ）63343311-2100 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
8
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 中 国建 设银 行龙 卡借 记卡、 招商 银行 “一 卡通 ”借记 卡 、
光大银 行借 记卡 、 中 信银 行借记 卡、 兴业 银行 借记 卡、 上 海浦 东发 展银 行借 记卡 、 广发 银行
借记卡 、 南 京银 行借 记卡 、 金华 银行 借记 卡、 温州 银行借 记卡 、 浙 商银 行借 记卡、 上海 农村
商业银 行借 记卡 、顺 德农 村商业 银行 借记 卡 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 申购 金额 超过100 万 元 （含100 万元） 人民 币以 上的， 可
拨打直 销中 心的 上述 电 话 进行预 约， 本公 司将 提供 上门服 务。
2 、其他 销售 机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
网 址： www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
网址： www.icbc.com.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座6 层财 富管理 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
法定代 表人 ： 田 国立
客 户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：芮蕊
电话： （0755 ）25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务 电 话：95528
网址： www.spdb.com.cn
（11） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（12） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
11
客户服 务电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（13） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（14） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ： 洪 家新
联系人 ：陈敏
电话： （021 ）64339000-807
客户服 务电 话： （021 ）32109999 ，（029 ）68918888
网址： www.cfsc.com.cn
（15） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话： （010 ）60838888
客户服 务电 话：95558
网址： www.citics.com
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ： 王 常青 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）85130577
客户服 务电 话：400-8888-108（ 免长 途费 ）
网址：www.csc108.com
（17） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田薇
电话： （010 ）66568536
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（18） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
电话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(19) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话 ：4006-19-8888
网址：www.mszq.com
（20） 宏源 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号宏 源证 券
法 定代 表 人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： （010 ）88085858
客 户服 务 电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上 海市 广东 路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话： （021 ）23219000
客 户服 务电 话 ：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（23） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话： （021 ）54033888 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大 · 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话： （027 ）65799999
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（27） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
15
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许刚
联系人 ：李丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www. dfzq.com.cn
（29） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省 长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ： 钟 康莺
电话： （021 ） 68634518
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
电话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经 十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
电话： （0531 ）68889157
客户服 务 电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（32） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话： （0532 ）96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（33） 中信 证券 （浙江 ） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（34） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易 中 心东 塔 楼 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易 中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（35） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（36） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 、19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话： （0519 ）88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（37） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
客户服 务电 话：4008-601555
网址：www.dwzq.com.cn
（38） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
电话： （0731 ）85832343
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（39） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82558305
客户服 务电 话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（40） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法 定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
电话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（41） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
电话： （0755 ）82960223
客户服 务热 线：400-8888-111、（0755 ）26951111
网址：www.newone.com.cn
（42） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
客户服 务热 线：400-8816-168
网址：stock.pingan.com
（44） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ： 牛 孟宇
电话： （0755 ）83709350 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
客户服 务电 话：400-8888-100（ 全国 ）、95563
网址：www.ghzq.com.cn
（45） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦41/42 层
法人代 表 人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
电话： （0755 ）83199599
网址：www.csco.com.cn
（46） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙路49号 通讯 广场 二楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7028 号 时代 科技 大厦20 层西 厅
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ：张 琛
联系电 话：0755-82830333-876
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：www. vanho.cn
（47） 广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（48） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www. hfzq.com.cn
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（51） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
联系电 话： （0755 ）82721122-8625
客户服 务电 话：400-920-0022 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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22
网址： licaike.hexun.com
（52） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 汤 素娅
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（53） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
联系人 ： 周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund23.cn
（54） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
联系人 ：杨翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565
客户服 务电 话：0571-88920897
网址： www.ijijin.cn
（55） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ： 杨 文斌 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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23
联系人 ：蒋章
联系电 话：021-58870011
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（56） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其实
联系人 ： 潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（57） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（58） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ： 汪 静波
联系人 ：方成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话 ：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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24
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十七 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第十 七层
法定代 表人 ： 王 文学
联系人 ：刘芳 冰
电话： （0755 ）88318721
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHU A 座31 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHU A 座31 层
负责人 ：王 玲
联系人 ：宋 萍萍
电话： （010 ）58785588 、（0755 ）22163333
经办律 师： 宋萍 萍、 靳庆 军
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联 系 人： 王灵
联系电 话：021-23236850
经办注 册会 计师 ：单峰 、 王灵
四、基金的 名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫 强 收益 债券 型证 券投 资基金 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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五、基金的 类型
本基金 类型 ： 债 券型 证券 投资基 金
六、基金的投资 目标
本基金 的投 资目 标是 在严 格控制 风险 的前 提下 审慎 投资、 主动 管理， 寻求 最大 化的总 回
报，包 括当 期收 益和 资本 增值。
七、基金的投资 方向
本基金 的投 资对 象包 括国 内依法 发行 上市 的债 券、 股票 、 权 证以 及法律 、 法 规或监 管机
构允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。
本基金 对债 券等 固定 收益 类资产 的投 资比 例不 低于 基金资 产的80% 。基 金可 以 投资的 债
券等固 定收 益类 资产 包括 国债、 金融债 、 企业 债、 公司债、 资产 支持 证券、 可转换 债券 （含
分离交 易可 转债 ） 、 央 行 票据、 短期 融资 券、 浮 动 利率债 券、 债券 回购、 银 行存款 、 大 额存
单以及 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 的其 它固 定收益 类金 融工 具。
本基金 还可 以通 过一 级市 场股票 、 可转 换债 券 等 参与 权益类 投资 ， 持有 因一 级市 场购入 、
可转换 债券 转股 所形 成的 股票， 持有 股票 派发 或可 转换债 券分 离交 易的 权证 等资产 ， 但 不直
接从二 级市 场购 入股 票或 权证。 本基 金投 资于 非 固 定收益 类资 产 （ 股票 、 权 证等） 的比 例不
超过基 金资 产的20% ，持 有 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资 策略
（ 一） 投资 策略
本基金 的资 产配 置以 投资 债券等 固定 收益 类资 产为 主， 并着 重投 资于 信用 类固 定收益 证
券和适 当投 资低 风险 非固 定收益 证券 ， 在 综合 考虑 基金组 合的 流动 性需 求、 本金安 全和 投资
风险控 制的 基础 上， 根据 市场中 投资 机会 的相 对价 值和风 险决 定现 金类 资产 、 非现 金类 固定
收益资 产和 低风 险非 固定 收益类 资产 的具 体比 例。
对于固 定收 益投 资， 本基 金通过 分析 经济 增长 、 通 货膨胀 、 收 益率 曲线 、 信 用利差 、 提
前偿付 率等 指标 来发 现固 定收益 市场 中存 在的 各种 投资机 会 ， 并 根据 这些 投资 机会的 相对 投
资价值 构建 投资 组合 。 本 基金着 重投 资于 承载 一定 信用风 险、 收益 率相 对较 高的投 资级 信用
类固定 收益 证券 ， 以 增强 基金的 收益 。 此外 ， 本 基 金还可 以利 用回 购进 行无 风险套 利和 在严
格控制 风险 的前 提下 适当 使用杠 杆以 获取 增强 收益 。
对于非 固定 收益 投资 ， 本 基金根 据对 股票 市场 趋势 的判断 ， 积 极寻 找和 仔细 评估可 转换
债券和 一级 市场 股票 的投 资机会 ， 在 严格 控制 投资 风险的 基础 上审 慎投 资， 通过权 益类 投资摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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获取额 外的 增强 收益 。
1 、固 定收 益策 略
本基金 采用 主动 投资 的策 略， 通过 评估 货币政 策 、 财政政 策和 国际 环境 等因 素， 分析 市
场价格 中隐 含的 对经 济增 长、 通 货膨 胀、 违约 概率、 提前偿 付速 度等 因素 的预 测， 根 据固 定
收益市 场中 存在 的各 种投 资机会 的相 对投 资价 值和 相关风 险决 定总 体的 投资 策略及 类属 （ 政
府、企 业/ 公司 、可 转换 债 券、资 产支 持证 券） 和期 限（短 期、 中期 和长 期） 等部分 的投 资
比例， 并基 于价 值分 析精 选投资 品种 构建 固定 收益 投资组 合。 当各 种投 资机 会预期 的风 险调
整后收 益发 生变 化时 ， 本 基金对 组合 的策 略和 比例 做相应 调整 ， 以 保持 基金 组合的 最优 化配
置。
本基金 采用 的主 要固 定收 益投资 策略 包括 ： 利 率预 期策略 、 收益 率曲线 策略 、 信 用利 差
策略、 公司/企 业债 券策 略 、可转 换债 券策 略、 资产 支持证 券策 略等 。
（1） 利率 预期 策略
当市场 利率 上升 时， 固定 收益证 券的 价格 一般 会下 跌； 反 之， 市场 利率 下降 时， 固 定收
益证券 的价 格一 般会 上涨 。证券 的久 期越 长， 证券 价格随 市场 利率 变动 的幅 度一般 也越 大 。
固定收 益证 券久 期衡 量证 券价格 对市 场利 率变 化的 敏感度 ， 主要 决定 于证 券的 到期期 限和 票
面利率 ；其 它条 件等 同的 情况下 ，到 期期 限越 长， 固定票 面利 率越 低， 久期 越长 。
本基金 采用 特有 的利 率预 测模型 ， 对 经济 增长 和通 货膨胀 等经 济因 素进 行研 究分析 ， 判
断经济 运行 的周 期特 征， 结合国 家货 币政 策、 财政 政策、 资金 供求 、国 际环 境等其 它因 素 ，
在当前 市场 利率 水平 的基 础上预 测将 来一 段时 间市 场利率 水平 的变 动趋 势 ， 在 市场利 率水 平
上升前 降低 固定 收益 投资 组合的 平均 久期 以规 避利 率风险 ， 下 降前 提高 组合 的平均 久期 ， 以
获取额 外的 资本 利得 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
其它参 数完 全相 同而 到期 期限不 同的 固定 收益 证券 在同一 时点 会有 不同 的到 期收益 率
（即证 券的 市场 利率 ） ， 这种到 期收 益率 和到 期期 限之间 关系 被称 市场 利率 的期 限 结构 ， 而
收益率 曲线 为其 图示 。 一 般情况 下， 期限 越长， 利率 越高， 从而 显示 向上 倾斜 的收益 率曲 线。
收益率 曲线 形状 的变 化反 应不同 期限 固定 收益 证券 的市场 利率 变化 趋势 。
本基金 采用 特有 的利 率预 测模型 ， 通 过对 市场 利率 期限结 构历 史数 据的 分析 检验， 把握
收益率 曲线 变动 的周 期特 征和结 构特 征 ， 在 当前 收益 率曲线 形状 的基 础上 预测 将来收 益率 曲
线的形 状 ， 据 此在短 期 、 中期和 长期 固定 收益 证券 中合理 配置 ， 建立不 同类 型的组 合期 限构
成（子 弹型 、哑 铃型 或阶 梯型等 ）， 以获 取风 险优 化的超 额期 限结 构收 益。
（3） 信用 利差 策略
对于非 国家 发行 或担 保的 固定收 益 证 券 ， 由 于存 在发 行机构 无能 力按 期偿 付本 金和利 息
的信用 风险 ， 其 市场 利率 会高于 同等 条件 的无 信用 风险证 券， 这部 分利 率的 差额被 称为 信用
利差。 信用 利差 会随 发行 机构偿 付能 力市 场预 期的 变化而 变化 ， 导 致有 信用 类风险 的固 定收
益证券 市场 价格 的波 动。 权威信 用评 级机 构的 评级 对信用 利差 有重 要影 响。 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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27
本基金 参考 权威 评级 机构 的信用 评级 ， 根据经 济 、 行业和 发行 机构 的现 状和 前景 ， 采 用
特有的 信用 分析 模型 对各 种有信 用风 险的 固定 收益 证券的 发行 机构 及证 券本 身进行 信用 评
估， 分 析违 约和 损失 的概 率变化 趋势 。 同 时， 本基 金结合 信用 利差 的历 史统 计数据 ， 判 断当
前信 用 利差 的合 理性 、 相 对投资 价值 和风 险， 相应 地优化 投资 组合 的信 用质 量配置 ， 选择 最
具有投 资价 值的 品种 ，通 过信用 利差 获取 额外 的投 资收益 。
（4） 公司/ 企业 固定 收益 证券策 略
公司/ 企业 固定 收益 证券 是 信用类 证券 的主 要部 分， 包括公 司债 、企 业债 、中 期票据 、
短期融 资券 等。 公司/ 企 业 固定收 益证 券相 对于 国债 或央行 票据 等非 信用 类证 券由于 额外 的
信用风 险、 系统 性风 险、 流 动性风 险和 赋税 等原 因， 其 利率高 于流 动性 良好 的非 信用类 证券 。
本基金 对上 述公 司/ 企业 证 券特有 的风 险进 行综 合分 析和评 估 ， 结 合市 场利 率变 化趋势 、
久期配 置 、 市 场供需 、 组 合总体 投 资 策略 和组 合流 动性要 求等 因素 ， 选 择相 对投资 价值 较高
的证券 投资 。
对于含 有附 加期 权债 券， 本基金 采用 期权 调整 后的 利差（OAS ）的 方法 对债 券 进行合 理
估值。
（5） 可转 换债 券策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金将选 择公 司基 本素 质优 良、 其 对应 的基 础证 券有 着较高 上涨 潜力
的可转 换债 券进 行投 资， 并采用 期权 定价 模型 等数 量化估 值工 具评 定其 投资 价值， 以合 理价
格买入 并持 有 。 对于 公司 基本面 良好 、 具备良 好的 成长空 间与 潜力 、 转 股溢 价率和 投资 溢 价
率合理 并有 一定 下行 保护 的 可转 债， 本基 金将 予以 重点关 注。
（6） 资产 支持 证券 策略
资产支 持证 券包 括信 贷资 产支持 证券 和企 业资 产支 持证券 。根 据目 前监 管机 构的规 定 ，
基金只 能投 资信 用评 级在BBB 及以 上的 资产 支持 债券 ，并且 投资 比例 不超 过基 金净值 的20% 。
本基金 在综 合分 析资 产支 持证券 的资 产的 质量 和构 成、证 券的 条款 、利 率风 险、信 用评 级 、
流动性 和提 前偿 付速 度的 基础上 ， 评 估证 券的 相对 的投资 价值 并作 出相 应的 投资决 策。 资产
支持证 券投 资也 是本 基金 增强收 益的 策略 之一 。
（7） 回购 杠杆 放大 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆 ， 投 资于 收益 率高 于 融 资成本 的
其它获 利机 会 （ 包括 期限 较长或 同期 限不 同市 场的 逆回购 ） ， 以获 取额 外收 益。 本 基金 进入
银行间 同业 市场 进行 债券 回购的 资金 余额 不超 过基 金净资 产的40% 。
（8） 其它 辅助 策略
除了以 上所 述的 主要 投资 策略外 ， 本基 金积 极寻 找固 定收益 市场 其它 有吸 引力 的辅助 投
资机会 ， 在考 虑投 资组 合总 体策略 和控 制投 资风 险的 基础上 采用 适当 的方 法获 取额外 的增 强
收益。 可利 用的 辅助 投资 策略包 括但 不限 于：
1 ）骑 乘收 益率 曲线 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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28
收益率 曲线 向上 倾斜 的情 况下购 入收 益率 曲线 最陡 峭处顶 端的 债券 ，通 过随 期限缩 短 、
收益率 下降 而导 致债 券价 格的上 涨获 取额 外资 本利 得。
2 ）跨 市场 套利
利用同 一债 券在 不同 市场 （ 银行或 交易 所市 场、 一级 或 二级市 场） 交易 价格 的差 异 套利。
3 ）跨 品种 套利
通过期 限相 近的 品种 由于 某些特 性 （市 场供需 、 流 动性或 赋税 等 ） 不同 而导 致的收 益率
差异套 利。
2 、非 固定 收益 投资 策略
本基金 主要 通过 可转 换债 券和一 级市 场股 票进 行权 益类投 资， 投资 非固 定收 益类资 产
（股票 、权 证等 ）的 比例 不超过 基金 资产 的20% ， 具 体比例 取决 于组 合的 总体 资产配 置策 略
和权益 类市 场中 的投 资机 会。
（1） 权证 投资 策略
本基金 主要 通过 投资 可转 换债券 （ 包括 可分离 交易 品种 ） 间 接投 资权证 ， 可 持有股 票派
发 或可 转换 债券 分离 交易 的权证 ， 但 持有 比例 不超 过基金 净值 的3% 。 可 转换 债券实 际上 是普
通公司 （企 业） 债 券和 认股 权证的 合成 品； 转股 价为 权证的 行权 价， 权证 的数 量为转 股比 例，
而转股 期限 即为 权证 的期 限。
本基金 对可 转换 债券 权证 部分发 行主 体的 基本 面、 标的股 票的 价格 和转 换条 款 （包 括回
售和赎 回等 ） 深入研 究分 析， 利用 期权 估值模 型对 权证部 分进 行估 值； 同时 对其债 券部 分 根
据固定 收益 分析 方法 进行 估值 ； 在 考虑 组合 总体 投资 策略的 基础 上选 择相 对投 资价值 较高 的
可转换 债券 投资 。
在转股 期限 内， 本基 金密 切监视 所投 资可 转债 权证 的目标 股票 的基 本面 和价 格 ， 并 选择
适当时 机出 售一 级市 场购 入的股 票、 可转 换债 券转 股后的 股票 或售 出可 分离 交易的 权证 ， 在
控制组 合波 动性 风险 的前 提下获 取额 外的 权益 增值 。
（2） 一级 市场 股票 投资 策 略
本基金 认为 股票 一 、 二 级市 场之间 存在 一定 的价 差是 是受股 票发 行政 策 、 市 场供 求环境 、
上市公 司发 展预 期与 发行 定价策 略等 多种 因素 影响 的一种 市场 现象 。 在 特定 的市场 阶段 ， 部
分上市 公司 股票 发行 与上 市过程 中存 在低 风险 的投 资机会 。
本基金 在考 虑本 金安 全的 基础上 ， 通过 分析各 阶段 的股票 发行 政策 、 市 场供 求环境 、 上
市公司 发展 预期 与发 行策 略， 并对 拟发 行股票 的内 在价值 、 上市 后的 风 险收 益特征 ， 以及 认
购拟发 行股 票的 锁定 期、 中签率 、认 购收 益率 进行 分析和 预测,在 法律 、法 规 规定的 范围 内
制定和 实施 拟发 行股 票认 购策略 ，并 于锁 定期 后在 控制组 合波 动性 风险 的前 提下择 时出 售 ，
以增强 基金 资产 的收 益率 水平。
（ 二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
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（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告、 证券 市场 分析报 告 、
行业分 析报 告、 上市 公司 研究报 告以 及个 券研 究报 告等。 上述 报告 综合 了内 外部研 究 成 果 。
（3） 决策 依据 的主 要用 途
投资决 策依 据主 要用 于资 产配置 策略 、 固 定收 益类 投资策 略、 权益 类投 资策 略等投 资决
策，最 终决 定证 券具 体的 交易行 为。
2 、投 资决 策机 制
（1） 决策 架构
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责制 定基金 的
投资原 则 、 投 资目标 及整 体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 。 基金 经
理在投 资决 策委 员会 的授 权范围 内行 使投 资管 理权 限。
（2） 决策 支持
“研究 决定 投资 ” 是 本基 金的投 资原 则。 公司 所有 的投资 决策 建立 在科 学、 客观、 充分
和独立 的研 究的 基础 上。 研究为 投资 决策 提供 依据 ， 为 投资 组合 构建提 出建 议， 为重 大突 发
事件提 供评 估意 见和 决策 建议。
3 、投 资管 理流 程
（1） 研究 团队 充分 利用 外 部和内 部的 研究 资源 提供 研究成 果， 挖掘 投资 机会 ，为投 资
决策委 员会 及基 金投 资组 合管理 提供 研究 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 或不定 期召 开会 议， 依据 研究团 队及 基金 经理 提交 的各类 研
究报告 、 投资 策略 或 组合 方案 ， 以 及 风 险管理 团队 提供的 风险 监测 指标 等， 制定基 金的 投 资
原则 、 投 资目 标及整 体资 产配置 策略 和风 险控 制策 略。 如遇 重大 事项 ， 投 资 决策委 员会 及时
召开临 时会 议做 出决 议。
（3） 基金 经理 在投 资决 策 委员会 的授 权范 围内 ，根 据投资 决策 委员 会的 决定 ，参考 风
险管理 团队 的建 议和 市场 销售团 队适 时提 供的 申购 赎回预 测 ， 构 建具 体的 投资 方案并 组织 实
施。 超过 基金 经理权 限的 ， 经 履行 批准 程序后 实施 。 每 位基 金经 理可配 备若 干名基 金经 理 助摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
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理协助 其开 展工 作。
（4） 本基 金实 行集 中交 易 制度。 基金 经理 将指 令下 达给交 易团 队， 由交 易团 队交易 主
管分配 给交 易 员 完成 交易 指令的 执行 。交 易团 队同 时承担 一线 风险 监控 职责 。
（5） 投资 风险 管理 团队 由 风险管 理 团 队和 监察 稽核 团队组 成， 风险 管理 团队 定期或 不
定期地 对基 金投 资风 险进 行评估 ； 监 察稽 核团 队对 基金投 资的 合规 性进 行日 常监控 ； 风 险 管
理 委员 会根 据 投 资风 险管 理 团队 提供 的报 告及 市场 变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估 ， 并 提
出风险 防范 措施 。
（6） 基金 经理 根据 证券 市 场变化 、基 金申 购、 赎回 现金流 情况 以及 各种 风险 的监控 和
评估结 果对 组合 进行 动态 调整。
（7） 本基 金管 理人 在确 保 基金份 额持 有人 利益 的前 提下有 权根 据市 场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资流 程。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 ＝ 中债 综合 指数
中债综 合指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制， 是以2001 年12 月31 日为基 期 ，
基点为100 点， 并于2002 年12月31 日起 发布 。中 债综 合指数 的样 本具 有广 泛的 市场代 表性 ，
涵盖主 要交 易市 场 （ 银行 间市场 、 交 易所 市场 等） 、 不同 发行 主体 （ 政府、 企业等 ） 和 期限
（长期 、 中 期、 短期 等） ， 能够很 好地 反映 中国 债券 市场总 体价 格水 平和 变动 趋势， 适合 作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市场 中有 更科学 客
观的业 绩比 较基 准、 外部 投资环 境或 法律 法规 发生 变化等 情形 发生 ， 本 基金 的管理 人可 以在
与托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 ，适 当调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属债 券型 证券 投资 基金， 属于 证券 投资 基金 中的 较 低风 险品 种。 本基 金长期 平均
风险和 预期 收益 低于 股票 和混合 型基 金， 高于 货币 市场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人的董事会 及董事保证 本报告所载资 料不存在虚 假记载、误导 性陈述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规 定， 于2013年7月17日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
1 、 报 告期 末基 金资 产组 合情况 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 184,308,133.69 95.49
其中： 债券 184,308,133.69 95.49
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金
合计
3,392,712.53 1.76
6 其他各 项资 产 5,305,627.47 2.75
7 合计 193,006,473.69
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
4 、 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,945,000.00 7.32
其中： 政策 性金 融债 9,945,000.00 7.32
4 企业债 券 48,090,500.00 35.42
5 企业短 期融 资券 69,593,000.00 51.26 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
6 中期票 据 - -
7 可转债 56,679,633.69 41.75
8 其他 - -
9 合计 184,308,133.69 135.75
5 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 011319003
13 国电
SCP003
500,000 49,760,000.00 36.65
2 0980186 09海航 债 350,000 38,059,000.00 28.03
3 113003 重工转 债 221,930 24,261,387.60 17.87
4 128001 泰尔转 债 151,059 15,887,026.09 11.70
5 113002 工行转 债 100,000 10,938,000.00 8.06
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、 投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 出现 本报告 期内 被监 管部 门立 案调查 ， 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名股票 未超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,174.60
2 应收证 券清 算款 2,987,601.53 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,203,485.75
5 应收申 购款 98,365.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,305,627.47
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113003 重工转 债 24,261,387.60 17.87
2 113002 工行转 债 10,938,000.00 8.06
3 127001 海直转 债 2,235,620.00 1.65
4 110018 国电转 债 2,149,600.00 1.58
5 110016 川投转 债 1,208,000.00 0.89
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 自基金 合同 生效 以来 至2013 年6 月30 日 ，本 基金 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份 额净
值 增长
率①
份 额净值
增 长率标
准 差②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差
④
① －③ ② －④
自基金 合同 生效 日起
至 2009 年 12 月 31 日
0.00% 0.00% 0.04% 0.00% -0.04% 0.00%
自 2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
10.36% 0.21% 2.05% 0.07% 8.31% 0.14% 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
自 2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-1.07% 0.19% 5.33% 0.08% -6.40% 0.11%
自 2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.05% 0.17% 3.60% 0.06% 5.45% 0.11%
自 2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日
2.14% 0.28% 2.34% 0.08% -0.20% 0.20%
自 基金合 同生效 日起
至 2013 年 6 月 30 日
21.62% 0.21% 14.01% 0.07% 7.61% 0.14%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券 型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2009 年 12 月29 日至 2013 年6 月 30 日）
十三、基金费用与税 收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
35
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用 （ 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以 后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.7% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人 与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日起3个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.2% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日起3个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管人 。
（3） 本条 第（ 一） 款 第3 至第8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
36
本基金 以申 购金 额 （ 含申 购费 ） 为 基数 采用比 例费 率计算 申购 费 ， 具体 申购 费率结 构 如
下：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.80%
100万≤M＜500 万 0.50%
M≥500 万 每笔1000 元
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ， 归 基金 管理 人及代 销机 构所 有， 主要 用于本 基金
的市场 推广 、销 售等 各项 费用。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减， 赎回 费率 结构 如下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1年 0.10%
1年≤Y ＜2 年 0.05%
Y≥2年 0%
注：1 年指365天。
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的25 ％归 入基 金财产 ， 扣
除计入 基金 财产 部分, 赎 回 费的其 他部 分用 于支 付注 册登记 费和 其他 必要 的手 续费 。
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额=转 出金 额-转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝ 转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
37
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费 率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 费率 或收费 方式 ， 并最 迟应 于新 的费率 或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失 ， 以 及处 理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等
不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生 的信 息披 露费、 律师 费和 会计 师费 以及其 他费 用不
从基金 财产 中支 付。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司依 据 《 基金 法》 、 《运作 管理 办法》 、 《 销 售管理 办
法》 、 《信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关法 律法 规 的要求， 对2013年2月8 日 刊登的 《 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 更新） （2012年第2 号） 》 进行了 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
序号 修改部分 说明
1 三、基 金管 理人
更新了 “主 要人 员情 况” 有关信息
2 四、基 金托 管人
根据基 金托 管人 提供 的内 容， 更新 了基 金托 管人 的有 关资
料
3 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
4
八、基 金份 额的 申购 、
赎回与 转换
调整了 申购 与赎 回的 数额 限制
5 十、基 金的 投 资
更新了 基金 投资 组合 报告 的内容 ， 即 截至 2013 年 6 月 30
日的基 金投 资组 合报 告 摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金
招 募说明书 摘要
38
6 十一、 基金 的业 绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2013 年6 月 30 日的 基金
投资业 绩
7
二十 、 基 金托 管协 议内
容摘要
更新了 基金 管理 人注 册资 本信息
8
二十二 、 对基 金份 额持
有人的 服务
根据实 际情 况更 新了 对基 金份额 持有 人服 务的 相关 内容
9
二十三 、 其他 应披 露事
项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二 〇一 三 年八 月十 日
