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景顺成长(260108)

景顺成长:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 
2013 年 第 2 号更新招募说明书摘要 
 
重要提 示 
 
(一) 景顺长城新兴成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 (以下简 称 《基金法》 ) 、 《证券投资基 金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称《信息披露办法》)、《景顺长城新兴 成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”
或“本基金合同”)及其他有关规定募集,并 经中国证监会证 监基金字[2006]89 号文件批 准发起设立,批
准日期为 2006 年 5 月 11 日。 基金合同于 2006 年 6 月 28 日 正式生效。 
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险; 
(三) 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
(四 )基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金
合同。 
(六)本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定
盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募
说明书有任何疑 问,应寻求独立及专业的财务意见。 
(七) 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承
担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因
交收违约和投资债券 引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资人自行负责。 
(八) 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 6 月 28 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2013 年 6 月 30 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。 
 
 
基 金 管 理 人 : 景顺 长 城 基 金 管 理有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 一、基金管理人概况 名


称 :景 顺长 城基 金管 理 有限 公司 住


所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 法定代 表人 : 赵 如冰 批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号 设立日 期:2003 年 6 月 12 日 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层 电


话 : (0755 )82370388 客户服 务电 话:4008888606 传


真 : (0755 )22381339 联系人 : 杨 皞阳 二、基金管理人基本 情况 本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司(以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ) 是经中 国 证监会证 监基 金字[2003 ]76 号 文批准 设立 的证券 投 资基金 管理 公司, 由长 城证券有 限责 任公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 ( 集团) 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同 发起设 立, 并于 2003 年 6 月 9 日获 得开 业批 文, 注 册资本 1.3 亿 元人 民币 , 目前, 各家 出 资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 公司设 立了 两个 专门 机构 : 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公 司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和 投资组 合的 原则 。 公司下 设 7 个一 级部 门, 分别是 : 投 资部 、 市 场部、 运营部 、 人 力资 源部 、 财 务 行政部 、 法律监 察稽 核部 、总 经理 办公室 。其 中投 资部 下设 投资研 究部 、固 定收 益部 、专户 理财 部 、 国际投 资 部 4 个 二级 部门 ; 市场 部下 设渠 道销 售部 、 机构 客户 部、 市场 服务 部、 产 品开 发部 4 个二 级部 门 ; 运 营部 下 设基金 事务 部 、 信 息技 术 部、 交易 管理 部 3 个二 级 部门 。 各 部门 的 职责如 下: 1、 投 资部 1 ) 投资研 究部 : 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 股票 选择 和组 合的 投资管 理并 完成 对宏 观经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。 2 ) 固定收 益部 : 负责 根据 投资 决策委 员会 制定 的投 资原 则进行 国内 债券 选择 和组 合的 投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。 3 ) 专户理 财部 : 负 责完 成一 对一 、 一对 多等 特定 客户 资产管 理产 品的 投资 管理 。 4 ) 国际投 资部 : 主 要负 责与 QDII 、QFII 等国 际业 务相 关的投 资管 理、 国际 合作 和培 训等 。 2、 市 场部 1 ) 渠道销 售部 :负 责公 司产 品在各 银行 、券 商等 渠道 的销售 。
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 3 2 ) 机构客 户部 : 负责开 发机 构客户 , 并使 其认识 并了 解我公 司在 企业 年金 、 社 保等 方 面所提 供的 基金 产品 及服 务。 3 ) 市场服 务部 :负 责公 司市 场营销 策略 、计 划制 定, 及客户 服务 管理 等工 作。 4 ) 产品开 发部 :负 责基 金产 品及其 他投 资产 品的 设计 、开发 、报 批等 工作 。 3、运 营部 1 ) 基金事 务部 :负 责公 司产 品的注 册登 记、 清算 和估 值核算 等工 作。 2 ) 信息技 术部 :负 责公 司的 计算机 设备 维护 、系 统开 发及网 络运 行和 维护 。 3 ) 交易管 理部 :负 责完 成投 资部 下 达的 交易 指令 ,并 进行事 前的 风险 控制 。 4、 人力 资源 部 : 负 责公 司 各项人 力资 源管 理工 作, 包括招 聘、 薪 资福 利、 绩 效管理、 培训 、 员工关 系、 从业 资格 管理 、高管 及基 金经 理资 格管 理等。 5、财 务行 政部 :负 责公 司 财务管 理及 日常 行政 事务 管理。 6、法律 监察稽 核部 :负责 对公司 管理和 基金运 作合 规性进 行全方 位的监 察稽 核,并 向公司 管理层 和监 管机 关提 供独 立、客 观、 公正 的法 律监 察稽核 报告 。 7、 总 经理 办公室 : 主 要受 总经理 委托 , 协 调各 部门 的工作 , 并 负责 公司 日常 办公秩 序监 督、 工作项 目管 理跟 进等 ,并 负责基 金风 险的 评估 、控 制及管 理。 公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制 度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。 三、主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 赵如冰 先生 , 董 事长, 经济 学硕士 。 曾 任葛 洲坝 水力 发电厂 主任 、 研 究员 级高 级工程 师, 葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长、 书记, 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主 任, 华 能南 方开 发公 司党 组书记 、 总 经理 , 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记、 总经理 , 中 住地 产开发 公司 总经 理、 党组 书记, 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。 2009 年加 入本 公司 ,现 任 公司董 事长 。 罗德城 先生 , 董 事, 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副 总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会 管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至2000 年 间, 担 任香港 联交 所委员 会成 员, 并在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员。 现任 景顺集 团亚 太 区首席 执行 官。 黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ,历任 招商 银行 股份 有 限 公司深 圳 蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ,新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5 月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。 许义明 先生 , 董 事, 总经 理, 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 4 湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 总行 中国 环球 市场 部; 之 前曾 担任 台湾 景顺 证券投 资信 托股 份有限 公司 董事 兼总 经理 、 香港 景顺 资产 管理 有限 公司大 中华 区业 务拓 展总 监等职 务。2009 年加入 本公 司, 现任 公司 董事兼 总经 理。 伍同明先 生,独 立董 事, 文学学士 (1972 年 毕业) 。香港会 计师 公会会 员(HKICPA)、 英国特许 公认 会计师 (ACCA ) 、香港 执业会 计师 (CPA ) 、加拿 大公认 管理会 计师 (CMA) 。 拥 有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管治 税务 的专 业 经验及 知识 ,1972-1977 受 训于国 际知 名 会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。 靳庆军 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师, 在香港 马士 打律师 行 、 英 国律师 行 C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担 任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 李晓西 先生 , 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校 学术委 员会 副主 任, 教授 、 博士 生导 师; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师; 教育 部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 王天广 , 监事 , 金融 学学 士, 注册 会计 师 、 律 师 。1996 年7 月至 1997 年 8 月 分别在 万 科财务顾 问公 司、中 国证 监会上市 公司 监管部 工作 ;1998 年起 历任中 国证监 会深圳监 管局 任副处 长、 中国 银河 证券 股份有 限公 司深 圳投 行部 总经理 、 西 南证 券股 份有 限公司 总裁 助理 兼投行 总部 总经 理等 职务 。2012 年 2 月进 入长 城证 券担任 公司 副总 经理 兼投 资银行 事业 部 总经理 ,现 任 长 城证 券副 总经理 、党 委委 员。 郭慧娜 女士 , 监 事, 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资 管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监。 现任 景顺 投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。 邵媛媛 女士, 监事, 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计师 事务 所、 福建 兴 业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 运营 部下 属基 金事 务部总 监。 3、其 他高 级管 理人 员 邓体顺 先生 , 副总经 理 , 统计学 和经 济学 双硕 士。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外 汇及资 金部 交易 员, 法国 巴 黎银行 香港 分 行 助理 董事 , 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事, 高 盛 (亚 洲)有限 责任 公司融 资部 董事总经 理及 中国资 本市 场部主管 。2011 年 加入本 公司,现 任公 司副总 经理 。 Xie Sheng (谢 生) 先生 , 副总经 理 , 工商 管理 硕士 。 曾 担任 加拿大 枫叶 银行 商业信 贷
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 5 经理 , 加 拿大 道明资 产管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 , 嘉 实基 金渠 道总监 , 湘 财荷银 基金 首席 市场官 , 富国 基金总 经理 助理 , 民 生证 券副总 裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职 务。2013 年加 入本 公司 , 现任公 司副 总经 理。 吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 , 长城 证券 有限 责任公 司机 构管理部 总经 理、公 司总 裁助理。2003 年加 入本公 司,现任 公司 副总经 理。


刘焕喜 先生 , 副 总经 理, 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大 学成人 教育 学院 讲师 , 《证 券时报 》 社 编辑 记者 , 长 城证券 研发 中心 研究 员、 总裁办 副主 任、 行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。 4 、督 察长 黄卫明 先生 , 督 察长 , 法 学硕士 。 历 任国 家工 商局 市场司 主任 科员 , 国 泰君 安证券 公司 总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理, 中国 证监 会期 货部、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、 处长。2010 年 加入 本公 司 ,现任 公司 督察 长。 5、本 基金 基金 经理 简历 本公司 采用 团队 投资 方式 , 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。本 基金 现任 基金 经理 如下: 邓春鸣先 生 , 经济学 硕士 ,CFA 。 曾任职 于招 商证券 证券投资 部和 资产管 理部 ,也曾 担 任 宝盈 基金 行业 研究 员、 基金经 理助 理 等 职务 。2007 年 3 月 加入 本公 司 , 担 任研究 员等 职 务; 自2007 年9 月 起担 任 基金经 理 。 具有 12 年证 券 、基金 行业 从业 经验 。 6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间 本基金 现任 基金 经理 邓春 鸣先生 曾于 2007 年 9 月 15 日至 2009 年 8 月 6 日 担 任景顺 长 城景系 列开 放式 证券 投资 基金基 金经 理。 7 、本 基金 现任 基金 经理 兼任其 他基 金基 金经 理的 情况 本基金 现任 基金 经理 邓春 鸣先生 同时 兼任 景顺 长城 公司治 理股 票型 证券 投资 基金的 基 金经理 。 8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间


基金经 理姓 名 管理时 间 李志嘉 2006 年 6 月 28 日—2010 年 5 月 28 日 邓春鸣 2010 年 5 月 29 日— 至今
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 6 9、投 资决 策委 员会 委员 名 单 本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分管 投资 的副总 经理 、 投资总 监 、 投资研 究部 研究总 监 、 投 资研究 部量 化及 ETF 投 资总 监、 固定 收益 部 投资 总监 、 国 际投 资部投 资总 监 等 组成。 公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下: 许义明 先生 ,总 经理 ; 邓体顺 先生 ,分 管投 资的 副总经 理; 王鹏辉 先生 ,投 资总 监; 唐咸德 先生 ,投 资研 究部 研究总 监; 黎海威 先生 ,投 资研 究部 量化 及 ETF 投资 总监 ; RU PING (汝 平) 先生 , 固定收 益部 兼国 际投 资部 投资总 监。 10 、上 述人 员之 间不 存在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 ( 一)基金托管人基 本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二)主要人员情况


截至2013 年 6 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 7 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管 产品体 系 , 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 , 可 以 为各 类客户 提供 个 性 化的托 管服 务。 截 至 2013 年 6 月 ,中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 314 只 ,其中 封闭 式 3 只, 开放 式 311 只。 自 2003 年 以来 , 本 行连 续十 年获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《 全球 托 管人》 、香 港《 财资》 、美 国《环 球金 融》 、内 地《 证 券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威 财经媒 体评 选 的 40 项最 佳 托管银 行大 奖; 是获 得奖 项最多 的国 内托 管银 行, 优良的 服务 品 质获得 国内 外金 融领 域的 持续认 可和 广泛 好评 。 (四)基金托管人的 内部 控制制度








中 国工 商银 行资 产托 管部自 成立 以来 , 各 项业 务飞速 发展 , 始 终保 持在 资产托 管 行 业的 优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法 是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务 项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通 过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 ( 审计 标准 第 70 号)审 阅后 , 2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 ( 原 SAS70 ) 审阅 获得 无 保留 意见 的 控制及 有效 性报 告, 表明 独立第 三方 对我 行托 管服 务在风 险管 理、 内部 控制 方面的 健全 性和 有效性 的全 面认 可 。 也 证明 中国工 商银 行托 管服 务的 风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行 接轨 , 达 到国 际先 进水 平 。 目 前,ISAE3402 审 阅已 经成为 年度 化 、 常 规化 的 内控工 作手 段。


1、内 部风 险控 制目 标


保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作 的经营 思想 和经 营风 格, 形成一 个运 作规 范化 、 管 理科学 化、 监控 制度 化的 内控体 系; 防范 和化解 经营 风险 ,保 证托 管资产 的安 全完 整; 维护 持有人 的权 益; 保障 资产 托管业 务安 全 、 有效、 稳健 运行 。


2、内 部风 险控 制组 织结 构


中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控合 规
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 8 部、内 部审 计局 ) 、 资产 托 管部内 设风 险控 制处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成。 总行 稽 核监察 部门 负责 制定 全行 风险管 理政 策 , 对各 业务 部门风 险控 制工 作进 行指 导、 监督 。 资 产 托管部 内部 设置 专门 负责 稽核监 察工 作的 内部 风险 控制处 , 配 备专 职稽 核监 察人员 , 在 总经 理的直 接领 导下 , 依 照有 关法律 规章 , 对业务 的运 行独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处室 在 各自职 责范 围内 实施 具体 的风险 控制 措施 。


3、内 部 风 险控 制原 则


(1) 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求, 并贯穿 于托 管 业务经 营管 理活 动的 始终 。


(2) 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监 督制约 应渗 透到 托管 业务 的全过 程和 各个 操作 环节 ,覆盖 所有 的部 门、 岗位 和人员 。


(3) 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录; 按照 “内控 优先 ” 的原则 ,新 设机 构或 新增 业务品 种时 ,必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。


(4) 审慎 性原 则。 各项 业 务经营 活动 必须 防范 风险 ,审慎 经营 ,保 证基 金资 产和其 他委 托 资 产的 安全 与完 整。


(5) 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ,并 保 证得到 全面 落实 执行 ,不 得有任 何空 间、 时限 及人 员的例 外。


(6) 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门; 直接 操作 人员 和控 制人员 必须 相 对独立 ,适 当分 离; 内控 制度的 检查 、评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。


4、内 部风 险控 制措 施实 施


(1) 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ,建 立了 明确 的岗位 职责 、 科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 , 并 采取 了良 好 的防 火 墙隔 离制 度, 能够 确保资 产独 立、 环境 独立 、 人员 独立 、 业 务制 度和 管理独 立、 网络 独立。


(2) 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者和 管 理者, 要求 下级 部门 及时 报告经 营管 理情 况和 特别 情况, 以检 查资 产托 管部 在实现 内部 控制 目标方 面的 进展 ,并 根据 检查情 况提 出内 部控 制措 施,督 促职 能管 理部 门改 进。


(3) 人事 控制 。资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立“ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线” 、 “监 控 防线” 三道控 制防 线, 健 全绩效 考核 和激 励机 制, 树立 “以 人为 本” 的 内控 文化, 增 强员 工 的责任 心和 荣誉 感, 培育 团队精 神和 核心 竞争 力。 并通过 进行 定期 、 定 向的 业务与 职业 道 德 培训、 签订 承诺 书, 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。



































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 9 (4) 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、处 理 各项事 务, 从而 有效 地控 制和配 置组 织资 源, 达到 资源利 用和 效益 最大 化目 的。


(5) 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ,定 期 或不定 期地 对业 务运 作状 况进行 检查 、 监 控, 指导 业务部 门进 行风 险识 别、 评估, 制定 并实 施风险 控制 措施 ,排 查风 险隐患 。


(6) 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路的 冗 余备份 、监 控设 施的 运用 和保障 等措 施来 保障 数据 安全。


(7) 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ,制 定了 基于 数据、 应用 、 操作、 环境 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 , 并 组织 员 工定期 演练 。 为 使演 练更 加 接近实 战, 资产托 管部 不断 提高 演练 标准, 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的“ 随机演 练” 。从 演练结 果看 ,资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。


5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况


(1) 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门, 配备 专职稽 核监 察人 员, 在总 经理的 直接 领 导下, 依 照 有关 法律 规章 , 全面 贯彻 落实 全程 监控 思想, 确保 资产 托管 业务 健康、 稳定 地发 展。


(2) 完善 组织 结构 ,实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工的 共 同参与 ,只 有这 样, 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、有效 。资 产托 管部 实施 全员风 险管 理 , 将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位 , 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负 责, 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 , 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制 衡的组 织结 构。


(3) 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ,一 贯坚 持把 风险防 范和 控 制的理 念和 方法 融入 岗位 职责 、 制 度建 设和工 作流 程中 。 经 过多 年努力 , 资 产托管 部已 经建 立了一 整套 内部 风险 控制 制度, 包括 : 岗 位职 责、 业务操 作流 程、 稽核 监察 制度、 信息 披露 制度等 , 覆 盖所 有部 门和 岗 位, 渗 透各 项业 务过 程, 形 成各个 业务 环节 之间 的相 互制约 机制 。


(4) 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ,保 持与业 务发 展同 等地 位。 资产托 管业 务 是商业 银行 新兴 的中 间业 务, 资 产托 管部 从成 立之 日起就 特别 强调 规范 运作 , 一直 将建 立一 个系统 、 高 效的 风险 防范 和控制 体系 作为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化和 托管业 务的 快速 发展 , 新 问题 、 新 情况 不 断出现 , 资产 托管部 始终 将风险 管理 放在 与业 务发 展同等 重要 的位 置,视 风险 防范 和控 制为 托管业 务生 存和 发展 的生 命线。


( 五) 、 托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 10 基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《证 券投 资基金 会计 核算办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定, 托管人 对基 金的投 资对象 和范围 、 投资 组合比 例 、 投资限 制 、 基 金管理 人报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付 方法 、 基 金会 计核算 、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以及 其他 有关基 金投 资运 作的事 项, 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。 基 金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为, 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正; 对 基金 管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 , 不予 执行 , 并 采 取必要 的补 救措 施; 基金 管理人 收到 通知 后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ; 在 限期 内, 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 , 如 基金 管 理人未 予纠 正, 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时, 应立 即报 告中 国证 监会, 同时 通知基 金管 理人 限期 纠正 ,并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。 ( 六) 、基金托管人的 权利 与义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 : (1)自 《基金 合同》 生效 之日起, 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财 产; (2)依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 收 入; (3)监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作,如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为, 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形, 应呈报 中国 证 监 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4)以 基金托 管人和 基金 联名的方 式在 中国证 券登 记结算有 限公 司上海 分公 司和深 圳 分公司 开设 证券 账户 ; (5) 以基 金托 管人 名义 开 立证券 交易 资金 账户 ,用 于证券 交易 资金 清算 ; (6)以 基金的 名义在 中央 国债登记 结算 有限公 司开 设银行间 债券 托管账 户, 负责基 金 投资债 券的 后台 匹配 及资 金的清 算; (7) 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ; (8) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新的 基金 管理 人; (9) 法律 法规 和《 基金 合 同》规 定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 : (1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2)设 立专门 的基金 托管 部门,具 有符 合要求 的营 业场所, 配备 足够的 、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ,负 责 基金 财产 托管 事宜 ; (3)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,确 保基金 财 产的安 全, 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 ,保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、 账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立; (4)除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外,不 得利 用基金 财产 为自己 及
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 11 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人托 管基 金财 产; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6)按 规 定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户, 按照《基 金合 同》的 约定 ,根据 基 金管理 人的 投资 指令 ,及 时办理 清算 、交 割事 宜; (7)保 守基金 商业秘 密, 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外, 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密, 不得 向他 人泄 露; (8) 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (9) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10) 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见, 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行; 如果 基金 管理 人有未 执行 《基 金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施; (11 )保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (13) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (14) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ; (15 ) 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额 持有人 大会 ; (16) 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ; (17) 参加 基金 财产 清算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (18 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构, 并通 知基 金管 理人 ; (19) 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时, 应承担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ; (20) 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务, 基 金管 理人因 违反 《基 金合 同》 造成基 金财 产损 失时 ,应 为基金 利益 向基 金管 理人 追偿; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (22) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 三 、 相 关 服 务 机构 ( 一)基金份额发售 机构 1、直 销机 构 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 注册( 办公 )地 址 : 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层 法定代 表人 : 赵 如冰 批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号 电


话 : (0755 )82370388-1661 传


真 : (0755 )22381325
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 12 联系人 : 严 丽娟 2、代 销机 构 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街28号 凯晨 世贸 中心东 座F9 法定代 表人 :蒋 超良


联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宋 亚平 客户服 务电 话:95566 ( 全 国) 网址:www.boc.cn (4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址 : 北京 市西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 13 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 广发 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市越秀 区东 风东 路713 号 法定代 表人 :李 若虹 服务热 线:400 830 8003 网址:www.gdb.com.cn (8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 于慧 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 客户服 务热 线:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (9) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座 法定代 表人 :王 明权


客户服 务电 话:95595 ( 全 国) 网址:www.cebbank.com (10) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号





法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 联系电 话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服 务热 线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 办 公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 14 传真:010-66226045 客户服 务电 话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12) 中信 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街8 号 富华大 厦C 座 电话:010-65541585 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (13) 平安 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路5047 号深 圳发 展银行 大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :刘 晓楠 电话:0755-22168532 传真:0755-25841098 客服热 线:95501 、95511 -3 网址:www.bank.pingan.com (14) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 : 王宏 联系电 话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服 务热 线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (15) 温州 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1号楼 法定代 表人 :夏 瑞洲 客户服 务电 话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (16) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 联系人 :毛 真海 客户服 务热 线:95527 银行网 址:www.czbank.com
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 15 (17) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :马 旭 联系电 话:010-85238425 客户服 务电 话:95577 公司网 址:www.hxb.com.cn (18) 金华 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南路668 号( 邮 编:321015 ) 法定代 表人 :徐 雅清 联系人 :徐 晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客户服 务电 话:400-711-6668 银行网 址:www.jhccb.com.cn (19) 嘉兴 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 嘉兴 市建国 南路409 号


法定代 表人 :许 洪明


联系人 :陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 客户服 务电 话:057396528 银行网 址: www.bojx.com (20) 长城 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :李 春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888


网址:www.cgws.com (21) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼(4301-4316 房) 办公地址 :广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 16 传真:020-87555305 客户服 务电 话: 95575 网址:www.gf.com.cn (22) 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (23) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010 -60838888 传真:010 -60833739 客服电 话:95558 网址: www.cs.ecitic.com (24) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街35 号国 际企业 大厦C座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服 务电 话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (25) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:(021) 38676666 转6161 传真:(021) 38670161 客户服 务电 话:400 8888 666 网址:www.gtja.com (26) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立路66号4号楼
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 17 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话: (010 )85130588 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话: 4008888108 网址:www.csc108.com (27) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服 务电 话:95523 网址:www.sywg.com (28) 招商 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (29) 国都 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街3 号 国华投 资大 厦9 号10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (30) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :雷 宇钦 电话:0591-38507679 传真:0591-38507538 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 18 (31) 光大 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:4008888788 、10108998 网址:www.ebscn.com (32) 海通 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中路98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (33) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大道588 号恒 鑫大 厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服 务电 话: 0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (34) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 银城 中路200 号中 银 大厦39 层 法 定代 表人 :许 刚 联系人 :龚 正 电话:021-68604866-8309 客户服 务电 话: 4006208888 网址:www.bocichina.com (35) 安信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:4008001001
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 19 网址:www.essence.com.cn (36) 国元 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 安徽 省合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 :凤 良志 联系人 :陈 琳琳 电话:0551-2246273 传真:0551 —2272100 客服电 话: 全国 统一 热线95578 ,4008888777 , 安徽 省内热 线96888 网址:www.gyzq.com.cn (37) 平安 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场8 层 法人代 表: 杨宇 翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客户服 务电 话:95511-8 网址:www.pingan.com (38) 国信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (39) 中国 国际 金融 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大街1号 国贸 大 厦2座28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 春蓉 电话:010 -65051166 客户服 务电 话:010 -85679238 ,010 -85679169 传真:010 -65051156 网址:www.cicc.com.cn (40) 方正 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大厦22-24层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :邵 艳霞
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 20 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 客服热 线:95571 网址:www.foundersc.com (41) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层 法 定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045566 传真:010-66045500 客服热 线:010-66045678 网址:www.txsec.com (42) 西部 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街232 号 陕西 信托 大 厦16-17层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168


传真:029-87406710 客服热 线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (43) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环 球金 融中 心57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :宋 歌 电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (44) 爱建 证券 有限 责任 公司


注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西路758 号24 楼


法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 敏


电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服热 线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (45) 华福 证券 有限 责任 公司
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 21 注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路157号新 天 地大 厦7、8层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (46) 信达 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (47) 英大 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址 : 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层 法定代 表人 :赵 文安 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 客服热 线:0755-26982993 网址: www.ydsc.com.cn (48) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路233 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服热 线:400-800-0562 网址:www.hysec.com (49) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 ) 地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路90 号华 泰证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :万 鸣 电话:025-83290979 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 22 (50) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 甘肃 省静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 客服电 话:96668 ,400689888 网址:www.hlzqgs.com (51) 国金 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 成都 市东城 根上 街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客户服 务电 话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (52) 浙商 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 杭州市 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A-6/7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :许 嘉行 客服电 话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (53) 中航 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客户服 务电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (54) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册(办公)地址: 深圳 市福田区益田路与福 中路 交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04层01、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 联系电 话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400 600 8008 网址:www.china-invs.cn (55) 东莞 证券 有限 责任 公司



































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 23 注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :熊 定炎 电话:0769-22116111 传真:0769-22116111 客户服 务电 话: 961130 网址:www.dgzq.com.cn (56) 东方 证券 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 南路318 号2号楼22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (57) 齐鲁 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (58) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西路88号 (江 信国 际金融 大厦 ) 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :陈 明 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337 客户服 务电 话: 400 8222 111 网址:www.gsstock.com (59) 国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路13 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大厦3 楼 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 联系电 话:0755-83709350 传真:0755-83700205
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 24 客户服 务电 话:95563 公司网 址:www.ghzq.com.cn (60) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (61) 西南 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 重庆 市江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:400 809 6096 公司网 站: www.swsc.com.cn (62) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区深 南东 路5047 号 发展银 行大 厦25 楼I 、J单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客户服 务电 话:4006-788-887 网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 基金买 卖网 www.jjmmw.com (63) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (64) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 25 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400 -821 -5399


网址:www.noah-fund.com (65) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (66) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼4494 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦9楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400 700 9665


网址:www.ehowbuy.com (67) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-85189120-8023 传真:010-85189120-8017 客户服 务电 话:400 -888 -6661


网址:www.myfund.com (68) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大街22号 泛利 大厦10 层 北京市 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 26 法定代 表人 :王 莉 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 传真号 码:010-85657357 全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网 址:licaike.hexun.com (69) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号东 方财 富大 厦2楼 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 : 潘世 友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn (70) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 联系电 话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:0571-88920897 网址:www.ijijin.cn 基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定, 选择 其他 符合要 求的 机构代 理销 售 本 基金, 并及 时履 行公 告义 务。 ( 二) 注册登记人 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 住


所: 深圳 市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 法定代 表人 : 赵 如冰 电


话 : (0755 )82370388-1668 传


真 : (0755 )22381325 联系人 :杨波 ( 三) 律师事务所及经办 律师 名


称 :北 京市 金诚 同达 律师事 务所 住


所: 北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行11 层 负责人: 田予
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 27 电


话 : (010 )85237766 传


真 : (010 )65185057 经办律 师: 贺宝 银、 徐志 浩 ( 四) 会计师事务所及经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 法人代 表: 杨绍 信 电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 : 单 峰、 王灵 四 、基金的名称 景顺长 城新 兴成 长股 票型 证券投 资基 金 五 、基金的类型 契约型 开放 式 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金 以长 期看 好中 国经 济增长 和资 本市 场发 展为 立足点 , 通过 投资 于具 有合 理估值 的 高成长 性上 市公 司股 票, 以获取 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包括 国内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和 债券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 八 、 投资策略 1、投 资管 理的 决策 依据 本基金依 据以 宏观经 济分 析模型(MEM) 为基 础的资 产配置模 型决 定基金 的资 产配置 ,
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 28 通过对 个股 成长 性的 定性 分析 , 结 合景 顺长 城 “ 股票 研究数 据库 (SRD ) ” 等 分析 系统 及 FVMC 等选股 模型 作为 个股 选择 的依据 , 同时 依据 景顺 长城 风险管 理系 统和 绩效 评估 系统进 行投 资 组合的 调整 。 2、投 资管 理的 方法 和标 准 (1) 资产 配置 基金经 理依 据定 期公 布的 宏观和 金融 数据 以及 投资 部对于 宏观 经济 、 股 市政 策、 市 场趋 势的综合分析, 运用宏观 经济模型(MEM )做出 对 于宏观经济的评价,结合 基金合同、投 资制度 的要 求提 出资 产配 置建议 ,经 投资 决策 委员 审核后 形成 资产 配置 方案 。 本基金是一只较高 持股的股票型基金,对于 股票的投资不少于基金 资产 净值 的 65% , 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基金 投资 于成 长型 上市 公司的 股票 比例 至少 高于 非现金 基金 资产 的 80% 。 (2) 股票 投资 策略 (i )成 长型 股票 的判 别 本基金 合同 中所 指的 成长 型公司 是那 些销 售收 入具 备持续 增长 能力 的公 司 , 具 体判别 标 准为预 期未 来两 年销 售收 入保持 较快 增长 。 (ii )成长 型 股 票投 资策 略 根据不 同类 型成 长型 公司 扩张起 源的 背景 因素 , 本 基金主 要采 取 “自下 而上 ” 的 投资 策 略, 并 结合 估值 因素 最终 确定投 资标 的。 在 “ 自下 而上” 的研 究中 重点 关注 经营与 管理 、 创 新及融 资。 (3) 债券 投资 策略 债券投 资采 取利 率预 期策 略、 信 用策 略、 流 动性 策略 和时机 策略 相结 合的 积极 性投资 方 法,力 求在 控制 各类 风险 的基础 上为 投资 者获 取稳 定的收 益。 (4) 权证 投资 策略 本公司 将在 有效 进行 风险 管理的 前提 下, 通过 对权 证标的 证券 的基 本面 研究 , 并结 合期 权定价 模型 估计 权证 价值 ,谨慎 进行 投资 。 本基金 持有 的全 部权 证的 市值 不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。 九 、 业 绩 比 较 基准 基金整 体业 绩比 较基 准=富时 中国 A600 成长 指数 ×80% +同 业存 款利 率 ×20% 。 使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由如 下: 1、 风 格的 一致 性 富时中 国 A600 成 长指 数 是由新 华富 时指 数有 限公 司推出 的中 国 A 股市场 风 格指数 , 与 本基金 的投 资风 格定 位具 有一致 性。 2、复 合基 准构 建的 公允 性 本基金 股票 资产 的配 置比 例为 65-95% , 中位 值为 80% ,复 合基 准可 以比 较公 允地反 映 基金管 理人 的投 资管 理能 力。
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 29 3、易 于观 测性 本基金 的比 较基 准易 于观 察, 任何 投资 人都 可以 使用 公开的 数据 经过 简单 的算 术运算 获 得比较 基准 ,保 证了 基金 业绩评 价的 透明 性。 如果本 基金 业绩 比较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 , 本基 金的 管理 人可 以在报 备 中国证 监会 后, 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十 、 风 险 收 益 特征 本基金 是风 险程 度较 高的 投资品 种。 依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 , 本基 金将 投资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义 如下: 1、各 类别 风险 定义 (1) 投资 组合 风险 在基金 日常 管理 风险 过程 中, 由 投资 部对 投资 组合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要 包括以 下几 种: (i )系 统性 风险 :基 金在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ; (ii ) 行业 配置 风险 : 基 金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的风 险 ; (iii ) 证券 选择 风险 : 基金 中某只 股票 的持 仓比 例出 现与基 准的 较大 偏差 而可 能产生 的 风险; (iv ) 风格风险 : 基 金在 投 资风格 上与 基准 之间 产生 偏差, 偏重 于某 种风 格而 产生的 风 险。 (2) 个股 风险 在基金 日常 管理 风险 过程 中, 由 投资 部对 个股 风险 进行监 控和 管理 。 此 类风 险主要 包括 以下 几 种: (i )财 务风险:基金 在投资过程 中,由于对上 市公司基本 面特别是财务 状况判断出 现 失误, 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ; (ii )流动 性风 险: 基金 资 产不能 迅速 、 低成 本地转 变成现 金 ,或 者不 能应付 可能出 现 地投资 者大 额赎 回的 风险 ; (iii ) 价格 风险 : 在 一定 时 间期限 内 , 当 基金 中某 只 证券的 二级 市场 股票 价格 波动幅 度 超出一 定比 例; (3) 衍生 工具 风险 在基金 日常 管理 风险 过程 中, 由投 资部 对个股 风险 进行监 控和 管理 。 目 前 , 此类风 险主 要指由 权证 投资 引发 的风 险。 (4) 作业 执行 风险
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 30 在基金 日常 管理 风险 过程 中, 由 运营 部及 法律、 监察 稽 核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与 监控。 此类 风险 主要 包括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度, 或 者交 易执 行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。 2、风 险管 理措 施 (1) 投资 组合 风险 本公司 运用 国际 通行 的风 险管理 系统 ,以 跟踪 误差 为核心 ,建 立一 整套 评估 指标测 量 、 分析跟 踪误 差的 构成 , 判 断风格 因素 、 行 业因 素、 个股因 素对 跟踪 误差 的影 响。 同 时, 运用 国际通行 的回报分析系统将基金的 超额回报/ 风险分解为时机 选择、风格选择、行业选 择、 个股选 择四 类回 报, 有效 地帮助 基金 管理 人了 解超 额回报 来源 以及 相应 承受 的风险 水平 , 为 基金管 理人 资产 调整 提供 参考性 的指 引 , 以 实现 在有 效控制 组合 风险 的情 况下 获取更 高的 超 额收益 。 (2) 个股 风险 (i)财 务风险 。本公 司投 资以基本 面为 基础, 个股 的挑选不 仅注 重盈利 的成 长动能 以 及价值 评估, 还重视 个股 的财务 风险。 通过景 顺长 城“股 票研究 数据库 (SRD ) ” ,详尽 评估 公司的 财务 状况 , 包 括资 产负债 结构 、 现 金流 状况 、 营运 状况 、 盈 利能 力等 , 并通 过对 所投 资品种 的实 地调 研及 公司 业绩的 合理 性分 析, 有效 规避可 能的 财务 风险 。 (ii ) 流 动性 风险 。 流 动 性风险 管理 的 具 体指 标是 行业集 中度 、 个股集 中度 和流动 性比 率。 (iii ) 价格 风险 。 建 立并 执 行实时 价格 异常 监控 机制 , 任 何异 常变 化将 通知 相 关研究 人 员分析 调查 。 (3) 衍生 工具 风险 对权证 投资 风险 所采 取的 风险管 理措 施主 要包 括: (i )制 定权 证投 资管 理制 度,并 根据 实际 情况 进行 更新调 整。 (ii )严格 执行 公司 的投 资 管理制 度。 (iii )对权 证市 场进 行充 分研究 并定 期对 权证 投资 进行风 险和 绩效 评估 。 (4) 作业 执行 风险 作业执 行风 险识 别与 衡量 的具体 指标 是法 规限 制和 投资比 例限 制 。 本 公司 信息 系统除 定 期进行 数据 备份 之外 ,并 定有灾 难回 复计 划(Business Recovery Plan ) , 确保 公司操 作系 统 可以在 重 大 灾难 发生 后, 迅速回 复运 作, 以确 保客 户权益 。 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 ( 未 经审 计 ) 景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述 或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 基金托管人中国工商 银行 股份有限公司根据基 金合 同规定,已经复核了 本投 资组合报 告,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 31 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 6 月 30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 1,621,700,113.47 74.98 其中: 股票


1,621,700,113.47 74.98 2 固定收 益投 资


99,350,000.00 4.59 其中: 债券


99,350,000.00 4.59








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


279,700,899.55 12.93 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


159,740,059.32 7.39 6 其他资 产


2,486,625.45 0.11 7 合计





2,162,977,697.79





100.00


2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 101,457,039.88 4.73 C 制造业 756,408,789.26 35.26 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 216,704,652.21 10.10 F 批发和 零售 业 3,863,736.45 0.18 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 43,632,000.00 2.03 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 163,626,833.92 7.63 J 金融业 - - K 房地产 业 182,040,541.38 8.49 L 租赁和 商务 服务 业 8,034,274.80 0.37 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 83,289,288.58 3.88 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 17,855,346.72 0.83 R 文化、 体育 和娱 乐业 44,787,610.27 2.09 S 综合 - -
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 32 合计 1,621,700,113.47 75.59





3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002081 金 螳 螂 2,092,009 59,559,496.23 2.78 2 002230 科大讯 飞 1,286,530 59,437,686.00 2.77 3 000661 长春高 新 558,202 54,653,557.82 2.55 4 000826 桑德环 境 1,657,094 53,474,423.38 2.49 5 300124 汇川技 术 1,476,614 51,666,723.86 2.41 6 600518 康美药 业 2,635,796 50,686,357.08 2.36 7 300157 恒泰艾 普 1,386,446 47,943,302.68 2.23 8 002305 南国置 业 5,782,298 47,703,958.50 2.22 9 300197 铁汉生 态 1,884,886 47,668,766.94 2.22 10 002663 普邦园 林 3,144,340 47,385,203.80 2.21





4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 99,350,000.00 4.63 其中: 政策 性金 融债 99,350,000.00 4.63 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 99,350,000.00 4.63


5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 130201 13 国开 01 500,000 49,725,000.00 2.32 2 130311 13 进出 11 500,000 49,625,000.00 2.31






































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 33 6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 9. 投 资组 合报告 附注 9.1


1 、 长 春高 新技 术产 业股 份 有限公 司 ( 下称 “ 长春 高新 ” , 股 票代码 :000661)于 2012 年 11 月 9 日 收到 了吉 林证 监 局下发 的吉 证监 决 【2012 】 7 号 《 关于 对长 春高 新技 术 产业 ( 集团 ) 股份有 限公 司采 取责 令改 正措施 的决 定》 ( 以下 简称 《责令 改正 决定 书》 ) 。 《 责 令改正 决定 书》 中指出 : 公司 (含 下属 全 资子公 司 ) 存 在被间 接控 股股东 长春 高新 技术 产业 开发区 管理 委员 会 及 其 关 联 方 长 期 非 经 营 性 占 用 资 金 问 题 , 截 止 2011 年 12 月 31 日 , 占 款 余 额 为 81,266,691.91 元 ;同 时要 求公司 针对 上述 占款 及时 进行整 改。 本基金 投研 人员 分析 认为 该事件 对长 春高 新目 前的 生产经 营不 构成 实质 性的 影响 , 之 前 并已针 对上 述欠 款计 提坏 账准备 金共 计 47,694,685.16 元。 该公 司已 公告 在规 定期限 内完 成 了整改 : 2012 年 11 月 30 日, 公司 收到 了经 由公 司 控股股 东-- 长春高新超 达投 资有限 责任 公 司代偿 的上 述欠 款, 金额 合计 81,266,691.91 元 ;经 与公司 聘请 的会 计师 事务 所确认 ,本 次 收回欠 款将 在 2012 年度 冲 抵坏账 准 备 47,694,685.16 元,并 增加 本期 收 益 47,694,685.16 元。 我们认 为, 该公 司治 理结 构明显 改善 ,配 合其 业绩 增长较 快, 估值 适中 ,维 持 “推荐 ”评级。 本基金 基金 经理 依据 基金 合同和 公司 投资 管理 制度 , 在投 资授 权范 围内, 经正 常投资 决策 程 序对长 春高 新 进 行了 投资 。 该公司 于 2013 年 4 月 8 日收到 了吉 林证 监局 下发 的吉证 监决 【2013 】4 号 《关于 对长 春高新 技术产 业(集 团) 股份有 限公司 采取责 令改 正措施 的决定》 (以 下简称 《责令 改正决 定书》 。 ) 《 责令 改正 决定 书 》 中指 出: 经查 , 长 春医 药 (集 团) 有限 责任 公司 (以下 简称 “ 医 药集团 ” ) 是 你公 司关 联方 。 自 2001 年 年报 起 , 你 公 司未将 医药 集团 作为 关联 方予以 持续 披 露, 医 药集 团及 其关 联方 长期占 用你 公司 资金 未归 还, 占 款金 额达 2,974.62 万元。 该 《 责令 改正决 定书 》同 时要 求该 公司 在 2013 年 4 月 底前 清 收被占 用资 金。 本基金 投研 人员 分析 认为 该事件 对长 春高 新目 前的 生产经 营不 构成 实质 性的 影响 , 之 前 并已针 对上 述欠 款计 提坏 账准备 金共 计 2,974.62 万 元。 该公 司已 公告 在规 定期 限内完 成了 整 改:2013 年 4 月 27 日, 该公司 收到 了经 由公 司实 际控制 人长 春高 新技 术产 业发展 总公 司 下属企 业—— 长 春高 新光 电发展 有限 公司 代偿 的上 述欠款 , 金 额合 计 2,974.62 万元。 经与 公
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 34 司聘请 的会 计师 事务 所确 认,本 次收 回欠 款将 在 2013 年第 二季 度冲 抵坏 账准 备并增 加本 期 收益 2,974.62 万 元。 我们 认为, 该公 司治 理结 构明 显改善 , 配 合其 业绩 增长 较快, 估值 适中, 维持 “ 推荐 ” 评级 。 本 基金 基金经 理依 据基 金合 同和 公司投 资管 理制 度, 在投 资授权 范围 内 , 经正常 投资 决策 程序 对长 春高新 进行 了投 资。 2 、其余 九名证 券的发 行主 体本报告 期内 没有被 监管 部门立案 调查 或在本 报告 编制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。


9.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 935,496.47 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 54,000.00 4 应收利 息 1,470,793.49 5 应收申 购款 26,335.49 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,486,625.45


9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2013 年 6 月 30 日。 1、 基金份额净值增 长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较


阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长率 标准差 (2 ) 业绩比 较基 准 收益率 (3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4 )
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 35 2006 年 6 月 28 日至 2006 年 12 月 31 日 56.70% 1.05% 38.75% 1.12% 17.95% -0.07% 2007 年 109.12% 2.03% 102.08% 1.76% 7.04% 0.27% 2008 年 -48.38%


1.95%


-57.70%


2.44%


9.32%


-0.49%


2009 年 35.61% 1.66% 72.06% 1.67% -36.45% -0.01% 2010 年 -1.70% 1.44% -1.41% 1.30% -0.29% 0.14% 2011 年 -32.56% 1.46% -24.01% 1.07% -8.55% 0.39% 2012 年 -6.47% 1.30% 4.44% 1.13% -10.91% 0.17% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 12.70% 1.46% -5.41% 1.17% 18.11% 0.29% 2006 年 6 月 28 日至 2013 年 6 月 30 日 60.32% 1.62% 51.02% 1.58% 9.30% 0.04% 2、 自基金合同生效以 来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动 的比较
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 36 注:本 基金 的资 产配 置比 例为: 对于 股票 的投 资不 少于基 金资 产净 值 的 65% ,持有 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。 本基 金投资 于成 长 型上市 公司 的股 票比 例高 于非现 金基 金资 产 的 80% 。本基 金 自 2006 年 6 月 28 日合 同生 效 日起 至 2006 年 12 月 27 日 为建仓 期。 建仓 期结 束时 ,本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比 例的要 求。 十 三 、基金费用 概览 (一)与基金运作有 关的 费用 1、基金费用的种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 证券 交易 费用 ; (4) 基金 的信 息披 露费 用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费; (7) 销售 服务 费, 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ; (8) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 2、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本 基金管 理 费 年费率 不超 过 1.5% ,在 通常情 况下, 按前一日 的基 金资产 净值 乘以相 应 的管理 年费 率, 计算 方法 如下: H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天 数 H :为 每日 应计 提的 基金 管 理费; E :为 前一 日基 金资 产净 值 。 基金管 理人 的管 理费 每日 计算 , 逐 日累 计至每 月月 底, 按月 支付 , 由 基金 托 管人于 次月 前两个 工作 日内从 本 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本 基金 托管 费年 费率 不超 过 0.25% , 在 通常 情况 下, 按前一 日的 基金 资产 净值 乘以相 应 的托管 年费 率, 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H :为 每日 应支 付的 基金 托 管费; E :为 前一 日的 基金 资产 净 值。 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 底, 按月 支付 , 由 基金 托管人 于次 月前两 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。 (3)基 金首次 发行中 所发 生的律师 费和 会计师 费等 费用自基 金发 行费用 中列 支,不 另 从基金 财产 中支 付, 与基 金有关 的法 定信 息披 露费 按有关 规定 列支 ; 若 本基 金发行 失败 , 发 行费用 由基 金管 理人 承担 。基金 合同 生效 后的 各项 费用按 有关 规定 列支 。
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 37 (4) 上 述1 、 基 金费 用第3-8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额, 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。 3、不列入基金费用的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4、基金管理费和基金托 管 费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 , 此项 调整 不需 要基金 份 额持有 人大 会通 过。 ( 二)与基金销售有 关的 费用 1、 基金 认购 费用 (1) 本基 金 认 购费 率按 照 有效认 购申 请确 认金 额所 对应的 费率 计算 。费 率表 如下: 认购 金 额(M ) 认购费率 M <100 万 1.2% 100 万≤M <500 万 0.8% 500 万≤M <1000 万 0.6% M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔 (2) 计算 公式 本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基 金的 认购 金额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计 算公 式为: 认购费 用 = 认购 金额 × 认购费 率 净认购 金额 = (认 购金 额 + 认 购利 息) - 认购 费用 认购份 额 = 净认 购金 额 / 基金 份额 面值 基金认 购份 额保 留到 小数 点后两 位, 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计入 基金 财产 。 2、基 金申 购费 用 (1)本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担,不 列入 基金财产 ,主 要用于 本基 金的市 场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 本基金 的申 购费 率不 高于 1.5% , 随申 购金 额的 增加 而递减 ,适 用以 下前 端收 费费率 标 准: 申购金 额(M) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万≤M <500 万 1.2% 500 万≤M <1000 万 1.0% M ≥1000 万 按笔收 取,1000 元/ 笔 (2) 计算 公式 本基金 采用 金额 申购 方法 ,基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ,其 中:
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 38 净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申 购费 率) ; 申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 ; 申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 。 基金申 购的 有效 份额 保留 到小数 点 后 2 位, 小 数点 后两位 以后 的部 分四 舍五 入, 由 此产 生的误 差计 入基 金财 产 。 3、基 金赎 回费 用 (1)本 基金的 赎回费 用在 投资人赎 回本 基金份 额时 收取,扣 除用 于市场 推广 、注册 登 记费和 其他 手续 费后 的余 额归基 金财 产。 本基 金赎 回费 的 25% 归入 基金 财产 所有。 本基金 的赎 回费 率不 高 于0.5%, 随持 有期 限的 增加 而 递减 。 本基金 赎回 费率 为: 持有期 赎回费率 1 年以 内 0.5% 1 年以 上 ( 含 ) -2 年 0.25% 2 年以 上 ( 含) 0 注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。 (2) 计算 公式 赎回总 额 =


赎回 份额 × 赎回当 日基 金份 额净 值 赎回费 用 =


赎回 总额 × 赎回费 率 赎回金 额 =


赎回 总额 - 赎回费 用 基金赎 回金 额 保 留到 小数 点后 2 位, 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计入 基金 财产 。 4、基 金转 换费 用 (1)本 基金的 转换费 用包 括了基金 转出 时收取 的赎 回费和基 金转 入时收 入的 申购补 差 费, 其中 赎回 费的收 取标 准遵循 本招 募说 明书 的约 定, 申购 补差 费的收 取标 准为 : 申 购补 差 费= MAX 【转出 净额在转 入基金中对应的申购费用 -转出净额在转出基金中 对应的申购费 用,0】 。 (2) 计算 公式 ① 基金 转出 时赎 回费 的计 算: 由股票 基金 转出 时: 转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 由货币 基金 转出 时: 转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 ) 赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率 转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用 ② 基金 转入 时申 购补 差费 的计算 : 净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费 其中,申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中 对应的申购费用-转出净 额在转出 基金中 对应 的申 购费 用,0 】
































景顺 长城新兴成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 39 转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值 (三)其他费用 本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 , 以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用, 将 依照 国家法 律法 规的 规定 ,予 以收取 和使 用。 (四) 本基金运作过 程中 的各类纳税主体,依 照国 家法律法规的规定, 履行 纳税义务。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 1 、在“ 第三部 分、基 金管 理人”部 分, 更新了 基金 管理人主 要人 员情况 、基 金经理 及 投资决 策委 员会 委员 的相 关信息 ; 2 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 托管 人相 关情 况信息 ; 3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了代 销机 构的 相关信 息; 4 、 在 “六、 基金 的申购 、 赎 回、 转换 及其 他注 册登 记 业务” 部 分, 更新了 定期 定额投 资计划 的信 息; 5 、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 基金 的投 资组 合报告 ,数 据截 至 2013 年 6 月 30 日 ,更 新了 “投 资决 策 流程” 中涉 及的 部门 的职 能表述 ; 6 、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ,数 据截 至 2013 年6 月30 日; 7 、 在 “二 十一 、 对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 , 更 新了持 有人 交易 资料 的寄 送、网 上在线 服务 、客 户服 务中 心电话 服务 、客 户投 诉受 理 服务 的信 息; 8、 在“二十二、其他应 披露 事项”更新近期发布 与本 基金有关的公告目录 ,目 录更新至 2013 年6 月28 日。 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 二○一 三年 八月 十二 日