万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
万家双 引 擎 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
更新招募说明书 摘要
2013 年第 2 号
基金管 理人 ：万 家基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：兴 业银 行股 份有限 公司
万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
重要提示
本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 许可[2008]316 号文 核准 募集， 本基金 的
基金合 同 于2008 年6 月27 日生 效 。
投资有 风险 ，投 资 者 申购 基金时 应认 真阅 读本 基金 基金合 同和 招募 说明 书。
本基金 管理 人及 其所 管理 基金的 过往 业绩 并不 预示 本基金 未来 表现 。
本摘要 根据基 金合同 和基 金招募 说明书 编写, 并经中 国证监 会核准 。基金 合同 是约定 基
金当事 人之间 权利、 义务 的法律 文件。 基金投 资人 自依基 金合同 取得基 金份 额,即成 为基 金
份额持 有人和 本基金 合同 的当事 人,其持 有基 金份额 的行为 本身即 表明其 对基 金合同 的承认
和接受,并 按照 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基
金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应 详 细查阅 本基 金的 基金 合同 。
本基金 管理 人承 诺依 照恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产，基
金管理 人 不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2013 年 6 月 27 日,有 关财 务数 据和 净值表 现截
止日 为2013 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第一部分
基金管理 人
一、基 金管 理人 概况
（一） 名称 ：万 家基 金管 理有限 公司
（二） 住所 ： 上 海市 浦东 新区浦电路 360 号陆 家嘴 投资大 厦 9 层
（三） 办公 地址 ： 上 海市 浦东新 区浦电路 360 号 陆 家嘴投 资大 厦9 层
（四） 法定 代表 人： 毕玉 国
（五） 总经 理： 吕宜 振
（六） 成立 日期 ：2002 年8 月 23 日
（七） 批准 设立 机关 及批 准设立 文号 ：中 国证 监会 证监基 金字 【2002 】44 号
（八） 经营 范围 ： 基 金募 集、基 金销 售、 资产 管理 和中国 证监 会许 可 的 其他 业务
（九） 组织 形式 ：有 限责 任公司
（十） 注册 资本 ：1 亿元 人民币
（十一 ）存 续期 间： 持续 经营
（十二 ）联 系人 ：兰剑
（十三 ）电 话：021-38619810
传 真：021-38619888
二、主 要人 员情 况
（一） 基金 管理 人董 事会 成员
董事长 毕玉 国先 生， 中共 党员， 研究 生， 高级 会计 师， 曾 任莱 钢集 团莱 钢股 份公司 炼铁
厂财务 科科 长 ， 莱 钢集 团 莱钢股 份公 司财 务处 成本 科科长 ， 莱钢 集团 财务 部 副部长 ， 莱钢 驻
日照钢 铁有 限公 司财 务总 监， 齐 鲁证 券经 纪有 限公 司计划 财务 部总 经理 。 现 任齐鲁 证券 有限
公司副 总经 理兼 财务 负责 人，兼 任万 家共 赢资 产管 理有限 公司 董事 长，2011 年 3 月 起任 本
公司董 事长 。
董事马 永春 先生 ， 政治 经 济学硕 士学 位 ， 曾 任新 疆 自治区 党委 政策 研究 室科 长， 新疆 通
宝投资 有限 公司 总经 理 ， 新疆对 外经 贸集 团总 经理 ， 新 疆天 山股 份有 限公 司 董事 ， 现 任新 疆
国际实 业股 份有 限公 司副 董事长 兼总 经理 。
董事吕 祥友 先生 ， 中 共党 员， 大 学本 科， 硕士 学位 ， 高级 经济 师， 曾任 莱芜 钢铁集 团有
限公司 财务 处科 长、 鲁银 投资集 团股 份有 限公 司办 公室主 任兼 董事 会秘 书、 天同证 券风 险处万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
置工作 小组 托管 组成 员 、 齐鲁证 券有 限公 司人 力资 源部总 经理 、 董事 会秘 书 、 党 委组 织部 部
长 、 人 力资 源部 总经 理、 董 事、 鲁 证期 货有 限公 司董 事， 现 任齐 鲁证 券有 限公 司董事 会秘 书、
党委组 织部 部长 、人 力资 源部总 经理 、鲁 证期 货有 限公司 董事 。
董事吕 宜振 先生 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 曾 任易 方达基 金管 理有 限公 司研 究主管 、 信
诚基金 管理 有限 公司 研究 总监、 天弘 基金 管理 有限 公司投 资总 监，2011 年 5 月起加 入本 公
司，历 任公 司副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
独立董 事刘 兴云 先生 ， 中 共党员 ， 管 理学 博士 ， 教 授 ， 曾任 山东 财政 学院 会计 系副主 任、
党总支 书记 、 教务 长、 副 院长 ， 中 央人 民政 府驻 香 港特别 行政 区联 络办 公室 行政财 务部 副部
长、 巡视 员兼 副部 长 ， 现 任山东 财经 大学 校长 兼党 委副书 记 ， 并 从事 企业 财 务管理 方向 的理
论研究 。
独立董 事陈 增敬 先生 ， 中 国民主 建国 会成 员， 博士 研究生 ， 教 授， 曾任 山东 烟台十 一中
学教师 ， 山东 大学 数学 院 讲师兼 副教 授 ， 法 国国 家 信息与 自动 化研 究所 博士 后， 加拿 大西 安
大略大 学保 险系 访问 学者 、 兼 职教 授， 山东 大学 金 融研究 院常 务副 院长 兼教 授， 山东 大学 数
学院副 院长 （兼 ） 、 教授 ， 现任山 东大 学金 融研 究院 院长（ 兼数 学院 副院 长） 、 教授。
独立董 事骆 玉鼎 先生 ， 中 共党员 ， 研 究生 ， 经 济学 博士， 副教 授， 曾任 上海 财经大 学金
融学院 银行 系讲 师， 上海 财经大 学证 券期 货学 院院 长助理 ，美 国国 际管 理研 究生院 （雷 鸟）
访问研 究员 ，上 海财 经大 学证券 期货 学院 副院 长兼 副教授 ，新 疆财 经学 院金 融系支 教教 师，
上海财 经大 学金 融学 院副 院长兼 常务 副院 长， 上海 财经大 学金 融学 院副 教授 ， 现任 上海 财经
大学商 学院 副院 长。
（二） 基金 管理 人监 事会 成员
监事会 主席 李润 起先 生， 硕士学 位， 经济 师。1996 年 1 月 起， 任宏 源证 券股 份有限 公
司文艺 路营 业部 客户 主管 、公司 投行 部项 目经 理，2012 年 3 月 起任 新疆 国际 实业股 份有 限
公司证 券事 务代 表、 董事 会秘书 ，现 任新 疆国 际实 业股份 有限 公司 董事 会秘 书兼副 总经 理 。
监事崔 朋朋 先生 ， 中 共党 员， 工 商 管 理硕 士， 经济 师， 先 后任 职于 山东 智星 计算机 总公
司、 中 创软 件、 山东 山大 华特科 技股 份有 限公 司、 将军控 股有 限公 司。 现任 山东省 国有 资产
投资控 股有 限公 司项 目经 理、副 部长 。
监事兰 剑先 生， 法学 硕士 ， 律师 、 注 册会 计师 ， 曾 在江苏 淮安 知源 律师 事务 所、 上 海和
华利盛 律师 事务 所从 事律 师工作 ，现 为本 公司 信息 披露负 责人 、合 规稽 核部 总监。
监事李 丽女 士， 中共 党员 ， 硕士 ， 中 级讲 师， 先后 任职于 中国 工商 银行 济南 分行、 济南
卓越外 语学 校、 山东 中医 药大学 。2008 年 3 月起 任 万家基 金管 理有 限公 司， 现任公 司综 合万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
管理部 副总 监。
监事蔡 鹏鹏 女士 ， 本科 ， 先后 任 职于 北京 幸福 之光 商贸有 限公 司销 售主 管 、 北方之 星数
码技术 （北 京） 有限 公司 高级客 户经 理、 路通 资讯 香港有 限公 司北 京代 表处 高级业 务经 理，
2007 年 4 月起 任职 于万 家 基金管 理有 限公 司渠 道客 服部渠 道经 理、 机构 理财 部总监 助理 。
现任公 司机 构理 财部 副总 监。
（ 三） 、基 金管 理人 高级 管 理人员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ： 吕 宜振 先生， 中共 党员， 博士 研究 生。 曾 任易 方达基 金管 理有 限公 司研 究主管 ，
信诚基 金管 理有 限公 司研 究总监 ，天 弘基 金管 理有 限公司 投资 总监 ，本 公司 副总经 理等职。
2012 年12 月起 任公 司总 经理。
副总经 理 ： 詹 志令 先生 ， 大学本 科 ， 学 士学 位 。1997 年至2004 年 任职 于国 泰 君安证 券
从事证 券营 销管 理工 作 ；2004 年至 2005 年任 职于 中 银国际 证券 ， 任营 业部 副 总经理 ； 2005
年至 2009 年 任职 于信 诚基 金管理 有限 公司 ，直 销部 副总监 等职 ；2009 年至 2011 年任 职于
天弘基金 管理 有限公 司， 任机构理 财部 总经理 兼上 海分公司 总经 理；2011 年 加入本公 司，
任机构 理财 部总 监、 总经 理助理 。2013 年 4 月起 任 本公司 副总 经理 。
副总经 理 ： 李 杰先 生 ， 硕 士研究 生 。1994 年至 2003 年任 职于 国泰 君安 证券 ， 从 事行 政
管理、 机构 客 户 开发 等工 作；2003 年至 2007 年 任 职于兴 安证 券从 事营 销管 理工作 ； 2007
年至2011 年任 职于 齐鲁 证 券， 任营 业部 高级 经理 、 总经理 等职 ；2011 年加 入 本公司 ， 任综
合管理 部总 监、 董事 会秘 书、总 经理 助理 。2013 年4 月起 任本 公司 副总 经理 。
督察长 ：李 振伟 先生 ，中 共党员 ，大 学本 科， 学士 学位， 高级 经济 师。1998 年 6 月起
从事证 券监 管工 作 ， 先 后 任证监 会济 南证 管办 党委 办公室 、 上市 处主 任科 员 ， 证 监会 济南 证
管办上 市处 、 机 构处 副处 长， 证 监会 山东 证监 局机 构处副 处长 、 处 长， 本公 司总经 理、 监事
会主席 等职 。2012 年4 月 起任本 公司 督察 长。
（四） 本基 金基 金经 理简 历
现任基 金经 理：
吴印， 男， 工 学学 士， 经 济学硕 士，2006 年加 入万 家基金 ， 从 事证券 投资 和 研究工 作，
历任研 究发 展部 行业 分析 师、基 金经 理助 理等 职。2010 年 7 月 起任 本基 金基 金经理 ，现 为
本公司 权益 投资 部副 总监 ， 兼任 万家 公用 事业 基金 、万家 精选 基金 基金 经理 职务。
朱颖， 男， 中国科技 大学硕士,2006 年进入万家基金管理 有限公司,担任行业分析师,
基金经 理助 理等 职务 。2011 年 11 月 11 日 起任 本基 金基金 经理,现 兼任 万家 公 用基金 基金 经万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
理职务 。
原基金 经理 ：欧 庆铃 ，自 本基金 成立 时 至2009 年8 月任本 基金 基金 经理 。
鞠英利 ， 自2009 年3 月至 2010 年7 月 任本 基金 基 金经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主任 ：吕 宜振
委员： 刘芳 洁、 吴涛 、陈 靖、华 光磊 、朱 虹
吕宜振 先生 ，万 家基 金管 理有限 公司 总经 理
刘芳洁 先生 ， 万 家基 金管 理有限 公司 总经 理助 理、 权益投 资总 监、 权益 投资 部总监 （兼 ）
万家和 谐基 金基 金经 理
吴涛先 生， 量化 投资 部总 监、 万 家 180 基 金基 金经 理、 万 家中 证红 利基 金基 金经理 、 万
家中证 创业 成长 基金 基金 经理
陈靖先 生， 交易 部总 监
华光磊 先生 ，研 究部 总监 、万家 和谐 基金 基金 经理
朱虹女 士 ， 固 定收 益部 总 监、 万家 信用 恒利 债券 型 证券投 资基 金基 金经 理 、 万家添 利分
级债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 万 家岁 得利 定期 开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金基 金经 理
（六） 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第二部分
基金托管 人
一 、基 本情 况
1 、名 称： 兴业 银行 股份 有 限公司
2 、注 册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
3 、办 公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
4 、法 定代 表人 ：高 建平
5 、注 册日 期：1988 年7 月20 日
6 、注 册资 本： 人民 币 127.02 亿元
7 、托 管部 门联 系人 ：张志永
8 、电 话：021-62677777*212004
9 、传 真：021-62159217
二 、发 展概 况及 财务 状况
兴业银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年， 是国 务院 和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批
股份制 商业 银行 之一 ，总 部设于 福建 省福 州市 ，2007 年 2 月 5 日正 式在 上海 证券交 易所 挂
牌上市 （股 票代 码：601166 ） ，注 册资 本127.02 亿元。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、优 质、 高效 的金融 服务 。截至 2012 年 12 月 31 日， 兴业 银 行资产 总额 达到
32,509.75 亿元 ，归 属于 母公司 股东 权 益 1695.77 亿元， 不良 贷款 比率 为 0.43% ， 全年 实现
归属于 母公 司股 东的 净利 润 347.18 亿元 。
根据英 国《 银行 家》 杂志 最新排 名， 公司 按一 级资 本排 名 69 位， 按总 资产 排 名 61 位，
均较上 年提 升 14 位 。根 据美国 《财 富》 中文 版中 国 500 强 企业 最新 排名 ， 公司排 名 第 78
位， 较 上年 提升6 位。 在国 内外各 种权 威机 构组 织的 评比中 ， 先 后获 得上 海证 券 交易所 “2012
年度上 市公司 董事会 奖” 、 “2012 中国 最受尊 敬中 资 银行奖” 、 “十 一五时 期全 国减排 先进集
体” 、 “ 最佳 绿色 银行 奖” 、 “最佳 履行 社会 责任 银行 奖” 、 “ 年度 最具 创新 力银 行奖” 等荣 誉 。
三 、托 管业 务部 的部 门设 置及员 工情 况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下 设综 合 管理处 、 运 营管 理处、 稽核 监察处 、
市场处 、 委 托资 产管 理处 、 科技 支持 处、 期货 业务 管理处 、 期 货存 管结 算处 、 养老 金管 理中万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
心等9 个处 室， 共有 员 工100 余人 ， 业务 岗位 人员 均具有 基金 从业 资格 。
四 、基 金托 管业 务经 营情 况
兴业银 行股 份有 限公 司于2005 年4 月26 日取 得基 金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 ：
证监基 金字[2005]74 号。 截至2013 年6 月30 日， 兴业银 行共 托管 开放 式基 金 18 只—— 兴
业趋势 投资混 合型证 券投 资基金(LOF) 、长盛 货币 市 场基金 、光大 保德信 红利 股票型 证券投
资 基金 、 兴业 货币 市场 证 券投资 基金 、 兴业 全球 视 野股票 型证 券投 资基 金 、 万家和 谐增 长混
合型证 券投 资基 金、 中欧 新 趋势股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 、 天弘 永利 债券 型证 券 投资基 金、
万家双 引擎 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ， 天 弘永 定价值 成长 股票 型证 券投 资基金 ， 兴 业有
机增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 中 欧沪 深300 指数 增强 型证 券投 资基 金 、 民 生加 银内
需增长 股票 型证 券投 资基 金 、 兴 全保 本混 合型 证券 投资基 金 、 中邮 战略 新兴 产业股 票型 证券
投资基 金 、 银河 领先 债券 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信 60 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、银河
沪深300 成 长增 强指 数分 级 证券 投资 基金 ，托 管基 金的基 金资 产净 值合 计309.58 亿元 。
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第三部分
相关服务 机构
一、本 基金 销售 机构
（一） 直销 机构
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦电 路360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
联系人 ：姚 燕
电话：021-38619999
传 真：021-38619888
客服电 话：95538 转6；400-888-0800 ；021-68644599
客服 传真 ：021-38619968
网址：www.wjasset.com
（二） 场外 代销 机构
1 、兴 业银 行股 份有 限公 司
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
2 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 、中 国农 业银 行 股 份有 限 公司
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
4 、中 国银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
5 、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
客户服 务电 话： 95533
网址：www.ccb.com
6 、交 通银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95559 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
网址：www.bankcomm.com
7 、中 国邮 政储 蓄银 行 股 份 有限公司
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
8 、招 商银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
9 、中 信银 行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
10 、中 国民 生银 行股 份有 限公司
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 、中 国光 大银 行股 份有 限公司
客户服 务电 话: 95595
网址 www.cebbank.com
12 、华 夏银 行股 份有 限公 司
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
13、平 安银 行 股 份有 限公 司
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
14 、齐 鲁证 券有 限公 司
开放式 基金 咨询 电话 ： （0531 ）81283728
开放式 基金 业务 传真 ： （0531 ）81283735
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
15 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
客户服 务热 线：4008888666
16 、中 国银 河证 券股 份有 限公司 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
17 、申 银万 国证 券股 份有 限公司
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sw2000.com.cn
18 、东 方证 券股 份有 限公 司
客户服 务热 线：021-95503 或40088-88506
网站：www.dfzq.com.cn
19 、广 发证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话: （020 ）87555888 转各 营业 网点
网址：www.gf.com.cn
20 、海 通证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话：400-8888-001、（ 021 ）962503 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询
网址：www.htsec.com
21 、中航 证 券有 限公 司
客服电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
22 、民 生证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
23、上 海证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
24、中 信建 投有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
25、东 北证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话： （0431 ）96688/0
网址：http://www.nesc.cn
26、西 南证 券有 限责 任公 司 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
客户服 务电 话 023 ）63786397
网址：www.swsc.com.cn
27、招 商证 券股 份有 限公 司
客户服 务热 线：95565 、4008888111
28、江 海证 券经 纪有 限责 任公司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 、财 富证 券有 限责 任公 司
客服电 话：0731-4403319
网址：www.cfzq.com
30、上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
咨询电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
31 、山 西证 券股 份有 限公 司
客服热 线：400-666-1618
网址：http://www.i618.com.cn/
32、信 达证 券股 份有 限公 司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33 、广 发华 福证 券有 限责 任公司
客服电 话：96326( 福 建省 外请先 拨 0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
34、华 泰证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
35、天 相投 资顾 问有 限公 司
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
36、华 宝证 券有 限责 任公 司
客服电 话：02138929908 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
网址：www.cnhbstock.com
37 、爱 建证 券有 限责 任公 司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
38、中 信证 券股 份 有 限公 司
统一客 服电 话：95558
公 司网 站地 址：http://www.citics.com
39 、五 矿证 券有 限责 任公 司
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
40 、华 龙证 券有 限责 任公 司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
41 、宏 源证 券股 份有 限公 司
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
42 、中 国国 际金 融有 限公 司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
43 、光 大证 券股 份有 限公 司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
44 、中 信万 通证 券有 限责 任公司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
45 、东 吴证 券股 份有 限公 司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
46 、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券）
客服电 话：0571-96598 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
网址：www.bigsun.com.cn
47 、日 信证 券有 限责 任公 司
客服电 话：4006609839
网址： http://www.rxzq.com.cn
48 、中 银国 际证 券有 限责 任公司
客服电 话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
49 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
客服电 话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
50 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
客服电 话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
51 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
客服电 话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
52 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
客服电 话 ：400-700-9665
网址：www. ehowbuy.com
53 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
54、北 京展 恒基 金销 售有 限公司
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
55、上 海天 天基 金销 售有 限公司
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
56 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
网址：www.cfsc.com.cn
57 、和 讯信 息技 术有 限公 司
客服电 话： 400-920-0022
公司网 站：licaike.hexun.com
（三） 场内 代销 机构
除上述 销售 机构 外 ， 投 资 者亦可 通过 “ 上证 基金 通 ” 办 理本 基金 的上 海证 券 交易所 场内
申购与 赎回(基 金简 称： 万 家引擎 ； 基 金代 码：519183)， 通 过具 有基 金代 销业 务资格 并开 通
“上证 基金 通” 业务 的上 交所会 员 均 可办 理本 基金 的场内 申购 与赎 回。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
二、注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场23 层
电话：010 －58598888
传真：010 －58598824
三、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 50 楼（ 邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏
四、律 师事 务所
名称： 北京 市大 成律 师事 务所上 海分 所
住所： 上海 市世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 24 层
电话： （021 ）3872 2416
联系人 ：华 涛 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第四部分
基金的名 称
本基金 名称 ：万 家双 引擎 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
第五部分
基金的 类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金
第六部分
基金的投 资目 标
本基金 通过 股票 、 债 券的 有效配 置， 把握 价值 、 成 长风格 特征 ， 精 选个 股， 构造风 格类
资产组 合 。 在有 效控 制风 险的前 提下 ，谋 求基 金资 产的持 续稳 健增 值。
第七部分
基金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行 、 上 市 的股票 、 债
券、 现 金、 短期 金融 工具 、 资产支 持证 券、 权证 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 它品 种 ，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资组 合资产 配置 比例为： 股票 资产占 基金 资产的 30%—80% ； 债券、 现金类 资
产以及 中国证 监会允 许基 金投资 的其他 证券品 种占 基金资 产的 20% —70% ， 其 中，现 金或者
到期日 在一年 以内的 政府 债券的 比例合 计不低 于基 金资产 净值 的 5% 、 权证占 基金资 产净值
的0% —3% 、资 产支 持证 券 占基金 资产 净值 的 0%-20% 。
根据未 来法 律法 规或 监管 机构相 关政 策的 变动 ， 本 基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以
相应调 整上 述投 资比 例并 投资于 法律 法规 或监 管机 构允许 投资 的其 他金 融产 品。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第八部分
基金的投 资策 略
一 、资 产配 置策 略
本基金 根据 对宏 观经 济环 境、 经 济增 长前 景及 证券 市场发 展状 况的 综合 分析 ， 结合 对股
票市场 整体 估值 水平 、 上 市公司 利润 增长 情况 ， 债 券市场 整体 收益 率曲 线变 化等综 合指 标的
分析 ， 形 成对 各大 类资 产 收益风 险水 平的 前瞻 性预 测， 以此 确定 股票 、 固 定 收益证 券和 现金
等大类 资产 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具在 给定 区间 内的 动态 配置。
本基金 对宏 观经 济环 境 、 经济增 长前 景分 析中 的定 量指标 ， 主要 考察GDP 及 其增幅 、 居
民消费 价格 指数 、 固 定资 产投资 完成 情况 及其 增幅 、 货币 供应 量 M0 、M1 、M2 等指标 的变 化 ；
定性分 析因 素 主 要考 察宏 观经济 趋势 变化 、 宏 观经 济 增长模 式以 及宏 观经 济政 策的变 化及 含
义。
本基金 对证 券市 场发 展状 况 的分 析， 主要 考察 制度 性建设 和变 革、 证券 市场 政策变 化、
参与主 体变 化、 上市 公司 数量、 质量 和市 场估 值变 化。
二 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 组合 采取 自下而 上的 策略 ， 以 量 化 指标 分 析为 基础 ， 结合 定 性分析 ， 精
选具有 明显 价值 、 成长 风 格特征 且具 备估 值优 势的 股票 ， 构建 投资 组 合， 在 有效控 制风 险的
前提下 ，谋 求基 金资 产的 持续稳 健增 值。 下图 是本 基金股 票组 合构 建流 程 图 ：
1 、基础 股票 库构 建
本基金 对A 股市 场中 的所 有股票 进行 初选 ， 以 过滤 掉明显 不具 备投 资价 值的 股票 ， 建立
本基金 的基 础股票 库 。初 选过滤 掉 的 股票 主要 包括 以下几 类：
（1） 法律 法规 和公 司制 度 明确禁 止投 资的 股票 ；
（2） 流动 性差 的股 票（ 由 公司投 研团 队根 据股 票的 交易量 、换 手率 的研 究进 行确定 ） ；
（3） 当前 涉及 重大 诉讼 、 仲裁等 重大 事件 公司 的股 票 。
国内A 股 基 础股 票库
价 值优 选
股 票库
成 长优 选
股 票库
股 票组 合
价 值核 心
股 票库
成 长核 心
股 票库 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
2 、优 选股 票库 构建
本基金 管理 人利 用历 史财 务数据 ， 通过 价值 、 成 长 因子分 析 ， 计 算基 础股 票 库中每 一上
市公司 的价 值、 成长 风格 指标， 剔除 同时 不具 备价 值、 成 长风 格特 征的 上市 公司， 构建 本基
金的优 选股 票库 。下 图第 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 象限 构成 本基 金的优 选股 票库 ：
﹢
﹢ ﹣
﹣
成长指标
价
值
指
标
价值型（ Ⅰ ）
（进 入优 选股 票 库）
价值 成长 型（ Ⅱ ）
（进 入优 选股 票 库）
成长型（ Ⅲ ）
（进 入优 选股 票 库）
非价 值非 成长 型
（剔除）
﹢
﹢ ﹣
﹣
成长指标
价
值
指
标
价值型（ Ⅰ ）
（进 入优 选股 票 库）
价值 成长 型（ Ⅱ ）
（进 入优 选股 票 库）
成长型（ Ⅲ ）
（进 入优 选股 票 库）
非价 值非 成长 型
（剔除）
具体构 建方 法如 下：
（1） 确定 价值 、成 长因 子 。本基 金价 值、 成长 因子 包括：
1 ）价 值因 子：
i ）市 净率P/B ；
ii ）股 息收 益率 ；
iii） 年现 金流 量/市 值；
iv ）销 售收 入/ 市值 。
2 ）成 长因 子：
i ）过去 3 年每 股收 益复 合 增长率 ；
ii ）过 去3 年主 营业 务收 入增长 率；
iii）ROE *(1- 红利 支付 率)。
（2） 对基 础股 票库 中每 一 上市公 司确 定其 价值 、成 长特征
1 ）计 算每 一上 市公 司的 价 值、成 长因 子；
2 ）利 用数 据标 准化 程序 ， 确定该 上市 公司 的价 值、 成长指 标；
3 ）确 定每 一公 司的 风格 特 征 ；
4 ）风 格特 征的 调整 。
i ）常 规调 整 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
每年上 市公 司年 报 、 半 年 报披露 后 ， 本 基金 管理 人 将根据 更新 数据 按上 述1）、 2 ） 方式
计算该 上市 公司 的风 格特 征。
ii ）突 发事 件调 整
上市公 司由 于基 本面 状况 出现较 大的 转变,预 期企 业 业绩会 出现 突发 性增 长, 如 ： 行业 复
苏、 产 业政 策扶 植、 并购 、 重组 、 资 产注 入等 情况 。 基金 管理 人根 据对 该公 司未来 业绩 增长
的预期 数值 ，按 上 述1）、 2）方 式计 算该 股票 的风 格 特征。
3 、核 心股 票库 构建
在优选 股票 库的 基础 上 ， 本基金 通过 对企 业发 展的 内外部 因素 分析 、 估值 分 析， 结合 实
地调研 ，构 建成 核心 股票 库。
（1） 企业 发 展 的内 部因 素 ：
1 ）制 度因 素： 完善 的公 司 治理结 构及 规范 的管 理制 度；
2 ）管 理团 队因 素： 管理 团 队团结 高效 、经 验丰 富、 富有协 作、 进取 精神 ；
3 ）财 务因 素： 财务 清晰 透 明，财 务政 策合 理， 良好 的企业 财务 状况 、合 理
的资本 结构 ，突 出的 成本 控制 能 力；
4 ）生 产因 素： 企业 在资 源 配置、 产能 扩张 等方 面具 有优势 ；
5 ）技术 因素： 具有 技术竞 争优势 ， 且具 有持续 性的 技术研 发能力 和学习 能力 ， 可以 使
企业所 掌握 的技 术不 断地 转化为 新产 品或 新服 务 ， 从而为 企业 成长 提供 源源 不断的 动力 ；
6 ）市 场因 素： 良好 的市 场 品牌、 市场 扩张 和保 护能 力。
（2） 企业 发展 的外 部因 素 ：
1 ）法 律环 境： 包括 权益 保 护、商 业规 范以 及市 场制 度等 ；
2 ）政 策环 境： 严格 的市 场 准入政 策、 扶持 性的 地区 和产业 政策 、优 惠的 税
费政策 以及 宽松 的信 用政 策等 ；
3 ）市 场环 境： 合理 的行 业 集中度 、有 利的 竞争 态势 以及不 断增 长的 市场 需
求等；
（3） 估值 分析
根据企 业和行 业的不 同特 点, 选择 较适合 的指 标进行 估值 ， 这些指 标包括 但不 限于市 盈
率(P／E) 、PEG 、企 业价值 ／息税 前利润(EV／EBIT) 、企业 价值／ 息税、 折旧 、摊销 前利润
(EV ／EBITDA) 、 自由 现金 流贴现(DCF)等。
4 、股 票组 合的 构建
基金经 理通 过对 市场 估值 水平的 分析 ， 结 合公 司投 研团队 对行 业景 气度 、 行 业发展 趋势万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
的研究 ， 合 理配 置价 值、 成长股 票的 权重 。 充 分权 衡行业 集中 度、 资产 流动 性等多 种因 素对
投资组 合风 险收 益水 平的 影响， 审慎 精选 ，构 建本 基金的 股票 组合 。
5 、持 续跟 踪和 风险 评估
对所投 资的 企业 进行 密切 跟踪 ， 关注 发展 变化 ， 动 态评估 企业 的价 值、 成长
风格及 估值 水平 ， 同 时由 风 险控制 小组 通过 VAR 分析 等技术 对投 资组 合进 行动 态风险 评
估。
三 、债 券投 资策 略
配置型 基金 中债 券投 资管 理的目 标是 分散 股票 投资 的市场 风险 ， 保 持投 资组 合 稳定收 益
和充分 流动 性， 追求 基金 资产的 长 期 增值 。
1 、利 率预 期策 略
利率变 化是 影响 债券 价格 的最重 要的 因素 ， 利 率预 期策略 是本 基金 的基 本投 资策略 。 通
过对宏 观经 济形 势 、 财 政 与货币 政策 、 金融 监管 政 策、 市场 结构 变化 和资 金 供给等 因素 的分
析， 定性 分析 与定 量分 析 相结合 ， 形成 对未 来利 率 走势的 判断 ， 并依 此调 整 组合的 期限 和品
种配置 。
2 、久 期控 制策 略
在利率 变化 方向 判断 的基 础上 ， 确 定恰 当的 久期 控 制目标 。 在预 期利 率整 体 上升时 ， 缩
短组合 的平 均久 期； 在预 期利率 整体 下降 时， 延长 组合的 平均 久期 。
3 、期 限结 构配 置策 略
基准利 率的 变化 对短 中长 期债券 收益 率的 影响 多数 情况下 并不 是同 等 幅 度的 。 根据对 债
券市场 期限 结构 变动 特征 的历史 分析 和现 阶段 期限 结构特 征的 分析 ， 结 合市 场运行 、 持 有人
结构 、 债 券供 求等 因素 ， 形成期 限结 构配 置策 略 ， 对不同 期限 结构 的债 券应 用不同 的买 卖策
略。
4 、类 属配 置策 略
不同类 型的 债券 在收 益率 、流动 性和 信用 风险 上形 成差异 ，有 必要 采用 类属 配置策 略，
使债券 组合 资产 配置 于不 同的债 券品 种 （ 国债、 企 业债、 金融 债、 可 转债、 央行票 据、 资产
支持证 券等 ） ， 以及 在不 同 的市场 上进 行配 置（ 交易 所和银 行间 ） 。
本基金 将结 合信 用分 析 、 流动性 分析 、 税收 分析 、 市场成 员结 构等 综合 因素 来决定 投资
组合的 类属 配置 策略 ，在 保证流 动性 和基 金资 产安 全的前 提下 ，谋 求收 益的 最大化 。
5 、杠 杆放 大策 略和 换券 策 略
在具体 操作 中， 本基 金还 将 利用换 券操 作、 放大 操作 等 多种策 略， 提高 组合 的超 额 收益。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
6 、套 利策 略
套利策 略包 括跨 市场 回购 套利 、 跨 市场 债券 套利 、 结合远 期的 债券 跨期 限套 利、 可转 债
套利等 。本 基金 充分 利用 市场出 现的 机会 ，为 持有 人带来 无风 险或 低风 险的 超额利 润。
7 、可 转债 投资 策略
可转债 （含 可分 离转 债） 是债券 和复 杂权 证的 混合 体， 兼 具股 性和 债性 ， 是 可攻可 守的
投资品 种。 投资 可转 债需 要更多 的技 巧。 在牛 市中 ， 本基 金更 多地 投资 股性 强的可 转债 ； 熊
市 中， 本基 金更 多地 考虑 债性强 的可 转债 。 同 时结 合可转 债的 条款 ， 时 刻关 注赎回 风险 、 回
售机会 、转 股价 可能 下调 带来的 额外 机会 和溢 价率 为负时 的套 利机 会。
四 、权 证投 资策 略
本基金将权证的投资 作为 控制投资风险和在有 效控 制风险前期下提高基 金投 资组合收
益的辅 助手 段。 本基 金的 权证投 资策 略包 括：
1 、根据 权证对 应公 司基本 面研究 成果确 定权证 的合 理估值 ，发现 市场对 股票 权证的 非
理性定 价；
2 、在产 品定价 时 ， 主要采 用市场 公认的 多种期 权定 价模型 以及研 究人员 对包 括对应 公
司基本 面等 不同 变量 的预 测对权 证确 定合 理定 价；
3 、 利 用权 证衍生 工具 的特 性 ， 本 基金 通过 权证 与证 券的组 合投 资, 来达 到改 善 组合风 险
收益特 征的 目的 ；
4 、本基 金投资 权证 策略包 括但不 限于杠 杆交易 策略 、看跌 保护组 合策略 、获 利保护 策
略、买 入跨 式投 资策 略等 等。
五 、其 他金 融衍 生产 品投 资策略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种金融 衍生 产品 的动 向 ， 一旦有 新的 产品 推出 市场 ， 将在 届时
相应法 律法 规的 框架 内 ， 制订符 合本 基金 投资 目标 的投资 策略 ， 同 时结 合对 金融衍 生产 品的
研究 ， 在充 分考 虑金 融衍 生产品 风险 和收 益特 征的 前提下,谨 慎进 行投 资 。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第九部分
基金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为：60% ×沪 深300 指 数收 益率+40% × 上证 国债 指数 收益 率
第十部分
基金的风 险收 益特征
本基金 是混 合型 基金 ， 风 险高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金 ， 属 于 中 高风 险 、 中 高预期
收益的 证券 投资 基金 。
第十一部分
基金的 投资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年7 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重 大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年3 月31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投 资 46,598,471.54 69.20
其中： 股票 46,598,471.54 69.20
2 固定收 益投 资 8,360,700.00 12.42
其中： 债券 8,360,700.00 12.42
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - - 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,123,990.08 18.01
6 其他资 产 252,969.45 0.38
7 合计 67,336,131.07 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 645,600.00 0.97
B 采矿业 0.00 0.00
C 制造业 26,499,349.88 39.63
D
电力 、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
0.00 0.00
E 建筑业 8,250,808.80 12.34
F 批发和 零售 业 3,379,250.00 5.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 0.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 0.00 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,600,562.86 5.38
J 金融业 1,200,500.00 1.80
K 房地产 业 0.00 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 0.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 0.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,710,600.00 2.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 0.00 0.00
Q 卫生和 社会 工作 1,311,800.00 1.96
R 文化、 体育 和娱 乐业 0.00 0.00 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
S 综合 0.00 0.00
合计 46,598,471.54 69.69
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金资
产净值 比例(%)
1 002063 远光软 件 229,921 3,600,562.86 5.38
2 002241 歌尔声 学 50,000 2,520,000.00 3.77
3 601117 中国化 学 269,000 2,496,320.00 3.73
4 002482 广田股 份 130,000 2,380,300.00 3.56
5 300241 瑞丰光 电 110,000 2,350,700.00 3.52
6 000848 承德露 露 120,000 2,228,400.00 3.33
7 002663 普邦园 林 75,000 2,107,500.00 3.15
8 600511 国药股 份 115,000 2,068,850.00 3.09
9 002271 东方雨 虹 139,927 1,965,974.35 2.94
10 002568 百润股 份 85,000 1,922,700.00 2.88
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 7,345,800.00 10.99
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,014,900.00 1.52
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 8,360,700.00 12.50 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净值比 例(%)
1 010107 21 国债 ⑺ 70,000 7,345,800.00 10.99
2 122811 11 蒙 奈伦 10,000 1,014,900.00 1.52
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
8.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据基 金合 同, 本基 金暂 不 可投资 于股 指期 货。
9. 投资 组合 报告 附注
9.2 本报告期内,本 基 金 投资 的 前 十 名 证 券 的 发行 主体 不 存 在 被 监 管 部 门立 案调 查 的,
在报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
9.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票。
9.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 131,466.24
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 108,946.29
5 应收申 购款 12,556.92 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 252,969.45
9.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
9.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
第十二部分
基金 的业 绩
基金业 绩截 止日为 2013 年3 月31 日。
基金管 理人依 照恪尽 职守 、诚实 信用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和运 用基金 财产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资
者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率 （1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率 （3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
成立日
至 2013
年一季
度
36.64% 1.13% 1.47% 1.08% 35.17% 0.05%
2013 年
第一季
5.60%
1.17%
-0.16%
0.93%
5.76%
0.24%
万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
度
2012 年
2.90% 1.05%
6.36%
0.77%
-3.46%
0.28%
2011 年
-16.71% 0.97% -14.09% 0.78% -2.62% 0.19%
2010 年 -2.98% 1.23% -5.83% 0.95% 2.85% 0.28%
2009 年 49.35% 1.44% 52.55% 1.23% -3.20% 0.21%
2008 年 4.19% 0.53% -22.57% 1.79% 26.76% -1.26%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较（2008 年6 月 27 日至 2013 年3 月 31 日）
万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第十三部分
基金 的费 用与税收
一、基 金费 用的 种类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 基金 的证 券交 易费 用；
（四） 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（七） 基金 财产 划拨 支付 的银行 费用 ；
（八 ） 在 有关 规定 允许 的 前提下 ， 本基 金可 以从 基 金财产 中计 提销 售服 务费 ， 销 售服 务
费的具 体计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式 在有 关公 告中载 明；
（九） 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 可以 在基 金财产 中列 支的 其它 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
二、费 用计 提方 法、 计提 标准和 支付 方式
（ 一） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法 如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 若遇
不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（ 三） 基金 销售 相关 费用
1 、申 购费:
通过基 金管 理人 的直 销渠 道的养 老金 客户 申购 费率 见下表 ：
申购金 额（M， 含申 购费 ） 特定申 购费 率
M＜100 万元 0.15%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.12%
M≥50 0 万元 每笔 1000 元
本基金 其他 投资 者申 购费 率 为：
申购金 额（M， 含申 购费 ） 申购费 率
M＜100 万元 1.50%
100 万 元≤M＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 每笔 1000 元
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
注：对 于 500 万 元（ 含） 以上的 申购 适用 于绝 对数 额的申 购费 金额 ，净 申购 金额= 申购
金额- 申购 费用 。
2 、赎 回费 ：
通过基 金管 理人 的直 销渠 道的养 老金 客户 赎回 费率 见下表 ：
持有时 间( 自然 日）
特定赎 回费 率
N＜1 年 0.125%
1 年≤N＜2 年 0.0625%
N≥2 年 0%
对养老 金客 户实 施特 定赎 回费率 而收 取的 赎回 费全 额归入 基金 财产 。
本 基 金 其 他 投 资 者
的赎回费率具体为： 持
有期限 （N ）
赎回费 率 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
N < 1 年 0.5%
1 年 ≤ N < 2 年 0.25%
N ≥ 2 年 0
注：赎 回费 的计 算中 ，1 年指365 个 公历 日。 本基 金赎回 费总 额 的25% 归入 基金 财 产。
（四） 上述“ 一 基 金费用 的种类 ”中第 （三） 至第 （九） 项费用 由基金 托管 人根据 有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用。
三、不 列入 基金 费 用 的项 目
（一） 本基 金募 集期 间的 律师费 、 会 计师 费和 信息 披露费 用以 及其 他费 用不 得从基 金财
产中列 支。
（二） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 本基金 财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
（三） 其他 具体 不列 入基 金费用 的项 目依 据中 国证 监会有 关规 定执 行。
四、费 率的 调整
（一 ） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可以 磋商 酌情 调低 基金管 理费 、 基金 托管 费 ， 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
（二） 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日 3 个工 作日前 在至 少一 家指 定媒 体及基 金
管理人 网站 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 据国 家有 关法律 、法 规的 规定 履行 纳税义 务 。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第十四部分
对招 募说 明书更新部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 对本 基金2013 年2 月10 日发 布的 更新 招募 说 明书内 容进 行了 更新, 并 根 据本基 金管 理
人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主 要 更 新 内 容 如
下：
1 、 在 重 要 提 示 部分, 明 确了 更 新 招 募 说 明书 内 容 的截 止 日 期 及 有 关财 务 数 据的 截 止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 的 有关 内容 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了基 金托 管人 的 有关内 容。
4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更新 了 本基 金的 相关服 务机构 ，
5 、在“ 八、基 金份 额的申 购与赎 回”部 分， 更 新了 申购、 赎回费 用 的有 关内 容 以及 定
期定额 投资 计划 的服 务机 构 。
6 、 在“ 九、 基 金的 投资 ” 部分 ， 补充 了本基 金最 近 一期 （2013 年第 一季度 ） 投资组 合
报告内 容。
7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了基 金成 立以 来的投 资业 绩。
8 、增加 了“二 十三 、 其他 应披露 事项” 部分， 更新 了 本基 金 最近 一次招 募说 明书更 新
以来的 公告 事项 。 万家双引擎灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书摘要 201302
第十五部分
备查 文件
一、中 国证 监会 批准 万家 双引擎 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件；
二、 《 万家 双引 擎灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
三、 《 万家 双引 擎灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
四、关 于申 请募 集万 家双 引擎灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金之 法律 意见 书；
五、 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
六、 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
七、中 国证 监会 要求 的其 他文件 。
备查文 件存 放地 点： 基金 管理人 、基 金托 管人 处 。
投资者 查阅 备查 文件 的方 式： 投 资者 可在 营业 时间 免 费查阅 ， 也 可按 工本 费购 买 复印件 。
万 家基金 管理 有限 公司
2013 年 8 月 10 日
