建信全球资源股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2013 年第 2 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
二 〇 一 三 年 八 月
建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督 管理委员会2012 年3 月12日 证监许可[2012]322
号文核准募集。 本基金合同已于2012年6月26日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写，并 经 中 国 证监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监会 对
本基金募集的核准 ， 并不 表 明 其 对 本 基 金 的 价值 和 收 益 做 出 实 质 性 判断 或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动。投资者在 投资本基金前，需充分 了解本基金的产品特性 ，充
分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场， 对认购（或申购）基金 的意
愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策，获 得基金投资收益，并承 担基
金投资中出现的各类风险， 一是全球投资的特殊风险， 包括海外市场风险、
汇率及外汇管制风险等 ；二是投资工具风险， 包括资源类相关行业股 票的
风险、其它股票的风险、债券风险、衍生品风险、正回购/逆回购风 险等；
三是基金投资的一般风 险，包括积极管理风险 、流动性风险、操作或 技术
风险、交易结算风险等 。投资有风险，投资者 在认购（申购）本基金 前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 基 金 管理 人 管 理 的 其 他 基 金 的业 绩
并不构成新基金业绩表 现的保证。 基 金 合 同 是约 定 基 金 当 事 人 之 间 权利 、
义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基 金份
额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金 份额的行为本身即表明 其对
基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同及其他
有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的 权利
和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013 年6月25日， 有关财务数据和净 值
表现截止日为2013 年3月31 日（财务数据未 经审 计 ） 。 本 招 募 说 明 书已 经 基建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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金托管人复核。
建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、 基 金的 名称
本基金名称： 建信全球资源股票型证券投资基金 。
二、 基 金的 类型
本基金类型 ：股票型证券投资基金。
三、 基 金的 投资 目标
通过全球化的资产配置和组合管理，优选资源类相关行业的股票进行
投资，在控制风险的同时，追求基金资产的长期增值。
四 、基 金的 投资 方向
本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票
和其他权益类证券、现 金、债券及中国证监会 允许投资的其他金融工 具。
其中，股票及其他权益 类证券包括普通股、优 先股、存托凭证、公募 股票
型基金等；现金、债券 及中国证监会允许投资 的其他金融工具包括银 行存
款、可转让存单、回购 协议、短期政府债券等 货币市场工具，中长期 政府
债券、公司债券、可 转换 债 券 、 债 券 基 金 、 货币 市 场 基 金 等 及 经 中 国证 监
会认可的国际金融组织 发行的证券，以及中国 证监会认可的金融衍生 产品
等。
本基金为股票型基金，投资于股票的比例不低于基金资产的 60%，现
金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 股票 资产中
投资于资源类相关行业的比例不低于 80% 。
本基金采用的行业分类基准是 MSCI 和标准 普尔联合发布的全球行业
分类标准 （Global Industry Classification Standard ， GICS ） ， 本基金所指 的 “资
源类相关行业”包括： （1 ）能源，如综合性 石油与 天 然 气 企 业 、 石油 与 天建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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然气的勘探与生产、石 油天然气设备与服务等 ； （2 ）原材料，如多种 金属
与采掘、 黄金、 贵重金 属与矿产、 化工及建筑材料等； （3） 公用事业 ； （4）
新能源及替代能源， 如 风能、 太阳能、 核能 、 生物能及可再生能源等； （5）
农产品价值链。
本基金将重点关注与中国证监会签署了证券期货监管合作谅解备忘录
（MOU ） 及资源类相关行业表现良好或潜力较大的国家或地区。 如与中国
证监会签订双边监管合 作谅解备忘录的国家或 地区增加、减少或变更 ，本
基金投资的主要证券市 场将相应调整。如法律 法规或监管机构以后允 许本
基金投资其他品种， 基金 管 理 人 在 履 行 适 当 程序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范
围。
资源具有稀缺性的特点，有限供给的资源、不断增长的需求和市场化
的定价机制决定了资源 价值的长期提升，本基 金通过投资于优质的资 源类
相关行业的上市公司，力争为投资者获取稳定的长期回报。
五 、基 金的 投资 策略
（ 一） 基金的 投资 策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证
券选择相结合、定量研 究与定性研究相结合、 组合构建与风险控制相 结合
等多种方式进行投资组合的构建（见 下图）。 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
图 1
投资组 合构 建的 过程
本基金严格执行一套可持续的、可复制的投资流程，由选股创造超额
收益并通过严格风险控制保持超额收益。
1、 大类资产配置策略
本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相
结合的投资策略。
战略性资产配置基于不同资产类别的长期收益预期、收益波动性以及
收益相关性进行。战术 性资产配置则考虑资产 类别的短期（通常不超 过 1
年）收益情况进行。本 基金资产配置以战略性 资产配置为基础，同时 结合
战术性资产配置以增加潜在回报。
本基金综合运用定量和定性分析手段，判断股票和债券等大类资产的
预期风险和收益水平及 其相关性，并综合 考 虑仓 位 调 整 成 本 等 因 素 ，确 定
最优大类资产配置。本基金重点关注的因素包括：CPI 指标、PMI 领先指
标、信心指标、资本开 支、就业市场、通胀指 标、估值指标、货币政 策、
大宗商品 （石油、 黄金 、 各种基本金属和矿产 品等） 价格、 农产品价格等。
本基金运用量化模型（如季节性调整模型、盈利预测模型等）和定性
分析手段对各种关注的因素进行研究，当 PMI 指标和信心指标小幅 回落、
企业资本开支下降、就 业市场变差、经济增长 处于停滞状态时，产能 过剩建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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和大宗商品价格下跌使 得通胀水平更低，企业 赢利微弱，此时政府往 往采
取降低短期利率的政策以刺激经 济， 本基金将增加现金资产的配置； 当 PMI
指标和信心指标开始回 升、企业资本开支增加 、就业市场开始复苏时 ，政
府往往采取宽松的货币政策，GDP 增长加速 并处于潜能之上，通胀水平由
于产能过剩仍然处于下 降周期，企业盈利大幅 上升，本基金将增加股 票资
产的配置。
当 PMI 指标和信心指 标上升、企业资本开支攀升、就业市场开始饱和
时，企业生产能力开始 面临产能约束，经济过 热并且通胀水平开始上 升，
此时政府往往采取加息 政策以降低通胀水平， 股票市场估值水平也不 断提
高， 股票市场系统性风险不断增大， 本基金将减少股票资产的配置。 当 PMI
指标和信心指标大幅下降、 企业资本开支大幅下滑、 就业市场开始恶化时，
经济处于滞胀阶段，GDP 的增长率降到潜能以下，但通胀高企（如以前的
石油危机阶段） ， 企业为保持盈利而提高产品价格， 导致工资和产品价格螺
旋式上涨，本基金将增加现金资产的持有比例。
通常情况下，基金管理人将定期根据市场变化，以研究结果为依据对
当前资产配置进行评估 并作必要调整。特殊情 况下（如市场发生重大 突发
事件或预期将产生剧烈波动） ， 基金管理人也 会对本基金在股票、 债券、 现
金等资产之间的配置比 例进行及时调整，以达 到降低风险及提高收益 的目
的。
2、 资产的区域配置
本 基金对地区配置主要考察如下三个方面的因素：基本面变化、市场
预期和相对估值水平。 基本面变化指标主要包括各个地区的 GDP 增速、 所
处发展阶段、 资源储量 、 消费水平和消费升级、 产业升级和宏观经济状况，
以及各个地区所属股票 板块的盈利水平和成长 趋势（包括地区销售数 据、
利润率、资本回报率） 等；市场预期指标主要 包括地区所属股票板块 的盈
利预期修正、成交量趋 势等；相对估值水平主 要通过地区所属股票板 块的
市盈率、市净率等指标的变动趋势来确定。
本基金的投资顾问将根据以上各项指标并利用全球研究平台选择具有
吸引力的地区。投资顾 问的研究人 员 将 利 用 各种 宏 观 先 行 指 标 对 各 个地 区
进行深入研究。投资顾 问根据研究人员对不同 地区的专业意见和组合 风险建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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管理的要求以团队为基 础进行地区配置，本基 金将把投资顾问选择的 国家
或地区作为重点候选配置地区。
在对投资顾问的建议进行评估的基础上，基金管理人将结合自身投资
经验确定最终的重点投资地区。 本基金将主要选择宏观经济状况良好、 GDP
增速平稳、资源储备丰 富、产业结构完整、政 府政策扶持并且股票估 值水
平合理的国家或地区。 在宏观经济发展良好、 政局稳定的前提下，本 基金
着 重 分 析 该 地 区 资 源 行 业 能 否 获 益 于 大 宗 商 品 价 格 的 上 涨 和 全 球 资 本 流
动 。对于成熟市场国家 ，本基金还将考虑其消 费水平的变动对大宗商 品市
场价格的影响；对于新 兴市场国家，本基金还 将考虑其消费升级、技 术升
级和产业升级带来的结构性机会。
本基金投资的地域主要包括：香港地区、美国、加拿大、英国、澳大
利亚、俄罗斯、巴西、 南非等市场。对于市场 准入受到限制或基于运 营成
本考虑暂不直接进入的 国家和地区，本基金管 理人将采用在非受限国 家交
易的存托凭证、市场指数化产品、掉期或类似产品作为替代投资品种。
3、 行业资产配置策略
本基金采取主题投资的投资策略，主要投资于世界经济增长过程中充
分受益的资源类相关行 业，充分挖掘全球经济 增长、产业升级、技术 升级
及消费升级带来的投资 机会。本基金投资于资 源类相关行业的资产占 股票
资产的比例不低于 80% 。
本基金运用多种指标对各个行业进行综合分析评价，分析行业资产预
期回报水平，结合业绩 比较基准及市场相关度 ，基于风险预算完成行 业资
产的具体配置。
本基金对行业配置主要考察以下三方面因素：基本面变化、市场预期
和相对估值水平。基本 面变化主要包括行业盈 利水平和行业成长空间 趋势
（包括行业销售数据、 行业利润率、行业资本 回报率、行业竞争状况 、行
业相关企业的资源储量、 行业全球供求关系变化趋势等） ； 市 场预期指标主
要包括盈利预期修正和 成交量趋势等；相对估 值水平主要通过分析行 业市
盈率、市净率等指标的变动趋势来确定。
本基金的投资顾问将根据以上各项指标并利用全球研究平台选择具有
吸引力的行业，投资顾 问的研究人员将分析宏 观经济的各种先行指标 对各建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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类行业进行研究，投资 顾问根据研究人员对不 同行业的专业意见和组 合风
险管理的要求以团队为 基础进行行业配置。本 基金将把投资顾问选择 的行
业作为重点候选行业， 在对投资顾问的建议进 行评估的基础上，基金 管理
人将结合自身投资经验 选择基本面良好、行业 成长空间较大、增长超 过平
均水平、市场预期乐 观并且估值合理的行业进行重点配置。
4、 股票投资组合策略
在确定国家、地区和行业配置比例的基础上，本基金将根据目标证券
市场的特点选择品质优 良、估值合理的上市公 司股票进行投资。本基 金强
调对具有良好流动性、 基本面发生积极变化、 具有良好市场预期甚至 可能
超出市场预期、并具有合理估值水平的股票进行发掘。
（1）基本面
在基本面方面， 本基金关注如下因素 ：
公司的资源储备及勘探开发能力，主要考察上市公司市值/ 可开采储量
情况和公司的勘探开发投入等；
公司成长性，主要考察公司未来的盈利增速；
公司的财务结构，主要考察公司的财务稳 定性及现金流状况；
公司的技术突破能力，主要考察公司的技术水平和研发投入状况；
公司商业模式的发展潜力，主要考察是否能够满足消费者多变的消费
需求，是否能够进行标准化的异地扩张；
公司治理结构和管理团队，主要考察 公司治理情况和管理水平 ；
公司进入壁垒，主要考察公司是否具有较强的议价能力，是否具有较
强的采购成本和销售定价控制能力；
公司市场占有率，主要考察消费者对公司产品或服务的忠诚度。
（2）市场预期
在市场预期方面，本基金关注的指标包括价格动量、价格反转、波动
率调整、空头仓位及多空仓位比例等。
（3）估值
在估值方面， 本基金关注的指标包括 P/ 资源储量、市盈率、市净率、
市现率、销售净利率、净资产收益率 ROE 等。 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5、 固定收益类投资组合策略
本基金为股票型基金，以股票等权益类证券作为主要投资对象，但在
必要情况下，本基金也 将部分投资于安全性较 高、流动性较好的债券 或 公
募 债券基金。本基金将 定期举行海外投资决策 会议决定当期债券投资 的比
重和策略，并由海外投 资部负责提供研究支持 ，境外投资顾问也将在 必要
时提供具体的研究支持。
6、 衍生品投资组合策略
为了规避风险、实现投资组合的风险管理，本基金在必要时将适度投
资金融衍生工具，包括 掉期、 期 权 、 股 指 期 货等 。 其 中 ， 在 出 现 市 场准 入
限制性情况时， 本基金 可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场；
期权则主要用于套期保 值；股指期货投资既可 用于套期保值，也可以 用于
在保持现金仓位的前提下提高投资收益。
7、 多币种管理策略
多币种国际化投资可有效分散汇率风险，有助于在同一风险水平上提
高组合收益。进行国际 化的多币种投资意味着 本基金资产将以多币种 的形
式存在。
由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品，组合资产将涉及除
人民币以外的港币、美 元、欧元等多种货币。 本基金将主要通过将资 产分
散投资于多个币种来减 少汇率风险， 在 必 要 时也 会 对 主 要 汇 率 风 险 进行 套
保。
（ 二） 投资决 策依 据和决 策程 序
1、投资决策机制
本基金管理人海外投资决策委员会是境外投资管理业务的最高决策机
构；海外投资总监全面 负责公司的境外投资、 研究工作，并向海外投 资决
策委员会报告；基金经 理负责基金的日常投资 运作；境外投资顾问主 要就
基金的投资策略和证券选择定期提出意见与建议， 供基金管理人决策 参考。
2、投资管理流程
本基金的投资程序由资产配置、组合构建、交易执行、风险管理与业
绩评估四个阶段组成： 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（1）资产配置
本基金的资产配置由基金管理人决定。境外投资顾问为基金管 理人提
供总体投资策略建议， 包括大类资产配置、区 域资产配置以及行业资 产配
置建议。
境外投资顾问定期参加基金管理人召开的投资策略会议。基金经理与
境外投资顾问的相关基金经理之间建立一对一联系， 并定期进行观点 交流。
（2）组合构建
本基金的组合构建由基金管理人负责。基金管理人在参考境外投资顾
问提供的总体投资策略 建议的基础上，决定本 基金组合构建和调整策 略。
同时，基金管理人以自 身研究平台为主，并参 考境外投资顾问的个股 分析
及建议，进行股票选择与组合构建。
（3）交易执行
本基金的交易指令由基金管理人负责下达。基金管理人将直接发送交
易指令到境外投资顾问 的交易平台，由境外投 资顾问的交易员通过经 纪商
执行。经纪商的选择和交易分配由基金管理人负责。
（4）风险管理与业绩评估
本基金的风险管理与业绩评估由基金管理人负责。境外投资顾问提供
风险管理与业绩评估的 平台与系统方面的技术 支持，基金管理人根据 法律
法规、监管机构和境外 市场的监管要求以及《 基金合同》规定，制定 风险
管理制度，并负责风险 管理措施的有效实施； 基金管理人定期或不定 期对
组合进行绩效归因分析 ，并由境外投资顾问提 供相关协助，为投资决 策提
供依据。
根据全球证券市场投资环境变化以及投资操作的需要，或基金管理人
更换或撤销境外投资顾 问，基金管理人可对上 述投资管理流程做出调 整，
并在招募说明书更新中公告。
六 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为 ： 50% ×MSCI 全球 能源行业净总收益指数收建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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益率 （MSCI ACWI Energy Net Total Return Index）＋50% ×MSCI 全 球原材
料行业净总收益指数收益率 （MSCI ACWI Material Net Total Return Index）。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数
或更改指数名称、或者 有更权威的、更能为市 场普遍接受的业绩比较 基准
推出，或者是市场上出 现更加适合用于本基金 业绩比较基准的指数时 ，经
与基金托管人协商一致 并报备中国证监会后， 可以变更业绩比较基准 并及
时公告。
七 、基 金的 风险 收益 特征
本基金是主动管理的全球配置型股票基金，其风险和预期收益高于 债
券型基金和混合型基金 ，本基金主要投资方向 为资源类相关行业 ， 属于 具
有较高风险和较高 预期收益的证券投资基金品种。
八 、基 金的 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和 完 整 性 承 担 个别 及
连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 4
月 17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 3 月 31 日，本报告所列财务数
据未经审计。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 33,184,872.38 76.46
其中： 普通 股 21,235,747.86 48.93
存托 凭证 11,949,124.52 27.53 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 3,366,455.72 7.76
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,806,306.60 15.68
8 其他各 项资 产 43,102.87 0.10
9 合计 43,400,737.57 100.00
2、 报 告期末 在各 个国家 （ 地区 ） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 33,184,872.38 78.06
合计 33,184,872.38 78.06
3、 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
工业 1,947,151.75 4.58
材料 13,421,776.08 31.57
公用事 业 1,541,959.58 3.63
必需消 费品 2,141,895.88 5.04
能源 14,132,089.09 33.24
合计 33,184,872.38 78.06
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
4、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票
及 存托 凭证投 资明 细
序
号
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
证券代码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1 CHEVRON CORP 雪佛龙德 US1667641005 纽约证 美国 2,430 1,810,035.80 4.26 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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士古 券交易
所
2 BASF SE-SPON ADR
巴斯夫欧
洲公司
US0552625057
美国OTC
市场
美国 2,982 1,641,320.89 3.86
3 EXXON MOBIL CORP
埃克森美
孚石油
US30231G1022
纽约证
券交易
所
美国 2,631 1,486,227.11 3.50
4 CONOCOPHILLIPS 康菲石油 US20825C1045
纽约证
券交易
所
美国 3,626 1,366,134.99 3.21
5
BHP BILLITON
PLC-ADR
必和必拓
公司
US05545E2090
纽约证
券交易
所
美国 3,458 1,258,616.33 2.96
6
ENI
SPA-SPONSORED
ADR
埃尼公司 US26874R1086
纽约证
券交易
所
美国 3,814 1,073,301.25 2.52
7
STATOIL
ASA-SPON ADR
挪威国家
石油公司
US85771P1021
纽约证
券交易
所
美国 6,901 1,065,102.53 2.51
8
TOTAL SA-SPON
ADR
道达尔 US89151E1091
纽约证
券交易
所
美国 3,505 1,054,240.29 2.48
9 HESS CORP
阿美拉达
赫斯
US42809H1077
纽约证
券交易
所
美国 2,287 1,026,670.73 2.42
1
0
AGRIUM INC - CA0089161081
纽约证
券交易
所
美国 1,635 999,341.02 2.35
注：所 用证 券 代 码采 用ISIN 代码 。
5、 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支
持 证券 投资明 细 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名金 融衍
生 品投 资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
9、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前十 名基 金投
资 明细
序
号
基金名称
基金
类型
运作方
式
管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金
资产净
值比例
(%)
1
ISHARES S&P
GLBL ENERGY
SECT
ETF
交易型
开放式
指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,727,188.52 4.06
2
ISHARES S&P
GLOBAL
MATERIALS
ETF
交易型
开放式
指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,639,267.20 3.86
10、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金该报告期 内投资前十名证券的发行主体均无被监 管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 32,121.77
4 应收利 息 1,286.12
5 应收申 购款 9,694.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 43,102.87
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
九 、基 金的 业绩
基金业绩截止日为 2013 年 3 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本 基金 业绩 比较 基准 计价货 币为 人民 币。
十 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金 融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
阶
段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①—③ ②—④
2012 年 6 月 26 日
—2012 年 12 月 31
日
1.60% 0.58% 13.22% 1.02% -11.62% -0.44%
2013 年 1 月 1 日
—2013 年 3 月 31 日
0.49% 0.70% -0.90% 0.70% 1.39% 0.00%
2012 年 6 月 26 日
—2013 年 3 月 31 日
2.10% 0.62% 12.21% 0.94% -10.11% -0.32% 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。
公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资人的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由9 名 董 事 组 成 ，其 中3 名 为 独 立 董 事 。根 据 公 司 章 程 的 规 定 ，董 事 会
行使《公司法》规定的 有关重大事项的决策权 、对公司基本制度的制 定权
和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由6 名监 事 组 成 ， 其 中 包 括3名职工代表监事。监事 会
向股东会负 责 ， 主 要 负责 检 查 公 司 财 务 并 监 督公 司 董 事 、 高 级 管 理 人员 尽
职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、专 户投资部、海外投资部 、交易部、研究部、创 新发
展部、市场营销部、专 户理财部、市场推广部 、人力资源管理部、基 金运
营部、 信息技术部、 风 险管理部、 监察稽核部十五个职能部门， 以及深圳、
成都、北京和上海四家 分公司。此外，公司还 设有投资决策委员会和 风险
管理委员会。 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
江先周先生， 董事长。1982 年毕业于东北财经大学， 获经济学学士学
位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国
Heriot-Watt 大学商学 院国际银行金融学硕士 学位。历任中国建设银 行行长
办公室副处长，中国建 设银行国际业务部处长 ，中国建设银行行长办 公室
副主任，中国建设银行 国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管 部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 。1985 年 获 东 北 财 经 大 学 经 济 学 学 士 学 位 ，2006
年获长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建
设银行筹资部、零售业 务部证券处处长，中国 建设银行个人银行业务 部副
总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生， 董事， 现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977 年
获加拿大滑铁卢大学城 市设计及环境规划系学 士学位。历任加拿大安 泰保
险公司管理级培训员、 团体核保总监，美国友 邦保险公司亚洲区团体 保险
部副总裁，信安国际有限公司亚 洲区行政总裁。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981
年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地
集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电力财务有限公司债券 基金部项目经理、华电 集团财务有限公司投资 咨询
部副经理 （主持工作） 、 中国华电集团 公司改制重组办公室副处长、 体制改
革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助
理。1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济
系宏观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学
位。历任中国建设银行 总行信托投资公司总裁 助理兼财会部经理、中 国建
设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王 建 国先 生， 独立 董事， 曾 任大 新人 寿保 险有限 公 司首 席行 政员, 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保 诚保险有限公司 首席行政员，
美国国际保险集团亚太 区资深副总裁，美国友 邦保险（加拿大）有限 公司
总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕士
学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干 部、副处长，中国建设 银行投资调查部副处长 ，信
贷部副处长、 处长， 委托代理部处长， 中国建设银行基金托管部副总经理，
中国建设银行投资托管服务部总经理。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部
经理。1993 年获北京物资学院会计学学士,2007 年获得清华- 麦考瑞大学应
用金融硕士。历任中电 联电力财会与经济发展 研究中心，原电力工业 部经
济调节司，国家电力公 司财务与资产管理部， 中国华电集团公司财务 与资建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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产管理部，中国华电集 团公司结算中心，中国 华电集团公司金融管理 部副
处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副 总经理，宏源证券股份 有限
公司投资银行总 部 副 总经 理 ， 上 海 永 嘉 投 资 管理 有 限 公 司 执 行 董 事 、副 总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学 经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委
员会基金监管部，历任 国泰基金管理公司副总 经理、建信基金管理公 司督
察长。
王新艳女士， 副总经理。 特许金融分析师 （CFA ） ， 中国人民银行研究
生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司 ， 历任研究员、 基金经理助
理，2002 年 10 月至 2004 年 5 月担任长盛成 长价值股票型证券投资基金的建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资
副总监、投资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日期 间担
任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ） 的基金经理， 于 2007 年 6 月
18 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
的基金经理。 2009 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司， 任总经理助理，
2010 年 5 月起任副总 经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信
恒久价值股票型证券投资基金的基金经理，2010 年 11 月 16 日至 2011 年
12 月 20 日任建信内生 动力股票型证券投资基金基金经理，2010 年 4 月 27
日至今任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
有限责任公司监事长。
5、 本基 金基金 经理
赵英楷先生， 美国哥伦比亚大学商学院 MBA ， 曾任美国美林证券 公司
研究员、高盛证券公司 研究员、美林证券公司 投资组合策略分析师、 美国
阿罗亚投资公司基金经理；2010 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司，
历任海外投资部执行总监（主持工作） 、总监。2011 年 4 月 20 日起 任建信
全球机遇股票型证券投资基金基金经理； 2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市
场优选股票型证券投资基金基金经理； 2012 年 6 月 26 日起任建信全球资源
股票型证券投资基金基金经理。
6、 海外 投资决 策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
艾泽龙先生，总经理特别助理。
赵英楷先生，海外投资部总监。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十 一、 境外 投资 顾问
（ 一） 基本情 况
名称：信安环球投资有限公司（Principal Global Investors ， LLC. ）
注册地址：801 Grand Avenue ， Des Moines ， IA 50392-0490
办公地址：801 Grand Avenue ， Des Moines ， IA 50392-0490
成立日期：1998 年 10 月 13 日
监管机关批准文号：801-55959
组织形式：有限 责任公司
存续期间：持续经营
联系人：Barbara McKenzie
电话：001-515-362-2800
公司网址：www.principalglobal.com
（ 二） 简要介 绍
信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安金融集团成
立于1879年， 是美国最大的养老金管理机构之一 ， 也是 《财富》 500强企业 ，
在全球拥有超过1.34万雇员， 为全球1830万企业、 个人和机构客户提供多元
化的金融产品和服务 ，包括退休和投资服务、 人寿和健康保险以及银 行服
务。信安金融集 团 在 亚洲 、 欧 洲 、 澳 洲 、 拉 丁美 洲 和 美 国 等 地 的 十 八个国
家设有机构。截至2012 年12 月33 日 ， 信安环球投资有限公司共有员工1200
多名，资产管理规模为2815亿美元。
（ 三） 境外投 资顾 问的职 责
境外投资顾问向基金管理人提供的服务及应履行的职责包括（但不限
于） ：
1、向基金管理人提供有关 QDII 基金资产组 合的建议、协助评估 QDII
基金的风险及绩效、投 资研究业务培训、执行 及交割基金管理人认为 应按
照操作程序执行及交割的交易 ， 并向基金管理 人及 QDII 基金托管人 提供有
关该等交易的有关资料 。为避免歧义 ， 未 经 基金 管 理 人 事 先 书 面批准 ， 境
外投资顾问不得执行任何投资；
2 、 就 全 球 市 场 的 宏 观 经 济 分 析 提 供 书 面 报 告 ， 并 就 证 券 买 卖 及 QDII建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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基金组合提供建议 ， 该等 报 告 的 内 容 和 频 率 须经 由 基 金 管 理 人 和 境 外投 资
顾问不时同意；
3、监督基金管理人有关 QDII 基金的境外投 资是否符合所投资的市场
和/ 或国家所适用的法律、法规或规则。如境外投资顾问发现基金管理人该
等境外投资存在违反上 述法律、法规或规则的 情形 ， 境 外 投 资 顾 问 应立 即
以书面形式通知基金管理人 ，列明违反的情形并提出可行的改正建议。
4、境外投资顾问承诺 始终将基金份额持有人 的利益置于其自身利益 之
上，并为 QDII 基金寻 找最佳执行。
5、依基金管理人要求 ，就如何行使表决权提出建议。
6、充分披露涉及经合理预期可能会对 QDII 基金财产产生重大影响的
任何利益冲突和事件的 一切重要事实 ， 包 括 但不 限 于 境 外 投 资 顾 问 主要 负
责人员的变动、公司涉 及到重大诉讼或仲裁 ，受到境外投资顾问所在 地国
家或地方监管机关处罚 ， 重大事项正在接受司 法部门、监管机构的立 案调
查，不再有资格作为境外投资顾问提供本合同所规定的服务等。
7、认真对待并严格执 行或满足基金管理人依 据《投资顾问合同》提 出
的合理要求。
8、尽力公平客观对待 其所提供投资顾问服务 的客 户，禁止对其中某 些
客户提供比其他客户更加优惠的待遇。
9、履行适用法律法规 规定（在该等规定与境 外投资顾问担任《投资 顾
问合同》下境外投资顾 问直接有关的范围内） 及《投资顾问合同》规 定的
其他义务。
十 二、 基金 托管 人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟 柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行于 1998 年设 立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的
服务理念，中国银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将基金托管部更名为托管及
投资者服务部，现有员工 120 余人。另外，中国银行在重点分行已开展托
管业务。
目前， 中国银行拥有证 券投资基金、 基金 （一 对多、 一对一） 、 社保基
金、保险基金、QFII 、QDII 、券商资产管理计划 、 信托计划、年金基金、
理财产品、私募基金、 资金托管等 门 类 齐 全 的托 管 产 品 体 系 。 在国内 ，中
国银行率先开 展 绩 效 评估 、 风 险 管 理 等 增 值 服务 ， 为 各 类 客 户 提 供 个性 化
的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2013 年 6 月末， 中国银行已托管长盛创新先锋混合、 长盛同盛封
闭、 长盛同智优势混合 （LOF） 、 大成2020 生 命周期混合、 大成蓝筹稳健混
合、 大成优选LOF 、 大 成景宏封闭、 工银大盘蓝筹股票、 工银核心价值股票、
国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优
势股票、国投瑞银稳定 增利债券、海富 通 股 票、 海 富 通 货 币 、 海 富 通精 选
贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业
大盘精选股票、华宝兴 业动力组合股票、华宝 兴业先进成长股票、华 夏策
略混合、华夏大盘精选 混合、华夏回报二号混 合、华夏回报混合、华 夏行
业股票(LOF)、 嘉实超 短债债券、 嘉实成长收益混合、 嘉实服务增值行业混
合、 嘉实沪深300 指数(LOF)、 嘉实货币、 嘉 实稳健混合、 嘉实研究精选股
票、嘉实增长混合、嘉 实债券、嘉实主题混合 、嘉实回报混合、嘉实 价值
优势股票型、金鹰成份 优选股票、金鹰行业优 势股票、银河成长股票 、易建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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方达平稳增长混 合 、 易方 达 策 略 成 长 混 合 、 易方 达 策 略 成 长 二 号 混 合、 易
方达积极成长混合、 易方达货币、 易方达稳健收益债券、 易方达深证 100ETF 、
易方达中小盘股票、 易 方达深证 100ETF 联接、 万家 180 指数、 万家 稳健增
利债券、银华优势企业 混合、银华优质增长股 票、银华领先策略股票 、景
顺长城动力平衡混合、 景顺长城优选股票、景 顺长城货币、景顺长城 鼎益
股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、
泰信债券增强收益、招 商先锋混合、泰达宏利 精选股票、泰达宏利集 利债
券、泰达宏利中证财富 大盘指数、华泰柏瑞盛 世中国股票、华 泰 柏 瑞积 极
成长混合、华泰柏瑞价 值增长股票、华泰柏瑞 货币、华泰柏瑞量化现 行股
票型、 南方高增长股票(LOF)、 国富潜力组合股票、 国富强化收益债券、 国
富成长动力股票、宝盈 核心优势混合、招商行 业领先股票、东方核心 动力
股票、华安行业轮动股 票型、摩根士丹利华鑫 强收益债券型、诺德中 小盘
股票型、民生加银稳健 成长股票型、博时宏观 回报债券型、易方达岁 丰添
利债券型、富兰克林国 海中小盘股票型、国联 安上证大宗商品股票交 易型
开放式指数、国联安上 证大宗商品股票交易型 开放式指数证券投资基 金联
接、上证中小盘交易型 开放式指数、华泰柏瑞 上证中小 盘 交 易 型 开 放式 指
数证券投资基金联接、 长城中小盘成长股票型 、易方达医疗保健行业 股票
型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上
证180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、 诺德优选 30 股票型、 泰
达宏利聚利分级债券型 、国联安优选行业股票 型、长盛同鑫保本混合 型、
金鹰中证技术领先指数增强型、 泰信中证 200 指数、 大成内需增长股票型、
银华永祥保本混合型、 招商深圳电子信息传媒产业 （TMT）50 交易型开放式
指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基
本面 120 交易型开放式指数证 券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开
放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易
型开放式指数证券投资 基金联接、易方达资源 行业股票型、华安深 证 300
指数、嘉实信用债券型 、平安大华行业先锋股 票型、华泰柏瑞信用增 利债
券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指
数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华
中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、 工银瑞信睿智中证 500 指数分级、
招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、
国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信
增利债券型、诺德周期 策略股票型、长盛电子 信息产业股票型、诺安 中证
创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指
数、民生加银信用双利 债券型、工银瑞信基本 面量化策略股票型、信 诚周
期轮动股票型、富兰克 林国海研究精选股票型 、诺安汇鑫保本混合型 、平
安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权重交
易型开放式指数、华安 双月鑫短期理财债券型 、大成景恒保本混合型 、 景
顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分
红添利债券型、嘉实优 化红利股票型、长盛同 鑫二号保本混合型、招 商信
用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指
数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保
健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添
富多元收益债券型、 广 发双债添利债券型、 长盛添利 30 天理财债券型、 信
诚理财7 日盈债券型、 长盛添利 60 天理财债券型发起式、 平安大华添利债
券型、 大成理财 21 天 债券型发起式、 华泰柏瑞稳健收益 债券型、 信诚添金
分级债券型、国泰现金 管理货币市场、国投瑞 银纯债债券型、银华中 证中
票50 指数债券型、 华 安信用增强债券型、 长盛同丰分级债券型、 汇添富理
财 21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经 50 指
数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100 交易型开放式指数、长盛纯
债债券型、华夏双债增 强债券型、泰达宏利信 用合利定期开放债券型 、招
商安润保本混合型、长 盛上证市值百强交易型 开放式、长盛上证市值 百强
交易型开放式指数证券 投资基金联接、南方中 债中期票据指数债券型 发起
式、嘉实中证金边中期 国债交易型开放式、嘉 实中证金边中期国债交 易型
开方式指数证券投资基 金联接、国投瑞银中高 等级债券型、上投摩根 成长
动力混合型、嘉实丰益 纯债定期开放债券型、 大成景兴信用债债券型 、海
富通养老收益混合型、 广发聚鑫债券型、 泰达宏利高票息定期开放债券型、
长盛季季红 1 年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、
嘉实海外中国股票(QDII) 、银华全球优选(QDII-FOF) 、 长 盛 环 球 景 气 行 业建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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大盘精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII) 、信诚金砖
四国积极配置(QDII) 、 海富通大中华精选股票型 （QDII）、 招商标普金砖
四国指数(LOF-QDII ） 、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普 500
等权重指数（QDII ） 、长信标普 100 等权重指数（QDII） 、博时抗通胀增强
回报 （QDII） 、 华安大中 华升级股票型 （QDII ） 、 信诚全球商品主题 （QDII）、
上投摩根全球天然资源股票型、 工银瑞信中国机会全球配置股票型 （QDII）、
易方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII ） 、 建 信 全 球 资 源 股 票 型
（QDII ） 、 恒 生 交 易 型开 放 式 指 数 （QDII ） 、恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数证 券 投
资基金联接（QDII ） 、广发纳斯达克 100 指数（QDII）、 工银瑞银标普全球
自然资源指数证券投资基金 （LOF-QDII） 、 嘉实美国成长股票型证券投资基
金（QDII）等 214 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货
币型、 指数型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求，
基金托管规模位居同业前列。
十 三、 境外 托管 人
名称：德意志银行新加坡分行（Deutsche Bank AG, Singapore Branch ）
注 册 地 址 ：One Raffles Quay, Level 17, South Tower, Singapore
048583
办公地址：One Raffles Quay, #16-00, South Tower, Singapore 048583
德意志银行新加坡分行证券服务部负责人：Christina Ang
德意志银行新加坡分行成立时间：1972 年
股东权益（截至 2013 年 3 月 31 日） ：23.80 亿欧元（德意志银行已发
行股本）
托管资产规模（截至 2013 年 6 月 30 日） ：德 意志银行总的托管资产规
模约为1.74 万亿欧元
德意志银行信用等级（截至 2013 年 7 月 2 日） ：穆迪评级 A2；标准普
尔评级A；惠誉国际评级 A+
德意志银行（Deutsche Bank AG）是全球领先 的投资银行之一。在德国建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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和欧洲，德意志银行是 银行业的引领者，德意 志银行同时也在北美、 亚洲
和主要新兴市场持续开展业务。 德意志银行从 1960 年开始在拉丁美洲和西
欧提供托管服务，并在 20 世纪 90 年代初将托管业务扩展到亚洲和东欧。
德意志银行新加坡分行 为德意志银行的分行， 提供托管服务。德意志 银行
目前在世界各地的 33 个市场提供直接证券投资服务，在近 70 个市场提供
间接证券投资服务。截至 2013 年 6 月 30 日 ，德意志银行总的托管资产规
模约为1.74 万亿欧元。
十 四、 费用 概览
（一）申购费与赎回费
1 、 本 基金 申 购 费率 最高 不 高 于 1.6% ， 且 随申 购 金 额的 增 加 而递 减，
具体费率如下表所示：
申 购金 额（M ） 申 购费 率
M ＜100 万元 1.6%
100 万 元≤M＜500 万元 1.0%
M≥500 万元 每笔 1，000 元
2、 本基金赎回费率不高于 0.5% ， 随申请份额持有期限增加而递减。 具
体如下表所示：
持 有期 限（N ） 赎 回费 率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
注：1 年指365 天。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 其 中 25%的部分归入基金财
产，其余部分用于 支付注册登记费等相关手续费。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费； 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3） 因基金的开户、 证券交易、 证券清算交收、 证券登记存管而产生
的各项费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6 ） 《 基 金 合 同 》 生 效后 与 基 金 相 关 的 会 计 师费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 、
追索费等根据有关法规、 《基金合同》 及相应协议的规定， 由基金管理人根
据其他有关法规及相应 协议的规定，按费用支 出金额支付，列入或摊 入当
期基金费用；
（7）基金的资金汇划费用 ；
（8）外汇兑换交易的相关费用；
（9） 基金依照有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证券有关的任何
税收、征费、关税、印 花税、交易及其他税收 及预扣提税（以及与前 述各
项有关的任何利息、罚金及费用） （简称 “ 税收”）；
（10）代表基金投票的有关费用；
（11 ）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的管理费含境外投资顾问的投资顾问费。
基金管理费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。计算方法如
下：
H ＝E ×1.80% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E
为非估值日后第一个估值日的 E
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含
当日）的管理费， 累 计至 月 末 按 月 支 付 ， 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包括建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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向其支付的相应服务费）按基金资产净值的 0.35% 年费率计提。
基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。计算方法如
下：
H ＝E× 0.35% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E
为非估值日后第一个估值日的 E
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含
当日）的托管费， 累 计至 月 末 按 月 支 付 ， 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
本条第 1 款第 （3）至 第（11 ） 项费用由基金 管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）基金销售时发生的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书的相关规定 。本基金申购费、赎回 费的费率水平、计算方 式、
收取方式和使用方式请 详见本招募说明书的相 关规定。不同基金间转 换的
转换费，相关规则由基 金管理人届时根据相关 法律法规及基金合同的 规定
确定并公告。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（五）费用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基 金份额持有人大会审议，
除非基金合同、相关法 律法规或监管机构另有 规定；调低基金管理费 率和
基金托管费率，无须召开基金份额持有人 大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定报刊和网站等媒
介上公告，并在公告日 分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所 所在
地中国证监会派出机构备案。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法
律、法规执行。
十 五、 相关 服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1 、 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2 、 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址 ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（10）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（11 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.newone.com.cn
（12）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（13）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（14）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（15）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（16）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（17）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（18）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（19）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（20）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（21）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（22）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（23）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（24）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（25）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（26）国元证券 股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（27）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（28）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.zxwt.com.cn
（29）华泰证券 股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（30）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（32）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（33）东海 证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人： 朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（34）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（35）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（36）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（37）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（38）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（39）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（40）杭州数米基金销售有限公司 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册地址：浙江省杭州市滨 江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（41）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：王涛
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－010－65232181
经办律师： 徐建军、李晓明
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 建信全球资源股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企 业天地 2 号楼普华永道
中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：金毅
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、金毅
十 六、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“ 四、基金投资（十四）基金的投资组合”。
2、更新了“五、基金管理人” 中董事、监事和高管 的信息。
3、 “六、境外投资顾问”部分，更新了境外投资顾问的简要介绍 。
4、更新了“十 、基金的业绩” 部分的数据。
5、 “十八、基金托管人” ，更新了托管人的相关信息 。
6、 “十九、境外托管人” ，更 新了基金境外托管人 信息。
7、 “ 二十、 相关服务机构 ” ， 更新了代销机构 的信息、 会计师事务所 等
信息；
8、 更新了 “二十三、 对基金份额持有人的服务” 中有关服务提供信息。
9、 “ 二十四、 其他应披 露事项 ” ， 增加了本次 更新招募书时段内涉及本
基金以及基金管理人的相关临时公告事项。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇一 三年八月九 日
