国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
1
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2013 年第一 号)
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国 农业 银 行股份有限公司
重要提 示
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 （以 下简 称 “本 基金 ” ） 经 中国 证券 监督管 理
委员会 证监 许可[2012]1596 号 文核 准募 集。 本基 金 的基金 合同 于 2012 年 12 月 26 日 正式 生
效。 基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证 监会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表明 投资于 本基 金没有 风险。 本基 金投资 于证券 市场， 基金净 值会 因为证 券市场
波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需 全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 和产
品特性 ， 充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 对投 资本 基金 的意 愿、 时 机、 数量
等投资 行为 作出 独立 决策 。 投资 者根 据所 持有 份额 享受基 金的 收益 ， 但 同时 也需承 担相 应的
投资风 险。 基金 投资 中的 风险包 括： 因 整 体政 治、 经济、 社会 等环 境因 素变 化对证 券价 格产
生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个 别证 券特 有的 非系 统性风 险， 由于 基金 份额 持有人 连续 大量
赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人 在基 金管 理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险， 本基
金的特 定风 险等 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担 。 当投 资者 赎回时 ， 所得 或会高 于或 低于投 资者 先 前
所支付 的金 额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所载 内
容截止 日为2013 年6 月 26 日，投 资组 合报 告为2013 年 2 季度报 告， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为2013 年 6 月30 日。 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
2
一、 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 39 楼
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-38561743
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2013 年6 月 26 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以及 35 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只子 基金 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投 资
基金） 、 国泰金 马稳 健回报 证券投 资基金 、国泰 货币 市场证 券投资 基金、 国泰 金鹿保 本增值
混合证 券投 资基 金、 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选混 合型 证券
投资基 金（由 金鼎证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰金 牛创新 成长股 票型证 券投 资基金 、国泰
沪深 300 指数 证券 投资 基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券 投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金、 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金、 国泰 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达克 100 指 数证 券投 资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰
事件驱动策略股票 型证券 投资基金、国泰信 用互利 分级债券型证券投 资基金 、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金 、国 泰成长 优选 股票型证 券投 资基金 、国 泰大宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰 6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基 金、国 泰金泰 平衡 混合型 证券投 资基金 （由 金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民 安国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
3
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰估 值优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证 券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金。 另外 ，本 基金管 理人 于 2004 年 获得 全国社 会保 障
基金理事 会社 保基金 资产 管理人资 格， 目前受 托管 理全国社 保基 金多个 投资 组合。2007 年
11 月19 日， 本基 金管 理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年 2 月 14 日，本 基金 管理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务（ 专户 理财） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日
经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者 （QDII ） 资格， 成为 目前 业内 少数 拥 有 “全 牌照 ”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募 基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党 委委 员及 副总 裁。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任资 本市 场部负 责人 、 战略部 负责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事， 博士 研究 生。2006 年 6 月至2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。2009 年2 月至2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年起 历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师 ；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年起 任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理 、 投 资总监 ；2007
年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席执 行官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
4
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ； 1998 年起 任忠 利亚洲 中国 地区 总经 理 。 2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券 从业经 历。1993 年 7 月至 2001 年11 月 在中国 证
监会工 作 ， 历 任法 规处 副处 长、 深圳 监管 专员 办事 处机 构处副 处长 、 基金 监管 部综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。2004 年7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
吴鹏， 独立 董事 ， 博 士研 究生。 著名 律师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾 在日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作， 日本 西南 大学 讲授 中国法 律。 1993 年回 国从 事律师 工作 ，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月 起任
公司独 立董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第 一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲裁 员 、 北 京仲 裁委 员会 仲裁员 、 大连 仲裁 委员 会仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委 、 常 务副 县 长；1989 年起 任中 国建 设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党委 书记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记 。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
5
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
唐建光 ， 监 事会 主席 ， 大 学本科 ， 高 级工 程师 。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年10 月至1993 年7 月在 中国统 配煤 矿总 公司 基建 局任副 处长 ；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任 ； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任 资产 管理处 置部 总经理、 企业 管理部 高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Amerigo BORRINI ，监事 ， 大学本科 ，CFA ，金融 咨询 师。1967 年起 历任忠 利集 团会计
结算部 、 忠利 集团金 融分 析师 、 忠 利集 团基金 经理 、 忠 利集 团资 产管理 公司 财务部 首席 执 行
官、 忠 利集 团财 务部 总监 、 忠利 集团 总经 理助 理、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及 企 业 融 资 部 总 监 ， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux) 、 Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、 Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年 6 月 起任 公
司监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至1999 年 11 月任职 于国 泰君 安证 券 ，1999 年
11 月至2000 年 11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年11 月至 2008 年 1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年 11 月起任 公司 职工 监事 。 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
6
王骏 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。 曾 任国 泰君 安证 券公 司 会计 、 清 算部 经理 ，2001 年10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 从事 基金 登记 核算 工作 ， 现任 运营 管理 部总 监。2007 年11 月起
任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，20 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务； 2004 年10 月至2006 年5 月在 台湾 保诚 投 信股份 有限 公司 工作， 负责 投资业 务；
2006 年6 月至2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长；2013 年1 月 起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
田昆 ， 博 士研 究生 ，10 年 证券基 金从 业经 历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月在 博 时基金 管
理有限 公司工 作，历 任渠 道经理 、渠道 主管、 上海 分公司 副总经 理、北 京分 公司副 总经理 、
市场部 总经 理、 北京 分公 司及零 售业 务总 经理 。2012 年 8 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2012 年11 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年4 月至 2012 年6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国 泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张一格 ，硕 士研 究生 ，7 年证券 投资 经历 。2006 年6 月至 2012 年 8 月 在兴 业 银行资 金
运营中 心任 投资 经理 ，2012 年8 月起 加入 国泰 基金 管理有 限公 司，2012 年12 月起任 国泰 民国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
7
安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2013 年 3 月起 兼任 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及其联 接基 金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来一 直由 张一格 担任 基金 经理 ，无 基金经 理更 换事 项。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司总 经理 、 分管副 总经 理、 投资 总
监、 研 究部、 固定收 益部 、 基金 管理部 、 财富 管理 中心、 市 场体 系等 负责 人 员中产 生。 公 司
总经理 可以 推荐 上述 人员 以外的 投资 管理 相关 人员 担任成 员 ， 督 察长 和运 营体 系负责 人列 席
公司投 资决 策委 员会 会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职责 是根 据有 关法 规和 基金合 同， 审议
并决策 公司 投资 研究 部门 提出的 公司 整体 投资 策略 、 基金 大类 资产 配置 原则， 以及研 究相 关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ：蒋 超良
成立时 间：2009 年1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
8
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长 ” 服务 品牌 ， 依托 覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告， 表明 了独立 公正 第三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银行 着力加 强能 力建 设，品牌 声誉进 一步 提升 ，在 2010 年 首届 “‘ 金 牌理财 ’TOP 10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官》杂 志颁
发的 “ 最佳 资产 托管 奖 ” 。中国 农业 银行 证券 投资 基金托 管部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会
和中国 人民 银行 批准 成立 ，2004 年 9 月更 名为 托管 业务部 ，内 设养 老金 管理 中心、 技术 保
障处、 营运 中心 、 委 托资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 证 券投 资基 金托 管处 、 境外 资产 托管
处、综 合管 理处 、风 险管 理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其中 高级 会计师 、 高级 经济 师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2013 年6 月 26 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 161 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 裕阳 证券投 资基 金、 汉盛 证券 投
资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基
金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证 券投 资基金 、 大 成价
值增长 证券 投资 基金 、 大成 债券投 资基 金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银河 收益 证券 投资基 金、
长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资 基金 、 长盛 动态 精选国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
9
证券投 资基 金 、 景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏利 货币 市场基 金 、 交 银施罗 德货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄 断
股票型 证券 投资 基金 、大 成沪深 300 指 数证 券投 资 基金、 信诚 四季 红混 合型 证券投 资基 金、
富国天 时货币 市场基 金、 富兰克 林国海 弹性市 值股 票型证 券投资 基金、 益民 货币市 场基金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长 盛中 证100 指数 证券 投资
基金、 泰达宏 利首选 企业 股票型 证券投 资基金 、东 吴价值 成长双 动力股 票型 证券投 资基金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型 证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 惠理丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增
强债券型 证券 投资基 金、 银华内需 精选 股票型 证券 投资基金(LOF) 、大 成行业 轮动股票 型证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 上证 180 公 司治 理交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 上证
180 公 司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 沪 深 300 指数 增强型 证券 投资
基金、 南方 中证 500 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金(LOF) 、 景顺 长 城能源 基建 股
票型证 券投 资基 金、 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 中小盘 成长 股票
型证券 投资 基金 、 东 吴货 币市场 证券 投资 基金 、 博 时创业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 招商 信
用添利 债券 型证 券投 资基 金、 易 方达 消费 行业 股票 型证券 投资 基金 、 富 国汇 利分级 债券 型证
券投资基 金、 大成景 丰分 级债券型 证券 投资基 金、 兴全沪 深 300 指数 增强型 证券投资 基金
(LOF) 、 工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式 指数证 券投 资基金、 工银 瑞信深 证红 利交易型 开放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 可转 换债 券证 券投资 基金 、大 成深 证成 长 40 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 大成深 证成 长 40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达
宏利领 先中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 信用添 利债 券证 券投 资基 金、 东 吴中 证新
兴产业 指数 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 四 季 收益 债券 型证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证
券投资 基金 、 汇 添富 社会 责任股 票型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 消费 服务 行业 股票型 证券 投资
基金、 易方 达黄 金主 题证 券投资 基金 （LOF ） 、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙
商聚潮 产业 成长 股票 型证 券投资 基金 、 嘉 实领 先成 长股票 型证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
10
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、
南方保 本混 合型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德先 进制 造股票 证券 投资 基金 、 上 投摩根 新兴 动力
股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证 券 投资 基金 、 金元 惠理 保本
混合型 证券 投资 基金 、 招 商安达 保本 混合 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 深证300 价 值交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 南 方中 国中 小盘股 票指 数证券 投资 基金 （LOF ） 、 交银施 罗德 深证
300 价 值交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 富 国中 证 500 指 数增 强 型证券 投资 基金
（LOF） 、 长信 内需成 长股 票型证 券投 资基 金、 大成 中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、 中
海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级 证券 投资 基金、 景顺 长城
核心竞 争力 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 信用 债债 券型证 券投 资基 金、 光大 保德信 行业 轮动
股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 亚洲 （除 日本 ） 机会 股票 型证 券投 资基 金、 汇 添富 逆向
投资股 票型 证券 投资 基金 、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 申 万菱 信中 小板指 数分 级证
券投资 基金 、 广发消 费品 精选股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投资 基金 、 汇
添富理 财 14 天债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 全球 房地 产证券 投资 基金 、金 元惠 理新经 济主 题
股票型 证券投 资基金 、东 吴保本 混合型 证券投 资基 金、建 新社会 责任股 票型 证券投 资基金 、
嘉实理 财 宝7 天 债券 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海恒久 信用 债券 型证 券投 资基金 、 大 成月
添利理 财债 券型 证券 投资 基 金、 安信 目标 收益 债券 型证券 投资 基金 、 富 国7 天理财 宝债 券型
证券投 资基 金、 交银 施罗 德理财 21 天 债券 型证 券投 资基金 、易 方达 中债 新综 合指数 发起 式
证券投 资基 金 （LOF ） 、 工银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成现 金增 利货 币市场 基金 、
景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹
利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指 数增 强型 证券 投资 基金、 交银 施
罗德纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、鹏 华理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利
债券型 发起 式证 券投 资基 金、万 家 14 天理 财债 券型 证券 投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式
证券投 资基 金、 金元 惠理 惠利保 本混 合型 证券 投资 基金、 南方 中证 500 交易 型开放 式指 数证
券投资 基金 、 招 商双 债增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城品 质投 资股 票型证 券投 资基
金、中 海可转 换债券 债券 型证券 投资基 金、融 通标 普中国 可转债 指数增 强型 证券投 资基金 、
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 交银 施罗 德荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林国 海焦点 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 景 顺长 城沪 深300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 广 发聚 源定 期开放 债券 型 证
券投资 基金 、 大成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究阿 尔法 股票 型证 券投资 基金 、 新
华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
11
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限公
司上海 直销 柜台
地址： 上海 浦东 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心39 楼
直销业 务专 用电 话：021-38561759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
传真：021-68775881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限公
司北京 直销 柜台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第 5 层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
联系人 ： 吉 ?青 珂莫
3
国泰基 金电 子交 易平
台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219
网址 ：www.95599.cn
4
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
5 交通银 行股 份有 注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
12
限公司
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
11
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址 ：深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心
A 栋第18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23 单 元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 客服电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
12 国泰君 安证 券股 注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
13
份有限 公司
法定代 表人 ： 万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
13
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
14
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
15
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
16
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
17
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
18
中信证 券 （浙 江）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大 厦 19
楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
14
19
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
20
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
21
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
22
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5、18 、19、36、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
23
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号江 信国 际 金融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
24
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
25
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
15
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
26
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址 ：青 岛市 崂山 区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号
楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
27
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号 卓越 时 代广场 （二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
28
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
29
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
30
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
31
渤海证 券股份 有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写字 楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
16
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
32
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
33
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
34
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111\95565
35
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
36
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
37
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
17
38
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
39
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
40
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
41
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
41
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
43
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
44
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
45 华龙证 券有 限责 注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
18
任公司
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
46
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
47
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ： 吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
48
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
49
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
50
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
51
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
51 德邦证 券有 限责 注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
19
任公司
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
53
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大
厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
54
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
55
东海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
56
方正证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
57
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
58
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 3038 号 合作金 融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
20
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
59
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
60
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
61
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
62
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址 ：广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主塔
19 楼，20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
63
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
64
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
65
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
21
66
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
67
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537/400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
68
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
69
宁波 银行 股份 有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
2
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
3
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦 25 楼
I、J 单元 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
22
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
4
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
5
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn
6
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
7
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
8
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址 ：www.1234567.com.cn
9
北京万 银财 富投
资有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
23
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
（二） 登记 结算 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
电话：4008-888-688 ，021-38569000
传真：021-38561800
联系人 ：何
晔
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传 真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 屈斯洁
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金名称
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
24
五 、基 金的类 型
债券型 基金
六 、投 资目标
在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 配置债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 追
求基金 资产 的长 期稳 定增 值，通 过适 量投 资权 益类 资产力 争获 取增 强型 回报 。
七 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 国内 依法发 行上 市的 国债 、 企 业债、 公司 债、 央行 票据、 地方政 府
债、 商 业银 行金 融债 与次 级债、 政策 性金 融债 、 中 期票据 、 资 产支 持证 券、 可分离 交易 可转
债、 短 期融 资券 、 中 小企 业私募 债、 债券 回购 和银 行存款 等固 定收 益类 资产 ， 股票 和权 证等
权益类 资产 ， 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会相关 规定 。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例 ： 债 券等 固定 收益 类 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80 ％；
股票等权 益类 资产占 基金 资产的比 例不 超过 20 ％； 基金投资 于中 小企业 私募 债的比例 不高
于基金 资产 净值 的20% ； 基 金持有 现金 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比
例不低 于 5% 。
八 、投 资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国 家财 政和 货币 政策、 国家产 业
政 策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势的 分析 ， 预 测宏 观经 济的发 展趋 势， 并据 此评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ， 主 动调 整股票 、 债券 类资产 在给 定区间 内的 动 态
配置， 以使 基金 在保 持总 体风险 水平 相对 稳定 的基 础上， 优化 投资 组合 。
2 、固 定收 益品 种投 资策 略
本基金 采用 的固 定收 益品 种主要 投资 策略 包括 ： 久 期策略 、 期 限结 构策 略和 个券选 择策
略等。
3 、股 票投 资策 略
本基金 适当 投资 于股 票市 场， 以强 化组 合获利 能力 ， 提 高预 期收 益水平 。 本 基金股 票投
资以价 值选 股、 组合 投资 为原则 ， 通 过选 择高 流动 性股票 ， 保 证组 合的 高流 动性； 通过 选择
具有 高 安全 边际 的股 票， 保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资、 组合 投资 ， 降 低个股 风险 与集国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
25
中性风 险。
本基金 采用 定量 分析 与定 性分析 相结 合的 方法 ， 选取 主业清 晰 ， 具 有持 续的 核心 竞争力 ，
管理透 明度 较高 ，流 动性 好且估 值具 有高 安全 边际 的个股 构建 股票 组合 。
4 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
九 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较标 准为 ：一年 期银 行定 期存 款税 后收益 率 + 0.5%
本基金 选择 该业 绩比 较基 准的原 因如 下：
本基金 在满 足分 红条 件的 情况下 ， 将 定期 为投 资者 分配收 益。 该机 制体 现了 本基金 追求
绝对收 益 、 为 投资者 实现 稳定定 期回 报的 理念 。 因 此， 本基 金采 用一年 期银 行定期 存款 税 后
收益率 + 0.5% 作为 业绩 比 较基准 也正 是本 基金 追求 绝对收 益的 体现 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前2 个 工作 日在 指定媒 体上 予以 公告 ， 而 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。
十 、风 险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于混 合型基 金 、 股 票型基 金 ， 高于货 币市
场基金 。
十一 、投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚 假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2013 年7 月16 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年6 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
26
1 权益投 资 449,160.00 0.25
其中： 股票 449,160.00 0.25
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 170,703,635.20 96.27
其中： 债券 170,703,635.20 96.27
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 751,480.69 0.42
7 其他各 项资 产 5,410,723.27 3.05
8 合计 177,314,999.16 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 449,160.00 0.43
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
27
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 449,160.00 0.43
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万
科Ａ 45,600 449,160.00 0.43
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,679,706.40 20.03
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,855,000.00 19.23
其中： 政策 性金 融债 19,855,000.00 19.23
4 企业债 券 67,500,724.80 65.36
5 企业短 期融 资券 59,777,000.00 57.89
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,891,204.00 2.80
8 其他 - -
9 合计 170,703,635.20 165.30
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041361007 13 万向 CP001 200,000 19,996,000.00 19.36
2 122216 12 桐 昆债 150,000 15,045,000.00 14.57
3 1380165 13 桂 水电 债02 100,000 10,126,000.00 9.81
4 1380164 13 桂 水电 债01 100,000 10,071,000.00 9.75
5 041352001
13 南 方水 泥
CP001
100,000 9,994,000.00 9.68
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
28
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产 净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
（九） 投资 组合 报告 附注
1 、本报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,867.93
2 应收证 券清 算款 892,684.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,399,232.02
5 应收申 购款 2,092,939.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,410,723.27
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
29
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 110003 新钢转 债 2,891,204.00 2.80
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二 、基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2013 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰民 安增 利债 券基 金 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2012 年 12 月 26 日至
2012 年12 月 31 日
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2013 年上 半年 2.80% 0.13% 1.74% 0.01% 1.96% 0.12%
2012 年 12 月 26 日至
2013 年6 月 30 日
2.90% 0.12% 1.79% 0.01% 1.11% 0.11%
国泰民 安增 利债 券基 金 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2012 年 12 月 26 日至
2012 年12 月 31 日
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2013 年上 半年 2.50% 0.12% 1.74% 0.01% 0.76% 0.11%
2012 年 12 月 26 日至
2013 年6 月 30 日
2.60% 0.12% 1.79% 0.01% 0.81% 0.11%
十三 、 基金 的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ：本 基金 从 C 类 基金 份额 的基 金资 产中计 提销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
30
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 销售 服务 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人， 经基 金管理 人代 付给 各个 销售 机构。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付
日期顺 延。 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
31
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 4 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对 2012 年12 月7 日刊登 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 更新的 主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 新增了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “ 二 、释 义” 中 《基金 法》 及《 销售 办法 》含义 ；
3 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 信息 ；
5 、 更 新了 “ 五 、 相关 服务 机构” 中 销售机 构的 相关 信息及 审计 基金 财产 的会 计师事 务
所名称 ；
6 、更 新了 “六、 基 金的 募 集”中 的相 关内 容；
7 、 更 新了 “ 七、 基金 合同 的生效 ” 中 的相 关内 容， 本基金 合同 于 2012 年 12 月26 日正
式生效 ；
8 、新 增了 “九、 基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ， 数据 截 至2013 年6 月30 日；
9 、新 增了 “十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截至2013 年6 月30 日；
10、更 新了 “二 十二 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 的相关 内容 ；
11、更新 了“ 二十三 、其 他应披露 事项” ，披露 了自 上次招募 说明 书披露 以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内国泰民安增利债券型发起式证券投资基金 更新招募说明书（2013 年第一号 ）摘要
32
容为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○ 一三 年八 月 九日
