嘉 实优化红利股票 更新招募说明书 摘要
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嘉 实 优化 红 利股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2013 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
重要提示
嘉实优 化红 利股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ）根据2012 年5月22 日 中国证 券
监督管 理委 员会 《关 于核 准 嘉实优 化红 利股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》 （证 监许可 【2012 】
684 号 ）和2012 年5月24 日 《关于 嘉实 优化 红利 股票 型证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函 》
（基金 部函 【2012 】348 号 ）的核 准进 行募 集。 本基 金基金 合同 于2012 年6 月26 日起 生效 ，
自该日 起基 金管 理人 正式 开始管 理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 已经 基金 托管 人复 核。 本 摘要 所载 内容 截止 日为 2013 年6 月26 日 （ 特别事 项注
明除外 ） ， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为2013 年3 月31 日(未 经审 计) 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学 军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40%, ，德意 志资 产管 理（ 亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中外合 资基 金管 理 公司 。 公司注 册地 上海， 总部设 在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭 州、 青
岛 、 南 京、 福 州 、广州 分公 司 。 公司 获 得全 国 社保基 金 、 企业 年 金投 资 管理人 、QDII 资格
和 特定 资产 管理 业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司 监事 长； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ；中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月
5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信 广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉
实基金 管理 有限 公 司 总经 理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
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Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德国 籍， 法兰 克福 商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
Mark Cullen 先 生， 董事 ， 澳大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生， 董事，1990 年毕业 于清华 大学经 济管 理学院 ，硕士 研究生 。1990 年2月至
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 任北京 德恒有 限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事， 中共 党员。 1998 年至 2000 年为 北京大 学法 学院 博士 后研 究人员 、
授课教师 ，曾 任中国 证监 会并购重 组审 核委员 会第 一、二届 委员 ，2000 年至 今历任清 华大
学法学 院讲 师、 副教 授。 现任清 华大 学商 法研 究中 心副主 任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士研 究 生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
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月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ，副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助 理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年 3 月加盟 嘉 实基 金管理 有限 公
司 任公 司 总 经理 助理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
赵勇先 生， 北大 光华 管理 学院硕 士，12年 证券 从业 经历。2001 年起 先后 在大 成基金 管 理
有限公 司担任 基金经 理助 理，泰 康资产 管理有 限公 司权益 投资经 理。2008 年3 月进入 嘉实基
金管理 有限 公司 投资 部工 作， 任基 金经 理助 理。 2009 年8 月18 日至 今任 嘉实 回 报回合 基金 经
理。2013 年7 月20 日至今 任本基 金 基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理 ：
2012年6月26日起 至2013 年7月20 日， 郭志 喜先 生 任 本 基金 基 金经 理。
3、投 资决 策委 员会
本基金 采取集体投资 决策制度, 投 资决策委员会 的成员包括 ：公司总经理 赵学军先生 、
公司副 总经 理戴 京焦 女士 ， 公 司总 经理 助理邵 健先 生、 总经 理助 理 詹凌 蔚先 生 、 定量 投资 部
负责人 张自 力先 生 、 机构 投资部 总监 党开 宇女 士、 资深基 金经 理陈 勤先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
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首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前，中 国银 行拥有 证券 投资基金 、 基 金（ 一 对多 、一对一 ） 、社 保基金 、保 险 基金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金 、 理财 产品、 私募 基 金 、 资 金托 管 等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资产 规模 居 同业前 列。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 朝阳 区建 国路 91 号金地 中心 A 座 6 层
电话
（01 0 ） 65215588 传真 （010 ） 65185577
联系人
赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
电话
（02 1 ） 38789658 传真 （021 ） 68880023
联系人
鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址
成都市 人民 南路 一段 86 号城市 之心 30H 嘉 实基 金
电话
（028 ） 86202100 传真 （028 ） 86202100
联系人
王启明
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（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话
（07 55 ） 25870686 传真 （ 0755 ）2 5870663
联系人
周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司青岛 分公 司
办公地 址
青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐 和国 际大 厦 A 座3502 室
电话
（05 32 ） 66777766 传真 （ 0532 ）6 6777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司杭州 分公 司
办公地 址
杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 31 3 室
电话
（05 71 ） 87759328 传真 （ 0571 ）8 7759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公司福 州分 公司
办公地 址
福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话
（05 91 ） 88013673 传真 （ 0591 ）8 8013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址
南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世 纪 广场 A 座 4202 室
电话
（025 ） 66671118 传真 （025 ） 66671100
联系人 简斌
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. 代销机构
（1） 中国银行 股份有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（2） 中国农业银行 股份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
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（3） 中国工商银行股份有 限公 司
（4） 招商银行股份有限公 司
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁 联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（5） 交通银行股份有限公 司
（6） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（7）
中国民生银行股份 有限 公司
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234
传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com
客服电 话 95559
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
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（8） 中信银行股份有限公 司
（9） 青岛银行股份有限公 司
（10） 徽商银行股份有限公 司
（11） 临商银行股份有限公 司
（12） 杭州银行股份有限公 司
（13） 上海农村商业银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com
客服电 话 95558
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内)
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
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（14） 浙商银行股份有限公 司
（15） 渤海银行股份有限公 司
（16） 洛阳银行股份有限公 司
（17） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（18） 北京农村商业银行股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人
张达洋 联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话 95527
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.c
om.cn
客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座
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（19） 烟台银行股份有限公 司
（20） 哈尔滨银行股份有限 公司
（21） 包商银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
（22） 杭州联合农村商业银 行 股 份有限公司
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
（23） 中信证券股份有限公 司
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
注册地 址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地 址 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
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（24） 广发证券股份有限公 司
（25） 中信建投 证券 股份有 限公司
（26） 海通证券股份有限公 司
（27） 申银万国 证券股份有 限公 司
（28） 国泰君安证券股份有 限公 司
（29） 中国银河证券股份有 限公 司
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
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（30） 招商证券股份有限公 司
（31） 华泰证券股份有限公 司
（32） 长城证券有限责任公 司
（33） 国都证券有限责任公 司
（34） 华福证券有限责任公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
（35） 光大证券股份有限公 司
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.
cn
客服电 话 400-8888-888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址
江苏省南京市中山东路 90 号华 泰证券大厦
深圳市 深南 大 道 4011 号 港 中旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 025-51863323 （ 南京）
0755-82492962 （ 深圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳芳
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（36） 渤海证券 股份 有限公 司
（37） 安信证券股份有限公 司
（38） 东北证券股份有限公 司
（39） 平安证券有限责任公 司
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（40） 中国中投证券 有限责 任公 司
（41） 湘财证券有限责任公 司
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层
至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
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（42） 中银国际证券有限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（43） 德邦证券有限责任公 司
（44） 财富证券有限责任公 司
（45） 中信万通证券有限责 任公 司
（46） 中航证券有限公司
（47） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11
楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉 中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20
层
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（48） 长江证券股份有限公 司
（49） 国盛证券有限责任公 司
（50） 山西证券股份有限公 司
（51） 西部证券股份有限公 司
（52） 广州证券有限责任公 司
（53） 东吴证券 股份 有限公 司
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com
客服电 话 95579 或 4008-888-999
住所 江西省 南昌市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20
楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
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（54） 南京证券有限责任公 司
（55） 恒泰证券 股份 有限公 司
（56） 东海证券有限责任公 司
（57） 东方证券股份有限公 司
住所 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（58） 第一创业证券 股份有 限公 司
（59） 宏源证券股份有限公 司
（60） 民生证券有限责任公 司
住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
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（61） 新时代证券有限责任 公司
（62） 上海证券有限责任公 司
（63） 世纪证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
（64） 中原证券 股份有限公 司
（65） 国金证券股份有限公 司
（66） 齐鲁证券有限公司
（67） 大同证券经纪有限责 任公 司
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 、 办 公地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 （0371 ）967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
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（68） 瑞银证券有限责任公 司
（69） 华鑫证券有限责任公 司
（70） 中山证券有限责任公 司
（71） 中国国际金融有限公 司
（72） 天相投资顾问 有限公 司
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.co
m
客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b）单
元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座4 层
邮 编： 100033
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://www.jjm.com.cn
客服电 话 （010 ）66045678
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（73） 江海证券有限 公司
（74） 厦门证券有限公司
（75） 爱建证券有限责任公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
（76） 华宝证券有限责任公司
（77） 日信证券有限责任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
（78） 信达证券股份有限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
（79） 华融证券股份有限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖
电话 （010 ）58568040 传真 （010 ）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
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（80） 国信证券股份有限公 司
（81） 财富里昂证券有限责 任公 司
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上)
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实优 化红 利股票 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、金 毅
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本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 在严 格控制 风险 的前 提下 ， 追 求超越 业绩
比较基 准的 投资 回报 。
七 、基 金的投 资 范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 股票 、 债 券等 金融 工 具及法 律法 规或 中国 证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 具体 包括 ： 股 票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会 核
准上市 的股 票） ， 权 证， 债 券 （国债、 金融 债、 企 业 （ 公司） 债、 次级 债、 可 转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ）、 央行 票据、 短期 融资 券、 中期 票据等 ）、 资产 支持 证券 、债券 回 购 、
货币市 场工 具等 固定 收益 类资产 ， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工
具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ）。
本基金 资产 配置 范围 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为60-95% ； 债券 等固 定收 益类 资 产
以及中国 证监 会允许 基金 投资的其 他金 融工具 占基 金资产的 比例 为5-40% ，其 中现金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 权 证市 值占 基金 资产 净值的 比 例
不超过3%。 本基 金将80% 以 上的股 票资 产投 资于 过去 两年连 续现 金分 红的 红利 股票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
红利是 投资 者进 行股 票投 资并获 得投 资收 益的 重要 组成， 且是 公司 利润 中最 货 真价 实
的部分 ， 因 而也 是投 资者 衡量上 市公 司投 资价 值的 重要指 标。 本基 金主 要投 资于盈 利增 长
稳定的 红利 股票 ， 通 过严 格执行 投资 风险 管理 固化 和明晰 基金 的风 格特 征， 追求稳 定的 股
息收入 和长 期的 资本 增值 。
本基金 主要 投资 于盈 利增 长稳定 的红 利股 票， 股票 的收益 由两 部分 构成 ， 当 期红 利 和
未来的 资本 利得 。本 基金 在高现 金红 利的 股票 中精 选具备 成长 潜力 的公 司股 票进行 投 资 ，
追 求稳 定的 股息 收入 和长 期的资 本增 值 ； 同 时以 债券 和短期 金融 工具 作为 降低 组合风 险 的
策略性 投资 工具 ， 通 过适 当的资 产配 置来 降低 组合 的系统 性风 险； 并且 严格 执行投 资风 险
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管理 ， 主 要通 过对 股票 资产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及行 业分 布的 偏离 进行 严格控 制 来
固化和 明晰 基金 的风 格特 征。
1 、大 类资 产配 置策 略
在大类资产配置上 ，本基 金首先参考公司投 资决策 委员会所形成的大 类资产 配置范
围， 投 资决 策委 员会 将重 点评估 以下 几个 因素 ： 宏 观因素 —— 包含 重要 经济 数据以 及货 币
和财政政策的变化 ；市场 因素——包 含 货 币供 给 指标 以 及 流 动 性 的 变化 对 资本 市 场 的 影
响； 估值 因素 ——包 含不 同市场 之间 的相 对估 值变 化； 同时 ， 本 基金 作为 主 动管理 的股 票
基金， 也将 参考 宏观 策略 部门提 供的 研究 分析 建议 ， 并结 合投 资组 合的 长期 收益获 取能 力
综合考 虑作 出大 类资 产配 置决策 。
在控制 风险 的前 提下 ， 本 基金将 优先 配置 股票 资产 ， 同时 以债 券和 短期 金融 工具 作 为
降低组 合风 险的 策略 性投 资工具 ， 通 过适 当的 资产 配置来 降低 组合 的系 统性 风险。 本基 金
股票资产 占基 金资产 的比 例为60-95%， 本基 金将80% 以上的股 票资 产投资 于过 去两年连 续
现金分 红的 股票 。
2 、红 利股 票投 资策 略
本基金 主要 投资 于盈 利稳 定增长 的红 利股 票。 在高 现 金红 利 的股 票中 精选 具备 成长 潜
力的公 司股 票进 行投 资， 追求稳 定的 股息 收入 和长 期的资 本增 值。
股票的 收益 由两 部分 构成 ， 当期 红利 和未 来的 资本 利得。 本基 金主 要投 资于 盈利 稳 定
增长的 红利 股票 ， 稳 定的 股息收 入是 当期 收益 的重 要组成 ， 且 是公 司利 润中 最货真 价实 的
部分， 因而 也是 投资 者衡 量上市 公司 投资 价值 的重 要指标 。 市 场的 波动 也为 投资者 进行 红
利再投 资以 获得 高额 复利 回报提 供了 机会 。 红 利策 略在牛 市中 是锦 上添 花， 在熊市 中提 供
复利回 报 ， 这 是红利 策略 能够穿 越牛 熊市 ， 实 现长 期价值 投资 回报 的基 本逻 辑。 监管 层 提
出的要 求上 市公 司树 立牢 固的分 红意 识， 上市 公 司 采取措 施完 善分 红政 策及 其决策 机 制 ，
进一步 加强 对上 市公 司利 润分配 决策 过程 和执 行情 况的监 管 ， 以 及要 求在 公司 招股说 明 书
中细化 回报 规划 、分 红政 策和分 红计 划是 对分 红理 念的肯 定。
本基金 在股 票池 的选 取上 突出对 红利 股票 的侧 重， 本 基金的 股票 池由 市场 上高 股息 率
的股票 组成 ， 不 分红 或低 分红的 股票 被自 动排 除在 股票池 外。 本基 金根 据上 市公司 的分 红
历史，选 取在 过去两 年连 续分红， 过去 两年累 积净 利润大于0的公 司组成 备选 股票池， 本
基金按 照股 息率 对备 选股 票池的 股票 进行 排序 ， 选 取排名 前50% 的 股票 构成 最 终的红 利股
票池。
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高红利 的股 票提 供了 高的 当期回 报， 而红 利的 稳定 增长决 定了 未来 的资 本利 得。 在 一
个偏重 价值 属性 的股 票库 中挑选 具有 成长 性的 股票 是本基 金投 资策 略的 核心 。 本基金 通 过
运用嘉 实优 化红 利股 票模 型， 通过 选取 能够体 现公 司的竞 争优 势 、 盈利 能力 、 内 生增 长 能
力的因 子和 能够 体现 公司 财务状 况 、 抗 周期波 动能 力、 和分 红持 续性的 因子 ， 寻 找基 本 面
健康、 具有 技术 优势 、品 牌优势 和市 场优 势、 内生 增长能 力好 、财 务健 康、 经营风 险 小 、
抗周期 能力 强， 且能 够实 现稳定 增长 的高 红利 股票 进行投 资。
具体的 ，本 基金 主要 运用 下列量 化指 标分 析上 市公 司的基 本面 特征 ，具 体包 括：
（1）毛 利率 。高 毛利 率的 公司具 有一 定的技 术优 势 ，品牌 优势 和市场 优势 ， 主要集
中在壁 垒较 高的 行业 或掌 握核心 技术 ， 具 有技 术优 势， 品 牌优 势和 市场 优势 的细分 行业 龙
头；
（2）ROE ， 即净资 产收 益 率。高ROE公 司具 有较 高的 资本的 利用 效率， 在没 有 外来融
资的情 况下 ，高ROE 的公 司 具有高 的内 生增 长的 潜力 ；
（3） 业绩 波动 。低 业绩 波 动的公 司经 营稳 定， 抗周 期能力 强， 分红 的持 续性 好；
（4）负 债率 和流 通比 率。 低负债 率和 高流通 比率 的 公司财 务健 康、流 通性 好 、经营
风险小 。
本基金 将充 分利 用基 金管 理人强 大的 研究 平台 及有 关团队 的成 果， 对高 红利 的 公司 股
票进行 深入 分析 ， 尽 力降 低陷入 价值 陷阱 的概 率， 从而降 低投 资的 非系 统性 风险 ， 力 争 提
高长期 的投 资回 报。 本基 金在充 分考 虑交 易成 本后 ， 对 股票 组合 进行优 化分 析， 以实 现 风
险收益 的最 佳匹 配。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势 以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 以 久期 控制 和结构 分布 策略为 主 ， 以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工 具 组 合 。
4 、衍 生品 投资 策略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用权 证 等衍 生
工 具 ， 利 用数 量方法 发掘 可能的 套利 机会 。 投 资原 则为有 利于 基金 资产 增值 ， 控 制下 跌 风
险，实 现保 值和 锁定 收益 。
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5 、风 险管 理策 略
本基金 严格 执行 投资 风险 管理， 主要 通过 对股 票资 产 相对于 业绩 基准 的跟 踪误 差及 行
业分布 的偏 离进 行严 格控 制来固 化和 明晰 基金 的风 格特征 。 本基 金将 借鉴 国外 风险管 理 的
成功经验 如Barra 多 因子模 型、风险 预算 模型等 ，并 结合公司 现有 的风险 管理 流程，在 各
个投资 环节 中来 识别 、 度 量和控 制投 资风 险， 并通 过调整 投资 组合 的风 险结 构， 来优 化 基
金的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研 究 小
组进行 监控 ； 在 行业 配置 策略的 风险 控制 上， 风险 管理部 除了 监控 本基 金的 行业偏 离风 险
外，也 会根 据不 同市 场情 况监控 本基 金的 投资 风格 如大中 小盘 等的 偏离 风险 并及时 预 警 。
在个股 投资 的风 险控 制上 ， 本基 金将 严格 遵守 公司 的内部 规章 制度 ， 控 制单 一个股 投资 风
险。
九 、基 金的业 绩比 较基准
中证红 利指 数收 益率 ×95%+ 上证 国债 指数 收益 率×5%
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 本 基金属 于较 高风 险、 较高 预期收 益的 基金 品种 ， 其 预期风 险 和
预期收 益高 于混 合型 基金 、债券 型基 金及 货币 市场 基金。
十一 、 基金投 资组 合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2013 年4 月15 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
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1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 52,361,295.79 88.07
其中： 股票
52,361,295.79 88.07
2 固定收 益投 资
3,046,672.00 5.12
其中： 债券
3,046,672.00 5.12
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
2,000,000.00 3.36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
326,963.63 0.55
6 其他资 产
1,715,895.77 2.89
合计
59,450,827.19
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,423,600.00 9.21
C 制造业 20,136,123.96 34.21
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
2,203,462.25 3.74
E 建筑业 1,358,000.00 2.31
F 批发和 零售 业 6,743,134.50 11.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,914,939.40 3.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 9,784,570.00 16.62
K
房地产 业
2,663,365.68 4.52
L
租赁和 商务 服务 业
1,545,000.00 2.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 589,100.00 1.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 52,361,295.79 88.96
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3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000527 美的电 器 500,000 5,105,000.00 8.67
2 600036 招商银 行 200,000 2,526,000.00 4.29
3 601607 上海医 药 186,650 2,461,913.50 4.18
4 600196 复星医 药 200,000 2,420,000.00 4.11
5 002393 力生制 药 60,000 2,179,200.00 3.70
6 600761 安徽合 力 250,000 2,072,500.00 3.52
7 600859 王府井 90,000 1,802,700.00 3.06
8 600138 中青旅 100,000 1,545,000.00 2.62
9 600028 中国石 化 200,000 1,478,000.00 2.51
10 600376 首开股 份 150,000 1,429,500.00 2.43
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 3,009,600.00 5.11
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 37,072.00 0.06
8 其他 - -
合计 3,046,672.00 5.18
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010308 03 国债 ⑻ 30,000 3,009,600.00 5.11
2 110023 民生转 债 350 37,072.00 0.06
注：报 告期 末本 基金 仅持 有上 述 2 只 债券 。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
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8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
9. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期内 本基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告
编制日 前一 年内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未受 到公 开谴 责、 处罚 。
（2 ） 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 110,509.12
2 应收证 券清 算款 1,415,613.23
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,527.73
5 应收申 购款 140,245.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 1,715,895.77
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 000527 美的电 器 5,105,000.00 8.67 重大资 产重 组停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本基金 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
（2012 年 6 月 26
1.70% 1.04% 5.56% 1.13% -3.86% -0.09%
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28
日）起至 2012 年
12 月 31 日
2. 自基金 合同 生效 以来 基金 份额累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率
变动的 比较
图： 嘉实 优化 红利 股票 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2012 年6 月 26 日至 2013 年3 月 31 日 ）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2012 年6 月26 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募
说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ， 建 仓期 结束 时 本基 金的 各项
投资比 例符 合基 金合 同 “ 第十二 部分 二 、投 资范 围 和 四 、投 资限 制 ” 的有 关 约定。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前3个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 基 金合 同生 效以 后的 信 息披 露费 用 、 《 基 金合同 》 生效 后与基 金相 关的会 计师
费、 律 师费 和诉 讼费 、 基 金份额 持有 人大 会费 用、 基金的 证券 交易 费用 、 基 金的银 行汇 划费
用、 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》 约 定， 可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。 该等 费用
由 基金 管理 人和 基金 托管 人根据 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 申购 费率 最高 不超 过5％ ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100万元 1.5%
100万元 ≤M ＜200万元 1.0%
200万元 ≤M ＜500万元 0.6%
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M ≥ 500 万元 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购开 放式 基金 业务 ， 其 申
购 费率不按申购金额分档 ，统一优惠为申购金额的0.6 ％，但中国银行长城借 记卡、 招商银
行 借记 卡持 卡人 申购 本基金 的申 购费 率 优 惠按 照相关 公告 规定 的费 率执行 ；机 构投 资者 通
过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购 本 基金 ， 其 申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为
申购金额的0.6％。 优惠后 费率如果低于0.6% ，则按0.6% 执行。基金招募说 明书 及相关公告
规定的 相应 申购 费率 低于0.6% 时， 按实 际费 率收 取 申购费 。
投资者 在一 天之 内如 有多 笔申 购 ， 适 用费 率按 单笔 分别计 算。 本基 金的 申购 费用由 申购
人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金资 产。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费
率越低 。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 随持 有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有期限
赎回费率
M＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
M≥730 天 0
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金资产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
（1 ） 嘉实 货币 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实 多 元债 券B 、 嘉 实安 心货 币 、 转 换为嘉 实 优化
红利股 票 时 ，转 换费 率均 为转入 基金 适用 的申 购费 率，计 算公 式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转 换费 率）＋M
转换费 用= （ 转出 份额 ×转 出当日 转出 基金 的基 金 份 额净值 ） ×转 换费 率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中M 为嘉 实货 币 、 嘉实 安心货 币 全 部转 出时 账户 当前累 计未 付收 益
（2）嘉实优化 红利股票 与 嘉实公司旗下 原有其他23 只开放式基金 （包括：嘉 实成长 收
益 混合 、 嘉 实增 长混合 、 嘉实稳 健混合 、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值 行业 混合 、 嘉实 优质 企业
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股票、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉 实研 究精 选股票 、 嘉 实多 元债 券A 、 嘉实量 化阿 尔
法股票 、 嘉 实回 报混合 、 嘉实价 值优 势股 票、 嘉实 稳固收 益债 券、 嘉实 主题 新动力 股票、嘉
实深 证基本面120ETF 联 接、嘉 实信用 债券、 嘉实领先成 长股票、嘉实 周期优选股 票、嘉实
中创400联接、 嘉 实纯 债债 券A/C 、 嘉实 中证500ETF 联接 、 嘉 实研 究阿 尔法 股 票 ） 之间 互转 ，
以及嘉 实 优 化红 利股 票 转 入嘉实 货币 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉实 多元 债券B 、 嘉 实安心 货币 时，
均采用 “赎 回费 + 申 购费 率补差 ”算 法， 计算 公式 如下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率 ；
G 为 对应 的申 购补 差费 率， 当转 出基 金的 申购 费率≥ 转入 基金 的申 购费 率时， 则申 购
补差费 率G 为 零；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎回费的25%归入转 出 基金资产（嘉 实稳固收益 债券基金和嘉 实纯债债券C 除外） ；
根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定 ， 该基 金的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产 （ 注： 在运 作
期和间 歇期， 该基金 按不 同的方 式收取 赎回费 ） ；根 据嘉实 纯债债 券型发 起式 证券投 资基金
基金合 同的 约定 ， 对于 持有 期限少 于30 日的C类 基金 份 额所收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注1：自2011 年1月7日起嘉 实增长混合暂 停转入业务 ；自2011年1 月7 日起嘉实 策略混 合
暂停转 入业 务；2012 年6 月8日起 ， 嘉 实货 币单 日单 个 基金账 户单 笔申 购 （ 或转 入、 定 投） 不
超过1亿元 ；自2013 年8 月2 日起， 嘉实信 用债券A、嘉 实信用 债券C单 日单 个基金 账户单 笔申
购（或 转入 、定 投） 不超 过100 万元 。具 体请 参见 嘉 实基金 网站 刊载 的相 关公 告。
注2：2013年4 月9日，本基 金管理人发布 了《关于网 上直销开通基 金后端收费 模式并 实
嘉 实优化红利股票 更新招募说明书 摘要
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施费率优 惠的 公告》 ，自2013 年4月12日 起，在 本公 司基金网 上直 销系统 （含 电话交易 ）开
通旗下 部分 基金 产品 的后 端收费 模式 （包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 ） 、 并对
通过本 公司 基金 网上 直销 系统 （含 电话 交易 ） 交 易 的后端 收费 进行 费率 优惠 。 本 公司 直销 中
心柜台 和代 销机 构暂 不开 通后 端 收费 模式 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 公告。
（二）不列入基金费 用的 项目
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产
的损失 ；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披
露费用 等费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的 相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 了 杭 州联合 农村 商业银行 、中 信银行 、包 商银行 、
中国国 际金 融有 限公 司、 交通银 行5 家代 销机 构， 并 更新相 关代 销机 构信 息。
5. 在“ 九、 基 金转 换 ” 部 分：更新 了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
嘉 实优化红利股票 更新招募说明书 摘要
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7. 增加“ 十 二、 基金 的业 绩 ” ：基金 业绩 更新 至 2013 年第一 季度 末。
8. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本基 金 自 2012 年 12 月 26 日至 2013 年 6
月 26 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2013 年8 月8 日
