大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
大 成 深证 成长40 交易 型开 放 式指 数证 券 投资 基
金 联 接基 金更 新 招募 说明 书 摘要
（2013 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
大成深证成长 40ETF 联接基金
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重 要 提 示
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监
许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 ， 本基 金的 基金 合 同已于2010 年12 月21 日正 式生效 。 本基 金为 深 证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 联接 基金 ， 将绝大 部分 基金 财产 投资 于深证 成长40交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 ， 实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差最 小化 ， 并 采
用交易 型开 放式 基金 的运 作方式 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 基 金 为 深 证 成 长40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 联 接 基 金 ， 二 者 既 有 联 系 也 有 区 别 ：
（1）在基金的投资方 法方 面，深证成长40 交易 型开 放式指数证券投资基 金主 要采取完全复制法 ，
直接投 资于 标的 指数 的成 份股； 而本 基金 则采 取间 接的方 法， 通过 将绝 大部 分基金 财产 投资 于 深 证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金， 实现 对标 的指数 的紧 密跟 踪。 （2） 在交易 方式 方面 ， 投 资
者既可 以像 股票 一样 在交 易所市 场买 卖深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 ， 也 可以 按 照 最
小申赎 单位 和申 购赎 回清 单的要 求， 以实 物形 式申 赎深证 成长40交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 ；
而本基 金则 像普 通的 开放 式基金 一样 ， 通 过基 金管 理 人及代 销机 构按 未知 价法 进行基 金的 申购 与 赎
回。 本 基金 与深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 业绩 表现 可能 出现 差异。 可能 引发 差 异 的
因素主 要包 括： （1 ） 法规 对投资 比例 的要 求。 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金可 将 全 部
或接近 全部 的基 金资 产， 用于跟 踪标 的指 数的 表现 ； 而本 基金 作为 普通 的开 放式基 金， 仍需 将 不 低
于基 金资产净值5% 的资产投资 于现金或者到 期日在一年 以内的政府债 券。 （2）申 购赎回的影响 。
深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金采 取实 物申 赎 的方 式， 申购 赎回 对基金 净值 影响 较 小 ；大成深证成长 40ETF 联接基金
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而本基 金申 赎采 取现 金方 式，投 资者 申购 赎回 行为 对基金 净值 产生 的影 响相 对较大 。
本更新招募说明书已经 本 基金托管人复核。本更 新 招募说明书所载内容截 止 日为2013年6 月21
日 （其中人员变动内 容的 更新以公告日期为准 ） ，有 关基金投资组合、基 金净 值表现及财务数据 截
止日为2013 年4 月31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办 公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金及 机构投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 产 品 开 发
与金融 工程 部、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈 阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九家 分公 司 ， 并 在 香港设 立了 子公 司 。 此
外，公 司还 设立 了投 资决 策委员 会、 投资 风险 控制 委员会 和战 略规 划委 员会 等专业 委员 会。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业 务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。公司 所有 人员 在最 近三 年内均 未受 到所 在单 位及 有关管 理部 门 的 处 罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 6 月 21 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投资 基 金 、
景福证 券投 资基 金，3 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 ：大成 中证 100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基
金， 深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金及 大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基
金联接 基金 、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成中 证 500 沪 市交易 型开 放式 指 数大成深证成长 40ETF 联接基金
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证券投 资基 金联 接基 金， 1 只创 新型 基金 ：大 成景 丰分级 债券 型证 券投 资基 金，1 只 QDII 基金：
大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 及 28 只开 放 式证券 投资 基金 ： 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、
大成债 券投 资基 金、 大成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货 币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 、大成 财富 管理 2020 生 命 周期证 券投 资基 金、
大成积极成 长股票型 证券 投资基金、 大成创新 成长 混合型证券 投资基金(LOF) 、大成景阳 领先股 票
型证券 投资 基金 、 大 成强 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 大 成策 略回 报股 票型 证券投 资基 金、 大 成 行
业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 大 成中 证红 利指 数证 券投资 基金 、 大 成核 心双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、 大 成保 本混 合型 证券 投资基 金、 大成 景恒 保本 混合型 证券 投资 基金 、 大 成内需 增长 股票 型 证 券
投资基 金、 大成 可转 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 、 大 成
新锐产业股票 型证券投资基金、大成优 选股票型证券投资基金（LOF ） 、 大成月添利理财债 券型证
券投资 基金 、大 成现 金增 利货币 市场 证券 投资 基金 、大成 理 财 21 天债 券型 发 起式证 券投 资基 金 、
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金、 大成 景 安 短 融债券 型证 券投 资基 金和 大成景 兴信 用债 债 券
型证券 投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董 事长 ， 经 济学博 士。 1989 年 7 月－1993 年 2 月 ， 任 中央 财经 大 学财政 系讲 师；
1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任华 夏证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 总经 理、 研究发 展部 总经 理 ；
1997 年 3 月－2003 年 7 月 ， 任光 大证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼北 方总 部总 经理、 资产 管理 总监 ；
2003 年 7 月－2004 年 6 月，任 光大 保德 信基 金管 理公司 董事 、副 总经 理；2004 年 6 月－2006 年
12 月， 任大 通证 券股 份有 限公司 副总 经理 ；2007 年 1 月－2008 年 1 月， 任大 通证券 股份 有限 公 司
总经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月 起任 中 国
人保资 产管 理股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ； 2008 年 11 月起 兼任 大成 基金 管 理有限 公司 董事 长 。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招商 证 券
股份有 限公 司深 圳管 理总 部副总 经理 、机 构管 理部 副总经 理；2002 年 9 月 加 入大成 基金 管理 有 限
公司， 历任 助理 总经 理、 副总经 理；2008 年 11 月 起担任 大成 基金 管理 有限 公司总 经理 。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土局 主 任
科员、 副处 长 （ 主持 工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任 中国 农业 发展 银行资 金计 划部 计 划 处
副处长 （主 持工 作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任中国 人寿 保险 （集 团） 公司战 略规 划部 战略大成深证成长 40ETF 联接基金
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研究与 规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司战略 规划 部副 总 经
理；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公 司发 展改 革部 总经理 ；2007 年 6 月－
2007 年 8 月， 任中 国人 民 保险集 团公 司高 级 专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资控 股有 限公 司总
裁、 党委书 记 ；2009 年 11 月起 ， 兼 任中 国华 闻投 资控股 有限 公司 总裁 、 党 委书记 以及 中泰 信 托 有
限责任 公司 董事 长。
杨 赤 忠先 生， 董事 ，硕 士。 历 任深 圳蓝 天基 金管 理公 司 投资 与研 究部 经理 ；长 盛 基金 管理有
限公司 研究 部副 总监、 基 金经理； 大成 基金 管理 有 限公司 研究 总监 、 基金 经 理； 光大 证券 投资 部总
经理、 研究 所所 长； 光大 保德信 基金 公司 董事 。现 任光大 证券 党委 委员 、助 理总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 博士 研 究生在 读， 中国 注册 会计 师， 注 册资 产评 估师 。 1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘 大 为先 生， 独立 董事 ，国 家 开发 银行 顾问 ，高 级经 济 师， 享受 政府 特殊 津贴 专 家。 中国人
民银行 研究 生部 硕士 生指 导老师 ， 首 都经 济贸 易大 学兼职 教授 ， 清 华大 学中 国经济 研究 中心 高 级 研
究员。 先后 在北 京市 人民 政府研 究室 （副 处长、 处 长） ， 北 京市 第一 商业 局 （副局 长） ， 中国 建设
银行信 托投 资公 司（ 总经 理）， 中国 投资 银行 （行 长）， 国家 开发 银行 （总 会计师 ）工 作。
宣 伟 华女 士， 独立 董事 ，日 本 国立 神户 大学 法学 院法 学 修士 ，中 国国 际经 济贸 易 仲裁 委员会
仲裁员、上海仲裁委员会 仲裁员，曾任上海市律师 协会证券与期货法律研究 委员会副主任。1986
年－1993 年， 华 东政 法大 学任教；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院大 学法 学 部访问 教授 ；1994 年
－1998 年 ， 日 本国 立神 户 大学学 习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师 事务 所兼 职律师 、 北 京市 中伦
金通律师事务所上海分 所 负责人；2001 年始任国浩 律师（上海）事务所合 伙 人。擅长于公司法 、
证券法、 基金 法、 外 商投 资企业 法 、 知 识产 权法 等 相关的 法律 事务 。 曾代 理 过中国 证券 市场 第一 例
上市公 司虚 假 陈 述民 事索 赔共同 诉讼 案件， 被 CCTV ? 证 券频 道评 为 “五 年风 云人物 ” ， 并 获得 过
“上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生 导师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲
师；1994 －1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先生， 独立董事，金 融学博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆 管理学院瑞穗 金大成深证成长 40ETF 联接基金
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融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄 建 农先 生， 监事 长， 大学 本 科。 曾任 中国 银河 证券 有 限责 任公 司上 海江 苏北 路 营业 部总经
理， 中 国银 河证 券有 限责 任公司 资产 管理 总部 副总 经理， 总经 理， 中国 银河 投资管 理公 司投 资 管 理
部总经 理。 现任 中国 银河 投资管 理公 司上 海投 资部 董事总 经理 。
谢红兵 先生 ， 监 事， 双 学 士学位 。1968 年 入伍， 历 任营教 导员 、 军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业， 历任 交通 银行 上海 分行杨 浦支 行副 行长 （主 持工作 ） ， 营业 处处 长兼 房地产 信贷 部经 理 ， 静
安支行行长，杨浦支行 行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总 经
理（主持工作）、总经 理 ；2005 年负责 筹建银行试 点基金公司，任交银施 罗 德基金公司董事长 ；
2008 年任 中国 交银 保险 公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女 士 ， 监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民政 府妇
联主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈 善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信托 投资 有限公 司 投 资 银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限
公司董 事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9大成深证成长 40ETF 联接基金
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月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春 明先 生， 副总 经理 ，经 济 学学 士。 曾先 后任 职于 长 春税 务学 院、 吉林 省国 际 信托 投资公
司、招 商证 券股 份有 限 公 司。2005 年 6 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 基金运 营部 总监 、 市
场部总 经理 、公 司助 理总 经理。2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。2010 年
11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理 有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
苏秉毅 先生 ， 基 金经 理， 经济学 硕士 。2004 年 9 月至 2008 年 5 月 就职 于华 夏 基金管 理有 限公
司基金运作部。2008 年加 入大成基金管理有限公 司 ，历任产品设计师、高 级 产品设计师、基金 经
理助理 、基 金经 理。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日 担任 深证 成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券
投资基 金及 大成 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理助理 。2012 年 2 月
9 日起担 任深 证成 长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金及 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指数 证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理。2012 年 8 月 24 日起 任 中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金
基金经 理 。2012 年 8 月 28 日起任 大成 中 证 500 沪市 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基 金
经理。2013 年 1 月 1 日 开 始兼任 大成 沪深 300 指数 证券投 资基 金基 金经 理。2013 年 2 月 7 日起 任
大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理。 现同 时担 任大 成基 金 管理有 限公 司数 量 投
资部总 监助 理。 具有 基金 从业资 格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ， 设 投资 决策 委员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员 8 名 。 名 单如 下 ：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大 成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理， 股票 投资决 策委 员会 主
席； 曹雄 飞， 首 席投 资官 ， 股 票投 资部 总监 ， 大成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 基金 经理 ，大成深证成长 40ETF 联接基金
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大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金基 金经 理， 股 票 投资决 策委 员会 委员； 支 兆华 ， 研 究部 总监 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 汤义峰 ， 数量 投资部 总监 ， 大 成优 选股 票型证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经
理， 大 成价 值增 长证 券投 资基金 基金 经理 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 于雷 ， 交易 管理 部总 监 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 蒋卫强 ， 风 险管 理部 执行 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 施 永辉 ， 股 票
投资部 副总 监， 大 成蓝 筹 稳健证 券投 资基 金基 金经 理， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 大成 核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理， 股票 投 资 决
策委员 会委 员； 朱文 辉， 大成保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 可转 债增强 债券 基金 基 金 经
理，大 成景 恒保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理， 股票投 资决 策委 员会 委员 。
上 述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年1 月15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京 。经国 务院 批 准 ，
中国农业银行整体 改 制为 中国农业银行股份有 限公 司并于2009年1月15日依法 成立。中国农业银 行
股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍
布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广， 服务 对象最 多， 业务 功 能 齐
全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 ， 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ， 每 年
位居 《 财富 》 世 界500 强 企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功能 齐备 的大型 国有 商业 银行 ，大成深证成长 40ETF 联接基金
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中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念， 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城
市 两大 市场 ， 实施差 异化 竞争策 略 ， 着 力打造 “ 伴 你 成长 ” 服务 品牌 ， 依 托覆 盖 全国的 分支 机构 、 庞
大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ， 致 力为 广大 客 户提供 优质 的金 融服 务， 与 广大客 户共 创价 值、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最 佳托 管银 行 ” 。2007 年中国 农业 银行 通过了 美国SAS70 内
部控制 审计 ， 并 获得 无保 留意见 的SAS70 审 计报 告 ， 表明 了独 立公 正第 三方 对中国 农业 银行 托管 服
务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国 农业 银行 着力加 强能 力建 设 ， 品
牌声誉 进一 步提 升， 在2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P 10 颁奖盛 典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。
2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁发 的“ 最佳 资产托 管奖 ” 。
中国农业银行证券投资基 金托管部于1998 年5月 经中 国证监会和中国人民银行 批准成立，2004
年9月更名为托管业务 部， 内设养老金管理中心 、技 术保障处、营运中心 、委 托资产托管处、保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农业银行托管业务 部 现有员工146 名，其 中高级 会计师、高级经济师、 高 级工程师、律师
等专家10余 名， 服 务团 队 成员专 业水 平高、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高级 管理层 均有20年 以上 金
融从业 经验 和高 级技 术职 称，精 通国 内外 证券 市场 的运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共 161 只， 包 括富国 天源 平 衡
混合型 证券 投资 基金 、 华 夏平稳 增长 混合 型证 券投 资基金 、 大 成积 极成 长股 票型证 券投 资基 金 、 大
成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、 大 成创 新成 长混 合型证 券投 资基 金、 长盛 同德主 题增 长股 票 型 证
券 投资 基金 、 裕 阳证 券投 资基金 、 汉 盛证 券投 资基 金、 裕 隆证 券投 资基 金、 景福证 券投 资基 金 、 鸿
阳证券 投资 基金、 丰和 价 值证券 投资 基金、 久嘉 证 券投资 基金 、 长盛 成长 价 值证券 投资 基金 、 宝盈
鸿利收 益证 券投 资基 金、 大成价 值增 长证 券投 资基 金、 大 成债 券投 资基 金、 银 河稳健 证券 投资 基金 、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投 资 基
金、 长 盛动 态精 选证 券投 资基金 、 景 顺长 城内 需增 长开放 式证 券投 资基 金、 万家增 强收 益债 券 型 证
券投资 基金 、 大 成精 选增 值混合 型证 券投 资基 金、 长信银 利精 选开 放式 证券 投资基 金、 富国 天 瑞强
势地区 精选 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华货 币市 场证 券 投资基 金、 中海 分红 增利 混 合型证 券投 资基 金、大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
11
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券 投 资 基
金、 泰 达宏 利货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 货币 市场 证券投 资基 金、 景顺 长城 资源垄 断股 票型 证 券 投
资基金 、 大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 信 诚四 季红混 合型 证券 投资 基金 、 富国 天时 货币 市 场 基
金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基 金、 益民货 币市 场基 金、 长城 安心回 报混 合型 证 券 投
资基金 、 中 邮核 心优 选股 票型证 券投 资基 金、 景顺 长城内 需增 长贰 号股 票型 证券投 资 基 金、 交 银 施
罗德成 长股 票证 券投 资基 金、 长 盛中 证 100 指 数证 券投资 基金 、 泰 达宏 利首 选企业 股票 型证 券 投 资
基金、 东吴 价值 成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策 略 增
长股票 型证 券投 资基 金、 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金、 益民 创新 优势混 合型 证券 投 资 基
金、 中 邮核 心成 长股 票型 证券投 资基 金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资 基金 、 富 国天成 红利 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 长信 双利优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海深 化价 值股 票 型 证
券投资 基金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新 华优 选成 长股 票型 证 券投 资基 金、 金 元 惠
理成长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 天 治稳 健双盈 债券 型证 券投 资基 金、 中 海蓝 筹灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 长 信利丰 债券 型证 券投 资基 金、 金 元惠 理丰 利债 券型 证券投 资基 金、 交 银 施
罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金、 建信 收益 增 强 债
券型证 券投 资基 金 、 银 华 内需精 选股 票型 证券 投资 基金(LOF) 、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、
交银施 罗德 上 证 180 公司 治理交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公司 治理 交 易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 沪 深 300 指数增 强 型 证券 投资 基金 、 南方 中 证 500 交易型
开放式指数 证券投资 基金 联接基金(LOF) 、景顺长城 能源基建股 票型证券 投资 基金、中邮 核心优 势
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券 投 资
基金、 博时 创业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 招 商信 用添利 债券 型证 券投 资基 金、 易 方达 消费 行 业 股
票型证 券投 资基 金、 富国 汇利分 级债 券型 证券 投资 基金、 大成 景丰 分级 债券 型证券 投资 基金 、 兴 全
沪深 300 指数 增强型 证券 投资基 金(LOF) 、工银瑞 信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 工
银瑞信 深证 红利 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富 国可 转换 债券 证券投 资基 金、 大 成 深
证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 大 成深 证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接
基金、 泰达 宏利 领先 中小 盘股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 信用 添利 债券 证券投 资基 金、 东 吴 中
证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资 基金 、 招 商安瑞 进取 债券 型 证 券
投资基 金、 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务行 业股 票型证 券投 资基 金 、 易
方达黄金主题 证券投资基金（LOF ） 、 中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、浙商聚潮 产业成
长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股 票型 证券 投资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
12
券投资 基金 、 广 发中 小 板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金、 南方 保本混 合型 证券 投资
基金、 交银 施罗 德先 进制 造股票 证券 投资 基金 、 上 投摩根 新兴 动力 股票 型证 券投资 基金 、 富 兰 克 林
国海策 略回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 金元 惠理保 本混 合型 证券 投资 基金、 招商 安达 保 本 混
合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 深 证 300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小 盘 股
票指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 交银施罗 德深 证 300 价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、
富国中 证 500 指数 增强 型 证券投 资基 金（LOF ） 、长信内需 成长 股票 型证 券投 资基金 、大 成中 证 内
地消费 主题 指数 证券 投资 基金、 中海 消费 主题 精选 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛同瑞 中 证 200 指数分
级证券 投资 基金 、景 顺长 城核心 竞争 力股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基 金 、
光大保 德信 行业 轮动 股票 型证券 投资 基金 、 富 兰克 林国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票型 证券 投资 基金 、
汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板 指 数 分
级证券 投资 基金 、 广 发消 费品精 选股 票型 证券 投资 基金、 鹏华 金刚 保本 混合 型证券 投资 基金 、 汇 添
富理 财 14 天债 券型 证券 投 资基金 、嘉 实全 球房 地产 证券投 资基 金、 金元 惠理 新经济 主题 股票 型 证
券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金、 建新 社会责 任股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 理财 宝 7 天
债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信用 债券 型证券 投资 基金 、 大 成月 添利理 财债 券型 证 券 投
资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金、 富 国 7 天理 财宝 债券 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 理
财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、 易 方达 中债 新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用
纯债债 券型 证券 投资 基金 、大成 现金 增利 货币 市场 基金、 景顺 长城 支柱 产业 股票型 证券 投资基金、
易方达 月月 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、 东 方 央 视
财经 50 指 数增 强型 证券 投 资基金 、 交 银施 罗德 纯债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 鹏 华理 财 21 天债
券型证 券投 资基 金、 国泰 民安增 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、万 家 14 天 理 财债券 型证 券投 资 基
金、 华 安纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 金 元惠 理惠利 保本 混合 型证 券投 资基金 、 南 方中 证 500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招 商双 债增 强分 级债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城品 质投 资 股 票
型证券 投资 基金 、 中 海可 转换债 券债 券型 证券 投资 基金、 融通 标普 中国 可转 债指 数 增强 型证 券 投 资
基金、 大成 现金 宝场 内实 时申赎 货币 市场 基金 、 交 银施罗 德荣 祥保 本混 合型 证券投 资基 金、 国 泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海焦 点驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 景
顺长城 沪 深 300 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 聚源 定期 开放 债券型 证券 投资 基 金 、
大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金、 嘉实 研究 阿尔 法股票 型证 券投 资基 金、 新华行 业轮 换灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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三、相关 服务机构
（一） 直销 机构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北 京、 上海 设有投 资理 财中 心， 并在 武汉分 公司 开 通 了
直销业 务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233 大成深证成长 40ETF 联接基金
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14
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
（二） 代销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联 系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942 大成深证成长 40ETF 联接基金
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15
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟 大成深证成长 40ETF 联接基金
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16
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（11 ）温 州银 行股 份有 限 公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
17
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（14） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
18
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（16） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（17） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（18） 招商 证券 股份 有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
19
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（19） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（20） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
20
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（22） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ： 王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（23） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（25） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
21
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（26） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市 崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（27） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（28） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈 大成深证成长 40ETF 联接基金
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22
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（29） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（30） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（31） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（32） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 大成深证成长 40ETF 联接基金
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23
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（33） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（34） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（35） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn 大成深证成长 40ETF 联接基金
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24
（36） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（37） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（38） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（39） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562 大成深证成长 40ETF 联接基金
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25
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（40） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（41） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（42） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（43） 国海 证券 有限 责任 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金
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26
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖 路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（44） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（45） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证 券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（46） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070 大成深证成长 40ETF 联接基金
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27
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（47） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（48） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（49） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话 ：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（50） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 大成深证成长 40ETF 联接基金
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28
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（51） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（52） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（53） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 大成深证成长 40ETF 联接基金
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29
网址：www.csco.com.cn
（54） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（55） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（56） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（57） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖 大成深证成长 40ETF 联接基金
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30
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（58） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（59） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（60） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（61 ）红 塔证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼 大成深证成长 40ETF 联接基金
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31
办公地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址：www.hongtastock.com
（62） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（63） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（64） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网 站：www.cfsc.com.cn 大成深证成长 40ETF 联接基金
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客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（65） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办 公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中 天 会计 师事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
大成深证成长 40ETF 联接基金
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33
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 颖
四、基金的名称
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通过投 资于 目 标 ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 以目 标 ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资
于目 标ETF 基金 份额 的投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适 当 程大成深证成长 40ETF 联接基金
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34
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
九、基金的投资策略
本基金以深证成长 40ETF 作为其主要投资标的，方 便特定的客户群通过本 基 金投资深证成 长
40ETF 。本 基金 并不 参与 深 证成 长 40ETF 的 管理 。
本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF ， 获 取基 金份 额净 值上涨 带来的 收益 ； 在 目
标ETF 基金 份额 二级 市场 交易流 动性 较好 的情 况下 ， 也可以 通过 二级 市场 买卖 目标ETF 的 基金 份 额 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负 责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：金融工 程 部依托公司整体研究平 台 ，整合内部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 目 标 ETF 申购赎 回清 单分 析、 目 标 ETF 流 动性 分析 、 标 的指 数 成份证 券相 关信 息的
搜集与 分析 ，作 为基 金投 资决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据金融工程部 提 供的研究报告， 定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4）投资绩效评估：金 融 工程部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（5） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申 购赎回 清单 特征 、二 级市 场交易 特征 、标
的指数 变动 情况， 并结 合 成 份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的大成深证成长 40ETF 联接基金
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35
现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 ， 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整， 以 实现 本基 金 的 投
资目标 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数×95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税 后）×5%。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指数 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益
特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2013 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2013 年 7 月 18 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 45,373,548.59 3.10
其中： 股票
45,373,548.59 3.10
2 基金投 资 1,341,023,500.00 91.53
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00 大成深证成长 40ETF 联接基金
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36
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
78,509,689.70 5.36
7 其他资 产
224,536.81 0.02
8 合计
1,465,131,275.10
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 4,307,746.50 0.29
C 制造业 36,505,980.29 2.49
D
电力、 热 力、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- 0.00
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 1,530,408.00 0.10
L 租赁和 商务 服务 业 994,370.00 0.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,035,043.80 0.14
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社 会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 45,373,548.59 3.10
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000651 格力电 器 195,284 5,579,263.88 0.38
2 000157 中联重 科 659,144 5,299,517.76 0.36
3 002155 辰州矿 业 251,915 4,307,746.50 0.29
4 000858 五 粮 液 165,200 3,690,568.00 0.25
5 000527 美的电 器 360,000 3,675,600.00 0.25
6 000568 泸州老 窖 132,579 3,380,764.50 0.23
7 002304 洋河股 份 50,918 3,175,755.66 0.22 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
37
8 002241 歌尔声 学 50,999 2,570,349.60 0.18
9 000970 中科三 环 81,559 2,256,737.53 0.15
10 000826 桑德环 境 71,380 2,035,043.80 0.14
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
大成深 证
成长 40ETF
股票型
交易型 开
放式
(ETF)
大成基 金管
理有限 公司
1,341,023,500.00 91.62
9、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体未出现 本 期被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元 ）
1 存出保 证金 86,674.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,189.77
5 应收申 购款 121,672.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 224,536.81
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 000527 美的电 器 3,675,600.00 0.25
重大事 项停 牌 ，
于 2013 年 4 月 1
日复牌 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日） ， 至 2013 年 3 月 31 日基 金合同 生效 以 来 完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16%
2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02%
2013.01.01-2013.03.31 0.00% 1.29% -0.20% 1.24% 0.20% 0.05%
2010.12.21-2013.03.31 -24.90% 1.16% -28.18% 1.24% 3.28% -0.08%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对
比图
（2010 年 12 月 21 日至 2013 年 3 月 31 日） 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
39
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
10-12-21 11-9-21 12-6-21 13-3-21
大成深证成长4 0 E T F 联接 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至 报 告期末 ， 本基 金 各
项资产 配置 比例 已符 合基 金合同 的规 定。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
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提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 年 费率 计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金 资 产净 值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、上 述（ 一）中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处 理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘要
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基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、
《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2013 年 2 月 6 日 公布 的 《大成 深证 成 长 40 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金更新 招 募说
明书 （2012 年第 2 期） 》 进 行了更 新， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了 内
容补充 和更 新, 本更 新的 招 募说明 书主 要更 新的 内容 如下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人 ” 部分 。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人 ” 部分 。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资 ” 部分 。更新 了（ 十二 ） “ 基金 投 资组合 报告 ” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 的业 绩 ” 部分 。
6、 根据 最新 公告， 增加 了 “二十 一 、 其 他应 披露 的 事项 ” 部分 ， 披露 了 2012 年 12 月 22 日至
2013 年 6 月 21 日的 公告 。
8、根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 二、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ”。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 八月 六日
