深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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深 证 成长 40 交 易 型开 放式 指 数证 券投 资 基金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2013 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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重 要 提 示
深 证成 长40交 易型开 放式指 数证 券投资 基金经 中国证 监会2010 年10月27 日证监 许可 【2010 】
1478 号 文核 准募 集， 本基 金的基 金合 同于2010 年12 月21日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 更 新 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 。 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 至 日 为2013 年6 月21
日，有关基金净值表现截 止日为2013 年3 月31 日 ， 有关 基 金 投 资 组 合 及 财 务 数据 截 止 日 为2013 年3
月31日 （财 务数 据未 经审 计） 。
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会，下 设二 十个 部门 ，分 别是股 票投 资 部 、
数量投 资部 、 社 保基 金 及 机构 投 资部 、 固 定收 益部 、 委托 投资 部、 研究 部、 交易管 理部 、 产品开发
与 金融 工程 部、 信息 技术 部、客 户服 务部 、市 场部 、总经 理办 公室 、董 事会 办公室 、人 力资 源 部 、
计划财 务部 、行 政部 、基 金运营 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 和国 际业 务部 。公司 在北 京、 上 海 、
西安 、 成 都 、 武 汉、 福州 、 沈 阳 、 广 州和 南京 等地 设立了 九家 分公 司 ， 并 在 香港设 立了 子公 司 。 此
外，公 司还 设立 了投 资决 策委员 会、 投资 风险 控制 委员会 和战 略规 划 委 员会 等专业 委员 会。
公司以 “责 任、 回报 、专 业、进 取” 为经 营理 念， 坚持“ 诚实 信用 、勤 勉尽 责”的 企业 精 神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。公司 所有 人员 在最 近三 年内均 未受 到所 在单 位及 有关管 理部 门 的 处 罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至2013 年6 月 21 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投资 基 金 、
景福证 券投 资基 金， 3 只ETF 及2 只ETF 联接 基金： 大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
深证成 长40 交 易型 开放 式 指 数证 券投 资基 金及 大成 深证成 长40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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接基金 、 中 证500 沪 市交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指数 证 券
投资基 金联 接基 金 ，1 只 创新型 基金 ：大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金，1 只 QDII 基金 ：大 成
标普500 等 权重 指数 证券 投资基 金 及 28 只开 放式 证 券投资 基金 ：大 成价 值增 长证券 投资 基金 、大
成债券 投资 基金 、 大 成蓝 筹稳健 证券 投资 基金 、 大 成精选 增值 混合 型证 券投 资基金 、 大 成货 币 市 场
证券投 资基 金、 大成 沪 深300 指 数证 券投 资基 金、 大成财 富管 理2020 生命 周 期证券 投资 基金 、大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、大 成创 新成 长混 合型证 券投 资基 金(LOF) 、 大成景 阳领 先股 票型
证券投 资基 金、 大成 强化 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 策略 回报 股票 型证 券投资 基金 、 大 成 行 业
轮动股 票型 证券 投资 基金 、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大 成核 心双 动力 股 票型证 券投 资基 金、
大成保 本混 合型 证券 投资 基金、 大成 景恒 保本 混合 型证券 投资 基金 、 大 成内 需增长 股票 型证 券 投 资
基金、 大成 可转 债增 强债 券型证 券投 资基 金、 大成 中证内 地消 费主 题指 数证 券投资 基金 、 大 成 新 锐
产业股 票型 证券 投资 基金 、大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 、大 成月 添 利理财 债券 型 证 券投
资基金 、 大 成现 金增 利货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成理财 21 天债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 大 成
现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 大成 景安 短融 债 券型证 券投 资基 金和 大成 景兴信 用债 债券 型 证
券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董 事长 ， 经 济学博 士。 1989 年 7 月－1993 年 2 月 ， 任 中央 财经 大 学财政 系讲 师；
1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任华 夏证 券股 份有 限公 司投资 银行 总部 总经 理、 研究发 展部 总经 理 ；
1997 年 3 月－2003 年 7 月 ， 任光 大证 券股 份有 限公 司总裁 助理 兼北 方总 部总 经理、 资产 管理 总监 ；
2003 年 7 月－2004 年 6 月，任 光大 保德 信基 金管 理公司 董事 、副 总经 理；2004 年 6 月－2006 年
12 月， 任大 通证 券股 份有 限公司 副总 经理 ；2007 年 1 月－2008 年 1 月， 任大 通证券 股份 有限 公 司
总经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职 中国 人保 资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月 起任 中 国
人保资 产管 理股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ； 2008 年 11 月起 兼任 大成 基金 管 理有限 公司 董事 长 。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招商 证 券
股份有 限公 司深 圳管 理总 部副总 经理 、机 构管 理部 副总经 理；2002 年 9 月 加 入大成 基金 管理 有 限
公司， 历任 助理 总经 理、 副总经 理；2008 年 11 月 起担任 大成 基金 管理 有限 公司总 经理 。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土局 主 任深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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科员、 副处 长 （ 主持 工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任 中国 农业 发展 银行资 金计 划部 计 划 处
副处长 （主 持工 作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任中国 人寿 保险 （集 团） 公司战 略规 划部 战略
研究与 规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司战略 规划 部副 总 经
理；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任 中国 人寿 保险 股份有 限公 司发 展改 革部 总经理 ；2007 年 6 月－
2007 年 8 月， 任中 国人 民 保险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8 月 至今 ，任 人保 投资控 股有 限公 司总
裁、 党委书 记 ；2009 年 11 月起 ， 兼 任中 国华 闻投 资控股 有限 公司 总裁 、 党 委书记 以及 中泰 信 托 有
限责任 公司 董事 长。
杨 赤 忠先 生， 董事 ，硕 士。 历 任深 圳蓝 天基 金管 理公 司 投资 与研 究部 经理 ；长 盛 基金 管理有
限公司 研究 部副 总监、 基 金经理； 大成 基金 管理 有 限公司 研究 总监 、 基金 经 理； 光大 证券 投资 部总
经理、 研究 所所 长； 光大 保德信 基金 公司 董事 。现 任光大 证券 党委 委员 、助 理总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 博士 研 究生在 读， 中国 注册 会计 师， 注 册资 产评 估师 。 1997 年 5 月－2000
年 4 月 ，任 职于 中国长 城 信托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任 职于 中国银 河证 券有 限 公
司审计 与合 规管 理部 ；现 任中国 银河 投资 管理 有限 公司资 产管 理部 总经 理。
刘 大 为先 生， 独立 董事 ，国 家 开发 银行 顾问 ，高 级经 济 师， 享受 政府 特殊 津贴 专 家。 中国人
民银行 研究 生部 硕士 生指 导老师 ， 首 都经 济贸 易大 学兼职 教授 ， 清 华大 学中 国经济 研究 中心 高 级 研
究员。 先后 在北 京市 人民 政府研 究室 （副 处长、 处 长） ， 北 京市 第一 商业 局 （副局 长 ） ， 中国 建设
银行信 托投 资公 司（ 总经 理）， 中国 投资 银行 （行 长）， 国家 开发 银行 （总 会计师 ）工 作。
宣 伟 华女 士， 独立 董事 ，日 本 国立 神户 大学 法学 院法 学 修士 ，中 国国 际经 济贸 易 仲裁 委员会
仲裁员、上海仲裁委员会 仲裁员，曾任上海市律师 协会证券与期货法律研究 委员会副主任。1986
年－1993 年， 华 东政 法大 学任教；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院大 学法 学 部访问 教授 ；1994 年
－1998 年 ， 日 本国 立神 户 大学学 习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师 事务 所兼 职律师 、 北 京市 中伦
金通律师事务所上海分 所 负责人；2001 年始任国浩 律师（ 上海）事务所合 伙 人。擅长于公司法 、
证券法、 基金 法、 外 商投 资企业 法 、 知 识产 权法 等 相关的 法律 事务 。 曾代 理 过中国 证券 市场 第一 例
上市公 司虚 假陈 述民 事索 赔共同 诉讼 案件， 被 CCTV ? 证 券频 道评 为 “五 年风 云人物 ” ， 并 获得 过
“上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶永刚 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生 导师 ，
中国金 融学 会理 事， 中国 金融学 会金 融工 程研 究会 常务理 事， 中国 金融 学年 会常务 理事 ， 湖 北 省 政
府咨询 委员 。1983 －1988 年，任 武汉 大学 管理 学院 助教；1989 －1994 年， 任 武汉大 学管 理学 院讲深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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师；1994－1997 年 ，任 武 汉大学 管理 学院 副教 授；1997 年 至今 ，任 武汉 大学 教授， 先后 担任 副系
主任、 系主 任、 副院 长等 行政职 务。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年至 今任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院 瑞 穗 金
融集团 教授 。 2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学 会理 事； 2010 年至 今兼 任美 国 西部金 融学 会理 事；
1997 年至 今兼 任美 国国 家 经济研 究局 研究 员； 2007 年至今 兼任 纳斯 达克 公司 经济顾 问理 事会 理事 ；
2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至 今兼 任清 华 大学中 国金 融研 究中
心主任 。
监事会 ：
黄 建 农先 生， 监事 长， 大学 本 科。 曾任 中国 银河 证券 有 限责 任公 司上 海江 苏北 路 营业 部总经
理， 中 国银 河证 券有 限责 任公司 资产 管理 总部 副总 经理， 总经 理， 中国 银河 投资管 理公 司投 资 管 理
部总经 理。 现任 中国 银河 投资管 理公 司上 海投 资部 董事总 经理 。
谢红兵 先生 ， 监 事， 双 学 士学位 。1968 年 入伍， 历 任营教 导员 、 军 直属 政治 处主任 ；1992 年
转业， 历任 交通 银行 上海 分行杨 浦支 行副 行长 （主 持工作 ） ， 营业 处处 长兼 房地产 信贷 部经 理 ， 静
安支行行长，杨浦支行 行 长；1998 年调 总行负责筹 建基金托管部，任交通 银 行基金托管部副总 经
理（主持工作）、总经 理 ；2005 年负责 筹建银行试 点基金公司，任交银施 罗 德基金公司董事长 ；
2008 年任 中国 交银 保险 公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人民 政 府
妇联主 任、 团委 书记 ；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长；1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ， 副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信托 投资 有限公 司 投 资 银
行部副 总经 理、 总 经理；2002 年－2006 年 ， 历任 江 南证券 有限 公司 总裁 助理 、 投 资银 行部 总经 理、
机构管 理部 总经 理， 期间 还任江 南宏 富基 金管 理公 司筹备 组副 组长 ； 2006 年 1 月－7 月 任深 圳中 航
集团公 司人 力资 源部 副总 经理； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任 大 成 基金 管理 有限公 司助 理总 经理 ；
2008 年 5 月起 任大 成基 金 管理有 限公 司副 总经 理。 2009 年 7 月 13 日 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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公司董 事。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任 大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春 明先 生， 副总 经理 ，经 济 学学 士。 曾先 后任 职于 长 春税 务学 院、 吉林 省国 际 信托 投资公
司、招 商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 基金运 营部 总监 、 市
场部总 经理 、公 司助 理总 经理。2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。2010 年
11 月 起任 大成 基金 管理 有 限公司 副总 经理 。
肖冰先 生， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理 、 鹏
华基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 市场 部总 监、 景顺长 城基 金管 理 有 限
公司营 销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 市场 部总 监、 综合管 理部 总监 、 公
司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产 管理有 限公 司董 事。2010 年 11 月起 任大 成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2、 基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
苏秉毅 先生 ， 基 金经 理， 经济学 硕士 ， 证 券投 资从 业年 限 9 年。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就
职于华夏基金管理有限 公 司基金运作部。2008 年加 入大成基金管理有限公 司 ，历任产品设计师 、
高级产 品设 计师 、 基 金经 理助理 、 基 金经 理。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日 担任 深证 成 长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成深 证成 长 40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基 金
经理助 理。 2012 年 2 月 9 日起担 任深 证成 长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 。2012 年 8 月 24 日 起任 中 证 500 沪市 交易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。2012 年 8 月 28 日 起任大 成中 证 500 沪 市交 易型开 放式 指数 证 券
投资基 金联 接基 金基 金经 理。2013 年 1 月 1 日开 始 兼任大 成沪 深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 。
2013 年 2 月 7 日起 任大 成 中证 100 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 具 有基 金从 业资 格。
国籍： 中国
（2） 历任 基金 经理 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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姓名 任职日 期 离任日 期
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ，设 投资 决策 委员会 主 席 1 名， 其他 委 员 8 名。 名单 如
下：
刘明 ， 助 理总 经理 ， 大 成 优选股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理， 股票 投资决 策委 员会 主
席； 曹雄 飞， 首 席投 资官 ， 股 票投 资部 总监 ， 大成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 基金 经理 ，
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金基 金经 理， 股 票 投资决 策委 员会 委员； 支 兆华 ， 研 究部 总监 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 汤义峰 ， 数量 投资部 总监 ， 大 成优 选股 票型证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经
理， 大 成价 值增 长证 券投 资基金 基金 经理 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员； 于雷 ， 交易 管理 部总 监 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 蒋卫强 ， 风 险管 理部 执行 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 施 永辉 ， 股 票
投资部 副总 监， 大 成蓝 筹 稳健证 券投 资基 金基 金经 理， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 孙 蓓琳 ， 大成 核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 积极 成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 股票 投 资 决
策委员 会委 员； 朱文 辉， 大成保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 大 成 可转 债增强 债券 基金 基 金 经
理，大 成景 恒保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理， 股票投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68424199 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京 。经国 务院 批 准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商业银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实施 差 异化竞 争策 略 ， 着 力打 造 “ 伴你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖全 国的 分支 机构 、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银 行 ” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届“? 金牌 理财 ? T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 ， 获 “ 最 佳托 管银 行 ”
奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志 颁发 的“ 最佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 ， 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心、 委托资 产托 管处 、 保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资 产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名， 其中 高 级会计 师、 高 级经 济师 、 高级工 程师 、 律 师
等专 家 10 余名， 服务 团队 成员专 业水 平高、 业务 素 质好 、 服 务能 力强 ， 高级 管理层 均 有 20 年以 上
金融从 业经 验和 高级 技术 职称， 精通 国内 外证 券市 场的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2013 年 6 月 21 日，中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
160 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 裕阳 证券 投资基 金、 汉盛 证券 投资 基金、 裕隆 证券 投 资 基
金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金、 久嘉 证券投 资基 金、 长 盛 成
长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证券 投资 基金、 大成 债券 投 资 基
金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数 增 强型债 券投 资基 金 、 长
信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券 投 资
基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 长 信银 利精 选 开 放
式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海
分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优选 分红 混合型 证券 投资 基 金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资 基 金 、
景顺长 城资 源垄 断股 票型 证券投 资基 金、 大成 沪 深 300 指 数证 券投 资基 金、 信 诚四季 红混 合型 证券
投资基 金、 富国 天时 货币 市场基 金、 富兰 克林 国海 弹性市 值股 票型 证券 投资 基金、 益民 货币 市 场 基
金、 长 城安 心回 报混 合型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优选股 票型 证券 投资 基金 、 景顺 长城 内需 增 长 贰
号股票 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 成长 股票 证券 投资基 金、 长盛 中 证 100 指数证 券投 资基 金 、 泰
达宏利 首选 企业 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴价 值成 长双动 力股 票型 证券 投资 基金、 鹏华 动力 增 长 混
合型证 券投 资基 金、 宝盈 策略增 长股 票型 证券 投资 基金、 国泰 金牛 创新 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金 、 华 夏复兴 股票 型证 券 投 资
基金、 富国 天成 红利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、长信 双利 优选 灵 活 配置 混合型 证券 投资 基 金 、
富兰克 林国 海深 化价 值股 票型证 券投 资基 金、 申万 巴黎竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金、 新华 优 选 成
长股票 型证 券投 资基 金、 金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券 型 证
券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 长 信利 丰债 券型 证券 投资基 金、 金元 惠 理 丰
利债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 先锋 股票 证券 投资基 金、 东吴 进取 策略 灵活配 置混 合型 开 放 式
证券投资基 金、建信 收益 增强债券型 证券投资 基金 、银华内需 精选股票 型证 券投资基金(LOF) 、大
成行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 上 证 180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联
接基金 、 上 证 180 公 司治 理交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 沪深 300 指 数增 强 型 证
券投资 基金 、南 方中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金(LOF) 、景顺长 城能 源基 建股
票型证 券投 资基 金、 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 中小盘 成长 股票 型 证 券
投资基 金、 东吴 货币 市场 证券投 资基 金、 博时 创业 成长股 票型 证券 投资 基金 、 招商 信用 添利 债 券 型深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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证券投 资基 金、 易方 达消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、 富 国汇 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 大 成 景
丰分级 债券 型证 券投 资基 金、兴 全沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金(LOF) 、工银瑞 信深 证红 利 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 深证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富 国
可转换 债券 证券 投资 基金 、 大成 深证 成 长 40 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 大成 深证 成 长 40 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 泰达 宏利 领先中 小盘 股票 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗 德 信
用添利 债券 证券 投资 基金 、 东吴 中证 新兴 产业 指数 证券投 资基 金、 工银 瑞信 四季收 益债 券型 证 券 投
资基金 、 招 商安 瑞进 取债 券型证 券投 资基 金、 汇添 富社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信 消 费
服务行业股票 型证券投资基 金、易方达 黄金主题证券投资基金（LOF ） 、 中邮中小盘灵活配 置混合
型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金 、 广
发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 联
接基金 、 南 方保 本混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先进 制造 股票 证券 投资 基金、 上投 摩根 新 兴 动
力股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金 元惠 理保 本 混 合
型证券 投资 基金 、 招 商安 达保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 深 证 300 价值交 易型 开放 式 指 数
证券投 资基 金 、 南方 中国 中小盘 股票 指数 证券 投资 基金（LOF ） 、交银施 罗德 深证 300 价值 交 易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 富国 中 证 500 指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、长信内 需 成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主 题指 数证券 投资 基金 、 中 海消 费主题 精选 股票 型 证 券
投资基 金、 长盛 同瑞 中 证 200 指 数分 级证 券投 资基 金、景 顺长 城核 心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、
汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金、 光大 保德 信行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海 亚 洲
（除日 本） 机会 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 逆向 投资股 票型 证券 投资 基金 、 大成 新锐 产业 股 票 型
证券投 资基 金、 申万 菱信 中小板 指数 分级 证券 投资 基金、 广发 消费 品精 选股 票型证 券投 资基 金 、 鹏
华金刚 保本 混合 型证 券投 资基金 、汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券 投
资基金 、 金 元惠 理 新 经济 主题股 票型 证券 投资 基金 、 东吴 保本 混合 型证 券投 资基金 、 建 新社 会 责 任
股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理财 宝 7 天债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 恒久信 用债 券型 证 券 投
资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国 7 天理财
宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理 财 21 天债 券 型证券 投资 基金 、易 方达 中债新 综合 指数 发 起
式证券投资基 金（LOF ） 、工银瑞信信用 纯债债券型证券投资基金 、大成现金增利货币市场 基金、
景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利 华 鑫
量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财 经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 纯债 债 券深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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型发起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天 债券 型证 券 投资基 金、 国泰 民安 增利 债券型 发起 式证 券 投
资基金 、万 家 14 天 理财 债 券型证 券投 资基 金、 华安 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、金 元惠 理 惠
利保本 混合 型证 券投 资基 金、 南 方中 证 500 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 招商 双债 增强 分 级 债
券型证 券投 资基 金、 景顺 长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债 券型证 券投 资基 金、
融通标 普中 国可 转债 指数 增强型 证券 投资 基金 、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、 交 银 施 罗
德 荣祥 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 焦
点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 、
广发聚 源定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景安 短融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉实 研究 阿尔 法 股 票
型证券 投资 基金 。
三、相关 服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、 申 购赎 回代 理 证 券公 司
（1） 广州 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：020-961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（2） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（3） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：李 洋
联系电 话：010-66568047
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（5） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（7） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：4008888111 、95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（8） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（9） 申银 万国 证券 股 份 有 限公司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（10） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
办公地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真： 0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址 ：www.hongtastock.com
（11 ）平 安证 券有 限责 任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：4008816168
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
2、二 级市 场交 易代 理证 券 公司
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并 及时 公 告 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：刘 玉生
深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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电话：010-66213961
传真：010-59378907
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ： 汪棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021- 23238800
联系人 ：金 毅
四、基金的名称
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 与标的 指数 相似 的投 资回 报。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股以 跟踪 标的指 数， 投资 于标 的指 数成份 股或 备 选 成
份股的 投资 组合 资产 不低 于基金 资产 净值 的 90% 。 为 更好地 实现 投资 目标， 本基 金还可 投资 于新 股 、
债券、 回购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允 许 基
金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建投资 组合 ， 并 根
据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动进 行相 应调 整。
当预期 指数 成份 股发 生调 整和成 份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等 行为 时， 或因 基金的 申购 和 赎 回
等对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 时， 或因某 些特 殊情 况导 致流 动性不 足时 ， 或 其 他 原
因导致 无法 有效 复制 和跟 踪标的 指数 时， 基金 管理 人可以 对投 资组 合管 理进 行适当 变通 和调 整 ， 从
而使得 投资 组合 紧密 地跟 踪标的 指数 。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负 责 决定 日常 指 数 跟深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 以及 每日 申购 、赎回 清单 的编 制决 策。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持： 数量投 资 部 依托公司整体研究平 台 ，整合外部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 指数 跟踪 、 成份 股公 司行 为等 相关 信息的 搜集 与分 析、 流动 性分析 、 跟 踪误 差 及 其
归因分 析等 工作 ，作 为基 金投资 决策 的重 要依 据。
（2）投资决策：投资决 策 委员 会依据数量投资 部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3）组合构建：根据标 的 指数情况，结合研究支 持 ，基金经理以完全复制 标 的指数成份股及
其权重 的方 法构 建组 合。 在追求 实现 基金 投资 目标 的前提 下， 基金 经理 将采 取适当 的方 法， 以 降 低
买入成 本、 控制 投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）投资绩效评估： 风 险 管理 部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（6）组合监控与调整： 基 金经理将跟踪标的指数 变 动，结合成份股基本面 情 况、成份股公司
行为、 流动 性状 况、 基金 申购和 赎回 的现 金流 量情 况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 等， 采取 适 当 的
跟踪技 术对 投资 组合 进行 监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 主 要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现， 具有 与标 的指 数、 以及标 的指 数所 代 表 的
股票市 场相 似的 风险 收益 特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2013 年 3 月 31 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2013 年 7 月 11 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,353,062,419.24 98.51
其中： 股票 1,353,062,419.24 98.51
2 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
3 资产支 持证 券 - 0.00
金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入 返 售金 融资 产 - 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,237,825.23 1.47
6 其他资 产 158,643.90 0.01
7 合计 1,373,458,888.37 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1、 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 37,880,418.58 2.76
B 采掘业 32,000,375.70 2.33
C 制造业 1,044,870,778.14 76.17 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - 0.00
E 建筑业 87,110,734.88 6.35
F 批发和 零售 业 31,857,525.56 2.32
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
15,165,018.72 1.11
J
金融业
- 0.00
K
房地产 业
39,445,897.84 2.88
L
租赁和 商务 服务 业
18,648,760.00 1.36
M
科学研 究和 技术 服务 业
- 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
46,082,909.82 3.36
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- 0.00
P
教育
- 0.00
Q
卫生和 社会 工作
- 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业
- 0.00
S
综合
- 0.00
合计
1,353,062,419.24 98.64
2.2、 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
3.1、 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000651 格力电 器 5,709,410 163,117,843.70 11.89
2 000157 中联重 科 13,799,736 110,949,877.44 8.09
3 000858 五 粮 液 4,667,942 104,281,824.28 7.60
4 000568 泸州老 窖 2,451,432 62,511,516.00 4.56
5 000527 美的电 器 6,765,004 62,102,736.72 4.53
6 002415 海康威 视 1,593,391 61,409,289.14 4.48
7 002236 大华股 份 857,714 59,611,123.00 4.35
8 002304 洋河股 份 833,689 51,997,182.93 3.79
9 000581 威孚高 科 1,339,216 50,408,090.24 3.67
10 002241 歌尔声 学 987,213 49,755,535.20 3.63
3.2、 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前 五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体 未出现 本 期 被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,622.45
2 应收证 券清 算款 114,937.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,084.45
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 158,643.90
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
（5.1 ）报 告期 末指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 000527 美的电 器 62,102,736.72 4.53 重大事 项停 牌
（5.2 ）报 告期 末积 极投 资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2013 年 3 月 31 日基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增 长
率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.50% 0.50% -0.81% 1.53% 1.31% -1.03%
2011.01.01-2011.12.31 -27.96% 1.19% -28.82% 1.28% 0.86% -0.09%
2012.01.01-2012.12.31 0.83% 1.30% -0.07% 1.32% 0.90% -0.02%
2013.01.01-2013.03.31 -0.14% 1.28% -0.24% 1.30% 0.10% -0.02%
2010.12.21-2013.03.31 -27.10% 1.24% -29.62% 1.30% 2.52% -0.06%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 ：
大成深 证成 长 40ETF 基金累计份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
（2010 年 12 月 21 日至 2013 年 3 月 31 日）
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
10-12-21 11-9-21 12-6-21 13-3-21
大成深证成长4 0 E T F 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合 同 生效 起 3 个月内 为建 仓期 。 截至 报 告期末 ， 本基 金 各
项资产 配置 比例 已符 合基 金合同 的规 定 。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、基 金上 市费 及年 费；
9、基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
10 、基 金的 指数 使用 费；
11 、 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 0.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、 休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.1%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数使 用许 可费
基金标 的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金资 产净 值的 年费率 计提 。计 算 方 法如 下：
H ＝E× 标的指数使用许可 费年费率÷ 当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应
指数许 可协 议的 规定 ，本 基金标 的指 数使 用许 可费 年费率 为 0.03% 。
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 许可 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 指数使 用许 可费 每日 计算 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付 。 指数使 用许 可费 的
收取下 限为 每年 人民 币 30 万元， 即若 不足 人民 币 30 万元则 按照 人民 币 30 万 元 收取。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更上 述标 的指数 使用 许可 费费 率和 计费方 式， 基 金 管
理人必 须依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方 式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上刊登 公告 。
4、 上述 （一） 中 3 到 11 项费用 根据 其他 有关 法律 法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 列
入或摊 入当 期基 金费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金
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十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、
《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 、 《 证券投 资基金 信息 披露管 理办法 》及其 他有 关法律 法规的 要求,
对 2013 年 2 月 6 日 公布 的 《深证 成长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 招募 说明书 》 进 行了 更新 ，
并 根据本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 经营 活动进 行了内 容补充 和更 新, 本更 新的招 募说明 书主
要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ”部分 。
4、根 据最 新数 据， 增加 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
5、根 据最 新情况 ， 更新 了 “ 二十 一、 对基 金份 额持 有 人的服 务 ” 部分 。
6、 根据 最新 公告 ， 增 加了 “ 二十二 、 其他 应披 露的 事项 ” 部分 ， 披露 了 2012 年 12 月 22 日至 2013
年 6 月 21 日的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
2013年8月7 日
