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交银制造(519704)

交银制造:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 1 交银施罗德先进制造股票证券投资基金 (更新)招募说明书摘要 (2013 年第 1 号) 基金管 理人:交银施罗德 基金管理有限公司 基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 二〇一 三年 六月


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 2 【 重要 提示 】 交银施罗德先进制造股票证券投资 基金 (以下简称“ 本基金” ) 经 2011 年 4 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】639 号文核准募集。本基金基金 合同于 2011 年 6 月 22 日正式生效。 基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 , 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 , 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益; 因 基 金 价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金 合 同 。 基 金的 过 往 业绩并 不 代 表 其未 来 表 现。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ,并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事人 之 间权 利 、 义 务 的 法律 文 件。 基 金 投 资 人 自依 基 金合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为基金 份 额 持 有人 和 本 基金合 同 的 当 事人 , 其 持有基 金 份 额 的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、 基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 6 月 22 日,有关财务数据和净值表 现截止日为 2013 年 3 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 3





一 、 基金管理人 (一 ) 基金管 理人 概况


名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 钱文挥 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:陈超 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有 限公司(以下简称“公司” )经中国证监会证 监基金字 [2005]128 号文批准设 立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“ 交通银行” ) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% ( 二) 主要成 员情 况


1、基金管理人董事会成员


钱 文 挥 先 生 , 董事 长 ,硕 士 学 历 。 现 任交 通 银行 股 份 有 限 公 司执 行 董事 , 副 行 长 。 历 任建 设 银 行资产 负 债 管 理委 员 会 办公室 主 任 兼 上海 分 行 副行长 、 资 产 负 债 管 理 委 员会 办 公 室主任 兼 体 制 改革 办 公 室主任 兼 上 海 分行 副 行 长、资 产 负 债 管 理 部 总 经 理、 资 产 负债管 理 部 总 经理 兼 重 组改制 办 公 室 主任 、 交 通银行 股 份 有 限 公司副行长兼上海分行行长。























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 4 雷贤 达先生, 副董事长, 学士学历, 加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。 历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董 事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评 审委员会委员。 战龙先生,董事,总经理,CFA 、CPA ,硕士学历。历任安达信(新加坡)有 限公司审计师,澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监,信安资产管理亚 洲有限公司投资风险管理总监,荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理,招 商基金管理有限公司常务副总经理,富达国际中国董事总经理。 阮红女士,董 事,博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处 长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上 海分行副行长、交通银行资产托管部总经理,现任交通银行投资管理部总经理。 吴伟先生,董事,博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、 预算财务部副总经理、总经理,交通银行沈阳分行行长,现任交通银行预算财务部 总经理 。 葛礼达先生,董事,大专学历。历任施罗德集团信息技术部董事、施罗德集团 首席营运官、施罗德集团亚太地区总裁,现任施罗德集团亚太区董事长 。 谢丹阳先生,独立董事,博士学 历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际 货币基金经济学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主 任,现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经 济系系主任,现任复旦大学经济学院院长。 周林先生,独立董事,博士学历。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大 学经济系助理教授、副教授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金 融系教授,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海 高级金融学院常务副院长、教授,现任 上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教 授。 2、基金管理人监事会成员


杜静先生,监事长,硕士学位,高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公 室副主任;交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 5 业务处处长;交通银行市场营销部业务代理处处长;交通银行宜昌分行党委书记、 行长;交通银行福建省分行党委书记、行长;交通银行华中授信审批中心总经理。 裴 关 淑 仪 女 士 , 监 事 ,CFA 、CIPM 、FRM , 工 商 管 理 、 资 讯 管 理 双 硕 士 。 曾 任 职 荷 兰 银 行 、 渣 打 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED , 施 罗 德 投 资管 理( 香港) 有 限 公司 资讯 科 技 部主 管 、中 国 事务 联 席 董事 、 交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 现任交银施罗德基金管理 有限公司总经理助理。 陈超女士,监事,硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合 员,交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理 、监察稽核部总 经理 , 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董事会监事会办公室总经理兼董事会秘 书。 3、公司高管人员


钱文挥先生,董事长,硕士学历。简历同上。 战龙先生,董事,总经理,硕士学历。简历同上。 苏 奋 先 生 , 督 察长 , 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市 场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ,交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融 部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 , 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 , 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经 学院) 金融学院讲师, 湘财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理总部总经理, 湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 谢 卫 先 生 , 副 总经 理 ,经 济 学 博 士 , 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系 教员; 中国社会科学 院 财经所助理研究员; 中 国电力信托投资公司基金部副经理; 中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券 总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理


王少成先生, 复旦大学物理化学硕士,9 年证券行业经验。历任上海融昌资产 管理公司研究员,中原证券投资经理,信诚基金管理有限公司研究总监助理,东吴 基金管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010 年 9 月至 2012 年























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 6 10 月担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理,2011 年 2 月至 2012 年 11 月 担任东吴 中证新兴产业指数证券投资基金基金经理, 2011 年 5 月至 2012 年 11 月担 任东吴价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。 2012 年加入交银施罗德基金 管理有限公司。2013 年 3 月 21 日起担任本基金基金经理至今,2013 年 5 月 29 日 起兼任交银施罗德先锋股票证券投资基金基金经理至今。 历任基金经理: 黄义志 先生,2011 年 6 月 22 日至 2012 年 8 月 9 日担任本基金基金经理。 张科兵先生,2012 年 3 月 13 日至 2013 年 4 月 25 日担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员





委员: 项廷锋(投资总监、基金经理)


战龙(总经理)


管华雨(权益部总经理、基金经理)


胡军华(固定收益部总经理、基金经理)


张科兵(研究 总监、基金经理)





上述人员之间无近亲属关系。 二、基 金托管人 ( 一) 基金托 管人 基本情 况 1、基本情况 名称: 中国农业银行股份有限公司 (以下使用全称或其 简称“ 中国农业银行” ) 住所:北京市 东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:蒋超良 成立时间:2009 年 1 月 15 日 注册资金:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 电话:(010)63201510 传真: (010)63201816























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 7 联系人:李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ,成为 国 内 网 点 最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 , 服 务 领域 最 广 ,服务 对 象 最 多, 业 务 功能齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 , 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信 誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功 能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 , 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 , 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ,立 足 县 域和城 市 两 大 市场 , 实 施差异 化 竞 争 策 略,着力打造“ 伴 你 成 长” 服务品牌,依托覆 盖全国的分支机构、庞大的电子化网 络 和 多 元 化的 金 融 产品, 致 力 为 广大 客 户 提供优 质 的 金 融服 务 , 与广大 客 户 共 创 价值、共同成长。 中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 , 经验 丰 富, 服 务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“ 最佳托管银行” 。2007 年中国农业 银行通 过了 美国 SAS70 内部控制 审计,并获 得无保 留意 见的 SAS70 审计报告, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设, 品 牌 声 誉 进一步提升, 在 2010 年首届“‘ 金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出, 获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“ 最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银 行批准成立, 2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中 心、 技术保障处、 营 运 中 心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境 外 资 产 托 管 处 、 综合 管 理 处、风 险 管 理 处, 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 146 余名, 其中高级会计师、 高级 经济师、 高级工程师、 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强, 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 8 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2013年6月22日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券 投资基金共160只, 包 括交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 富 国天源平衡混 合 型 证 券 投资 基 金 、华夏 平 稳 增 长混 合 型 证券投 资 基 金 、大 成 积 极成长 股 票 型 证 券 投 资 基 金、 大 成 景阳领 先 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 创新 成 长 混合型 证 券 投 资 基 金 、 长 盛同 德 主 题增长 股 票 型 证券 投 资 基金、 裕 阳 证 券投 资 基 金、汉 盛 证 券 投 资 基 金 、 裕隆 证 券 投资基 金 、 景 福证 券 投 资基金 、 鸿 阳 证券 投 资 基金、 丰 和 价 值 证 券 投 资 基金 、 久 嘉证券 投 资 基 金、 长 盛 成长价 值 证 券 投资 基 金 、宝盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基金 、 大 成价值 增 长 证 券投 资 基 金、大 成 债 券 投资 基 金 、银河 稳 健 证 券 投 资 基 金 、银 河 收 益证 券 投 资 基 金、 长 盛 中信全 债 指 数 增强 型 债 券投资 基 金 、 长 信 利 息 收 益开 放 式 证券投 资 基 金 、长 盛 动 态精选 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 内 需 增 长 开 放 式 证券 投 资 基金、 万 家 增 强收 益 债 券型证 券 投 资 基金 、 大 成精选 增 值 混 合 型 证 券 投 资基 金 、 长信银 利 精 选 开放 式 证 券投资 基 金 、 富国 天 瑞 强势地 区 精 选 混 合 型 证 券 投资 基 金 、鹏华 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 中 海 分红 增 利 混合型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰货 币 市 场证券 投 资 基 金、 新 华 优选分 红 混 合 型证 券 投 资基金 、 交 银 施 罗 德 精 选 股票 证 券 投资基 金 、 泰 达宏 利 货 币市场 基 金 、 交银 施 罗 德货币 市 场 证 券 投资基金、 景顺长城资 源垄断股票型证券投资基 金、 大成沪深300指 数证券投资基 金 、 信 诚 四季 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 富 国天时 货 币 市 场基 金 、 富兰克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票型 证 券 投资基 金 、 益 民货 币 市 场基金 、 长 城 安心 回 报 混合型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮核 心 优 选股票 型 证 券 投资 基 金 、景顺 长 城 内 需增 长 贰 号股票 型 证 券 投 资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证100指数证券投资基金、 泰 达宏利首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏 华 动 力 增长 混 合 型证券 投 资 基 金、 宝 盈 策略增 长 股 票 型证 券 投 资基金 、 国 泰 金 牛 创 新 成 长股 票 型 证券投 资 基 金 、益 民 创 新优势 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 邮 核 心 成 长 股 票 型证 券 投 资基金 、 华 夏 复兴 股 票 型证券 投 资 基 金、 富 国 天成红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证券 投 资 基金、 长 信 双 利优 选 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 富兰克林 国 海 深 化 价值 股 票 型证券 投 资 基 金、 申 万 巴黎竞 争 优 势 股票 型 证 券投资 基 金 、 新 华优选成长 股 票 型 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理成长 动 力 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 9 金、 天治稳健双盈 债券 型证券投资基金、 中海 蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券 型 证 券投资 基 金 、 金元 惠 理 丰利 债 券 型 证 券投 资 基 金、交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证券 投 资 基金、 东 吴 进 取策 略 灵 活配置 混 合 型 开放 式 证 券投资 基 金 、 建 信收 益增强债券型证券投资基金、 银华内需精 选股票型证券投资基金(LOF) 、 大成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 上 证180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金、 交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富兰 克林国海沪深300 指 数增 强 型 证 券 投资 基 金 、南 方 中 证500 交易 型 开放 式 指 数 证 券 投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基建 股票型证券投资基金、 中邮核心优势 灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 工银 瑞 信 中小盘 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 东吴 货 币 市 场 证券 投 资 基金、 博 时 创 业成 长 股 票型证 券 投 资 基金 、 招 商信用 添 利 债 券 型 证 券 投 资基 金 、 易方达 消 费 行 业股 票 型 证券投 资 基 金 、富 国 汇 利分级 债 券 型 证 券投资基金、 大成景丰 分级债券型证券投资基金、 兴全沪深300指数 增强型证券投 资基金(LOF) 、 工银瑞 信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证 红 利 交 易 型开 放 式 指数证 券 投 资 基金 联 接 基金 、 富 国 可 转换 债 券 证券投 资 基 金 、 大 成 深 证 成长40 交 易型开 放 式 指 数证 券 投 资基金 、 大 成 深证 成 长40交易 型 开 放 式 指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 泰 达宏 利 领 先中小 盘 股 票 型证 券 投 资基金 、 交 银 施 罗 德 信 用 添利 债 券 证券投 资 基 金 、东 吴 中 证新兴 产 业 指 数证 券 投 资基金 、 工 银 瑞 信四季收益 债 券 型 证券投 资 基 金 、招 商 安 瑞进取 债 券 型 证券 投 资 基金、 汇 添 富 社 会 责 任 股 票型 证 券 投资基 金 、 工 银瑞 信 消 费服务 行 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 易 方 达 黄 金 主 题证 券 投 资基金 (LOF ) 、中 邮 中 小盘灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 浙 商 聚 潮 产 业成 长 股 票型证 券 投 资 基金 、 嘉 实领先 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 广 发 中小板300 交 易型 开 放式 指 数 证 券 投资 基 金 、广 发 中 小 板300交 易 型开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金联 接 基 金、南 方 保 本 混合 型 证 券投资 基 金 、 上投 摩 根 新兴动 力 股 票 型 证 券 投 资 基金 、 富 兰克林 国 海 策 略回 报 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 金 元 惠 理 保本混合型证券投资基金 、 招商安达保本混合 型证券投资基金、 深证300价值交易 型开放式指数证券投资基金、 交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF) 、 富国 中证500 指数 增 强 型 证 券投 资 基 金(LOF ) 、 长 信内 需 成 长股票 型 证 券 投资 基 金 、大成 中 证 内 地 消 费 主 题 指数 证 券 投资基 金 、 中 海消 费 主 题精选 股 票 型 证券 投 资 基金、 长 盛 同 瑞























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 10 中证200指数分级证券投资基金、 景顺长城核 心竞争力股票型证券投资基金、 汇添 富 信 用 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 光大 保 德 信行业 轮 动 股 票型 证 券 投资基 金 、 富 兰 克 林 国 海 亚洲 ( 除 日本 ) 机 会 股 票型 证 券 投资基 金 、 汇 添富 逆 向 投资股 票 型 证 券 投 资 基 金 、大 成 新 锐产业 股 票 型 证券 投 资 基金、 申 万 菱 信中 小 板 指数分 级 证 券 投 资 基 金 、 广发 消 费 品精选 股 票 型 证券 投 资 基金、 鹏 华 金 刚保 本 混 合型证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富理 财14 天债券 型 证 券 投资 基 金 、嘉实 全 球 房 地产 证 券 投资基 金 、 金 元 惠 理 新 经 济主 题 股 票型证 券 投 资 基金 、 东 吴保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 建 新 社 会 责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝7天债 券型证券投资基金、 富 兰克林国海恒 久 信 用 债 券型 证 券 投资基 金 、 大 成月 添 利 理财债 券 型 证 券投 资 基 金、安 信 目 标 收 益债券型证券投资基金、 富国7天理财宝债券 型证券投资基金、 交银 施罗德理财21 天 债 券 型 证券 投 资 基金、 易 方 达 中债 新 综 合指数 发 起 式 证券 投 资 基金(LOF ) 、 工 银 瑞 信 信 用纯 债 债 券型证 券 投 资 基金 、 大 成现金 增 利 货 币市 场 基 金、景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 易 方达 月 月 利理财 债 券 型 证券 投 资 基金、 摩 根 士 丹 利华鑫量化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经50指数增强型证券投资基金、 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21天债券型证券投资基金、 国 泰 民 安 增利 债 券 型发起 式 证 券 投资 基 金 、万家14 天 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、 华 安 纯 债 债券 型 发 起式证 券 投 资 基金 、 金 元惠理 惠 利 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资 基 金 、 景 顺长 城 品 质投资 股 票 型 证券 投 资 基金、 中 海 可 转换 债 券 债券型 证 券 投 资 基 金 、 融 通标 普 中 国可转 债 指 数 增强 型 证 券投资 基 金 、 大成 现 金 宝场内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基金 、 交 银施罗 德 荣 祥 保本 混 合 型证券 投 资 基 金、 国 泰 中国企 业 境 外 高 收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、 广发聚源定期开放债券 型 证 券 投 资基 金 、 大成景 安 短 融 债券 型 证 券投资 基 金 、 嘉实 研 究 阿尔法 股 票 型 证 券投资基金。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守 法 经 营 、规 范 运 作、严 格 监 察 ,确 保 业 务的稳 健 运 行 ,保 证 基 金财产 的 安 全 完























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 11 整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员 会总 体 负责 中 国 农 业 银 行的 风 险管 理 与 内 部 控 制工 作 ,对 托 管 业务风险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价 。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理 处 , 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业 务的内 控 监 督 工作 , 独 立行使 监 督 稽 核 职权。 3、内部控制制度及措施 具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 , 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、 业 务 操 作 流程 , 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行; 业 务 人员具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 , 授 权 工作 实 行 集中控 制 , 业 务 印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 , 账户 资 料 严格保 管 , 制 约机 制 严 格有效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设置 , 封 闭管理 , 实 施 音像 监 控 ;业务 信 息 由 专职 信 息 披露人 负 责 , 防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方 法和 程序 基 金 托 管 人 通 过参 数 设置 将 《 基 金 法 》、 《 运作 办 法 》 、 基 金合 同 、托 管 协 议 规 定 的 投资 比 例 和禁止 投 资 品 种输 入 监 控系统 , 每 日 登录 监 控 系统监 督 基 金 管 理 人 的 投 资运 作 , 并通过 基 金 资 金账 户 、 基金管 理 人 的 投资 指 令 等监督 基 金 管 理 人的其他行为。 当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 , 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题, 以书面方 式对基金管理人进行提示; 3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其 他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相 关服务机构 ( 一) 基金份 额销 售机构


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 12 1、直销机构


本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。 机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼 法定代表人:钱文挥 成立时间:2005 年 8 月 4 日


电话: (021)61055027 传真: (021)61055054 联系人: 许野





客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.jyfund.com ,www.jysld.com ,www.bocomschroder.com 个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网上直销 交易 平台 办 理 开 户 、 本 基金 的 申购 、 赎 回 、 转 换 及定 期 定 额投资 等 业 务 ,具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站公告 。 网上 直 销交易 平台 网址:www.jyfund.com ,www.jysld.com ,www.bocomschroder.com 。 2、场外代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北 京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 电话: (010)85108227 传真: (010)85109219 联系人:刘一宁























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 13 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话: (010)66275654 传真: (010)66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区 银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483


联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:傅育宁 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 上海银行股份有限公司























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 14 住所:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话: (021)68475888 传真: (021)68476111


联系人:张萍 客户服务电话: (021 )962888 网址:www.bankofshanghai.com (7) 中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座








办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座








法定代表人:田国立 电话: (010)65557083 传真: (010)65550827


联系人:丰靖 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号








办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号








法定代表人:董文标 电话: (010)57092615 传真: (010)57092611


联系人:董云巍 客户服务电话: 95568 网址:www.cmbc.com.cn (9) 宁波银行股份有限公司 住所:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 15 电话: (021)63586210 传真: (021)63586215 联系人:胡技勋 客户服务电话:96528 (上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn (10 ) 北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 电话: (010)66223584 传真: (010)66226045 联系人:谢小华 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (11 ) 平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话: (0755)82088888 联系人:张青 客户服务电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (12 ) 华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴健


客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (13 ) 杭州银行股份有限公司























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 16 住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话: (0571)85108309 传真: (0571)85151339 联系人:严峻 客户服务电话: (0571 )96523,400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn (14 ) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话: (021)22169999 传真: (021)22169134 联系人:刘晨 客户服务电话: 10108998 网址:www.ebscn.com (15 ) 国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:万建华 电话: (021)38676161


传真: (021)38670161 联系人:芮敏棋 客户服务电话:95521 ,400-8888-666 网址:www.gtja.com (16 ) 中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 17 法定代表人:张佑君


电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明


客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (17 ) 海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话: (021)23219000 传真: (021)23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (18 ) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼 法定代表人:王志伟 传真: (020)87555305 联系人:肖中梅 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (19 ) 中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话: (010)66568430


联系人:田薇























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 18 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(20 ) 招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益 田路江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82943636 联系人:黄健 客户服务电话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (21 ) 兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565785 传真: (021)38565955 联系人:谢高得 客户 服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (22 ) 中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 19 (23 ) 申银万国证券股份有限公司 住所:上海市常熟路 171 号


办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话: (021)54033888


联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (24 ) 湘财证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼 法定代表人:林俊波 电话: (021)68634518 传真: (021)68865680 联系人:钟康莺 客户服务电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com


(25 ) 国都证券有限责任公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (26 ) 华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话: (025)83290979 传真: (025)51863323























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 20 联系人:万鸣 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (27 ) 中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙 江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 法定代表人:刘军 电话: (0571)85776115 传真: (0571)85783771 联系人:俞会亮 客户服务电话: (0571 )96598 网址:www.96598.com.cn (28 ) 中银国际证券有限责任公司 住所:上海市银城中路 200 号 39 层 办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 客户服务电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com (29 ) 中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532 )96577 网址:www.zxwt.com.cn (30 ) 恒泰证券股份有限公司























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 21 住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代 表人:庞介民 电话: (0471)4979037 传真: (0471)4961259 联系人:王旭华 客户服务电话: (0471 )4960762,( 021)68405273 网址:www.cnht.com.cn (31 ) 国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 电话: (0755)82130833 传真: (0755)82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (32 ) 东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话: (0431)85096709 联系人:潘锴 客户服务电话:4006000686,( 0431)85096733 网址:www.nesc.cn (33 ) 中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼


办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼 法定代表人:杜航























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 22 电话: (0791)86768681 传真: (0791)86770178 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (34 ) 安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话: (0755)82558305 传真: (0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (35 ) 宏源证券股份有限 公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (36 ) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话: (027)65799999 传真: (027)85481900























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 23 联系人:李良 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (37 ) 德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (38 ) 齐鲁证券有限公司 住所:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 电话: (0531)68889155 传真: (0531)68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (39 ) 江海证券有限公司 住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话: (0451)85863696 传真: (0451)82287211 联系人:张宇宏 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (40 ) 平安证券有限责任公司























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 24 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代 表人:杨宇翔 电话: (0755)22627802 传真: (0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (41 ) 厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:傅毅辉 电话: (0592)5161642 传真: (0592)5161640 联系人:赵钦 客户服务电话: (0592 )5163588 网址:www.xmzq.cn (42 ) 华宝证券有限责任公司 住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼 办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人: 陈林 电话: (021)68777222 传真: (021)68777822 联系人:赵洁 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (43 ) 中国国际金融有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 25 法定代表人:金立群 电话: (010)65051166 传真: (010)65058065 联系人:罗春蓉、武明明 网址:www.cicc.com.cn (44 ) 瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话: (010)58328112 传真: (010)58328740 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (45 ) 爱建证券有限责任公司 住所:上海市南京西路 758 号 24 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大 道 1600 号 32 楼 法定代表人:张建华 电话: (021)32229888 传真: (021)68728703 联系人:陈敏 客户服务电话: (021 )63340678 网址:www.ajzq.com (46 ) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 电话: (0755)83516289 传真: (0755)83516199 联系人:匡婷























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 26 客户服务电话: (0755 )33680000,400-6666-888 网址:www.cc168.com.cn (47 ) 中国民族证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (48 ) 国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云


电话: (028)86690126 传真: (028)86690126 联系人:金喆 客户服务电话:400-6600-109 网址:www.gjzq.com.cn (49 ) 方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: (0731)85832343 传真: (0731)85832342 联系人:彭博 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com (50 ) 渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 27 法定代表人:杜庆平 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com (51 ) 信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:高冠江 电话: (010)63081000 传真: (010)63080978 联系人:唐静 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (52 ) 东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表 人:王益民 电话: (021)63325888 传真: (021)63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (53 ) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话: (023)63786141 传真: (023)63786212























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 28 联系人:张煜 客户服务电话:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (54 ) 华龙证券有限责任公司 住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话: (0931)4890100 传真: (0931)4890118 联系人:李昕田 客户服务电话: (0931 )4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (55 ) 华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务电话: (0591 )96326 网址:www.hfzq.com.cn (56 ) 中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 29 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (57 ) 华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层 法定代表人:丁之锁 电话: (010)58568007 传真: (010)58568062 联系人:梁宇 客户服务电话: (010 )58568118 网址:www.hrsec.com.cn (58 ) 中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层 法定代表人:菅明军 电话: (0371)65585670 传真: (0371)65585665 联系人:程月艳、耿铭 客户服务电话: (0371 )967218,400-813-9666 网址:www.ccnew.com (59 ) 天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045608 传真: (010)66045527 联系人:林爽 客户服务电话: (010 )66045678 网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 30 (60 ) 杭州数米基金销售有限 公司 住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 电话: (0571)28829790,( 021)60897869 传真: (0571)26698533 联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (61 ) 深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 电话: (0755)33227953 传真: (0755)82080798 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (62 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 电话: (021)58788678 传真: (021)58787698


联系人:敖玲 客户服务电话:400-089-1289


网址:www.erichfund.com (63 )上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 31 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌


传真: (021)68596916


联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com 场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经 上海证 券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以 下 简 称“ 有资格的上证所会员”) ,名单详见上海证 券交易所 网站。 基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求, 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售 本基金,并及时公告。 ( 二) 基金注 册登 记机构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 电话:(010)59378839


传真:(010)59378907


联系人:朱立元


( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666


传真:(021)31358600


联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 32 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人: 魏佳亮 经办注册会计师:汪棣、 屈斯洁 四、基 金的名称 本基金名称:交银施罗德先进制造股 票证券投资基金 五、基 金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、基 金的投资目标


本 基 金 通 过 重 点投 资 于与 装 备 制 造 相 关的 优 质企 业 , 把 握 中 国产 业 结构 升 级 的 投 资 机 会, 在 控 制风险 并 保 持 基金 资 产 良好的 流 动 性 的前 提 下 ,力争 实 现 基 金 资产的长期稳定增值。 七、基 金的投资方向 本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 , 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的 股票 (包括中小板、 创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币 市 场 工 具 、权 证 、 资产支 持 证 券 以及 法 律 法规或 中 国 证 监会 允 许 基金投 资 的 其 他 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 在正常情况下,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95% ,























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 33 其中,投资于大装备制造类行业上市公司股票的比例不低于股票资产的 80% ;债 券 、 货 币 市场 工 具 、现金 、 权 证 、资 产 支 持证券 以 及 法 律法 规 或 中国证 监 会 允 许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40% , 其中基金持有的权证不超过基金 资产净值的 3% , 基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 合计不低于基金资产净值的 5% 。 在基金实际 管理过程中, 基金管理人将根据中国 宏 观 经 济 情况 和 证 券市场 的 阶 段 性变 化 , 在基金 合 同 约 定的 范 围 内适时 调 整 基 金 资产在股票 、债券及货币市场工具等之间的配置比例。 如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 本 基 金投 资 其他 品 种 , 基 金 管理 人 在履 行 适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基 金的投资策略 本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势, 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极 主 动 的 投 资风 格 相 结合, 自 下 而 上挖 掘 与 装备制 造 相 关 的上 市 公 司投资 机 会 , 以 谋求良好收益。 1、资产配置 本基金将通过“ 自 上 而 下” 的定性分析和定量 分析相结合形成对不同 资产市场 表 现 的 预 测和 判 断 ,确定 基 金 资 产在 股 票 、债券 及 货 币 市场 工 具 等各类 别 资 产 间 的 分 配 比 例, 并 随 着各类 证 券 风 险收 益 特 征的相 对 变 化 ,动 态 调 整组合 中 各 类 资 产的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 具 体 操 作 中 , 基金 管 理人 采 用 经 济 周 期理 论 下的 资 产 配 置 模 型, 通 过对 宏 观 经 济 运 行 指标 、 利 率和货 币 政 策 等相 关 因 素的分 析 , 对 中国 的 宏 观经济 运 行 情 况 进 行 判 断 和预 测 , 然后利 用 经 济 周期 理 论 确定基 金 资 产 在各 类 别 资产间 的 战 略 配 置策略。 2、股票投资 (1)大装备制造类行业的范畴 本 基 金 所 指 大 装备 制 造类 行 业 包 括 装 备制 造 业以 及 与 装 备 制 造业 密 切相 关 的 行业。 装 备 制 造 业 是 为国 民 经济 和 国 防 建 设 提供 生 产技 术 装 备 的 制 造业 , 是制 造 业























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 34 的 核 心 组 成部 分 , 是国民 经 济 发 展的 基 础 。按 照 装 备 功 能, 装 备 制造主 要 包 括 以 下三方面:


一 是 重 大 先 进 的基 础 机械 , 即 制 造 装 备的 装 备, 例 如 工 业 机 器人 、 大规 模 集 成电路及电子制造设备等; 二是重要的机械、电子基础件,例如液压、仪器仪表及自动化控制系统等; 三是国民经济各部门 (包括农业、 能源、 交通、 原材料、 医疗卫生、 环保等) 科 学 技 术 、军 工 生 产所需 的 重 大 成套 技 术 装备, 例 如 矿 产资 源 的 井采及 露 天 开 采 设备、 大型环保设备 (污水、 垃圾及大型烟道气净化处理) 、 大型科学仪器和医疗 设备、先进大型的军事装备等。





装备制造业密切相关的行业包括为装备制造业提供产品和服务的行业 。 例如, 新 技 术 、 新工 艺 、 新材料 等 行 业 可为 装 备 制造业 的 生 产 前端 给 予 有力支 持 ; 信 息 化服务行业可为提升传统装备制造业的产品竞争力和附加值提供有效手段。





在 实 际 管 理 过 程中, 本 基 金 将 主 要采 用 申银 万 国 证 券 研 究所 的 行业 分 类 标 准 对 上 市 公 司所 属 行 业进行 界 定 。 根据 行 业 分类的 内 部 关 系和 区 别 ,申银 万 国 证 券 研究所行业分类目前共有一级行业分类 23 个 、二级行业分类 85 个 。考虑到本基 金 的 特 点 ,本 基 金 将申银 万 国 一 级行 业 中 的机械 设 备 、 电子 、 交 运设备 、 信 息 设 备 、 公 用 事业 、 信 息服务 、 综 合 ,以 及 二 级行业 中 的 化 工新 材 料 、金属 非 金 属 新 材料、医疗 器械纳入大装备制造类行业范畴。 如 果 未 来 申 银 万国 证 券研 究 所 对 其 行 业分 类 标准 进 行 调 整 , 例如 对 一、 二 级 行 业 进 行 增减 , 则 本基金 管 理 人 亦将 酌 情 进行相 应 的 调 整。 如 果 未来申 银 万 国 证 券 研 究 所 不再 存 续 或不再 发 布 该 行业 分 类 标准、 亦 或 市 场上 出 现 了更加 合 理 、 科 学 的 行 业 分类 标 准 且符合 本 基 金 投资 目 标 和投资 理 念 的 ,本 基 金 将视情 况 并 经 履 行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。 本基金投资于大装备制造类行业的上市公司股票的比例不低于股票资产的 80% 。 (2)股票选择 本 基 金 综 合 运 用交 银 施罗 德 股 票 研 究 分析 方 法和 其 它 投 资 分 析工 具 ,充 分 发 挥研究团队“ 自下而上” 的主动选股能力, 精选具有投资潜力的股票构建投资组合。 具体分以下两个层次进行股票挑选:























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 35 1)品质筛选 筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司, 构 建 备选股票池。主要筛选指标包括: ? 盈利能力指标(如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等) ? 经营效率指标(如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等) ? 财务状况指标(如 D/A 、流动比率等) 2)价值评估 在 公 司 备 选 股 票池 基 础上 , 本 基 金 将 进一 步 通过 对 备 选 上 市 公司 翔 实的 案 头 分 析 和 深 入的 实 地 调研, 以 定 性 与定 量 相 结合的 方 法 对 公司 价 值 进行综 合 评 估 , 构建本基金风格池。具体从三方面进行系统分析: ? 行业分析 该 部 分 主 要 通 过对 公 司所 处 行 业 的 基 本面 、 主题 投 资 机 会 、 行业 整 合机 会 、 行 业 市 场 表现 以 及 行业的 估 值 情 况进 行 综 合考察 , 把 握 影响 公 司 所在行 业 的 发 展 前景和整体投资机会。 ? 公司质量评价 本 基 金 对 公 司 质量 的 评价 主 要 包 括 企 业财 务 状况 、 企 业 的 成 长动 力 以及 公 司 治理、管理层评价等方面。 首 先 , 通 过 深 入的 财 务分 析 对 公 司 状 况及 经 营能 力 进 行 细 致 考 察 , 探究 企 业 竞 争 优 势 和经 营 绩 效间的 内 在 模 式, 寻 找 财务状 况 良 好 、信 用 评 价高的 企 业 , 并 为后续的估值判断提供基础(具体指标包括公司 ROE 和调整后 ROE ,ROE 历史 变化率和 ROE 预测变化率,营业利润/ 税前利润;利息保障倍数,经营现金流/ 净 利润,折旧/ 资本支出等) 。 其 次 , 本 基 金 通过 企 业的 全 球 化 动 力 、产 业 结构 优 化 动 力 、 经济 增 长方 式 转 变 动 力 、 区域 协 调 发展动 力 和 制 度变 革 动 力等多 个 角 度 的分 析 , 进一步 考 察 企 业 的可持续增长能力。 此 外 , 本 基 金 在考 察 上市 公 司 是 否 具 有持 续 投资 价 值 的 重 要 方面 , 特别 注 重 公 司 治 理 和管 理 层 评价, 通 过 研 究员 与 公 司的直 接 接 触 和实 地 调 研加强 对 公 司 的 深 入 了 解 ,从 而 确 定公司 是 否 有 意愿 持 续 为股东 创 造 价 值, 董 事 会和管 理 层 是 否 有良好的战略执行能力等。 其中公司治理主要 从公司的信息披露、 重 要股东状况、























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 36 激 励 约 束 机制 等 方 面进行 综 合 考 察。 管 理 层评价 则 注 重 管理 层 素 质、战 略 思 维 、 执行能力、过往经营业绩等。 ? 估值水平 股 票 估 值 水 平 的高 低 将最 终 决 定 投 资 回报 率 的高 低 。 由 于 驱 动公 司 价值 创 造 的 因 素 不 同, 本 基 金将借 鉴 市 场 通用 估 值 理念, 针 对 不 同类 型 公 司以及 公 司 发 展 中所 处的 不同 阶段 ,采 用不 同的 价值 评估 指标 (如 PE 、PB 、EV/EBITDA 、DCF 模型等 ) 对公 司 的 内在价 值 进 行 评估 , 筛 选出估 值 具 有 吸引 力 的 公司作 为 投 资 目 标。 最后, 本基金根据对个 股价值的评估和市场机会的判断构建股票组合。 其中, 投资于大装备制造类行业上市公司的股票的比例不低于股票资产的 80% 。 3、债券投资 在 债 券 投 资 方 面, 本 基金 可 投 资 于 国 债、 金 融债 、 央 行 票 据 、地 方 政府 债 、 企 业 债 、 公司 债 、 短期融 资 券 、 可转 换 债 券及可 分 离 转 债、 中 期 票据、 资 产 支 持 证 券 、 次 级债 和 债 券回购 等 债 券 品种 。 本 基金的 债 券 投 资采 取 主 动的投 资 管 理 方 式 , 获 得 与风 险 相 匹配的 投 资 收 益, 以 实 现在一 定 程 度 上规 避 股 票市场 的 系 统 性 风险和保证基金资 产的流动性。 在 全 球 经 济 的 框架 下 ,基 金 管 理 人 对 宏观 经 济运 行 趋 势 及 其 引致 的 财政 货 币 政 策 变 化 作出 判 断 ,运用 数 量 化 工具 , 对 未来市 场 利 率 趋势 及 市 场信用 环 境 变 化 作 出 预 测 ,并 综 合 考虑利 率 变 化 对不 同 债 券品种 的 影 响 、收 益 率 水平、 信 用 风 险 的 大 小 、 流动 性 的 好坏等 因 素 , 构造 债 券 组合。 在 具 体 操作 中 , 本基金 运 用 久 期 控 制 策 略 、期 限 结 构配置 策 略 、 类属 配 置 策略、 骑 乘 策 略、 杠 杆 放大策 略 和 换 券 等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 4、权证投资 本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分析 为 基础 , 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其 合 理 估 值 水平 , 以 主动式 的 科 学 投 资 管 理 为手段 , 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、 流 动 性 及 风险 性 特 征,通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ,追 求 基 金资产 稳 定 的 当 期收益。 5、资产支持证券投资 本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 37 握 市 场 交 易机 会 等 积极策 略 , 在 严格 控 制 风险的 情 况 下 ,通 过 信 用研究 和 流 动 性 管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 九、业 绩比较基准 本基金的整体业绩比较基准采用:


75% ? 申银万国装备制造指数收益率+25% ? 中 信标普全债指数收益率 如 果 上 述 基 准 指数 停 止计 算 编 制 或 更 改名 称 ,或 者 市 场 推 出 更符 合 本基 金 投 资 目 标 和 风险 收 益 特征的 指 数 , 又或 者 今 后法律 法 规 发 生变 化 , 则本基 金 将 视 情 况并经履行相关程序后调整本基金的业绩评价基准并公告。 十、基 金的风险收益特征 本基金是一只股票型基金, 属于基金中的高风险品种, 本基金的风险与预期收 益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十一、 基金投资组合报告 本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2013 年4 月18 日 复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期为 2013 年 1 月1 日至2013 年3 月 31 日。 本报告财务资料未经审计 师审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 480,263,982.39 70.87 其中:股票 480,263,982.39 70.87























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 38 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 195,945,835.52 28.91 6 其他各项资产 1,496,251.14 0.22 7 合计 677,706,069.05 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,679,673.60 1.15 C 制造业 357,546,779.52 53.53 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 27,518,509.62 4.12 F 批发和零售业 15,724,034.64 2.35 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 42,292,183.17 6.33 J 金融业 - - K 房地产业 - -























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 39 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 29,502,801.84 4.42 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 480,263,982.39 71.91





3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600389 江山股份 1,223,291 35,854,659.21 5.37 2 002415 海康威视 887,466 34,202,939.64 5.12 3 002106 莱宝高科 1,250,050 31,076,243.00 4.65 4 601311 骆驼股份 2,442,359 30,138,710.06 4.51 5 300070 碧水源 560,038 29,502,801.84 4.42 6 002140 东华科技 949,569 27,518,509.62 4.12 7 002353 杰瑞股份 331,117 25,843,681.85 3.87 8 600967 北方创业 1,249,597 23,954,774.49 3.59 9 600406 国电南瑞 1,374,979 20,074,693.40 3.01 10 600893 航空动力 1,223,073 17,404,328.79 2.61 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 40 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 9、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查, 在 本 报告 编制 日前 一 年内 本 基金 投资 的前 十 名证 券 的发 行主 体未 受 到公 开 谴责 和 处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之外 的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 206,769.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 42,578.20 5 应收申购款 1,246,903.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,496,251.14 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。





(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 41 公允价值( 元) 净值比例 (%) 说明 1 600893 航空动力 17,404,328.79 2.61 重大事项停牌





(6)投 资组合报告附注的其他文字描述部分 a 、 交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额 20,004,400.00 份, 占本 基金期末总份额的 3.00% ,报告期内未发生申购、赎回。 b、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金业绩截止日为 2013 年3 月31 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的 招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 16.36% 1.26% 6.13% 1.09% 10.23% 0.17% 2012年度 3.11% 1.11% -2.54% 1.13% 5.65% -0.02% 2011 年度(自基金 合同生效日起至 2011 年12月31日) -16.40% 0.71% -17.21% 1.20% 0.81% -0.49% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 交银施罗德先进制造股票证券投资基金























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 42 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2011 年 6 月 22 日至 2013 年 3 月 31 日) 注:本 基金 建仓 期为 自基 金合同 生效 日起 的 6 个月 。截至 建仓 期结 束, 本基 金各项 资产 配 置 比例符 合基 金合 同及 招募 说明书 有关 投资 比例 的约 定。 十三、 基金的费用与税收 ( 一) 基金费 用的 种类


1、基金管理人 的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 6、基金的证券交易费用; 7、基金财产拨划支付的银行费用; 8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式


1、与基金运作有关的费用























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 43 (1)基金管理人的管理费 在 通 常 情 况 下 ,基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法 如下: H =E× 年管理费率÷ 当 年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次 性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息 日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 (2)基金托管人的托管费 在 通 常 情 况 下 ,基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法 如下: H =E× 年托管费率÷ 当 年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日计 提 ,按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次 性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息 日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 (3) 上述 (一) 中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费用 本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式,即在申 购时支付申购费用; 也可以选择后端收费模式, 即在赎回时才支付相应的申购费 用, 该费用随基金份额的持有时间递减。 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模 式,场内申购目前只支持前端收费模式。 本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ,不 列 入基 金 财 产 , 主 要用 于 本基 金 的























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 44 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下:


申购费率(前端) 申 购金 额(含 申购 费) 前 端申 购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 申购费率(后端) 持 有时 间 后 端申 购费率 1 年以内(含) 1.8% 1 年—3 年(含) 1.2% 3 年—5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。 本基金自 2013 年 4 月 11 日起,对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金 份额的养老金客户实施特定申购费率。 养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营 收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 , 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方 社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部 门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 , 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 , 并按规定向中国证监会备案。 通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如 下表: 特定申购费率 (前端) 申 购金 额(含 申购 费) 前 端特 定申购 费率 50 万元以下 0.60% 50 万元(含)至100 万元 0.48%























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 45 100 万元(含)至 200 万元 0.32% 200 万元(含)至 500 万元 0.20% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易1000 元 有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化, 敬 请 投资人留意本公司发布的相关公告。 (2)申购份额的计算 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式, 场内申购目前只支持前端收 费模式。 前端收费模式: 申购总金额= 申请总金额 净申购金额= 申购总金额/ (1+ 申购费率) (注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用= 申购总金额- 净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额= (申购总金额- 申购 费用)/ T 日基金份额净值 场内申购金额的有效份额保留到整数位,剩余部分对应申购资金返还投资者。


例一: 某投资者投资 40,000 元申购本基金 (非网上交易) , 假设申购 当日基金 份额净值为 1.040 元, 如果其选择前端收费方式,申购费率为 1.5% ,则其可得到 的申购份额为:


申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/ (1+1.5% )=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额= (40,000-591.13 )/1.040=37,893.14 份 如果投资者是 场外申购,申购份额为 37,893.14 份。 如果投资者是场内申购,则申购份额为 37,893 份,其余 0.14 份对 应金额返回 给投资者。 后端收费模式:























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 46 申购总金额= 申请总金额 申购份额=申购总金额/T 日基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端认购费用的计算方法为: 后端申购费用=赎回份额× 申购日基金份额净值× 后端申购费率 例二: 某 投 资 者 投 资 40,000 元 申 购 本 基 金 , 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.040 元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为: 申购份额 = 40,000 / 1.040 = 38,461.54 份


即:投资者投资 40,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.040 元, 则可得到 38,461.54 份基金份额, 但其在 赎回时需根据其持有时间按对应的后 端申购费率交纳后端申购费用。 (3)赎回费用 赎回费用由基金赎回人承担, 赎回费用的 25% 归基金资产, 其余部分 作为注册 登记等其他必要的手续费。 本基金的赎回费率如下: 赎回费率 持 有期 限 赎 回费 率 1 年以内(含) 0.5% 1 年到 2 年(含) 0.2% 超过 2 年 0% (4)赎回金额的计算 赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值并 扣 除相 应 的 费用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。


如 果 投 资 者 在 认( 申 )购 时 选 择 交 纳 前端 认 (申 ) 购 费 用 , 则赎 回 金额 的 计 算方法如下: 赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值× 赎回费率 赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用 例三: 某投资者赎回通过前端认购(申购)持有的 10,000 份基金份额,对应 的赎回费率为 0.5% ,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其 可得到的赎回 金额为:


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 47 赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% = 50.80 元


赎回金额 = 10,000× 1.016-50.80 = 10,109.20 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 10,000 份 基 金 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 如果投资人在认(申)购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算 方法如下: 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值 后端认 (申) 购费用=赎回份额× 认 (申) 购日基金份额净值× 后端认 (申) 购 费率 赎回费用=赎回总额× 赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 例四: 某投资者赎回通过后端认购持有的 10,000 份基金份额,对应的后端认 购费率为 1.6% , 赎回 费率为 0.5% , 假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元, 则其 可得到的赎回金额为: 后端认购费用 = 10,000× 1.00× 1.6% = 160.00 元 赎回费用 = 10,000× 1.016× 0.5% = 50.80 元 赎回金额 = 10,000× 1.016-160.00-50.80 = 9,949.20 元 即: 投资者赎回通过后端认购所得本基金 10,000 份基金份额, 对应的赎回费率 为 0.5% ,假 设赎 回当日 基 金份 额净 值是 1.016 元 ,投 资者 对应 的后 端 认 购 费率 是 1.6% , 认购时的基金份额初始面值为 1.00 元, 则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。 例五: 某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额, 对应的后端申购 费率是 1.8% , 赎回费率为 0.5% , 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元, 申购时的 基金份额净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为:


赎回总额=10,000× 1.016=10,160 元 后端申购费用=10,000× 1.010× 1.8%=181.80 元 赎回费用=10,160× 0.5%=50.80 元 赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 48 即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额 ,对应的赎回费率为 0.5% ,假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元, 投资者对 应的后端申购费率是 1.8% , 申购时的基 金净值为 1.010 元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。 (5)转换费 1) 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购 , 基金转换费用相应由转出基金 的 赎回费用及 转出与转入 基金的申购补差费用构成。 2)转出基金 的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书 及 相 关 公 告 规定的赎 回费率和计费方式收取 ,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登 记费等相关手续费,上述转出基金的赎回费率具体如下:


转出基金


转出份额持有时间


赎回费率


交银荣安 保本 1 年以内( 含) 2.0% 1 年至 2 年 (含) 1.6% 2 年至 3 年 1.2% 持有到保 本周期 到期日 0 交银精选、 交银稳 健、 交 银成长、 交 银蓝 筹、 交银 行业、 交银先 锋 、 交银治 理、 交 银主题、 交银趋 势、 交 银 制造、 交 银价值 、 交银核心 、交银 等权 1 年(含) 以内


0.5%


1 年-2 年 (含)


0.2%


2 年以上


0


交银增利 A 类、B 类 基金 份额


交银双利 A 类、B 类 基金 份额


交银纯债 A 类、B 类 基金 份额 1 年(含) 以内


0.1%


1 年-2 年 (含)


0.05%


2 年以上


0


3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金 转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金 或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用 。申购补差费用原则上按 照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差 额进行补差,转出与转入基金 的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出 确认金额递减。 前端收费模式 下转出与转入基金的申购补差费率具体如下:


转出基金


转入基金


转出确认金额


转出与转入基 金的申购补差























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 49 费率


交银货币


交银增利 C 类基金 份额


交银双利 C 类基金 份额


交银纯债 C 类基金 份额 前端收费 模式 下


交银精选、 交银稳 健、 交银成长、 交银蓝 筹、 交银先锋、 交银治 理、 交银主题、 交银制 造、 交银价值 、交银 核心 50 万元以下


1.5%


50 万元(含 )至 100 万元


1.2%


100 万元(含 )至 200 万元


0.8%


200 万元(含 )至 500 万元


0.5%


500 万元以上 (含 500 万)


每笔交易 1000 元


交银货币


交银增利 C 类基金 份额


交银双利 C 类基金 份额 交银纯债 C 类基金 份额 前端收费 模式下 交银荣安 保本 50 万元以下 1.0% 50 万元(含 )至 100 万元 0.8% 100 万元(含 )至 200 万元 0.6% 200 万元(含 )至 500 万元 0.4% 500 万元以上 (含 500 万) 每笔交易 1000 元 交银货币


交银增利 C 类基金 份额


交银双利 C 类基金 份额


交银纯债 C 类基金 份额 前端收费 模式 下


交银行业 、交银 趋势


100 万元以下


1.5%


100 万元(含 )至 500 万元


1.0%


500 万元以上 (含 500 万)


每笔交易 1000 元


交银货币


交银增利 C 类基金 份额


交银双利 C 类基金 份额 交银纯债 C 类基金 份额 交银纯债 A 类基 金份 额 交银双利 A 类基 金份 额 交银增利 A 类基 金份 额


50 万元以下


0.8%


50 万元(含 )至 100 万元


0.6%


100 万元(含 )至 200 万元


0.5%


200 万元(含 )至 500 万元


0.3%


500 万元以上 (含 500 万)


每笔交易 1000 元


交银增利 A 类基金 份额


交银双利 A 类基金 份额 交银纯债 A 类基金 份额 前端收费 模式 下


交银精选、 交银稳 健、 交银成长、 交银蓝 筹、 交银先锋、 交银治 理、 交银主题、 交银制 造、 交银价值 、交银 核心 50 万元以下


0.7%


50 万元(含 )至 100 万元


0.6%


100 万元(含 )至 200 万元


0.3%


200 万元(含 )至 500 万元


0.2%


500 万元以上 (含 500 万)


0


交银增利 A 类基金 份额


交银双利 A 类基金 份额 前端收费 模式下 交银荣安 保本 100 万元以下 0.2% 100 万元(含 )至 500 万元 0.1% 500 万元以上 (含 500 万) 0























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 50 交银纯债 A 类基金 份额 交银增利 A 类基金 份额


交银双利 A 类基金 份额 交银纯债 A 类基金 份额 前端收费 模式 下


交银行业 、交银 趋势


100 万元以下


0.7%


100 万元(含 )至 500 万元


0.5%


500 万元以上 (含 500 万)


0


前端收费 模式 下


交银精选 、交银 稳 健、 交 银成长 、 交 银 蓝筹、 交银行 业、 交 银先锋、 交银治 理、 交银主题 、交银趋 势、 交 银制造 、 交 银 价值 、交 银核心 交银货币


交银增利 A 类、 C 类 基金份额


交银双利 A 类、 C 类 基金份额


交银纯债 A 类、 C 类 基金份额 前端收费 模式 下


交银精选、 交银稳 健、 交银成长、 交银蓝 筹、 交银行业、 交银先 锋、 交银治理、 交银主 题、 交银趋势、 交银制 造、 交银价值 、交银 荣安 保本、交 银核心 、交 银等权 -


0


交银荣安 保本 前端收费 模式下 交银等权 交银货币 交银增利 A 类、 C 类 基金份额


交银双利 A 类、 C 类 基金份额 交银纯债 A 类、 C 类 基金份额 交银荣安 保本 - 0 交银荣安 保本 前端收费 模式下 交银行 业 、交银 趋势 100 万元以下 0.5% 100 万元(含 )至 500 万元 0.4% 500 万元以上 (含 500 万) 0 交银荣安 保本 前端收费 模式下 交银精选、 交银稳 健、 交银成长、 交银蓝 筹、 交银先锋、 交银治 理、 交银主题、 交银制 造、 交银价值 ,交银 核心 50 万元以下 0.5% 50 万 元( 含) 至 100 万元 0.4% 100 万元 (含 )至 200 万元 0.2% 200 万元 (含 )至 500 万元 0.1% 500 万元 以上 (含 500 万) 0























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 51 交银货币


交银增利 C 类基金 份额


交银双利 C 类基金 份额 交银纯债 C 类基金 份额 前端收费 模式 下 交银等权 50 万 元以 下 1.2% 50 万 元( 含) 至 100 万元 0.8% 100 万元 (含 )至 200 万元 0.6% 200 万元 (含 )至 500 万元 0.4% 500 万元 以上 (含 500 万) 每笔交 易 1000 元 交银增利 A 类基金 份额


交银双利 A 类基金 份额 交银纯债 A 类基金 份额 前端收费 模式 下 交银等权 50 万 元以 下 0.4% 50 万 元( 含) 至 100 万元 0.2% 100 万元 (含 )至 500 万元 0.1% 500 万元 以上 (含 500 万) 0 交银荣安 保本 前端收费 模式 下 交银等权 50 万 元以 下 0.2% 50 万元 以上 (含 50 万) 0 前端收费 模式下 交银等权 前端收费 模式下 交银行业 、交银 趋势 500 万元 以下 0.30% 500 万元 以上 (含 500 万) 0 前端收费 模式下 交银等权 前端收费 模式下 交银精选、 交银稳 健、 交银成长、 交银蓝 筹、 交银先锋、 交银治 理、 交银主题、 交银制 造、 交银价值 ,交银 核心 100 万元 以下 0.30% 100 万元 (含 )至 200 万元 0.20% 200 万元 (含 )至 500 万元 0.10% 500 万元 以上 (含 500 万) 0 交银增利 A 类、C 类基金份 额


交银双利 A 类、C 类基金份 额 交银纯债 A 类、C 类基金份 额 交银货币


-


0


交银增利 A 类基金 份额 交银双利 A 类基金 份额 交银纯债 A 类基金 份额 交银纯债 A 类基 金份 额 交银双利 A 类基 金份 额 交银增利 A 类基 金份 额 - 0 交银增利 A 类基金 份额 交银纯 债 C 类基 金份 额 - 0























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 52 交银双利 A 类基金 份额 交银纯债 A 类基金 份额 交银双 利 C 类基 金份 额 交银增 利 C 类基 金份 额 交银增利 C 类基金 份额 交银双利 C 类基金 份额 交银纯债 C 类基金 份额 交银纯 债 C 类基 金份 额 交银双 利 C 类基 金份 额 交银增 利 C 类基 金份 额 - 0 交银货币 交银增 利 C 类基 金份 额 交银双 利 C 类基 金份 额 交银纯 债 C 类基 金份 额 - 0 备注:同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。 4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金 转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基 金的后端申购费; 从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购 费用的基金转换 ,收取后端申购补差费用,且转 入的基金份额赎回的时候需全额收 取转入基金的后端申购费。 后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转 出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 后端收费模式下转 出与转入基金的申购补差费率具体如下:


转出基金


转入基金


转出份额持有时间


转出与转入基 金的申购补差 费率


交银货币


交银增利 B 类、C 类基金份 额


交银双利 B 类、C 类基金份 额


交银纯债 B 类、C 类基金份 额


后端收费 模式下


后端收费 模式下


交银精选、 交银稳 健、 交银成长、 交银蓝 筹、 交银先锋、 交银治 理、 交银主题、 交银趋 势、 交银制造、 交银价 值 、 交银核心 -


0


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 53 交银精选 、交银 稳 健、 交 银成长 、 交 银 蓝筹、 交银先 锋、 交 银治理、 交银主 题、 交银趋势 、交银 制 造、 交 银价值 、 交银 核心、交 银等权 交银货币


交银增利 B 类基 金份 额


交银双利 B 类基 金份 额


交银纯债 B 类基 金份 额 -


0


后端收费 模式下


交银精选 、交银 稳 健、 交 银成长 、 交 银 蓝筹、 交银先 锋、 交 银治理、 交银主 题、 交银趋势 、交银 制 造、 交 银价值 、 交 银 核心 交银货币


交银增 利 C 类基 金份 额


交银双 利 C 类基 金份 额 交银纯 债 C 类基 金份 额 1 年(含) 以内


1.8%


1 年-3 年 (含)


1.2%


3 年-5 年 (含)


0.6%


5 年以上


0


后端收费 模式下


交银精选 、交银 稳 健、 交 银成长 、 交 银 蓝筹、 交银先 锋、 交 银治理、 交银主 题、 交银趋势 、交银 制 造、 交 银价值 、 交 银 核心 交银增利 B 类基 金份 额


交银双利 B 类基 金份 额 交银纯债 B 类基 金份 额 1 年(含) 以内


0.8%


1 年-3 年 (含)


0.6%


3 年-5 年 (含)


0.2%


5 年以上


0


交银增利 B 类基金 份额


交银双利 B 类基金 份额 交银纯债 B 类基金 份额 交银货币


交银纯 债 C 类基 金份 额 交银双 利 C 类基 金份 额 交银增 利 C 类基 金份 额 1 年(含) 以内


1.0%


1 年-3 年 (含)


0.6%


3 年-5 年 (含)


0.4%


5 年以上


0


交银货币


交银增利 B 类、C 类基金份 额


交银双利 B 类、C 类基金份 额


交银纯债 B 类、C 后端收费 模式下


交银等权 - 0























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 54 类基金份 额 后端收费 模式下


交银精选 、交银 稳 健、 交 银成长 、 交 银 蓝筹、 交银先 锋、 交 银治理、 交银主 题、 交银趋势 、交银 制 造、 交 银价值 、 交 银 核心 后端收费 模式下


交银等权 1 年( 含) 以内 0.4% 1 年-3 年( 含) 0.2% 3 年-5 年( 含) 0.1% 5 年以 上 0 后端收费 模式下


交银等权 交银货币


交银增 利 C 类基 金份 额


交银双 利 C 类基 金份 额 交银纯 债 C 类基 金份 额 1 年( 含) 以内 1.4% 1 年-3 年( 含) 1.0% 3 年-5 年( 含) 0.5% 5 年以 上 0 后端收费 模式下


交银等权 交银增利 B 类基 金份 额


交银双利 B 类基 金份 额 交银纯债 B 类基 金份 额 3 年( 含) 以内 0.4% 3 年-5 年( 含) 0.1% 5 年以 上 0 交银增利 B 类基金 份额 交银双利 B 类基金 份额 交银纯债 B 类基金 份额 交银纯债 B 类基 金份 额 交银双利 B 类基 金份 额 交银增利 B 类基 金份 额 - 0 交银增利 C 类基金 份额 交银双利 C 类基金 份额 交银纯债 C 类基金 份额 交银纯债 B 类基 金份 额 交银双利 B 类基 金份 额 交银增利 B 类基 金份 额 - 0 备注:同一基金的 B 类、C 类基金份额之间不可转换。 5)网上直销交易平台的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,已开通的银行卡 及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前,投资者可通过网上直销交易平 台办理公司旗下部分基金的转换业 务, 其中部分转换可享受前端收费模式下转出与























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 55 转入基金申购补差的费率优惠,转出基金的赎回费用无优惠。 网上直销交易平台基金转换费率优惠业务仅针对以下范围: ①交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类 基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银 先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银价值、交银核心,享受转出与转入基 金的申购补差费率优惠如下: 转出基金


转入基金


转出确认金额


转出与转入 基金的日常 申购补差费 率


转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率


交银货 币


交银增利 C 类基 金份额


交银双利 C 类基 金份额 交银纯债 C 类基 金份额 前端收费 模式 下


交银精选 、 交银 稳 健、 交银成长、 交 银蓝筹、 交银先 锋、 交银治理、 交 银主题、 交银制 造、 交银价值、交 银核心 50 万元以下 1.5% 0.6% 50 万元(含 )至 100 万元 1.2% 0.6% 100 万元(含 )至 200 万元 0.8% 0.6% 通过网上直销交易平台进行上述基金转换单笔转换金额超过 200 万元(含)的 不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠, 按照日常转出与转入基金的申购补差 费率执行。 ②交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类 基金份额转入前端收费模式下的交银行业, 享受转出与转入基金的申购补差费率优 惠如下: 转出基金


转入基金


转出确认金额


转出与转入 基金的日常 申购补差费 率


转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率


交银货币


交银增利 C 类基 金份额


交银双利 C 类基 金份额 交银纯债 C 类基 前端收费 模式 下 交银行业 100 万元以下 1.5% 0.6% 100 万元(含 )至 500 万元 1.0% 0.6%























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 56 金份额 通过网上直销交易平台进行上述基金转换单笔转换金额超过 500 万元(含) 的 不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠, 按照日常转出与转入基金的申购补差 费率执行。 ③交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类 基金份额转入前端收费模式下的交银荣安保本、交银等权,享受转出 与转入基金的 申购补差费率优惠如下: 转出基金


转入基金


转出确认金额


转出与转入 基金的日常 申购补差费 率


转出与转入 基金的优惠 申购补差费 率


交银货币


交银增利 C 类基 金份额


交银双利 C 类基 金份额 交银纯债 C 类基 金份额 前端收费 模式 下 交银荣安 保本 50 万 元以 下 1.0% 0.6% 50 万 元( 含) 至 100 万元 0.8% 0.6% 交银货币


交银增利 C 类基 金份额


交银双利 C 类基 金份额 交银纯债 C 类基 金份额 前端收费 模式 下


交银等权 50 万 元以 下 1.2% 0.6% 50 万 元( 含) 至 100 万元 0.8% 0.6% 通过网上直销交易平台进行上述基金转换单笔转换金额超过 100 万元(含)的 不享受转出与转入基金的申购补差费率优惠, 按照日常转出与转入基金的申购补差 费率执行。 ④交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银纯债 C 类 基金份额转入交银纯债 A 类基金份额、交银双利 A 类基金份额、交银增利 A 类基金 份额,享受转出与转入基金的申购补差费率优惠如下: 转出基金


转入基金


转出确认金额


转出与转入 基金的日常 转出与转入 基金的优惠























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 57 申购补差费 率


申购补差费 率


交银货币 交银增利 C 类基 金份额 交银双利 C 类基 金份额


交银纯债 C 类基 金份额 交银纯债 A 类基 金份额 交银双利 A 类基 金份额 交银增利 A 类基 金份额 50 万元以下 0.8% 0.6% 备注:同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。 通过 网上直销交易平台 进行上述基金转换单笔转换金额超过 50 万元 (含) 的 不 享 受 转 出与 转 入 基金的 申 购 补 差费 率 优 惠,按 照 日 常 转出 与 转 入基金 的 申 购 补 差费率执行。 6 ) 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 和 已 开 通 的 其 它 基 金 转 换 业 务 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购补差费率与网下(柜台模式)日常费率相同,不享受优惠。 7 ) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进 行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在中国证监会指定媒体上公告。 (6) 基金转换份额的计算公式 1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出 基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购 补差费率/ (1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率) ( 注 : 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 , 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 = 固定金额的申购补差费) 转入基金确认份额= ( 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 58 (仅限转出基金为货币市场 基金的情形,否则 A 为 0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例一: 某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期半 年, 转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元, 交银成长的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银 趋势前端基金份额转换为交银成长前 端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000× 1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000× 0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495× 0/ (1+0 )=0 元 转入基金确认份额= (100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二: 某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份, 持有期一年半, 转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基金 份额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交 银趋势前端基金份额(不通过“ 网上直销交 易 平 台” ) , 则 转 入 交 银 趋 势 确 认 的 基 金份额为: 转出确认金额=1,000,000× 1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000× 0.05%=510 元 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490× 0.5%/ (1+0.5% )=5,072.09 元 转入基金确认份额= (1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银 增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元, 交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。 若该 投资者将 100,000 份交 银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(不通 过“ 网上 直销交易平台” ),则转入交银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000× 1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 59 转出与转入基金的申购补差费=125,000× 1.5%/ (1+1.5% )=1,847.29 元 转入基金确认份额= (125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四: 某 投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请 当日交银增利 A/B 类 基金份额净值 为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银 货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额 (不通过“ 网上直销交易平台”), 则转入确认的交银增利 A 类基金份额为: 转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0.8%/ (1+0.8% )=793.65 元 转入基金确认份额= (100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份 2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额× 转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费= 转出确认金额× 对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转出与 转入基 金的申 购 补差费= 转 入确认 金额× 对应的 转出与 转入基 金 的申购 补差费率 转入基金确认份额= ( 转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A )/ 转换 申请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益 (仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位, 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四 舍五入,误差部分归基金财产。 例五: 某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额 净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份 交银主题后端基金份额转换为交银稳 健后端基金份额, 则转入交银稳健确认的基金份额为:























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 60 转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750× 0=0 元 转入基金确认份额= (124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六: 某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额 净值为 1.00 元。 若该投资 者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币, 则转入交银货币的基金份额为: 转出确认金额=100,000× 1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000× 0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750× 1.2%=1497 元 转入基金确认份额= (124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七: 某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期三 年半, 转换申请当日交银蓝筹的基金份 额净值为 0.8500 元, 交银增利 B 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换 为交银增利 B 类基金份 额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000× 0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000× 0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000× 0.2%=170 元 转入基金确认份额= (85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八: 某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份, 该 100,000 份基金份 额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请 当日交银增利 B 类基 金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货 币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额 , 则转入确认的交银增利 B 类基金 份额为: 转出确认金额=100,000× 1.00=100,000 元























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 61 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000× 0=0 元 转入基金确认份额= (100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7)网上交易的有关费率 本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网上直销交易 业 务 ,个 人 投 资 者 可 以直 接 通过 本 公 司网站的“ 交银施罗德基金管理有限公司 网上直销 交易平台” (以下简称“ 网上 直销 交易平台” ) 办理开户和本基金前端基金份额的申购、 赎回、 定期定 额投资和转换 等业务。 本公司暂不开展 网上直销交易平台后端基金份额的认/ 申购业务, 通过转 托 管 转 入 网上 直 销 交易 账 户 的 后 端收 费 模 式的基 金 份 额 只能 办 理 赎回业 务 。 通 过 网上直销交易 平 台 办理本 基 金 前 端基 金 份 额申购 和 定 期 定额 投 资 业务的 个 人 投 资 者将享 受 前端 申 购 费率优 惠 , 通 过 网上直销 交易 平 台 办 理本 基 金 前端收 费 模 式 下 转 换 入 业 务的 个 人 投资者 将 享 受 转换 费 中 相应前 端 申 购 补差 费 率 的优惠 , 其 他 费 率 标 准 不 变。 具 体 优惠费 率 请 参 见公 司 网 站列示 的 网上 直销 申 购 、定期 定 额 投 资 及转换费率表或相关公告。 本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本 公司网站。 个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网上直销 交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的 单笔最低金额为 1000 元 (含) , 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 (含) , 不受 网上直销日常申购的最低金额限制;单笔转换份额不得低于 100 份 ,投资者可将 其 全 部 或 部分 基 金 份额转 换 成 其 它基 金 , 单笔转 换 申 请 不受 转 入 基金最 低 申 购 限 额限制。 本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ,并 依 据相 关 法 规的要求提前进行公告。 (8) 基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率, 最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管 理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目


























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 62 基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基 金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产 中支付。 ( 四) 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整


基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管 费 率 。 降 低基 金 管 理费率 和 基 金 托管 费 率 ,无须 召 开 基 金份 额 持 有人大 会 。 基 金 管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 ( 五) 基金税 收


基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 总 体更 新


本次更新招募说明书更新了 “重要提示”、 “ 基金管理人”、 “基金托管人 ”、 “相关服务机构 ”、“ 基金份额的申购与赎回” 、“基金的转换”、“基金的投 资” 、“ 基金的业绩” 、“托管协议的内容摘要” 、“对基金份额持有人的服务 ” 以及 “其他应披露事项 ”等部分的内容。 “重 要提 示 ” 部分 更新了本招募说明书所载相关内容截止日。 “三 、基 金管理 人 ” 部分 1、“ ( 一) 基金管理人概 况” 更新了相关信息。 2、“ ( 二) 主要成员情况” “1 、基金管理人董事会成员” 更新董事会成员信息。 “2、基金管理人监 事会成员” 更新监事会成员信息。 “4 、本基金基金经理”























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 63 更新基金经理 信息 。 “5 、投资决策委员会成员” 更新投资决策委员会成员的职务信息。 “四 、基 金托管 人 ” 部分 更新了基金托管人 的相关信息。 “五 、相 关服务 机构” 部分 1、“ (一)基金份额销售机构” “1、直销机构” 更新相关表述。 “2 、场外代销机构” 更新本基金代销机构的相关信息。 2、“ (四)审计基金财产的会计师事务所” 更新会计师事务所相关信息。 “八 、基 金份额 的申 购与 赎回 ”部分 1、“ (一)申购和赎回的场所” 更新相关表述。 2、“ (四)申购和赎回的数额限定” 更新相关表述。 3、“ (六)基金的申购费 和赎回费” “1、申购费用” 增加实施养老金客户特定申购费率的信息。 “3、网上交易的有关费率” 更新相关表述。 4、“( 十三) 定期定额投 资计划” 更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。 “九 、基 金的转 换 ” 部分























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 64 1、“ (二)转换业务办理地点” 更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的代销机构的相关信息。 2、“ (四)转换业务适用的基金范围” 增加及更新了转换业务适用的基金。 3、“ (七)基金转换费用” 增加及更新 了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述 。 4、“ (八)基金转换 份额的计算方式” 更新相关表述。 5、“ (九)业务规则” 更新相关表述。 “十 、基 金的投 资 ” 部分





更新“ (十三)基金投资组合报告” ,数据截止到 2013 年3 月31 日。 “十 一、 基金的 业绩 ”部分 更新基金的业绩,数据截止到 2013 年3 月31 日。 “二 十一 、托管 协议 的内 容摘 要 ” 部分 更新托管人的经营范围。 “二 十二 、对基 金份 额持 有人 的服务 ”部分 1、“ (二)网上交易服务” 更新相关表述。 2、“ (五)定期定额投资计划” 更新相关表述。 “二 十三 、 其他 应披 露事 项 ” 部分 更新了本次招募说明书更新期间,涉及本 基金的相关信息披露。





























交银施罗德先进制造股票证 券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2013 年第1 号) 65 交银施罗德基金管理有限公司





二〇一三年 八月六日