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长 城 增 强收益 定 期 开放债 券 型 证券投 资 基 金
基金合同 摘要
基金管 理人：长城基金管 理有限公司
基金托管人：中国建 设银行股份有限公 司
二○ 一三 年八 月
长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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目
录
第一部 分
基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人的 权利 、义 务 ....................................... 3
第二部 分
基金 份额 持有 人大会 召集 、议 事及 表决 的程序 和规 则 ............................................... 8
第三部 分
基金 收益 分配 原则、 执行 方式 ..................................................................................... 14
第四部 分
与基 金财 产管 理、运 用有 关费 用的 提取 、支付 方式 与比 例 ..................................... 16
第五部 分
基金 财产 的投 资方向 和投 资限 制 ................................................................................. 17
第六部 分
基金 资产 净值 的计算 方法 和公 告方 式 ......................................................................... 20
第七部 分
基金 合同 解除 和终止 的事 由、 程序 以及 基金财 产清 算方 式 ..................................... 21
第八部 分
争议 解决 方式................................................................................................................. 23
第九部 分
基金 合同 存放 地和投 资者 取得 基金 合同 的方式 ......................................................... 24 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 一部 分
基 金管 理人、 基金 托管人 和基 金份额 持有 人的权 利、 义务
一、基 金管 理人 的权 利、 义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 根据 法律 法规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金财
产；
（3） 依 照 《 基金 合同》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费 用 ；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会；
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ，如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金 合 同》 及 国家 有 关法 律规 定 ，应 呈 报中 国 证监 会和 其 他监 管 部门 ， 并采 取必 要 措施 保 护基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人 ；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基 金
合同》 规定 的费 用；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依照 法 律法 规 为基金 的 利 益对 被 投资 公 司行使 股 东 权利 ， 为基 金 的利益 行 使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14 ） 以基 金 管理 人 的名义 ， 代 表基 金 份额 持 有人的 利 益 行使 诉 讼权 利 或者实 施 其 他法
律行为 ；
（15 ） 选择 、 更换 律 师事务 所 、 会计 师 事务 所 、证券 经 纪 商或 其 他为 基 金提供 服 务 的外
部机构 ；
（16 ） 在符 合 有关 法 律、法 规 的 前提 下 ，制 订 和调整 有 关 基金 认 购、 申 购、赎 回 、 转换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，以 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产 ；
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式管
理和运 作基 金财 产；
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理的
基 金 财产 和 基金 管 理人 的财 产 相互 独 立 ， 对 所管 理的 不 同基 金 分别 管 理， 分别 记 账， 进 行证
券投资 ；
（6） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关 规 定外 ，不 得利 用基 金财 产 为自己 及任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金 合 同》 等 法律 文 件的 规定 ， 按有 关 规定 计 算并 公告 基 金资 产 净值 ， 确定 基金 份 额申 购 、赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12 ） 保守 基 金商 业秘 密， 不 泄 露基 金 投资 计划 、投 资 意 向等 。 除《 基金 法 》 、 《 基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13 ） 按《 基 金合 同 》的约 定 确 定基 金 收益 分 配方案 ， 及 时向 基 金份 额 持有人 分 配 基金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15 ） 依据 《 基金 法 》 、 《基 金 合 同》 及 其他 有关 规定 召 集 基金 份 额持 有人 大会 或 配 合基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、 报表 、记 录和 其他 相 关资 料 15 年
以上；
（17 ） 确保 需 要向 基 金投资 者 提 供的 各 项文 件 或资料 在 规 定时 间 发出 ， 并且保 证 投 资者
能 够 按照 《 基金 合 同》 规定 的 时间 和 方式 ， 随时 查阅 到 与基 金 有关 的 公开 资料 ， 并在 支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ）组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、清 理、 估价 、 变现和 分配 ； 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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（19 ） 面临 解 散、 依 法被撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产时 ， 及 时报 告 中国 证 监会并 通 知 基金
托管人 ；
（20 ） 因违 反 《基 金 合同》 导 致 基金 财 产的 损 失或损 害 基 金份 额 持有 人 合法权 益 时 ，应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监督 基 金托 管 人按法 律 法 规和 《 基金 合 同》规 定 履 行自 己 的义 务 ，基金 托 管 人违
反 《 基金 合 同》 造 成基 金财 产 损失 时 ，基 金 管理 人应 为 基金 份 额持 有 人利 益向 基 金托 管 人追
偿；
（22 ） 当基 金 管理 人 将其义 务 委 托第 三 方处 理 时，应 当 对 第三 方 处理 有 关基金 事 务 的行
为承担 责任 ；
（23 ）以 基金 管理 人名 义 ，代 表基 金份 额持 有人 利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行为 ；
（24 ）基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《基 金合 同》 不能 生 效， 基金 管
理人承 担全 部募 集费 用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日内
退还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金托 管人 的权 利、 义务
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 依法 律法 规和 《 基金合 同 》 的 规定 安全 保 管基金 财产 ；
（2） 依 《基 金合 同》 约 定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费 用 ；
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》及 国
家法律 法规 行为 ， 对基 金 财产 、其 他当 事人 的利 益 造成重 大损 失的 情形 ， 应 呈报中 国证 监会 ，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益；
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算 ；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉基长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财产
的 安 全， 保 证其 托 管的 基金 财 产与 基 金托 管 人自 有财 产 以及 不 同的 基 金财 产相 互 独立 ； 对所
托 管 的不 同 的基 金 分别 设置 账 户， 独 立核 算 ，分 账管 理 ，保 证 不同 基 金之 间在 账 户设 置 、资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立；
（4） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关 规 定外 ，不 得利 用基 金财 产 为自己 及任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户 ， 按照 《基 金合 同》 的约 定 ，根 据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜；
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定 另有规 定外 ，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对基 金 财务 会 计报告 、 季 度、 半 年度 和 年度基 金 报 告出 具 意见 ， 说明基 金 管 理人
在 各 重要 方 面的 运 作是 否严 格 按照 《 基金 合 同》 的规 定 进行 ； 如果 基 金管 理人 有 未执 行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项；
（15 ） 依据 《 基金 法 》 、 《基 金 合 同》 及 其他 有关 规定 ， 召 集基 金 份额 持有 人大 会 或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面临 解 散、 依 法被撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产时 ， 及 时报 告 中国 证 监会和 银 行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因违 反 《基 金 合同》 导 致 基金 财 产损 失 时，应 承 担 赔偿 责 任， 其 赔偿责 任 不 因其
退任而 免除 ；
（20 ） 按规 定 监督 基 金管理 人 按 法律 法 规和 《 基金合 同 》 规定 履 行自 己 的义务 ， 基 金管长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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理人因 违反 《 基金 合同 》 造成基 金财 产损 失时 ， 应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金管 理人 追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人 的权 利、义 务
基 金 投 资者 持有 本 基 金基金 份 额 的行 为 即视 为 对《基 金 合 同》 的 承认 和 接受， 基 金 投资
者自依 据 《基 金合 同》 取 得的基 金份 额 ，即 成为 本 基金份 额持 有人 和 《基 金 合同 》的 当事 人，
直 至 其不 再 持有 本 基金 的基 金 份额 。 基金 份 额持 有人 作 为《 基 金合 同 》当 事人 并 不以 在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。
1、 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限 于 ：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依照 法律 法规 和合 同 的规定 在本 基金 开放 期内 申请赎 回其 持有 的基 金份 额；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行使
表决权 ；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 销售 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼或
仲裁；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2、 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限 于 ：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承 担 投资 风险 ；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 二部 分
基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序和 规则
基金份额 持 有 人大 会 由基金 份 额 持有 人 组成 ， 基金份 额 持 有人 的 合法 授 权代表 有 权 代表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权。
一、召 开事 由
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ， 但《基 金合 同》 另有 约定 的除外 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 （ 不包括 本基 金封 闭期 与开 放期运 作方 式的 转变 ） ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ， 但 根据法 律法 规的 要求 提高 该等标 准或
费率的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （ 法律 法规 、 中国证 监会 和 《基 金合同 》另 有规 定
的除外 ） ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基 金 管理 人 收到 提 议当 日的 基 金份 额 计算 ， 下同 ）就 同 一事 项 书面 要 求召 开基 金 份额 持 有人
大会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13 ）法 律法 规、 《 基金 合 同》 或中 国证 监会 规定 的 其他应 当召 开 基 金份 额持 有人大 会的
事项。
2、以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改，不 需召 开基 金份 额持 有人 大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 、 销售 服务 费和 其他应 由基 金承 担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3） 在法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回 费 率 ；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对《 基金 合同 》的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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（6） 按 照法 律法 规和 《基 金合同 》 规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情 形 。
3、基 金合 同生 效后 ，在 开 放期的 最后 一日 日终 （ 基 金注册 登记 机构 完成 当日 申购 、赎 回
确认后 ） ， 有下 列情 形之 一 的，基 金管 理人 与基 金托 管人协 商一 致后 ，有 权终 止本基 金合 同 ，
不需召 开基 金份 额持 有人 大会：
（1） 基金 资产 净值 低于5000 万 元；
（2） 基金 份额 持有 人数 量 少于 200 人；
（3）前 10 大基 金份 额持 有人持 有基 金份 额总 数超 过基金 总份 额 的 90% 。
二、会 议召 集人 及召 集方 式
1、 除 法律 法规 规定 或 《 基 金合同 》 另有约 定外 ， 基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召集 。
2、基 金管 理 人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3、 基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集 ，并 书面 告知 基 金托管 人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起
60 日内 召开 ；基 金管 理人 决定不 召集 ，基 金托 管人 仍认为 有必 要召 开的 ，应 当由基 金托 管 人
自行召 集。
4、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份
额持有 人大 会， 应当 向基 金管理 人提 出书 面提 议。 基金管 理人 应当 自收 到书 面 提议 之日 起 10
日 内 决定 是 否召 集 ，并 书面 告 知提 出 提议 的 基金 份额 持 有人 代 表和 基 金托 管人 。 基金 管 理人
决定召 集的 ， 应当 自出 具 书面决 定之 日 起60 日内 召 开； 基金 管理 人决 定不 召 集， 代表 基金 份
额 10% 以上 （ 含10% ）的 基 金份额 持有 人仍 认为 有必 要召开 的 ，应 当向 基金 托 管人提 出书 面提
议。 基金 托管 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ，并 书面 告 知提出 提议 的基
金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ； 基金 托管 人决 定 召集的 ， 应当 自出 具书 面 决定之 日 起 60 日
内召开 。
5、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金 份 额持
有 人 大 会， 而 基金 管理 人、 基 金 托管 人 都不 召集 的， 单 独 或合 计 代表 基金 份额 10%以 上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前 30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法自 行 召集 基 金份 额持 有 人大 会 的， 基 金管 理人 、 基金 托 管人 应 当配 合， 不 得阻 碍 、干
扰。
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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1、召 开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 应于 会议 召开 前 30 日 ，在 指定 媒体 公 告。基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4 ） 授 权委 托证 明的内 容 要求 （包 括但 不限 于代 理人 身份 ， 代 理权 限和 代理 有效 期限等 ） 、
送达时 间和 地点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ， 由会 议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次基
金 份 额持 有 人大 会 所采 取的 具 体通 讯 方式 、 委托 的公 证 机关 及 其联 系 方式 和联 系 人、 书 面表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。
3、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还 应另 行书 面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计票
进 行 监督 ； 如召 集 人为 基金 托 管人 ， 则应 另 行书 面通 知 基金 管 理人 到 指定 地点 对 表决 意 见的
计 票 进行 监 督； 如 召集 人为 基 金份 额 持有 人 ，则 应另 行 书面 通 知基 金 管理 人和 基 金托 管 人到
指 定 地点 对 表决 意 见的 计票 进 行监 督 。基 金 管理 人或 基 金托 管 人拒 不 派代 表对 书 面表 决 意见
的计票 进行 监督 的， 不影 响表决 意见 的计 票效 力。
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基 金 份 额持 有 人大 会 可通过 现 场 开会 方 式或 通 讯开会 方 式 召开 ， 会议 的 召 开方 式 由 会议
召集人 确定 。
1、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ， 现
场 开 会时 基 金管 理 人和 基金 托 管人 的 授权 代 表应 当列 席 基金 份 额持 有 人大 会， 基 金管 理 人或
托 管 人不 派 代表 列 席的 ，不 影 响表 决 效力 。 现场 开会 同 时符 合 以下 条 件时 ，可 以 进行 基 金份
额持有 人大 会议 程：
（1） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 证明 符合 法律 法规、 《基 金合 同》 和会 议 通知的 规定 ， 并
且持有 基金 份额 的凭 证与 基金管 理人 持有 的登 记资 料相符 ；
（2） 经核 对， 汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 有 效的基 金份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含 50%）。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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2、通 讯开 会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式在表 决 截
至日以 前送 达至 召集 人指 定的地 址。 通讯 开会 应以 书面方 式进 行表 决。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同 》约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关提
示性公 告；
（2） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人 （如 果 基金托 管人 为召 集人 ， 则 为基金 管理
人 ） 到指 定 地点 对 书面 表决 意 见的 计 票进 行 监督 。会 议 召集 人 在基 金 托管 人（ 如 果基 金 托管
人 为 召集 人 ，则 为 基金 管理 人 ）和 公 证机 关 的监 督下 按 照会 议 通知 规 定的 方式 收 取基 金 份额
持 有 人的 书 面表 决 意见 ；基 金 托管 人 或基 金 管理 人经 通 知不 参 加收 取 书面 表决 意 见的 ， 不影
响表决 效力 ；
（3） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ， 基 金份 额持 有 人所持 有的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含 50%）；
（4 ） 上述 第 （3 ） 项 中直接 出 具 书面 意 见的 基金 份额 持 有 人或 受 托代 表他 人出 具 书 面意
见 的 代理 人 ，同 时 提交 的持 有 基金 份 额的 凭 证、 受托 出 具书 面 意见 的 代理 人出 具 的委 托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《 基金 合 同》 和会 议通 知
的规定 ，并 与基 金登 记注 册机构 记录 相符 ；
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
五、议 事内 容与 程序
1、议 事内 容及 提案 权
议 事 内 容为 关 系基 金 份额持 有 人 利益 的 重大 事 项，如 《 基 金合 同 》的 重 大修改 、 决 定终
止《 基金 合同》 、更 换基 金 管理人 、 更换 基金 托管人 、与 其他 基金 合并 、法 律 法规及 《 基金 合
同》规 定的 其他 事项 以及 会议召 集人 认为 需提 交基 金份额 持有 人大 会讨 论的 其他事 项。
基 金 份 额持 有 人大 会 的召集 人 发 出召 集 会议 的 通知后 ， 对 原有 提 案的 修 改应当 在 基 金份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2、议 事程 序
（1） 现场 开会
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首先 由 大 会主 持 人按 照 下列第 七 条 规定 程 序确 定 和公布 监 票 人，
然 后 由大 会 主持 人 宣读 提案 ， 经讨 论 后进 行 表决 ，并 形 成大 会 决议 。 大会 主持 人 为基 金 管理
人 授 权出 席 会议 的 代表 ，在 基 金管 理 人授 权 代表 未能 主 持大 会 的情 况 下， 由基 金 托管 人 授权长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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其 出 席会 议 的代 表 主持 ；如 果 基金 管 理人 授 权代 表和 基 金托 管 人授 权 代表 均未 能 主持 大 会，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上 （含50% ）选 举产生 一名 基 金
份 额 持有 人 作为 该 次基 金份 额 持有 人 大会 的 主持 人。 基 金管 理 人和 基 金托 管人 拒 不出 席 或主
持基金 份额 持有 人大 会， 不影响 基金 份额 持有 人大 会作出 的决 议的 效力 。
会 议 召 集人 应 当制 作 出席会 议 人 员的 签 名册 。 签名册 载 明 参加 会 议人 员 姓名（ 或 单 位名
称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、 委托 人姓 名（ 或 单位名 称 ）和 联
系方式 等事 项。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2
个工作 日内 在公 证机 关监 督下由 召集 人统 计全 部有 效表决 ，在 公证 机关 监督 下形成 决议 。
六、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50% 以
上 （ 含50% ） 通 过方 为有 效 ； 除 下列 第 2 项所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均
以一般 决议 的方 式通 过。
2、特 别决 议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三分
之二 以上 （ 含 三 分 之二 ）通 过 方可 做 出。 转 换基 金运 作 方式 （ 不包 括 本基 金封 闭 期与 开 放期
运作方 式的 转换 ） 、 更换 基 金管理 人或 者基 金托 管人 、终 止《 基金 合同 》以 特 别决议 通过 方为
有效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采 取 通 讯方 式 进行 表 决时， 除 非 在计 票 时有 充 分的相 反 证 据证 明 ，否 则 提交符 合 会 议通
知 中 规定 的 确认 投 资者 身份 文 件的 表 决视 为 有效 出席 的 投资 者 ，表 面 符合 会议 通 知规 定 的书
面 表 决意 见 视为 有 效表 决， 表 决意 见 模糊 不 清或 相互 矛 盾的 视 为弃 权 表决 ，但 应 当计 入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基 金 份 额持 有 人大 会 的各项 提 案 或同 一 项提 案 内并列 的 各 项议 题 应当 分 开审议 、 逐 项表
决。
七、计 票
1、现 场开 会
（1） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集 ，基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会议长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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开 始 后宣 布 在出 席 会议 的基 金 份额 持 有人 和 代理 人中 选 举两 名 基金 份 额持 有人 代 表与 大 会召
集 人 授权 的 一名 监 督员 共同 担 任监 票 人； 如 大会 由基 金 份额 持 有人 自 行召 集或 大 会虽 然 由基
金 管 理人 或 基金 托 管人 召集 ， 但是 基 金管 理 人或 基金 托 管人 未 出席 大 会的 ，基 金 份额 持 有人
大 会 的主 持 人应 当 在会 议开 始 后宣 布 在出 席 会议 的基 金 份额 持 有人 中 选举 三名 基 金份 额 持有
人代表 担任 监票 人。 基金 管理人 或基 金托 管人 不出 席大会 的， 不影 响计 票的 效力。
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票 结
果。
（3） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可 以在 宣
布 表 决结 果 后立 即 对所 投票 数 要求 进 行重 新 清点 。监 票 人应 当 进行 重 新清 点， 重 新清 点 以一
次为限 。重 新清 点后 ，大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ， 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的 ，不 影
响计票 的效 力。
2、通 讯开 会
在 通 讯 开会 的 情况 下 ，计票 方 式 为： 由 大会 召 集人授 权 的 两名 监 督员 在 基金托 管 人 授权
代 表 （若 由 基金 托 管人 召集 ， 则为 基 金管 理 人授 权代 表 ）的 监 督下 进 行计 票， 并 由公 证 机关
对 其 计票 过 程予 以 公证 。基 金 管理 人 或基 金 托管 人拒 派 代表 对 书面 表 决意 见的 计 票进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 核准或 者 备
案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。如 果采用 通 讯
方 式 进行 表 决， 在 公告 基金 份 额持 有 人大 会 决议 时， 必 须将 公 证书 全 文、 公证 机 构、 公 证员
姓名等 一同 公告 。
基金管 理 人 、 基金 托管 人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决议 。
生 效 的基 金 份额 持 有人 大会 决 议对 全 体基 金 份额 持有 人 、基 金 管理 人 、基 金托 管 人均 有 约束
力。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 三部 分
基 金收 益分配 原则 、执行 方式
一、基 金利 润的 构成
基 金 利 润指 基 金利 息 收入、 投 资 收益 、 公允 价 值变动 收 益 和其 他 收入 扣 除相关 费 用 后的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
二、基 金可 供分 配利 润
基 金 可 供分 配 利润 指 截至收 益 分 配基 准 日基 金 未分配 利 润 与未 分 配利 润 中已实 现 收 益的
孰低数 。
三、基 金收 益分 配原 则
1、由 于本 基金A 类 基金 份 额 不收 取销 售服 务费 ， 而C 类基 金份 额收 取销 售服 务费 ，各 基
金份额 类别 对应 的可 分配 收益将 有所 不同 。 本基 金 同一类 别的 每份 基金 份额 享有同 等分 配 权 。
2、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次，每 份基
金份额 每次 收益 分配 比例 不低于 收益 分配 基准 日每 份基金 份额 可供 分配 利润 的 50% 。 若 《 基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
3、若 截至 每季 度末 ， 某 类 基金份 额的 可供 分配 利润 大于 0.02 元/份， 且没 有 进行过 当季
度的收 益分 配（ 以收 益分 配基准 日所 在期 间为 准） ， 则应于 该季 度结 束 后 15 个工作 日内 就 该
类基金 份额 的可 供分 配利 润实施 收益 分配 。
4、 本 基金 收益 分配 方式 ： 现金分 红 。
5、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值
减去每 单位 基金 份额 收益 分配金 额后 不能 低于 面值 。
6、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基 金 收 益分 配 方案 中 应载明 截 止 收益 分 配基 准 日的可 供 分 配利 润 、基 金 收益分 配 对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指 定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备 案。
基金红 利发 放日 距离 收益 分配基 准日 （即 可供 分配 利润计 算截 止日 ）的 时间 不得超 过 15
个工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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基 金 收 益分 配 时所 发 生的银 行 转 账或 其 他手 续 费用由 投 资 者自 行 承担 。 当投资 者 的 现金
红 利 小于 一 定金 额 ，不 足于 支 付银 行 转账 或 其他 手续 费 用时 ， 基金 登 记机 构可 将 基金 份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 四部 分
与 基金 财产管 理、 运用有 关费 用的提 取、 支付方 式与 比例
一 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.6%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 。 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 管
理人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。
二 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H＝ E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 。 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 管
理人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
三 、基 金销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4%。本
基 金 销售 服 务费 将 专门 用于 本 基金 的 销售 与 基金 份额 持 有人 服 务， 基 金管 理人 将 在基 金 年度
报告中 对该 项费 用的 列支 情况作 专项 说明 。销 售服 务费按 前一 日 C 类基 金资 产净值 的 0.4% 年
费率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托 管人 根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ，管 理人 无需 再出具 资金 划 拨
指令。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 五部 分
基 金财 产的投 资方 向和投 资限 制
一、投 资目 标
本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持有人创造超越业绩
比较基 准的 稳定 收益 。
二、投 资范 围
本基金的投资对象是具有良好流 动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、
金融债 券 、次 级债 券、 中 央银行 票据 、 企业 债券 、 中小企 业私 募债 券 、公司 债券 、中 期票 据、
短期融 资券 、 可转 换债 券 （含 分离 交易 可转 债纯 债） 、质 押及 买断 式回 购、 协 议存款 、 通知 存
款 、 定期 存 款、 资 产支 持证 券 等金 融 工具 以 及法 律法 规 或中 国 证监 会 允许 基金 投 资的 其 他固
定收益 证券 品种 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申购
或 增 发新 股 ，但 可 持有 因所 持 可转 换 债券 转 股形 成的 股 票、 因 持有 股 票被 派发 的 权证 、 因投
资 于 分离 交 易可 转 债等 金融 工 具而 产 生的 权 证。 因上 述 原因 持 有的 股 票， 本基 金 应在 其 可交
易之日 起 的 6 个月 内卖 出 。因上 述原 因持 有的 权证 ，本基 金应 在其 可交 易之 日起 的 1 个月 内
卖出 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 的 80% 。 本基 金以 定 期开放 方式
运 作 ，在 每 次开 放 期前 三个 月 、开 放 期及 开 放期 结束 后 三个 月 的期 间 内， 基金 投 资不 受 上述
比 例 限制 。 开放 期 内 现 金或 者 到期 日 在一 年 以内 的政 府 债券 投 资比 例 不低 于基 金 资产 净 值的
5% 。
三 、投 资限 制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。在 每次 开放 期前 三个 月 、开放 期
及开放 期结 束后 三个 月的 期间内 ，基 金投 资不 受上 述比例 限制 。
（2 ）开 放期 内本 基金 的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投资 比例 不低 于基金 资 产
净值 的5% 。
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% 。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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（4） 股票 等权 益类 资产 的 投资比 例不 超过 基金 资产 净值 的 20% 。
（5） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不 得 超过基 金资 产净 值 的 10% 。
（6） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3% 。
（7） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% 。
（8） 本基 金对 中小 企业 私 募债的 投资 仅限 于到 期日 在封闭 期结 束之 前的 品种 。本 基金 投
资于单 只中 小企 业私 募债 的比例 不得 超过 本基 金资 产净值 的 10% 。
（9） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10% 。
（10） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20%。
（11 ） 本基 金 持有 的同 一(指 同 一 信用 级 别) 资 产支 持证 券 的 比例 ， 不得 超过 该资 产 支持
证券规 模的 10% 。
（12 ） 本基 金 管理 人 管理的 全 部 基金 投 资于 同 一原始 权 益 人的 各 类资 产 支持证 券 ， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% 。
（13 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资 产
支持证 券期 间， 如果 其信 用等级 下降 、不 再符 合投 资标准 ，应 在评 级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 。
（14 ） 本基 金 进入 全 国银行 间 同 业市 场 进行 债 券回购 的 资 金余 额 不得 超 过基金 资 产 净值
的 40% 。
（15） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因 证 券 市场 波 动、 上 市公司 合 并 、基 金 规模 变 动、股 权 分 置改 革 中支 付 对价等 基 金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ，基 金管 理人 应 当在 10 个 交易 日
内进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 3 个 月内 或 每个封 闭期 运作 满 3 个月内 使基 金的
投 资 组合 比 例符 合 基金 合同 的 有关 约 定。 基 金托 管人 对 基金 的 投资 的 监督 与检 查 自本 基 金合
同生效 之日 起开 始。
法 律 法 规或 监 管部 门 取消上 述 限 制， 如 适用 于 本基金 ， 基 金管 理 人 在 履 行适当 程 序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ； 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金 托管 人 发行的 股票
或者债 券；
（6） 买卖 与其 基金 管理 人 、基 金托 管人 有控 股关 系 的股东 或者 与其 基金 管理 人、 基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 六部 分
基 金资 产净值 的 计 算方法 和公 告方式
一、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
基 金 份 额净 值 是按 照 每个工 作 日 闭市 后 ，基 金 资产净 值 除 以当 日 基金 份 额的余 额 数 量计
算，精 确 到0.001 元 ，小 数点后 第 4 位四 舍五 入。 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
二、 基金 资产 净值 、基 金 份额净 值公告
《 基 金 合同 》 生效 后 ，在开 始 办 理基 金 份额 申 购或者 赎 回 前， 基 金管 理 人应当 至 少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人 应当在 每个 开 放 日的 次日 ，通 过网 站、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ， 披露 开放 日的 各 类基金 份额 净值 和各 类基 金份额 累计 净 值 。
基 金 管 理人 应 当公 告 半年度 和 年 度最 后 一个 市 场交易 日 （ 或自 然 日） 基 金资产 净 值 和各
类 基 金份 额 净值 。 基金 管理 人 应当 在 前款 规 定的 市场 交 易日 （ 或自 然 日） 的次 日 ，将 基 金资
产净值 、各 类基 金份 额净 值和各 类基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 体上 。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 七部 分
基 金合 同解除 和终 止的事 由、 程序以 及基 金财产 清算 方式
一、 《 基金 合同 》的 变更
1、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的 事
项 的 ，应 召 开基 金 份额 持有 人 大会 决 议通 过 。对 于可 不 经基 金 份额 持 有人 大会 决 议通 过 的事
项，由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意 后变 更并 公告 ，并报 中国 证监 会备 案。
2 、 关 于《 基 金合 同 》变更 的 基 金份 额 持有 人 大会决 议 经 中国 证 监会 核 准生效 后 方 可执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、新 基 金托管 人承
接的；
3、在 开放 期的 最后 一日 日 终 （ 基金 注册 登记 机构 完 成当日 申购 、 赎回 确认 后 ） 出 现基 金
合同第 五部 分第 三条 约定 的情况 ；
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1、基 金财 产清 算小 组： 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有 从
事 证 券相 关 业务 资 格的 注册 会 计师 、 律师 以 及中 国证 监 会指 定 的人 员 组成 。基 金 财产 清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。
3、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负 责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变 现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
4、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ； 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法律
意见书 ；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
四、清 算费 用
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 小 组 在进 行 基金 清 算过程 中 发 生的 所 有合 理 费用， 清 算 费用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依 据 基 金财 产 清算 的 分配方 案 ， 将基 金 财产 清 算后的 全 部 剩余 资 产扣 除 基金财 产 清 算费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清 算 过 程中 的 有关 重 大事项 须 及 时公 告 ；基 金 财产清 算 报 告经 会 计师 事 务所审 计 并 由律
师 事 务所 出 具法 律 意见 书后 报 中国 证 监会 备 案并 公告 。 基金 财 产清 算 公告 于基 金 财产 清 算报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 八部 分
争 议解 决方式
各 方 当 事人 同 意， 因 《基金 合 同 》而 产 生的 或 与《基 金 合 同》 有 关的 一 切争议 ， 如 经友
好 协 商未 能 解决 的 ，应 提交 中 国国 际 经济 贸 易仲 裁委 员 会， 根 据该 会 当时 有效 的 仲裁 规 则进
行 仲 裁， 仲 裁地 点 为北 京。 仲 裁裁 决 是终 局 的， 对当 事 人均 有 约束 力 ，仲 裁费 用 由败 诉 方承
担。
争 议 处 理期 间 ，基 金 合同当 事 人 应恪 守 各自 的 职责， 继 续 忠实 、 勤勉 、 尽责地 履 行 《基
金合同 》规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 长城增强收益定期开放债券型证券投资基金 基金合同摘要
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第 九部 分
基 金合 同存放 地和 投资者 取得 基金合 同的 方式
《 基 金 合同 》 可印 制 成册， 供 投 资者 在 基金 管 理人、 基 金 托管 人 、销 售 机构的 办 公 场所
和营业 场所 查阅 。
