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招商深证 招商深证 招商深证 招商深证 100 100 100 100 指数证券投资基金 指数证券投资基金 指数证券投资基金 指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要 更新的招募说明书摘要
（ （ （ （二零一三年 二零一三年 二零一三年 二零一三年第二 第二 第二 第二号 号 号 号） ） ） ）
招商深证100指数证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会2010
年4月21日《关于核准招商深证100指数证券投资基金募集的批复》 （证监许可〔2010〕513
号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2010年6月22日正式生效。本基金为契约型开放
式。
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对
基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2013 年6 月22 日， 有关财务和业绩表现数据截止
日为 2013年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。
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一 一 一 一、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）
基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
名称 名称 名称 名称： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
住所 住所 住所 住所： ： ： ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼
设立日期 设立日期 设立日期 设立日期： ： ： ：2002 年12月 27 日
法定代表人 法定代表人 法定代表人 法定代表人： ： ： ：马蔚华
办公地址 办公地址 办公地址 办公地址： ： ： ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦28 楼
电话 电话 电话 电话： ： ： ： （0755）83196351
传真 传真 传真 传真： ： ： ： （0755）83076974
联系人 联系人 联系人 联系人： ： ： ：曾倩
注册资本 注册资本 注册资本 注册资本： ： ： ：人民币2.1亿元
股权结构和公司沿革 股权结构和公司沿革 股权结构和公司沿革 股权结构和公司沿革： ： ： ：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远
财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准，公司的注册资本
金已经由人民币一亿元（RMB 100，000，000 元）增加为人民币二亿一千万元（RMB 210，
000，000 元）。2007 年 5 月 22 日，经公司股东会通过并由中国证监会批复同意，招商银
行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责
任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权；公司外
资股东 ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3
％的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司
全部股权的 33.4%，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。
公司主要中方股东招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，总行设在深圳，业务以中国市场
为主。招商银行于 2002年 4月 9 日在上海证券交易所上市（股票代码：600036）。2006 年
9 月 22 日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。目前，招商银行注册资
本为人民币 215.77亿元，总资产超过人民币两万亿元。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证
券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11月，招商证券在上海证券交易所上市（代码 3
600999 ） 。
公司外方股东ING Asset Management B.V. （荷兰投资）是ING 集团的专门从事资产管理
业务的全资子公司。ING 集团是全球最大的多元化金融集团之一，投资业务遍及60 多个国
家。
公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员
工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）
主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
1 1 1 1、 、 、 、基金管理人董事 基金管理人董事 基金管理人董事 基金管理人董事、 、 、 、监事及其他高级管理人员介绍 监事及其他高级管理人员介绍 监事及其他高级管理人员介绍 监事及其他高级管理人员介绍： ： ： ：
马蔚华，男，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高级经济师。1982
年至 1985 年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长；1985 年至 1986 年，在辽宁省
委办公厅工作；1986 年至1988 年，在中共安徽省委办公厅工作；1988 年至1990 年，任中
国人民银行办公厅副主任；1990 年至 1992 年，任中国人民银行计划资金司副司长；1992
年至1998 年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长；1999 年3
月起任招商银行行长。现任本公司董事长。
Satish Bapat ，男，美国费城天普大学工商管理硕士，注册会计师。1994 年，加入美国
德勤会计师事务所；2010年，加入ING 投资管理任首席财务总监，现任首席执行官。现任
本公司董事。
邓晓力，女，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T 任市场科学决
策部市场分析师， Providian Financial 金融公司高级风险分析师，花旗银行风险管理部高级
分析师。2001年11月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理，其间于2004年1
月至9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。 现任招商证券副总裁， 分管财务部、
风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。
许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限
公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理， 2011 年加入招商基金管
理有限公司，现任公司总经理、董事。
郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。1973 年
至1984 年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁
（营业部）等职务；1984 年至2000 年间先后担任安泰人寿保险（百慕达）有限公司助理总
经理、总经理、执行董事等职务；2000 年至2009 年间担任ING 集团亚太区香港、澳门地区 4
总经理。1988 年至今担任香港海港扶轮社社员；1999 年至今担任香港童军总会筲箕湾区会
会长；2010年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。
陈春花，女，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。曾任华南理工
大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立
大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务
理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科
龙集团、TCL 集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组
织行为学》 、 《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。
周语菡，女，美国加州州立大学索诺玛分校MBA 。曾先后就职于丸红株氏会社（美国）
公司产品部，Ananda(USA) 亚洲业务部，美国ASI 太平洋地区业务发展部副主任，美国iLink
Global 公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005 年，就职于香港招商局中国
投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金
（HK0133 ） 。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监事会主席，巨田基金管理有
限公司董事等职务。2006 年至2007 年，任职于中集集团，出任南美战略发展项目负责人。
2008 年至今，出任招商局中国基金有限公司(HK0133) 之董事及招商局中国投资管理有限公
司的董事总经理。现任公司独立董事。
张卫华，女，会计师。1981 年07 月――1983 年11月，任江苏省连云港市汽车运输公
司财务部会计；1983 年11月――1988 年08 月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；
1988 年08 月――1994 年11月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经
理助理；1994 年11月――2006 年02月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公
司总裁助理兼稽核审计部总经理；2001年12月――2009 年04月，任招商证券股份有限公
司职工代表监事; 2006 年03 月――2009 年04月， 任招商证券股份有限公司稽核监察总审计
师；2009 年04月起任招商证券股份有限公司合规总监，现任公司监事会主席。
周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。1997 年 2月加入招商银行，1997 年2月至2006 年6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，2006 年
6 月至2007 年7 月任招商银行总行计划财务部副总经理， 2007 年7 月至2008 年7 月任招商
银行武汉分行副行长。2008 年7 月起担任招商银行总行计划财务部负责人，现任公司监事。
郭中华 ，男，麻省理工学院博士后。1999 年开始从事金融行业,曾在贝荣德纽约风险
管理部金融模型组、上海浦东发展银行风险管理部、纽约 GreenTech Research LLC 对冲基
金任职。2008 年加入ING 投资管理公司地区总部，负责 ING 亚太区第三方和保险自营组合 5 的投资风险管理。现任公司监事。
路明，男，中南财经政法大学金融学硕士。1999 年加入银华基金管理公司，担任交易
主管职务；2005 年加入东方基金管理公司，担任交易总监职务； 2006年 7月加入招商基金
管理有限公司，曾任交易部高级交易员、首席交易员，现任交易部总监，公司监事。
庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处；
1997 年加入招商银行总行电脑部；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后
曾任信息技术部高级经理、副总监，现任信息技术部总监，公司监事。
王晓东， 女， 上海财经大学经济学硕士。 曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、
深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华
林证券有限责任公司总裁，2007 年加入招商证券股份有限公司。2007 年 9 月至 2010 年 3
月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理。
赵生章， 男， 中国人民大学经济学博士。 曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、
招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董
事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），2002 年起参与招商基金管理有
限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理。
吕一凡， 男， 中国国籍， 经济学硕士。 曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。 2000
年进入南方基金管理有限公司工作，先后从事研究、产品设计、基金投资等工作，曾任基金
开元、基金隆元（南方隆元）、南方高增长基金基金经理，全国社保投资组合投资经理,2013
年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席。
张国强，男，经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交
易部经理、产品设计主管、总监；中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。
2009年加入招商基金管理有限公司，现任副总经理兼固定收益投资部负责人、基金经理。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发证
券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年4月至2004年7 月于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作；2004年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、
副总监、总监，现任公司督察长兼董事会秘书。
2 2 2 2、 、 、 、本基金基金经理介绍 本基金基金经理介绍 本基金基金经理介绍 本基金基金经理介绍
王平，男，中南大学管理科学与工程专业硕士。2006 年加入招商基金管理有限公司，
历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主 6 要从事投资风险管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作。现
任招商深证 100 指数证券投资基金基金经理（管理时间：2010年 6 月 22日至今） 、上证消
费 80 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：2010年 12月 8 日
至今） 、深证电子信息传媒产业（TMT ）50 交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金
经理（管理时间：2011年 6 月 27 日至今） 、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金
基金经理（管理时间：2012年6 月28 日至今） 、招商央视财经50 指数证券投资基金（管理
时间：2013年2月5 日至今） 。
3 、 、 、 、投资决 投资决 投资决 投资决策委员会成员 策委员会成员 策委员会成员 策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕
一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总
经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理
陈玉辉、交易部总监路明。
4 、 、 、 、上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系。 。 。 。
二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
1 1 1 1、 、 、 、基金托管人基本情况 基金托管人基本情况 基金托管人基本情况 基金托管人基本情况
本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下：
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
设立日期：1984年1月1日
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：（010）66105799
联系人：赵会军
2 2 2 2、 、 、 、基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职 7 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 3 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 305 只， 其中封闭式 10 只，开放式 295 只。自 2003 年
以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 37 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
3 3 3 3、 、 、 、主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
截至2013年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工163人，平均年龄30岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）销售 销售 销售 销售机构 机构 机构 机构
1.
1.
1.
1.
直销机构 直销机构 直销机构 直销机构： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）
招商基金 招商基金 招商基金 招商基金电子商务网上交易平台 电子商务网上交易平台 电子商务网上交易平台 电子商务网上交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
交易电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83195018
传真：（0755）83199059
联系人：李涛
招商基金华东机构理财中心 招商基金华东机构理财中心 招商基金华东机构理财中心 招商基金华东机构理财中心
地址：上海市浦东南路 588 号浦发大厦 29 楼 AK 单元
电话：（021）58796636
联系人： 王雷
招商基金华南机构理财中心 招商基金华南机构理财中心 招商基金华南机构理财中心 招商基金华南机构理财中心
8 地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：（0755）83196377
联系人：苏菁
招商基金 招商基金 招商基金 招商基金养老金及华北机构理财中心 养老金及华北机构理财中心 养老金及华北机构理财中心 养老金及华北机构理财中心
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B座 2 层西侧 207-219单元
电话： （010）66290590
联系人：仇小彬
招商基金直销交易服务联系方式 招商基金直销交易服务联系方式 招商基金直销交易服务联系方式 招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金市场部客户服务中心
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：贺军莉
2. 2. 2. 2. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王均山
3. 3. 3. 3.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
4. 4. 4. 4.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
电话：95599
传真：（010）85109219
9 联系人：刘峰
5. 5. 5. 5.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
6. 6. 6. 6.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
7. 7. 7. 7.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：郭伟
8. 8. 8. 8.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：上海 上海 上海 上海浦东发展银行股份有限公司 浦东发展银行股份有限公司 浦东发展银行股份有限公司 浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
9. 9. 9. 9.
代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
电话：（010）57092619
传真：（010）58092611
10
联系人：杨成茜
10. 10. 10. 10. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
11. 11. 11. 11. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华夏银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：（010）85238667
传真：（010）85238680
联系人：郑鹏
12. 12. 12. 12. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：包商银行股份有限公司 包商银行股份有限公司 包商银行股份有限公司 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳
13. 13. 13. 13. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
14. 14. 14. 14. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
11
联系人：权唐
15. 15. 15. 15. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
16. 16. 16. 16. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
17. 17. 17. 17. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼（4301-4316房）
法定代表人：孙树明
电话： （020）87555888
传真： （020）87555417
联系人：黄岚
18. 18. 18. 18. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568532
联系人：田薇
19. 19. 19. 19. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：储晓明
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12
联系人：曹晔
20. 20. 20. 20. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司
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法定代表人：杨宇翔
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联系人：郑舒丽
21. 21. 21. 21. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
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法定代表人：徐浩明
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联系人：刘晨
22. 22. 22. 22. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司 财富证券有限责任公司
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法定代表人：周晖
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联系人：郭磊
23. 23. 23. 23. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司
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法定代表人：林俊波
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联系人：钟康莺
24. 24. 24. 24. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司
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法定代表人：牛冠兴
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13
联系人：余江
25. 25. 25. 25. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中信万通证券有限责任公司 中信万通证券有限责任公司 中信万通证券有限责任公司 中信万通证券有限责任公司
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联系人：吴忠超
26. 26. 26. 26. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司
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27. 27. 27. 27. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：国信证券 国信证券 国信证券 国信证券股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司
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28. 28. 28. 28. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司
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29. 29. 29. 29. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司
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30. 30. 30. 30. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中银国际证券有限责任公司 中银国际证券有限责任公司 中银国际证券有限责任公司 中银国际证券有限责任公司
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法定代表人：许刚
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联系人：李巍
32. 32. 32. 32. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司
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法定代表人：张志刚
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33. 33. 33. 33. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司
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法定代表人：林义相
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38、39 层
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联系人：卢少华
37. 37. 37. 37. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司
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联系人：万鸣
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联系人：宋歌
39. 39. 39. 39. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司
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法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
16
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传真：0731-85832214
40. 40. 40. 40. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
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联系人：甘霖
41. 41. 41. 41. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构: : : :齐鲁证券有限公司 齐鲁证券有限公司 齐鲁证券有限公司 齐鲁证券有限公司
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法定代表人：李玮
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联系人：吴阳
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注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
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联系人： 汤漫川
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注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
44. 44. 44. 44. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：西藏同信证券有限责任公司 西藏同信证券有限责任公司 西藏同信证券有限责任公司 西藏同信证券有限责任公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：贾绍君
电话：021－36533016
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传真：021－36533017
联系人：汪尚斌
45. 45. 45. 45. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29层
法定代表人：吴永良
电话：0755-82943755
传真：0755-82940511
联系人：李珍
46. 46. 46. 46. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
47. 47. 47. 47. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：东海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人：王一彦
48. 48. 48. 48. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
联系人：李杨
49. 49. 49. 49. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法定代表人：庞介民
电话：0471-4972343
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联系人：王旭华
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法定代表人： 宋德清
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联系人： 黄恒
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联系人：陈琳琳
电话：0551-2246273
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法定代表人：况雨林
电话：0871-3577398
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注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
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联系人：吴宇
52. 52. 52. 52. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
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联系人：方晓丹
53. 53. 53. 53. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：五矿证券有限公司 五矿证券有限公司 五矿证券有限公司 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心48 楼
法定代表人：高竹
联系人：高克南
电话：0755-82545707
传真：0755-82545500
54. 54. 54. 54. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中信证券 中信证券 中信证券 中信证券（ （ （ （浙江 浙江 浙江 浙江） ） ） ）有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司 有限责任公司（ （ （ （原中信金通证券 原中信金通证券 原中信金通证券 原中信金通证券） ） ） ）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层公司
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85713771
55. 55. 55. 55. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：万和证券有限责任公司 万和证券有限责任公司 万和证券有限责任公司 万和证券有限责任公司
注册地址：海口市南沙路49 号通信广场二楼
法定代表人：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
56. 56. 56. 56. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：民生证券有限责任公司 民生证券有限责任公司 民生证券有限责任公司 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-18 层
法定代表人：岳献春
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联系人：赵明
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注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
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联系人：王兆权
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59. 59. 59. 59. 代销机构 代销机构 代销机构 代销机构： ： ： ：中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司
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联系人：刘一宏
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联系人：朱剑林
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法人代表：其实
23
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及
时公告。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦28 楼
法定代表人：马蔚华
成立日期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755）83196445
传真： （0755）83196436
联系人：宋宇彬
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师 律师事务所和经办律师
名称：北京市高朋律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦28 层
法定代表人：王磊
电话： （010）59241188
传真:（010）59241199
经办律师：王明涛、李勃
联系人:王明涛
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）会计师事务所和 会计师事务所和 会计师事务所和 会计师事务所和经办注册会计师 经办注册会计师 经办注册会计师 经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222号 30 楼
法定代表人：卢伯卿
电话： （021）61418888
传真： （021）63350177
经办注册会计师：曾浩、汪芳
联系人: 曾浩
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四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称： ： ： ：招商深证 100 指数证券投资基金
五 五 五 五、 、 、 、基金类型 基金类型 基金类型 基金类型： ： ： ：股票型证券投资基金
六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标： ： ： ：通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的
指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。
七 七 七 七、 、 、 、投资方向 投资方向 投资方向 投资方向
本基金投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%，其中投资于标的指数成份
股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80%；现金、债券等固定收益类资产的投资
比例为基金资产的 5%-15%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资
产净值的 5%。
八 八 八 八、 、 、 、基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的85%-95%，其中投资于标的指数成份
股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%；现金、债券等固定收益类资产的投资
比例为基金资产的5%-15%， 其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产
净值的5%。
具体资产配置比例如下表所示。
资产类别
资产配置低限 资产配置高限
股票等权益类资产 85％ 95％
债券及现金等固定收益类资产 5％ 15％
（二）股票投资策略
本基金采取完全复制法构建股票指数组合，即按照深证 100 指数成份股及权重构建指 25
数投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
本基金在建仓期内，按照深证 100 指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟
踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当的方法降低买入成本。当遇到以下情况时，本基
金管理人可以根据市场的具体情况，对指数投资部分进行适当调整，以便实现对跟踪误差的
有效控制：
a）预期标的指数成份股将调整；
b）标的指数成份股发生配股、增发、分红等行为；
c）指数成份股出现停牌限制、流动性问题等情况；
d）其他影响指数复制的因素。
本基金指数组合通过控制跟踪误差等指标，按照定期调整和不定期调整的方式进行组
合调整。
1）定期调整。
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。 深证 100指数成份股的定期调整定于每年 1月和 7 月的第一个交易
日实施，通常在前一年的 12 月和当年的 6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布
样本调整方案。
2）不定期调整。
在以下情况出现时，本基金将对指数投资组合进行调整：
a) 新上市股票，若前 5个交易日平均流通市值在指数成份股选样空间中排名位列前
10%之内，则于上市 15 个交易日之后快速入选成份股，同时从指数中剔除市值最小
的原成份股，本基金将做相应调整；
b) 当成份股暂停或终止上市的， 相应成份股从指数计算中剔除， 本基金将做相应调整；
c) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根
据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例， 进
行相应调整；
d) 根据本基金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪标的指数；
e) 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其
所占标的指数权重进行购买时， 基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利
益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合；
f) 其他需要调整的事项。
3）跟踪误差的监控与管理
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与
管理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。基金管理人将建立对
事后跟踪误差的两级监控体系，即分别建立以 3%与 4%为阀值的监控线，实施严格的事后跟 26
踪误差管理， 同时通过对组合事前跟踪误差的估计与分解获取有效的降低跟踪误差的组合调
整方法，以求有效控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整等
其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，
避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。
（三）债券投资策略
本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金
的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。本基金债券投资组合
将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并
利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要进行配置。
（四）金融衍生产品投资策略
本基金投资金融衍生产品，主要采用市场公认的定价模型进行定价。
本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。
（五）投资程序
1、投资决策依据
（1）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；
（2）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。
2、投资程序
（1）投资决策委员会定期召开会议，提出资产配置比例的指导意见；
（2）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案；
（3）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
（4）基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并
对风险隐患提出预警；
（5）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息
情况等，适时进行投资组合调整；
在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资
风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委
员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
九 九 九 九、 、 、 、业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准 业绩比较基准： ： ： ：
本基金业绩比较基准：深证 100 指数收益率×95%＋商业银行活期存款利率（税后）×
5%。
27
十 十 十 十、 、 、 、基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征
本基金属于股票型指数基金，在证券投资基金中属于较高风险、较高收益的品种，本基
金主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
十 十 十 十一 一 一 一、 、 、 、基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告 基金投资组合报告
招商深证 100 指数证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证
本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 3 月 31 日，来源于《招商深证 100 指数证券投
资基金 2013 年第 1季度报告》 。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 159,971,199.04 93.65
其中：股票 159,971,199.04 93.65
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 9,557,586.57 5.60
6 其他资产 1,286,765.17 0.75
7 合计 170,815,550.78 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 809,323.40 0.48
B 采矿业 9,321,522.00 5.48
C 制造业 86,525,665.69 50.89
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
1,022,346.64 0.60
E 建筑业 1,435,166.65 0.84
28
F 批发和零售业 3,334,656.78 1.96
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 2,898,879.63 1.71
J 金融业 16,334,868.95 9.61
K 房地产业 16,156,657.70 9.50
L 租赁和商务服务业 780,953.88 0.46
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,068,498.85 2.98
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 870,975.52 0.51
S 综合 1,108,299.00 0.65
合计 145,667,814.69 85.68
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,505,606.50 6.77
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 923,267.80 0.54
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
1,874,510.05 1.10
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
29
S 综合 - -
合计 14,303,384.35 8.41
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 000002 万
科Ａ 1,097,039 11,804,139.64 6.94
2 000651 格力电器 265,704 7,591,163.28 4.46
3 000001 平安银行 311,510 6,267,581.20 3.69
4 000858 五 粮 液 221,825 4,955,570.50 2.91
5 000157 中联重科 495,893 3,986,979.72 2.35
6 000423 东阿阿胶 75,715 3,944,751.50 2.32
7 000527 美的电器 377,106 3,850,252.26 2.26
8 000776 广发证券 277,521 3,621,649.05 2.13
9 002024 苏宁云商 523,494 3,334,656.78 1.96
10 000063 中兴通讯 274,930 3,079,216.00 1.81
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票
代码
股票名称
数量 （股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600276 恒瑞医药 149,218 5,015,216.98 2.95
2 600718 东软集团 155,945 1,364,518.75 0.80
3 600436 片仔癀 10,000 1,263,700.00 0.74
4 600585 海螺水泥 65,210 1,111,830.50 0.65
5 600251 冠农股份 68,591 1,093,340.54 0.64
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
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本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
2、本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
（九）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券除五粮液（股票代码 000858）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2013年 2月 22日，五粮液之控股子公司“宜宾五粮液酒类销售有限责任公司”（酒类
销售公司）收到四川省发展和改革委员会《行政处罚决定书》川发改价检处[2013]1 号，处
罚决定书主要内容如下：
根据《中华人民共和国反垄断法》 ，本机关依法对你公司限定交易相对人向第三人转售
白酒最低价格的行为进行了调查。 2012年 12 月， 你公司依据 《五粮液营销督查处理通报 （督
字 001 号） 》 ，对 14 家经销商“低价、跨区、跨渠道违规销售五粮液”的行为给予扣除违约
金、扣除市场支持费用等处罚。本机关认为，你公司通过合同约定、价格管控、考核奖惩等
方式，对经销商向第三人销售五粮液白酒的最低价格进行限定，对市场竞争秩序产生了不利
影响，对消费者的合法权益造成了损害。
本机关认定，你公司的上述行为违反了《中华人民共和国反垄断法》第十四条的规定。
鉴于你公司能够积极配合调查，主动提供相关证据材料，并已正式发布公告停止并纠正，进
行深入整改等情节。据此，本机关决定对你公司处以 2012 年度销售额百分之一的罚款二亿
零二百万元。
对该股票的投资决策程序的说明：该股票是本基金因复制指数而被动持有的，同时本
基金管理人看好宜宾五粮液股份有限公司在白酒行业中的品牌实力以及在中低端酒的营销
渠道改革；经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入
本基金的实际投资组合。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制
度和流程上要求股票必须先入库再买入。
3、其他资产构成
31
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 7,489.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,887.62
5 应收申购款 1,277,387.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,286,765.17
4 、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
① ① ① ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 000527 美的电器 3,850,252.26 2.26 重大事项
② ② ② ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
32
2010.06.22-2010.12.31 15.20% 1.39% 21.21% 1.66% -6.01% -0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -29.69% 1.33% -29.60% 1.34% -0.09% -0.01%
2012.01.01-2012.12.31 0.74% 1.36% 2.00% 1.38% -1.26% -0.02%
2013.01.01-2013.03.31 0.86% 1.43% 0.28% 1.40% 0.58% 0.03%
自基金合同生效日起至
2013.03.31 -17.70% 1.36% -12.72% 1.43% -4.98% -0.07%
十三 十三 十三 十三、 、 、 、基金的费用概览 基金的费用概览 基金的费用概览 基金的费用概览
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）标的指数使用费；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金管理费
本基金的基金管理费年费率为0.7％， 即基金管理费按前一日基金资产净值的0.7％年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
33
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。
3、基金托管费
本基金的基金托管费年费率为0.15％， 即基金托管费按前一日基金资产净值的0.15％年
费率计提。计算方法如下：
H=E×0.15％÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。
4、标的指数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可
协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。 指数使用费自本基金合同生效之日起
开始计提，每年计提标准为前一日基金资产净值的万分之二，若本基金当年使用指数满一个
公历年度的，则指数使用费收取下限为每年人民币20 万元，即若不足人民币20 万元则按照
人民币 20万元收取。
H=E×0.02％÷当年天数
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
若本基金当年使用指数不足一个公历年度的，应以H 为准计算应支付的、基于当年实际
使用日数的指数使用许可费。
指数使用费每日计提，逐日累计，按季支付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用
费划款指令，基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给指数所
有人。
5、上述（3）到（9）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费
用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
6、下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 34
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
7 、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人
大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用
1、基金的认购费用
本基金的认购费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“六、基
金的募集”相应部分。
２、基金的申购费用
本基金的申购费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基
金份额的申购、赎回和转换”相应部分。
３、基金的赎回费用
本基金的赎回费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基
金份额的申购、赎回和转换”相应部分。
４、基金的转换费用
本基金的转换费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基
金份额的申购、赎回和转换”相应部分。
５、基金管理人可以调整申购、赎回和转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收
费方式开始实施前2个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关
监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并不 35
晚于优惠活动实施日公告。
十四 十四 十四 十四、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求，对本基金管理人于 2013 年 2 月 2 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本
基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分， “ （一） 基金管理人概况” 、 “ （二）目前所管理基金的
基本情况” 、 “ （三） 主要人员情况” 。
2、在“四、基金托管人”部分，更新了“ （二）主要人员情况” 、 “ （三）基金托管业务
经营情况” 、 “ （四）基金托管人的内部控制制度” 。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了“ （一）销售机构” 。
4 、在“九、基金的投资”部分，更新了“ （十一）基金投资组合报告” 。
5 、更新了“十、基金的业绩” 。
6 、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 。
7 、更新了“二十二、其他应披露事项” 。
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2013 年 年 年 年 8 月 月 月 月 3 日 日 日 日
