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银华中小盘(180031)

银华中小盘:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告


























































招 募说明书 摘要





银华中小盘精选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2013 年 第 2 号) 基 金管 理人 :银 华基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 :中 国 工商 银 行股 份有 限公 司



























































招 募说明书 摘要





重要提 示 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “中 国证监 会” ) 于2012 年3月2日证 监许 可2012 【275 】 号文 核准 募 集。 本基金 的基 金合 同已 于2012 年6月20 日 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的风险 和 收益 作出实 质性 判 断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投 资基 金 (以 下简 称 “基金” ) 是一 种长 期投 资工具, 其主 要功 能是 分 散投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资者购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资者应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区 别。定 期定 额投 资是 引导 投资者 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。 但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险, 不 能保 证投 资者 获得 收益, 也 不 是替 代储蓄 的等 效理 财方 式。 基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型, 投资 者投资 不同 类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 , 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 , 基金的 收益 预期 越高 , 投 资者 承担的 风险 也越大 。 本基 金为股 票型 基金 , 属 于证 券投资 基金 中的较 高风险收 益 品种 ,其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 ,债 券型基 金和 混合 型基 金。 本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 , 在 市场 波动等 因素 的影 响下 , 基 金份额 净值 可能低 于基 金份 额初 始面 值。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者 在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、 操作 和 技术 风险 以及 本基 金特有 的风 险等 。巨 额赎 回风险 是开 放式 基金 所特 有的一 种风 险 , 即当单 个开 放日 基金 的净 赎回申 请超 过前 一开 放日 基金份 额的 百分 之十 时 , 投 资者将 可能 无 法及时 赎回 持有 的全 部基 金份额 。 投资者 在进 行投 资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 , 了 解本基 金的 风险收 益特 征, 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否 和 投资者 的风 险承 受能 力相 适应。















































更新 招募说明书 2 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 但不 保 证本基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人提醒 投资 者基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则, 在 做出 投资决 策后 , 基 金运 营状 况与基 金净 值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 投资者 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金。 本招募说 明书 (更新 )摘要 所载内 容截 止日为2013 年6月20 日,有 关财务 数据 和净值 表 现截止日为2013 年3 月31 日,所披露的投资组 合为2013 年第1 季度的 数 据 (财 务数 据 未 经 审 计)。















































更新 招募说明书 3 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公 司 住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号 文) 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币, 公 司的股 权结 构 为西南 证券 股份 有限 公司 (出资 比例49% )、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 (出 资比例29% )、 东北证券 股份 有限公 司( 出资比例21%) 及山 西海鑫 实业股份 有限 公司( 出资 比例1%) 。公 司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公 司 注册 地 为广东 省深 圳市 。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设 “风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会,有 针对性 地研 究公司 在经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公司监事 会由4 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据经 营运 作需要 设置 投资 管理 部、 研究部 、 固 定收益 部、 量 化投 资部、 境外投 资部、 特定 资产 管 理部、 市 场营 销部、 高端 客户部、 国际 合 作与产 品开 发部、 交易 管 理部、 养老金 业务 部、 运 作保障 部、 信 息技 术部、 监察稽 核部、 公 司 办公 室、 人力 资源 部、 行政财 务部 、深 圳管 理部 等 18 个 职能 部门 ,并 设有 北京分 公司 。 此外 , 公 司还 设有A 股基 金投资 决策 委员 会、 境外 投资决 策委 员会 、 特 定资 产投资 决策 委 员 会,分 别负 责指 导基 金及 其他投 资组 合的 运作 ,确 定基本 的投 资策 略。 (二)主要人员情况 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ;中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、 董事会 秘书 , 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ; 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ; 中国 银















































更新 招募说明书 4 河证券 股份 有限 公司 副总 裁; 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外, 还曾 先后担 任中 国 证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协 会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控 股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理 有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大学 公共经 济管 理研 究中 心研 究员。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 , 兼 任第 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 矫正中 先生 : 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交 企业财 务处 副处 长( 正处 级); 吉林 省长 岭县 副县 长;吉 林省 财政 厅文 教 行 政财务 处处 长 ; 吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ; 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长, 兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。 周晓冬先 生: 董事, 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总 经理 ; 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 , 董 事总 经理 , 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员; 南方 证券股 份有 限公司 基金 部副 处长 ; 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ; 银 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、 公 司副总 经理 、 代 总经 理 、 代董事 长 。 现任 银华 基金 管理有 限公 司总 经理。 郑秉文 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授 , 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训 中心主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。 王恬先 生, 独立 董事 , 经 济学博 士, 高级 经济 师。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长, 深 圳天 骥基金 董事 , 中 国国 际财 务有限 公司 (深 圳) 董事 长 , 首长 四方 (集 团) 有 限公 司执行 董事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 , 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲 裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。 高歌女 士: 独立 董事 , 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ; 普 天系统 集成 公司副 总经 理; 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、 全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。















































更新 招募说明书 5 周兰女 士 , 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生毕 业。 曾任 北京建 材研 究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王宜四 先生 , 监 事, 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ; 安 徽省证 券公 司深圳 营业部 及深圳 总部 总经理 ;华安 证券有 限责 任公司 副总裁 ; 北 方证券 有限责 任公司 总裁; 天风 证券 有限 责任 公司总 裁; 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 ( 副总 裁) 。 现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财 务主管 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。 陆文俊 先生:副总经 理,经济学 学士。曾任君 安证券有限 责任公司人力 资源部行政 主 管、 交 易部 经理 , 上 海华 创创投 管理 事务 所合 伙人 , 富国 基金 管理 有限 公司 交易员 , 东 吴证 券有限 责任 公司 投资 经理 、 资 产管 理部 副总经 理 , 长信基 金管 理有 限责 任公 司研究 员 、 长 信 金利趋 势股 票型 证券 投资 基金基 金经 理等 职。2008 年 6 月加 盟银 华基 金管 理 有限公 司, 曾 任公司 总经 理助 理 、A 股 基金投 资总 监 及 银华 成长 先锋混 合型 证券 投资 基金 基金经 理职务 , 现任银 华基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 并兼任 银 华核 心价值 优选 股票 型证 券投 资基金 及银华 和谐主 题灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 职 务。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司, 曾担任 公司总经理 助 理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼 任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾担任 银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 (LOF )及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理 和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 , 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 , 并 同时 兼 任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 基金 经理 职务 。 凌宇翔 先生 , 督 察长 , 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员; 重庆 国际 信托投 资公 司研发 中心 部门 经理 ; 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公 司督察 长 。 2. 本基 金基 金经 理















































更新 招募说明书 6 廖平先生 ,经 济学硕 士。2001 年5月 加盟 银华基 金管 理有限公 司, 历任行 业研 究员及 银 华优势企 业证 券投资 基金 基金经理 助理 职务。 自2011 年5月11 日 至2012 年12月14 日期间 担任 银华优 势企 业证 券投 资基 金基金 经理 ,自2012 年6 月20日起 担任 本基 金基 金经 理 。


本基金 历任 基金 经理 : 金斌先 生, 担任 本基 金基 金经理 的时 间为2012 年6 月20日至2013 年7 月19 日。 3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员 委员会 主席 :王 立新 委员会 副主 席: 陆文 俊 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、郭 建兴 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 陆文俊 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。 姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司, 曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总 经理 助理 、 固 定收 益 部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 , 并 同时 担任 银华 保本增 值证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、 银 华永 祥保本 混合 型证 券投 资基 金 及银 华永 泰积 极债 券型 证券投 资基 金 基金经 理。 郭建兴 先生 , 学 士学 位 。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投资 管理 部,曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人基 本情 况


名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司















































更新 招募说明书 7 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年1 月1 日 法定代 表人 :姜 建清 注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元 联系电 话:010-66105799 联系人 :赵 会军 (二)主要人员情况 截至2013 年 3 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 163 人 ,平 均年龄30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管 人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化 的托管 服务 。 截 至2013 年3 月, 中国 工商 银行 共托 管 证券投 资基 金305 只 , 其 中封闭 式 10 只,开 放 式 295 只。自 2003 年 以来 ,本 行连 续十 年 获得香 港《 亚洲 货币 》 、 英 国《全 球托 管人》 、 香港《 财资》 、美 国《环 球金融》 、内 地《证 券时报》 、 《上 海证券 报》 等境内 外权威 财经媒 体评 选的 37 项 最佳 托管银 行大 奖; 是获 得奖 项最多 的国 内托 管银 行, 优良的 服务 品 质获得 国内 外金 融领 域的 持续认 可和 广泛 好评 。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销 机构 及网 上直 销系统 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心















































更新 招募说明书 8 地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 (3) 银华 基金 管理 有限 公 司网上 直销 交易 系统 网上交易 网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易 网站 m.yhfund.com.cn 客户服务 电话 010-85186558, 4006783333 2. 代销 机构 1) 中国工 商银 行 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn 2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com 3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 肖钢 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn 4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路188 号 法定代 表人 胡怀邦 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 傅育宁 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民 生 银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 董文标 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司















































更新 招募说明书 9 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn 9) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路713 号 法定代 表人 董建岳 客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 10) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 11) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国深 圳市 深南 中路5047 号 法定代 表人 孙建一 客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com 12) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电 话 96528,上 海、 北京 地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn 13) 青岛银 行股 份有 限公 司 注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号 法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电 话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 15) 东莞银 行股 份有 限公 司


注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21 号 法定代 表人 廖玉林 客服电 话 0769-96228 、 网址 www.dongguanbank.cn















































更新 招募说明书 10 0769-22118118 16) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路168 号 法定代 表人 范一飞 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 17) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 18) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn 19) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn 20) 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电 话 内蒙古 地区 :0472-96016 、 北京地 区:010-96016 、 宁波地 区:0574-967210 、


深圳地 区:0755-967210 、 成都地 区:028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn 21) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 客服电 话 95537 ;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn 22) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司


注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号















































更新 招募说明书 11 法定代 表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 23) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 24) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东侧 法定代 表人 金子军 客服电 话 (0571)96527 ,4008096527 网址 www.czcb.com.cn 25) 西安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号 法定代 表人 王西省 客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com 26) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 27) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号 招 商银行 大厦A层 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 客服电 话 95558 网址 www.citics.com 28) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层(1507-1510 室) 法定代 表人 张宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn 29) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 30) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座















































更新 招募说明书 12 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 31) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤 客服电 话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com 32) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 33) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 卢长才 网址 www.csco.com.cn 34) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12 号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com 35) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼 法定代 表人 杨宇翔 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 36) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 福州市 湖东 路268 号 法定代 表人 兰荣 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 37) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn 38) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司















































更新 招募说明书 13 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 万建华 客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 39) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 www.gf.com.cn 40) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn 41) 湘财证 券有 限责 任公 司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 42) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com 43) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 徐浩明 联系 人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 44) 金元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层 法定代 表人 陆涛 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn 45) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇















































更新 招募说明书 14 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 46) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 储晓明 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.sywg.com 47) 东莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 48) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 49) 财通证 券有 限责 任公 司 注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 客服电 话 0571-96336 ,962336 (上海 地区 ) 网址 www.ctsec.com 50) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 51) 南京证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 张华东 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 52) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn















































更新 招募说明书 15 53) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址 苏州工 业园 区 星 阳街5号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn 54) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 www.962518.com 55) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 56) 中航证 券有 限公 司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 57) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 58) 长城证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 59) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、 22、23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 95532 、4006-008-008 网址 www.china-invs.cn















































更新 招募说明书 16 60) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区 丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com 61) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 62) 厦门证 券有 限公 司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 63) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 64) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 65) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层 法定代 表人 黄金琳 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 66) 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com 67) 天风证 券股份 有 限公 司


注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼 法定代 表人 余磊 联系人 翟璟















































更新 招募说明书 17 客服电 话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com 68) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com 69) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、耿 铭 客服电 话 0371-967218 ; 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 70) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 71) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn 72) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn 73) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 74) 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 刘弘 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 75) 江海证 券有 限公 司















































更新 招募说明书 18 注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 76) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19 号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 77) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 78) 华龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址 甘肃省 兰州 市 东 岗西 路638号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com 79) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 80) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 81) 大通证 券股 份有 限公 司


注册地 址 大连市 中山 区人 民路24 号 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 82) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 83) 日信证 券有 限责 任公 司















































更新 招募说明书 19 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 www.rxzq.com.cn 84) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 85) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 86) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 余维佳 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn 87) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 400-888-8588 ( 免 长 途费) 网址 www.longone.com.cn 88) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 89) 华林证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com 90) 国盛证 券有 限责 任公 司















































更新 招募说明书 20 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com 91) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号 法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn 92) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 刘军 客服电 话 400-1022-011 网址 www.zszq.com 93) 华鑫证 券有 限 责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn 94) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 95) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 555 号 裕景 国际 B 座 16 层 联系人 敖玲 客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com 96) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北 里 2 号 民建 大 厦 6 层 联系人 焦琳 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 97) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦 12 楼 联系人 周嬿旻 客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 98) 上海好 买基 金销 售有 限公 司















































更新 招募说明书 21 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 903~906 室 联系人 张茹 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 99) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路 1 号元 茂大 厦 903 联系人 杨翼 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn 100) 开源证 券有 限责 任公 司 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 联系人 王姣 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 101) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办 公楼47层01 单元 法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 102 ) 上海 天天 基金 销售 有 限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 103 ) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中路68号 时代 金融 中心8 楼801 联系人 方成 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com (以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二)注册登记机构 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称 北京市 众一 律师 事务 所 住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 四十 条 甲 22 号 南新 仓国 际大 厦 A 座 502 室















































更新 招募说明书 22 负责人 常建 联系人 云大慧 电话 010-64096089 传真 010-64096188 经办律 师 云大慧 、 胡 广志 (四)会计师事务所 及经 办注册会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼 (即 东3 办公楼 )16 层 执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊 四 、基 金类型 股票型 基金 五 、基 金的运 作方 式 契约型 开放 式 六 、 投 资目标 依托中 国资 本市 场层 次、 市场结 构和 市场 功能 的不 断完善 , 通 过投 资于 具有 竞争优 势和 较高成 长 性 的中 小盘 股票 , 力求 在有 效控 制 投 资组 合 风险 的前 提下 , 寻 求基 金资产 的长 期增 值 。 七 、 投 资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交 易的 股 票(包 括中 小板 和创 业板 ) 、权证 、债 券、 中期 票据 、资产 支持 证券 、银 行存 款(包 括活 期 存款和 定期 存款 ) 等货 币市 场工具 , 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许投 资的 其他 金融工 具 (但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 本基金 为股 票型 基金 ,投 资组合 的资 产配 置比 例为 :股票 资产 占基 金资 产的 比例为 60%-95% , 其 中投 资于 中小 盘股票 的资 产不 低于 股票 资产的80%; 固定 收益 类资 产占基 金资 产 的比例 为0%-35% ;权 证资 产占基 金资 产净 值的 比例 为0%-3% ; 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 如法律 法规 或中 国证 监会 以后 允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 八 、 投 资策略 1. 大类 资产 配置 策略 本基金 为主 动式 投资 管理 的股票 型基 金 , 根 据对 宏观 经济发 展阶 段 、 政 府政 策引 导方向 、 行业周 期状 况的 考察 , 综 合 评价各 类资 产的 风险 收益 水平, 对各 类资 产采 取主 动 、 适度 配置,















































更新 招募说明书 23 在重点 投资 于具 有高 成长 的中小 盘股 票的 前提 下实 现大类 资产 配置 , 以求 基金 资产在 权益 类 资产、 固定 收益 类资 产及 其他金 融工 具的 投资 中实 现风险-收 益的 最佳 匹配 。 本基金 大类 资产 的分 析框 架是: 主要 通过 跟踪 分析 国内外 宏观 经济 指标 、 国 外主要 经济 体以及 中国 的财 政 货 币政 策, 来 判断 和确 认宏 观经 济周期 所处 的阶 段; 同时 深入分 析国 家产 业政策 、 行 业周 期状 况、 资金供 求状 况、 证券 市场 制度建 设等 多个 方面 的因 素, 对 证券 市场 的短期 、 中 期和 长期 运行 态势进 行预 判; 在此 基础 上判断 股票 市场 是否 被高 估或低 估以 及偏 离的程 度, 并据 此进 行资 产 配置。 本基金 大类 资产 配置 的具 体实施 过程 中, 将采 用定 量和定 性相 结合 的分 析方 法, 通 过对 股 票 市 场 综 合收 益 率 与 长期 国 债 到 期 收益 率 等 指 标的 定 量 分 析 比较 , 并 结 合对 宏 观 经 济指 标、 行业 运行 指标 、 股 票 市场风 险 、 债 券市场 收益 率曲线 变化 和资 金供 求关 系等因 素的 定量 和定性 分析 , 综合评 价各 类资产 的市 场趋 势、 预期 风险收 益水 平和 配置 时机 。 从 而在 遵守 本 基金的 投资 范围 和投 资组 合限制 的前 提下 , 积 极 、 主动地 对权 益类 资产 、 固 定收益 类资 产和 现金等 各类 金融 资产 的配 置比例 进行 实时 动态 调整 , 力求 实现 投资 组合 动态 管理最 优化 , 使 得基金 资产 长期 稳定 增值 。 2. 股票 投资 策略 (1) 中小 盘股 票的 定义 基金管理 人每 半年对 中国 A 股市场 的股 票按总 市值 自小到大 进行 排序, 累计 市值占 A 股总市 值 前70% 的股 票, 称 为中小 盘股 票。 在此 期间 对 于未纳 入最 近一 次排 序范 围的股 票 ( 如 新股 、 恢 复上 市股票 等) , 如果其 总市 值 (对未 上市 新股而 言为 本基 金管 理人 预计的 总市 值) 可满足 以上 标准 ,将 纳入 下一次 排序 范围 。 本基金对于中小盘股 票的 界定方式将随中国证 券市 场未来的发展与变革 情况 作出相应 的调整 。 (2) 自上 而下 的行 业配 置 策略 在自上 而下 的选 股方 面 , 我 们除了 对宏 观经 济及 行业 的发展 周期 以及 产业 链利 益分配 环 节的考 察外 , 还 将更 加侧 重切合 中国 经济 在特 定历 史发展 阶段 的特 点所 带来 的投资 机会 。 比 如,在 目前 及未 来一 段时 间,我 们的 主要 关注 点将 是中国 经济 转型 所带 来的 投资机 会: A 、在经 济增长 向依靠 消费 、投资、 出口 协调拉 动的 转变下, 加强 对消费 领域 公司的 关 注; B 、在农 业基础 领域和 新农 村建 设得 到进 一步加 强的 大环境下 ,加 强对农 田水 利、农 村 服务业 及粮 食领 域的 关注 ;















































更新 招募说明书 24 C 、在 提升 制造 业核 心竞 争 力的过 程中 ,加 强对 高端 制造领 域的 关注 ; D 、在发 展战略 性新兴 产业 培育新的 经济 增长点 的过 程中,加 强对 相关新 兴产 业领域 的 关注。 (3) 自下 而上 的股 票精 选 策略 中国是 全球 增长 速度 最快 的大型 经济 体, 中国 企业 是全球 最具 成长 潜力 的企 业, 而 中国 上市公 司中 的中 小盘 企业 则是此 类企 业的 典型 代表 。 因此, 我们 将通 过自 下而 上的方 法精 选 出成长 型企 业进 行个 股投 资。 通常来 说, 成长 型企 业通 常需要 具备 以下 四个 因素 : A 、具 有切 实可 行的 或者 是 独特 的 商业 模式 ; B 、能 对产 品和 市场 的发 展 前景能 做出 正确 的预 估; C 、清 晰的 发展 战略 ; D 、具 有科 学的 管理 机制 , 团队执 行力 强。 我们的 基本 面选 股思 路是 : 首先 对中 小盘 企业 的竞 争优势 进行 定性 分析 , 同 时对公 司财 务进行 定量 分析 ; 然 后 , 在此基 础上 挑选 出需 要进 一步进 行研 究的 中小 盘股 票; 最后 通过 各 种途径 进行 调研 之后 按照 以上四 个条 件进 行筛 选 , 精 选出能 满足 以上 四个 条件 的股票 进入 本 基金股 票池 。在 具体 投资 时,还 需再 参考 中长 期估 值水平 决定 投资 时机 。 3. 固定 收益 类资 产投 资策 略 本基金 固定 收益 类投 资主 要目的 是风 险防 御及 现金 替代性 管理 , 一 般 不做 积极 主动性 资 产配置 。 固定 收益类 品种 投资将 坚持 安全 性、 流动 性和收 益性 为资 产配 置原 则, 采取 久期 调 整策略 、 类 属配 置策 略、 收 益率曲 线配 置策 略、 个券 精选策 略等 , 以 兼顾 投资 组合的 安全 性、 收益性 与流 动性 。 (1) 久期 调整 策略 本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 , 形成对 未 来市场 利率 变动 方向 的预 期, 进 而调 整所 持有 的债 券资产 组合 的久 期值 , 达 到增加 收益 或减 少损失 的目 的。 (2) 类属 配置 策略 类属配 置是 指对 各市 场及 各种类 的固 定收 益类 资产 之间的 比例 进行 适时 、 动态 的分配 和 调整, 确定 最能 符合 本基 金风 险 收益 特征 的资 产组 合。 具 体包 括市 场配 置和 品种选 择两 个层 面。 (3) 收益 率曲 线策 略















































更新 招募说明书 25 收益率 曲线 形状 变化 代表 长、 中、 短期 债券 收益 率 差异变 化 , 相 同久期 债券 组合在 收益 率曲线 发生 变化 时差 异较 大。 本 基金 将在 确定 资产 组合平 均久 期的 基础 上, 根据利 率期 限结 构的特 点, 以及 收益 率曲 线 斜率和 曲度 的预 期变 化, 一 般情况 下, 在债 券收 益率 曲 线变陡 时, 采取子弹 型策略 (bullet strategy ) 组合表 现较好 ,在债券 收益率 曲线 变平 时,采取 哑铃 型策略 (barbell strategy )组 合表 现较 好。 (4) 个券 精选 策略 本基金 将根 据债 券市 场 收 益率数 据, 通过 对个 券基 本面和 估值 的研 究, 选择 经信用 风险 或预期 信用 风险 调整 后收 益率较 高的 个券 , 收益 率相 同情况 下流 动性 较高 的个 券或者 具有 税 收优势 的个 券。


在个券 基本 面分 析方 面, 本基金 重点 关注 : 信 用评 级良好 的个 券 , 预期 信用 评级上 升 的 个券 。 在 个券 估值方 面 , 本投资 组合 将重 点关 注估 值合理 的个 券 , 信用 利差 充分反 映债 券发 行主体 的风 险溢 价要 求的 个券 , 经 风险 调整 后的 收益 率与市 场收 益率 曲线 比较 具有相 对优 势 的个券 。 4 、可 转债 投资 策略 可转债 除具 备一 般信 用债 特征外 , 其投 资人具 有在 一定条 件下 转股 、 回 售的 权利 , 同 时 也有被 发行 人赎 回 的 风险 。 本 基金 投资 于可转 债 , 目的在 于除 享有 一定 信用 债收益 外 , 通 过 拥有较 为廉 价的 期权 获取 较高的 预期 收入 。 (1) 一级 市场 申购 策略 本基金 将在 充分 研究 的基 础上 , 采 用 Black-Scholes 期权定 价模 型 , 选 择发 行条 款优惠 、 期权价 值较 高、 公司 基本 面优良 的可 转债 进行 一级 市场申 购, 在严 格控 制风 险的前 提下 获得 稳定收 益。 (2)二 级市 场管 理策 略 本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 股性 特征 、 债 性特征 、 流动 性、 摊薄 率 等因素 的基 础上, 选择 其中 债券 收益 率较高 、 投 资人 期权 实现 概率较 高、 转股 溢价 率相 对较低 、 流 动性 较好、 估值 水平 偏低 或合 理的品 种进 行投 资, 以获 取稳健 的投 资收 益。 5 、资 产支 持证 券投 资策 略 资产支 持证 券, 定价 受多 种因素 影响 , 包 括市 场利 率、 发 行条 款、 支持 资产 的构成 及质 量、 提 前偿 还率 、 违 约率 等。 本 基金 将深 入分 析上 述基本 面因 素, 并辅 助采 用蒙特 卡洛 方法 等数量 化定 价模 型, 评估 其内在 价值 。















































更新 招募说明书 26 九 、 业 绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 : 天相 中盘指 数收 益率 ×40%+ 天 相小盘 指数 收益 率×40%+ 中债总 指 数收益 率×20% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 , 本 基 金 可以 在报 中国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 十、 风 险收益 特征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 , 其 预期风 险与 预期收 益 水 平高于 债券 基金 、货 币市 场基金 与混 合型 基金 。 十 一、 投资组 合报 告 基金 管理人 银 华基金管 理有限 公司 的董 事会及董 事保证 本报告所 载资料不 存在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。


基金 托管人 中 国工商 银 行根据 本基金合 同规定复 核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2013 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 44,937,178.64 78.34 其中: 股票


44,937,178.64 78.34 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结 算 备付 金合 计


11,983,852.99 20.89 6 其他资 产


439,100.75 0.77 7 合计





57,360,132.38





100.00 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 2,225,200.00 3.96















































更新 招募说明书 27 B 采矿业 - - C 制造业 29,950,778.64 53.37 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 1,274,000.00 2.27 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 743,000.00 1.32 J 金融业 4,384,200.00 7.81 K 房地产 业 3,733,500.00 6.65 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,626,500.00 4.68 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 44,937,178.64 80.07 3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002159 三特索 道 150,000 2,626,500.00 4.68 2 000848 承德露 露 120,000 2,228,400.00 3.97 3 000895 双汇发 展 25,000 2,020,000.00 3.60 4 600518 康美药 业 110,000 1,929,400.00 3.44 5 600887 伊利股 份 60,023 1,901,528.64 3.39 6 600196 复星医 药 150,000 1,815,000.00 3.23 7 600535 天士力 24,000 1,678,800.00 2.99 8 600305 恒顺醋 业 60,000 1,635,600.00 2.91 9 600276 恒瑞医 药 45,000 1,512,450.00 2.69 10 600079 人福医 药 55,000 1,443,200.00 2.57 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


















































更新 招募说明书 28 6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 9. 投资组合报告附注 9.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查, 或 在报告编制日 前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。 9.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。 9.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 42,398.90 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,745.41 5 应收申 购款 394,956.44 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - - - 8 其他 - 9 合计 439,100.75 9.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


9.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 9.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。 十 二、 基金的 业绩















































更新 招募说明书 29 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净值增 长率① 净 值 增长 率 标准差 ② 业绩比较基 准收益 率③ 业绩比较 基 准收益率 标 准差④ ①-③ ②-④ 2012.6.20 至 2012.12.31 7.60% 0.38% -4.29% 1.06% 11.89% -0.68% 2013.1.1 至 2013.3.31 6.12% 1.34% 3.30% 1.14% 2.82% 0.20% 基金合 同生 效日 (2012.6.20)至 2013.3.31 14.18% 0.79% -1.13% 1.08% 15.31% -0.29% 十 三 、 基金的 费用 (一) 基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


自基金合 同生 效日起 ,本 基金的管 理费 按前一 日基 金资产净 值的 1.5% 年费率 计提。 管 理费的 计算 方法 如下 :















































更新 招募说明书 30 H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2 、基 金托 管人 的 托 管费 自基金 合同 生效 日起 ,本 基金的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率计 提 。 托管费 的计 算方 法如 下: H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3 -9 项 费用 ,根 据有 关法规 及相 应协 议规 定, 按费用 实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ,包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披 露费用 等费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ; 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有 人















































更新 招募说明书 31 大会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 应按 照 《 信息披 露办 法》 在至 少一 种指定 媒体 上公告 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 银华 中小盘精 选股票型 证券投 资基金招 募说明书 依据《 中华人民 共和国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披 露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 本基 金原招 募 说 明书 进行 了更 新, 主要 更新 内 容如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日 期。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的 主 要人员 情况 及相 关业 务经 营情况 进 行了更 新。 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,增 加 华 鑫证 券有 限责任 公司 、开源 证 券有 限责任 公 司 、五 矿证 券有 限公 司 为 代销机 构,并 更 新了 部分 代销机 构的 资料 。 5 、在 “ 八 、基 金份 额的 申 购 与赎回 ” 部分 , 更 新了 本基金 在直 销业 务中 对养 老金客 户 实施特 定申 购、 赎回 费率 的情况 。 6 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 7 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 , 更 新了 截至2013 年3月31 日的 基金 投资 业绩 。 8 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” , 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基 金的重 要公 告。 9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 银华基 金管 理有 限公 司 2013 年8 月3 日