诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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诺安 股票 证 券投 资基 金招 募说 明书( 更新) 摘要
2013 年 第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 中国工 商银 行 股份 有限 公司
重 要提 示
诺安股票证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经 中国证监会证监基金字 【2005】
154 号文核准公开募集 。根据当时生效的法律法规， 本基金于 2005 年 12 月 19
日正式 成立 。
基金管理人保证本 《招 募说明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本 《招 募说明
书》 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《证 券 投资基金 运作管理 办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享 有权利、承
担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核。招 募说 明 书( 更新) 所 载 内 容截 止 日
为 2013 年 6 月 19 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 3 月 31 日 （财
务数据未经审计） 。
诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
办公地址：同上
法定代表人： 秦维舟
注册资本：人民币 1.5 亿元
办公电话：0755-83026688
联系人： 陈阳
股本结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二） 证券投资基金管理情况
截至 2013 年 6 月 19 日， 本基金管理人共管理 二十七只开放式基金： 诺安平
衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益债
券型证券投资基金、 诺安价值增 长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券
投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安
中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金、 诺安主题精
选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放
式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略股票型证券投资基金、 诺安油气
能 源 股 票证 券 投资 基 金（LOF ） 、 诺 安 全 球 收益 不 动 产证 券 投资 基 金、 诺 安 新 动
力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长 指数分级证券投资基金、 诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权重交易型开放式指数证诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 。
（ 三）主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长 。
徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生， 董事， 高 级工程师， 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 ， 中共北京市石景山区委书记 ， 中共北京市委常委、 秘书长 ， 北京国际电气工
程公司董事长 ，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事 ， 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长 、咨询中心副主任。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立 丰实业公司总经理助理， 中化汇富资产管理公司副总经理， 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明 先生， 监事 ， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 ， 诺安基金管理有限公司交易中心总监 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基 金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监。
3、经理层人员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集 团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司 ， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公 司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研
究员 、 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题
精选股票型证券投资基金 基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理、 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加 入诺安基金管理有限公司 ，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4、现任基金经理
杨谷先生， 经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综
合研究所、西北证券公司资产管理部；2003年10 月加入诺安基金管理有限公司，
现任公司副总经理、 投资总监。 曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股
票证券投资基金基金经理， 2006年2月起任诺安股票证券投资基金基金经理 ， 2010
年9月起任诺安主题精选股票型证券投资基金 基金经理 ， 2013年4月起任诺安多策
略股票型证券投资基金基金经理 。
邹翔先生，经济学硕士 ，具有基金从业资格。 曾先后任职于中信实业银行、
华夏证券有限公司、 华夏 基金管理有限公司、 大通证券有限公司、 中国国际金融诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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有限公司、 诺德基金管理有限公司、 申万巴黎基金管理有限公司。 邹翔先生曾于
1999 年7 月至2000年6月任兴和证券投资基金基金经理、2000年7月至2001 年11 月
任兴安证券投资基金基金经理、 2007年4月至2008 年5月任诺德价值优势股票型证
券投资基金基金经理。2010年3月加入诺安基金管理有限公司，现任公司 成长基
金组投资总监 ，2010年10月起任诺安股票证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
党开宇女士， 曾于 2005 年 12 月至2006 年 9 月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 张宇光先生， 总经理助理兼配置基
金组投资总监； 邹翔先生， 成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、 基金经
理；王创练先生，研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会： 主席由公司总经理奥成文先生担任， 委员
包括： 杨谷先生， 副总 经理、 投资总监、 基金 经理； 杨文先生， 副总 经理； 张乐
赛先生，固定收益部总监、 基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,019,463,180 元
联系电话：010-66105799
联系人： 赵会军
（二）主要人员情况 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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截至 2013 年 6 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 163 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 6 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 314 只， 其中封闭式 3 只， 开放式 311 只。 自 2003 年 以来， 本行
连续十年 获得香 港《亚 洲货币》 、英国 《全球 托管人》 、香港 《财资》 、美国《环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评选的 40
项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服 务机构
（ 一） 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构
本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州 、 成 都 开设五个直销网点对投资
者办理开户 、申购、赎回等 业务：
1 、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
邮政编码：518048
电话：0755－83026620
传真：0755－83026677 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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联系人：张逸凡
2 、北京分公司
办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人： 孟佳
3 、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：陈晓瑜
4 、广州分公司
办公地址： 广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 502
邮政编码：510623
电话：020－38393680
传真：020－38393680
联系人： 廖飞
5 、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（ 二） 基金代 销机 构 （排 名不 分先后 ）
1 、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
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电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代 表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3 、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人： 王洪章
电话 ：010－66275654
联系人： 张静
客户服务电话 ：95533
网址：www.ccb.com
5 、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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联系人：曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人： 李慧
客户服务电话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
7 、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
8 、中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人： 李群
客户服务电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 、平安银 行股份 有限公 司 （原深 圳发展 银行股 份 有限公 司以吸 收合并原
平安银行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行） 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话 ：95511-3
网址：www.sdb.com.cn ；www.bank.pingan.com
10 、 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人： 王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
11 、 中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：010－65546655 －108
传真：010－65542373
联系人：秦莉
客户服务电话 ：95558
网址：www.ecitic.com
12 、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务电话 ：95595
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网址：www.cebbank.com
13 、 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323704 、38322730、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务电话 ：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14 、 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话 ：96528、962528（上海地区）
网址：www.nbcb.com.cn
15 、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16 、 南京银行股份有限公司
地址： 南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人： 林复 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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联系人： 贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网 址： www.njcb.com.cn
17 、 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18 、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
19 、 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
20 、 上海农村商业银行股份有限公司 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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办公地址： 上海市浦东新区银城 中路8 号中融· 碧玉蓝天大厦 16 至23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
21 、 洛阳银行 股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22 、 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
23 、 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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24 、 烟台银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
25 、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
26 、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
27 、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 万建华
客户服务电话 ：4008－888－666
网址：www.gtja.com
28 、 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务电话 ：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
29 、 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话 ：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
30 、 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
31 、 华泰联合证券有限责任公司 （原联合证券有限责任公司）
注册地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦25 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18 、24、
25 、26 层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
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客户服务电话 ：95513
网址：www.lhzq.com
32 、 安信证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电话 ：4008-001-001
网址：www.axzq.com.cn
33 、 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316
房）
办公地址 ： 广 东省广 州 天河北路 大都 会广场 5 、18、19 、36 、38、41 和
42 楼
法定代表人： 林治海
电话：020－87555888
传真：020－87557985
联系人： 黄岚
客户服务电话 ：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
34 、 国信证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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传真：0755－82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
35 、 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务电话 ：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
36 、 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话 ：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
37 、 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办 公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
18
客户服务电话 ：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
38 、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话 ：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
39 、 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务电话 ：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
40 、 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服 务电话：4008-888-999 或95579
公司网址：www.95579.com 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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41 、 南京证券有限责任公司
注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务电话 ：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
42 、 华泰证券股份有限公司
注册 地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
43 、 东海证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人： 朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话 ：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
44 、 湘财证券有限责任公司
注册地址： 中国湖南省长沙市 黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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办公地址： 中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人： 林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
45 、 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福建省福州市 湖东路99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话 ：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
46 、 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人： 黄静
客户服务电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
47 、 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人： 杜庆平 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
48 、 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人： 沈强
客户服务电话 ：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
49 、 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：4008866338
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
50 、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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51 、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话 ：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
52 、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 层
法定代表人：陆涛
客户服务电话 ：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
53 、 中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话 ：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
54 、 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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55 、 上海证券有限责任公司
注册地址 ：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 021-962518
网址：www.962518.com
56 、 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话 ：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
57 、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
58 、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
59 、 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
60 、 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁 木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人： 冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话 ：4008-000-562
网址：www.hysec.com
61 、 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15 、16、18、19、20、21、22、23
单元
办公 地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话 ：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
62 、 山西证券有限责任公司
注 册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351 －8686703
传真：0351－8686709
客户服务 电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
63 、 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人： 刘东
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 961303；020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
64 、 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市县前东街 168 号
办公地址： 无锡市县前东街 168 号6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
65 、 浙商证券有限责任公司
注册 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
66 、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
67 、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号
法定代表人： 郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
68 、 华宝证券经纪有限责任公司
注 册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
69 、 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
70 、 财通证券有限责任公司
注册 地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
71 、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区 闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
72 、 日信证券有限责任公司
注册地址：呼 和浩特市新城区锡林南路 18 号 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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办公地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
73 、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
74 、 华福证券有限责任公司 （原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
网址：www.hfzq.com.cn
75 、 华融证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：010-58568162
网址：www.hrsec.com.cn 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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76 、 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人：董永成
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
77 、 方正证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
78 、 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
耿铭
联系电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218；400-813-9666
网址：www.ccnew.com
79 、 国海证券有限责任公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、95563 （广西）
网址：www.ghzq.com.cn
80 、 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 座 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
81 、 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
82 、 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
83 、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
全国统一服务热线：4006-600109 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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网址： www.gjzq.com.cn
84 、 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省 成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86117373
传真：028-86150615
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
85 、 中信万通证券有限责任公司
法定代表人：张智河
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
86 、 红塔证券股份有限公司
法定代表人：况雨林
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
87 、 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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联系人：潘鸿
联系电话：010-66045446
88 、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
89 、 中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
90 、 第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
91 、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577930 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
33
网址：www.hongtazq.com
92 、 华安证券有限责任公司
注册地址： 安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告 。
（ 三） 注册与 过户 登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人： 秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 四） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师
名称：国浩律师集团（北京） 事务所
办公 地址：北京市 朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人： 王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（ 五） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称：国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
执行事务合伙人：杨剑涛 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
34
联系电话：010-88219191
传真：010-88210558
联系人：门熹
经办注册会计师： 李英、胡立新
四、 基 金名 称
诺安股票证券投资基金
五、 基 金类 型
契约型开放式
六、 基 金的 投资目 标
以中国企业的比较优势和全球化发展为视角， 发掘最具投资价值的企业， 获
得稳定的中长期资本投资收益。 在主动投资的理念下， 本基金的投资目标是取得
超额利润， 也就是在承担和控制市场风险的情况下， 取得稳定的、 优于业绩基准
的中长期投资回报。
七、 基 金的 投资方 向
本基金的投资方向界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的 A 股。 债券投资的
主要品种包括国债、 金融债、 公司债、 回购、 短期票据和可转 换债。 现金资产主
要投资于各类银行存款。组合投资比例是：股票资产 60-95% ； 债 券 的比例为
0-35% ， 持有现金和到 期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5% 。
八、 基 金的 投资策 略
本基金实施积极的投资策略。 在资产类别配置层面， 本基金关注市场资金在
各个资本市场间的流动， 动态调整股票资产的配置比例； 在此基础上本基金注重
有中国比较优势和有国际化发展基础的优势行业的研究和投资；在个股选择层
面， 本基金通过对上市公司主营业务盈利能力和持续性的定量分析， 挖掘具有中
长期投资价值的股票； 在债券投资方面， 本基金将运用多种 投资策略， 力求获取
高于市场平均水平的投资回报。
（ 一） 股票投 资策 略 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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本基金采取自下而上 与 自上而下相结合的投 资 策略，投资理念体现 对 核心
价值和中长期投资价值的分析，
1.资 产类 别配置
股票与债券间的比例配置问题事实上是股票投资的时机选择问题。 针对股票
投资的时机选择， 基金管理人 关注市场资金在各个资本市场间的流动， 及其对股
票市场景气度的影响， 并在对比股票市场的市盈率水平、 股息率水平以及评估股
票市场的政策风险后， 决定基金的股票仓位比例， 动态调整股票资产和债券资产
的配置比例 。
2.股 票投 资价值 分析
价值化投资理念是建 立 在 股 票 估 值 基 础 上 的 股 票 投 资 策 略 。 上 市 公 司 的 价
值理论上来源于以下三个方面 ，即：资产的价值、盈利能力、盈利的增长能力。
而在实践中上市公司的价值更多地是由它的持续盈利能力所决定的。
结合投资价值分析的 模 型和我国上市公司的 实 际情况，诺安基金公 司 开发
了包括关键因素选股和核心竞争力分析在内的持续性盈利分析的模型， 通过对上
市公司主营业务的毛/ 净利润、 销售/ 管理费用、 应收账款、 库存周转、 坏账计提、
累计订单和资本研发支出等因素的定量和定性分析， 结合宏观经济因素如： 通货
膨胀、 政府调控等， 对上市公司的盈利能力和质量进行分析， 并 进而对上市公司
的持续盈利能力进行判断归类，从中筛选和构建有核心投资价值的股票池。
3.领 先企 业分析
经过二十多年的改革开放和经济发展，中国正处于一个快速上升的经济周
期， 一些具有中国比较优势和全球化发展基础的企业将有望在今后几年中脱颖而
出， 成长为跨国经营的国际化公司， 并进而继续成为经济全球化发展中的一支重
要力量。 这是经济全球化和中国多年改革开放、 经济高速发展的可预见的必然结
果， 也是世界上诸多的国家和经济体的经济发展实践所验证了的。 纵然我国股票
市场将有一个从初步发展走向逐步完善的过程， 但期间具有领先优势的企业的 国
际化发展却是一个不可逆转的发展方向， 将是中国经济实力上升的重要标志。 这
些企业投资价值的不断显现， 将最终使我国股票市场的投资价值与我国经济持续
快速发展的现实紧密 地 联系到一起，并必将为投资者带来超额的投资回报。
本基金将在以上两层投资价值分析的基础上， 以中国企业的比较优势和全球诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
36
化发展为视角， 发掘最具投资价值的企业， 争取为投资者获得稳定的中长期资本
投资收益 。基金 将从以 下三个角 度来发 掘有潜 质的国际 化发展 的领先 企业：1）
国际化投 资和跨 国经营 分析；2 ）通过 国际贸 易、并购 与投资 获得全 球资源和市
场优势；3）在 与国际 企业竞 争 中获得 比较优 势。实际 上现在 我国的 一些企业已
经凭借独特的领先优势开始或者具备了跨国经营的能力， 它们遍布于能源、 纺织、
传统工业和制造业、 通信、 家电、 电子元器件、 机械和汽车零部件等广泛的行业
中。
4． 股票 估值 分析
对 于 符 合 投资 标 准 的股票 ， 基 金 将做 进 一 步的估 值 分 析 。PEG 是 基金 估 值
分析的重要指标， 但是对于某些行业， 基金也会选择更有效的指标， 例如， 有线
电视网络行业基金管理人会使用 EV/EBITDA 以及单位用户价值等指标。 PEG 中
的 P/E 根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率 G 根据未 来 3 年的预
测 年 均 增长 率 计 算，PEG 越 低 越 好。 同 时基金 还 要 对包 括 行 业周 期及 景 气 、 行
业竞争结构在内的行业因素进行分析，这些分析的结果并不形成新的评估指标，
而是会融入到对 PEG 的估计中。在股票价值分析选股过程中，会对行业的整体
库存情况、应收账款变化以及产品价格波动情况进行分析和判断。
经过以上三层的筛选， 基金将从目前的上市公司中筛选出 10% 的优质企业，
形成本基金的核心股票库， 研究员及基金经理在此基础上， 进行深入调研， 了解
企业的实际情况与模型中做的估计是否相符， 并经过基金经理的时机选择后， 最
终形成基金的投资组合。具体股票组合构建流程如下： 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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（ 二） 债券投 资策 略
本基金的债券投资部分采用积极的投资策略， 具体包括利率预测策略、 收益
率曲线预测策略、 溢价分析策略、 以及个券估值策略， 并配合可能出现的其他投
资机会。
九、 基 金的 业绩比 较标 准
本基金的业绩比较基准为：
80% ×富时中国A600 指数＋20%×富时中国国债全价指数
富时中国 A600 指数 由 新华富时指数公司发布，包含中国深沪两个市场流通
市值最大 的六 百家上 市 公司，涵 盖了 几乎所 有 行业，占 市值 的 77%（2003 年 7
月数据） 。 富时中国A600 指数在市场代表性、 市场相关度、 流动性等 方面具备作
为基准指数的可行性。 同时， 富时中国国债全价指数 能够比较权威地反映我国债
券市场的收益状况。
十、 基 金的 风险收 益特 征
基金组合
核心股票库
领先股票库
备选股票库
全体股票群
构造投资组合
股票估值分析
中国领先企业分析
价值分析选股
深入调研
基金经理时机选择
PEG,P/E,P/B,DCF,
EV/EBITDA, 行业特质分析
关键因素，核心竞争力分
析
国 际 化 投 资 和 跨 国 经 营 ，
获得全球资源和市场优
势，竞争比较优势 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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本基金属于中高风险的股票型基金， 将通过合理的资产配置和投资组合的建
立，有效 地规避风险并相应 地获得较高的投资收益。
十 一、 基 金投 资组合 报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2013 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 8,115,438,106.10 69.23
其中： 股票 8,115,438,106.10 69.23
2 固定收 益投 资 12,711,459.20 0.11
其中： 债券 12,711,459.20 0.11
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 200,000,000.00 1.71
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,978,414,969.62 16.88
6 其他资 产 1,415,244,274.72 12.07
7 合计 11,721,808,809.64
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 360,226,063.60 3.10
B 采矿业 156,051,877.03 1.34
C 制造业 4,572,830,997.49 39.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 38,004,810.00 0.33
E 建筑业 33,526,229.75 0.29
F 批发和 零售 业 302,894,208.14 2.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,980,000.00 0.09
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 536,536,878.67 4.61
J 金融业 1,381,747,790.36 11.87
K 房地产 业 366,562,856.26 3.15
L 租赁和 商务 服务 业 115,079,155.45 0.99
M 科学研 究和 技术 服务 业 27,552,408.04 0.24
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,800,659.12 0.07
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 205,683,482.19 1.77
S 综合 960,690.00 0.01
合计 8,115,438,106.10 69.75
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
1 600060 海信电 器 43,541,460 554,282,785.80 4.76
2 600143 金发科 技 67,732,370 457,193,497.50 3.93
3 601166 兴业银 行 23,909,001 413,625,717.30 3.55
4 600812 华北制 药 43,149,608 263,212,608.80 2.26
5 000566 海南海 药 24,159,178 256,570,470.36 2.20
6 002429 兆驰股 份 19,194,032 246,451,370.88 2.12
7 600879 航天电 子 23,162,681 203,136,712.37 1.75
8 600108 亚盛集 团 31,777,499 202,422,668.63 1.74
9 601328 交通银 行 41,923,790 197,461,050.90 1.70
10 601901 方正证 券 26,522,609 188,840,976.08 1.62
（ 四） 报告期 末按 券种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,711,459.20 0.11
8 其他 - -
9 合计 12,711,459.20 0.11
（五 ） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 120,010 12,711,459.20 0.11
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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本基金本报告 期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 八） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 九） 投资组 合报 告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部
门立案调查的情形， 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
2、本基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,795,971.66
2 应收证 券清 算款 1,411,614,557.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 683,309.44
5 应收申 购款 150,435.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,415,244,274.72
4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金 基金合 同生效以 来各阶 段基金 份额净值 增长率 与同期 业绩基
准收益率比较如下表所示：
阶段
净值 增
长率 （1 ）
净值增
长率标
准差 （2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2） - （4）
2005.12.19 ～2005.12.31 0.18% 0.12% 2.84% 0.61% -2.66% -0.49%
2006.01.01 ～2006.12.31 117.67% 1.34% 119.70% 1.38% -2.03% -0.04%
2007.01.01 ～2007.12.31 145.27% 1.82% 113.79% 1.83% 31.48% -0.01%
2008.01.01 ～2008.12.31 -53.35% 2.25% -55.32% 2.43% 1.97% -0.18%
2009.01.01 ～2009.12.31 69.63% 1.65% 72.91% 1.63% -3.28% 0.02%
2010.01.01 ～2010.12.31 -2.68% 1.26% -4.90% 1.24% 2.22% 0.02%
2011.01.01 ～2011.12.31 -27.72% 1.02% -21.48% 1.05% -6.24% -0.03%
2012.01.01 ～2012.12.31 -3.49% 0.97% 5.94% 1.04% -9.43% -0.07%
2013.01.01 ～2013.03.31 5.48% 1.37% 0.32% 1.20% 5.16% 0.17%
2005.12.19 ～2013.03.31 203.06% 1.54% 155.24% 1.56% 47.82% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80% ×富 时中 国A600 指数 ＋20% × 富时 中国 国 债全价 指数
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期 业绩比
较基准收益率变动的比较：
十 三、 基金的 费用
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 基金的证券交易费用；
4 、银行汇划费用； 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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5 、基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金合同生效后与基金相关的会 计师费和律师费；
8 、 按照国家有关规定 和基金合同的约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5% 的年费率计算，
计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费 每 日计算， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ，按月支付， 由 基金
管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月 前两个
工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值0.25% 的 年 费 率 计
算，计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费 每 日计算， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基金
管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 前两个
工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
3 、 上述 （一） 中（3 ） 到（8 ）项 费用 由基金 托管人根 据其它 有关法 规及相
应协议的规定， 按费用实际支出金额支付列入当期基金费用 ， 从基金财产中支付 。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、 基金托管费， 下调前诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<50 万元 1.5%
50 万元 ≤ M< 500 万元 1.2%
500 万元 ≤ M < 100 0 万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取 ，1000 元/ 笔
本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2、 赎回费用
本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（N ） 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年≤ N < 3 年 0.25%
N ≥3 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额× 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基 金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费用 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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（1 ）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十 五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补差 ，即“ 申购费 补差费率=转入 基金的 适用申购 费率－ 转出基 金的适用申
购费率” ；当转 入基金 的适用申 购费率 等于或 低于转出 基金的 适用申 购费率时,
不收取申购费补差。
（2 ）、转换份额计算公式
计算公式如下：A ＝［B×C×(1－D)/（1+G ）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出
基金的基 金份额 净值；D 为转出 基金的 对应赎 回费率；G 为申 购费补 差费率；E
为转换申请当 日转入基金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按
比例结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市场基金） 。 具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、 投资者通过网上交易方式办理基金 认购、 申购或转换，适用网上交易费
率，详见基金管理人网站的具体规定。
（四） 其它
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及
以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围
内的投资者调整基金申购费率和基金赎回费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体，其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规
执行。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2013 年 2 月 2 日刊登
的《诺安 股票证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分，更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数
据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新了基金管理人的证券投资基金管理
情况、董事会成员、监事会成员、经理层成员及现任基金经理的相关信息。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的主要人员情况、 基
金托管业务经营情况 及内部控制制度情况 。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了直销机构及代销机构的信息，
更新了本基金的审计基金财产的会计 师事务所和经办注册会计师 信息。
5、在“ 第六部 分 基 金 份额的申 购、赎 回与转 换”中， 对 “ 十五、 基金份
额的转换”的内容作了更新说明。
6、在“ 第七部 分 基 金 的投资” 中，更 新了“ （八）基 金投资 组合报 告”的
内容，数据内容截止时间为 2013 年 3 月 31 日。
7、 在 “第八部分 基金的业绩” 中， 更新了基金合同生效以来的投资业绩及
本基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
8、 在 “第十九部分 对基金份额持有人的服务” 中， 对本基金的定期定额计
划服务情况进行了更新。
9、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举 了本基金的相关公告。
十 五、 签署日 期
2013 年 6 月 19 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司 诺安股票证券投资基金招募说明书更新 摘要（2013 年 第1 期）
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二○一三年八 月二日
