东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
东方 央视财经 50 指数增强 型证券投资
基金 招募说明书 （更新）摘 要
（2013 年第 1 号）
基金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
日
期: 二 ○一三 年八 月
东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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重要提 示
东方央 视财 经 50 指数增 强型证券 投资 基金 （以 下简 称“本基金”）根 据 2012 年 10 月 10
日中国 证券 监督 管理 委员 会《关 于核 准东 方央 视财 经 50 指数增 强型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （证 监许 可[2012]1344 号） 和 2012 年 11 月 9 日 《关于东 方央 视财 经 50 指数增强 型证 券
投资基 金募 集时 间安排的 确认函 》 （基金 部函[2012]1034 号）的 核准 ，进 行 募集。 本基金 基
金合同 于2012 年12 月19 日正式 生效 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （ 以下 简称“ 本基 金管 理人” 、 “管理人” 或“本公司”）保证 《东
方央视 财经 50 指数增 强型证券 投资 基金 招募 说明 书》 （以下 简称“ 招募 说明 书” 或“ 本招 募说
明书” ）的内容 真实、准 确 、完整。本招 募说明书 经 中国证监会核 准，但 中国 证监会对本 基
金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业绩
并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其基 金的 业绩并 不构 成新 基金 业绩 表现的 保证 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明
其对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照《 中华人 民共 和国证 券投资 基金法 》 、基 金合同 及其他
有关规 定享 有权 利、 承担 义务 。 基 金投 资人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查
阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 请 认真阅 读本 招募说 明书 ， 全面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判断 市场， 对认 购 （或 申购） 基金的 意愿 、 时机、 数量 等
投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基
金可能 遇到 的风 险包 括： 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风
险， 大量 赎回 或暴跌 导致 的流动 性风 险 ， 基金 投资 过程中 产生 的操 作风 险， 因交收 违约 和投
资债券 引发 的信 用风 险， 基金投 资对 象与 投资 策略 引致的 特有 风险 ， 等 等 。 基金管 理人 提醒东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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投资人 基金 投资 的“ 买者 自负” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化引致 的投 资风 险， 由投 资人自 行负 责。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2013 年 3 月 31 日（财 务数 据未 经审 计）, 本招募 说
明书其 他所 载内 容截 止日 为2013 年6 月19 日。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招 募说 明书 》 编 写,并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金当 事人之 间权 利、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自依 基金合 同取 得基金 份额, 即
成为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事人, 其持有 基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合
同的承 认和接 受,并 按照《 中华人 民共和 国证券 投资 基金法》 （以下 简称 《基金 法》 ） 、 《 中华
人民共 和国证 券投资 基金 运作管 理办法》 （以 下简称 《运作 办法》 ） 、基金 合同 及其他 有关规
定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲 了解基 金份 额持有 人的权 利和义 务,应 详细查 阅本基
金合同 。
一、基金合同生效日期
2012 年12 月19 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
成立日 期：2004 年6 月11 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：1100001704226
联系人 ：李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会,董事会 下设 合规 与风 险控制委 员
会、 薪酬 与考 核委员 会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设总 经理 办公
会、 风险控 制 委员会 、 投资决策 委员 会 、 产品 委员 会 和董 事会 办公 室、 综合 管理部 、 人 力资
源部、 风险 管理 部 、 监察 稽核部 、 财 务部 、 信 息技 术部、 登记 清算 部、 研究 部、 基 金管 理部 、
交易部 、 专户管 理部 、 指 数与量 化投 资部 、 国 际业 务部、 市场 部、 销售 管理 部十六 个职 能部
门及上 海分 公司 、 北京分 公司 ； 公司 设督 察长 ， 分管 风险 管理 部、 监察 稽核 部， 负责 组织指
导公司 的 风险管 理和 监察 稽核工 作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1.董事 会成 员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘
书， 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中 国人 民银行 汕头 中心支 行行 长 、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ， 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 董事 、吉 林大 学商学 院教 师、 中国 证券 投资基 金业 协会 理事 。
杨树财 先生 ， 董 事， 硕士 ， 中国 注册 会计 师， 高级 会计师 。 历 任广 西北 海吉 兴会计 师事
务所主 任会 计师 ， 吉 林会 计师事 务所 副所 长， 东北 证券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财
务总监 ，东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长； 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长 ，
兼任中 国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员， 吉林 省高 级专 业技 术资 格评审 委员 会
评委。
何俊岩先 生， 董事， 硕士 ，高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 ， 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司
财务总 监 ， 东 北证券 有限 责任公 司财 务部 负责 人、 财务总 监 ， 东 北证券 股份 有限公 司副 总 裁东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。
郭兴哲 先生， 董事， 硕士 ， 高级 经济师 。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员、 调度， 河北省 委 科
教部干 部 ， 河 北省经 济体 制改革 委员 会干 部， 河北 省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委 员
会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 ， 中国 证监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河 北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ； 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资
部总经 理。
田瑞璋 先生， 独立 董事， 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公司 副总 经理， 中 国
兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员（ 副部级） ，中国 工商 银行党 委副书 记、副
行长、 中央金 融工委 委员 （副部 级） ，工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚
董事长 ；现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长（ 中组 部任命 、副部 级） 、 中国金 融学会 常务理
事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行
独立董 事。
金硕先 生， 独 立董 事， 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院 长， 长春市 政协 委员 ， 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任； 现任
吉林财 经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士。 历任 中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所 长；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、中 国俄 罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事。
孙晔伟 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任吉林省 社会 科学院 助理 研究 员 ， 东北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理。
2.监事 会成 员 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监事 ， 哲学 硕士， 金融 学研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机
构，19 年金融 、证 券从 业经历； 现任 本 公司 监察稽 核 部经理。
肖向辉 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行； 现 在本
公司登 记清 算部 任职 。
3.高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
王兴宇 先生 ， 副总经 理 ， 美国宾 西法 尼亚 印第 安那 大学工 商管 理硕 士、 美国 依阿华 大学
法律学 硕士 ； 具有 7 年基 金从业 经历 和 5 年保 险从 业经历 ， 曾 任中 法人 寿保 险有限 责任 公司
宣传公 关及 法律 部经 理、 董事会 秘书 ， 先后任 职于 博时基 金管 理有 限公 司、 嘉实基 金管 理 有
限公司 、湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月加盟本 公司 ，
曾任市 场部 经理 。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 21 年证 券从 业经 历。 曾先后 任
吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ， 君 安证 券有 限责 任公司 长春 办事 处融 资融 券专员 ， 吉 林省
信托营 业部 筹建 负责 人， 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 ， 东 北证 券
股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加 盟本公 司， 曾
任总经 理助 理兼 市场 总监 和市场 部经 理。
李景岩 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。具 有 16 年证 券从 业经 历，曾 任
东北证 券股 份有 限公 司延 吉证券 营业 部财 务经 理、 北京管 理总 部财 务经 理。2004 年 6 月加
盟本公 司， 曾任 财务 主管 ，财务 部经 理， 财务 负责 人，综 合管 理部 经理 兼人 力资源 部经 理 、
总经理 助理 。4. 本基 金基 金经理
姓名 任职时 间 简历
吴长风 （女 士）
2012 年12 月19 日
至今
中国科学 院数 学与系 统科 学研究院 应用 数学研 究
所理学博 士， 北京大 学光 华管理学 院金 融工程 工
作站博 士后 ，11 年证券 从业经历 。曾 任嘉 实基 金
管理有限 公司 风险管 理部 高级经理 ，中 国人寿 富东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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兰克林 资产 管理 公司 产品 设计业 务主 管。2009 年
6 月加 盟东 方基 金管 理有 限责任 公司 ， 曾任 指数 与
量化投 资部 经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。
于鑫先 生， 投资 总监 ，基 金管理 部经 理， 东方 龙混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理 、
东方策 略成 长股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 、 东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 基
金经理 ， 投资决 策委 员会 副主任 委员 。 清华大 学 IMBA ，CFA ，12 年证 券从 业经 历。 曾任世 纪
证券有限 公司 资产管 理部 投资经理 。2005 年 加盟东 方基金管 理有 限责任 公司 ，曾任投 资副
总监 、 投 资决 策委员 会委 员、 东方 精选 证券投 资基 金基金 经理 助理 、 东方金 账簿货 币市 场证
券投资 基金 基金 经理 、东 方精选 混合 型开 放式 证券 投资基 金基 金经 理。
张岗先 生， 研究部经 理， 东方核 心动 力股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金 经理 、 东方保 本
混合型开 放式 证券投 资基 金基金经 理， 投资决 策委 员会委员 。西 北大学 经济 学博士，11 年
证券从 业经 历。 曾任 天治 基金管 理有 限公 司研 究员 、 基金 经理 、 投 资副 总监， 建信基 金管 理
有限公 司专 户投 资部 总监 助理、 副总 监。2010 年4 月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司。
王丹丹 女士 ， 东 方金 账簿 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 、 东 方强 化收 益债 券型证 券投
资基金 基金 经理 ， 投 资决 策委员 会委 员。 中国 人民 银行研 究生 部金 融学 硕士 ，7 年证券 从业
经历。2006 年 6 月加 盟东 方基金 管理 有限 责任 公司 ，曾任 债券 研究 员、 债券 交易员 、东 方
金账簿 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理助 理。
呼振翼 先生 ， 东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东 方精 选混合 型开
放式证券 投资 基金基 金经 理，投资 决策 委员会 委员 。对外经 济贸 易大学 金融 学硕士，17 年
期货和 证券 从业 经历 。 曾 任高斯 达期 货公 司投 资经 理， 金鹏 期货 公司投 资经 理， 海南 证券 研
究员， 湘财 证券 研究 员、 投资理 财部 经理 ，民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年 5 月加
盟东方 基金 管理 有限 责任 公司， 曾任 研究 员、 东 方策 略成长 股票 型开 放式 证券 投资基 金基 金
经理助 理。
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系
三、基金托管人
（一） 基本 情况 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称“中国农业银 行” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国发 【1979】056 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 《关于 核准 中国 农业 银行 证券投 资基 金托 管人 资格 的批复 》 ，
中国证 监会 证监 基字 【1998 】23 号
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在海外 ， 中国农 业银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举、
联通国 际、 功能齐 备的 大型 国有商 业银 行， 中国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造“伴你成 长” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服务优质 ， 业绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国“最佳托管银 行” 。2007 年中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘金牌理 财’TOP10 颁奖
盛典” 中成 绩突 出， 获“ 最 佳托管 银行”奖。2010 年再 次荣获 《首席 财务 官》 杂志颁发 的“ 最佳东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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资产托 管奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名， 其中高 级会计师 、 高级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2013年6月19日 ， 中国农业 银行 托管的 封闭 式证券投 资基 金和开 放式 证券投资 基金
共160只 ，包括 富国 天源平 衡混合型 证券 投资基 金、 华夏平稳 增长 混合型 证券 投资基金 、大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 裕阳证 券投资 基金 、 汉盛证 券投 资
基金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、
久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券投资 基金 、 长
盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投 资基 金、 长盛动 态精 选证
券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券
投资基 金、 泰达宏 利货币 市场基 金、 交银施罗 德货 币市场 证券 投资 基金 、 景顺长城 资源 垄断
股票型证 券投 资基金 、大 成沪深300 指数 证券 投资基 金、信诚 四季 红混合 型证 券投资基 金、
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票证 券投资基 金、 长盛中 证100 指数证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理成长 动力 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 惠理丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增
强债券 型证 券投 资基 金 、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证
券投资基 金、 交银施 罗德 上证180 公司治 理交 易型开 放式指数 证券 投资基 金联 接基金、 上证
180公司治 理交 易型 开放 式指数证 券投 资基 金、 富兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基
金、南方中证500交易型开放 式指数证券 投资基 金联接 基金(LOF) 、景顺长城能源 基建股票
型证券 投资 基金 、 中 邮核 心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘成 长股 票型
证券投 资基 金 、 东吴 货币 市场证 券投 资基 金、 博时 创业成 长股 票型 证券 投资 基金 、 招 商信 用
添利债 券型 证券 投资 基金 、 易方 达消 费行 业股 票型 证券投 资基 金、 富国 汇利 分级债 券型 证券
投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300 指数增强型证券投资基金
(LOF) 、工银瑞 信深 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 工银 瑞信 深证 红 利交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 可转 换债 券证 券投资 基金 、 大 成深 证成 长40交易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 大 成深证 成长40交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 泰达 宏利
领先中 小盘 股票 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 信用 添利债 券证 券投 资基 金、 东吴中 证新 兴产
业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债券 型证 券投
资基金 、 汇添 富社 会责 任股 票型证 券投 资基 金 、 工 银瑞 信消费 服务 行业 股票 型证 券投资 基金 、
易方达黄金主题证券投资 基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资 基金、浙商聚
潮产业成 长股 票型证 券投 资基金、 嘉实 领先成 长股 票型证券 投资 基金、 广发 中小板300 交易
型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 中小 板300 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 、南
方保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混
合型证券 投资 基金、 招商 安达保本 混合 型证券 投资 基金、交 银施 罗德深 证300 价值交易 型开
放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数 证券投资基金（LOF ） 、交银施罗德深证
300 价值交易型开 放式指数证 券投资基金联接基 金、富 国中证500 指数 增强型证券 投资基金
（LOF ） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成 中证内地消费主题指数证 券投资基金、
中海消费 主题 精选股 票型 证券投资 基金 、长盛 同瑞 中证200 指数分 级证 券投资 基金、景 顺长东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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城核心 竞争 力股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海亚 洲 （ 除日 本） 机 会股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富逆
向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中小板 指数 分级
证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华金 刚保 本混 合型 证券投 资基 金 、
汇添富 理财14天 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实全 球房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题
股票型 证券 投资 基金 、东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、建 新社 会责 任股 票型 证券投 资基 金 、
嘉实理 财宝7天 债券 型证券 投资基 金、富 兰克林 国海 恒久信 用债券 型证券 投资 基金、 大成月
添利理 财债券 型证券 投资 基金、 安信目 标收益 债券 型证券 投资基 金、富 国7天 理财宝 债券型
证券投 资基 金、 交银 施罗 德理财21天 债券 型证 券投 资基金 、 易 方达 中债 新综 合指数 发起 式证
券投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金、 大成 现金 增利 货币市 场基 金、
景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹
利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、 东 方央 视财 经50指 数增 强型 证券 投资 基金、 交银 施罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理财21 天债券型 证 券投资 基金 、 国泰民安 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金、 万家14 天理 财债 券型 证券 投资基 金、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投
资基金、 金元 惠理惠 利保 本混合型 证券 投资基 金、 南方中证500交 易型 开放式 指数证券 投资
基金 、 招 商双 债增强 分级 债券型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中
海可转 换债 券债 券型 证券 投资基 金、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现
金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 交 银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业
境外高 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景
顺长城沪 深300 等权 重交易 型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 聚源 定期开 放债 券型证券 投资
基金、 大成 景安 短融 债券 型证券 投资 基金 、嘉 实研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1.内部 控制 目标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定， 守法经营 、
规范运 作、 严格 监察 ， 确 保业务 的稳 健运 行， 保证 基金财 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2.内部 控制 组织 结构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ， 对托 管业 务风险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职权 。 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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3.内部 控制 制度 及措 施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ， 制 约机 制严格 有效 ； 业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理 ， 实 施音像 监控 ； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责， 防止 泄密 ； 业 务实 现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人通 过参数 设置 将《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《基金 合同》 、托管 协议 规定的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1.电话 提示 。对 媒体 和舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2.书面 警示 。 对本基 金投 资 比例接 近超 标、 资金 头寸 不足等 问题 ， 以 书面 方式 对基金 管
理人进 行提 示；
3.书面 报告 。 对投 资比 例超标 、 清算资 金透 支以 及其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面提 示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
四、相关服务机构
（一） 直销 机构 ：
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号 1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号 3 层
联系人 ：张 婷
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二） 代销 机构 ： 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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1. 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2. 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人：陈 铭铭
电话：021-58781234
传真：021-58408440
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
3. 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
传真：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
4. 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
5. 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
6. 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：宋 晓明
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
7. 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
8. 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
9. 东北证 券股 份有 限公 司
住址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
10. 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
11. 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
16
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
12. 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 －24 层
办公地 址：湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电 话： 0731-85832503
传 真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
13. 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：10108998
网址：www.ebscn.com
14. 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河北 路183 号大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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15. 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676767
传真： 021 －38670767
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
16. 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17. 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
客户服 务电 话: 95578
网址：www.gyzq.com.cn
18. 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
19. 恒泰长 财证 券有 限公 司
注册地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
20. 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：孙 伟
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
21. 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
22. 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326（福建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
23. 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 山东 路90 号
办公地 址： 南京 市中 山东 路90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服 务电 话：95577
网址：www.htsc.com.cn
24. 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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25. 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 七路86 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
26. 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
27. 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
28. 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755- 82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
29. 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
30. 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
31. 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
22
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
32. 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
33. 中信证 券( 浙江) 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：姚 锋
电话：0571-86087713
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
34. 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话： 各地 营业 部咨询 电话
网址：www.ecitic.com 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：宋鸽
电话：010-66295876
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、魏星
五、基金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 央视财 经50 指数增 强型 证券投资 基金 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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（二） 本基 金类 型： 指数 增强型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一） 投资 目标
本基金 为股 票型 指数 增强 基金 ， 在对央 视财 经 50 指 数进行 有效 跟踪 的被 动投 资基础 上，
结合增 强型 的主 动投 资 ， 力 争控制 本基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度
的绝对 值不 超过 0.5% ，年 跟踪误 差不 超过 7.75% ， 以实现 高于 标的 指数 的投 资收益 和基 金
资产的 长期 增值 ，分 享中 国经济 的持 续、 稳定 增长 的成果 。
（二） 投资理念
本基金 认为 ， 中 国经 济持 续稳定 的增 长为 中国 证券 市场的 发展 奠定 了坚 实的 基础。 本基
金的投 资管 理遵 循指 数化 的投资 理念 ， 可 以获 取指 数所代 表市 场的 平均 收益 ， 并通 过充 分的
分散化 投资 实现 非系 统风 险的有 效降 低和 流动 性的 提高， 为投 资者 谋求 利益 最大化 。 本 基金
以央视 财经 50 指 数为 标的 指数， 在对 其进 行有 效跟 踪的被 动投 资基 础上 ，结 合增强 型的 主
动投资 ，在 控制 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差的 前提 下争 取较高 的投 资收 益。
（三） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。 本 基金 投资 于 股票的 资产 占基 金资 产的 比例 为 90% －95% ， 其中央视财 经 50 指
数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产 的 80% ，货币市场工具、债券及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 比例 为 5% －10% ，其 中现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 所投 资的 权证 市值占 基金 资
产净值 的比 例不 超过 3% 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围， 有关投 资比 例限 制等 遵循 届时有 效的 规定 执行 。
七、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 采用 自上 而下 的两 层资产 配置 策略 ， 首 先确 定基金 资产 在股 票、 现金 和其它 金融
工具之 间的 配置 比例 ，之 后在对 央视 财经 50 指 数进 行有效 跟踪 的被 动投 资基 础上， 结合 增东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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强型的 主动 投资 ， 确定各 股票资 产的 配置 比例 。 在股票 、 现金和 其他金 融工 具的大 类资 产配
置方面， 本基 金将追 求对 股票的充 分投 资，股 票资 产占基金 资产 的比例 为 90%-95% ，其中
投资于 央视 财经 50 指数 成 份股及 其备 选成 份股 的资 产不低 于股 票资 产的 80% 。
基金管 理人 将综 合考 虑股 票市场 情况 、 基金 资产 的流 动性要 求等 因素 确定 各类 资产的 具
体配置 比例 。 在发生 巨额 申购赎 回 、 成 份股大 比例 分红等 情况 下 ， 管理 人将 在综合 考虑 冲 击
成本因 素和 跟踪 效果 后， 及时将 股票 配置 比例 调整 至合理 水平 。 本 基金 力争 将日均 跟踪 偏离
度的绝 对值 控制 在 0.5%以内，年 跟踪 误差 控制 在 7.75% 以内 。
2、股 票投 资策 略
本基金 采用“指数化 被动 投资为主 、 主动 性增 强投 资为 辅”的投资 策略 来构 建股 票投资组
合， 指数 化投 资部分 运用 被动投 资策 略 ， 采用 全复 制的方 法 ， 对 成份股 及备 选成份 股进 行 配
置。 主 动性 增强 投资 部分 依托本 公司 投研 团队 的研 究成果 构建 增强 股票 组合 ， 争取 获得 超额
收益。
（1）指数 化被 动投 资策 略
指数化 被动 投资 策略 采取 完全复 制法 进行 投资 ，即 按照央 视财 经 50 指数 的成 份股组 成
及权重 构建 股票 投资 组合 ，并根 据央 视财 经 50 指数 成份股 组成 及其 权重 的变 动而进 行相 应
调整。 同时 ， 本 基金 还将 根据法 律法 规和 《基 金合 同》 中 的投 资比 例限 制、 申购赎 回变 动情
况、股票增发因 素等变化， 对股票投资组 合进行实时 调整，以力争 实现本基金 对央视财经
50 指数 的有效 跟踪 。根据 标的指数 的编 制原则 与方 法，本基 金的 股票投 资组 合的调整 主要
分为定 期调整和 临时 调整 。
①定期 调整
根据央 视财 经 50 指 数的 调 整规则 和备 选股 票的 预期 ，对股 票投 资组 合及 时进 行调整 。
②临时 调整
当指数 编制 方法 发生 变更 时， 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重
的影响 ， 适时 进行投 资组 合调整 ； 当指 数成份 股将 临时调 整时 ， 基金管 理人 将预测 指数 成 份
股调整 方案 ， 并判断 指数 成份股 调整 对投 资组 合的 影响 ， 在 此基 础上确 定组 合调整 策略 ； 当
上市公 司发 生股 本变 化、 增发、 配股 、 分 红等 影响 成份股 在指 数中 权重 的行 为时， 本基 金将
根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合； 根据法 律法 规的 规定 ， 成 份股在 央视 财经
50 指数 中的权 重因 其它原 因发生相 应变 化的， 本基 金将做相 应调 整，以 保持 基金资产 中该
成份股 的权 重同 指数 一致 。
在建仓 或投 资组 合调 整过 程中遇 到基 准指 数成 份股 停牌、 流动 性不 足、 受 法规 限制本 基东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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金不得 买入 某成 份股 或其 他市场 因素 使得 本基 金无 法根据 指数 权重 配置 某成 份股时 ， 本基 金
将首选 与该 成份 股行 业属 性一致 、 相 关性 高的 其他 成份股 进行 替代 ； 若 成份 股中缺 乏符 合要
求的替 代品 种， 本基 金将 在成份 股之 外选 择行 业属 性一致 、 相 关性 高且 基本 面优良 的替 代品
种。
（2）主动 性增 强投 资策 略
①成份 股增 强策 略
对于成 份股 ， 本 基金 主要 采用多 因子 量化 增强 策略 。 主要 方法 为选 取价 值、 成 长、 盈 利、
市场特征四大 类因子， 建 立 Alpha 多因子 模型。四 大类因子各由 一系列单 因 子组成，其 中
价值因 子主 要是 指成 份股 的绝对 和相 对估 值水 平， 包 括市盈 率、 市 净率、 市销 率 、 EV/EBITDA
等指标 ； 成长 因子主 要包 括上市 公司 主营 业务 收入 、 现 金流 、 净 利润 等指 标 的历史 增长 和预
测增长 ； 盈利 因子主 要包 括上市 公司 毛利 率、 净利 润率 、 净 资产 收益率 等指 标的绝 对和 相 对
水平；市 场特征因子主要包括股票 价格的动量/ 反转趋势、股 票的规模因子以及其他风 格因
子。上 述因 子能 够综 合反 映股票 市场 的诸 多驱 动因 素，能 够寻 找较 好的 投资 机会。
通过上 述的 多因 子量 化增 强策略 ，本 基金 对央 视财 经 50 指数成 份股 进行 综合 评分， 并
根据评 分结 果， 在严 格控 制跟踪 误差 的前 提下 ，对 央视财 经 50 指数 成份 股进 行权重 优化 ，
作为指 数增 强投 资中 的参 考。
②非成 份股 增强 策略
对于非 成份 股的 选择 ， 本 基金主 要采 取定 量分 析与 定性分 析相 结合 的方 法。 其中定 性分
析主要 是结 合投 研团 队的 研究成 果， 深入 分析 上市 公司的 资源 优势 、技 术优 势、品 牌优 势 、
渠道优 势 、 运 营管理 优势 ， 对 上市 公司 的核心 竞争 力作出 分析 ， 并对其 未来 的发展 作出 前 瞻
性的判 断 ； 定 量分析 主要 是依托 量化 团队 的分 析结 果， 应用 多因 子量化 增强 策略 。 在此基 础
上适度 投资 于上 述优 选的 非成份 股上 市公 司股 票， 以期达 到增 强收 益的 目的 。 本基 金还 可投
资预期 将纳 入指 数的 个股 ， 以 及新 股发 行、 增发 或 配股在 内的 具有 重大 投资 机会的 股票 ， 以
增强基 金的 投资 收益 。
（3）精细 化管 理策 略
①现金 管理 策略
由于法 律法 规限 制和 开放 式基金 正常 运作 的需 要 ， 基 金保留 的现 金或 到期 日在 一年以 内
的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% ， 主要用 于支 付潜 在赎 回金 额、 计提 管理
费和托 管费 等各 类费 用、 支付交 易费 用、 应对 上市 公司配 股和 增发 等行 为。
为有效 控制 现金 留存 的影 响， 基 金管 理人 将采 用积 极的现 金头 寸管 理手 段， 合理的 控制东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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现金头 寸。 根据 对申 购、 赎回、 转换 等业 务和 相关 费用提 留的 预判 ， 结 合标 的指数 走势 和成
份股流 动性 进行 合理 的现 金留存 ，最 大限 度降 低现 金的持 有比 例， 降低 现金 拖累的 影响 。
②跟踪 误差 控制 与管 理
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 力争 控制 本基 金的 净值增 长率 与业 绩比 较基 准之间 的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ，年 跟踪 误差 不超 过 7.75%。每日 对基 金组合 与业 绩
比较基 准的 收益 率偏 离度 进行跟 踪， 每月 末、 季 度末 定期分 析基 金跟 踪误 差变 化情况 及其 原
因，并 根据 跟踪 误差 的来 源和其 可控 制性 ，有 针对 性的进 行管理和 控制 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 为在 降低 跟踪误 差与 控制 流动 性风 险双重 约束 下的 投资 。 本基 金将以 降
低基金 的跟 踪误 差为 目的 ， 在考虑 流动 性风险 的前 提下 ， 构建债 券投资 组合 。 本基金 债券 投
资组合 将采 用自 上而 下的 投资策 略， 根据 宏观 经济 分析、 资金 面动 向分 析等 判断未 来利 率变
化，并 利用 债券 定价 技术 ，进行 个券 选择 ，同 时着 重考虑 基金 的流 动性 管理 需要进 行 配 置 。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通过 对权 证标 的证 券基 本面的 研究 ， 并结 合权 证定 价模型 ，
深入分 析标 的资 产价 格及 其市场 隐含 波动 率的 变化 ， 寻求 其合 理定 价水 平。 全面考虑 权证 资
产的收 益性 、流 动性 及风 险性特 征， 谨慎 投资 ，追 求较稳 定的 当期 收益 。
八、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：央视 财 经 50 指数 收益 率×95%+银行活 期存 款利 率（税后 ）
×5% 。
由于本 基金 为增 强型 指数 基金 ， 在对央 视财 经 50 指 数进行 有效 跟踪 的被 动投 资基础 上，
结合增 强型 的主 动投 资， 在控制 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差的 前提 下争 取较 高的 投资收 益。 因此
本基金 采用 上述 业绩 比较 基准。
如果央 视财 经50 指数 被停 止编制 及发 布， 或央 视财 经50指数 由 其他 指数 替代 （单纯 更名
除外） ，或 由于 指数 编制 方 法等重 大变 更导 致央 视财 经50指数 不宜继 续作 为本 基金的 标的 指
数及业 绩比 较基 准或 者证 券市场 有其 他代 表性 更强 、 更适 合投 资的 指数 推出， 基金管 理人 可
以依据 审慎 性原 则和 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标
的指数 和业 绩比 较基 准， 并于变 更前2个工作 日在 指定媒体 上予 以公 告 ，而无 需召开 基金 份
额持有 人大 会。
九、基金的风险收益特征 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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本基金 为股 票指 数增 强型 基金 ， 其 预期 的风险 和收 益高于 货币 市场 基金 、 债 券基金 、 混
合型基 金， 属于 较高 预期 风险、 较高 预期 收益 的证 券投资 基金 品种 。
十、基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 投资 组合 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、 误导性 陈
述或重 大遗 漏， 并对 其内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ， 已 复核 了本 投资 组合报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和
投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年3月31 日（财 务数据未 经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 73,927,223.53 76.69
其中： 股票 73,927,223.53 76.69
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 13,000,000.00 13.49
其中：买 断式回 购的买 入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,292,176.25 9.64
6 其他各 项资 产 180,178.33 0.19
7 合计 96,399,578.11 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
（1）积极 投资 按行 业分 类的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
（2）指数 投资 按行 业分 类的股票 投资 组合 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,284,428.40 3.47
C 制造业 37,021,883.61 39.14
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 469,052.00 0.50
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
5,124,055.20 5.42
J 金融业 18,234,351.00 19.28
K 房地产 业 4,478,312.00 4.73
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
3,292,447.32 3.48
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 2,022,694.00 2.14
合计 73,927,223.53 78.16
3.期末 按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小排 序的 股票投 资明 细 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 647,700 6,243,828.00 6.60
2 601318 中国平 安 116,200 4,853,674.00 5.13
3 600031 三一重 工 461,700 4,635,468.00 4.90
4 000002 万
科Ａ 416,200 4,478,312.00 4.73
5 002415 海康威 视 105,407 4,062,385.78 4.29
6 000651 格力电 器 135,028 3,857,749.96 4.08
7 002038 双鹭药 业 54,337 3,396,062.50 3.59
8 600315 上海家 化 48,179 3,378,311.48 3.57
9 300070 碧水源 62,499 3,292,447.32 3.48
10 600519 贵州茅 台 18,819 3,177,776.34 3.36
（2）期末 积极 投资 按公 允价值 占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损益 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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9.投资 组合 报告 附注
（1） 本报 告期 内本 基金 投资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
（2） 本报 告期 内本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 投资超 出基 金合 同规 定备 选股票 库
之外的 股票 。
（3）其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 25,452.96
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,752.41
5 应收申 购款 147,972.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 180,178.33
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（5）报告 期末 指数 投资 和积极投 资 前 十名股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
①期末 指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
②期末 积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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（一） 基金 净值 表现
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2012.12.19-2012.12.31 0.14% 0.01% 666% 0.91% -6.52% -0.90%
2013.01.01-2013.03.31 -3.55% 0.89% 2.06% 1.30% -5.61% -0.41%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值收 益率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比
图
注：① 根据 《东 方央 视财 经 50 指 数增 强型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的投 资
组合比 例为 ： 投资于 股票 的资产占基金资产的 比 例为 90%－95%，其中 央视财经 50
指数的成份股及其备 选 成份股的投资比例不 低 于股票资产的 80% ，货 币市场工具、
债券及法律 法规 或中国证 监会允许 基金 投资的其 他金融工 具占 基金资产 比例为 5%
－10%， 其中现金或者 到期日在一年以内的 政 府债券不低于基金资 产 净值的 5%，投
资的权证市值占基金 资 产净值的比例不超过 3% 。 基金的 投资 组合 应在 基 金合同 生效 之
日起6 个月 内达 到规 定的 标准。 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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②本基 金建 仓期 为6 个月 ， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同规 定。 本基金 合同
生效日 为2012 年12 月19 日，截至报 告日 2013 年3 月 31 日， 基金 合同 生效 未 满一年 。
③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《基 金 合 同》 生效 后与 基金相 关的 标的 指数 使用 许可费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.0%÷当年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E×0.2%÷当年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前一 日的 基金 资产 净值 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支付日 期顺 延。
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 标的 指数 使用 许可费
本基金 的标的指 数使 用许 可费 按前一 日基 金资 产净 值的 0.05% 的年 费率 计提。 指数使 用
许可费 费的 计算 方法 如下 ：
一般计 提方 式为 ：
H=E×0.05% ÷当 年天 数
其中：H 为每 日应 付的 指 数使用 许可 费；
E 为前一 日的 基金 资产 净值；
本基金 合同 生效 之日 所在 季度， 指数 使用 许可 费按 实际计 提金 额收 取。 自基 金合同 生效
之日所 在季 度的 下一 季度 起， 指 数使 用许 可费 收取下限为 每季 度 5 万元 ， 即不足 5 万元 时按
照 5 万 元收 取。 基金 管理 人可根 据指 数许 可使 用协 议和基 金份 额持 有人 的利 益， 对 上述 计提
方式进 行合 理变 更并 公告 。
基金管 理人 可根 据指 数许 可使用 协议 和基 金份 额持 有人的 利益 ， 对上 述计 提方 式进行 合
理变更 并公 告。
指数使 用许 可费 每日 计算 ， 逐 日累 计， 按季 支付 。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送指 数
使用费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 季初 20 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 指
数所有 人。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 合同 生效 后运 作前产 生的 相关 费用 由管 理人垫 付， 运作 后由 基金 管理人 向基
金托管 人发 送划 付指 令 ， 经基金托 管人 复核 后于 次日 起 3 个工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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付给基 金管 理人 。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
东方央 视财 经 50 指数 增强 型证券 投资 基金 招募 说明 书（更 新） （2013 年第 1 号）依据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理办法 》 、 《证券 投资基 金销 售管
理方法 》 、 《证 券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 他有关 法律 法规 的要 求， 结合本 基金 管理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 进行 了更 新， 主要 内容如 下：
（一） 在“ 重要 提示” 中， 更新了 基金 合同 生效 时间 、 “招募 说明 书有 关财 务数 据的截 止
日期” 及“ 其他 内容 的截 止日期 ” 。
（二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 代销 机构、 份额 登记 机构 的信 息。
（五） 在“ 六、 基金 的募 集与基 金合 同的 生效 ”部 分，更 新了 基金 相关 内容 。
（六） 在 “ 七、 基 金份 额的 申购与 赎回 ” 部 分， 更新 了 “申购和 赎回 场所 ” 、 “ 基金转 换” 、
“定期 定额 投资 计划 ”等 内容， 并说 明了 开通 定期 定额投 资和 基金 转换 业务 的代销 机构 。
（七 ）在 “八、 基金的 投资”部 分， 更新了 “基 金投资组 合报 告”的 内容 ，截止日 期更
新为2013 年3 月31 日， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制 ， 并 经本 基金托 管人 复核 ， 但 未经 审
计。
（八）在 “九 、基金 的业 绩”部分 ，更 新了“ 基金 净值表现 ”和 “自基 金合 同生效以 来
基金累 计净值 收益率 与业 绩比较 基准收 益率的 历史 走势对 比图” ， 该部 分内容 均按照 有关规
定编制 ，并 经本 基金 托管 人复核 ，但 相关 财务 数据 未经审 计。
（八） 在“ 十九 、基 金托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ，更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
（九） 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了具 体服 务内 容。
（十）在 “二 十一、 其他 应披露事 项” 部分， 更新 了从本基 金基 金合同 生效 日 2012 年东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要 （2013 年第1 号）
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12 月19 日 至本 次《 招募 说明书 （更 新） 》截 止日2013 年6 月19 日之 间的 信息披露 事项 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 ， 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容为准。欲 查询本更新 招募说明书详 细内容，可登录东方基金 管理有限责 任公司网站
www.orient-fund.com。
东方基 金管 理有 限责 任公司
2013 年8 月2 日
