国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一号）摘要
国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年第 一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 经中 国证 监会 2004 年 4 月 27 日
发布的 证监 基金 字[2004]62 号文 批准 发起 设立 。 本基 金的基 金合 同 于 2004 年6 月18 日成 立 正
式生效 。
国泰基金管理有限公 司 （ 以下简称“本基金管 理人 ”或“基金管理人 ” ） 保 证招募说明书
的内容真实、准确 、完整 。本招募说明书经 中国证 监会核准 ，但中国 证监会 对本基金募集的 核
准 ，并不表明其对 本基金 的价值和收益作出 实质性 判断或保证 ，也不 表明投 资于本基金没有 风
险。
投资有风险，投资者 拟申 购本基金时应认真阅 读本 招募说明书，全面认 识本 基金产品的风
险收益特征，应充 分考虑 投资者自身的风险 承受能 力，并对于申购基 金的意 愿、时机、数量 等
投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒投 资者基 金投资的“买者自 负”原 则，在投资者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对本基
金业绩 表现 的保 证。
本基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运用基 金财 产 ，但不保证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益。
本基金的基金合同 已经根 据《证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金运作 管理办 法》 、 《证 券投
资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资基金信 息披露管 理办法》及其它 有关规定 作了修订并已于 中
国证监 会指 定报 刊或 网站 进行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募说明书中涉及 的与 托管相关的基金信息 已经 本基金托管人复核。 本招 募说明书所载国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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内容截 止日 为 2013 年 6 月18 日， 投 资组 合报 告为2013 年 1 季度 报告 ， 有关 财务数 据和 净值 表
现截止 日 为2012 年12 月31 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何晔
联系电 话：021-38569000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2013 年 6 月 18 日， 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资 基
金， 以 及35 只开 放式 证券 投资基 金 ： 国 泰金 鹰增 长 证券投 资基 金 、 国 泰金 龙 系列证 券投 资基 金
（包 括2 只 子基 金 ， 分 别 为国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金 、 国 泰金 龙债 券 证券投 资基 金） 、 国
泰金马稳健回报证 券投资 基金、国泰货币市 场证券 投资基金、国泰金 鹿保本 增值混合证券投 资
基金、国泰金鹏蓝 筹价值 混合型证券投资基 金、国 泰金鼎价值精选混 合型证 券投资基金（由 金
鼎证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰 金牛 创新 成长 股票 型证券 投资 基金 、 国 泰沪 深 300 指数 证券 投
资基金 （ 由国 泰金 象保 本 增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国 泰双 利债 券证 券投资 基金 、 国泰
区位优势股票型证 券投资 基金、国泰中小盘 成长股 票型证券投资基金 （LOF ） （由金盛证券投 资
基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 价 值 经 典 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、上 证 180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指 数
证券投资基金联接 基金、 国泰保本混合型证 券投资 基金、国泰事件驱 动策略 股票型证券投资 基国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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金、 国 泰信 用互 利分 级债 券型证 券 投 资基 金、 中小 板 300 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、
国泰中 小板 300 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、国 泰成 长优 选股票 型证 券投 资
基金 、 国 泰大 宗商 品配 置 证券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰 6 个月 短期
理财债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金泰 平衡 混合 型证券 投资 基金 （ 由
金泰证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国 泰民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 国 泰国证 房地 产行 业
指数分级证券投资 基金、 国泰估值优势股票 型证券 投资基金（LOF ） （ 由国泰 估值优势可分离 交
易股票型证券投资 基金封 闭期届满 转换而来 ） 、上 证 5 年期国债 交易型开放 式指数证券投资 基
金、国 泰上 证 5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、纳 斯达 克 100 交易 型开 放
式指数证券投资基 金、国 泰中国企业境外高 收益债 券型证券投资基金 。另外 ，本基金管理人 于
2004 年获 得全 国社 会保 障 基金理 事会 社保 基金 资产 管理人 资格 ， 目前 受托 管 理全国 社保 基金 多
个投资 组合 。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管 理人 获 得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月
14 日 ，本 基金 管理 人成 为 首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 （专 户理 财） 的基金 公司 之一 ，
并于3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ） 资格 ， 成为 目前业 内少 数拥
有 “ 全牌 照” 的基 金公 司 之一 ， 囊 括了 公募 基金 、 社保 、 年 金、 专户 理财 和QDII 等 管理 业务 资
格。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ， 董事 长， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 ，21 年 证券从 业经 历 。1982 年 起 在中国 建设 银
行总行、中国投资 银行总 行工作。历任综合 计划处 、资金处副处长、 国际结 算部副总经理（ 主
持工作） 。1992 年起任国 泰证券有限公司国 际业务 部总经理，公司总 经理助 理兼北京分公司 总
经理，1998 年 3 月起 任国 泰基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董 事长 、
党委书 记。
庄乾志 ， 董事 ， 博士 研究 生， 高级 经济 师 。1999 年8 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行 总
行工作 ， 历任 建设 银行 总 行投资 银行 部副 经理 、 机 构业务 部高 级经 理 。2005 年 1 月至 2007 年7
月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 任投 行部 副总 兼证 券公司 重组 办公 室主 任 。 2007 年8 月至 2009
年2 月 在西 南证 券有 限责 任公司 任董 事、 党委 委员 及副总 裁。2009 年 2 月起 在中国 建银 投资 有
限责任公司工作， 先后任 资本市场部负责人 、战略 部负责人，现任中 国建银 投资有限责任公 司
办公室 （党 办、 董监 办） 主任。2012 年4 月 起任 公 司董事。
林川， 董事 ，博 士研 究生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在 美国 华盛 顿互 惠银 行任高 级计 量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月 在美 国富 升人 寿 保险任 财务 经理 。2010 年 3 月起 在中 国建国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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银投资有限责任公 司风险 管理部工作，现任 中国建 银投资有限责任公 司风险 管理部风险管理 二
组负责 人。2012 年4 月 起 任公司 董事 。
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年 起历 任 BARCLAYS BANK 金融 分 析师；1993
年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首席 执行 官 ；2003 年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年 起任 GENERALI FINANCES SA 副 总经 理、 投资总 监；2007
年起 任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席执 行官 、 投资总 监；2009
年起任 GENERALI INVESTMENTS 董 事会 主席/首 席执 行官。2011 年起 任 Generali Group 首席 投
资官。 并兼 任Generali Investments SICAV ( 卢 森堡) 主席、Generali Investments Deutschland
监事会主席、Generali Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务 。
2010 年6 月起 任公 司董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。1989 年 起任 中 国人民 保险 公司 总公 司营 业部助 理经 理； 1994 年 起 任中国 保险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起 任
忠利亚 洲中 国地 区总 经理。2002 年起 任中 意人 寿保 险有限 公司 董事 。2007 年 起任中 意财 产保 险
有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ，董 事， 硕士 研究 生，高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中 国 电力信 托投
资有限公司工作， 历任经 理部项目经理，证 券部项 目经理，北京证券 营业部 副经理，天津证 券
营业部 副经 理 、 经 理 。2002 年2 月起 在中 国电 力财 务有限 公司 工作 ， 先后 任 信息中 心主 任 、 信
息技术部主任、首 席信息 师、华北分公司总 经理、 党组副书记，现任 中国电 力财务有限公司 党
组成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。
金旭， 董事 ， 硕 士研 究生 ，20 年 证券 从业 经历 。1993 年 7 月至2001 年 11 月 在中国 证监 会
工作，历任法规处 副处长 、深圳监管专员办 事处机 构处副处长、基金 监管部 综合处处长。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝
盈基金 管理 有限 公司 任总 经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京代 表
处任首 席代 表。2007 年5 月担任 国泰 基金 管理 有限 公司总 经理 。2007 年11 月起任 公司 董事 。
吴鹏，独立董事，博 士研 究生。著名律师，执 业范 围包括金融证券。曾 在日 本著名 律师事
务所从 事与 中国 相关 法律 工作 ， 日 本西 南大 学讲 授 中国法 律 。1993 年 回国 从 事律师 工作 ， 现为
北京中 伦律 师事 务所 合伙 人， 中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲 裁员 。2001 年5 月起 任公 司独 立
董事。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法学 院执 教，国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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任助教、讲师、副 教授、 教授、博士生导师 、法学 院副院长、院长， 兼任国 务院学位委员会 第
六届学科评议组法 学组成 员、全国法律专业 学位研 究生教育指导委员 会委员 、国际贸易和金 融
法律研 究所 所长 、 中 国法 学会国 际经 济法 学研 究会 副会长 、 中 国法 学会 民法 学研究 会常 务 理 事、
中国法学教育研究 会第一 届理事会常务理事 、中国 国际经济贸易仲裁 委员会 仲裁员、新加坡 国
际仲裁 中心 仲裁 员 、 北 京 仲裁委 员会 仲裁 员 、 大 连 仲裁委 员会 仲裁 员等 职 。2010 年6 月 起任 公
司独立 董事 。
刘秉升 ， 独立 董事 ， 大 学 学历 ， 高 级经 济师 。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委书 记；
1982 年起 任吉 林省 长白 朝 鲜族自 治县 县委 常委 、 常 务副县 长；1985 年起 任吉 林省抚 松县 县委 常
委、 常 务副 县长 ；1989 年 起任中 国建 设银 行吉 林省 白山市 支行 行长 、 党 委书 记；1995 年 起任 中
国建设 银行 长春 市分 行行 长、 党 委书 记；1998 年 起 任中国 建设 银 行 海南 省分 行行长 、 党 委书 记。
2007 年任 海南 省银 行业 协 会会长 。2010 年 11 月起 任公司 独立 董事 。
韩少华 ， 独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历 任
河南省 分行 副处 长、 处长 ；南阳 市分 行行 长、 党组 书记； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年任
河南省 豫财 会计 师事 务所 副所长 。2010 年 11 月起 任公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员 ：
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月 在煤炭 工业
部基建 司任 工程 师；1988 年 10 月至1993 年 7 月在 中国统 配煤 矿总 公司 基 建 局任副 处长 ；1993
年 7 月至 1995 年 9 月在 中煤建 设开 发总 公司 总经 理办公 室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10
月在煤 炭部 基建 管理 中心 工作 ， 先 后任 综合 处处 长 、 中 心副 主任 ；1998 年 10 月至2005 年1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理 ；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司先 后任 资
产管理 处置 部总 经理 、企 业管理 部高 级业 务总 监。2010 年 11 月起 任公 司监 事会主 席。
Amerigo BORRINI ，监 事， 大学本 科，CFA ，金 融咨 询 师。1967 年起 历任 忠利 集 团会计 结算
部、忠利集团金融 分析师 、忠利集 团基金经 理、忠 利集团资产管理公 司财务 部首席执行官、 忠
利集团财务部总监 、忠利 集团总经理助理、 忠利集 团首席风险官、忠 利集团 兼并收购及企业 融
资部总 监， 并在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM 兼任 董事 会主
席及Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、 Generali Investments
Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments SICAV(Lux) 、 Generali Finance B.V.,
Diemen(NL) 、 Generali Investissement,Parigi(FR) 、 Genirland(IRL) 、 Generali Multinational
Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale
Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A., Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA)
等公司 兼任 董事 。2010 年6 月起 任公 司监 事。
刘顺君 ，监 事， 硕士 研究 生，高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历任 教员、 副主 任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任公 司
工作， 历任 投资 银行 总部 业务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任金 融
租赁公司筹建处综 合部主 任，营业管理部主 任助理 ，华北分公司总经 理助理 、华北分公司副 总
经理、党组成员、 纪检组 长、工会主席，福 建业务 部副主任、主任， 现任中 国电力财务有限 公
司投资 管理 部主 任。2012 年4 月 起任 公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至 1999 年 11 月 任职 于国 泰君 安证 券 ，1999 年 11
月至2000 年11 月任 职于 平安保 险集 团 ，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任 职于 宝 盈基金 管理 有限
公司 。2008 年2 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 交易 管理 部总 监 、 研究部 总监 。 现任
公司投 资总 监兼 基金 经理 。2010 年 11 月 起任 公司 职工监 事。
王骏， 监事 ，硕 士研 究生 。曾任 国泰 君安 证券 公司 会计、 清算 部经 理，2001 年 10 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 从事基 金登 记核 算工 作， 现任运 营管 理部 总监 。2007 年 11 月起 任公
司职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，20 年 证券基 金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月
在华夏证券工作， 历任营 业部财务经理、公 司计划 财务部副总经理兼 上海分 公司财务部经理 。
1998 年4 月至2007 年 11 月在华 夏基 金管 理有 限公 司工作 ， 历 任综 合管 理部 总经理 、 基 金运 作
部总经 理、 基金 运营 总监 、 稽核 总监 。2007 年12 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，2008 年 12 月
起担任 公司 副总 经理 。
周向勇 ， 硕士 研究 生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行 总
行工作 ， 先后 任办 公室 科 员、 个人 银行 业务 部主 任 科员 。2004 年12 月至 2011 年1 月在 中国 建
银投资 公司 工作 ， 任办 公 室高级 业务 经理 、 业务 运 营 组负 责人 。2011 年1 月 加入国 泰基 金管 理
有限公 司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 起任 公司 副总经 理。
田昆， 博士 研究 生，10 年 证券基 金从 业经 历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月 在博 时基金 管理
有限公司工作，历 任渠道 经理、渠道主管、 上海分 公司副总经理、北 京分公 司副总经理、市 场国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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部总经 理、 北京 分公 司及 零售业 务总 经理 。2012 年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，2012 年
11 月 起任 公司 副总 经理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监会
信息中 心工 作， 历任 专业 助理、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中 国 证监会 基金 监管
部工作 ， 历任 主任 科员 、 副处长 、 处长 。2012 年 6 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ，2012 年8 月
起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理及助理
（1） 现任 基金 经理
程洲， 男， 硕士 研究 生，CFA ，13 年 证券 基金 从业经 验。2000 年 7 月至 2004 年 3 月 在上
海申银 万国 证券 研究 所策 略研究 部任 策略 分析 师；2004 年4 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公 司， 历
任高级 策略 分析 师、 基金 经理助 理；2008 年 4 月起 任 国泰 金马 稳健 回报 证券 投资 基 金的 基金 经
理 ，2009 年 12 月起 兼任 金泰证 券投 资基 金 的 基金 经理 ，2010 年 2 月 10 日至 2011 年 12 月 23
日 兼任 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金 的基 金经 理 ，2012 年 12 月 24 日起 兼任 国
泰金泰 平衡 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
2004 年6 月至2008 年3 月， 由 何江 旭 担 任基 金经 理；2008 年4 月 至 2011 年 1 月 27 日由
余荣权 、程洲 担 任基 金经 理 ，2011 年 1 月 28 日起 由 程洲 担任 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其 成员 在 公司总 经理 、 分管 副总 经 理、 投资 总监 、
研究开发部、固定 收益部 、基金管理部、财 富管理 中心、市 场体系等 负责人 员中产生。公司 总
经理可以推荐上述 人员以 外的投资管理相关 人员担 任成员，督察长和 运营体 系负责人列席公 司
投资决策委员会会 议。公 司投资决策委员会 主要职 责是根据有关法规 和基金 合同，审议并决 策
公司投资研究部门 提出的 公司整体投资策略 、基金 大类资产配置原则 ，以及 研究相关投资部 门
提出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：全 球投 资总 监
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益 部 总监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年
成立，1996 年易名为“中 国建设银行 ” 。中国建 设银 行是中国四大商业 银行之 一。中国建设 银
行股份 有限 公司 由原 中国 建设银 行 于2004 年9 月 分 立而成 立 ， 承 继了 原中 国建 设银行 的商 业银
行业务 及相 关的 资产 和负 债。中 国建 设银 行( 股票 代 码：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合
交易所 主板 上市 ，是 中国 四大商 业银 行中 首家 在海 外公开 上市 的银 行。2006 年 9 月 11 日 ，中
国建设 银行 又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身 恒生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股 在上 海
证券交 易所 上市 并 开 始交 易。A 股发 行后 中国建 设 银行的 已发 行股 份总 数为 ：250,010,977,486
股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
截至2012 年 12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 139,728.28 亿元， 较上 年末 增长 13.77% 。
2012 年 ，中 国建 设银 行实 现净利 润 1,936.02 亿 元， 较上年 同期 增长 14.26% 。 年化资 产回 报 率
为1.47% ， 年 化加 权净 资产 收益率 为21.98% 。 利 息净 收入3532.02 亿 元， 较 上年 同期增 长15.97% 。
净利差 为 2.58% ，净 利息 收益率 为 2.75% ，均 较上 年同期 提高 0.01 个百 分点 。手续 费及 佣金 净
收入962.18 亿 元， 较上 年 同期增 长 7.51% 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万余 个分 支机 构 ，并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、约 翰
内斯堡 、 东 京、 首尔 、 纽 约、 胡 志明 市、 悉尼 、 墨 尔本设 有分 行， 在莫 斯科 、 台北 设有 代表 处，
海外机 构已 覆盖 到全 球 13 个国 家和 地区， 基本 完成 在全球 主要 金融 中心 的网 络布局 ，24 小时
不间断 服务 能力 和基 本服 务架构 已初 步形 成 。 中 国 建设银 行筹 建 、 设 立村 镇 银行 26 家 ， 拥有 建
行亚洲、建银国际 ，建行 伦敦、建信基金、 建信金 融租赁、建信信托 、建信 人寿 、中德住房 储
蓄银行 等多 家子 公司 ，为 客户提 供一 体化 全面 金融 服务能 力进 一步 增强 。
2012 年， 本集 团各 方面 良 好表现 ， 得到 市场 与社 会 各界广 泛认 可 ， 先 后荣 获 国内外 知名 机
构授予 的 30 多 个重 要奖 项 。 在 英国 《 银行 家》 杂志 联合 Brand Finance 发布 的 “ 世界 银行 品牌
500 强 ” 以及 Interbrand 发布的 “2012 年度 中国 最 佳品牌 ” 中， 位列 中国 银 行业首 位 ； 在 美国
《财富 》杂 志“ 世界 500 强排名 ”中 列第 77 位， 较 上年上 升 31 位 。此 外， 本 集团还 荣获 了国
内外重要机构授予 的包括 公司治理、中小企 业服务 、私人银行、现金 管理、 托管、 投行、投 资
者关系 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建设银行总行设 投资 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处、 监 督稽 核处、 涉外 资 产核算 团队 、 养 老
金托管处、托管业 务系统 规划与管理团队、 上海备 份中心等 12 个职能处室 、团队，现有员 工
210 人 。 自2007 年 起， 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已
经成为 常规 化的 内控 工作 手段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰，投资托管业 务部 总经理，曾就职于中 国建 设银行江苏省分行、 广东 省分行、中 国
建设银行总行会计 部、营 运管理部，长期从 事计划 财务、会计结算、 营运管 理等工作，具有 丰
富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
纪伟，投资托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行南通分行、中 国建 设银行总行计
划财务部、信贷经 营部、 公司业务部，长期 从事大 客户的客户管理及 服务工 作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
张军红，投资托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行青岛分行、 中国 建设银行零售
业务部、个人银行 业务部 、行长办公室，长 期从事 零售业务和个人存 款业务 管理等工作，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
郑绍平，投资托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行投资部 、委 托代理部，长
期从事 客户 服务 、信 贷业 务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
9
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客户为
中心”的经营理念 ，不断 加强风险管理和内 部控制 ，严格履行托管人 的各项 职责，切实维护 资
产持有人的合法权 益，为 资产委托人提供高 质量的 托管服务。经过多 年稳步 发展，中国建设 银
行托管资产规模不 断扩大 ，托管业务品种不 断增加 ，已形成包括证券 投资基 金、社保基金、 保
险资金、基本养老 个人账 户、QFII 、企 业年金等产 品在内的托管业务 体系， 是目前国内托管 业
务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2012 年 12 月 31 日， 中 国建 设银 行已 托 管 285 只证 券投 资
基金。建设银行专 业高效 的托管服务能力和 业务水 平，赢得了业内的 高度认 同。中国建设银 行
在2005 年 及自2009 年起 连续四 年被 国际 权威 杂志 《全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银行 ” ，
在2007 年及 2008 年 连续 被 《 财资 》 杂 志评 为 “国 内最佳 托管 银行 ” 奖， 并 获和讯 网 2011 年度
和 2012 年 度中 国“ 最佳 资产托 管银 行” 奖， 和境 内权威 经济 媒体 《每 日经 济观察 》2012 年度
“最佳 基金 托管 银 行 ”奖 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海 直 销柜 台
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号上 海环 球金 融 中心39 楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
联系人 ：蔡 丽萍 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第5 层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
联系人 ： 吉 ?青 珂莫
3
国泰基 金电 子交 易
平台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
10
2
中国建 设银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
中国农 业银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
4
中国工 商银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北 京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
5
交通银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
8
华夏银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
11
9
中信银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传 真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580 传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
包商银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051 传真：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址：www.bsb.com.cn
15
中国中 投证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A
栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23 单 元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 客服电 话：400-600-8008 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
12
网址：www.china-invs.cn
16
国泰君 安证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ： 万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
17
宏源证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
18
万联证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
19
中信建 投证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
20
海通证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
21
中国银 河证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
22
中信证 券 （ 浙江） 有
限责任 公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大 厦 19 楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
13
网址：www.bigsun.com.cn
23
申银万 国证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
24
东方证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
25
东吴证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
26
广发证 券 股 份有 限
公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19、36、38 、
39、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
27
国盛证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
28
民生证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座
16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
29 上海证 券有 限责 任 注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
14
公司
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
30
光大证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
31
中信万 通证 券有 限
责任公 司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号
楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
32
中信证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
33
华泰证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
34
长江证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
35
国海证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
15
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
36
渤海证 券股份 有限
公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
37
中原证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
38
国信证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
39
招商证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 健
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111\95565
40
兴业证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
41 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系 人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
16
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
42
安信证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
43
东莞证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可 园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
44
恒泰证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：常 向东
电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
45 厦门证 券有 限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
46
华宝证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
47
英大证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
48
中国国 际金 融有 限
公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
17
49
华福证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
50
天相投 资顾 问有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
51
信达证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
52
中国民 族证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
53
华龙证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
54
国元证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
55
杭州银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ： 吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
56 渤海银 行股 份有 限 注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
18
公司
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
57
青岛银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
58
西部证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
59
平安银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话：95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
60
德邦证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
61 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
62
洛阳银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
63 东海证 券有 限责 任 注册地 址： 江 苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
19
公司
法定代 表人 ：朱 科敏 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
64
方正证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
65
山西证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
66
深圳农 村商 业银 行
股份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：曾 明
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.961200.net
67
湘财证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：陶 颖
电话：010-58568040 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
20
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州 国际 金 融中心 主塔
19 楼，20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
72
大连银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
73
天源证 券经 纪有 限
公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
74
浙商证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
75
新时代 证券 有限 责
任公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 婷
电话：023-63786220 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
77
中银国 际证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：李 丹
电话：021-20328216 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
21
78
哈尔滨 银行 股份有
限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537/400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
79
国都证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层
10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
80
诺亚正 行 （ 上海） 基金
销售投 资顾 问有 限公
司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
81
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
82
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
83
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I 、
J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：汤 素娅
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-877
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
84
北京展 恒基 金销 售有
限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：张 晶晶
电话：010-62020088-8501 传真：010-62020088-8802 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
22
客服电 话：95105686 ，4008880688
网址：www.myfund.com
85
浙江同 花顺 基金 销售
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn
86
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
87
江苏金 百临 投资 咨询
有限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系： 袁丽 萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
（二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注 册地址： 上海市浦 东新区 世纪大道100 号上海环 球金 融中心39
楼
办 公地址： 上海市浦 东新区 世纪大道100 号上海环 球金 融中心39
楼
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-38561800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲 联系人 ： 王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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1
普华永 道中 天会 计师
事务所 有限 公司
注 册地址 ：中国上 海市浦东 新区陆 家嘴环路1318 号星 展银行 大
厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 屈斯洁
四 、基 金名称
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金
五 、基 金类型
契约型 开放 式基金
六 、投 资理念
价格终 将反 映价 值。
七 、投 资目标
通过股票、债券资产 和现 金类资产的合理配置 ，高 度适应中国宏观经济 的发 展变化。紧盯
不同时 期对 中国GDP 增长 具有重 大贡 献或 因GDP 的 高速增 长而 获得 较大 受益 的行业 和上 市公 司，
最大程 度地 分享 中国 宏观 经济的 成长 成果 ，为 基金 份额持 有人 谋求 稳健 增长 的长期 回报 。
八 、投 资范围
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法发 行上市的股票、债券 及法 律、法规或中
国证监会允许基金投 资的 其他金融工具。基金 组合 投资的基本范围：股 票资 产 40%-95%；债 券
资产 55%-0 ；现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 5%。 如果 法律 法规 对投资 比例 限制 有
最新规 定的 ，本 基金 从其 规定。
九 、投 资策略
本基金 采取 定性 与定 量分 析相结 合的 方式 ， 通过 资产 配置有 效规 避资 本市 场的 系统性 风险 ；
通过对 不同 时期 与 GDP 增 长密切 相关 的投 资、 消费 、进出 口等 因素 的深 层研 究，准 确预 期并 把
握对 GDP 增 长贡 献度 大及 受 GDP 增长 拉动 受益 度大 的重点 行业 及上 市公 司； 通过个 股选 择， 挖
掘具有成长潜力且 被当前 市场低估的重点上 市公司 。在债券投资方面 ，主要 基于 长期利率趋 势国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
24
以及 中 短期 经济 周期 、宏 观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 实施 积极 的债 券投 资管理 。
十 、业 绩比较 基准
业绩基 准=60% × 〖上 证 A 股指数 和深 圳 A 股指 数的 总市值 加权 平均 〗+40% × 〖上证 国债 指
数〗 （ 在其 它较 理想 的业 绩 基准出 现以 后， 经一 定程 序会对 现有 业绩 基准 进行 替换）
十 一、 风险收 益特 征
本基金属于中低风险 的平 衡型基金产品，基金 的预 期收益高于债券型基 金， 风险程度低于
激进的 股票 型基 金。
十 二、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 4 月 17 日复 核了
本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,731,351,767.28 81.84
其中： 股票 3,731,351,767.28 81.84
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 534,708,563.90 11.73
其中： 债券 534,708,563.90 11.73
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 38,000,139.00 0.83
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 234,504,801.64 5.14 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
25
7 其他各 项资 产 20,806,937.03 0.46
8 合计 4,559,372,208.85 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,910,503,126.24 42.31
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
152,702,553.06 3.38
E 建筑业 81,689,018.88 1.81
F 批发和 零售 业 404,751,787.35 8.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 78,300,000.00 1.73
J 金融业 389,272,678.72 8.62
K 房地产 业 714,132,603.03 15.82
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,731,351,767.28 82.64
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 002250 联化科 技 15,563,142 393,124,966.92 8.71
2 002311 海大集 团 18,240,051 312,087,272.61 6.91
3 601877 正泰电 器 10,359,738 227,707,041.24 5.04 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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4 000002 万科Ａ 18,738,858 201,630,112.08 4.47
5 002385 大北农 8,346,759 176,116,614.90 3.90
6 600066 宇通客 车 5,326,352 152,386,930.72 3.37
7 600795 国电电 力 50,700,437 150,580,297.89 3.33
8 600153 建发股 份 18,964,706 134,839,059.66 2.99
9 600376 首开股 份 13,935,636 132,806,611.08 2.94
10 002244 滨江集 团 15,723,003 130,343,694.87 2.89
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 55,176,000.00 1.22
2 央行票 据 49,990,000.00 1.11
3 金融债 券 40,293,000.00 0.89
其中： 政策 性金 融债 40,293,000.00 0.89
4 企业债 券 134,456,000.00 2.98
5 企业短 期融 资券 100,485,000.00 2.23
6 中期票 据 - -
7 可转债 154,308,563.90 3.42
8 其他 - -
9 合计 534,708,563.90 11.84
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 113001 中行转 债 700,000 71,288,000.00 1.58
2 113002 工行转 债 576,450 62,273,893.50 1.38
3 010308 03国债 ⑻ 550,000 55,176,000.00 1.22
4 122186 12力帆02 500,000 51,840,000.00 1.15
5 1280211 12 内江 投资 债 500,000 51,365,000.00 1.14
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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（八） 报告 期 末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则，
以套期保值为主要 目的， 有选择地投资于股 指期货 。套期保值将主要 采用流 动性好、交易活 跃
的期货 合约 。
本基金在进行股指期 货投 资时，将通过对证券 市场 和期货市场运行趋势 的研 究，并结合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金管理人将充分 考虑 股指期货的收益性、 流动 性及风险特征，通过 资产 配置、品种选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行 。
（ 九） 投资 组合 报告 附注
1 、 本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编制 日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,207,111.38
2 应收证 券清 算款 9,752,449.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,620,334.74
5 应收申 购款 227,041.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,806,937.03
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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1 113001 中行转 债 71,288,000.00 1.58
2 113002 工行转 债 62,273,893.50 1.38
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股 票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2012 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管理人依照恪守 职守 、诚实信用、勤勉尽 责的 原则管理和运用基金 资产 ， 但不保证基
金一定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险 ，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2004 年6 月18 日至
2004 年12 月 31 日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2004 年6 月18 日至
2012 年12 月 31 日
211.91% 1.51% 67.38% 1.05% 144.53% 0.46%
十 四、 基金费 用与 税收
（ 一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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3 、证 券交 易费 用；
4 、基 金信 息披 露费 用（ 国 家另有 规定 的从 其规 定） ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费（ 国家 另有 规定 的从其 规定 ） ；
7 、照 国家 有关 规定 可以 列 入的其 它费 用。
（二） 基金 运作 费用 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的管理费 每日 计 提, 按月支付，由 基金 托管人于次月首两个 工作 日内从基金资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管费
本基金应给付基金托管 人 托管费，按前一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提。计算
方法如 下：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的托管费 每日 计算，每日计提，按 月支 付，由基金托管人于 次月 首两个工作日
内从基 金资 产中 一次 性支 取，若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 上述 （一 ） 中3 到7 项 费用由 基金 托管 人根 据其 它有关 法规 及相 应协 议的 规定， 按费 用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 本基 金根 据每 次申 购金 额的大 小 ， 采 用比 例费 率 收取申 购费 ， 若投 资人 在 一天之 内如 果
同时有 多笔 申购 ，则 适用 费率按 不同 的单 笔分 别计 算。
本基金 申购 费率 为：
申购规 模（M）
50 万 元以 下
1.5%
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2013 年第 一 号）摘要
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50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，由 基金 管理 人收 取，用 于市 场推 广、 销售 等各 项 费用 。
2 、本 基金 赎回 费随 基金 持 有时间 的增 加而 递减 ，赎 回费率 为：
持有时 间少 于一 年
0.5% ；
持有时 间超 过一 年（ 含） 少于两 年 0.2% ；
持有时 间超 过两 年（ 含）
0
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推。）
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25% 归 基金 资产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费和手 续费 。
3 、转 换费
（1） 基 金转 换费 用由 转出 基金的 赎回 费和 转出 和 转 入基金 的申 购费 补差 两部 分构成 ， 具体
收取情况视每次转 换时两 只基金的申购费率 差异情 况和赎回费率而定 。基金 管理人将另行公 告
各基金 之间 的转 换费 率。 基 金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。
1 ） 转 出基 金赎 回费 ： 按 转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用 。 其 中25% 归转出 基金 基
金财产 ，其 余作 为注 册登 记费和 相关 的手 续费 。
2 ） 转入 基金 申购 补差 费 ： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费 。 转 出基
金金额所对应的转 出基金 申购费率低于转入 基金的 申购费率的，补差 费率为 转入基金和转出 基
金的申购费率差额 ；转出 基金金额所对应的 转出基 金申购费率高于转 入基金 的申购费率的， 补
差费为 零。
（2） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 赎回 费率 和申 购费 率均按 正常 费率 执行 。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损失，
以及处理与基金运 作无关 的事项发生的费用 等不列 入基金费用。基金 合同生 效前的相关费用 ，
包括但 不限 于验 资费 、会 计师和 律师 费、 信息 披露 费等不 列入 基金 费用 。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可磋 商酌 情降 低基 金管理 费和 基金 托管 费。
（六） 本基 金运 作过 程中 涉及的 各类 纳税 主体 ，依 照国家 法律 法规 的规 定履 行纳税 义务 。
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证 券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《 证
券投资基金销售 管理方法 》 、 《证 券投资基金信 息披露 管理办法》及其 他有关法 律法规的要求 ，
结合本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管 理活 动 ， 对2013年1月31 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书进
行了更 新 ， 更新 的主 要内 容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “释 义” 部分 《 基金法 》及 《销 售办 法》 相关含 义；
3 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ” 中的 相关 内容 ；
5 、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中 销售 机构 的 相关信 息 ；
6 、更 新了 “第 九节
基 金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 更新 至2013年3 月31日；
7 、更 新了 “第 十节
基 金 的业绩 ” ， 更新 至2012 年12月31日；
8 、更 新了 “第 二十 节 托 管协议 内容 摘要 ”中 基金 托管人 的注 册资 本相 关 内 容；
9 、更 新了 “第 二十 一节
对基金 份额 持有 人的 服务 ”的相 关内 容；
10 、 更新 了 “第 二十 二节
其他 应披 露的 事项” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内容仅为本更新 招募 说明书的摘要，详细 资料 须以本更新招募说明 书正 文所载的内容
为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ，可 登 录 国泰 基金管 理有 限公 司网 站www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○ 一 三年 八 月 一日
