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文件 3:
南方安心保本混合型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2013 年第 1 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：招商 银行 股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2013 年6 月 21 日
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年 10 月 12 日 证监 许可[2012]1359 号 文核 准募 集。 基 金合同
已于 2012 年 12 月 21 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性 判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本 基 金在 极
端情况 下仍 然存 在本 金损 失的风 险。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 2
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 6 月 21 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2013 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、代 总裁 。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人民 银行 金融管 理司 主任科员 、中 国证监 会发 行部副处 长。1998 年加 入 南方基金 担任
副总经 理、 总裁， 现任 南方 基金管 理有 限公 司副 董事 长、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港）
董事会 主席 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职3
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员。 毕 业于 湘潭 大学 英语 专业， 高级 经济 师。 历任 广州军 区技
术局四 处见 习学 员； 广州 军区技 术局 组织 处助 理翻 译、 中 尉； 广州 军区 情报 部副连 参谋 、 正
连参谋 、 副 营参 谋； 深圳 市投资 管理 公司 人事 部、 董办、 办公 室业 务经 理； 深圳市 国资 委企
业领导 人员 管理 处主 任科 员； 深圳 市国 资委办 公室 副主任 、 党委 秘书 ； 深 圳 市国资 委企 业领
导人员 管理 处副 处长 ； 深 圳市地 铁有 限公 司人 力资 源部部 长 、 党 支部书 记 ； 深圳市 地铁 集团
有限公 司党 委委 员人 力资 源部部 长、 党支 部书 记 （2009-2010 年4 月兼 深圳 通 公司董 事、 深
圳大学 轨道 交通 学院 理事 会理事 ） ；2009.09 —2009.11 深 圳市 市委 中青 班培 训 学习； 现任 深
圳市投 资控 股有 限公 司党 委副书 记、 纪委 书记 、董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
张磊先 生， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士， 注册 金融 分析 师(CFA) ，
获得美 国NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从 事基 金管理 及投 资
研究。 历任 纽约 证券 交易 所国际 董事 及中 国首 席代 表； 现 任 HCM 投 资管 理有 限公司 高级 合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校 董、 耶鲁 大学 校务委 员会 成
员、国 际顾 问委 员会 成员 ，纽约 金融 分析 师协 会会 员。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大 学
光华管理 学院 院长助 理、EMBA 中 心主任 、高层 管理 者培训与 发展 中心主 任、 财务金融 学教
授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院4
金融教 授、EMBA 和 高层 培 训项目 学术 主任 ，国 家杰 出青年 基金 获得 者。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 法讲
师 、经 济法 教研 室副 主任 ，美国 加州 大学 洛杉 矶校 区（UCLA ） 客座 教授 、北 京大学 副教 授 ；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司财务
总监兼 计划 财务 部总 经理 。
周景民 先生， 监事， 工学 硕士、 工商管 理硕 士 （MBA ） ， 经济 师。 历 任深 圳三 九 企业集 团
三九贸 易公 司职 员， 深圳 大鹏证 券有 限公 司投 资银 行部项 目经 理、 加拿 大西 蒙弗雷 泽大 学工
商管理 学 院MBA 学生 兼助 教， 广 东美 的集 团战 略发 展部高 级经 理， 招商 局集 团中国 南山 开发
（集团 ） 公 司研 究发 展部 高级项 目经 理， 深圳 市投 资控股 有限 公司 投资 部副 经理、 经理 ； 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司投资 部高 级主 管。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务总监 兼财 务部 总经 理。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理、 兴业证 券财务 总监 ；现任 兴业证
券副总 裁。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师 。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、5
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事 长 、代 总裁 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户 理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
杨小松 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 经 济学 硕士 ， 注 册会计 师。 历任 德勤 国际 会计师 行会
计 专 业 翻 译 ， 光 大 银 行 证 券 部 职 员 ， 证 监 会 主 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 （ 期 间 曾 派 往 美 国
NASDAQ 工 作） ， 局长 助 理、副 局长 、副 主任 。2012 年加 入南 方基 金， 现任 南方基 金管 理
有限公 司督 察长 、党 委委 员、党 委副 书记 。
4 、基 金经 理
陈键，硕 士学 历，具 有基 金从业资 格。2000 年加入 南方基金 ，历 任行业 研究 员、基 金
经理助 理，2009 年12 月 至今， 担任 投资 部执 行总 监，主 持工 作。 2003 年11 月-2005 年 6
月，任 南方 宝元 基金 经理 ；2004 年 3 月-2005 年 3 月，任 南方 现金 基金 经理 ；2005 年 3 月
-2006 年3 月， 任南 方积 配基金 经理 ；2008 年 2 月至 2010 年10 月 ，任 南方 盛元基 金经 理 ；
2006 年 3 月至 今， 任天 元 基金经 理；2010 年 10 月 至今， 任南 方成 份基 金经 理；2012 年 12
月至今 ，任 南方 安心 基金 经理。
李璇， 女， 清华 大学 金融 学学士 、硕 士， 注册 金融 分析师 （CFA ）, 具有 基金 从业资 格 。
2007 年 加入 南方 基金 管理 有限公 司固 定收 益部 ， 担 任 信用债 高级 分析 师。 2010 年9 月至2012
年6 月，担 任南 方宝 元基 金经理 ；2010 年 9 月至 今 ，担任 南方 多利 基金 经理 ；2012 年5 月
至今， 担任 南方 金利 基金 经理；2012 年 12 月 至今 ，担任 南方 安心 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 、 代 总裁 吴万 善 先 生， 副 总裁 郑文 祥先 生， 总裁助 理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 ， 专6
户投资 管理 部 执 行总 监蒋 峰 先生 、 总 裁助 理兼 固定 收益部 总监 李海 鹏先 生， 研究部 总监 史博
先生、 投资 部执 行总 监陈 键先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名 称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 马蔚 华
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ， 招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止 2012
年9 月 30 日， 招商 银行 总 资产 3.1446 万 亿元 人民 币 ，核心 资本 充足 率8.47% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产 品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察 室4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人。2002 年11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、7
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十 年发 展， 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2012 年 招商 银行 加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只， 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿 元。
克服国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 ， 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 ， 实 现托 管
费收 入6.54 亿 元， 较上 年 增长 28.17% ， 托管 资产 余 额 1.08 万 亿元 ，较 年初 增 长112.85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进行 有益 探索 ， 该 项目 荣获 2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “ 十大
公益项 目” 奖； 三度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
傅育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 ，
招 商 局 能 源运 输 股 份有 限 公司( 上 海 证券 交 易 所上 市公 司) 董 事 长， 及 中 国国 际海 运 集 装箱
(集团) 股份 有限 公司(深 圳 证券交 易所 上市 公司)董 事 长， 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地有 限公
司独立 非执 行董 事。
马蔚华 先生， 招商银 行执行董 事、行 长兼 首席 执行官，1999 年 1 月 加入本公 司。
经济学 博士 学位 ， 高 级经 济师。 第十 一届 全国 政协 委员。1999 年1 月起 任 招商银 行股 份
有限公 司行 长兼 首席 执行 官。 分 别自1999 年 9 月、2003 年9 月、2007 年 11 月
及 2008 年 10 月起 兼任 招银国 际金 融有 限公 司董 事长、 招商 信诺 人寿 保险 有限公 司董 事
长及招 商基 金管 理有 限公 司董事 长及 永隆 银行 有限 公司董 事长 ， 并自 2002 年 7 月起 担任
招商局 集团 公司 董事 。 同 时担任 中国 国际 商会 副主 席、 中国 企业 家协会 执行 副会长 、 中国 金8
融学会 常务 理事 、 中 国红 十字会 第八 届理 事会 常务 理事、 深圳 市综 研软 科学 发展基 金会 理事
长和北 京大 学、 清华 大学 等多所 高校 兼职 教授 等职 。
唐 志宏 先生 ，招 商银 行副行 长， 吉林 大学 本科 毕业， 高级 经济 师。1995 年 5 月加 入本
公司， 历任 沈阳 分行 副行 长， 深 圳管 理部 副主 任， 兰州分 行行 长， 上海 分行 行长， 深圳 管理
部主任 ，总 行行 长助 理，2006 年 4 月起 担任 本公 司 副行长 。同 时担 任招 商信 诺人寿 保险 公
司及中 国银 联股 份有 限公 司董事 。
吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2013 年4 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ） ， 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利
债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券
投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配
置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证
中央企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 中
银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分
级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深300 指数证 券投 资基
金（LOF ）、中 银价 值精选 灵活配置 混合 型基金 、 中 银稳健双 利债 券型证 券投 资基金、 银河
创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投
资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、
诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基 金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证
券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺安
油气能 源股 票证 券投 资基 金 （QDII-LOF ） 、 中银 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰成 长
优选股票 型证 券投资 基金 、 兴全轻 资产 投资股 票型 证券投资 基金 （LOF ） 、易 方达纯债 债券9
型证券 投资 基金 、 中 银沪 深 300 等 权重 指数 证券 投 资基金(LOF) 、 中 银保 本混 合型证 券投 资
基金 、 嘉实 增强 收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 14 天 理财 债 券 型发起 式证 券
投资基 金 、 鹏华 中小 企业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资
基金 、 中 银纯 债债券 型证 券投资 基金 、 南方安 心保 本混合 型证 券投 资基 金、 中银理 财 7 天债
券型证 券投 资基 金、 中海 惠裕纯 债分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 建 信双 月安心 理财 债券
型证券 投资 基金 、中 银理 财 30 天 债券 型证 券投 资基 金、 广 发新 经济 股票 型发 起式证 券投 资
基金 、 中银 稳健 添利 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 博时亚 洲票 息收 益债 券型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 鹏华 丰利 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中 银消
费主题 股票 型证 券投 资基 金共 62 只 开放 式基 金及 其 它托管 资产 ， 托管 资产 为13344.95 亿元
人民币 。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一 级风 险防 范是 在总 行行 长层面 对风 险进 行预 防和 控制 。 招 商银 行实 行董 事会 领导下 的
行长负 责制 ， 重大事 项的 决 策经 行长 办公 会讨 论决 定， 行长 室下 设 合规 管理 委员会 、 风险 控
制委员 会、 审计 管理 委员 会、信 息规 划委 员会 、服 务监督 管理 委员 会等 机构 。
二级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在业 务室 、专 业岗 位设置 时， 必须 遵循 内控 制衡原 则 ，
监督制 衡的 形式 和方 式视 业务的 风险 程度 决定 。
总行资 产托 管部 内设 立稽 核监察 室， 负责 部门 内部 风险预 防和 控制 。 稽 核监 察室在 总经
理室直 接领 导下 ， 独 立于 部门内 其 他 业务 室和 托管 分部， 对各 岗位 、 各 业务 室、 各 分部 、 各
项业务 中的 风险 控制 情况 实施监 督。
三级风 险防 范是 各业 务室 对自身 业务 风险 进行 自我 防范和 控制 。业 务室 根据 法律法 规 、
监管规 定、 业务 规则 及本 部门具 体情 况制 定工 作流 程及风 险控 制措 施。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。 10
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各 岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制应当符 合国 家法律 法规 和监管机 关的 规章， 具有 高度的 权
威性 ， 成 为所 有员工 严格 遵守的 行动 指南 ； 执 行内 部控制 制度 不能 存在 任何 例外 ， 部 门任 何
员工不 得拥 有超 越制 度或 违反规 章的 权力 。
（5）适 时性原 则。内 部控 制应随着 托管 业务经 营战 略、经营 方针 、经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规 、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 订和完 善。
（6）防 火墙原 则。核 算、 清算、稽 核监 察等相 关部 门，应当 在制 度上和 人员 上适当 分
离，办 公网 和业 务网 分离 ，部门 业务 网和 全行 业务 网分离 ，以 达到 风险 防范 的目的 。
（七 ） 重 要性 原则 。 内 部 控制应 当在 全面 控制 的基 础上 ， 关 注重 要托管 业务 事项和 高风
险领域 。
（八） 制衡 性原 则。 内部 控制应 当在 托管 组织 体系 、 机构 设置 及权 责分 配、 业务流 程等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（九 ） 成 本效 益原则 。 内 部控制 应当 权衡 托管 业务 的实施 成本 与预 期效 益， 以适当 的成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1 ）完善 的制 度建 设。 招商 银行 资产 托管 部制定 了《 招商 银行 证券 投资基 金托 管业
务管理 办法 》 、 《招商 银行 托管业 务内 控管 理办 法》 、 《招 商银 行基 金托管 业务 操作规 程 》 和 等
一系列 规章 制度 ， 从 资产 托管业 务操 作流 程、 会计 核算、 岗位 管理 、 档 案管 理、 保 密管 理和
信息管 理等 方面 ， 保 证资 产托管 业务 科学 化、 制度 化、 规 范化 运作 。 为 保障 托管资 产安 全和
托管业 务正 常运 作， 切实 维护托 管业 务各 当事 人的 利益， 避免 托管 业务 危机 事件发 生或 确保
危机事 件发 生后 能够 及时 、 准确 、 有 效地 处理， 招商 银行还 制定 了 《 招商 银行 托管业 务危 机
事件应 急处理 办法》 ，并 建 立了灾 难备份 中心， 各种 业务数 据能及 时在灾 难备 份中心 进行备
份，确 保灾 难发 生时 ，托 管业务 能迅 速恢 复和 不间 断运行 。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 通过 数据加密 传输 、业务 信息 启动异 地
自动备 份功 能 、 业 务信 息磁 带备份 并由 专人 签收 保存 等措施 保证 业务 信息 及数 据传递 的安 全11
性。 业 务信 息不 得泄 漏， 有关人 员如 需调 用， 须经 总经理 室审 批， 并做 好调 用登记 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务运作过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 资产托 管部 对信息技 术系 统管理 实行 双人双 岗
双责、 机房 空间 隔离 并设 置门禁 管理 、 电 脑密 码设 置及权 限管 理、 业务 网和 办公网 、 与 全行
业务网 双分 离制 度， 与外 部业务 机构 实行 防火 墙保 护等， 保证 信息 技术 系统 的安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关证 券 法
律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 投资 范围 、 投资 对象 、 基 金投 融资 比例、 基金 投资
禁止行 为、 基金 管理 人参 与 银行间 债券 市场 、 基 金管 理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 的合法 性、 合规 性进 行监 督和核 查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金 管理 人有 义务 配合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基金 合同 和 托 管协 议对基 金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和 托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基 金托 管人 发现 基 金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知基 金管12
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据 托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行
大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中 国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号院 1
号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 13
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
5 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内 大街1 号
法定代表 人：田 国立
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
6 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京东城 区朝 阳门北大 街 8 号 富华
大厦 C 座
办公地址 ： 北 京东城 区朝 阳门北大 街 8 号 富华
大厦 C 座
法定代表 人：田 国立
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn 14
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北 京市西 城区 复兴门外 大街 6 号光
大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号中
国光大中 心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服 电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：021-962888
公司 网站 ：www.bankofshanghai.com 15
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号首
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
17
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街9 号金 融街
中心 B 座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
19
上海农村 商业银 行股 份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话： （ 青岛） 96588 ， （ 全国） 400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com 16
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-86775337
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
23 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 万晓东 、吕芳 芳
联系电话 ：0539-8304657 、0539-8051127
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
24
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 姚珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东 路3038
号合作金 融大厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东 路3038
号合作金 融大厦
法定代表 人：李 伟
联系人变 更为： 宋永成 王璇
联系电话：0755 －25188266 、0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com 17
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ： 东 莞市东 城区 鸿福东路2 号东 莞农
商银行大 厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定 代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
30 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
31 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 18
32 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
33 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国
际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
34
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛 山市顺 德区 大良德和 居委会 拥翠
路 2 号
办公地址 ： 佛 山市顺 德区 大良德和 居委会 拥翠
路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
35 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
36 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668 19
网址：www.jhccb.com.cn
37 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6
号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
38
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1
号
办公地址 ： 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1
号
法定代表 人： 黄 子励
联系人： 戴一挥
电话：020-22389188
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com
39 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址： 广东省 珠海市 吉大九洲 大道 东1346
号
办公地址： 广东省 珠海市 吉大九洲 大道 东1346
号
法定代表 人： 蒋伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰
证券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 20
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn 21
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场5 、
18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大
厦 14 、16 、17 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路江 苏大厦A 座
38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn 22
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8 号
卓越时代 广场（ 二期） 北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01、02 、03 、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com 23
17 中信证券 （浙 江） 有限 责 任公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 滨江区江 南大道588
号恒鑫大 厦主楼19、20 层
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 滨江区江 南大道588
号恒鑫大 厦主楼19、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
19 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯 玛
大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
20 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com 24
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座 16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座 16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
22 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
23 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街8 号A 座3
层、5 层
法定代表 人：宋 德清
联系人： 黄恒
联系电话 ：010-58568235
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
24 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证
券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融
中心 18 楼(深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
25 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 25
26 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
27 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
28 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
29 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县 前东街168 号 国联
大厦 6 层
办公地址 ： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街 8 号
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
26
31 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心30 楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第 二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
33 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际交
易广场 8 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际交
易广场 8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
34 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 27
36 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
37 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融大
厦 5、6 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融大
厦 5、6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人: 王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路 198 号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅 湖
路 198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
40 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号上
海环球金 融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com 28
41 山西证券 股份有 限 公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
42 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座 25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
43 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市 五四路157 号新天地 大厦7、
8 层
办公地址 ： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7
至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
44 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
法定代表 人：吴 永 良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
45 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563 29
网址：http://www.ghzq.com.cn
46 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
47 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重 庆市江 北区 桥北苑 8 号西南 证券
大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
48 德邦证券 有限责 任公 司
注册地址 ： 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
49 中航证券 有限公 司
注册地址： 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大 道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
办公地址： 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大 道1619
号国际金 融大厦A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
50 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国 统一热 线95578， 4008888777 ，
安徽省内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 30
51 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
52 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
53 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地址 ： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
54 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务
中心 1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人: 徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （ 浙江）,40086-96336 （全 国）
公司网站：www.ctsec.com
55 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18-19 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 31
56 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大
厦 422 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
57 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
58 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国
际金融中 心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
59 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
60 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109 32
网址：www.gjzq.com.cn
61 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
62 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东街
111 号
办公地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东街
111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
63 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
64 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
65 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南路
18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号 长安
兴融中心 西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 33
66 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
67 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁 省大连 市 沙河口区 会展 路129
号大连国 际金融 中心 A 座-大连期货 大厦 38 、
39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
68 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金 融街 19 号富凯 大
厦 B 座701
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融街 5 号新盛 大厦
B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
69 联讯证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 34
70 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大
厦 B 座12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
71
诺亚正行 （上 海） 基金 销 售投资
顾问有限 公司
注册地址： 上海市 金山区 廊下镇漕 廊公 路7650
号 205 室
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 68 号时
代金融中 心 8 楼801 室
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
72 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
73 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上 海市虹 口区 场中路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 35
74 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 杭 州市余 杭区 仓前街道 海曙路 东 2
号
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大 道3588
号恒生大 厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
75
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 大道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
76 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ： 上 海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号
楼 C 座9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
77 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北 京市顺 义区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 德胜门外 华严北 里 2
号民建大 厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 焦琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
78
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二） 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 36
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍 信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 徐 振晨
经办会 计师 ： 薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方安 心保 本混 合 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
保本混 合 型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 在保障保本周 期到期时本 金安全的前提 下，有效控 制风险，追求 基金资产的 稳
定增值 。
七、基金的投资 范围
本基金 可以 投资 于股 票（ 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、
各类债 券 （ 包括 国债 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 债券回 购、 央行 票据 、 中 期票据 、 可 转换37
债券 、 可 分离 交 易债 券 、 短期融 资券 、 资产支 持证 券以及 经法 律法 规或 中国 证监会 允许 投资
的其他 债券类 金融工 具） 、 银行存 款、货 币市场 工具 、股指 期货、 权证及 中国 证监会 允许投
资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 根据 中国 宏观 经济 情况和 证券 市场 的阶 段性 变化,按 照投 资组 合保 险机 制对固 定
收益类 资产 （包 括各 类债 券、 银 行存 款、 货币 市场 工 具等） 和权 益类 资产 （股 票 、 股指 期货 、
权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金资产的比例不高 于 40% ；固
定收益类资产占基金资产的比例不低 于 60% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债 券
投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 按照 时间 不变 性投 资组合 保险 （TIPP ，Time Invariant Portfolio Protection ）策 略
进行资 产配 置， 以实 现保 本和增 值的 目标 。TIPP 策 略设置 了一 条保 本投 资底 线，该 底线 随
着投资 组合 收益 的增 加而 调整。TIPP 策 略改 进 了 CPPI 中 保本 投资 底线 的调 整方式 ，每 当
收益率 达到 一定 的比 率并 持续一 段时 间后 ， 保 本投 资底线 相 应 提高 一定 比例 ， 以锁 定一 部分
前期投 资收 益。
TIPP 策 略的 具体 步骤 如下 ： 首 先 ， 确 定期 初的 保本 投资底 线 。 根 据保 本周 期 末投资 组
合需要 的保 本投 资底 线和 贴现率 ， 计 算期 初的 保本 投资底 线， 设定 期初 应持 有安全 资产 的最
低比例 。 其 次， 计算 防守 垫的大 小， 确定 风险 资产 的配置 比例 。 基 金管 理人 金融工 程团 队基
于 TIPP 策 略计 算防 守垫 大 小，根 据组 合中 风险 资产 的预期 风险 收益 特性 ，确 定放大 倍数 ，
然后根 据防 守垫 和放 大倍 数计算 期初 风险 资产 的配 置比例 。 最 后， 当 基金 净值 上涨超 过一 定
幅度后 ， 择机 提高 保本 投 资底线 ， 以锁 定部 分已 实 现收益 。 整体 上看 ，TIPP 策略相 对 CPPI
策略而 言， 通过 在净 值上 升过程 中提 高保 本投 资底 线锁定 部分 已实 现收 益， 因此基 金预 期收
益率和 波动 率会 小 于 CPPI 策略。
2 、债 券投 资策 略
本基金 将密切关注经 济运行的质 量与效率，把 握领先指标 ，预测未来走 势，深入分 析
国家推 行的 财政 与货 币政 策对未 来宏 观经 济运 行以 及投资 环境 的影 响 。 本 基金 对宏观 经济 运
行中的 价格 指数 与中 央银 行的货 币供 给与 利率 政策 研判将 成为 投资 决策 的基 本依据 ， 并作 为
债券组 合的 久期 配置 的依 据。 在 宏观 分析 及其 决定 的久期 配置 范围 下， 本基 金将进 行类 属配
置以贯 彻久 期策 略。 对不 同类属 债券 ， 本基金 将 对 其收益 和风 险情 况进 行评 估， 评估 其为 组
合提供 持有 期收 益和 价差 收益的 能力 ， 同时关 注其 利率风 险 、 信 用风险 和流 动性风 险 。 本 基
金的债 券投 资策 略还 包括 以下几 方面 ： 38
（1） 持有 相当 数量剩 余期 限与保 本周 期相 近的 国债 、 金融 债， 其中 一部 分严 格遵循 持
有到期 原则 ， 首要考 虑收 益性 ， 另 一部 分兼顾 收益 性和流 动性 。 这部分 投资 可以保 证债 券 组
合收益 的稳 定性 ，尽 可能 地控制 利率 、收 益率 曲线 等各种 风险 。
（2） 综合 考虑 收益 性、 流 动性和 风险 性 ， 进 行积 极 投资 。 这 部分 投资 包括 中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收 益 率 。
（3 ） 利 用银 行间 市场 和交 易所市 场现 券存 量进 行债券 回购 所得 的资 金积 极参 与新股 申
购 、新 股增 发 和 配售 ，以 获得股 票一 级市 场 的 可能 投资回 报。
（4） 利用 未来 可能 推出 的 利率 远 期 、 利 率 期 货、 利 率期权 等金 融衍 生工 具 ， 有效地 规
避利率 风险 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 注重对股市趋 势的研究， 在股票投资限 额内，精选 优势行业和优 势个股，控 制
股票市 场下 跌风 险， 分享 股 票市 场成 长收 益。 本基 金依据 稳健 投资 的原 则， 以低风 险性 、 在
保本周 期内 具备 中期 上涨 潜力为 主要 标准 ，构 建股 票组合 ，同 时兼 顾股 票的 流动性 。
根据宏 观经济运行、 上下游行业 运行态势与价 值链分布来 确定优势或景 气行业，以 最
低的组 合风 险精 选并 确定 最优质 的股 票组 合。 在行 业选择 中， 本基 金注 重 宏 观经济 景气 状况
及所处 阶段 ， 主 要分 析 目 前经济 增长 的构 成、 来源 、 景气 状况 ， 寻 找增 长空 间 较大 、 持 续性
较强 的 行业 ， 寻找经 济转 型中受 益程 度最 高的 行业 ， 结 合 动 态分 析行业 发展 周期 、 与 上下 游
关系与 谈判 地位 ，寻 找产 业链中 由弱 转强 或优 势扩 大的行 业。
在个股 的选 择上，首 先按照风险 性由低至高、 中期上涨潜 力由高至低和 流动性由高 到
低对股 票池 内的 股票 进行 排名， 累加 三项 排名 得到 综合排 名， 取综 合排 名靠 前的股 票构 建股
票组合 ， 进行 组合 投资 。 本基金 的投 资组 合中 对 ST 及*ST 类股票 的投 资占 基 金资产 的比 例
不高 于 10% 。
本基金 通过 选择 风险 低的 股票 ， 保 证组 合的 稳定 性 ； 通 过选 择具 中期 上涨 潜 力的股 票，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与股指期货 的投资应符 合基金合同规 定的保本策 略和投资目标 。本基金在 股
指期货 投资 中主 要遵 循有 效管理 投资 策略 ， 主 要采 用流动 性好 、 交易活 跃的 期货合 约 ， 通 过
对现货 和期 货市 场运 行趋 势的研 究， 结合 股指 期货 定价模 型寻 求其 合理 估值 水平， 与现 货资
产进行 匹配 ，通 过多 头或 空头套 期保 值等 策略 进行 套期保 值操 作。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例 和 投资 组合 的β值
本基金管理人将根 据 TIPP 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资 产之间的 比39
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的 β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的 β 值 ， 以提升 组合 的业 绩表 现。
（2） α策 略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的超额 收益 的投 资品 种,并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股指期货投 资将充分考 虑股指期货的 收益性、流 动性及风险特 征，通过资 产
配置、 品种 选择 ，谨 慎进 行投资 ，以 降低 投资 组合 的整体 风险 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 以被动投资权 证为主要策 略，包括投资 因持有股 票 而派发的权证 和参与分离 转
债申购 而获 得的 权证 ， 以 获取这 部分 权证 带来 的增 量收益 。 同时 ， 本 基金 将 在严格 控制 风险
的前提 下， 以价 值分 析为 基础， 主动 进行 部分 权证 投资。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻求 其 他
投资机 会 ， 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 本 基金 将在 履行 适当程 序后 ，
将其纳 入投 资范 围以 丰富 组合投 资策 略。
九 、 风险收益特征
本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种。
十、基金业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 定期 存款 税后 收益 率+0.5% 。
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 为三 年 ， 以 三年 期 定期存 款税 后收 益率+0.5% 作为本 基
金的业 绩比 较基 准， 在投 资期限 上较 为类 似， 并且 能够使 本基 金投 资者 判断 本基金 的风 险收
益特征 。
三年期定期存款税后 收益 率采用中国人民银行 公布 的金融机构人民币三 年期 存款利率
计算。 若中 国人 民银 行调 整利率 ，则 本基 金自 调整 生效之 日起 使用 新的 利率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗40
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2013 年 7 月 5 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年3 月31 日 （ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 148,951,528.80 6.00
其中： 股票
148,951,528.80 6.00
2 固定收 益投 资
2,150,785,333.57 86.68
其中： 债券
2,150,785,333.57 86.68
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
88,367,059.12 3.56
6 其他资 产 93,202,965.05 3.76
7 合计 2,481,306,886.54
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 199,768.80 0.01
C
制造业 40,314,736.84 1.68
D
电力 、 热 力、 燃气 及 水 生 产和供 应业 - -
E
建筑业 25,666,594.00 1.07
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 35,279,415.40 1.47
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 39,525,170.76 1.65 41
K
房地产 业 7,965,843.00 0.33
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 148,951,528.80 6.21
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 601328 交通银 行 8,391,756 39,525,170.76 1.65
2 600741 华域汽 车 4,133,006 37,775,674.84 1.58
3 601006 大秦铁 路 4,735,492 35,279,415.40 1.47
4 601668 中国建 筑 7,616,200 25,666,594.00 1.07
5 600266 北京城 建 679,100 7,965,843.00 0.33
6 000521 美菱电 器 613,300 2,539,062.00 0.11
7 600547 山东黄 金 6,072 199,768.80 0.01
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,965,000.00 2.08
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 292,301,333.57 12.19
5 企业短 期融 资券 1,616,333,000.00 67.41
6 中期票 据 192,186,000.00 8.02
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,150,785,333.57 89.70
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041252046 12 沪 电气CP002 1,000,000 100,620,000.00 4.20
2 041359008 13 北车 CP001 600,000 60,090,000.00 2.51
3 041254015 12 华能 CP001 500,000 50,430,000.00 2.10 42
4 011217002 12 华电 SCP002 500,000 50,230,000.00 2.09
5 071303001 13 中信 CP001 500,000 50,105,000.00 2.09
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
8.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例和 投资 组合 的 β 值
本基金 管理 人将 根 据 TIPP 策略与 市场 的变 化不 断调 整风险 资产 和安 全资 产之 间的比
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的β 值， 以提升 组合 的业 绩表 现。
（2） α 策略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的超额 收益 的投 资品 种, 并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
9 、投 资组 合报 告附 注
9.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
9.3 其 他资 产构 成 43
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 69,078.85
2 应收证 券清 算款 69,597,935.70
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,535,950.50
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 93,202,965.05
9.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
9.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十二、基金的业绩
基金管 理人依 照恪 尽职守 、诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基 金资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方 安 心保 本混 合型 证券 投资基 金
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2012.12.21-2012.12.31 0.10% 0.04% 0.14% 0.01% -0.04% 0.03%
2013.1.1-2013.3.31 0.20% 0.08% 1.17% 0.02% -0.97% 0.06%
自基金 成立 起至 今
0.30% 0.07% 1.31% 0.02% -1.01% 0.05%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ； 44
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.35% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.35%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
保本期 内， 保证 费由 基金 管理人 从基 金管 理费 收入 中列支 。过 渡期 不计 提管 理费。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按 月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
过渡期 不计 提托 管费 。
（3）若 保本期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的 “ 南方核 心竞 争混 合型 证券 投资基 金 ” 的 基金份 额 ， 管理费 按前 一日
基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提， 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提 。
计算方 法同 上。
上述“1 、 基 金费 用的 种类 中第 3 －7 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 或摊 入 当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 45
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持 有 人大 会 。 基 金管 理人 必须 依 照 《信
息披露 办法 》的 有关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一家 指 定媒 体上 刊登 公告 。
（ 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 在 本基 金的 保本 期内 ， 一般不 接受 申购 申请 。 特 殊情况 经基 金管 理人 与基 金托管 人、
保证人 协商 并报 中国 证监 会备案 后可 接受 申购 申请 ， 具体规 则由 基金 管理 人在 开始办 理申 购
的具体 日期 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 体上 公告 。 申 购费 率不高 于基 金 申
购金额 的 5% ，具 体费 率以 届时公 告为 准。
在本基 金保 本期 到期 后 ， 如 转入下 一保 本期 ， 本基 金 过 渡期 申 购费 用采 用前 端收 费模式 。
本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.2% ，且 随申 购金 额的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 核 心竞争 混合
型证券 投资 基金 ”， 申购 费率不 高于 基金 申购 金额 的 5% ，具 体费 率以 届时 公 告为准 。
2 、 本基 金赎 回费 率不 高 于 2.0% ，随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365
天 ，1.5 年为 547 天 ）。 具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1.5 年 2.0%
1.5 年≤N ＜3 年 1.0%
N ≥3 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 50% 。
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 核 心竞争 混合
型证券 投资 基金 ” ， 赎回 费 率最高 不超 过 5% ，具 体费 率以届 时 公 告为 准。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。46
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 公告 。
4 、对特 定交易 方式（ 如网 上交易、 电话 交易等 ）， 基金管理 人可 以采用 低于 柜台交 易
方式的 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 基金 管理 人可 以在不 违背 法律 法规 规定 及基金 合同 约
定的情 况下 根据 市场 情况 制定基 金促 销计 划 ， 针 对基 金投资 者定 期和 不定 期地 开展基 金促 销
活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理 人可以 按中 国 证监 会要 求履 行必 要手 续后 ， 对 基金 投
资者适 当调 整基 金申 购费 率、赎 回费 率和 转换 费率 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 主要 人员 情况 进 行了 更新 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对基金 托 管人 相关 信息 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 名单 进行 了更新 。
4、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对基 金的 募集 相关 内容 进行了 更新 。
5、在“基金合同 的生效” 部分，对“ 基金 合同的生 效 ”部分相关内 容进行了 更新，增
加了基 金合 同生 效的 时间 。
6、在 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 部分 ，补 充了 基金 开放赎 回业 务的 时间 。
7、在 “基 金的 投资 ”部分，补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告 和 最新 业绩 。
8 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
9 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
10 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇 一三 年八 月一 日
