信诚基金募集申请材料
托管协议（草案）
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信诚中证 800 有色指数 分 级 证 券 投资 基 金
托 管 协议
基金管理 人：信诚基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一三 年 三 月信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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目录
一、托管 协议当 事人 ............................................................. 2
二、托管 协议的 依据、 目的 、原则和 解释 ........................................... 3
三、基金 托管人 对基金 管理 人的业务 监督和 核查 ..................................... 4
四、基金 管理人 对基金 托管 人的业务 核查 ........................................... 7
五、基金 财产的 保管 ............................................................. 8
六、指令 的发送 、确认 及执 行 .................................................... 10
七、交易 及清算 交收安 排 ........................................................ 12
八、基金 资产净 值计算 和会 计核算 ................................................ 15
九、基金 收益分 配 .............................................................. 17
十、基金 信息披 露 .............................................................. 18
十一、基 金费用 ................................................................ 19
十二、基 金份额 持有人 名册 的保管 ................................................ 21
十三、基 金有关 文件档 案的 保存 .................................................. 22
十四、基 金托管 人和基 金管 理人的更 换 ............................................ 22
十五、禁 止行为 ................................................................ 22
十六、托 管协议 的变更 、终 止与基金 财产的 清算 .................................... 23
十七、违 约责任 和责任 划分 ...................................................... 25
十八、适 用法律 与争议 解决 方式 .................................................. 27
十九、托 管协议 的效力 .......................................................... 27
二十、托 管协议 的签订 .......................................................... 28
信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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鉴于信诚 基 金 管 理 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任 公
司，按 照相 关 法 律法 规 的 规定具 备担 任基 金管 理人 的资格 和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司 是 一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照相
关 法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于信诚 基 金管 理有 限公 司拟担 任信诚 中证800 有色 指数 分级 证券 投资 基金 的基金 管
理人，中 国银 行股份 有限 公司拟担 任信诚 中证 800 有色指数 分级 证券投 资 基 金的基金 托管
人；
为明确 信诚 中证800 有色 指数分 级 证 券投 资基 金基 金管理 人和 基金 托管 人之 间的权 利
义务关 系， 特制 订本 协议 。
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼9 层
法定代 表人: 张 翔燕
成立时 间：2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基字[2005]142 号
组织形 式： 有限责 任公 司
注册资 本： 贰亿 元 人民 币
经营范 围： 基 金 募 集 、 基金 销 售 、资产 管 理 、 境 外证 券 投 资管理 和 中 国 证 监会 许 可
的其他 业务 。 （ 涉及 行政 许 可的， 凭许 可证 经营 ） 存 续期间 ： 持续经 营
信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称：
中国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人: 田 国立
成立时 间：
1983 年10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖 ；代 客 外 汇 买 卖 ； 外汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
二、托管协议的依据 、目 的、原则和解释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下 简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金运 作管理 办法》 （以下 简称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金
信息披 露管 理 办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披露 办法》 ” ） 及其他 有关 法律 法规 与 《 信诚中证 800
有色 指 数分 级 证 券投 资基 金基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《基金 合同》 ” ） 订立 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（二） 目的
订立本协议的目的是 明确 信诚中证 800 有色 指数分 级 证券投资基金基金 托管 人和 信诚
中证800 有色 指 数分 级 证 券投资 基金 基金 管理 人之 间在基 金财 产的 保管 、 投资 运作 、 净 值计
算、 收 益分 配、 信息 披露 及相互 监督 等相 关 事 宜中 的权利 、 义 务及 职责 ， 确 保基金 财产 的安
全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协议。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。
三、基金托管人对基 金管 理人 的业务监督和核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
基金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、 中证 800 有 色金 属 指数 成份 股库及 备 选成 份股库、 债
券库等 各投 资品 种的 具体 范围提 供给 基金 托管 人。
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括中证 800 有色 金属 指数 的成 份股、 备选
成份股 、 新 股 （ 含首 次公 开发行 和增 发） 、 债 券、 债券回 购、 中期 票据 、 银 行定期 存款 、 权
证、 股 指期 货以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 本基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 ） 。 本基 金所持 有的 股票 市值 和买 入、 卖 出股 指期 货合 约价 值， 合 计 （ 轧差
计算） 占基 金资 产的 比例 为 85% －100% ， 其中 投资 于股票 的资 产不 低于 基金 资产的 85% ，投
资于中证 800 有 色金 属指数 成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金资产的80% ； 每 个交易
日日终在 扣除 股指期 货合 约需缴纳 的交 易保证 金后 ，应当保 持不 低于基 金资 产净值 5%的现
金或到 期日 在一 年 以 内的 政府债 券。
基金管 理人 应 于 每 月 初 （ 如遇节 假日 ， 可适当 延后 ） 向 基金 托管 人提供 上一个 月每 一 个
估值日本 基金 投资于 中证 800 有 色金属 指数成 份股 和备选成 份股 的资产 占基 金 非现金 资产信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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的 比例 合计 是否 低 于80% 的风控 报告 。 基金 管 理人 可以根 据实 际情 况的 变化 ， 对各 投资 品种
的具体 范围 予以 更新 和调 整， 并 通知 基金 托管 人。 基 金托管 人 根 据上 述投 资范 围对基金 的投
资 进行 监督 ；
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督 ：
（1） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（2）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基 金 资产净 值
的40 ％；
（3）本 基金所 持有的 股票 市值和买 入、 卖出股 指期 货合约价 值， 合计（ 轧差 计算） 占
基金资 产的 比例 为 85% －100% ， 其中 投资 于股 票的 资 产不低 于基 金资 产的 85% ，投资 于中证
800 有 色金 属指 数 成 份股 和备选 成份 股的 资产 不低 于 非现 金资产的 80% ；
（4）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（6）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的 10 ％；
（7） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以 上（ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基 金持有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（8）基 金财产 参与股 票发 行申购， 本基 金所申 报的 金额不超 过基 金总资 产， 本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
（9 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（10 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 股指 期货合 约价 值 ， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（11 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基金 资产 净值 的 100% ；其中， 有价 证券指 股票 、债券（ 不含 到期日 在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（12） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（13 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（14） 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ；
（15） 法律 法规 规定 的其 他限制 。
若将来 法律 法规 或中 国证 监会的 相关 规定 发生 修改 或变更 ， 致使 本款 前述 约定 的投资 禁
止行为 和投资 组合比 例限 制被修 改或取 消，基 金管 理人在 依法履 行相应 程序 后，本 基金可
相应调 整禁 止行 为和 投资 限制规 定。
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 因证 券 或期 货 市 场波动 、 上市 公司合 并 、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致
使基金 投资 不符 合基 金合 同约定 的投 资比 例规 定的 ， 基金管 理人 应当 在十 个交 易日内 进行 调
整。 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定时 ，从 其规 定。
3 、为对 基金禁 止从事 的关 联交易进 行监 督 ， 基 金管 理人和基 金托 管人应 相互 提供与 本
机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 ；
4 、基金 管理人 向基金 托管 人提供其 银行 间债券 市场 交易的交 易对 手库， 交易 对手库 由
银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成。 基金管 理人 可以
根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基金 托管 人。 基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督；
5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。
6 、基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投
资银 行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ；
（ 二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（ 三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的 监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反 法律 法
规 的规定 、 《基 金合 同》 及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正 。 在限 期内， 基金 托管
人有权 随时 对 通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。
（ 四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《 基 金合同 》及 本协议 的
规定 ， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定 及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议 约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并 依照 法律 法规的 规定 及
时向中 国证 监会 报告 。
（ 五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于 ： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的 核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 等投 资所 需账 户 、 复 核基 金管 理人 计算 的基金 资产 净 值 和基 金份 额净值 、 根 据 基
金 管理 人指 令办 理清 算交 收、相 关信 息披 露和 监督 基金投 资运 作等 行为 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规 、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理 人应 依照 法律 法规 的规 定 报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户 等 投资 所需 账户 。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关 法律法 规 规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资 和 入账
1、 基金 募集 期满 或基 金 管 理人 宣 布停 止募 集 时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定 的 ， 由 基金 管理 人 在法 定期 限
内 聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方为 有 效。
2、基金管理人应将 属于本 基金财产的 认购款 项 划入 在基金托管人 处为 本基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合 法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以 本 基金 名义 在基金 托管 人认 可的 存款 银行 的 指定 营业 网点 开立 存款账 户 ，
基金托 管人 负责 该账 户银 行预留 印鉴 的保 管和 使用 。 在上述 账户 开立 和账 户相 关信息 变更 过
程中， 基金 管理 人应 提前 向基金 托管 人提 供开 户或 账户变 更所 需的 相关 资料 。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以 基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借 或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议 生 效日 之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以 本 基金 的名 义申 请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借
市场的 交易 资格 ， 并 代表 本基金 进行 交易 ； 基 金托 管人负 责以 本基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司 及 银行 间市场 清算 所股 份有 限公 司 开设 银行 间债 券市 场债 券托管 账户 ， 并
代表 本 基金 进行 银行 间债 券市场 债券 和资 金的 清算 。 在上 述手 续办 理完 毕之 后， 由 基金 托 管
人负责 向中 国人 民银 行报 备。
（七） 基金 财产 投资 的有 关 有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同 及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 本 基金签署的与基金有关的重大合 同
及有关 凭证 。 基 金管 理人 代表 本 基金 签署 有关 重大 合同后 应 在 收到 合同 正本 后 30 日 内将 一
份正本 的原 件提 交给 基金 托管人 。 除 本协 议另 有规 定外， 基金 管理 人在 代表 本 基金 签署 与基
金有关 的重 大合 同时 应保 证基 金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以便 基金 管理 人和 基金托 管人 至
少各持 有一 份正 本的 原件 。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
六、指令的发送、确 认 及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金
管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授 权 签字
人 签署 ， 若由 授权 签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电话 确 认。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。
（二） 指令 的内 容 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用加密传 真的方 式或其 他
双方确 认的 方式 向基 金托 管人发 送。 对于 指令 发送 人员发 出的 指令 ， 基 金管 理人不 得否 认其
效力。 但如 果基 金管 理人 已经撤 销或 更改 对指 令发 送人员 的授 权， 并且 基金 托管人 已收 到该
通知 ， 则 对于 此后该 指令 发送人 员无 权发 送的 指令 ， 或 超权 限发 送的指 令 ， 基金管 理人 不承
担责任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知 相符 等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令 ， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。
4、基金管理人应在 交易结 束后将 银行间同业 市场债 券交易成交单 经有 权人员 签字并 加
盖印章 后及 时传 真给 基金 托管人 。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应为 基金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。
指令传 输不 及时 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致使 指令 未能及 时执 行所 造成 的损 失由基 金管 理
人承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴错误 等情 形。
基金托 管 人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当不 予
执行， 并立 即书 面通 知基 金管理 人要 求其 变更 或撤 销相关 指令 ， 若 基金 管理 人在基 金托 管人信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
12
发出上 述通 知后 仍未 变更 或撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应当 拒绝 执行 ， 并向 中国 证监会 报 告 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ，应 确保 基金 的银行 存款 账户 有足 够的 资金余额，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 承担 相应 的责 任。 除 此之 外， 基 金托 管人 对执行 基金 管理 人的 合法 合规指 令对 基
金造成 的损 失不 承担 任何 责任。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权 签 字人 签署， 若由 授权 签字 人 签 署， 还 应附 上法
定代表 人的 授权 书 。 基 金管 理人对 授权 通知 的修 改应 当以加 密传 真 或 其他 双方 确认的 方式 发
送给基 金托 管人 ， 同 时电 话通知 基金 托管 人， 基金 托管人 收到 变更 通知 后 应 向基金 管理 人 电
话 确认 。 基金 管理 人对 授权 通知的 内容 的修 改自 基金 托管人 电话 确认 后于 通知 载明的 生效 时
间 起生 效。 基金 管理 人在 此后 3 个工 作日 内将 对授 权通知 修改 的文 件原 件送 交基金 托 管 人 。
七、交易及清算交 收 安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构。
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准：
（1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。
（2）财务状况良好 ，经营 行为规范，最近一 年未因 重大违规行为而受 到有关 管理机关
的处罚 。
（3）内部管理规范 、严格 ，具备健全的内控 制度， 并能满足本基金运 作高度 保密的要
求。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
13
（4）具备基金运作 所需的 高效、安全的通讯 条件， 交易设施符合代理 基金进 行证券交
易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。
（5）研究实力较强 ，有固 定的研究机构和专 门研究 人员，能及时、定 期、全 面地为基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向 中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协议 （或 交易 单元 租用 协议） 的原 件及 时送 交基 金托管 人。
3、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用 交 易单 元 的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中 交 易单 元 租用 应 至 少在 首次 进行 交易的 10 个工
作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元 退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。
（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算 交收，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的， 由责
任 方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致 基 金无法 按时支付清算款时 ， 责任 方应对由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如 基金 的资金 头寸 不足 则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理 。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于要 求当 天到帐 的指 令 ， 应 在当 天15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前2 个工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经具 备 。
对于新 股申 购网 下公 开发 行业务 ， 投资 管理 人应 在 网下申 购缴 款日(T 日)的 前一日 下班 前将
新股申 购指 令发 送给 托管 人，指 令发 送时 间最 迟不 应晚 于 T 日上午 10 ：00 时。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 投资 管理 人应 于行权 日 15:00 前将 需要 交付的 行
权金额 及费 用书 面通 知托 管人， 托管 人 在16:00 前 支付至 登记 结算 公司 指定 账户。
对于在 上交 所固 定收 益平 台和在 深交 所综 合协 议交 易平台 交易 的、 实行 “ 实时 逐笔全 额
结算”和 “T+0 逐笔 全额非 担保交收 的业 务，资 产管 理人应在 交易 日14：00将 划款指令 发送
至托管 人。
因资产 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中登 公司 所造 成的 损失 由资产 管
理人承 担， 包括 赔偿 在深 圳市场 引起 其他 托管 客户 交易失 败、 赔偿 因占 用中 登深圳 公司 最低
备付金 带来 的利 息损 失。
在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、
本 协议 的指 令不 得 不 合理 拖延或 拒绝 执行 。
（三） 资金 、 证 券账 目 和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回 和 基金 转换的 资金 清算
1、T 日， 投资 者进行 基金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计 算
基 金资 产净 值， 并进 行核对 ； 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理人 ，
由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公 布 。
2、T+1 日， 注册 登记机 构 根据 T 日基 金份 额净 值计 算申购 份额 、 赎 回金 额及 转换份 额，
更 新基 金份 额持 有人 数据库 ；并 将确 认的 申购 、赎回 及转 换数 据向 基金 托管人 、基 金管 理
人传送 。基 金管 理人 、基 金托管 人根 据确 认数 据进 行账务 处理 。
3、基 金托 管账 户与 “基 金 清算账 户” 间 ， 申购 、赎 回 实行 T+2 日清 算 ， 转换 实行 T+3
日清算 。
4、基 金托 管账 户与“ 基金 清算账 户” 间的 资金 清算 遵循“ 净额 清算 、净 额交 收”的 原信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
15
则 ，即 按照 托管 账户 当日 应 收资 金（ 包括 申购 资金及 基金 转换 转入 款） 与托管 账户 应付 额
（ 含赎 回资 金、 赎回 费、基 金转 换转 出款 及转 换费） 的差 额来 确定 托管 账户净 应收 额或 净
应 付额 ，以 此确 定资 金交收 额。 当存 在托 管账 户净应 收额 时， 基金 管理 人负责 将托 管账 户
净应收 额在 当 日 15:00 前 从“基 金清 算账 户” 划到 基金托 管账 户； 当存 在托 管账户 净应 付
额时， 基金 托管 人按 管理 人的划 款指 令将 托管 账户 净应付 额在 当 日 15:00 前 划到“ 基金 清
算账户 ” 。
5、基金管理人未能 按上款 约定将托管账户净 应 收额 全额、及时汇至基 金托管 账户， 由
此 产 生 的 责 任应 由 该 基 金管 理 人 承 担 ； 基 金 托 管 人未 能 按 上 款 约定 将 托 管 账户 净 应 付 额全
额、及 时汇 至 “ 基金 清算 账户” ，由 此产 生的 责任 应 由基金 托管 人承担 。
6、基金管理人应将 每个开 放日的申购、赎回 、转换 开放式基金的数据 传送给 基金托管
人。 基 金管 理人 应对 传 送 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
八、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。 在 基金 存续 期内 ，基 金管理 人
应分别 计算 信诚 有色 份额 、信诚 有色 A 份 额和 信诚 有色 B 份额 的 基 金份 额净 值。
2 、基金 管理人 应 在 每 个 开 放日对基 金财 产估值 。 估 值原则应 符合 《基金 合同》 、 《证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 及 其他 法律 法规 的规 定。 用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和
基金份 额净 值由 基金 管理 人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个开放 日闭市 后
计算得 出当 日的 该基 金份 额净值 ， 并 以 双 方约 定的 方式发 送给 基金 托管 人。 基金托 管人 应对
净值计 算结 果进 行复 核， 并 以双 方约 定的 方式 将复 核结果 传 送 给基 金管 理人 ， 由基 金管 理人
对外公 布。 月末 、年 中和 年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同时 进行 。
3、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以
及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和
纠正。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后 三 位内发生 差错 时，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措
施防止 损失 进一 步扩 大； 当计价 错误 达到 或超 过 基 金份额 净值 的 0.25% 时， 基 金管理 人应 当
报中国证 监会 备案； 当计 价错误达 到 或 超过 基 金份 额净值 的 0.5% 时， 基金管 理人应当 在报
中国证 监会 备案 的同 时 并 及时进 行公 告 。 如法 律法 规或监 管机 关 对 前述 内容 另有规 定的 ， 按
其规定 处理 。
6、由 于基 金管 理人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误，导 致该 基金 财产 或基 金份额 持
有 人的 实际 损失 ，基 金管理 人应 对此 承担 责任 。若 基金 托 管人 计算 的净 值数据 正确 ，则 基
金 托管 人对 该损 失不 承担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值 数据 也不 正确 ，则基 金托 管人 也
应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持有 人
的 不当 得利 ，且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任， 则基 金管理 人应 负责 向
不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
7、由 于不 可抗 力原因 ，或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误 ， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但 是未 能 发现该 错误 的 ，
由 此造 成的 基金 资产 估值错 误 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可以 免除 赔偿 责任。 但基 金管 理
人和基 金托 管人 应当 积极 采取必 要的 措施 消除 由此 造成的 影响 。
8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监 督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及时 查 明原 因并 纠正 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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3、基金 财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》 生 效后 每六 个月 更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 15 个 工作日 内编制完
毕并 予 以公 告；半 年度 报 告在会 计年 度半 年终 了 后60 日内 编 制完 毕并 予以 公 告 ； 年度 报告
在会计 年度 结束 后 90 日内编制完 毕并 予以 公告 。 基 金合同 生效 不足 两个 月的 ， 基 金管 理人
可以不 编制 当期 季度 报告 、半年 度报 告或 者年 度报 告。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供 给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有
关报告 提 供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人
复核， 基金 托管 人应 在收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。
基 金管 理人 和基 金托 管人之 间的 上述 文件 往来 均以加 密传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式
进行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
九、基金收益分配
本基金 （包 括信 诚有色 份 额、信 诚有色 A 份额 、信 诚有色 B 份 额） 不进 行收 益分配 。
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 ， 并经 中国 证监 会 核准后 ， 如果 终止 信诚 有色 A 份 额与
信诚有色 B 份额 的运 作 ， 本基金 将根 据基 金份 额持 有人大 会决 议调 整基 金的 收益分 配原则 。
具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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十、基金 信息披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的 信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同》 的规 定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照 有 关法 律法
规 的规 定予 以公 布。
3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会 计 师事务所
审计。
4、本 基金 的信 息披 露， 应 通过中 国证 监会 指定 的全 国性报 刊（ 以下 简称 “指 定报刊 ” ）
和基金 管理人 的互联 网网 站（以 下简称 “网站 ” ）等 媒介进行 ；基 金管理 人、 基金托 管人可
以 根 据 需 要 在其 他 公 共 媒体 披 露 信 息 ，但 是 其 他 公共 媒 体 不 得 早于 指 定 报 刊和 网 站 披 露信
息，并 且在 不同 媒介 上披 露同一 信息 的内 容应 当一 致。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规定将 招募说 明书、 定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住所 ， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管 人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并 与 基金托 管人 协商采 取补救
措施 。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办理 信 息披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束后 90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、 基金费用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.0%年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.0% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基金 管理费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托管 人于次 月 首日 起3个 工作日 内从 基 金财产 中一次 性 支 付给基金 管理
人 。
在首期 支付 基金 管理 费 前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人 如 需要 变更此 账户 ， 应 提前10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变更
通知。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.22% 年费率 计提 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.22% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.22% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人
核对一 致后，由 基金 托 管人 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 基 金托 管
人 。
（三） 基金 合同 生效 后的 标的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需 根据与 指数 所有 人中 证指 数有限 公司 签署 的指 数使 用许可 协议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 许可 使用 费 。 如 上述指 数使 用许 可协 议约 定的费 率发 生
变更， 本条 下的 指数 许可 使用费 将相 应变 更， 基金 管理人 将在 更新 的招 募说 明书或 公告 中予
以披露 。
通常情 况下， 指数 许可 使 用费按 前一日 基金 资产 净 值的 0.02% 的年费 率计 提 。计算 方法
如下：
H=E× 年费 率/当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
许可使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币 5 万 元（ 大 写： 伍 万元 整 ） 。计 费期 间 不足一 季
度的 ， 根 据实 际天数 按比 例计算 。 计费 区间不 足一 季度的 ， 该季 度指数 许可 使用费 收 取 下 限
的计算 方法如 下： 许 可使 用费的 收取下 限=5 万元 * 本基金 在本季 度的 实际运 作天数 / 所
在季度 的实 际天 数
指数许 可使 用费 从基 金合 同生效 日开 始每 日计 算， 逐日累 计 。 标的 指数 许可 使用费 的 支
付方式 为每 季支 付一 次， 自基金 合同 生效 日起 ， 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送 指 数许 可使
用 费划 付指 令 ， 经 基金 托 管人复 核后 ， 于每 年1 月、4 月、7 月、10 月的 最后 一个工 作日 前
从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 上一 季度的 标的 指数 许可 使用 费。
（四）经双方当事 人协商 一致， 基金管理人 或基金 托管人可酌情调低 该基金 管理费和/
或托管 费。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（五 ） 从 基金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 以及 指数 许可使 用 费
之外的 其他 基金 费用 ，应 当依据 有关 法律 法规 、 《 基 金合同 》的 规定 执行 。
（六 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议 及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、 基金份额持有 人名 册的保管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金 份额。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类 ：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册 ；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册 ；
4、每 半年 度 最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提供
对于每 半年 度 最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在 每 半年 度 结束 后
5 个工 作日 内定 期 向 基金 托管人 提供 。 对于 基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的 名 册生成 后5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如 基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费 给 予补 偿。
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十三、基金有关文件 档案 的保存
（一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ，
基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相 关资 料 ， 保存期限 为 15
年 。
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、基金托管人和 基金 管理人的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人 或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托管 人 或临 时基 金托管 人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人 核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见 《 基金 合同 》 的相 关约 定。
十五、禁止行为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（一） 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资 。
（二） 基金 管理 人不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产， 基金 托管 人不 公平 地对待 其托
管的不 同基 金财 产 。
（三 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益 。
（四） 基金 管理 人 向 基金 份额持 有人 违规 承诺 收益 或者承 担损 失 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（五） 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄 露 基金 运作 和管理 过程 中任 何尚 未按 法律法 规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（六 ） 基 金管 理人 在没 有充 足资金 的情 况下 向基 金托 管人发 出投 资指 令和 赎回 资金的 划
拨指令 ，或 违规 向基 金托 管人发 出指 令。
（七） 基金 管理 人、 基金 托管人 高级 管理 人员 和其 他从业 人员 相互 兼职 。
（八 ） 基 金托 管人私 自动 用或处 分基 金财 产， 根据 基金管 理人 的合 法指 令、 基金合 同 或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（九） 基金 财产 用于 下列 投资或 者活 动： （1） 承销 证券； （2） 向他 人贷 款或 者提供 担
保； （3 ） 从 事承 担无 限责 任的投 资； （4） 买卖 其他 基金份 额， 但是 国务 院另 有规定 的除 外；
（5）向 其基金 管理 人、基 金托管 人出资 或者买 卖其 基金管 理人、 基金托 管人 发行的 股票或
者债券 ；（6） 买卖 与其基 金管理 人、基 金托管 人有 控股关 系的股 东或者 与其 基金管 理人、
基金托 管人有 其他重 大利 害关系 的公司 发行的 证券 或者承 销期内 承销的 证券 ；（7） 从事 内
幕交易 、操纵 证券交 易价 格及其 他不正 当的证 券交 易活动 ；（8 ） 依照 法律、 行政法 规有关
规定 ， 由 中国 证监会 规定 禁止的 其他 活动 。 法 律法 规或监 管部 门取 消上 述限 制， 如适 用于 本
基金， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 。
（十 ）法 律法 规和 基金 合 同禁止 的其 他行 为 ， 以 及 依照法 律 、行 政法 规有 关 规定 ，由
中国证 监会 规定 禁止 基金 管理人 、基 金托 管人 从事 的其他 行为 。
十六、 托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准 或 备案 。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议 应当 终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
1、基金合同终止， 基金管 理人应当按法律法 规和本 基金合同的有关规 定组织 清算组对
基金财 产进 行清 算。
2、基 金财 产清 算组
（1）自基金合同终止 事由 之日起 30 个 工作日内由 基金管理人组织成 立基金 财产清算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。
（2）基金财产清算 组成员 由基金管理人、基 金托管 人、具有从事证券 相关业 务资格的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。
（3）基金财产清算 组负责 基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配 。基金 财产清算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
3、清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6）聘请会计师事 务所对 清算报告进行外部 审计， 聘请律师事务所对 清算报 告出具法
律意见 书；
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（8） 对基 金剩余 财 产进 行 分配。
4、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5、基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 根据 基金 合同 终止 日 信诚有色 份 额、 信诚 有色 A 份额 与信 诚有色 B 份 额 各自的 基
金份额 净值 分别 计算 信诚 有色份 额 、 信 诚有色 A 份额 与信诚 有色 B 份 额三 类份 额各自 的应 计
分配比 例 ， 在 此基础 上 ， 在信诚 有色 份额 、 信 诚有色 A 份 额与 信诚 有色 B 份 额各自 类别 内按
其基金 份额 持有 人持 有的 该类别 基金 份额 比例 进行 分配。
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。
对于基金缴存于中国证 券登记结算有限责任公司 的最低结算备付金和交易席位保证 金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。
6、基 金财 产清 算的 公告
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。
十七、 违约责任和责 任划 分
（一） 本协 议 当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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（二） 因 本 协 议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。
（三） 一方 当事 人违 反本 协议， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。
（ 四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大 。 利 益受损 方 没 有采取 适当 措施 致使 损失 扩大的 ， 不得 就扩大 的损 失要求 赔偿 。 守
约方因 防止 损失 扩大 而支 出的合 理费 用由 违约 方承 担。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指令下达人员在 授权通 知载明的权限范围 内下达 的指令所导致的责 任，由 基金管理
人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或
变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人 ） ；
3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行 表 面真 实性审 核 ，
导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 由此 产生 的责任 应由 该基 金托 管人 承担；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的 基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担 未 正确 履行 复核 义务 的 相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相应
责任； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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7、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致本 基金不 能依据中国证券登 记结算 有限责任
公司的 业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此 给 基金财 产、 基金 份额 持有 人及受 损 害 方造
成的直 接损 失 ， 若 由于 双方 原因导 致本 基金 不能 依据 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的业 务
规则及 时清 算的 ，双 方应 按照各 自的 过错 程度 对造 成的直 接损 失合 理分 担责 任 ；
8、在资金交收日， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务，
交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购
不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和
损失由 基金 管理 人承 担。
十八、适用法律与争 议解 决 方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友好
协商解 决 。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位 于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时 有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外 ， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、托管协议的效 力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
托管协 议双方 当 事人 的 法 定代表 人或 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 中国 证监会 核准 的文 本为 正式 文本。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效期自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双方 当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
（四 ） 本 协议 正本 一式 陆 份， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报中国 证监 会和 中国 银监 会各壹 份，
每份具 有同 等法 律效 力。
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二十、托管协议的签 订
见签署 页。
（以下 无正 文）信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金托管协议
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