信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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信 诚中 证 800 有 色指 数分 级证 券投 资基 金
基 金合 同摘 要
一、基金 份额持有人 、 基 金管理人和基金托管 人的 权利、 义务
（ 一） 基金 份额 持有 人
1、 基 金投 资者 持有 本基 金 基金份 额的 行为 即视 为对 基金合 同 的 承认 和接 受 ， 基金投 资者
自依据 基 金 合同 取 得的 基金 份 额， 即 成为 本 基金 份额 持 有人 和 基金 合 同 的 当事 人 ，直 至 其不
再 持 有本 基 金的 基 金份 额。 基 金份 额 持有 人 作为 基金 合 同 当 事 人并 不 以在 基金 合 同 上 书 面签
章或签 字为 必要 条件 。
同一级 别的 每份 基金 份额 具有同 等的 合法 权益 。
2、基 金份 额持 有人 的权 利
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金 份额持有人的权利包括但
不限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的 信诚 有色 份额 、 依法 转 让其持 有的 信诚 有 色A 份 额和信 诚有
色 B 份额 ；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会；
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行使
表决权 ；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 销售 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼或
仲裁 ；
（9） 法律 法规 和 基 金合 同 规定的 其他 权利 。
3、基 金份 额持 有人 的义 务
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 义务 包括 但不限 于：
（1） 认真 阅读 并遵 守 基 金 合同 ；
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、 申 购 款项及 法律 法规 和 基 金合 同 所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（ 二） 基金 管理 人
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】142 号
经 营 范 围： 基 金募 集 、基金 销 售 、资 产 管理 、 境外证 券 投 资管 理 和中 国 证监会 许 可 的其
他业务 （涉 及行 政许 可的 ，凭许 可证 经营 ）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本 ： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
2、基 金管 理人 的权 利
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 ；
（2） 自基 金合 同 生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同 独 立运 用并 管理 基金 财产 ；
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会 ；
（6） 依据 基金 合同 及有 关 法律规 定监 督基 金托 管人 ，如 认为 基金 托管 人违 反 了 基金 合同
及 国 家有 关 法律 规 定， 应呈 报 中国 证 监会 和 其他 监管 部 门， 并 采取 必 要措 施保 护 基金 投 资者
的利益 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人 ；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9 ）担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任 基金 注册 登记机 构办 理基 金注册 登 记业务 并 获
得 基金 合同 规定 的费 用；
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ；
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ， 拒 绝或 暂停 受理 申购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依照 法 律法 规 为基金 的 利 益对 被 投资 公 司行使 股 东 权利 ， 为基 金 的利益 行 使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ， 为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ；
（14 ） 以基 金 管理 人 的名义 ， 代 表基 金 份额 持 有人的 利 益 行使 诉 讼权 利 或者实 施 其 他法
律行为 ；
（15 ） 选择 、 更换 律 师事务 所 、 会计 师 事务 所 、证券 经 纪 商或 其 他为 基 金提供 服 务 的外
部机构 ；
（16 ） 在符 合 有关 法 律、法 规 的 前提 下 ，制 订 和调整 有 关 基金 认 购、 申 购、赎 回 、 转换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（17） 法律 法规 和 基 金合 同 规定 的其 他权 利。
3、基 金管 理人 的义 务
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会 认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发
售 、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起,以 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式管
理和运 作基 金财 产；
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立, 对所 管理 的 不同基 金分 别管 理 ，分 别 记账 ，进 行证 券
投资；
（6 ） 除依 据 《基 金 法》 、基 金 合 同及 其 他有 关规 定外, 不 得利 用 基金 财 产为 自己 及 任何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 基金
合同 等法 律 文件 的 规定 ，按 有 关规 定 计算 并 公告 基金 资 产净 值 ，确 定 信诚 有色 份 额申 购 、赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12 ） 保守 基 金商 业 秘密， 不 泄 露基 金 投资 计 划、投 资 意 向等 。 除《 基 金法》 、 基 金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露 ；
（13 ）按 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收益 ；
（14） 按规 定受 理 信 诚有 色份额 的 申 购与 赎回 申请 ，及时 、足 额支 付赎 回款 项；
（15 ） 依据 《 基金 法 》、基 金 合 同及 其 他有 关 规定召 集 基 金份 额 持有 人 大会或 配 合 基金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会；
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、 报表 、记 录和 其他 相 关资 料 15 年
以上 ；
（17 ） 确保 需 要向 基 金投资 者 提 供的 各 项文 件 或资料 在 规 定时 间 发出 ， 并且保 证 投 资者
能 够 按照 基 金合 同 规定 的时 间 和方 式 ，随 时 查阅 到与 基 金有 关 的公 开 资料 ，并 在 支付 合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件；
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ；
（19 ） 面临 解 散、 依 法被撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产时 ， 及 时报 告 中国 证 监会并 通 知 基金
托管人 ；
（20 ） 因违 反 基金 合 同 导致 基 金 财产 的 损失 或 损害基 金 份 额持 有 人合 法 权益时 ， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除；
（21 ） 监督 基 金托 管 人按法 律 法 规和 基 金合 同 规定履 行 自 己的 义 务， 基 金托管 人 违 反基
金 合同 造成 基金 财产 损失 时， 基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿 ；
（22 ） 当基 金 管理 人 将其义 务 委 托第 三 方处 理 时，应 当 对 第三 方 处理 有 关基金 事 务 的行
为承担 责任 ；
（23 ）以 基金 管理 人名 义 ，代 表基 金份 额持 有人 利 益行使 诉讼 权利 或实 施其 他法律 行为 ；
（24 ） 基金 管 理人 在 募集期 间 未 能达 到 基金 的 备案条 件 ， 基金 合 同 不 能 生效， 基 金 管理
人承担 全部 募集 费用 ， 将 已募集 资金 并加 计银 行同 期存款 利息 在基 金募 集期 结束 后 30 日内 退信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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还基金 认购 人；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和 基 金合 同 约 定的其 他义 务 。
（ 三） 基金 托管 人
1、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
成立日 期：1983 年 10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
存续期 间： 持续 经营
经 营 范 围： 吸 收人 民 币存款 ； 发 放短 期 、中 期 和长期 贷 款 ；办 理 结算 ； 办理票 据 贴 现；
发 行 金融 债 券； 代 理发 行、 代 理兑 付 、承 销 政府 债券 ； 买卖 政 府债 券 ；从 事同 业 拆借 ； 提供
信用证 服务 及担 保 ；代 理 收付款 项及 代理 保险 业务 ；提 供保 险箱 服务 ；外 汇 存款 ；外 汇贷 款；
外 汇 汇款 ； 外币 兑 换； 国际 结 算； 同 业外 汇 拆借 ；外 汇 票据 的 承兑 和 贴现 ；外 汇 借款 ； 外汇
担 保 ；结 汇 、售 汇 ；发 行和 代 理发 行 股票 以 外的 外币 有 价证 券 ；买 卖 和代 理买 卖 股票 以 外的
外 币 有价 证 券； 自 营外 汇买 卖 ；代 营 外汇 买 卖； 外汇 信 用卡 的 发行 和 代理 国外 信 用卡 的 发行
及 付 款； 资 信调 查 、咨 询、 见 证业 务 ；组 织 或参 加银 团 贷款 ； 国际 贵 金属 买卖 ； 海外 分 支机
构 经 营与 当 地法 律 许可 的一 切 银行 业 务； 在 港澳 地区 的 分行 依 据当 地 法令 可发 行 或参 与 代理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
2、基 金托 管人 的权 利
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 自基 金合 同 生 效之 日 起，依 法律 法规 和 基 金合 同 的规 定安 全保 管基 金财 产 ；
（2） 依基 金合 同 约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ；
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 基 金合 同 及国 家法
律 法 规行 为 ，对 基 金财 产、 其 他当 事 人的 利 益造 成重 大 损失 的 情形 ， 应呈 报中 国 证监 会 ，并
采取必 要措 施保 护基 金投 资者的 利益 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 和 基 金合 同 规定的 其他 权利 。
3、基 金托 管人 的义 务
根据《 基金 法》 、《 运作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产 ；
（2） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
（3） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财产
的 安 全， 保 证其 托 管的 基金 财 产与 基 金托 管 人自 有财 产 以及 不 同的 基 金财 产相 互 独立 ； 对所
托 管 的不 同 的基 金 分别 设置 账 户， 独 立核 算 ，分 账管 理 ，保 证 不同 基 金之 间在 账 户设 置 、资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立 ；
（4） 除依 据《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 外， 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6 ） 按规 定 开设 基 金财 产的 资 金 账户 和 证券 账户, 按照 基 金 合同 的 约定 ， 根 据基 金 管理
人的投 资指 令 ， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《 基金 法》 、基 金合 同 及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 信诚有 色 份 额申 购、 赎回 价格；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对基 金 财务 会 计报告 、 季 度、 半 年度 和 年度基 金 报 告出 具 意见 ， 说明基 金 管 理人
在 各 重要 方 面的 运 作是 否严 格 按照 基 金合 同 的规 定进 行 ；如 果 基金 管 理人 有未 执 行基 金 合同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料15 年以 上 ；
（12） 建立 并 保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项；
（15 ） 依据 《 基金 法 》、 基金合同 及 其 他有 关 规定， 召 集 基金 份 额持 有 人大会 或 配 合 基信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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金管理 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和 基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配 ；
（18 ） 面临 解 散、 依 法 被撤 销 或 者被 依 法宣 告 破产时 ， 及 时报 告 中国 证 监会和 银 行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因违 反 基金 合 同 导致 基 金 财产 损 失时 ， 应承担 赔 偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因 其 退任
而免除 ；
（20 ） 按规 定 监督 基 金管理 人 按 法律 法 规和 基 金合同 规 定 履行 自 己的 义 务，基 金 管 理人
因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和 基 金合 同 约 定的其 他义 务。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
（ 一 ） 本基 金 的基 金 份额 持 有 人 大会 ， 由本 基 金的基 金 份 额持 有 人或 其 合法的 代 理 人组
成。 基 金份 额持 有人 大会 的审议 事项 应分 别由 信诚 有色 份 额、 信诚 有色 A 份 额、信 诚有色 B
份 额 的基 金 份额 持 有人 独立 进 行表 决 。基 金 份额 持有 人 持有 的 每一 基 金份 额在 其 对应 的 份额
级别内 拥有 平等 的投 票权 。
（二） 有以 下情 形之 一时 ，应召 开基 金份 额持 有人 大会：
1、终 止基 金合 同；
2、转 换基 金运 作方 式；
3、提 高基 金管 理人 、基 金 托管人 的报 酬标 准 ，但 根 据法律 法规 的要 求提 高该 等报酬 标准
的除外 ；
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5、变 更基 金类 别；
6、变 更基 金投 资目 标、 范 围或策 略；
7、变 更基 金份 额持 有人 大 会议事 程序 、表 决方 式和 表决程 序；
8、 终 止信 诚有色 A 份额 与 信诚有色 B 份额 的运 作；
9、 本 基金 与其 他基 金合 并 ；
10 、基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会；
11 、单 独或 合计 持有 10% 以上（ 含 10% ）基 金份 额 的基金 份额 持有 人（ ① 以 基金管 理人信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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收到提 议当 日的 基金 份额 计算 ，下 同；② 指 单独 或 合计持 有信诚 有色 份 额 、 信诚有色 A 份额 、
信诚有色 B 份额 各自 的基 金总份 额 10% 以 上基 金份 额的基 金份 额持 有人 ，下 同）就 同一 事 项
书面要 求召 开基 金份 额持 有人大 会；
12 、 对 基金 合 同当 事 人权利 、 义 务产 生 重 大 影 响，需 召 开 基金 份 额持 有 人大会 的 变 更基
金合同 等其 他事 项；
13 、法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他应 当召 开基 金份额 持有 人大 会的 事项 。
（三） 有以 下情 形之 一的 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ：
1、调 低基 金管 理费 率、 基 金托管 费率 ；
2、 在 法律 法规 和基 金合 同 规定的 范围 内 调 整信 诚有 色份额 的申 购费 率 、 调低 赎回 费 率 ；
3、因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对基 金合 同进 行修改 ；
4、对 基金 合同 的修 改不 涉 及基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发 生 变化 ；
5、对 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ；
6、除 法律 法规 或基 金合 同 规定 应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。
（四） 召集 方式 ：
1、除 法律 法规 或基 金合 同 另有约 定外 ，基 金份 额持 有人大 会由 基金 管理 人召 集。
2、 基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提议 。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金管 理 人决定 不召 集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。
3、单 独或 合计 持 有 10% 以 上（ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 （以 基金 管理 人收 到提议 当日
的基金 份 额 计算 ， 下同 ）认 为 有必 要 召开 基 金份 额持 有 人大 会 的 ， 应 当向 基金 管 理人 提 出书
面提议 。 基金 管理 人应 当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集 ，并 书 面告知 提出 提议
的基金 份额 持有 人代 表和 基金托 管人 。
基 金管 理人 决定 召集 的， 应当 自出 具书 面决 定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不召
集， 单独 或合 计持 有10% 以上 （含10% ）的 基金 份 额持有 人仍 认为 有必 要召 开的 ，应 当向 基金
托管人 提出 书面 提议 。
基 金托 管人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ，并 书面 告 知提出 提议 的基
金份额 持有 人代 表和 基金 管理人 ； 基金 托管 人 决 定 召集的 ， 应当 自出 具书 面 决定之 日 起 60 日
内召开 。
4、 单 独或 合计 持 有 10% 以上 （ 含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基金信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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份额持 有人 大会 ， 而 基金 管理人 、 基金托 管人 都不 召集的 ， 单独或 合计 持 有10% 以上 （ 含10% ）
的基金 份额 持有 人有 权自 行召集 ，并 至少 提 前30 日 报中国 证监 会备 案。
5、基 金份 额持 有人 依法 自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的 ，基 金管 理人 、基 金 托管人 应当
配合， 不得 阻碍 、干 扰。
6、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（五） 通知
召开基 金份 额持 有人 大会 ，召 集人 应 当 于会 议召 开 前 30 天在 指定 媒体 上公 告 。 基 金份 额
持有人 大会 不得 就未 经公 告的事 项进 行表 决 。基 金 份额持 有人 大会 通知 将至 少载明 以下 内 容 ：
1、会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 ；
2、会 议拟 审议 的主 要事 项 、议事 程序 和表 决方 式；
3、代 理投 票授 权委 托书 送 达时间 和地 点；
4、会 务常 设联 系人 姓名 、 电话；
5、权 益登 记日 ；
6、如 采用 通讯 表决 方式 ， 还应载 明具 体通 讯方 式 、 委托的 公证 机关 及其 联系 方式和 联系
人、书 面表 达意 见的 寄交 和收取 方式 、投 票表 决的 截止日 以及 表决 票的 送达 地址等 内容 。
（六） 开会 方式
基 金 份 额持 有 人大 会 的召开 方 式 包括 现 场 开会 、通讯 方 式 开会 或 法律 法 规、监 管 机 关允
许 的 其他 方 式 。 现 场开 会由 基 金份 额 持有 人 本人 出席 或 通过 授 权委 派 其代 理人 出 席， 现 场开
会 时 基金 管 理人 和 基金 托管 人 的授 权 代表 应 当出 席； 通 讯方 式 开会 指 按照 基金 合 同的 相 关规
定 以 通讯 的 书面 方 式进 行表 决 。会 议 的召 开 方式 由召 集 人确 定 ，但 决 定基 金管 理 人更 换 或基
金 托 管人 的 更换 、 转换 基金 运 作方 式 和终 止 基金 合同 事 宜必 须 以现 场 开会 方式 召 开基 金 份额
持有人 大会 。
现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ：
1、 亲自 出席 会议 者持 有基 金份额 的凭 证和 受托 出席 会议者 出具 的委 托人 持有 基金份 额 的
凭证和 授权 委托 书等 文件 符合法 律法 规、 本基 金合 同和会 议通 知的 规定 ；
2、经 核对 ，汇 总到 会者 出 示的在 权益 登记 日持 有基 金份额 的凭 证显 示 ，全 部 有效凭 证所
代表的 基金 份额 占权 益登 记日基 金总 份额 的50%以上 （含 50% ） （指 全部 有 效凭证 所对 应 的 信
诚 有色 份额 、 信 诚有色 A 份额、 信诚 有色 B 份额 分 别占权 益登 记日 各自 基金 份额 的 50% 以上 ） 。
法律法 规另 有规 定的 ，从 其规定 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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1、召 集人 按基 金合 同规 定 公布会 议通 知后 ，在 两个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性 公 告 ；
2、召 集人 按照 会议 通知 规 定的方 式收 取基 金份 额持 有人的 书面 表决 意见 ；
3、 本人 直接 出具 书面 意见 或授权 他人 代表 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基 金
份额占 权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上 （含 50% ） （指 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代
表出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的信 诚有色 份额 、信 诚有色 A 份 额 、信诚 有色 B 份
额占权 益登 记日 各自 基金 份额 的 50% 以上 ）； 法律 法规另 有规 定的 ，从 其规 定。
4、直 接出 具书 面意 见的 基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 其他 代表 ，同 时
提 交 的持 有 基金 份 额的 凭证 和 受托 出 席会 议 者出 具的 委 托人 持 有基 金 份额 的凭 证 和授 权 委托
书 等文 件符 合法 律法 规、 基金合 同和 会议 通知 的规 定 ；
5、 会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。
如果开 会条 件达 不到 上述 的条件 ， 则召 集人 可另 行 确定并 公告 重新 表决 的时 间(至 少应 在
25 个 工作 日后) ，且 确定 有权出 席会 议的 基金 份额 持有人 资格 的权 益登 记日 应保持 不变 。
在 法 律 法规 和 监管 机 关允许 的 情 况下 ， 本基 金 的基金 份 额 持有 人 亦可 采 用其他 非 书 面方
式授权 其代 理人 出席 基金 份额持 有人 大会 。
在 会 议 召开 方 式上 ， 本基金 亦 可 采用 其 他非 现 场方式 或 者 以现 场 方式 与 非现场 方 式 相结
合的方 式召 开基 金份 额持 有人大 会， 会议 程序 比照 现场开 会和 通讯 方式 开会 的程序 进行 。
（七） 议事 内容 与程 序
1、议 事内 容及 提案 权
（1） 议事 内容 限为 本条 前 述第 （二 ）款 规定 的基 金 份额持 有人 大会 召开 事由 范围内 的事
项。
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人、 单独 或合 计持 有 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份 额持有 人
可 以 在大 会 召集 人 发出 会议 通 知前 向 大会 召 集人 提交 需 由基 金 份额 持 有人 大会 审 议表 决 的提
案 。
（3） 对于 基金 份额 持有 人 提交的 提案 ，大 会召 集人 应当按 照以 下原 则对 提案 进行 审 核 ：
a、关 联性 。大 会召 集人 对 于基金 份额 持有 人提 案涉 及事项 与基 金有 直接 关系 ，并 且不 超
出 法 律法 规 和基 金 合同 规定 的 基金 份 额持 有 人大 会职 权 范 围 的 ，应 提 交大 会审 议 ；对 于 不符
合 上 述要 求 的， 不 提交 基金 份 额持 有 人大 会 审议 。如 果 召集 人 决定 不 将基 金份 额 持有 人 提案
提交大 会表 决， 应当 在该 次基金 份额 持有 人大 会上 进行解 释和 说明 。
b、程 序性 。大 会召 集人 可 以对基 金份 额持 有人 的提 案涉及 的程 序性 问题 做出 决定 。如 将
其 提 案进 行 分拆 或 合并 表决 ， 需征 得 原提 案 人同 意； 原 提案 人 不同 意 变更 的， 大 会主 持 人可信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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以 就 程序 性 问题 提 请基 金份 额 持有 人 大会 做 出决 定， 并 按照 基 金份 额 持有 人大 会 决定 的 程序
进行审 议。
（4） 单独 或合 计持 有 10% 以上（含 10% ）的 基金 份 额持有 人提 交基 金份 额持 有人大 会审
议 表 决的 提案 ， 或 基金 管理 人 或基 金 托管 人 提交 基金 份 额持 有 人大 会 审议 表决 的 提案 ， 未获
得 基 金份 额 持有 人 大会 审议 通 过， 就 同一 提 案再 次提 请 基金 份 额持 有 人大 会审 议 ，其 时 间间
隔不少 于6 个月 。法 律法 规另有 规定 的除 外。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。
2、议 事程 序
在 现 场 开会 的 方式 下 ，首先 由 召 集人 宣 读提 案 ，经讨 论 后 进行 表 决， 并 形成大 会 决 议，
报 经 中国 证 监会 核 准或 备案 后 生效 。 在通 讯 表决 开会 的 方式 下 ，首 先 由召 集人 在 会议 通 知中
公 布 提案 ， 在所 通 知的 表决 截 止日 期 第二 个 工作 日 内在大会 聘 请的 公 证机 关的 公 证员 的 监督
下，由 召集 人 统 计全 部有 效表决 并形 成决 议 ， 报经 中国证 监会 核准 或备 案后 生效。
（八） 表决
1、信 诚有色 份 额 、信 诚有色 A 份 额与 信诚 有色 B 份 额的基 金份 额持 有人 所持 每 份基金份
额在其 对应 的份 额级 别内 享有平 等的 表决 权。
2、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议：
（1） 特别 决议
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 信诚 有色 份额 、信 诚 有色 A 份 额与 信诚 有色 B 份额 的 基
金份额 持有 人( 或其 代理 人)各自 所持 信诚 有色 份额 、 信诚有色 A 份 额与 信诚 有色 B 份额 表决
权 的 三分 之 二以 上(含 三分之 二) 通过 。 涉 及 更换 基金管 理 人、 更 换基 金托 管人、 转 换基 金运
作 方式 、终 止信 诚有 色 A 份额与 信诚 有 色 B 份额 的 运作、 终止 基金 合同 必须 以特别 决议 通过
方为有 效。
（2） 一般 决议
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 信诚 有色 份额 、信 诚 有色 A 份 额与 信诚 有色 B 份额 的 基
金份额 持有 人( 或其 代理 人)各自 所持 信诚 有色 份额 、 信诚有色 A 份 额与 信诚 有色 B 份额 表决
权的50% 以 上通 过。
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 转 换基 金运 作方 式或终 止基 金合 同 、 信诚 有色 A 份额
与信诚 有色 B 份额 终 止运 作 应当 以特 别决 议通 过方 为有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采 取 通 讯方 式 进行 表 决时， 符 合 法律 法 规、 基 金合同 和 会 议通 知 规定 的 书面表 决 意 见即信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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视 为 有效 的 表决 ； 表决 意见 模 糊不 清 或相 互 矛盾 的视 为 弃权 表 决， 但 应当 计入 出 具书 面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。
基 金 份 额持 有 人大 会 的各项 提 案 或同 一 项提 案 内并列 的 各 项议 题 应当 分 开审议 、 逐 项表
决。
（九） 计票
1、现 场开 会
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的主持 人为 召集 人授 权出 席大会 的代 表 ，如 大会 由 基金管 理人
或 基 金托 管 人召 集 ，基 金份 额 持有 人 大会 的 主持 人应 当 在会 议 开始 后 宣布 在出 席 会议 的 基金
份 额 持 有 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员( 如 果 基 金 管 理
人 为 召集 人 ，则 监 督员 由基 金 托管 人 担任 ； 如基 金托 管 人为 召 集人 ， 则监 督员 由 基金 托 管人
在出席 会议 的基 金份 额持 有人中 指定)共 同担 任监 票 人；如 大会 由基 金份 额持 有人自 行召 集 ，
基 金 份额 持 有人 大 会的 主持 人 应当 在 会议 开 始后 宣布 在 出席 会 议的 基 金份 额持 有 人中 推 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票 结
果。
（3） 如果 大会 主持 人对 于 提交的 表决 结果 有怀 疑 ， 可以对 所投 票数 进行 重新 清点 ；如 果
大 会 主持 人 未进 行 重新 清点 ， 而出 席 大会 的 基金 份额 持 有人 或 者基 金 份额 持有 人 代理 人 对大
会 主 持人 宣 布的 表 决结 果有 异 议， 其 有权 在 宣布 表决 结 果后 立 即要 求 重新 清点 ， 大会 主 持人
应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。
（4） 在基 金管 理人 或基 金 托管人 担任 召集 人的 情形 下， 如果 在计 票过 程中 基 金管理 人或
者 基 金托 管 人拒 不 配合 的， 则 参加 会 议的 基 金份 额持 有 人有 权 推举 三 名基 金份 额 持有 人 代表
共同担 任监 票人 进行 计票 。
2、 通 讯开 会
在 通 讯 开会 的 情况 下 ，计票 方 式 为： 由 大会 召 集人 授权的 两名 监 督员 在 基金托 管 人 授权
代 表 （若 由 基金 托 管人 召集 ， 则为 基 金管 理 人授 权代 表 ） 的 监 督下 进 行计 票 ， 并 由公 证 机关
对 其 计票 过 程予 以 公证 。基 金 管理 人 或基 金 托管 人拒 派 代表 对 书面 表 决意 见的 计 票进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果 。
（十） 生效 与公 告
1、基 金份 额持 有人 大会 按 照《 基金 法》 有关 法律 法 规规定 表决 通过 的事 项 ， 召集人 应当
自通过 之日 起 5 日内 报中 国证监 会核 准或 者备 案。 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 自中 国 证信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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监会依 法核 准或 者出 具无 异议意 见之 日起 生效 。
2、生 效的 基金 份额 持有 人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基金 管理 人、 基 金托管 人均
有 法 律约 束 力。 基 金管 理人 、 基金 托 管人 和 基金 份额 持 有人 应 当执 行 生效 的基 金 份额 持 有人
大会的 决定 。
3、基 金份 额持 有人 大会 决 议应当 自中 国证 监会 核准 或出具 无异 议意 见 后 2 日 内， 由基 金
份额持 有人 大会 召集 人在 指定媒 体上 公告 。
4． 如果 采用 通讯 方式 进行 表决， 在公 告基 金份 额持 有人大 会决 议时 ， 必 须将 公证书 全文 、
公证机 关、 公证 员姓 名等 一同公 告。
（十一） 本 部 分关 于 基金份 额 持 有人 大 会召 开 事由、 召 开 条件 、 议事 程 序、表 决 条 件等
规 定 ，凡 是 直接 引 用法 律法 规 的部 分 ，如 将 来法 律法 规 修改 导 致相 关 内容 被取 消 或变 更 的，
基 金 管理 人 提前 公 告后 ，可 直 接对 本 部分 内 容进 行修 改 和调 整 ，无 需 召开 基金 份 额持 有 人大
会审议 。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
本基金 （包 括信 诚有色 份 额、信 诚有色 A 份额 、信 诚有色 B 份 额） 不进 行收 益分配 。
经 基金 份额 持有 人 大 会决 议通过 ，并 经中 国证 监会 核准后 ，如 果终 止信 诚有色 A 份额与
信诚有色 B 份额 的运 作， 本基金 将根 据基 金份 额持 有人大 会决 议调 整基 金的 收益分 配原则 。
具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
四、与基金财产管理 、运 用有关费用的提取、 支付 方式 与 比例
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8、基 金上 市初 费和 上市 月 费；
9、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ； 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管 理费 每 日计 提 ，按月 支 付 。 经基金 管 理 人与基金托 管人 核 对一 致 后，由 基 金 托管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管 理 人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.22% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22%年 费率 计提 。计 算方 法 如 下 ：
H=E×0.22% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管费 每 日计 提 ，按月 支 付 。 经基金 管 理 人与基金托 管人 核 对一 致 后，由 基 金 托管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管人。
3、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费
本 基 金 作为 指 数基 金 ，需根 据 与 指数 所 有人 中 证指数 有 限 公司 签 署的 指 数许可 使用 协议
的 约 定向 中 证指 数 有限 公司 支 付指 数 许可 使 用费 。 如 上 述指 数 许可 使用 协 议约 定 的费 率 发生
变更， 本条下的 指 数许 可使 用 费将 相 应变 更 ，基 金管 理 人将 在 更新 的 招募 说明 书 或公 告 中予
以披露 。
通常情 况下 ，指 数许可 使 用费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率 计提 。计算方法
如下：
H=E× 年费 率/当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
许可使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币 5 万元 （ 大 写： 伍万 元整 ） 。计 费期 间 不足一 季度
的， 根据 实际 天数 按比 例 计算 。 计 费区 间不 足一 季 度的 ， 该 季度 指数 许可 使 用费收 取下 限 的信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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计算方 法如 下： 许可 使用 费的收 取下 限=5 万元 * 本基金 在本 季度 的实 际运 作天数 / 所在 季
度的实 际天 数
指数许可 使 用 费从 基 金合同 生 效 日开 始 每日 计 算，逐 日 累 计。 标 的指 数 许可使 用 费 的支
付 方 式为 每 季支 付 一次 ，自 基 金合 同 生效 日 起， 由基 金 管理 人 向基 金 托管 人发 送 基金 许 可使
用费 划 付指 令 ， 经 基金 托 管人复 核后 ， 于每 年1 月、4 月、7 月、10 月的 最后 一个工 作日 前从
基金财 产中 一次 性支 付给 中证指 数有 限公 司上 一季 度的标 的指 数许 可使 用费 。
4、除 管理 费、 托管 费、 指 数许可 使用 费之 外的 前述 第（ 一） 款 约 定的 其他 费 用由基 金管
理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 应协 议的 规定 ，列入 基金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本 条 第 （一 ） 款约 定 以外的 其 他 费用 ， 以及 基 金管理 人 和 基金 托 管人 因 未履行 或 未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 调 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 无 须召开 基 金 份额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
五、基金财产的投资 方向 和投资限制
(一)投 资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括中证 800 有色 金属 指数 的成 份股、 备 选
成 份 股、 新 股（ 含 首次 公开 发 行和 增 发） 、 债券 、债 券 回购 、 中期 票 据、 银行 存 款、 权 证、
股 指 期货 以 及法 律 法规 或中 国 证监 会 允许 本 基金 投资 的 其他 金 融工 具 （但 须符 合 中国 证 监会
的相关 规定 ） 。本 基金 所 持有的 股票 市值 和买 入 、 卖出股 指期 货合 约价 值 ， 合计 （轧 差计 算）
占基金 资产 的比 例 为85% －100% ， 其中 投资 于股 票 的资产 不低 于基 金资 产 的85% ， 投资 于中证
800 有 色金 属指 数 成 份股 和备选 成份 股的 资产 不低 于 非现 金资产的 80% ； 每 个交易 日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 应当 保持 不低于 基金 资产 净值 5% 的 现金或 到期 日 在
一年以 内的 政府 债券 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，，
可以将 其纳 入投 资范 围。
(二)投 资限 制 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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1、基 金投 资组 合比 例限 制
（1） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（2） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（3 ）本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的
40 ％；
（4） 本基 金所 持有 的股 票 市值和 买入 、 卖出 股指 期 货合约 价值 ， 合计 （轧 差 计算 ）占 基
金资产 的比 例为 85% －100% ，其 中投 资于 股票 的资 产 不低于 基金 资产 的 85% ， 投资于 中证 800
有色金 属指 数 成 份股 和备 选成份 股的 资产 不低 于 非 现金资产的 80% ；
（5） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的 10 ％；
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（7） 本基 金持 有的 同一 （ 指同一 信用 级别 ） 资产 支 持证券 的比 例 ，不 得超 过 该资产 支持
证券规 模 的10 ％；
（8） 本基 金管 理 人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为 BBB 以上 （含 BBB） 的资 产支 持证 券。 基 金持有 资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
（10 ） 基金 财 产参 与 股票发 行 申 购， 本 基金 所 申报的 金 额 不超 过 基金 总 资产， 本 基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量；
（11 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（12 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 股指期 货 合 约价 值 ，不 得 超过基 金 资 产净
值的10% ；
（13 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的买 入 期货合 约 价 值与 有 价证 券 市值之 和 ， 不得
超过基 金资 产净 值的 100% ；其中 ，有 价证 券指 股票 、债券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府 债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（14 ） 本基 金 在任 何 交易日 日 终 ，持 有 的卖 出 期货合 约 价 值不 得 超过 基 金持有 的 股 票总
市值 的20% ；
（15 ） 本基 金 在任 何 交易日 内 交 易（ 不 包括 平 仓）的 股 指 期货 合 约的 成 交金额 不 得 超过信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（16 ） 本基 金 每个 交 易日日 终 在 扣除 股 指期 货 合约需 缴 纳 的交 易 保证 金 后，应 当 保 持不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ；
（17） 法律 法规 规定 的其 他限制 。 （17） 法律 法规 和基金 合同 规定 的其 他限 制。
2、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 或者 买卖 基金 管理人 、 基金 托管 人发 行 的股票 或者
债券；
（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人 、 基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关法 律法 规规 定 ，由 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其
他活动 。
法 律 法 规或 监 管部 门 取消 或调整 上述 限 制， 如 适用于 本 基 金， 基 金管 理 人 在履 行 适 当程
序后， 则本 基金 投资 按照 取消或 调整 后的 规定 执行 。 。
六、基金资产净值的 计算 方 法和公告方式
（一） 估值 目的
基 金 估 值的 目 的是 为 了准确 、 真 实地 反 映基 金 相关金 融 资 产和 金 融负 债 的公允 价 值 。开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。
（二） 估值 日
本 基 金 的估 值 日为 相 关的证 券 交 易场 所 的正 常 营业日 以 及 国家 法 律法 规 规定需 要 对 外披
露基金 净值 的非 营业 日。
（三） 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债。
（四） 估值 方法
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券 的 估值 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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（1 ） 交易 所 上市 的 有价 证券 （ 包 括股 票 、权 证等 ） ，以 其 估 值日 在 证券 交易 所挂 牌 的市
价 （ 收盘 价 ）估值；估 值日 无 交易 的 ，且 最 近交 易日 后 经济 环 境未 发 生重 大变 化 ， 以 最 近交
易日的 市价（ 收盘价 ） 估值 ；如 最 近 交易 日 后经 济环 境 发生 了 重大 变 化的 ，可 参 考类 似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。
（2） 交易 所上市 实 行净 价 交易 的 债券 按估 值日 收盘 价估值 ， 估值 日没 有交易的 ， 且最 近
交 易 日后 经 济环 境 未发 生重 大 变化 ， 按最 近 交易 日的 收 盘价 估 值 。 如 最近 交易 日 后经 济 环境
发 生 了重 大 变化 的 ，可 参考 类 似投 资 品种 的 现行 市价 及 重大 变 化因 素 ，调 整最 近 交易 市 价，
确定公 允价 格 ；
（3 ）交 易所 上市 未实 行净 价交易 的债 券按 估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券 应
收利息 得到 的净 价进 行估 值 ； 估值 日没 有交 易的 ， 且最近 交易 日后 经济 环 境 未发生 重大 变化 ，
按 最 近交 易 日 债 券 收盘 价减 去 债券 收 盘价 中 所 含 的债 券 应收 利 息得 到 的净 价进行 估值 。 如最
近 交 易日 后 经济 环 境发 生了 重 大变 化 的， 可 参考 类似 投 资品 种 的现 行 市价 及重 大 变化 因 素，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格 ；
（4） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上市
的资产 支持 证券 ， 采用 估 值技术 确定 公允 价值 ， 在 估值技 术难 以可 靠计 量 公 允价值 的情 况下 ，
按成本 估值 。
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ；
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
（3） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的同
一 股 票的 估 值方 法 估值 ；非 公 开发 行 有明 确 锁定 期的 股 票， 按 监管 机 构或 行业 协 会有 关 规定
确定公 允价 值。
3、全 国 银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确定
公允价 值。
4、 如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ，基 金 管理人 可 根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。
5、其 他（ 公司 根据 具体 投 资品种 ，增 加或 减少 ）
6、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项 ， 按 国家最 新规信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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定估值 。
如 基 金 管理 人 或基 金 托管人 发 现 基金 估 值违 反 基金合 同 订 明的 估 值方 法 、程序 及 相 关法
律 法 规的 规 定或 者 未能 充分 维 护基 金 份额 持 有人 利益 时 ，应 立 即通 知 对方 ，共 同 查明 原 因，
双方协 商解 决。
根 据 有 关法 律 法规 ， 基金资 产 净 值计 算 和基 金 会计核 算 的 义务 由 基金 管 理人承 担 。 本基
金 的 基金 会 计责 任 方由 基金 管 理人 担 任， 因 此， 就与 本 基 金 有 关的 会 计问 题， 如 经相 关 各方
在 平 等基 础 上充 分 讨论 后， 仍 无法 达 成一 致 的意 见， 按 照基 金 管理 人 对基 金资 产 净值 的 计算
结果对 外予 以公 布 。
（五） 各级 基金 份额 净值 的计算
本基金 分别 计算 并公 告信 诚 有色 份额 、信 诚有色 A 份额与 信诚 有色 B 份额 的 基金份 额净
值。
1、信 诚有色 份 额的 基金 份 额净值 计算
T 日信 诚有色 份 额的 基金 份额净 值＝T 日 闭市 后的 基金资 产净 值/T 日 本基 金 （包 括信 诚 有
色 份额 、信 诚有色 A 份额 、信诚 有色 B 份 额） 的基 金份额 余额 总数
2、信 诚有色 A 份额 与信 诚 有色B 份额 的基 金份 额净 值计算 公式
假设T 日为 基金 份额 净值 计算日 ，t ＝min( 自 基金 合 同生效 日 至 T 日 实际 天数 ，自 最近 一
个份额 折算 日次 日 起 至 T 日实际 天数) ，NAV
母
t 为 T 日信诚有色份额的基金份额净值，NAV
A
t 为
T 日信 诚 有色 A 份 额的 基 金份额 净值 ，NAV
B
t 为 T 日 信诚有色 B 份 额的 基 金 份 额 净 值 ，R 年 为信
诚有色 A 份 额的 约定 年收 益率。
NAV
A
t ＝1+R 年 ×
365
t
NAV
B
t ＝(NAV
母
t-0.5 ×NAV
A
t)/0.5
例：假 设t=99 ，R 年=6.20% ，NAV
A
0=1.000, NAV
母
99 =1.400 ：
NAV
A
99
＝1.000+6.20% ×99/365 ＝1.017
NAV
B
99
＝(1.400-0.5 ×1.017)/0.5 ＝1.783
信诚有色 份 额、 信诚 有色 A 份 额与 信诚有色 B 份 额 的基金 份额 净值 的计 算均 保留到 小数
点后3 位， 小数 点后 第 4 位四舍 五入 。
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日公告 。 如遇 特殊 情况 ， 经中国 证监 会信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
20
同意， 可以 适当 延迟 计算 或公告 。
（六） 估值 程序
基 金 日 常估 值 由基 金 管理人 同 基 金托 管 人一 同 进行。 基 金 份额 净 值由 基 金管理 人 完 成估
值后， 将 估 值结 果 发送 给基 金 托管 人 ，基 金 托管 人按 基 金合 同 规定 的 估值 方法 、 时间 、 程序
进 行 复核 ， 基金 托 管人 复核 无 误后 返 回给 基 金管 理人 ， 由基 金 管理 人 对外 公布 。 月末 、 年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
（ 七） 暂停 估值 的情 形
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、基 金托 管人无 法准 确评 估基 金财 产价 值 时 ；
3、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。
（ 八） 基金 份额 净值 的确 认
用 于 基 金信 息 披露 的 基金份 额 净 值由 基 金管 理 人负责 计 算 ，基 金 托管 人 进行复 核 。 基金
管 理 人应 于 每个 工 作日 交易 结 束后 计 算当 日 的基 金份 额 净值 并 发送 给 基金 托管 人 。基 金 托管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以公 布。
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ，小 数点 后第 四位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ， 从
其规定 。
（ 九） 估值 错误 的处 理
1、 当 基金 财产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后三 位（ 含第 三位 ）内 发生 差 错时 ，视 为
基金份 额净 值估 值错 误。
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及 时 性。 当 基金 份 额净 值出 现 错误 时 ，基 金 管理 人应 当 立即 予 以纠 正 ，并 采取 合 理的 措 施防
止损失 进一 步扩 大 ； 当 计 价错误 达到 或超 过基 金份 额净值 的0.25% 时， 基金 管 理人 应 当报 中国
证监会 备案 ；当 计价 错误 达到或 超过 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管理 人应 当公告 ，并 同 时
报中国 证监 会备 案。
3、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。
（ 十） 特殊 情形 的处 理
1、基 金管 理人 按本 条第 （ 四） 款有 关估 值方 法规 定 的第 7 项条 款进 行估 值时 ，所 造成 的
误差不 作为 基金 份额 净值 错误处 理。
2、由 于不 可抗 力原 因， 或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误 ， 基金管 理人
和 基 金托 管 人虽 然 已经 采取 必 要、 适 当、 合 理的 措施 进 行检 查 ，但 未 能发 现错 误 的， 由 此造信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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成 的 基金 资 产估 值 错误 ，基 金 管理 人 和基 金 托管 人可 以 免除 赔 偿责 任 。但 基金 管 理人 应 当积
极采取 必要 的措 施消 除由 此造成 的影 响。
七 、基金合同 解除和 终止 的事由、程序以及 基 金财 产的清算
（一） 基金 合同 的变 更
1、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本基金 合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决 议 通
过 的 事项 的 ，应 召 开基 金份 额 持有 人 大会 决 议通 过。 但 如因 相 应的 法 律法 规发 生 变动 并 属于
本 基 金合 同 必须 遵 照进 行修 改 的情 形 ，或 者 基金 合同 的 修改 不 涉及 本 基金 合同 当 事人 权 利义
务 关 系发 生 变化 或 对基 金份 额 持有 人 利益 无 实质 性不 利 影响 的 ， 可 不 经基 金份 额 持有 人 大会
决议， 而经 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 修改 后变 更并公 告 ， 并报 中国 证监 会备案 。
2 、 关 于基 金 合同 变 更的基 金 份 额持 有 人大 会 决议经 中 国 证监 会 核准 或 出具无 异 议 意见
后方可 执行 ，自 决议 生效 之日 起 2 日内 在 指定 媒体 公告。
（二） 基金 合同 的终 止
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ：
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ；
2、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的；
3、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在六 个月 内 没有新 基金 管理 人 、基 金 托管人 承接
的；
4、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。
基 金 合 同终 止 后， 基 金管理 人 和 基金 托 管人 有 权依照 《 基 金法 》 、《 运 作办法 》 、 《销
售 办 法》 、 基金 合 同及 其他 有 关法 律 法规 的 规定 ，行 使 请求 给 付报 酬 、从 基金 财 产中 获 得补
偿的权 利。
（三） 基金 财产 的清 算
1、基 金合 同终 止 ，基 金管 理人应 当按 法律 法规 和本 基金合 同的 有关 规定 组织 清算组 对基
金财产 进行 清算 。
2、基 金财 产清 算组
（1 ）自 基金 合同 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内由 基 金管理 人组 织成 立基 金财 产清算 组，
在 基 金财 产 清算 组 接管 基金 财 产之 前 ，基 金 管理 人和 基 金托 管 人应 按 照基 金合 同 和托 管 协议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。
（2） 基金 财产 清算 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有 从事 证券 相关 业 务资格 的注信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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册会计 师 、律 师以 及中 国 证监会 指定 的人 员组 成 。 基金财 产清 算组 可以 聘用 必要的 工作 人员 。
（3） 基金 财产 清算 组负 责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变 现和 分配 。基 金 财产清 算组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。
3、清 算程 序
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产；
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限；
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认；
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ；
（5） 制作 清算 报告 ；
（6） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法律
意见书 ；
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（8） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。
4、清 算费 用
清 算 费 用是 指 基金 财 产清算 组 在 进行 基 金清 算 过程中 发 生 的所 有 合理 费 用，清 算 费 用由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。
5、基 金剩 余财 产的 分配
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ：
（1） 支付 清算 费用 ；
（2） 交纳 所欠 税款 ；
（3） 清偿 基金 债务 ；
（4） 根据 基金 合同 终止 日 信诚有色 份 额 、信 诚有色 A 份额 与信 诚有色 B 份额 各自的 基金
份额净 值分 别计 算信 诚有色 份额 、信 诚有色 A 份 额 与信诚 有色 B 份额 三类 份 额各自 的应 计分
配比例 ，在 此基 础上 ，在 信诚有色 份 额、 信诚 有色 A 份 额与 信诚有色 B 份 额 各自类 别内 按其
基金份 额持 有人 持有 的该 类别基 金份 额比 例进 行分 配。
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。
对 于 基 金 缴 存 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 最 低 结 算 备 付 金 和 交 易 席 位 保证金
等 ，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调整 后 方 可收 回。
6、基 金财 产清 算的 公告
基 金 财 产清 算 组做 出 的清算 报 告 经会 计 师事 务 所审计 ， 律 师事 务 所出 具 法律意 见 书 后，信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 基金合同摘要
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报中国 证监 会备 案并 公告 。
7、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。
八 、争议 的处理
（一） 本基 金合 同适 用中 华人民 共和 国法 律并 从其 解释。
（ 二 ） 本基 金 合同 的 当事人 之 间 因本 基 金合 同 产生的 或 与 本基 金 合同 有 关的争 议 可 通过
友好协 商解 决， 但若 自一 方 书面提 出协 商解 决争 议之 日起60 日内 争议 未能 以协 商方式 解决 的，
则 任 何一 方 有权 将 争议 提交 位 于北 京 的中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 ，按 照其 时 有效 的 仲裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。
（三 ）除 争议 所涉 内容 之 外， 本基 金合 同的 其他 部 分应当 由本 基金 合同 当事 人继续 履行 。
九 、基金合同存放地 和投 资人取得基金合同的 方式
基 金 合 同存 放 在基 金 管理人 和 基 金托 管 人住 所 ，投资 者 在 支付 工 本费 后 ，可在 合 理 时间
内取得 上述 文件 复印 件， 基金合 同条 款及 内容 应以 基金合 同正 本为 准。
