信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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信诚金 砖四国 积极配 置证券 投资基 金（LOF ）
招募说 明书 摘要
（2013 年第 2 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
本基金 于 2010 年 12 月 17 日基 金合同正式生效。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当
事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按
照《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2013 年 6 月 17 日， 有 关财务数据和净值
表现截止日为 2013 年 3 月 31 日（未 经审计） 。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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一、 基 金的名 称
信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF）
二、基金 的 类型
上市契约型开放式，基金中的基金
三 、基金的投资目标
通过对“金砖四国”各地区间的积极配置，以及对“金砖四国”相关 ETF 和股票的精选，
在有效分散风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值。
四 、基金 的 投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具： 交易型开放式指数基金 （以下简称 “ETF”）；普 通
股、 优先股、 全球存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证； 政府债券、 公司债券、 可转换 债
券、 住房按揭支持证券、 资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 银行
存款、 可转让存单、 银行承兑汇票、 银行票据、 商业票据、 回购协议、 短期政府债券等货币市 场
工具； 金融衍生产品、 结构性投资产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法
规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资
范围。
本基金合同中， “金砖 四国” 是指巴西、 俄罗斯、 印度、 中国 （含香港） 。 本基 金主要投资
于“金砖四国”相关的金融资产，包括以“金砖四国”至少一国/ 地区 为主要投资范围的 ETF 以
及两类上市公司的股票： （1 ） 在 “ 金砖四国” 登记注册的企业， （2 ） 主营业务收入主要来自于
“金砖四国” 的企业。 本 基金投资上述 “金砖四国” 相关的金融资产的比例不低于基金权益类资
产的 80%，其 余不高于 20% 的权益类资产可投资于非符合本基金定义的“金砖四国”相关金融资
产，如台湾股票等。
本基金投资于 ETF 的比 例不低于基金资产的 60%， 且本基金所投资的 ETF 应在与中国证监会
签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册。
本基金投资于权益类资产的比例不低于基金资产的 60% 。
本基金持 有 现金或到 期 日在一年 以 内的政府 债 券的比例 不 低于基金 资 产净值的 5%（若法律
法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行）。
五 、基金 的 投资策略
本基金着重于自上而下的投资策略， 通过对 “金 砖四国” 各国家地区间的积极配置以及进一
步的个券精选，构建组合，追求超越比较基准的收益。
1 、资产配置 策略
资产配置策略包括大类资产配置和地区配置两个层面。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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在大类资产配置层面， 原则上， 本基金将积极投资于 ETF 和股票等权益类资产。 当权益类市
场整体系统性风险突出， 无法通过地区配置降低组合风险的市场情况下， 本基金将降低权益类资
产的配置比例，但权益类资产的比例不低于基金资产的 60%。
同时， 本基金将运用积极的地区配置策略， 在追求超额收益的同时， 分散组合风险。 地区 配
置通过定量和定性分析相结合的方式， 依据对全球和投资目标市场的经济和金融参数的分析， 综
合决定主要目标市场国家地区的投资吸引力和投资风险，进而决定各个国家地区市场的投资比
例。
（1 ）定量分 析
本基金的定量分析主要从估值指标和动量指标两类指标入手。
长期看， 价格必将回归价值。 估值指标包括预期盈利收益率 （E/Y）和 市 净 率（P/B）。本 基
金将对各个市场的估值水平进行横向比较， 选择相对低估的市场。 同时， 将各个市场当期值与其
历史水平相比较，判断是否存在较大程度的低估或高估。
短期看， 价格回归价值的路径各不相同， 市场动量因素会影响短期收益。 因此， 本 基金在考
察价值的同时还将引入动量指标，主要包括 1 个月价格动量和 12 个月 价格动量。
综合估值水平判断和动量分析的结果，得出初步地区配置建议。
（2 ）定性分 析
本基金的定性分析将检验定量分析， 并对初步配置进行校准。 主要分析投资者情绪及风险偏
好、 政府政策转变、 经济结构变化和特殊事件冲击等。 例如， 低估的市场可能会继续下行或者 在
长时间都处于低估状态。 同时， 结构性变化可能导致最初的估值信号变得不那么强烈或者不足以
触发市场表现。 另外， 定 性分析还将客观审慎的对分析师预测值进行合理调整， 以克服预测值的
“过分乐观偏差” 。 该过 程实质上包括了对定量分析中所采用的因子进行深入分析， 以及对定量
分析不能覆盖到的一切有效信息进行处理。
基金管理人将综合以上的定量分析和定性分析决定各国家地区的配置权重。
2 、拟投资 ETF 和个股的选 择
（1 ）拟投资ETF 的选择
本基金在甄选 ETF 时将 主要考虑以下因素：
1 ）标的指 数 的市场代 表 性。指数 的 市场代表 性 不仅体现 在 其能够较 好 反映全市 场 收益， 更
在于其与市场经济运行情况及预期的较高的相关性。 因此， 选择具有市场代表性的 ETF 有利于地
区配置策略的有效执行。
2 ）流动性。 关注 ETF 的 流动性包括两个层面：第一，ETF 标的指数成份股的流动性情况。
一般而言，成分股的流动性愈好，ETF 的流动性 愈好。第二，ETF 本身 的流动性指标，例如 ETF
市值规模、日均成交量及换手率，ETF 买卖价差 （bid-ask spread）等。 本基金亦会根据不同资
金规模假设对标的 ETF 进行市场冲击检验。
3 ）跟踪误差 。跟踪误差即意味着积极风险（active risk）。 积极风险愈低，ETF 的跟 踪效信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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果愈好。
4 ）总费用率 （Total Expense Ratio）。ETF 是一 种间接投资工具，投资人在投资时须考虑
其购买和持有成本，例如管理费、托管费及前端收费等等。
5 ） 折溢价情况。 由于 ETF 存在以实物 申赎 （股票组合和 ETF 份额互换） 为基础的套利机制 ，
折溢价水平一般较低。本基金将选择折溢价波动较小的 ETF。
（2 ）个股的 选择
本基金的股票投资将秉承价值主导的投资理念，甄选具有一定安全边际的个股。
本基金将根据调研考察和案头分析寻找基本面优良的股票， 指标方面主要关注税后盈余增长
情况、毛利率情况及资产回报情况等，同时强调上市公司治理情况，是否为股东创造最大价值。
在此基础上， 本基金将通过估值指标识别低估品种， 主要关注市盈率、 市净率和市现率。 若为 成
长型股票，还将考察“市盈率相对盈利增长比率”（PEG ） 辅以判断。
本基金还将结合行业研究分析进行个股的行业配置调整， 实现风险分散化。 本基金管理人行
业研究包括宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观和产业政策等内容。
3 、固定收益 资产的投资
本基金的固定收益资产投资仅作战术性规避风险之用。 当全球股市整体估值过高或基金由于
市场流动性不足而无法充分分散风险时， 本基金将适度投资于国家信用债券、 中国证监会认可的
国际金融组织发行的债券或其他投资级及投资级以上的债券，例如美国国债、七大工业国（G7 ）
发行的主权债券等。本基金的固定收益资产投资不限于“金砖四国”。
4 、金融衍生 品风险管理策略及流程
（1 ）运用原 则
为了服务 于 “金砖四 国 ”投资配 置 、投资策 略 执行以及 风 险管理的 需 要, 本基金 可 能会进 行
一定的金融衍生品投资。 本基金的金融衍生品投资应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用
于投机或放大交易。
本基金运用金融衍生品遵循避险和有效管理两项原则：
1 ）避险
目前全球股票市场之相关连动性越来越高， 提高了齐涨齐跌的风险， 股指期货、 期权等金融
衍生品是系统性风险避险操作的有效工具， 可减小基金因市场下跌而遭受的市场风险； 另一方面，
外汇远期合约、外汇期货、外汇互换等操作，亦可为控制外汇汇兑风险的重要策略。
2 ）有效管理
金融衍生品具有交易成本低及流动性佳等优点， 通过对金融衍生品的有效管理， 可提高基金
投资组合的管理效率。
（2 ）风险管 理流程
本基金在投资金融衍生品时的风险管理流程如下：
1 ）投资分析 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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在投资金融衍生品时，须进行周密的投资分析，分析本身要有严格的论证基础和根据。
2 ）交易执行
依据投资分析，来进行投资决定，并由交易部门来执行交易，做成交易执行纪录。
3 ）投资检讨
在金融衍生品的交易过后, 须进行投 资检讨, 以落 实投资的事后评价。
4 ）交易限制
严格遵守监管机关对金融衍生品的各种法规限制，并根据风险状况设立交易限额。
六 、基金 的 业绩比较 基 准
本基金的业绩比较基准为：标准普尔金砖四国（含香港）市场指数（总回报） 。
七 、基金 的 风险收益 特 征
本基金主要投资于与 “金砖四国” 相关的权益类资产。 从所投资市场看， “金砖 四国” 均属
于新兴市场， 其投资风险往往高于成熟市场； 同时， “金砖四国” 经济联动性和市场相关性存在
日益加大的可能性， 因此本基金国家配置的集中性风险也可能较其他分散化程度较高的新兴市场
投资基金更高。 从投资工具看， 权益类投资的风险高于固定收益类投资的风险。 因此， 本基金 是
属于高预期风险和高预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险和预期收益水平高于一般的投资
于全球或成熟市场的偏股型基金。
八、 投 资限制
1 、组合投资 比例限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金财产
的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ）本基 金 持有同一 家 银行的存 款 不得超过 基 金净值的 20%。在托管 账 户的存款 可 以不 受
上述限制。
（2 ）本基 金 持有同一 机 构( 政府、 国 际金融组 织 除外) 发行 的 证券市值 （ 不包括 ETF ）不得
超过基金净值的 10% 。
（3 ）本基 金 持有与中 国 证监会签 署 双边监管 合 作谅解备 忘 录国家或 地 区以外的 其 他国家 或
地区证券市场挂牌交易的证券资产（不包括 ETF ）不得超过基金资产净值的 10%,其中, 持有任一
国家或地区市场的证券资产（不包括 ETF ）不得 超过基金资产净值的 3% 。
（4 ）不得 购 买证券（不包 括 ETF） 用于控制 或 影响发行 该 证券的机 构 或其管理 层 。本基金
管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以 上具有投票权的证券发行总量。
前项投资 比 例限制应 当 合并计算 同 一机构境 内 外上市的 总 股本, 同时 应 当一并计 算 全球存 托
凭证和美国存托凭证所代表的基础证券, 并假设 对持有的股本权证行使转换。
（5 ）本基金 持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资
产。
（6 ） 本 基金管理人管 理的全部基金持有任何一只境外基金, 不得超过该境外基金总份额的
20% 。
（7 ）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的
10% ，临时借 入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。
2 、关于投资 境外基金的限制
（1 ）每只 境 外基金投 资 比例不超 过 本基金基 金 资产净值的 20% 。本基金投资境外 伞 型基金
的，该伞型基金应当视为一只基金。
（2 ）本基金 不得投资于以下基金：
1 ）其他基金 中基金；
2 ）联接基金 （A Feeder Fund）；
3 ）投资于前 述两项基金的伞型基金子基金。
3 、金融衍生 品投资
本基金投资金融衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放大交易， 同
时应当严格遵守下列规定：
（1 ）本基金 的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
（2 ）本基 金 投资期货 支 付的初始 保 证金、投 资 期权支付 或 收取的期 权 费、投资 柜 台交易 衍
生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。
（3 ）本基金 投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1 ）所有参 与 交易的对 手 方（中资 商 业银行除 外 ）应当具 有 不低于中 国 证监会认 可 的信用 评
级机构评级；
2 ）交易对 手 方应当至 少 每个工作 日 对交易进 行 估值，并 且 基金可在 任 何时候以 公 允价值 终
止交易；
3 ）任一交易 对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
（4 ）本基金 不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
（5 ）在任 何 交易日日 终 ，本基金 所 持有的有 价 证券和买 入 、卖出股 指 期货合约 价 值，合 计
（轧差计算）不得超过前一日基金资产的 100% 。本基金不做杠杆放大交易。
其中，有价证券指股票、ETF 、债券 （不含到期日一年以内的政府债券）等。
（6 ） 在任何交易日日终， 本基金所持有的权益类资产市值和买入、 卖出股指期货合约价值，
合计（轧差计算）不得低于前一日基金资产的 60% 。
4 、证券借贷 交易
本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1 ）所有 参 与交易的 对 手方（中 资 商业银行 除 外）应当 具 有中国证 监 会认可的 信 用评级 机信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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构评级。
（2 ）应当采 取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102% 。
（3 ）借方 应 当在交易 期 内及时向 本 基金支付 已 借出证券 产 生的所有 股 息、利息 和 分红。 一
旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（4 ）除中国 证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1 ）现金；
2 ）存款证明 ；
3 ）商业票据 ；
4 ）政府债券 ；
5 ）中资商 业 银行或由 不 低于中国 证 监会认可 的 信用评级 机 构评级的 境 外金融机 构 （作为 交
易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（5 ）本基 金 有权在任 何 时候终止 证 券借贷交 易 并在正常 市 场惯例的 合 理期限内 要 求归还 任
一或所有已借出的证券。
（6 ） 基金参 与证券借贷交易， 所有已借出而未归还证券总市值不得超过基金总资产的 50% 。
上述比例限制计算，基金因参与证券借贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。
5 、证券回购 交易
本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1 ）所有 参 与正回购 交 易的对手 方 （中资商 业 银行除外 ） 应当具有 中 国证监会 认 可的信 用
评级机构信用评级。
（2 ）参与 正 回购交易 ， 应当采取 市 值计价制 度 对卖出收 益 进行调整 以 确保现金 不 低于已 售
出证券市 值 的 102%。一旦买方违 约 ，本基金 根 据协议和 有 关法律有 权 保留或处 置 卖出收益 以满
足索赔需要。
（3 ） 买方应 当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、 利息和分红。
（4 ）参与 逆 回购交易 ， 应当对购 入 证券采取 市 值计价制 度 进行调整 以 确保已购 入 证券市 值
不低于支 付 现金的 102% 。一旦卖 方 违约，本 基 金根据协 议 和有关法 律 有权保留 或 处置已购 入证
券以满足索赔需要。
（5 ）基金参 与正回购交易，所有已售出而未回购证券总市值不得超过基金总资产的 50% 。
上述比例限制计算，基金因参与正回购交易而持有的现金不得计入基金总资产。
九 、基金 的 投资组合 报 告（未经 审 计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定， 于 2013 年 6 月27 日复核了 本招募
说明书中的投资组合报告和业绩数据等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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大遗漏。
本投资组合报告的报告期为 2013 年1 月1 日至2013 年3 月31 日。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民币 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 11,159,742.00 19.57
其中：普通股 11,159,742.00 19.57
优 先股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 39,326,824.58 68.96
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计
6,542,210.44 11.47
8 其他资产 1,757.94 -
9 合计 57,030,534.96 100.00
2 、报告期末 在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例(%)
中国香港
11,159,742.00
19.91
合计
11,159,742.00
19.91
3 、报告期末 按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
(%)
能源 2,939,635.56 5.24
信息技术 1,785,504.97 3.18
保健 1,721,647.18 3.07
非必须消费品 1,516,269.20 2.70
金融 1,368,346.61 2.44
其他 763,169.80 1.36
材料 552,377.88 0.99
工业 512,790.80 0.91
合计 11,159,742.00 19.91
注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS) 进行行 业分类。
4 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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序号 公司名称 ( 英文)
公司名称
( 中文)
证券代
码
所在证
券市场
所属国家
( 地区)
数量
（股）
公允价值( 人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 KUNLUN ENERGY CO
昆仑能源有
限公司
135 HK
香港证
券交易
所
中国香港 96,000 1,279,190.88 2.28
2
SH
PHARMACEUTICALS-H
上海医药集
团股份有限
公司
2607 HK
香港证
券交易
所
中国香港 89,200 1,230,361.97 2.19
3 CHINA DATANG
中国大唐集
团新能源股
份有限公司
1798 HK
香港证
券交易
所
中国香港 785,000 925,555.98 1.65
4
HUANENG RENEWABLES
CORP
华能新能源
股份有限公
司
958 HK
香港证
券交易
所
中国香港 556,000 924,958.38 1.65
5 NETDRAGON WEBSOFT
网龙网络有
限公司
777 HK
香港证
券交易
所
中国香港 120,000 860,546.59 1.54
6 SHIMAO PROPERTY
世茂房地产
控股有限公
司
813 HK
香港证
券交易
所
中国香港 71,500 860,344.70 1.53
7
GOODBABY
INTERNATION
好孩子国 际
控股有限公
司
1086 HK
香港证
券交易
所
中国香港 207,000 762,281.47 1.36
8 GREAT WALL MOTOR
长城汽车股
份有限公司
2333 HK
香港证
券交易
所
中国香港 35,500 753,987.73 1.34
9 SPT ENERGY GROUP INC
长城汽车股
份有限公司
1251 HK
香港证
券交易
所
中国香港 250,000 734,888.70 1.31
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TIANJIN JINRAN
PUBLI
天津津燃公
用事业股份
有限公司
1265 HK
香港证
券交易
所
中国香港 270,000 603,981.60 1.08
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
5 、报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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本基金本报告期末未持有金融衍生品
9 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元）
占基金资产净值
比例
1
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES -
H-SHARE
INDEX ETF
ETF 基金
契约型开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT
LTD
7,222,389.24 12.88
2
MARKET
VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 基金
契约型开
放式
VAN ECK
ASSOCIATES
CORP
5,760,944.83 10.28
3
HANG SENG
INVESTMENT
INDEX FUNDS
SERIES
II-HSI ETF
ETF 基金
契约型开
放式
HANG SENG
INVESTMENT
MANAGEMENT
LTD
4,819,416.25 8.60
4
ISHARES MSCI
BRAZIL INDEX
FUND
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK
FUND
ADVISORS
4,808,737.78 8.58
5
TRACKER FUND
OF HONG KONG
ETF 基金
契约型开
放式
STATE STREET
GLOBAL
ADVISORS
ASIA LT
4,088,242.37 7.29
6
ISHARES MSCI
INDIA
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK
FUND
ADVISORS
4,059,708.30 7.24
7
ISHARES MSCI
BRAZIL
ETF 基金
契约型开
放式
BLACKROCK
ASSET
MANAGEMENT
IRELAND L
3,787,829.70 6.76
8
DB
X-TRACKERS
MSCI BRAZIL
TRN INDEX
ETF
ETF 基金
契约型开
放式
DB PLATINUM
ADVISORS
3,464,856.38 6.18
9
CHINA AMC
CSI 300
INDEX ETF
ETF 基金
契约型开
放式
CHINA ASSET
MANAGEMENT
1,314,699.73 2.35
注：本基金本报告期末仅持有上述 9 只基金。
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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10 、投资组 合报告附注
（1 ） 本基金 本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金 投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 197.21
3 应收股利 -
4 应收利息 277.16
5 应收申购款 1,283.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,757.94
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十 、 基 金的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证基金一定盈利。
基金的过 往 业绩并不 代 表其未来 表 现。投资 有 风险, 投资者 在作出投 资 决策前应 仔 细阅读本 招募
说明书。基金业绩数据截至 2013 年3 月31 日。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010 年12 月16 日至
2010 年 12 月 31 日
0.00% 0.00% 2.19% 0.53% -2.19% -0.53%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-20.80% 1.09% -26.41% 1.36% 5.61% -0.27%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
7.83% 0.87% 15.73% 0.94% -7.90% -0.07%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 3 月31 日
-4.10% 0.76% -1.69% 0.76% -2.41% 0.00%
2010 年12 月16 日至
2013 年 3 月31 日
-18.10% 0.96% -14.45% 1.13% -3.65% -0.17% 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金建 仓期自2010 年12 月17 日至2011 年6 月16 日, 建 仓期结束时资产配置比例符
合本基金基金合同规定。
十 一 、基 金 管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：上海市世纪大道 8 号上海国金 中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上 海国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：2005 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
注册资本：2 亿元人民币
电话： （021）68649788
联系人：沈飞
股权结构：
股 东 出资额（万元人民币） 出资比例(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
13
1 、 基金管理人董事、监事基本情况
张翔燕女士，董事长，硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理，
中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业总部副总经理， 中信证券股份有限公司副总经济师，
中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有限责任公司副总裁。
陈一松先生， 董事， 金融 学硕士。 历任中信实业银行资金部科长、 中信证券股份有限公司总
裁办主任、 长城科技股份有限公司董事会秘书、 中国建设银行股份有限公司行长秘书兼行长办公
室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生， 董事， 研究 生。 历任招商银行证券业务部出市代表、 南方证券有限公司投资银
行部总经理助理、 国信证券有限公司投资银行二部总经理、 中信证券股份有限公司深圳投资银行
部总经理、中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理。
Graham David Mason 先 生，董 事， 南非籍 ，保 险精算 专业 学士。 历任 南非公 募基 金投资分
析师、 南非 Norwich 公司 基金经理、 英国保诚集团 （南非） 执行总裁。 现任瀚亚投资执行副董事
长。
叶小琪女士，董事，中国香港籍，高级工商管理硕士。历任汇丰投资管理有限公司副总监、
保德信集团亚洲资产管理亚洲区区域总监、法国兴业资产管理（香港）有限公司首席市场总监、
法国兴业证券董事总经理。现任瀚亚投资亚洲区零售业务总监。
郑美美女士， 董事， 新加 坡籍， 工商管理硕士。 历任新加坡金融管理局金融市场发展规划部
处长。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司督察长。
何德旭先生， 独立董事， 经济学博士。 历任中国科学研究院财贸所处长、 研究员等职。 现任
中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任财政部财政科学研究所副主任、 中国建设银行总
行国际部副处长、 安永华明会计师事务所副总经理、 北京天华中兴会计师事务所首席合伙人。 现
任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生， 独立董事， 经济学博士。 历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员， 现任
清华大学经济管理学院经济系副教授。
李莹女士， 监事会主席， 金融学硕士。 历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、 中国建设 银
行苏州分行中间业务部总经理助理、 北京证券投行华东部一级项目经理、 中新苏州工业园区创业
投资有限公司投资银行部总经理、 苏州工业园区银杏投资管理有限公司副总经理。 现任苏州元禾
控股有限公司财务总监。
解晓然女士， 监事， 双学 位， 历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、 天治基金管理
有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
注：原“ 英 国保诚集 团 亚洲区总 部 基金管理 业 务”自2012 年2 月14日起正式更名 为 瀚亚投资 ， 其
旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2 、经营管理 层人员情况
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
14
王俊锋先生， 总经理， 工 商管理硕士。 历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、 华宝兴业
基金管理有限公司市场总监、 瑞银环球资产管理( 香港) 有限公 司北京代表处首席代表、 瑞银证券
有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
黄小坚， 副总经理， 经济学硕士。 历任申银万国证券公司研究所行业分析师， 银华基金管 理
有限公司行业研究员、投资管理部组合经理、基金经理，华宝兴业基金管理有限公司基金经理。
现任信诚基金管理有限公司副总经理、 首席投资官、 股票投资总监、 信诚优胜精选股票型证券投
资基金基金经理。
桂思毅先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中乔智
威汤逊广告有限公司财务主管， 德国德累斯登银行上海分行财务经理， 信诚基金管理有限公司风
险控制总监、 财务总监、 首席财务官、 首席运营官。 现任信诚基金管理有限公司副总经理、 首席
财务官。
林军女士，副总经理，经济学硕士。历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、市场总监，
西南证券有限责任公司国际业务部总经理， 招商基金管理有限公司总经理助理、 营销总监， 汇添
富基金管理有限公司市场总监、 副总经理， 交银施罗德基金管理有限公司总经理助理、 市场总监。
现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生，副总经理，经济学硕士，注册会计师，历任中信证券股份有限公司高级经理、
中信控股有限责任公司高级经理、 信诚基金管理有限公司首席市场官。 现任信诚基金管理公司副
总经理，兼任中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）总经理。
3 、督察长
唐世春先生， 督察长， 法 学硕士， 历任北京天平律师事务所律师； 国泰基金管理有限公司监
察稽核部法务主管； 友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、 总经理助理兼董事会秘书。 现
任信诚基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
刘儒明先生， 电机工程硕士， 历任富国基金管理有限公司境外投资部经理、 台湾工银证券投
资信托股份有限公司基金经理、 金复华证券投资信托股份有限公司基金经理、 富邦证券投资信托
股份有限公司基金经理、 永昌证券投资信托股份有限公司基金经理。 现任信诚基金管理有限公司
海外投资副总监。
王鼐先生， 于2005至2007 年间任职于毕马威会计师事务所 （香港） 担任中国税务顾问的职务；
在2007至2010 年间任职于 国泰君安证券( 香港) 有 限公司担任研究员的职务从事证券分析。2010
年加入信诚基金管理有限公司。现任信诚金砖四国积极配置证券投资基金（LOF ） 的基金经理。
5 、QDII 投资 决策委员会成员
黄小坚先生，副总经理/ 首席投资官/ 股票投资总监；
王旭巍先生，固定收益总监；
胡喆女士，研究总监；
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吴雅楠，数量分析总监；
刘儒明先生，海外投资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
十 二 、 境 外 投资顾问
( 一) 境外投 资顾问基本情况
名称：瀚亚投 资 （ 新加坡 ） 有 限公司(Eastspring Investments (Singapore) Limited)( 原
“英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司 （Prudential Asset Management (Singapore) Limited ，
简称“PAMS ””））
注册地址：新加坡
办公地址： 新加坡滨海林荫道 10 号 32 楼01 室， 滨海湾金融中心 2 座 (10 Marina Boulevard
#32-01, Marina Bay Financial Centre Tower 2, Singapore)
邮编：018983
成立时间：1994 年
联系人：Nicholas Leigh Ferres
电话：65-63499758
电子邮箱：Nicholas.Ferres@eastspringinvestments.com
传真：65-6536-7020
公司简介：
瀚亚投资 （新加坡） 有限公司 （ 原“ 英国 保诚资产管理 （新加坡） 有限公司 （Prudential Asset
Management (Singapore) Limited ，简 称“PAMS” ”））是全球领先的金融服务机构之一英国保
诚集团旗下的一家全资子公司， 亦是英国保诚集团亚洲资产管理业务的区域总部。 近年来， 瀚亚
投资 （新加坡） 有限公司及其所属的英国保诚集团的亚洲业务得到了迅猛的发展， 其管理资金来
自于亚洲各主要国家、 地区的机构客户及零售客户。 英国保诚集团的基金业务遍及香港、 新加坡、
印度、 日本、 台湾、 马 来西亚、 韩国、 越南、 中国、 印度尼西亚及阿联酋。 截至 2012 年9 月 末，
瀚亚投资 （新加坡） 有限公司 （ 原“ 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司”） 资产管理规模总
计约达 744 亿美元，其中，拥有投资管理决定权（discretionary power ）的账户资 产规模合 计
约 710 亿美 元。
（二）境外投资顾问主要人员情况
Kelvin Blacklock 先生 于2001 年加入 瀚亚投资（新加坡）有限公司（原“英国保诚资产管
理（新加 坡 ）有限公 司 ”），目 前 担任全球 资 产配置团 队 （GAA）的首席投资官 。GAA 团队不仅
管理着各类公募零售基金资产，也负责管理相当规模的保诚人寿委托资产。在过去多年中，
Blacklock 先 生为保诚人寿的全球投资组合贡献颇多， 主要体现在其对资产的战略配置及对机构
的资产负债管理。近年，Blacklock 先生将工作重点主要放在公募零售基金上。 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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在加入瀚亚投资 （新加坡） 有限公司之前，Blacklock 先生 就职于施罗德投资管理公司长达
11 年之久。 他曾在伦敦担任固定收益团队的基金经理，主要关注 G10 的债券市场及汇率市场；
之后他分别在香港和新加坡相继负责组建施罗德亚洲的新兴市场债券团队。
Blacklock 先 生毕业于苏格兰格拉斯哥的斯特拉斯克莱德大学， 数学学士学位 （优秀荣誉学
位）。
Nick Ferres 先生于 2007 年加入瀚亚投资 （新加坡） 有限公 司 （ 原“ 英国 保诚资产管理 （ 新
加坡） 有限公司”）， 目前担任全球资产配置团队投资总监。 他主要负责 GAA 团队 的权益类资产
配置， 具体包括制定大体投资策略及提供权益类资产的国家配置建议。 他同时负责保诚香港的相
关人寿资产及零售基金、保诚泰国的相关人寿资产以及台湾相关零售基金的投资管理工作。
在加入瀚亚投资 （新加坡） 有限公司之前， Ferres 先 生曾在澳大利亚任 Goldman Sachs JBWere
资产管理公司的平衡型基金的投资策略师及投资组合经理，管理资产规模约为 12 亿澳元。他所
管理的 Goldman Sachs JBWere 多元化 成长型基金，其五年期绩效排名在晨星数据同类型基金的
前四分之一。
Ferres 先生 毕业于澳大 利亚的蒙纳 士大学，获 得文科学士 学位（优秀 荣誉学位） 及经 济 学
毕业文凭。
Henry Hsiao 于 2011 年1 月加入瀚亚投资 （新加坡） 有限公 司 （ 原“ 英国 保诚资产管理 （ 新
加坡） 有限公司”）， 主要负责全球利率和外汇方面的策略观点的形成和配置建议的提出。 他同
时负责管理 GAA 团队的几 只全球平衡型零售基金。 在加入瀚亚投资 （新加坡） 有限公司之前， 他
在保诚亚洲证券投信公司 （台湾） 主 要负责固定收益、 数量和资产管理团队。Henry 先生拥有 10
年的投资经验。Henry 先 生毕业于纽约圣约翰大学，获得商业硕士学位。
（三）境外投资顾问的职责
1 、以合理的 依据提供投资建议；
2 、协助寻求 基金的最佳交易执行；
3 、协助基金 管理人进行业绩评估；
4 、协助基金 管理人进行资产风险管理。
十 三 、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、费用的种 类
(1) 基金管理 人的管理费；
(2) 基金托管 人的托管费；
(3) 基金上市 费用及年费；
(4) 基金的证券交易费 用 、投资基 金 时所发生 的 费用及在 境 外市场的 开 户、交易 、 清算、登
记等实际发生的费用； 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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(5) 基金合同 生效以后的信息披露费用；
(6) 基金份额 持有人大会费用；
(7) 基金合同 生效以后的会计师费和律师费；
(8) 基金的资 金汇划费用；
(9) 基金依照有关法律 法 规应当缴 纳 的，购买 或 处置证券 有 关的任何 税 收、征费 、 关税、印
花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“ 税收” ）；
(10) 按照国 家有关规定可以列入的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理 人的管理费
基金管理人的基金管理费 （如基金管理人委托投资顾问， 包括投资顾问费） 按基金资产净值
的 1.75% 年费 率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.75%年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.75%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 基
金托管人复核后于次月首日起 10 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2) 基金托管 人的托管费
基金托管人的基金托管费 （如基金托管人委托境外托管人， 包括向其支付的相应服务费） 按
基金资产净值的 0.3%年 费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.3% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 基
金托管人复核后于次月首日起 10 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3) 本条第（ 一）款第 3 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议
的规定，列入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务
导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用， 基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用 。
4 、基金费用 调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费， 无须召开基金份额持有信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》在指定媒体予以披露。
（二）与基金销售有关的费用
1 、本基金申 购费率最高不高于净申购金额的 5% ，且按照申购金额递减，即申购金额越大，
所适用的申购费率越低，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.6%
100 万≤M<200 万 1.2%
200 万≤M<500 万 0.8%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：认购金额；单位：元）
本基金的申购费用由申购人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各项费用，
不列入基金财产。
2 、本基金场外赎回费率 最高不超过 赎回金额的 5% ，按照持有时间递减 ，即相关基 金份额
持有时间越长， 所适用的赎回费率越低， 赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率 （其中 1
年为 365 天 ）, 具体如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25 %
N≥ 2 年 0
本基金场内赎回费率为 0.5% 。
本基金的赎回费用由赎回本基金份额的基金份额持有人承担， 赎回费用在扣除手续费后余额
不得低于赎回费总额的 25% 应当归入 基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3 、 基金管理 人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。
费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒体上刊登公告。
十 四 、 基金托 管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基 金托管部， 为进一步树立以投资者为中心的服务理念， 中国银行
于 2005 年3 月 23 日正式 将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工 120 余人 。 另外，
中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前， 中国银行拥有证券投资基金、 基 金（ 一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险基金、QFII、
QDII、券商 资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全
的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提
供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013 年3 月末， 中国 银行已托管长盛创新先锋混合、 长盛同盛封闭、 长盛同智优势混
合（LOF）、 大 成 2020 生 命周期混合、 大成蓝筹稳健混合、 大成优选 LOF、 大成景宏封闭、 工银
大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国 泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混
合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号
混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF ） 、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业
动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混
合、 华夏回报混合、 华夏行业股票(LOF) 、 嘉实 超短债债券、 嘉实成长收益混合、 嘉实服务增值
行业混合、 嘉实沪深 300 指数(LOF)、 嘉实货币、 嘉实稳健混合、 嘉实研究精选股票、 嘉实增长
混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、
金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略
成长二号混合、 易方达积极成长混合、 易方达货币、 易方达稳健收益债券、 易方达深证 100ETF 、
易方达中小盘股票、 易方达深证 100ETF 联接、 万家 180 指数 、 万家稳健增利债券、 银华优势企
业混合、 银华优质增长股票、 银华领先策略股票、 景顺长城动力平衡混合、 景顺长城优选股票 、
景顺长城货币、 景顺长城鼎益股票(LOF) 、 泰信 天天收益货币、 泰信优质生活股票、 泰信蓝筹 精
选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏
利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股
票、 华泰柏瑞货币、 华泰柏瑞量化现行股票型、 南方高增长股票(LOF)、 国富潜力组合股票、 国
富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力
股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券
投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投
资基金联接、 长城中小盘成长股票型、 易方达医疗保健行业股票型、 景顺长城稳定收益债券型、
上证 180 金 融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型 开放式指数证券投资基金联接、诺
德优选 30 股 票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、
金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合
型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT ）50 交易 型开放式指数、招商深证 TMT50 交 易型开放式
指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本
面 120 交易 型开放式指数、上证 180 成长交易型 开放式指数、华宝兴业上证 180 成 长交易型开
放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、
平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、 中邮上证 380 指数增强型、 泰达宏利中证 500 指数 分级、 长盛同禧信用增利债券型、
银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数 增强型、嘉实安心货币市场、上投摩
根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国
泰中小板 300 成长交易型 开放式指数、国泰中小板 300 成长 交易型开放式指数证券投资基金联
接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创
业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交 易型开放式指数、民生加银信用双利
债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票
型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数 债券型、180
等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证
180 等权重 交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股
票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500
沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易 型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保
健行业股票型、诺德深证 300 指数 分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、
广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理财 7 日盈债 券型、长盛添利 60 天理
财债券型发起式、 平安大华添利债券型、 大成理财 21 天债券 型发起式、 华泰柏瑞稳健收益债券
型 、 信诚添 金分级债券 型、 国泰现 金管理货币 市场、 国投 瑞银纯债债 券型、 银华 中证中票 50
指数债券型、 华安信用增强债券型、 长盛同丰分级债券型、 汇添富理财 21 天债券 型发起式、 国
泰国证房地产业指数分级、招商央视财经 50 指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券
型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华 全球优选(QDII-FOF)、长 盛环球景气行业大盘精选股票型
(QDII)、 华泰 柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、 信 诚金砖四国积极配置(QDII) 、 海富通 大中华
精选股票型 （QDII）、 招商 标普金砖四国指数(LOF-QDII ） 、 华宝兴业成熟市场动量优选 （QDII）、
大成标普500 等权重指数 （QDII）、长 信 标 普 100 等权 重指数 （QDII） 、 博时抗通 胀增强回报 （QDII ） 、
华安大中华升级股票型（QDII） 、 信诚 全球商品主题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票型、
工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII） 、易 方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII）、
建信全球资源股票型（QDII）、 恒生 交易型开放式指数（QDII）、 恒生交 易型开放式指数证券投
资基金联接（QDII）、 广 发纳斯达克 100 指数（QDII ）等 197 只 证券投资基金，覆盖了股票型 、
债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求 ，
基金托管规模位居同业前列。
十 五 、 境外托管人
名称：中国银行( 香港) 有限公司
住所：香港花园道 1 号 中银大厦
办公地址：香港花园道 1 号中银大厦
法定代表人：和广北总裁
成立时间：1964 年10 月16 日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：黄晚仪 副总经 理 托管业务 主管
联系电话：852-3982-3753
中国银行( 香港) 有限公司 （ “中银香港 ” ）早于 1964 年成立，并 在 2001 年 10 月 1 日正 式重
组为中国 银 行( 香港) 有 限公司， 是 一家在香 港 注册的持 牌 银行。其 控 股公司- 中银 香港( 控股) 有
限公司 （ “中银香港( 控股)”） -则于 2001 年 2 日在 香港注册成立， 并于 2002 年7 月25 日开始在
香港联合交易所主板上市，2002 年12 月 2 日被 纳入为恒生指数成分股。 中银香港目前主要受香
港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至 2012 年12 月 31 日， 中银香港的总资产为 2,267.6 亿美元 ， 资本总额为 180.6 亿美 元,
其中实收资本为 55.2 亿 美元，至于资本充足比率更达 16.8% 。中银香港的财务实力及双 A 级信
用评级， 可以媲美不少大型全球托管银行。 中银香港( 控股) 最新信评如 下( 截至 2012 年12 月 31
日):
穆迪投资 服 务 标准普尔 惠誉国际 评 级 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实力 / 财务实力 C+
-
中银香港作为香港第二大银行集团， 亦为三家本地发钞银行之一， 拥有最庞大分行网络与广
阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业及工商客户提供
一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户( 包括各类 QDII 及其理财产 品等) ，亦
素有经验， 于行业处于领先地位， 包括于 2006 年被 委任为国内首只银行类 QDII 产品之境 外托管
行， 及于 2007 年被委任为 国内首只券商类 QDII 集 成计划之境外托管行等， 其业务专长及全方位
的配备， 令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣 获 「亚洲投
资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012 年服务 提供者奖项「最佳跨境托管亚洲银行奖」) 。
截至 2012 年12 日 31 日止 ，中银香港( 控股) 的托管 资产规模为 6,190 亿港元 。
十 六 、 相 关 服务机构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构
信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市世纪大道 8 号上 海国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：上海市世纪大道 8 号上 海国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
联系人：杨雁
联系电话：021- 68649788
客服电话：400-6660066 ，021- 51085168
投资人 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购、 申购 及赎回 等业 务, 具体交
易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.xcfunds.com 或 www.citicprufunds.com.cn.
2 、代销机构
（1 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（2 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（3 ）中国农 业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.95599.cn
（4 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人： 邓炯 鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： www.cmbchina.com/
（5 ）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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网址：www.bankcomm.com
（6 ）东莞银 行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
联系人：叶德森
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客户服务电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（7 ）宁波银 行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
统一客户服务电话：96528 （上海地 区 962528）
公司网站：www.nbcb.com.cn
（8 ）华夏银 行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(9) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座（邮编：518048）
法定代表人：王东明
联系人顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
公司网站：www.cs.ecitic.com
（10）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
统一客户服务电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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（11 ）中信 证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒 鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表人：沈强
邮政编码：310052
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
客服热线：0571-95548
服务邮箱：96598@bigsun.com.cn
（12）中信 万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳 柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：山东省青岛崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（13）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线： 4008888666
公司网址: www.gtja.com
（14）中国 中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（15）西藏 同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号
法定代表人：贾绍君
统一客户服务电话：4008811177
（16）海通 证券股份有限公司 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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地址：上海市广东路 689 号海通证券 大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（17）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号（200040）
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
（18）齐鲁 证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19）长江 证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
（20）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系电话：0755 －82130833 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
（21）招商 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 －45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话： （0755）82960223
传真： （0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
（22）平安 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
联系人：郑舒丽(zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址： www.pingan.com
（23）广发 证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43 、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真： （020 ）87555305
（24）申银 万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：高夫 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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联系电话：021 －54033888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或者 4008895523
网址：www.sywg.com.cn
（25）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦Ｃ 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦Ｃ 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇、宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008－888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
（26）华福 证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省 外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（27）安信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（28）东方 证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173 信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(29) 天相投 资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
客服电话： 010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：http://jijin.txsec.com
(30) 信达证 券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(31) 华泰证 券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
（32）宏源 证券股份有限公司
注册地址: 新 疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人: 冯戎
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
（33） 红塔证券证券有限责任公司
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
传真：0871-3578827
客服电话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
(34 ）世 纪证券有限责任公司
注册地 址：深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层
法定代 表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35）长城 证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：: 黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话： （010）58598839
传真： （010）58598907
联系人：朱立元
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：俞佳琦
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：秦悦民、俞佳琦
（四）会计师事务所
信诚金砖四国积极配置证券投资基金(LOF)招募说明书
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名称：毕马威华振会计师事务所
住所：北京市东长安街 1 号东方广场 东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街 1 号东 方广场东二办公楼八层
法定代表人：萧伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
十 七 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理办法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结
合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对原 《信诚金砖四国积极配置证券投资基金 （LOF ）
招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“ 第四部分 基金的投 资” 部分， 更新了 “基金投资组合报告” ， 本基金投资组合报告
的财务数据截止至 2013 年 3 月31 日 。
3 、 更新了“第五部分 基金 的业绩” ，数 据截止至 2013 年3 月31 日。
4 、 在“第六部分 基金管理 人”中的“基金管理人概况”部分，更新了管理人的联系人；
在“主要人员情况”部分，更新了董事会成员、监事和经营管理层人员的相关内容。 。
5 、 在“第七部分 境外投资 顾问”更新了部分信息。
6 、 在“第二十部分 基金托 管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
7 、 在“第 二十一部分 境外托管人”部分，更新了相关信息。
8 、在“第二十 六部分 其 他应披露事项”部分，披露了自 2012 年 12 月 18 日以来涉及本基
金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2013 年 7 月31 日
