金鹰主题优势股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013 年第 1 号
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
1
【重要提示】
金鹰主题优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010年 10月 27 日中
国证券监督管理委员会《关于核准金鹰主题优势股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许
可【2010】1480 号）和 2010 年 11 月 9 日《关于金鹰主题优势股票型证券投资基金募集时
间安排的函》 （基金部函【2010】658 号）进行募集。本基金的基金合同于2010年 12 月20
日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为
2013年6月20日，有关财务数据截止日为 2013 年6月 30日，净值表现截止日为2013 年6
月30日，本报告中财务数据未经审计。
金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦 22-23 层
设立日期：2002年 12 月25 日
法定代表人：刘东
联系电话：020-83282855
联系人：祝红
注册资本：人民币2.5 亿元
股权结构：
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券有限责任公司 12250 49％
广州药业股份有限公司
5000 20％
广东美的电器股份有限公司
5000 20％
东亚联丰投资管理有限公司
2750 11％
总计 25000 100％
（二）主要人员情况
1、公司董事及监事
刘东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信
达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、
证券业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经
理，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券
有限责任公司总经理。 经公司第三届董事会第十六次会议选举通过， 并报经中国证监会核准，
2010年4月起担任公司董事长。
郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院
讲师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银
行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总经理、首席经济学家，
兼任广州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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王静女士，董事，企业管理硕士。历任美的集团有限公司资本运营项目助理，资产重组
经理，现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。
陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州
药业股份有限公司财务总监。
温婉容女士，董事，商科毕业。历任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、 德意志资产管理 （香港） 有限公司区域销售总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政
总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现
任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
吴晓球先生，独立董事，国民经济管理学博士。历任江西省余江县商业局秘书、中国人
民大学经济研究所主任、 中国人民大学财政金融学院副院长、 中国人民大学研究生院副院长，
现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博
导。
杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南
大学教授、社会科学研究处处长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务
理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。
黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室
主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事
务所主任会计师。
颜俊先生，独立董事，法学硕士、法学博士生，资深合伙人、律师。曾为广东华邦世纪
律师事务所的创始合伙人、北京市金杜律师事务所资深合伙人。现任安徽国祯环保节能科技
股份有限公司独立董事，北京市君泽君律师事务所资深合伙人。
刘晓东先生，监事，工商管理硕士。曾任深圳市审计局主任科员，招商银行总行稽核部
高级审计师，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，现任金鹰基金管理有限公司监察稽
核部总监。
曾巧女士，监事，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计
经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。
姚万义先生，监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主
任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，现任北京证券业协会
顾问。
2、公司高级管理人员
殷克胜先生，总经理，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳） 、深圳市体改办
任职，历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务
副总经理，方正证券股份有限公司基金公司筹备组组长等职。经公司第三届董事会第十六次金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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会议选举通过，并报经中国证监会核准，2010年4月起担任公司总经理。
刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产
经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强
集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总经理助
理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008 年12月起担任公司副总经理。
郭容辰女士，副总经理，法律硕士。历任交通银行深圳分行公司业务部科长、交通银行
深圳华富支行行长助理、 交通银行深圳福田支行行长、 交通银行深圳分行个人金融部总经理、
零售信贷管理部总经理、华夏银行深圳分行个人业务部总经理等职。经公司第三届董事会第
十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2010 年 10 月起担任公司副总经理。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南
方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限
公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008 年 9 月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
冼鸿鹏先生，数量经济学专业硕士，证券从业经历7 年。曾任职于广发证券，2007年 4
月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、研究组长、金鹰中小盘精选证券投资
基金基金经理助理等职，现任本基金基金经理。冼鸿鹏先生在以往工作期间从未受到监管机
构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》 、 《证券投资基金法》等法律、法规规定
的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
4、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：
殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；
杨绍基先生，投资决策委员会委员，首席投资官，基金经理；
杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；
陈晓先生，投资决策委员会委员，基金管理部总监，基金经理；
徐海焱女士，投资决策委员会委员，集中交易部总监。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984年1 月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827.00元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7楼 16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路189号城建大厦 22-23 层
法定代表人：刘东
总经理：殷克胜
成立时间：2002年 12 月25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：020-83282950
传真电话：020-83283445
客户服务及投诉电话：400-6135-888
电子邮箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代销机构（排名不分先后）
（1）名称：中国工商银行股份有限公司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
联系人：查樱
电话：010-66105662
客服电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（2）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-67596219
客服电话：95533（全国）
网址：www.ccb.com
（3）名称：中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宁敏
电话：010-66594977
客服电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（4）名称：交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张咏东
电话：021-32169999
客服电话：95559（全国）
网址：www.bankcomm.com
（5）名称：中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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法定代表人：常振明
联系人：赵树林
电话：010-65556960
客服电话：95558（全国）
网址：bank.ecitic.com
（6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话：021-61616196
客服电话：95528（全国）
网址：www.spdb.com.cn
（7）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人：吴海恒
联系人： 何浩华
联系电话：0757-22388928
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（8）名称：招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：王琳
电话：0755-83196223
客服电话：95555（全国）
网址：www.cmbchina.com
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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联系人：董云巍
电话：010-58351666
客服电话：95568（全国）
网址：www.cmbc.com.cn
（10）名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
客服电话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（11）名称：宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
客服电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12）名称：华夏银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
联系人： 郑鹏
电话：010-85238667
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13）名称：浙江民泰商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道168号
法定代表人：江建法
联系人： 刘兴龙
电话：0576-86109521 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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客服电话：96521 省外客服电话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
（14）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
电话：010-66421200
客服电话：95580（全国）
网址：www. psbc.com
（15）名称：成都农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号
法定代表人：陈萍
联系人：张海涛
联系电话：028-85190961
客服电话：4006-028-666
公司网站：www.cdrcb.com
（16）名称：广州证券有限责任公司
注册（办公）地址广东省广州市珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19-20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（17）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 528号上海证券大厦南塔 16楼
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
电话：021-22169089 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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客服电话：95525（全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（18）名称：平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：0755-22627802
客服电话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（19）名称：长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（20）名称：中国中投证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心 A座 18-21层
法定代表人：龙增来
联系人：范雪玲
电话：0755-82023431
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（21）名称：长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8 号
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：021-68751929
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.cjsc.com.cn 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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（22）名称：广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄兰
电话：020-87555888-333
客服电话：95575（全国）
网址：www.gf.com.cn
（23）名称：招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
客服电话：95565（全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（24）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 958号华能联合大厦 5楼
法定代表人：林俊波
联系人：鲁雁先
电话：021-68865020
客服电话：400-888-1551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（25）名称：方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
客服电话：95571（全国）
网址：www.foundersc.com
（26）名称：西南证券股份有限公司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦 A幢
法定代表人：余维佳
联系人：米兵
电话: 023-63786922
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（27）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦 10 层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话： 010-63080985
客服电话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（28）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18、19号楼
办公地址：上海浦东新区东方路 989号中达广场
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电话：400-888-8588、0519-88166222（常州地区）、021-52574550（上海地区）、
0379-64902266（洛阳地区）
网址：www.longone.com.cn
（29）名称：齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
电话：0531-82024184
联系人：傅咏梅
电话：0531-87107718
客服电话：95538（全国）
网址：www.qlzq.com.cn
（30）名称：爱建证券有限责任公司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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注册（办公）地址：上海市南京西路 758号 23 楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：021-32229888
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（31）名称：国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦 10-13楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：0791-6285337
客服电话：0791-6272572
网址：www.gsstock.com
（32）名称：财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
客服电话：0571-96336（上海地区962336）
网址：www.ctsec.com
（33）名称：万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路 18号电信广场 36-37 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创滨
电话：020-37865070
客服电话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（34）名称：国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路 179号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人： 李蔡 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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电话：0551-2272101
客服电话：95578（全国）
网址：www.gyzq.com.cn
（35）名称：华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
电话：025-83290979
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（36）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
电话：010-88085338
客服电话: 4008000562
网址：www.hysec.com
（37）名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99号
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高德
电话：021-38565785
客服电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（38）名称：东吴证券股份有限公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
客服电话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（39）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系人：黄峻敏
电话：0755-83196491
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（40）名称：安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 2222号安联大厦 34层、28 层A02单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（41）名称：中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（42）名称：东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
联系人：苏卓仁 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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电话:0769-22112062
客服电话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（43）名称：山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：0351-8686703
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（44）名称：华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客服电话：0931-8888088等
网址：www.hlzqgs.com
（45）名称：世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 40-42层
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
电话：0755-83199599 转8172
客服电话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（46）名称：华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
客服电话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
17
（47）名称：天风证券有限责任公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
电话：027-87618882
客服电话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（48）名称：财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 23层
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23至26层
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话：0311-66006403
客服电话：4006128888
网址：www.s10000.com
（49）名称：国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街 168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
客服电话：400-888-5288、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（50）名称：财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
客服电话：0731-84403350
网址：www.cfzq.com
（51）名称：天相投资顾问有限公司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
18
注册地址： 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
联系人：莫晓丽
电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（52）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市长江中路 357号
办公地址：合肥市阜南路166号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
客服电话：4008096518（全国） 、96518(安徽)
网址：www.hazq.com
（53）名称：民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号1901室
办公地址：北京市东城区国门内大街 28号民生金融中心 A座 16 层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
电话：010-85127622
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（54）名称：英大证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话：4008-698-698
网站：www.ydsc.com.cn
（55）名称：日信证券有限责任公司 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
19
注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：010-88086830
客服电话：010-88086830
网址： www.rxzq.com.cn
（56）名称：浙商证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼
法定代表人：吴承根
联系人：刘虹
电话：0571-87901908
客服电话：0571-96777
网址： www.stocke.com.cn
（57）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（58）名称：申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路171号
法定代表人：汪建熙
联系人：曹晔
电话：021-54047892
客服电话：021-962505
网址：www.sywg.com
（59）名称：中国银河股份证券有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6层 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
20
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010-66568430
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（60）名称： 国都证券有限责任公司
注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（61）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
客服电话：0755-83478806 等
网址：www.cs.ecitic.com
（62）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银河中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：祝幼一
联系人：万建华
电话：021-38676666-6161
客服电话：95521（全国）
网址：www.gtja.com
（63）名称：海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：021-23219286
金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
21
客服电话：95533（全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（64）名称：五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47 层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心 49层
法定代表人：高竹
联系人： 高克南
电话：0755-82545707
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（65) 名称：江海证券有限公司
注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 高悦铭
电话：0451-82337802
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（66）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（67）名称：华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
客服电话：021-38929908、 400-820-9898 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
22
网址：www.cnhbstock.com
（68）名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周洋
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536（全国）
网址：www.guosen.com.cn
（69）名称：国海证券股份有限公司
注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（70）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19-20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
电话：0571-87112510
客服电话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
(71) 名称：新时代证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（72）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
23
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：010-85130577
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（73）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：李晓涛
联系人：杨翼
电话：0571-88911818
客服电话：0571-88920897
网址：同花顺基金销售网（www.ijijin.cn）
（74）名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话：010-85188234
客服电话：400-888-6661
网址：展恒基金理财平台(www.myfund.com)
（75）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（76）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047号发展银行大厦25层I、J 单元 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
客服电话：4006-788-887
网址：众禄基金网（www.zlfund.cn） 、基金买卖网（www.jjmmw.com）
（77）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37 号4 号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：蒋章
电话：021-58870011-6618
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网（www.ehowbuy.com）
（78）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话： 400-1818-188
网址：天天基金网（www.1234567.com.cn）
(79) 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号12 层
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0751-28829790
客服电话：4000-766-123、0571-28829123
网址：数米基金网（www.fund123.cn）
（80）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
网址：长量基金销售网(www.erichfund.com)
（81）名称：中期时代基金销售(北京)有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
电话：010- 59539888
客服电话：95162或4008888160
网址：中期金融超市(www.cifcofund.com)
（82）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
联系人：李延鹏
电话：0755-82721122-8625
客服电话：400－920－0022
公司网站：www.homeway.com.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7楼16单元
办公地址：广东省广州市天河区体育西路 189号城建大厦 22-23 层
法定代表人：刘东
电话：020-83284983
传真：020-83282856 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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联系人：傅军
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园601-605室
法定代表人：黄添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律师：江亚芳、陈进学、徐艳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
法定代表人：朱建弟
电话：021-63391166
邮编：200002
经办注册会计师：张宁、刘国棣
四、基金的名称
本基金名称：金鹰主题优势股票型证券投资基金
本基金简称：金鹰主题优势股票
本基金代码：210005
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
以追求资本可持续增值为目的，以深入的基本面分析为基础，把握主题投资的脉络，在
充分控制风险的前提下， 分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权
溢价，力争实现基金资产的长期可持续稳健增值。
金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
27
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、
权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产
的比例为60%～95%，其中，不低于80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市
公司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。
如将来法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具， 基金管理人在履行适当程序后，
即可将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
八、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济所处投资时钟的象限、国
内股票市场的估值、国内债券市场收益率的期限结构、CPI与PPI变动趋势、外围主要经济
体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期
收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建，合理确定本基金在股票、债券、现金
等金融工具上的投资比例，并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整
各金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金坚持“自上而下”为主、 “自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体
现“主题优势”这个核心理念。本基金所谓“主题” ，是指国内外实体经济、政府政策、科
学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生或预期将发生的，将导致行业或企业竞争力提
升、盈利水平改善的驱动因素，重点关注产业政策、区域振兴、科技进步、经济结构转型、
社会结构变迁所带来的投资主题。具体说来，可供本基金配置的投资主题包括但不限于内需
增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与医疗
改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化
的进程、人口老龄化、社会收入分配改革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的
创新、经济全球化等等所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深刻的基本面基础，
且将导致相关行业或企业经营状况的改善，故而，将给本基金带来良好的投资机会。
各种投资主题的差异主要体现在：对上市公司经营绩效传导的路径之长短与作用力度之
大小、 受益于该投资主题的行业与产业之数量、 受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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可持续性、战略性主题还是战术性主题等等。从证券投资的视角看，对上市公司经营绩效传
导的路径短、作用力度大、受益于该主题的行业与产业数量众多、受益于该投资主题的上市
公司数量多且质量好、可持续性强的战略性主题，具有明显的比较优势。
一般而言，投资主题是跨行业的，以“消费提振”主题为例，其波及的行业主要有：食
品饮料、纺织服装、餐饮旅游、家用电器、汽车制造等等。鉴于投资主题的跨行业特性，本
基金根据受益于“主题”的各行业随着经济周期变化的弹性，将“主题”区分为“防御型主
题”与“进取型主题” ，在宏观经济与证券市场的不同周期阶段，在上述两大类型的主题之
间审慎遴选。在“自上而下”遴选投资标的的过程中，遵循“先主题，后行业，再个股”的
逻辑顺序。
在具体投资主题、行业（采用申银万国行业分类）与个股的遴选上，通过对投资主题、
行业和个股的比较优势进行持续评估， 本基金力求准确把握各类重大投资主题所带来的投资
机遇，并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。
（1）投资主题遴选策略
在宏观经济所处投资时钟的不同象限， 以及证券市场运行的不同周期阶段， “防御型主题”
与“进取型主题”的比较优势亦不相同。宏观经济与资本市场的上行周期当中，进取型主题
具有比较优势；而在宏观经济与资本市场的下行周期当中，防御型主题具有比较优势；为了
对可供选择的投资主题进行综合评价，本基金通过定性与定量相结合的方法建立了“金鹰投
资主题评价模型” ，该模型的主要考量因素包括：投资主题是否源于国际经济环境，是否源
于政府财政政策，是否源于央行货币政策，是否源于国家战略，是否源于政府其它特定政策
目标，是否源于社会变迁，是否源于国内外政治环境，是否源于科技进步，向实体经济各行
业传导的时滞，对实体经济产生牵引的广度、深度、持续时间，证券市场是否存在明确的投
资标的，是否源于国内外突发事件、重大事件，投资主题对于实体经济、金融市场的影响是
否随着国内外突发事件、重大事件的平息而立即消失等等。
借助“金鹰投资主题评价模型”对于可供选择的投资主题进行评价，筛选出可持续性强、
对于实体经济将产生重大影响、 对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主
题，作为本基金的重点配置方向。
（2）行业配置策略
遴选出重点配置的投资主题之后，根据受益于这些投资主题的程度来筛选本基金重点配
置的行业。
本基金采用基本面加权的方法，定量分析与定性分析相结合，建立了“金鹰行业综合评
价模型” 。定量方面主要依据行业的盈利指标、成长指标、现金流指标、偿债能力指标、营金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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运能力指标、估值指标，定性方面主要依据国际经济环境、全球产业周期、财政政策、货币
政策对于行业的影响，政府特定政策目标、国内消费环境的变迁、科技进步、国内外突发事
件、重大事件对于行业的影响、行业的盈利前景及成长空间分析等等。 “金鹰行业综合评价
模型”试图预判与寻找那些具有综合性比较优势的行业，力图使得这些行业的投资收益超越
市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置，以期提升投资组合的收益率。
在基金投资过程中，行业配置方案建立在整个投研团队的研究支持基础之上，投资决策
委员会负责制定行业配置方案，基金经理负责执行行业配置方案，并进行相应的反馈。
（3）个股精选策略
遵循“防御”或者“进取”的投资取向，依据主题配置策略与行业配置策略，本基金在
各行业内配置相应的投资标的。
本基金采用基本面加权的方法，建立了“金鹰企业综合评价模型” ，该模型主要通过定量
分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量方面，主要依
据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等；定性方面主要考虑：
公司所处的行业、 主营业务以及其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏
感性，所处的行业发展前景良好，主营业务具有持续成长的能力；企业具有核心竞争力，其
资源储量、质量、品位在拥有相同资源的上市公司当中的相对排名，综合竞争力在行业内处
于领先地位； 具有良好的治理结构和财务健康度等； 最后结合定量和定性研究以及实地调研，
筛选出基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的，进行重点投资。
3、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内
宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资，追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济
分析平台把握市场利率水平的运行态势，作为组合久期选择的主要依据。
（2）结合收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测试，确定
长、中、短期债券的投资比例。
（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型
债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，优化组合收益。
（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用
等级状况、 流动性指标等因素， 选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象， 并形成组合。
本基金还将采取积极主动的策略，针对市场定价错误和回购套利机会等，在确定存在超额收金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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益的情况下，积极把握市场机会。
（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金资产的变现能
力。
4、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动
获得权证，或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股
价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易、避
险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75%＋中信标普国债指数收益率×25%
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准， 主要理由是： （1） 沪深 300
指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映 A股市场整体走势的指数，指数样本
覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、代表性和良好的流动性； （2）沪深
300指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高的相关度，且
指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有良好的投资价值；（3）
沪深300指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景，使
基金之间更易于比较。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以从维
护基金份额持有人合法权益的原则出发，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整
业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、风险收益特征
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的股票、 债券、
权证，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票资产占基金总资产
的比例为60%～95%，其中，不低于 80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公
司；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他证券品种占基金总资产的5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，权证投资的比例范围占基金资产净值的0%～3%。 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
31
因此，本基金风险收益特征从长期来看，其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型
基金和混合型基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2013年7
月29日复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止日为2013年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 352,369,541.84 61.94
其中：股票 352,369,541.84 61.94
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 130,000,150.00 22.85
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 85,794,280.10 15.08
6 其他各项资产 751,682.48 0.13
7 合计 568,915,654.42 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 4,625,216.28 0.86 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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B 采矿业 13,750,995.09 2.57
C 制造业 176,098,735.82 32.85
D
电力、 热力、燃气及水生产
和供应业
2,523,912.00 0.47
E 建筑业 40,566,747.10 7.57
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
34,356,652.60 6.41
J 金融业 - -
K 房地产业 18,134,358.22 3.38
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,299,918.92 1.36
N
水利、 环境和公共设施管理
业
23,655,429.61 4.41
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,749,505.00 3.50
S 综合 12,608,071.20 2.35
合计 352,369,541.84 65.73
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
33
1 601117 中国化学 3,482,350 33,151,972.00 6.18
2 600880 博瑞传播 1,063,500 18,749,505.00 3.50
3 002570 贝因美 666,368 18,624,985.60 3.47
4 002065 东华软件 836,007 16,552,938.60 3.09
5 002011 盾安环境 1,593,100 16,154,034.00 3.01
6 600261 阳光照明 1,254,331 15,904,917.08 2.97
7 600518 康美药业 818,040 15,730,909.20 2.93
8 002665 首航节能 600,000 14,370,000.00 2.68
9 600587 新华医疗 335,225 13,891,724.00 2.59
10 600583 海油工程 2,125,347 13,750,995.09 2.57
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8．1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有股指期货。
8．2 、本基金投资股指期货的投资政策
无。
9、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查、或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 559,535.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 70,465.30
5 应收申购款 121,681.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 751,682.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2010年12月20日，基金合同生效以来（截至2013年6月30日）的投
资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰主题优势股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
（%）
份额净值增
长率标准差
②
（%）
业绩比较基准
收益率③
（%）
业绩比较基准
收益率标准差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
2010.12.20-2010.12.31
0.30% 0.23% -2.37% 1.14% 2.67% -0.91%
2011.1.1-2011.12.31 -35.39% 1.20% -18.23% 0.97% -17.16% 0.23%
2012.1.1-2012.12.31 -5.86% 1.34% 6.86% 0.96% -12.73% 0.38%
2013.1.1-2013.6.30 1.80% 1.25% -9.11% 1.13% 10.91% 0.12%
2010.12.20-2013.6.30 -37.90% 1.26% -22.46% 1.00% -15.44% 0.26% 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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金鹰主题优势股票型基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比
图（2010年12月 20 日至2013年 6月 30日）
注：1、本基金合同于 2010年 12 月 20 日正式生效；2、截至报告日本基金各项投资比例
符合基金合同规定的各项比例，股票资产占基金总资产的比例为 60%～95%，其中，不低于
80%的股票资产将配置于投资主题驱动下的行业与上市公司；债券、货币市场工具、现金、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金总资产
的 5%～40%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证
投资的比例范围占基金资产净值的 0%～3%；3、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数
收益率×75%＋中信标普国债指数收益率×25%。
十三、基金的费用和税收
（一）与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等） ；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用； 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、与基金运作相关的费用种类”中第（3）至第（7）项费用，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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（1） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定
每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不
列入基金财产。
申购费率如下：
申购金额（万元） 申购费率
A ＜100 1.5%
100 ≤ A ＜300 1.2%
300 ≤A ＜500 0.8%
A ≥500 每笔1000元
注：上表中，A为投资者申购金额。
2、赎回费率
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率如下表所
示：
持有期（计为 T） 赎回费率
T ＜1年 0.5%
1年 ≤ T ＜2年 0.3%
T ≥2年 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额 25%的部
分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。 费率如发
生变更，基金管理人应在调整实施 2日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基
金申购费率、赎回费率。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公
告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人在与托管人协商一致后可以
对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率，并报中国证监会备案。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法
规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年1月15日刊登的《金
鹰主题优势股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“三、基金管理人”部分，
1、更新了个别董事任职情况；
2、更新了本基金基金经理资料信息。
（二）在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息；
（三）在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更
新：
1、 基金份额发售机构的基本信息和联络方式；
2、 新增了中期时代基金销售(北京)有限公司为代销机构，该变动事项于 2013 年 3 月
11日公告；
3、 新增了成都农村商业银行股份有限公司为代销机构，该变动事项于2013 年3月 27
日公告；
4、 新增了和讯信息科技有限公司为代销机构，该变动事项于 2013 年4 月19 日公告； 金鹰主题优势股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2013 年 1 号
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（四）在“十三、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容；
（五）在“十四、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩；
（六）在“二十六、其他应披露事项”部分，
1、更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容；
2、公告了调整基金经理的事项。
金鹰基金管理有限公司
2013年7月30日
