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大成精选(090004)

大成精选:更新招募说明书摘要(2013年第1期)查看PDF公告

大成精选增值混合型证券投资基金

































































更新的 招募说明 书摘要 大成精选增值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2013 年第 1 期 基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司 基金托管 人:中 国 农业银行 股份有 限 公司大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 2 重要提示 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “本基金 ” ) 经中 国证 监会 证监 基 金字 【2004 】 163 号 文核 准募 集, 基金 合 同于2004 年12 月15日 正式 生效。 本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。本 招募 说明 书经中 国 证 监会核准 , 但中 国证 监会 对本基 金募集 的 核准 ,并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性判断 或保 证, 也 不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 投资有 风险 , 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额,即 成为 基金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ,其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认和 接受, 并按 照《 中华 人民 共和国 证券 投 资 基金 法》 (以下 简称 “《 基金 法》 ”)、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务 。基 金投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 本 更新 的招募 说明 书所 载内 容截 止 日为2013 年6月15 日 ,有 关财 务数 据 和基金 净值 表现 截止 日为2013年3 月31 日 , 本报 告中 所列财 务数 据 未经审 计。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 1 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 本基金 管理 人大 成基 金管 理有限 公司 是经 中国 证监 会证监 基金 字[1999]10 号文 批准发 起设立 ,概 况介 绍如 下: 名称: 大 成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰 亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% ) 、 广东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% ) 四 家公 司 。 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股 东 会、 董事 会、 监事 会, 下 设 二 十个 部门 , 分 别是股 票投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构 投资 部、 固 定 收益部、 委托 投资 部、 研 究部、 交 易管 理 部、 产 品开发 与 金 融工 程 部、 信 息技术 部、 客 户服 务部、 市 场部 、 总经 理办 公室 、 董 事会 办 公室 、 人力资 源部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部、 监 察稽 核部 、 风险 管理部 和国 际 业 务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 和南 京 等 地设立 了 九 家分 公司 , 并在 香港 设立 了子 公司。 此外 , 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会、 投资 风险控 制委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。 公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念, 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业 精神 , 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 , 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合, 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至2013 年6 月15 日,本 基 金管理 人共 管理2只 封闭 式 证券投 资基 金: 景宏 证券 投资基大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 2 金、景 福证 券投 资基 金,3 只ETF 及2只ETF 联接 基金 : 大成中 证100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基金 、 深证 成长40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 及大成 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证 券 投资 基金 联接 基金 、 中证500 沪 市交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金及 大成 中证500 沪市 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 , 1只 创新 型基 金: 大成 景丰 分级 债券 型证 券投资 基金 , 1只QDII 基 金: 大 成标 普500 等权 重指 数证 券投 资基 金 及28只 开放 式证 券投 资基 金: 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债券投 资基 金 、 大成 蓝筹 稳健证 券投 资基 金、 大成 精选增 值混 合 型 证券投 资基 金、 大成 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 沪深300 指 数证 券投 资基 金 、大成 财富 管 理2020 生命 周期 证券 投资 基金、 大成 积极 成长 股票 型证券 投资 基金 、 大 成创 新成长 混合 型证 券投资 基 金(LOF) 、 大 成景 阳领先 股票 型证 券投 资基 金、 大 成强 化收 益债 券型 证券投 资基 金、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资 基金 、 大 成中证 红利 指数 证券投 资基 金 、 大成 核心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混合型 证券 投资基 金 、 大 成 景恒保 本混 合型 证券 投资 基金、 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 、 大 成可 转债增 强债 券型 证券投 资基 金、 大成 中证 内地消 费主 题指 数证 券投 资基金 、 大 成新 锐产 业股 票型证 券投 资基 金、 大 成优 选股 票型 证券 投资基 金 (LOF ) 、 大 成月 添利理 财债 券型 证券 投资 基金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金、 大成 理财21 天债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市场 基金 、大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金和 大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1 、公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月 ,任 中央 财经 大学财 政 系讲师 ;1993 年2 月-1997 年 3 月, 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月 ,任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月- 2008 年1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年4 月, 任职中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委 员;2008 年11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年12 月-2002 年 9 月 , 任招 商 证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基 金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司 总经理 。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 3 刘虹先 生, 董事 , 博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月 , 任 国家 计 委国土 局 主任科 员、 副处 长( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计 划部计 划处 副处 长 ( 主持 工作) ;2000 年9 月-2004 年 9 月, 任中 国人 寿保 险 (集团 ) 公 司 战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月 ,任 中国 人寿 保险( 集团 ) 公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改 革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 , 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁 、 党 委书 记 ;2009 年 11 月起 , 兼 任中 国华闻 投资 控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 杨赤忠 先生 , 董 事, 硕士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ; 长 盛基金 管 理有限 公司 研究 部副 总监 、 基金 经理 ; 大 成基 金管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ; 光 大证 券投资 部总 经理 、 研 究所 所长; 光大 保德 信基 金公 司董事 。 现 任光 大证 券党 委委员 、 助 理总 裁。 孙学林先 生, 董事, 博士 研究生在 读, 中国注 册会 计师,注 册资 产评估 师。1997 年 5 月-2000 年4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年4 月-2007 年2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘大为 先生 , 独 立董 事, 国家开 发银 行顾 问, 高级 经济师 , 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 , 清 华大 学中国 经济 研究 中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室( 副处长 、处长) ,北 京市第 一商业 局(副 局长) , 中国建 设银 行信托 投资公 司(总 经理) ,中国 投资银 行(行 长) , 国家开 发银行 (总 会计师 )工 作。 宣伟华 女士 , 独立董 事 , 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会仲 裁员 、 上 海仲 裁委 员会仲 裁员 , 曾 任上 海市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主 任。1986 年-1993 年 , 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年, 日本 神户 学院 大学法 学部 访 问教授 ;1994 年-1998 年 , 日本 国立 神户 大学 学习 ;1999 年-2000 年, 锦天 城律师 事务 所 兼职律师 、北 京市中 伦金 通律师事 务所 上海分 所负 责人;2001 年始任 国浩律 师(上海 )事 务所合 伙人 。 擅 长于 公司 法、 证 券法 、 基 金法、 外 商投资 企业 法、 知识 产权 法等相 关的 法律 事务。 曾代 理过 中国 证券 市场第 一例 上市 公司 虚假 陈述民 事索 赔共 同诉 讼案 件, 被 C CTV? 证 券频道 评为 “五 年风 云人 物 ”, 并获 得过 “ 上 海市 优秀女 律师 ”称 号。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 4 叶永刚 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生 导师 , 中 国金 融学会 理事 , 中 国金 融学 会金融 工程 研究会 常务 理事 , 中 国金 融学年 会常 务 理 事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任 武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年, 任武 汉大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武 汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。 王江先生 ,独 立董事 ,金 融学博士 。2005 年 至今任 职美国麻 省理 工学院 斯隆 管理学 院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年至 今兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 监事会 : 黄建农 先生 , 监事长 , 大 学本科 。 曾任 中国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江 苏 北路营 业部 总经理 , 中国 银河证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公 司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。 谢红兵先 生, 监事, 双学 士学位。1968 年入 伍,历 任营教导 员、 军直属 政治 处主任 ; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信 贷部经理 ,静 安支行 行长 ,杨浦支 行行 长;1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部,任交 通银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 , 任 交银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。1988 年9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任、 团委 书记;1991 年 10 月-1998 年2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年3 月-2001 年6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月起 任民 生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 5 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年, 历任 江南 信托 投资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机 构管理 部总经理,期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月起 ,任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨春明 先生 , 副 总经 理, 经济学 学 士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投 资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营 部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公 司董事 。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 肖冰先 生, 副总 经理, 工 商管理 硕士 。 曾 任联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理 助理 、 鹏 华基 金管理 有限 公司市 场部 总监 、 泰 达宏 利基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 景顺 长 城基金 管理 有限 公司 营销 主管。2004 年 3 月加 入大 成基金 管理 有限 公司 , 历 任市场 部总 监、 综 合管 理部 总监、 公司 董事 会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 刘安田 先生 , 金 融学 硕士 , 证券 从业 年限 8 年 。 曾 任职于 中国 证券 研究 设计 中心、 友邦 华泰基 金管 理公 司、 工银 瑞信基 金管 理公 司。 曾担 任行业 研究 员、 宏观 经济 及策略 研究 员 、 基金经 理助 理。2008 年 8 月加入 大成 基金 ,曾 任大 成基金 管理 有限 公司 研究 部总监 助理 。 2010 年 4 月 7 日起 任大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 2012 年 3 月 20 日起 任大 成新 锐 产业 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。2013 年 3 月 8 日起 任景 宏证 券投 资基金 基金 经 理 。具 有基 金从 业资 格。 (2) 历任 基金 经理 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 6 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 何光明 2004 年 12 月 15 日 —2006 年 1 月 20 日 曹雄飞 2006 年 1 月 21 日—2007 年 6 月 26 日 钱辉 2007 年 6 月 27 日—2008 年 12 月 17 日 张益凡 2008 年 12 月 18 日 —2009 年 3 月 25 日 曹雄飞 2009 年 3 月 23 日-2010 年 8 月 10 日 3 、公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股票 投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 , 设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 , 其他 委员 8 名。 名单 如下 :


刘明,助理总 经理,大 成 优选股票型证 券投资基 金 (LOF )基金经理,股票 投资决策 委员会 主席 ;曹 雄飞 ,首 席投资 官, 股票 投资 部总 监,大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投 资基金 基金 经理 , 大 成行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 , 股 票投 资决 策委员 会委 员 ; 支兆华 , 研 究部 总监 , 股 票投资 决策 委员 会委 员; 汤义峰 , 数 量投 资部 总监 , 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 基金经 理 , 大 成价 值增 长 证券投 资基 金基 金经 理 , 股票投 资决 策委 员会委 员; 于雷 , 交 易管 理部总 监, 股票 投资 决策 委员会 委员 ; 蒋 卫 强 , 风 险管理 部执 行总 监, 股 票投 资决 策委 员会 委员; 施永 辉, 股票 投资 部副总 监, 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金基 金经理 , 股 票投 资决 策委 员 会委员 ; 孙 蓓琳, 大成 核心 双动力 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 , 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 , 股票 投资决 策委 员会 委员 ; 朱 文辉 , 大 成保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理, 大成 可转 债增 强债 券基金 基金 经理 , 大 成景 恒保本 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ,股 票投资 决策 委员 会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 1.基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 以下 简 称 “ 中 国 农业银 行 ” ) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层 法定代 表人 :蒋 超良 成立时 间:2009 年 1 月 15 日 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-63201510 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 7 传真:010-63201816 联系人 :李 芳菲 中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承 继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌, 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的 电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 , 致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ,与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。


中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ,经 验丰 富, 服务 优质, 业 绩突出 ,2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通 过了美 国 SAS70 内部 控制 审计 , 并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告, 表明 了独立 公正 第 三方对 中国 农业 银行 托管 服务运 作流 程的 风险 管理 、 内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强 能力 建设, 品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年 首届 “? 金牌 理财 ? T O P 10 颁 奖盛典 ” 中 成绩 突出 , 获 “ 最佳托 管银 行 ” 奖。2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志颁 发的 “ 最 佳资产 托管 奖 ” 。


中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2.主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ,其 中高 级会计 师、 高级 经济 师、 高级工 程 师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 3.基 金托 管业 务经 营情 况 截至2013 年6月15日 ,中国 农业银行 托管 的封闭 式证 券投资基 金和 开放式 证券 投资基 金 共160只 ,包括 富国 天源平 衡混合型 证券 投资基 金、 华夏平稳 增长 混合型 证券 投资基金 、大大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 8 成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型 证券投 资基 金 、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 裕 阳证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资 基金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投 资基 金、 长盛动 态精 选证 券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券 投资基 金 、 泰 达宏利 货币 市场基 金 、 交 银施罗 德货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄 断 股票型证 券投 资基金 、大 成沪深300 指数 证券 投资基 金、信诚 四季 红混合 型证 券投资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长 贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票证 券投资基 金、 长盛中 证100 指数证券 投资 基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基 金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值 股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎 竞争优 势 股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理成长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 长信利 丰 债 券型证 券投 资基 金、 金元 惠理丰 利 债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗 德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证 券投资基 金、 交银施 罗德 上证180 公司治 理交 易型开 放式指数 证券 投资基 金联 接基金、 上证 180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基 金 、 南 方 中证500 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资基 金 联接 基 金(LOF) 、 景 顺 长 城 能源 基 建 股票 型证券 投资 基金 、 中 邮核 心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘成 长股 票型 证券投 资基 金 、 东吴 货币 市场证 券投 资基 金、 博时 创业成 长股 票型 证券 投资 基金 、 招 商信 用大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 9 添利债 券型 证券 投资 基金 、 易方 达消 费行 业股 票型 证券投 资基 金、 富国 汇利 分级债 券型 证券 投 资 基 金 、 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 沪 深300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、工银瑞 信深 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 工银 瑞信 深证 红 利交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 富国 可转 换债 券证 券投资 基金 、 大 成深 证成 长40交易 型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 大 成深证 成长40 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 泰达 宏利 领先中 小盘 股票 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 信用 添利债 券证 券投 资基 金、 东吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富社 会责 任股 票型证 券投 资基 金 、 工 银瑞 信消费 服务 行业 股票 型证 券投资 基金 、 易方达黄金主题证券投资 基金(LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资 基金、浙商聚 潮产业成 长股 票型证 券投 资基金、 嘉实 领先成 长股 票型证券 投资 基金、 广发 中小板300交易 型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 中小 板300 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 、南 方保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型证券 投资 基金、 招商 安达保本 混合 型证券 投资 基金、交 银施 罗德深 证300 价值交易 型开 放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数 证券投资基金(LOF ) 、交银施罗德深证 300 价 值 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金 联 接基 金 、富 国 中 证500 指数 增 强 型 证券 投 资 基 金 (LOF ) 、长信内需成长股票型证券投资基 金、大成 中证内地消费主题指数证 券投资基金、 中海消费 主题 精选股 票型 证券投资 基金 、长盛 同瑞 中证200 指数分 级证 券投资 基金、景 顺长 城核心 竞争 力股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海亚 洲 ( 除日 本) 机 会股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华金 刚保 本混 合型 证券投 资基 金 、 汇添富 理财14天 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实全 球房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票型 证券 投资 基金 、东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、建 新社 会责 任股 票型 证券投 资基 金 、 嘉实理 财宝7天 债券 型证券 投资基 金、富 兰克林 国海 恒久信 用债券 型证券 投资 基金、 大成月 添利理 财债券 型证券 投资 基金、 安信目 标收益 债券 型证券 投资基 金、富 国7天 理财宝 债券型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德理财21天 债券 型证 券投 资基金 、 易 方达 中债 新综 合指数 发起 式证 券投资 基金 (LOF ) 、 工银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金、 大成 现金 增利 货币市 场基 金、 景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利华鑫 量化 配 置 股票 型证 券投资 基金 、 东 方央 视财 经50指 数增 强型 证券 投资 基金、 交银 施罗大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 10 德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理财21 天 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰民安 增利 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 万家14 天理 财债 券型 证券 投资基 金、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基金、 金元 惠理惠 利保 本混合型 证券 投资基 金、 南方中证500 交 易型 开放式 指数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可转 换债 券债 券型 证券 投资基 金、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现 金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 交 银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外高 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景 顺长城沪 深300 等权 重交易 型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 聚源 定期开 放债 券型证券 投资 基金、 大成 景安 短融 债券 型证券 投资 基金 、嘉 实研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1.内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定 ,守法 经 营、 规 范运 作、 严格 监察 , 确保 业务 的稳 健运 行, 保证基 金财 产的 安全 完整 , 确保 有关 信息 的真实 、准 确、 完整 、 及 时,保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 2.内 部控 制组 织结 构 风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 ,对 托管 业务风 险 管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监督稽 核职 权。 3.内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ,建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作 流程 , 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行; 业务人 员具 备从 业资 格; 业务管 理实 行 严 格的复 核、 审核 、检 查制 度 ,授 权工 作实 行集 中控 制 ,业 务印 章按 规 程 保管 、存放 、使 用 , 账户资 料严 格保 管, 制约 机制严 格有 效; 业务 操作 区专门 设置 ,封 闭管 理, 实施音 像监 控 ; 业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ,防 止泄 密; 业务 实现自 动化 操作 ,防 止人 为事故 的发 生 , 技术系 统完 整、 独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过 基金资 金账 户 、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金 托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 11 1.电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2. 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题, 以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ; 3. 书面 报告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 , 书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1 、直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北 京、 上 海 设有投 资理 财中 心, 并 在 武汉分 公 司开通 了直 销业 务: (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室 联系人 : 戴 晓燕 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 12 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2 、代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 : 蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1 号 长安 兴融 中 心1号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1 号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 13 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25 号 中国 光大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 14 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (9) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (10) 平安 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中路1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (11) 广发 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路713 号 法定代 表人 :李 若虹 客服电 话:95508 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 15 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12) 杭州 银行 股份 有限 公司 地址: 杭州 市凤 起路432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话: 浙江 省内0571-96523 、全 国客 户服 务热 线4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13) 大连 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (14) 江苏 银行 股份 有限 公司 地址: 南京 市洪 武北 路55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 16 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (16) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 , 浙 江省外0577-96699 网址: www.wzbank.cn (18) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春路288 号( 办公 地址 同注 册地 址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (19) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 17 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (20) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17 号 首层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (21) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴 建 联系人 :董 金 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (22) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 18 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (23) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66 号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (24) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 电话:0755-25188371 0755-25188611 传真:0755-25188785 联系人 :曾 明 宋永 成 客户服 务电 话: 961200 网址:www.961200.net (25) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克 客服电 话:96588 ( 青岛 ) 、400-66-96588 ( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (26) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话: 96528 ( 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州) 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 19 962528 (北 京、 上海 ) 网址:www.nbcb.com.cn (27) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 正义路4号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (28) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号


法人: 郭志 文


联系人 :王 超


联系电 话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn (29) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (30) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 法定代 表人 :王 常青 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 20 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (31) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (32) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (33) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (34) 中国 银河 证 券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 21 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (35) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (36) 东方 证券 股 份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (37) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (38) 中信 证券 股份 有限 公司 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 22 注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (39) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (40) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (41) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 23 网址:www.zxwt.com.cn (42) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方路1928 号 东海 证券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 免费服 务热 线:95531 联系人 :汪 汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (43) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址 : 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (44) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼 法定代 表人 :刘东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (45) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深 圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转8 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 24 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (46) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (47) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (48) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 法定代 表人 :凤 良志 客服电 话:400-888-8777 、95578 联系人 :李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (49) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上 海 市西 藏中 路336 号 法定代 表人 :龚 德雄 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 25 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (50) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (51) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市 湖 东路268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (52) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 法定代 表人 :沈 继宁 客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (53) 浙商 证券 股份 有限 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 26 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn (54) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (55) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (56) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (57) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 27 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (58) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (59) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (60) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 28 (61) 华林 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 客服电 话:400-188-3888


联系人 :杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (62) 国海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路46 号 客服电 话:400-888-8100 ( 全国) 、96100 (广 西) 法定代 表人 :张 雅 锋 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (63) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (64) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 29 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(65) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 法人代 表: 刘汝 军 客户服 务电 话:0471-4961259 联系人 :张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (66) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (67) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼 法定代 表人 :杜 航 客服电 话:4008866567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (68) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路758 号23楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 30 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (69) 英大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :吴 俊 客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698 联系人 :吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007338 网址:www.ydsc.com.cn (70) 华西 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西街239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务热 线:4008888818


联系人 :金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (71) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (72) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 31 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (73) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (74) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (75) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广 场43楼(4301-4316房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、 44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联 系人 : 黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (76) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 32 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (77) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层


法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(78) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :王 雪筠 客服电 话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (79) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (80) 华龙 证券 有限 责任 公司 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 33 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (81) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (82) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (83) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市 中 山区 人民路24号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39 层





法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 34 网址:www.daton.com.cn (84) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话:0371-65585670 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (85) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (86) 山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (87) 天源 证券 经纪 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 35 (88) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联 系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (89) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (90) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (二) 注册 登记 机构 名





称: 大成 基金 管理 有限公 司 住





所: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 36 律师事 务所 名称 :通 力律 师事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼 办公地 址: 上海 市浦 东南 路528 号上 海证 券大 厦南 塔21楼 经办律 师: 秦悦 民、 傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦3 楼 法定代 表人 :杨 绍信


经办注 册会 计师 :薛 竞、 刘颖 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :刘 颖 四、基金的名称 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 五、基金的类型 基金类 型: 契约 型 六、基金的运作方式 基金运 作方 式: 开放 式 七、基金的投资目标 投资于 具有 竞争 力比 较优 势和长 期增 值潜 力的 行业 和企业 ,为 投资 者寻 求持 续稳定 的 投资收 益。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 37 八、基金的投资范围 投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具, 包括 国内 依法 发行上 市的 股票 、债 券, 以及法 律、法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。其 中股 票投 资比 例范 围为基 金资 产 的40% -95% ,为 了满 足投 资者赎 回要 求, 基金 持有 现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 国债 的比例 不低 于基 金资 产净 值的5% ,债 券投 资比 例范 围为基 金资 产的0% -55% 。 九、基金的投资策略 本 基金 利用 大成 基金 自行 开发的 投资 管理 流程 ,采 用“自 上而 下” 资产 配置 和行业 配 置,“ 自下 而上 ”精 选股 票的投 资策 略, 主要 投资 于具有 竞争 力比 较优 势和 长期增 值潜 力 的行业 和企 业的 股票 ,通 过积极 主动 的投 资策 略, 追求基 金资 产长 期的 资本 增值。 本基金 股票 投资 流程 如下 图 所示 : (1) 资产 配置 根据宏 观经 济指 标、 市场 价值指 标、 投资 者气 氛指 标、盈 利预 测指 标、 证券 市场流 动 性指标 等相 关因 素的 综合 分析, 对股 票、 债券 的风 险和收 益率 进行 预测 。利 用情景 分析 对 上述预 测进 行分 析, 确定 股票投 资组 合的 资产 配置 比例。 (2) 行业 配置 本基金 通过 定性 定量 的方 法确定 行业 配置 比例 。 基金管 理人 将根 据对 宏观 经济变 化及 行业 结构 调整 的分析 判断 ,确 定行 业配 置比例 。 确定行 业配 置的 主要 依据 为:根 据竞 争优 势分 析, 确定行 业中 具有 竞争 优势 和比较 竞 争优势 的行 业范 围。 根据 多因素 模型 分析 确定 每个 行业的 内在 价值 ,以 及行 业价格 向内 在 价值回 归的 速度 ,结 合均 值方差 分析 确定 行业 配置 比例范 围。 行业配 置的 主要 步骤 为: ①通过 以下 分析 ,确 定行 业相对 投资 价值 对全球 、地 区、 国内 行业 发展趋 势和 发展 环境 进行 分析, 判断 行业 或产 品的 增长前 景 行业配置 筛选行 业股票 重点股 票深入 分析 评分 加权 构建 执行 投资 组合 业绩 风险 控制 资 产 配 置 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 38 (全球 观念 下, 行业 景气 趋势分 析) 宏观经 济周 期对 行业 发展 的影响 (宏 观分 析) 优势行 业的 发展 模式 分析 (评价 商业 模式 ) 该行业 财务 状况 分析 (财 务稳健 性分 析) ②根据 多因 素模 型分 析, 确定行 业配 置比 例范 围 利用多 因素 模型 通过 对宏 观经济 变量 、价 值变 量、 增长变 量、 盈利 变量 、动 量变量 等 多种因 素指 标的 定量 分析 ,确定 每个 行业 的内 在价 值,以 及行 业价 格向 内在 价值回 归的 速 度,利 用结 合均 值方 差分 析有效 边界 确定 行业 配置 比例范 围。 分析模 式可 以分 为三 步: 第一步 利用 长期 模型 估计 每个行 业和 影响 其基 本因 素的长 期依 赖关 系, 同时 估计行 业 价值与 其内 在价 值的 偏离 程度, 这里 我们 利用DDM 模型作 为估 计行 业内 在价 值的框 架模 型。 第二步 结合 经验 和实 证分 析结论 ,对 不同 行业 设定 不同的 影响 因素 。利 用短 期动态 模 型分析 每个 行业 价值 向其 内在价 值回 归的 速度 和各 行业收 益率 的预 测水 平。 第三步 利用 定性 和定 量相 结合的 方式 ,确 定优 势行 业,结 合均 值- 方差分 析确 定行业 投 资组合 比例 范围 。 (3) 个股 选择 ①首先 对股 票市 值大 小进 行排序 ,挑 选出 符合 基金 投资规 模和 流动 性需 要的 股票, 作 为模型 的基 础股 票库 。 ②对股 票投 资价 值和 股票 预期收 益增 长性 进行 定量 分析与 评分 筛选 : 通过选 取与 股价 变动 有较 强相关 性的 每股 预期 收益 增长率 、市 盈率 、市 净率 、市销 率 (P/S ) 、流 通市 值等 基本 因素和 技术 因素 为指 标, 对基础 股票 库中 各行 业股 票的投 资价 值 和预期 收益 增长 性进 行定 量分析 与评 分筛 选, 在剔 除掉通 过不 公允 关联 交易 、非经 常性 收 益等方 式实 现净 利润 大幅 增长的 个股 后, 组成 股票 备选库 ( 本基 金将 新股 申购 作为一 个特 殊 资产类 看待 ,单 独 管 理) 。 ③通过 商业 评估 、公 司评 估、价 值评 估、 盈利 预测 和市场 表现 对备 选股 票库 上市公 司 进行综 合比 较, 按照 比较 后的优 先顺 序, 在备 选股 票库中 寻找 价格 合理 、基 本面良 好、 具 有一定 上涨 空间 的股 票。 (4) 构建 执行 投资 组合 基金经 理按 以下 步骤 建立 投资组 合: 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 39 ①对当 前的 投资 策略 进行 分析评 估; ②基于 “自 上而 下” 进行 的资产 配置 与行 业配 置, 基于“ 自下 而上 ”选 择的 股票, 结 合基金 经理 自身 的研 究分 析,构 建、 执行 投资 组合 。 本基金 为风 险收 益中 等偏 高的基 金产 品, 充分 重视 对债券 的投 资。 债券 投资 时,将 综 合考虑 利率 变化 对不 同债 券的收 益率 水平 、 信 用风 险、流 动性 等因 素的 影响 ,利用 债券 定 价模型 对债 券价 格进 行分 析,确 定债 券投 资品 种。 基金经 理统 一负 责本 基金 的债券 投资 。 根据投 资决 策委 员会 确定 的资产 配置 比例 ,并 结合 资金量 及流 动性 要求 提出 债券投 资执 行 方案。 (5) 业绩 风险 控制 金融工 程部 运用 大成 基金 管理有 限公 司风 险控 制模 型,对 投资 组合 的风 险构 成进行 度 量预测 分析 。基 金经 理跟 踪证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化, 结合 基金 申购 和赎回 导致 的 现金流 量变 化情 况, 以及 对基金 投资 组合 风险 和流 动性的 评估 结果 ,对 投资 组合进 行动 态 调整。 监察 稽核 部负 责对 基金投 资过 程进 行日 常监 督。 十、基金 的业绩比较 基准 自 2011 年 1 月 1 日 起, 大成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金使 用的 业绩 比较 基准 由原 “新 华富时 中 国 A600 指数 ×75% +新 华富 时中 国国 债指 数×25% ” 变更 为 “沪 深 300 指数 ×75% +中国 债券 总指 数×25%”。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 属混 合型 证券 投资 基金, 由于 本基 金采 取积 极的投 资管 理、 主动 的行 业配置 , 使得本 基金 成为 证券 投资 基金中 风险 程度 中等 偏高 的基金 产品 ,其 长期 平均 的风险 和预 期 收益低 于成 长型 基金 ,高 于价值 型基 金、 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。 十二、基金的投资组 合报 告(截至 2013 年 3 月 31 日) 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定, 于2013年7月9日 复核 了本 报告 中 的财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者 重大遗 漏。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 40 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金2013 年第1季 度 报告, 截至2013 年3 月31 日。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 1,675,784,395.74 82.24 其中: 股票


1,675,784,395.74 82.24 2 固定收 益投 资


6,374,265.60 0.31 其中: 债券


6,374,265.60 0.31








资产 支持 证券


- 0.00 3 金融衍 生品 投资 - 0.00 4 买入返 售金 融资 产


99,997,250.00 4.91 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产


- 0.00 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


254,615,020.69 12.50 6 其他资 产


786,134.00 0.04 7 合计





2,037,557,066.03





100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业


























-





0.00


B 采矿业


























-





0.00


C 制造业


1,048,325,522.55


51.74


D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业








20,699,461.80


1.02


E 建筑业








32,755,418.16


1.62


F 批发和 零售 业


























-





0.00


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业


























-





0.00


H 住宿和 餐饮 业


























-





0.00


I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业


























-





0.00


J 金融业





288,477,239.31


14.24


K 房地产 业





102,595,614.03


5.06


L 租赁和 商务 服务 业








35,993,716.70


1.78


M 科学研 究和 技术 服务 业








19,743,926.44


0.97


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业








89,262,671.75


4.41


O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业


























-





0.00


P 教育


























-





0.00


Q 卫生和 社会 工作


























-





0.00


R 文化、 体育 和娱 乐业








37,930,825.00


1.87


S 综合


























-





0.00





合计


1,675,784,395.74


82.70





(三 )报 告期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值比例 (% ) 1 000826 桑德环 境 3,130,925 89,262,671.75 4.41 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 41 2 600518 康美药 业 3,999,796 70,156,421.84 3.46 3 601318 中国平 安 1,649,953 68,918,536.81 3.40 4 600690 青岛海 尔 5,200,000 66,196,000.00 3.27 5 600016 民生银 行 6,800,000 65,552,000.00 3.24 6 002570 贝因美 1,499,962 58,528,517.24 2.89 7 601601 中国太 保 3,200,000 58,528,000.00 2.89 8 000002 万


科A 4,950,000 53,262,000.00 2.63 9 002415 海康威 视 1,349,889 52,024,722.06 2.57 10 000568 泸州老 窖 1,899,823 48,445,486.50 2.39 (四) 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 - 0.00 其中: 政策 性金 融债 - 0.00 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 6,374,265.60 0.31 8 其他 - 0.00 9 合计 6,374,265.60 0.31 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110023 民生转 债 60,180 6,374,265.60 0.31 (六 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (八) 投资 组合 报告 附注 (1)报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体无 被监管部 门立 案调查 ,或 在报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。 (2) 基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 42 1 存出保 证金 497,409.61 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 81,860.38 5 应收申 购款 206,864.01 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 786,134.00 4、 报 告期 末基 金持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 无流 通受 限情 况。 6、 报 告期 末 本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 7、 报 告期 末 本 基金 投资 的 股指期 货的 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 8 、由 于四 舍五 入原 因, 分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。 十三、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 自 基 金合 同生 效日 (为 2004 年 12 月 15 日) , 至 2013 年 3 月 31 日基 金合同 生效 以来完 整会 计年 度的 基金 份额净 值增 长率 投资 业绩 以及与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比较: 阶段 净值增 长 率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2004.12.15-2004.12.31 0.08% 0.09% -2.71% 0.81% 2.79% -0.72 % 2005.01.01-2005.12.31 -0.28% 0.89% -6.39% 1.03% 6.11% -0.14 % 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 43 2006.01.01-2006.12.31 150.55% 1.55% 83.15% 1.05% 67.40% 0.50% 2007.01.01-2007.12.31 124.66% 2.08% 104.14% 1.72% 20.52% 0.36% 2008.01.01-2008.12.31 -52.50% 2.13% -52.51% 2.28% 0.01% -0.15 % 2009.01.01-2009.12.31 75.92% 1.92% 67.45% 1.53% 8.47% 0.39% 2010.01.01-2010.12.31 1.79% 1.50% -4.35% 1.17% 6.14% 0.33% 2011.01.01-2011.12.31 -29.46% 1.26% -17.97% 0.97% -11.49% 0.29% 2012.01.01-2012.12.31 6.02% 1.19% 6.67% 0.96% -0.65% 0.23% 2013.01.01-2013.03.31 1.19% 1.32% -0.40% 1.17% 1.59% 0.15% 2004.12.15-2013.3.31 261.60% 1.62% 125.66% 1.41% 135.94% 0.21% (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变 动的比 较: 大成精选增值 基金累 计份 额净值增长率与 同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图 (2004 年 12 月 15 日至 2013 年 3 月 31 日) -140% 0% 140% 280% 420% 560% 04-12-15 06-08-12 08-04-08 09-12-04 11-08-01 13-03-28 大成精选增值混合 业绩比较基准 注:1 、按 基金 合同 规定 , 本基金 自基 金合 同生 效 起 6 个月 内为 建仓 期, 截至 报告日 本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同中 规定 的各 项比例 。 2 、大成 基金管 理有限 公司 根据《大 成精 选增值 混合 型证券投 资基 金基金 合同 》的相 关 约定, 经与 基金 托管 人协 商一致 , 并 报中 国证 监会 备案, 自 2011 年 1 月 1 日起, 大成 精选 增值混 合型 证券 投资 基金 使用的 业绩 比较 基准 由原 “ 新华 富时 中国 A600 指数× 75% +新 华 富时中 国国 债指 数 × 25% ” 变更为 “沪深 300 指数× 75% +中 国债 券总 指数 × 25% ” 。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 44 十四、费用概 览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、与 基金 运作 相关 费用 列 示 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 的证 券交 易费 用 ; (4) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 ; (7) 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ,可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 2 、与 基金 运作 相关 费用 计 提方法 、计 提标 准和 支付 方式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H =E ×1.5% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令,基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 (2) 基金 托管 人的 基金 托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H=E ×0.25% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令,基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起5个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 45 (3) 本条 第1 款第3 至第7项 费用由 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用 实际支 出金 额支 付, 列入 当期基 金费 用。 基金 募集 期间的 律师 费、 会计 师费 、信息 披露 费 用及其 他费 用不 得从 基金 资产中 列支 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基 金 费用 。 4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、基 金托 管费 ,无 须召 开基金 份 额持有 人大 会。 (二) 与基 金销 售相 关费 用 1 、申 购费 用: 本基金 申购 费率 依申 购金 额的增 加而 递减 。 申购金额 M 费率 M<50 万 1.5% 50 万≤M<200 万 1.0% 200 万≤M <500 万 0.6% M≥500 万 1000 元/ 笔 申购费 用的 计算 方法 如下 : 净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申 购费 率) 申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额 申购份 额= 净 申购 金额/T 日 基金份 额净 值 申购费 用在 申 购 基金 时从 申购金 额中 收取 ,不 列入 基金资 产。 本基金 申购 费用 可用 于市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。 2 、赎 回费 用: 本基金 的赎 回费 用按 持有 期递减 ,最 高不 超过 赎回 总金额 的0.5% 。 具体 费率 如下: 持有期 赎回费率 M <2 年 0.5% 2≤M <3 年 0.25% M ≥3 年 0% 赎回费 用在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取, 赎回 费用 的75% 作为 注册 登记 费, 剩余25% 归基金 资产 所有 。 基金赎 回金 额的 计算 : 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 46 基金的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用和 其他 相关费 用后 的余 额, 计算 公式 如 下 : 赎回金 额= 赎回 份数 ×申 请日基 金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率 净赎回 金额= 赎回 金额 -赎 回费用 3 、 申 请日 (T 日) 的基 金份 额净值 在当 天证 券交 易所 收市后 计算 , 并 在下 一交 易日 (T+1 日)公 告。 遇特 殊情 况, 经中国 证监 会同 意, 可以 适当延 迟计 算和 公告 。 基金份 额净 值的 计 算 公式 为: 基金份 额净 值= 基 金资 产净 值总额/ 发行 在外 的基 金份 额总份 数 4 、基 金转 换费 用: (1 )每 笔基金 转换视 为转 出基金的 一笔 基金赎 回和 转入基金 的一 笔基金 申购 。基金 转 换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。 (2 )转 入基金 时,从 申购 费用低的 基金 向申购 费用 高的基金 转 换 时,每 次收 取申购 补 差费用 ; 从申 购费用 高的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 , 不收 取申购 补差 费用 。 转 入基 金 的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。 (3 )转 出基金 时,如 涉及 的转出基 金有 赎回费 用, 收取该基 金的 赎回费 用。 收取的 赎 回费用25% 归入 基金 资产 ,其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。 (4 ) 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务, 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。 (5 )基 金管理 人可以 根据 市场情况 在不 违背有 关法 律、法规 和基 金合同 的规 定之前 提 下,调 整上述 收费方 式和 费率水 平,但 最迟应 于新 收费办 法开始 实施日 前2 日 内在至 少一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。 (三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。 按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定, 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税,机 构 投资者 投资 本基 金所 获增 值部分 应按 相关 规定 缴纳 企业所 得税 。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法》 、 《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》 、 《证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其他 有关 法 律 法规的 要求,对 2013 年 1 月 30 日公 布的 《大 成精 选 增值混 合型 证券 投资 基金 更新的 招募 说 明书 2013 年第 1 期 》 进行 了更新 ,并 根据 本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行 了内容 补充 和更 新, 本更 新 的招募 说明 书主 要更 新的 内容如 下: 大成精选增值混合型证券投资基金



























































更新的招 募说明书摘要 47 1 、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2 、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3 、根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4 、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。 5 、根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6 、 根 据最 新公 告, 更 新了 “ 二十 二 、 其 他应 披露 的事 项 ”部分 , 披 露 了 2012 年 12 月 16 日至 2013 年 6 月 15 日的 公告 。 7 、根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 三年 七月 三十 日