大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 中国 银行股 份有限公 司
大成景恒保本混合型证券投资基金
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重 要 提 示
大成景恒 保 本混 合型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2012 年4 月 27 日 证监 许可 【2012】 567
号文核 准募 集 ， 本基 金的 基金合 同 于 2012 年6 月15 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出 实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 为保 本基 金 ， 但 是投 资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或
存款类 金融 机构 ， 在出 现保 证风险 或不 可抗 力风 险等 极端情 况下 保本 基金 仍然 存在本 金损 失
的风险 。 投 资者 购买 基金 份 额的行 为视 为同 意 《 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金保证 合同 》
的约定 。
基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但
不保证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 止日 为 2013 年6 月15 日， 有
关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2013 年3 月31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ） 四 家公 司 。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 并 在香 港设 立了子 公司 。 此 外， 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合 ， 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管 理 情况
截至 2013 年 6 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投资
基金、 景福 证券 投资 基金 ，3 只ETF 及2 只 ETF 联 接 基金： 大成 中证100 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大成 深证 成 长40 交 易型 开放
式指数证券 投资基 金联接 基金、中 证 500 沪市交 易 型开放式指 数证券 投资基 金及大成中 证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 ，1 只 创新 型基 金 ： 大 成景 丰分级 债券 型
证券投 资基 金 ，1 只 QDII 基金 ： 大 成标 普500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 28 只开放 式证 券
投资基 金： 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创新成 长混合 型证券 投资基金(LOF) 、 大成景 阳 领先股票型 证券投 资基金 、大成强化 收
益债券 型证 券投 资基 金 、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金 、 大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红 利指 数 证券投 资基 金 、 大 成核 心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金、 大成 景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金、 大 成内 需增 长股 票型 证 券投资 基金 、
大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大成 中证 内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金 、 大 成新 锐大成景恒保本混合型证券投资基金
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产业股 票型 证券 投资 基金 、 大 成优 选股 票型 证券 投 资基金 （LOF ） 、 大 成月 添 利理财 债券 型证
券投资 基金 、大 成现 金增 利货币 市场 基金 、大 成理 财 21 天 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 大
成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、 大成 景安 短融 债券型 证券 投资 基金 和大 成景兴 信用 债
债券型 证券 投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ，任 中央 财经 大 学财政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ，任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产 管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司， 历任 助理总 经理 、副 总经 理；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、副 处长 （ 主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业 发展银 行资金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ）；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险（ 集
团）公 司战 略规 划部 副总 经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月 ，任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ；2007
年 8 月 至今 ，任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月起 ，兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 以及 中泰 信托 有限 责任公 司董 事长 。
杨 赤忠 先生 ，董 事，硕 士。 历任 深圳 蓝天 基金管 理公 司投 资与 研究 部经理 ；长 盛基 金
管理有限公司研究部副 总 监、基金经理；大成基 金 管理有限公司研究总监 、 基金经理；光大成景恒保本混合型证券投资基金
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大证券投资部总经理、 研 究所所长；光大保德信 基 金公司董事。现任光大 证 券党委委员、
助理总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ，任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任职 于中 国
银 河 证 券 有 限 公 司 审 计 与 合 规 管 理 部 ； 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经
理。
刘 大为 先生 ，独 立董事 ，国 家开 发银 行 顾 问，高 级经 济师 ，享 受政 府特殊 津贴 专家 。
中国人民银行研究生部 硕 士生指导老师，首都经 济 贸易大学兼职教授，清 华 大学中国经济
研究中 心高 级研 究员 。先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第一 商业 局
（副局 长 ） ， 中国 建设 银 行信托 投资 公司 （ 总经 理 ） ， 中国 投资 银行 （行 长 ） ， 国家 开发 银
行（总 会计 师） 工作 。
宣 伟华 女士 ，独 立董事 ，日 本国 立神 户大 学法学 院法 学修 士， 中国 国际经 济贸 易仲 裁
委员会仲裁员、上海仲 裁 委员会仲裁员，曾任上 海 市律师协会证券与期货 法 律研究委员会
副主任 。1986 年－1993 年 ，华东 政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ，日 本神 户 学院大 学法 学
部访问 教授 ；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大学 学 习；1999 年－2000 年， 锦 天城律 师事
务所兼 职律 师、 北京 市中 伦金通 律师 事务 所上 海分 所负责 人；2001 年 始任 国 浩律师 （ 上海 ）
事务所合伙人。擅长于 公 司法、证券法、基金法 、 外商投资企业法、知识 产 权法等相关的
法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证 券 市 场 第 一 例 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 索 赔 共 同 诉 讼 案 件 ， 被
C C T V ? 证 券频 道评 为 “ 五年 风云人 物 ” ，并 获得 过 “ 上 海市优 秀女 律师 ” 称 号。
叶 永刚 先生 ，独 立董事 ，经 济学 博士 ，武 汉大学 经济 与管 理学 院教 授、副 院长 、 博士
生导师，中国金融学会 理 事，中国金融学会金融 工 程研究会常务理事，中 国 金融学年会常
务 理 事 ， 湖 北 省 政 府 咨 询 委 员 。1983 －1988 年 ， 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 助 教 ；1989 －1994
年，任武汉大学管理学院讲师；1994 －1997 年，任武汉大学管理学院副教授；1997 年至
今，任 武汉 大学 教授 ，先 后担任 副系 主任 、系 主任 、副院 长等 行政 职务 。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年 至今 任 职美国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年 ，兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ： 大成景恒保本混合型证券投资基金
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黄 建农 先生 ，监 事长， 大学 本科 。曾 任中 国银河 证券 有限 责任 公司 上海江 苏北 路营 业
部总经 理 ， 中 国银 河证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 ， 总经 理， 中 国银河 投资 管理
公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年 转业，历 任交通 银 行上海分行 杨浦支 行副行 长（主持工 作）， 营业处 处长兼房地 产
信贷部经理 ，静安 支行行 长，杨浦支 行行长 ；1998 年调总行负 责筹建 基金托 管部，任交 通
银行基金托 管部副 总经理 （主持工作 ）、总 经理；2005 年负 责筹建 银行试点 基金公司， 任
交银施 罗德 基金 公司 董事 长；2008 年任 中国 交银 保 险公司 （ 香港 ） 副 董事 长。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人
民政府 妇联 主任 、 团委 书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府民
政科长 ；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ，任 浙江 省温 州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ；2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月 起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融 服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨 春明 先生 ，副 总经理 ，经 济学 学士 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运大成景恒保本混合型证券投资基金
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营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成 基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖 冰先 生， 副总 经理， 工商 管理 硕士 。曾 任联合 证券 有限 责任 公司 国际业 务部 总经 理
助理 、 鹏 华基 金管 理有 限 公司市 场部 总监 、 泰达 宏 利基金 管理 有限 公司 市场 部总监 、 景顺 长
城基金 管理 有限 公司 营销 主管 。2004 年 3 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月起 任大 成基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2．基 金经 理
朱文辉 先生 ， 工 商管 理硕 士，股 票投 资决 策委 员会 委员，13 年证 券从 业经 历 。2000 年
9 月至 2002 年 1 月 就职 于 平安保 险集 团总 公司 投资 管理中 心任 债券 研究 员；2002 年 1 月至
2003 年 1 月就职 于东 方保 险股份 有限 公司 投资 管理 中心任 债券 投资 经理 。 2003 年 1 月至 2005
年 12 月就 职于 生命 人寿 保 险股份 有限 公司 资产 管理 部任助 理总 经理 ；2006 年 1 月至 2010
年 12 月 就职 于汇 丰晋 信 基金管 理有 限公 司基 金投 资部任 固定 收益 投资 副总 监，2008 年 12
月 3 日至 2010 年 12 月 4 日兼任 汇丰 晋信 平稳 增利 债券型 证券 投资 基金 基金 经理。2011 年
加入大 成基 金管 理有 限公 司，2011 年 6 月 4 日 开始 担任大 成保 本混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。 2011 年 11 月 30 日 起担任 大成 可转 债增 强债 券基金 基金 经理 。 2012 年 6 月 15 日 起担
任大成 景恒 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资格 。国 籍： 中国。
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 固定收 益）
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
陈尚前 ， 固定 收益 部总 监 ， 负 责公 司固 定收 益证 券 投资业 务 ， 大 成强 化收 益 债券型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 大 成保 本 混合型 证券 投资
基金基 金经 理 ， 固 定收益 投资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 大 成 债券 投资 基金基 金经理 ， 大成 货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成现 金增 利货 币 市场基 金基 金经 理 ， 大 成 月添利 理财 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 固 定收 益投 资决 策委 员 会委员 ； 陶铄 ， 大 成景 丰 分级债 券型 证券
投资基 金基 金经 理， 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，大 成理 财 21 天 债券 型
发起式 基金 基金 经理 ， 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 大成 景 兴信用 债债 券型
证券投 资基 金 基 金经 理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 委员 ； 黄 万青 ， 固 定收 益 投资决 策委 员会
委员； 谢民 ，交 易管 理部 副总监 ，固 定收 益投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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二、基金托管人
一、基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
中国银 行 于 1998 年设 立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工 120 余 人。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资产、QDII 资产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理财 产品 、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率 先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011
年末， 中国 银行 各类 托管 资产规 模突 破两 万亿 元， 居同业 前列 。
三、证 券投 资基 金托 管情 况
截至 2012 年 6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大成 蓝筹 稳健混 合 、 大 成优 选封 闭 、 大 成景 宏封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指 数（LOF ） 、华宝兴业 大盘 精
选股票 、 华宝 兴业 动力组 合股票 、 华宝 兴业 先进成 长股票 、 华夏 策略 混合 、 华夏大 盘精 选混
合、华 夏回 报二号 混合 、 华夏回 报混 合、华 夏行 业 股票(LOF) 、嘉实超短 债债 券、嘉 实成 长大成景恒保本混合型证券投资基金
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收益混 合、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、 嘉 实稳健 混合 、
嘉实研 究精 选股 票 、 嘉 实 增长混 合 、 嘉 实债 券、 嘉 实主题 混合 、 嘉实 回报 混 合、 嘉实 价值 优
势股票 型、 金鹰 成份 优选 股票、 金鹰 行业 优势 股票 、银河 成长 股票 、易 方达 平稳增 长混 合 、
易方达 策略 成长 混合 、 易 方达策 略成 长二 号混 合、 易方达 积极 成长 混合 、 易 方达货 币 、 易 方
达稳健 收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易方达 中小 盘股票 、易 方达 深证 100ETF 联接、万
家 180 指数 、 万家 稳健增 利债券 、 银华 优势 企业混 合、 银华 优质 增长 股票 、 银华领 先策 略股
票、 景顺 长城 动力 平衡 混 合、 景顺 长城 优选 股票 、 景顺长 城货 币 、 景 顺长 城 鼎益股 票(LOF) 、
泰信天 天收 益货 币 、 泰信 优质生 活股 票 、 泰 信蓝筹 精选股 票 、 泰 信债 券增强 收益 、 招 商先 锋
混合 、 泰 达宏 利精 选股票 、 泰 达宏 利集 利债 券、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华 泰柏 瑞盛 世
中国股 票 、 华 泰柏 瑞积极 成长混 合 、 华 泰柏 瑞价值 增长股 票 、 华 泰柏 瑞货币 、 华 泰柏 瑞量 化
现行股 票型 、南方 高增 长 股票(LOF) 、国富潜力 组合 股票 、 国富 强化收 益债 券 、国富 成长 动
力股票 、 宝 盈核 心优 势混 合、 招 商行 业领 先股 票、 东 方核心 动力 股票 、 华 安行 业轮动 股票 型、
摩根士 丹利 华鑫 强收 益债 券型 、 诺 德中 小盘 股票 型 、 民 生加 银稳 健成 长股 票 型、 博时 宏观 回
报债券 型 、 易 方达 岁丰 添 利债券 型 、 富 兰克 林国 海 中小盘 股票 型 、 国 联安 上 证大宗 商品 股票
交易型 开放 式指 数 、 国 联 安上证 大宗 商品 股票 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 上证 中
小盘交 易型 开放 式指 数 、 华泰柏 瑞上 证中 小盘 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 长城 中
小盘成 长股 票型 、 易方 达 医疗保 健行 业股 票型 、 景 顺长城 稳定 收益 债券 型 、 上证 180 金融 交
易型开 放式 指数 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接、 诺德优 选 30 股
票型 、 泰 达宏 利聚 利分级 债券型 、 国联 安优 选行业 股票型 、 长盛 同鑫 保本混 合型 、 金 鹰中 证
技术领 先指 数增 强型 、 泰 信中 证 200 指数 、 大成内 需增长 股票 型 、 银 华永祥 保本混 合型 、 招
商深圳 电子 信息 传媒 产业 （TMT ）50 交易 型开 放式 指数 、 招 商深 证 TMT50 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 、 嘉 实深证 基本 面 120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 深 证基 本
面 120 交易 型开 放式 指数 、 上 证 180 成 长交 易型 开 放式指 数 、 华 宝兴 业上 证 180 成 长交 易型
开放式 指数 证 券 投资 基金 联接 、 易 方达 资源 行业 股 票型 、 华 安深 证 300 指 数 、 嘉 实信 用债 券
型、 平安 大华 行业 先锋股 票型 、 华 泰柏 瑞信 用增利 债券型 、 泰信 中小 盘精选 股票型 、 海富 通
国策导 向股 票型 、 中邮 上 证 380 指数 增强 型 、 泰 达 宏利中 证 500 指 数分 级 、 长盛同 禧信 用增
利债券 型 、 银 华中 证内 地 资源主 题指 数分 级 、 平 安 大华深 证 300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心货 币
市场 、 上 投摩 根健 康品 质 生活股 票型 、 工银 瑞信 睿 智中 证 500 指数 分级 、 招 商优势 企业 灵活
配置混 合型 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 、 国 泰中 小板 300 成长 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 、 景 顺长城 优 信 增利 债券 型 、 诺德周 期策 略股 票型 、 长 盛电子 信息 产业大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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股票型 、 诺安 中证 创业 成 长指数 分级 、 信诚 双盈 分 级债券 型 、 嘉 实沪 深 300 交易型 开放 式指
数、 民生 加银 信用 双利债 券型 、 工 银瑞 信基 本面量 化策略 股票 型 、 信 诚周期 轮动股 票型 、 富
兰克林 国海 研究 精选 股票 型、 诺安 汇鑫 保本 混合 型 、 平 安大 华策 略先 锋混 合 型、 华宝 兴业 中
证短 融 50 指 数债 券型 、180 等 权重 交易 型开 放式 指 数、华 安双 月鑫 短期 理财 债券型 、大 成
景恒保 本混 合型 、 景顺 长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 上 投摩 根
分 红 添 利 债 券 型 、 嘉 实 优 化 红 利 股 票 型 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票 (QDII) 、 银 华 全 球 优 选
(QDII-FOF) 、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII) 、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型
(QDII) 、 信诚金砖 四国 积 极配置(QDII) 、 海富通 大 中华精 选 股 票型 （QDII）、 招商标 普金 砖
四国指数(LOF-QDII ） 、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 （QDII ） 、 大 成 标 普 500 等 权 重 指 数
（QDII ） 、 长信标 普 100 等 权重指 数 （QDII ） 、 博时 抗 通胀增 强回 报 （QDII ） 、 华 安大中 华升
级 股票型 （QDII ） 、 信 诚全 球商品 主题 （QDII ） 、 上 投摩根 全球 天然资 源股票 型、工 银瑞 信
中国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、 易方达标普 全球 高端消 费品 指数 增强 型、 建信全 球资 源
股票型 等 164 只 证券 投资 基金 ， 覆 盖了 股票 型、 债 券型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数型 等多 种类
型的基 金， 满足 了不 同客 户多元 化的 投资 理财 需求 ，基金 托管 规模 位居 同业 前列。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权管 理和从 业
人员核 准资 格管 理。 中国 银行 自 1998 年开 办托 管业 务以来 严格 按照 相关 法律 法规的 规定 以
及监管 部门 的监 管要 求 ， 以控制 和防 范基 金托 管业 务风险 为主 线 ， 制 定并 逐 步完善 了包 括托
管业务 授权 管理 制度 、 业 务操作 规 程 、 员工 职业 道 德规范 、 保密 守则 等在 内 的各项 业务 管理
制度 ， 将 风险 控制 落实 到 每个工 作环 节 ； 在 敏感 部 位建立 了安 全保 密区 和隔 离墙 ， 安 装了 录
音监听 系统 ，以 保证 基金 信息的 安全 ；建 立了 有效 核对和 监控 制度 、应 急制 度和稽 查制 度 ，
保证托 管基 金资 产与 银行 自有资 产以 及各 类托 管资 产的相 互独 立和 资产 的安 全； 制定 了内 部
信息管 理制 度， 严格 遵循 基金信 息披 露规 定和 要求 ，及时 准确 地披 露相 关信 息。
最近一 年内 ， 中国 银行 的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未
受到中 国证 监会 、中 国银 监会及 其他 有关 机关 的处 罚。
五、托 管人 对管 理人 运作 基 金进 行监 督的 方法 和程 序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他大成景恒保本混合型证券投资基金
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有 关规定， 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ，并及时 向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管 理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 。
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银 行 大厦32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室
联系人 ： 戴 晓燕 电话 ：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲 大成景恒保本混合型证券投资基金
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电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－12－
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－13－
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（8） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（9） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（10） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－14－
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（12） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（13） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（14） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金
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（15） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（16） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（18） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－16－
网址：www.csc108.com
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（21） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（22） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－17－
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ： 王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（25） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（26） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－18－
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（28） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市 崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（29） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金
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（30） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（31） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（32） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436
网址：www.962518.com
（33） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－20－
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（34） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（35） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（36） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（37） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337 大成景恒保本混合型证券投资基金
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传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（38） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（39） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（40） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（41） 江海 证券 有限 公司 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－22－
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（42） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（43） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（44） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－23－
网址：www.scstock.com
（45） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（46） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（47） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（48） 华宝 证 券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－24－
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（49） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（50） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（51） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
大成景恒保本混合型证券投资基金
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－25－
（52） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（53） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（54） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话 ：0371-65585670
联系传 真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（55） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金
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（56） 民生 证券 有限 责任 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：岳 献春
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（57） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（58） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（59） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－27－
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 担保 人
中国投 资担 保有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西三环 北 路 100 号金 玉大 厦写字 楼 9 层
法定代 表人 ：刘 新来
电话：010-88822888
传真：010-68437040 、010-88822729
联系人 ：高蕾
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
大成景恒保本混合型证券投资基金
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－28－
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 王华
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
大成景恒 保 本混 合 型 证券 投资基 金
保本到 期后 基金 名称 变更 为大成 景恒 稳健 增长 股票 型证券 投资 基金
五、基金的类型
保本混 合型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
（一） 保本 周期 的投 资目 标
本基金 通过 运用 组合 保险 策略， 在 为 符合 保本 条件 的投资 金额 提供 保本 保障 的基础 上 ，
追求基 金资 产的 长期 增值 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金投 资目标
本股票 型基 金将 秉承 价值 投资的 基本 理念 ， 依据 宏观 经济长 期运 行趋 势和 市场 环境的 变
化预期 ， 自上 而下 稳健配 置资产 ， 自下 而上 精选证 券， 有效 分散 风险 ， 力 争 实现基 金资 产 的
长期稳 定增 长。
八、基金的投资范围
（一） 保本 周期 的投 资范 围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括大成景恒保本混合型证券投资基金
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－29－
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企 业债、
公司债 、 债券回 购 、 央 行 票据 、 中 期票据 、 可转 换 债券 、 可 分离交 易债 券 、 短期融 资券 以及
经法律法规 或中国 证监会 允许投资的 其他债 券类金 融工具） 、 银行存款 、 资产 支持证券 、权
证、 股指 期货 以及 法律 法 规 或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 （ 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定） 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为 ： 股票 、 权证 、 股 指期货 等风 险 资 产占 基金 资产的 比
例为 0% －40% ， 其中 权证 不超过 基金 资产 净值 的 3% ； 债 券 、 银行 存款 、 货 币市 场工具 等安
全 资产 占基 金资 产的 比例 为 60% －100% ， 其中 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金所 持有 的股 票市 值和 买入、 卖出 股指 期货 合约 价值， 合计 （轧
差计算） 不超 过基 金资 产 的 40% 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种， 基 金
管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金投 资范围
本股票 型 基 金投 资范 围限 于具有 良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票
（包括中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票） 、债券 （ 包含国 债、金融 债、
企业债 、 公司 债、 债券 回 购、 央行 票据 、 中 期票 据 、 可 转换 债券 、 可 分离 交 易债券 、 短期 融
资券以及经 法律法 规或中 国证监会允 许投资 的其他 债券类金 融工具） 、 银行存 款、 资产 支持
证券 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或 中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合
中国证 监会 的相 关规 定） 。
本股票 型基 金投 资组 合的 资产配 置范 围为 ：股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60% －95% ；
债券 、 资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 等固 定收 益类 资产的 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5 ％－
40％； 扣 除股 指期 货合 约 需缴纳 的交 易保 证金 后 ， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不
低于基 金资 产净 值的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
（一） 保本 周期 的投 资策略
（1） 类属 资产 配置 策略
本基金 投资 采 用 VPPI 可变 组合保 险策 略 （Variable Proportion Portfolio Insurance）。 VPPI
策略是 国际 投资 管理 领域 中一种 常见 的投 资组 合保 险机制 ， 将基 金资 产动 态优 化 分配 在保 本大成景恒保本混合型证券投资基金
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－30－
资产和 风险 资产 上 ； 并 根 据数量 分析 、 市场 波动 等 来调整 、 修正 风险 资产 与 保本资 产在 投资
组合中 的比 重 ， 在 大概 率保 证风险 资产 可能 的损 失金 额不超 过扣 除相 关费 用后 的安全 垫的 基
础上 ， 积 极参 与分 享市 场 可能出 现的 风险 收益 ， 从而 在保 证本 金安 全 的 前提 下 实现 基金 资产
长期稳定 增 值。 保本 资产 主要包 括货 币市 场工 具和 债券等 低风 险资 产， 其中 债券包 括国 债 、
金融债 、 企业 债 、 公 司债 、 债券回 购 、 央 行票 据 、 中 期票据 、 可转 换债 券 、 可 分离交 易债 券、
短期融 资券 、 银行 存款 、 资 产支持 证券 以及 经法 律法 规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 债券 类
金融工 具 ； 风 险资 产主 要 包括股 票 、 股 指期 货、 权 证等高 风险 资产 。 因此 ， 本基金 资产 配置
策略分为 通过 VPPI 将 基金 资产在 保本 资产 和风 险资 产上的 大类 资产 配置 和风 险资产 下的 各
子 类资 产配 置 的 两个 层次 ：
1）VPPI 将基 金资 产在 保 本资产 和风 险资 产 上 的大类 资产 配置
第一 ， 根 据本 基金 保本 周期 到期时 的最 低目 标价 值和 合理的 折现 率确 定当 前应 持有的 保
本资产 的价值 ， 即确 定组 合的价 值底 线；
第二， 计算 组合的 现时 价 值超过 价值 底线 的数 额， 即安全 垫 （cushion ） ， 安全 垫提供 了
风险资 产最 大损 失的 边界 ；
第三， 本基 金主 要根 据市 场 中长期 趋势 的判 断、 数量 化 研 究等 来确 定安 全垫 的放 大倍数 ，
并将相 当于 安全 垫特 定倍 数的资 金投 资于 风险 资产 ， 以 创造 高于 价值 底线 的 收益 ， 其 余资 产
则投资 于保 本资 产上 。
2）风 险资 产下 的各 子类 资 产配置
本基金 分析 宏观 经济 分析 、 经 济周 期判 断及 其对 于 各类资 产的 影响 ， 充分 利 用股票 研究
团队的 研究 成果 ， 分析 各 类资产 价值 的变 化趋 势， 配置和 调整 股票 、 股指期 货、 权证 等各 类
风险资 产 投 资比 例 。
（2） 股票 投资 策略
1）行 业配 置
本基金 注重 对股 市发 展趋 势的研 究 ， 根 据行 业发 展 规律和 经济 发展 趋势 ， 考 虑 外围 国际
市场 联 动关 系 ， 把 握中 国 经济发 展周 期 、 经 济发 展 方向和 经济 增长 方式 ， 通 过剖析 行业 特征
指标 、 行 业竞 争结 构、 行 业盈利 模式 、 行业 景气度 等综合 判断 行业 投资 价值 ， 确 定和 动态 调
整各行 业投 资比 例。
2）个 股选 择
本基金 认为 具有 稳定 的盈 利模式 、 持续 良好 的财 务 状况 、 领 先的 行业 地位 以 及良好 的治
理结构 等特 征的 上市 公司 在经济 发展 中会 显现 出良 好的成 长和 盈利 能力 。 这些 企业能 够充 分大成景恒保本混合型证券投资基金
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－31－
自如应 对市 场竞 争 ， 并 能 获取持 续优 秀业 绩回 报 。 本基金 股票 资产 将重 点投 资于具 有持 续 成
长潜力 特征 的 企 业， 以获 得超额 回报 。 本 基金 主要 考虑的 指标 包括 ：
·上市 公司 是否 有易 于理 解而且 稳定 的盈 利模 式；
·财务 状况 是否 良好 ；
·上市 公司 的行 业 地 位；
·上市 公司 对上 下游 的定 价能力 ；
·上市 公司 是否 具有 持续 管理优 势；
·上市 公司 是否 具有 持续 技术竞 争优 势；
·是否 具有 良好 的治 理结 构。
本基金 通过 分散 投资 、 组 合投资 和流 动性 管理 ， 降 低个股 集中 性风 险和 流动 性风险 。 管
理 人 在 实 际 投 资 中 兼 顾 股 票 组 合 的 稳 定 性 和 收 益 性, 选 择 具 有 足 够 的 安 全 边 际 和 高 流 动 性
的上市 公司 进入 股票 投资 组合 。
（3） 债券 投资 策略
本基金的可转债以外的债 券组合根据投资策略分为 被动组合投资策略和积极 组合投资
策略。
被动组 合投 资主 要采 取资 产负债 管理 策略 ， 将保 本 周期的 投资 者赎 回视 作基 金负债 ， 构
建剩余 期 限 与保 本周 期相 匹配的 债券 作为 被动 式组 合资产 ， 主要 按买 入并 持 有方式 操作 ， 不
排除在 极端 情况 下转 为现 金。 为规 避利 率风 险， 被动 式组合 资产 在考 虑交 易成 本以及 久期 偏
离度下 ，适 时调 整个 券比 例。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两极 策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 、Vega 等） 作 为市 场风 险控 制的 主要 技术指 标， 利用 可转 换债 券溢价 率来 判
断转债 的股 性 ， 运 用转换 套利 、 溢 折价 、 一 级市 场 申购 、 纯 债券 价值 及期权 价值管 理来 积极
投资， 获取 超额 收益 。
（4） 股指 期货 投资 策略
本基金 将依 据风 险与 收益 相匹配 的原 则 ， 有 选择 地 投资于 流动 性好 、 交易 活 跃的期 货合
约。 本基 金将 基于 宏观 经 济研究 、 行业 研究 等方 面 的综合 性分 析预 判股 票市 场走势 ； 通过 测
量持有 股票 现货 组合 和期 货指数 的变 动关 系 ， 确 定现 货组合 系统 性风 险程 度来 决策股 指期 货大成景恒保本混合型证券投资基金
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－32－
持仓比 例， 在对 市场 充分 研究的 基础 上来 确定 持仓 方向：
1）当本基金 在充分 研究的 基础上认为 未来股 票市 场 将上涨，为 规避踏 空风险 ，减少等
待成本 ， 本基 金将 进行 持 有股指 期货 多头 头寸 锁定 风险 ， 即 先买 入股 指期 货 ， 然 后再 逐步 买
入现货 并平 仓期 货头 寸；
2）当本基金 在充分 研究的 基础上认为 未来股 票市场 将下跌，为 规避系 统性风 险，增加
收益， 本 基金将持 有股指 期货空头头 寸，即 多头持 有股票头 寸，同时 卖空股 指期货以 对冲
风险。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 采 用科 学 定量方 法确
定最优 期货 合约 数量 和合 理有效 的展 期策 略谨 慎投 资，以 降低 投资 组合 的整 体风险 。
（5） 权证 投资 策略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下 ， 对 权证 进行 投资 。 权 证投资 策
略主要包括 以下几 个方面 ：1 ）采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价，作 为权
证投资的价 值基准 ；2）根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ，结合权 证理论 价值进行 权证
趋势投资；3）利用 权证衍 生工具的特 性，通 过权证 与证券的 组合投资 ，达到 改善组合 风险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等 。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 投 资策 略
本股票型基金以经风险 调整 后 的 收 益 最 大 化 为 目 标， 在 合 理 运 用 金 融 工 程 技术 的 基 础
上， 因时 制宜 ， 把 握宏 观 经济和 投资 市场 的长 期变 化趋势 ， 根据 经济 周期 和 市场预 期动 态调
整投资 组合 比例 ， 自上而 下配置 资产 ， 自下 而上精 选证券 ， 有效 分散 风险 ， 谋求基 金资 产长
期稳定 的增 长。
（1） 资产 配置 策略
本股票 型基 金通 过对 宏观 经济长期 运 行状 况及 其政 策动态 、 货币 金融 中期 运行 状况及 其
政策动 态、 证券 市场 短期 运行状 况及 其政 策动 态等 因素 “ 自上 而下 ” 地进 行 定 性和定 量分 析 ，
评估各 类资 产的 投资 价值 ， 研 究各 类资 产价 值的 变 化趋势 ， 确定 组合 中股 票 、 债 券等 各类 资
产的投资比例。 其中，GDP 增速、上 市公司总体 盈 利增长速度、债 市和股市 的预期收益 率
比较和 利率 水平 等参 考指 标是确 定大 类资 产配 置比 例的主 要因 素。
（2） 股票 投资 策略
1）行 业配 置 大成景恒保本混合型证券投资基金
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－33－
本股票 型基 金根 据行 业发 展规律 和经 济发 展趋 势 ， 把握中 国经 济发 展周 期 、 经济发 展方
向和经 济增 长方 式， 考虑 政府扶 植重 点产 业政 策 ， 通过剖 析行 业特 征指 标、 行业竞 争结 构 、
行业盈 利模 式、 行业 景气 度等综 合判 断行 业投 资价 值，确 定和 动态 调整 各行 业投资 比例 。
2） 个 股选 择
①建立 初选 股票 库
为控制 风险 ，本 股票 型 基 金首先 剔除 存在 重大 违规 嫌疑并 被证 券监 管部 门调 查的公 司 、
股价发 生异 常波 动的 公司 ， 并 在此 基础 上通 过对 于 主营业 务利 润率 、 净资 产 收益率 、 主营 业
务收入 增长 率 、 净 利润 增 长率等 财务 指标 进行 深入 分析 ， 评 估企 业盈 利能 力 和发展 能力 ， 建
立初选 股票 库。 本股 票型 基金通 过建 立初 选股 票池 ，初步 避免 投资 于具 有较 大风险 的 股 票 。
②建立 备选 股票 库
本股票 型 基 金认 为 具 有稳 定的盈 利模 式 、 持 续良 好 的财务 状况 、 领先 的行 业 地位以 及良
好的治 理结 构等 特征 的上 市公司 在经 济发 展中 会 显 现出良 好的 成长 和盈 利能 力。 这些 企业 能
够充分 自如 应对 市场 竞争 ， 并 能获 取持 续优 秀业 绩 回报 。 本 股票 型 基 金股 票 资产将 重点 投资
于具有 持续 成长 潜力 特征 的 企业 ， 以 获得 超额 回报 。本 股 票型 基金 在初 选股 票库的 基础 上 ，
选择具 有以 下一 项或 多项 指标的 上市 公司 构建 备选 股票库 ：
·上市 公司 是否 有易 于理 解而且 稳定 的盈 利模 式；
·财务 状况 是否 良好 ；
·上市 公司 的行 业地 位；
·上市 公司 对上 下游 的定 价能力 ；
·上市 公司 是否 具有 持续 管理优 势；
·上市 公司 是否 具有 持续 技术竞 争优 势；
·是否 具有 良好 的治 理结 构。
③建立 股票 投资 组合
本股票 型基 金通 过分 散投 资、 组合 投资 和流 动性 管 理， 降低 个股 集中 性风 险 和流动 性风
险。 管理 人在 实际 投资 中 兼顾股 票组 合的 稳定 性和 收益性, 选 择具 有足 够的 安全边 际和 高流
动性的 上市 公司 进入 股票 投资组 合 。
④调整 股票 投资 组合
股票投 资组 合建 立后 ， 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 盈利 前景 和 估值水 平等
变化， 适时 调整 ，以 不断 优化投 资组 合。
（3） 债券 投资 策略 大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
本股票 型基 金采 取积 极组 合投资 策略 ， 力求 在保 证 基金资 产总 体的 安全 性 、 流动性 的基
础上获 取一 定的 稳定 收益 。
积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 ， 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和
收益率 分析 ， 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 ， 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策
略等收 益率 曲线 追踪 策略 ，以获 取适 当超 额收 益， 提高整 体组 合收 益率 。
可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下， 将敏 感
度指标 （Delta 等 ）作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标，利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债
的股性 ， 运用 转换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投
资，获 取超 额收 益。
（4） 权证 投资 策略
本股票 型 基 金在 控制 投资 风险和 保障 基金 财产 安全 的前提 下 ， 对 权证 进行 投 资。 权证 投
资策略 主要 包括 以下 几个 方面 ： 主 要采 用市 场公 认 的多种 期权 定价 模型 对权 证进行 定价 ， 作
为权证 投资 的价 值基 准 ； 根据权 证对 应公 司基 本面 的研究 估值 ， 结合 权证 理 论价值 进行 权证
的 趋势 投资 ； 利用 权证 衍 生工具 的特 性 ， 通 过权 证 与证券 的组 合投 资 ， 来 达 到改善 组合 风险
收益特 征的 目的 ， 包括但 不限于 杠杆 交易 策略 、 看 跌保护 组合 策略 、 保护组 合成本 策略 、 获
利保护 策略 、买 入跨 式投 资策略 等。
在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 ， 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 ， 增 强收益 ， 规
避风险 。
（5） 股指 期货 投资 策略
本股票 型 基 金投 资股 指期 货将以 投资 组合 避险 和有 效管理 为目 的， 通过 套期 保值策 略 ，
对冲系 统性 风险 ，应 对组 合构建 与调 整中 的流 动性 风险， 力求 风险 收益 的优 化。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
beta ， 以达 到适 度增 强收 益 或控制 风险 的目 的 。 为 此 ， 套 期保 值策 略分 为多 头 套期保 值和 空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险 （beta ） 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货大成景恒保本混合型证券投资基金
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与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 ， 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 ， 确 立最 优套 保
比率。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组合 beta 系
数的实 时监 控， 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险，当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十、基金的业绩比较 基准
（一） 保本 期的 业绩 比较 基准
3 年期 银行 定期 存款 利率 （ 税后） 。3 年期 银行 定期 存 款 利率 （ 税后 ） 指 按照 基 金合同 生
效日或新的保本周期开 始 日中国人民银行公布并 执 行的同期金融机构人民 币 存款基准利率
（按照四舍 五入的 方法保 留到小数点 后第 2 位， 单 位为百分数 ）计算 的与当 期保本周期 同
期限的 税后 收益 率 。
银行定 期存 款可 以近 似理 解为保 本定 息产 品 。 本 基 金是保 本型 基金 产品 ， 保 本周期 为 3
年。 以 3 年期 银行 定期存 款 利率 （ 税后 ） 作 为本 基 金的业 绩比 较基 准 ， 有助 于 投资 者理 性判
断本基 金产 品的 风险 收益 特征 。
如果今 后 法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 本基 金的 业绩 基准 时， 本基 金可 以在 基金 管 理人与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 业 绩比 较基 准
基金业 绩比 较基 准 为 80 ％× 沪深 300 指 数＋20 ％× 中 证综合 债券 指数 。
本股票型基 金选择市 场认 同度较高的 沪深 300 指 数 作为本基金 股票组 合的业 绩比较基
准，选 择用 中证 综合 债券 指数作 为本 基金 债券 组合 的业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 大成景恒保本混合型证券投资基金
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十一、基金的风险收 益特 征
（一） 保本 期的 风险 收益 特征
本基金 为保 本混 合型 基金 产品， 属证 券投 资基 金中 的低风 险收 益品 种。
（二） 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 风 险收 益特 征
本股票型基金的预期风 险与 预 期 收 益 都 要 高 于 混 合型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货币 市 场 基
金，属 于证 券投 资基 金中 较高风 险、 较高 预期 收益 的品种 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定，于 2013 年 7 月 9 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净值 表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2013 年第 1 季度报 告， 截至 2013 年 3 月 31 日。
（财务 数据 未经 审计 ）
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票
- 0.00
2 固定收 益投 资
788,557,599.20 94.02
其中： 债券
788,557,599.20 94.02
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
31,059,435.90 3.70
6 其他资 产 19,062,340.28 2.27
7 合计 838,679,375.38
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 股票 投资 明细
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 ．报 告期 末按 债券 品 种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票 据 49,990,000.00 5.98
3 金融债 券 502,284,000.00 60.06
其中： 政策 性金 融债 502,284,000.00 60.06
4 企业债 券 185,109,135.20 22.13
5 企业短 期融 资券 50,200,000.00 6.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 974,464.00 0.12
8 其他 - 0.00
9 合计 788,557,599.20 94.29
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 110318 11 进出 18 1,000,000 100,830,000.00 12.06
2 120219 12 国开 19 1,000,000 100,370,000.00 12.00
3 126011 08 石 化债 891,580 86,804,228.80 10.38
4 120401 12 农发 01 700,000 69,202,000.00 8.27
5 110411 11 农发 11 500,000 51,360,000.00 6.14
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
9. 投 资组 合报 告附 注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的 前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 26,940.95
2 应收证 券清 算款 2,303,957.92 大成景恒保本混合型证券投资基金
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,729,856.61
5 应收申 购款 1,584.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,062,340.28
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期 末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.6.15（ 基金 合同
生效日 ） －2012.12.31
-0.30% 0.05% 2.55% 0.01% -2.85% 0.04%
2013.1. 1 －2013.3.31 1.10% 0.05% 1.12% 0.02% -0.02% 0.03%
2012.6.15 －2013.3.31 0.80% 0.05% 3.69% 0.01% -2.89% 0.04%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2012 年 6 月 15 日至 2013 年 3 月 31 日）大成景恒保本混合型证券投资基金
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-1%
0%
1%
2%
3%
4%
12/6/15 12/8/11 12/10/7 12/12/3 13/1/29 13/3/27
大成景恒保本混合 业绩比较基准
注：1 、本 基金 合同 于 2012 年 6 月 15 日 生效 ，截 至 报告日 本基 金合 同生 效未 满一年 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金自基 金合 同生 效之 日 起6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符
合基金 合同 的约 定。
十四、费用概览
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金合 同生 效 以 后的 会 计师费 、律 师费 、仲 裁费 和诉讼 费；
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.20% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 保 本 周期 内 ， 本基 金
的担保 费用 从基 金管 理人 的管理 费收 入中 列支 ，由 基金管 理人 支付 给担 保人 。
2、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
过渡期 内本 基金 不计 提管 理费和 托管 费 。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “ 大成 景 恒稳健 增长 股票 型证 券投 资基金 ” 的 基金 份额 ， 管理 费按前 一日 基
金资产 净值 的 1.5% 的年 费 率计提 ，托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的 年费率 计提 。
计算方 法同 上。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－8 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与 基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付的 费用 等不 列入基 金 费 用 。
四、基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
五、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
大成景恒保本混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基 金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的
要求，对2013 年1 月30 日 公 布的《大成 景恒保 本混合 型 证券投资 基金更新 招募 说明书》进 行
了更新 ， 并根 据本 基金 管 理人对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 ， 主要 更
新的内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 重要 提示 ”
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。
4．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。
5．根 据最 新资 料 ， 更新 了 “第六 部分 、基金 合同 的 生效” 部分 。
6． 根据 最新 数据 ， 更 新 了“ 第十部 分 、 基金 的投 资 ”部分 ， 补 充了 “ 七、 基金 投资 组合” 。
7．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 第十 一部 分 、 基金 业绩 ” 部分。
8．根 据最 新公告 ， 更新 了 “ 第二十 四 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 。
9．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 第二十 五 部分 、对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 七月 三十 日
