国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同生效公告
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国 金 通 用 沪深 300 指 数分 级 证 券 投资 基 金
基 金 合 同 生效 公 告
公告送 出日期：2013 年 7 月27 日
国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 国金通 用沪 深 300 指 数分 级证券 投资 基金
基金简 称 国金 300
基金主 代码 167601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年7 月26 日
基金管 理人 名称 国金通 用基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国光 大银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运
作管理 办法 》 等 法律 法规 以及 《 国金 通用 沪深300 指数
分级证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《 国金 通用 沪深 300 指数
分级证 券投 资基 金招 募说 明书》
下属分 级基 金的 基金 简称 国金 300A 国金 300B
下属分 级基 金的 交易 代码 150140 150141
注：-
2. 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可[2013]694 号
基金募 集期 间
自 2013 年7 月1 日
至 2013 年7 月19 日 止
验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2013 年7 月25 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 4,151
份额级 别 国金 300A 国金 300B 合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） - - 323,052,235.69
认 购资金在 募集期间 产生的 利息（单 位：人
民币元 ）
- - 75,519.48
募集份 额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 - - 323,052,235.69
利息结 转的 份额 - - 75,519.48
合计 - - 323,127,755.17
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
- - 0.00
占 基 金 总 份 额比
例
- - 0.00%
其 他 需 要 说 明 的
事项
- - -
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
- - 392,797.11
占 基 金 总 份 额 比
例
- - 0.12% 国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同生效公告
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募 集期限届 满基金是 否符合 法律法规 规定的
办理基 金备 案手 续的 条件
是
向 中国证监 会办理基 金备案 手续获得 书面确
认的日 期
2013 年7 月26 日
注：1. 本次募 集期间发 生 的与本基金有 关的律师 费 、会计师费、 信息披露 费 等费用不从 基金资产
中列支 ；
2. 本 基 金 场 外 认 购 的 基 金 份 额 确 认 为 257,031,393.17 份 （ 含 场 外 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额
72,157.48 份 ） ， 场内认购 的基金份额确认 为 66,096,362.00 份（含场 内募集 期利息结转的份 额
3,362.00 份） ；
3.本基金管理 人高级管 理 人员、基金投 资和研究 部 门负责人持有 本基金的 基 金份额总量 的数量区
间为 10 万 份至50 万 份（ 含） ；
4.本基 金的 基金 经理 持有 本基金 的基 金份 额总 量的 数量区 间 为0。
3. 其 他需 要提示 的事 项
销售机构受理 投资者认 购 申请并不代表 该申请成 功 ，申请的成功 与否须以 本 基金注册登记 人
的确认结果为 准。基金 份 额持有 人可以 到销售机 构 的网点进行交 易确认单 的 查询和打印 ，也可以
通过本 基金 管理 人的 网站 （www.gfund.com ） 或 客户 服务电 话 （4000-2000-18 ） 查询交 易确 认情 况 。
根据本基金《 基金合同 》 的有关规定， 本基金的 申 购和赎回业务 自《基金 合 同》生效之日 起
不超 过 3 个 月的 时间 内开 始办理 。办 理申 购、 赎回 业务的 具体 时间 由本 基金 管理人 于申 购、 赎 回
开放日前依照 《证券投 资 基金信息披露 管理办法 》 的有关规定在 至少一种 中 国证监会指 定的信息
披露媒 体上 刊登 公告 。
在符合 相关 基金 份额 上市 条件的 前提 下， 本基 金国 金 300A 份 额和 国金 300B 份额在 《基 金 合
同》生 效后 6 个 月内 在深 圳证券 交易 所上 市交 易。 基金管 理人 应当 在基 金份 额上市 交易 3 个工作
日前将 《上 市交 易公 告书 》刊登 在指 定媒 体上 。本 基金的 国金 300 份 额和 国 金 300A 份 额、 国金
300B 份额 之间 的配 对转 换 业务自 国 金 300A 份 额、 国 金 300B 份 额上 市交 易后 不 超过 6 个月 的时 间
内开始办理， 本基金管 理 人将在开始办 理份额配 对 转换的具体日 期前依照 《 证券投资基 金信息披
露管理 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 及 基 金管 理人 的网站 公告 。
风险提示：本 基金管理 人 承诺以诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 者投 资基 金前应 认真 阅读 《基 金合 同》 、 《 招募 说明 书》 ，国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金基金合同生效公告
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投资与 自身 风险 承受 能力 相适应 的基 金。
特此公 告。
国金通用基金管理有限公司
2013 年7 月27 日
