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大成 内 需 增长 股票型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2013 年 第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
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重 要 提 示
大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2011 年 4 月 27 日 证监 许可 【2011 】
609 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 已 于 2011 年 6 月 14 日正式 生效 。
基 金管 理人保 证本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
核 准，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 （更 新） 所 载内容 截止 日为2013 年6 月14日 ， 有 关财 务数 据和 基 金净值 表
现截止 日为2013 年3 月31 日 ，所列 财务 数据 未经 审计 。
一、基金管理人
（ 一） 、基 金管 理人 概况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 、 广东 证券 股份有 限公
司（持 股比 例 2% ） 四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大 成基 金管理 有限公 司设有 股东 会、董 事会、 监事会 ，下设 二 十 个部门 ，分别 是股 票
投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构投 资部、 固定 收益部 、委托 投资部 、研 究部、 交易3
管 理部、 产品开 发与 金 融工 程部、 信息技 术部、 客户 服务部 、市场 部、总 经理 办公室 、董
事 会办公 室 、人 力资源 部、 计划财 务部、 行政部 、基 金运营 部、监 察稽核 部 、 风险管 理部
和 国际业 务部 。 公司 在 北京 、上海 、西安 、成都 、武 汉、福 州 、沈阳 、广 州和 南京 等 地设
立了 九家 分公司 ，并在 香港 设立了 子公司 。 此外 ，公司 还设 立了投 资决策 委员 会、投 资风
险控制 委员 会 和 战略 规划 委员会 等专 业委 员会 。
公 司以 “责任 、回报 、专业 、进 取”为 经营理 念，坚 持“诚 实信 用、勤 勉尽责 ”的 企
业 精神， 致力于 开拓基 金及 证券市 场业务 ，以稳 健灵 活的投 资策略 和注重 绩优 、高成 长的
投 资组合 ，力求 为投资 者获 得更大 投资回 报。公 司所 有人员 在最近 三年内 均未 受到所 在单
位及有 关管 理部 门的 处罚 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 6 月 14 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 宏证券 投
资基金 、 景福 证券 投资 基 金，3 只ETF 及 2 只 ETF 联 接基金 ： 大成 中 证 100 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 、深 证成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 中 证 500 沪市 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 及大 成
中证 500 沪 市交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 ，1 只 创新 型基 金： 大成景 丰分 级
债券型 证券 投资 基金 ，1 只 QDII 基 金： 大成 标普500 等权 重指 数证 券投 资基 金及 28 只 开放
式 证券投 资基金 ：大成 价值 增长证 券投资 基金、 大成 债券投 资基金 、大成 蓝筹 稳健证 券投
资 基金、 大成精 选增 值混合 型证券 投资基 金、 大成货 币市场 证券投 资基 金、大 成沪深 300
指数证 券投 资基 金 、 大 成 财富管 理2020 生命 周期 证 券投资 基金 、 大成 积极 成 长股票 型证 券
投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基金(LOF) 、大成 景阳 领先 股票 型证 券投资 基金、
大 成强化 收益债 券型证 券投 资基金 、大成 策略回 报 股 票型证 券投资 基金、 大成 行业轮 动股
票 型证券 投资基 金、大 成中 证红利 指数证 券投资 基金 、大成 核心双 动力股 票型 证券投 资基
金 、大成 保本混 合型证 券投 资基金 、大成 景恒保 本混 合型证 券投资 基金、 大成 内需增 长股
票 型证券 投资基 金、大 成可 转债增 强债券 型证券 投资 基金、 大成中 证内地 消费 主题指 数证
券 投资基 金、大 成新锐 产业 股票型 证券投 资基金 、大 成优选 股票型 证券投 资基 金（LOF）、
大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 大成 现金 增 利货币 市场 基金 、 大成 理 财 21 天债 券型
发 起式证 券投资 基金、 大成 现金宝 场内实 时申赎 货币 市场基 金、大 成景安 短融 债券型 证券
投资 基 金和 大成 景兴 信用 债债券 型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
董事会 ： 4
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任中 央财 经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月 ， 任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、 研究
发展部 总经 理 ；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、 资产 管理 总监 ；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ， 任 光大 保德 信基 金管 理 公司董 事 、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任 大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月 ， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ； 2008 年 1 月－2008 年 4 月 ， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ；2002 年 9 月加 入大 成
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 助理总 经理 、 副总 经理 ；2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公
司总经 理。
刘虹先 生， 董事 ，博 士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月 ，任 国家 计委国 土
局主任 科员 、 副处 长 （主 持工作 ） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ， 任中 国农 业 发展银 行资 金
计划部 计划 处副 处长 （主 持工作 ） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国 人寿保 险 （集
团） 公司 战略 规划 部副 总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月 ， 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司
发展改 革部 总经 理 ；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ；2007
年 8 月 至今 ， 任 人保 投资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记；2009 年 11 月 起， 兼 任中国 华闻 投
资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 以及 中泰 信托 有限 责任公 司董 事长 。
杨 赤忠 先生， 董事， 硕士。 历任 深圳蓝 天基金 管理公 司投资 与研 究部经 理；长 盛基 金
管 理有限 公司研 究部副 总监 、基金 经理； 大成基 金管 理有限 公司研 究总监 、基 金经理 ；光
大 证券投 资部总 经理、 研究 所所长 ；光大 保德信 基金 公司董 事。现 任光大 证券 党委委 员、
助理总 裁。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司 ；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任 职于 中国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部； 现任 中国 银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总经 理 。
刘 大为 先生， 独立董 事，国 家开 发银行 顾问， 高级经 济师， 享受 政府特 殊津贴 专家 。
中 国人民 银行研 究生部 硕士 生指导 老师， 首都经 济贸 易大学 兼职教 授，清 华大 学中国 经济
研究中 心高 级研 究员 。 先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长） ， 北京 市第一 商业 局5
（副局 长） ， 中国 建设 银行 信托投 资公 司 （总 经理 ） ， 中国投 资银 行 （行 长） ， 国 家开发 银行
（总会 计师 ）工 作。
宣 伟华 女士， 独立董 事，日 本国 立神户 大学法 学院法 学修士 ，中 国国际 经济贸 易仲 裁
委 员会 仲 裁员、 上海仲 裁委 员会仲 裁员， 曾任上 海市 律师协 会证券 与期货 法律 研究委 员会
副主任 。1986 年－1993 年 ，华东 政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ，日 本神 户 学院大 学法
学部访 问教 授；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大 学学习 ；1999 年－2000 年 ，锦天 城律
师事务 所兼 职律 师、 北京 市中伦 金通 律师 事务 所上 海分所 负责 人； 2001 年 始 任国浩 律师 （上
海 ）事务 所合伙 人。擅 长于 公司法 、证券 法、基 金法 、外商 投资企 业法、 知识 产权法 等相
关 的法律 事务。 曾代理 过中 国证券 市场第 一例上 市公 司虚假 陈述民 事索赔 共同 诉讼案 件，
被 CCTV ? 证券 频道 评为 “ 五年风 云人 物” ，并 获得 过 “上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶 永刚 先生， 独立董 事，经 济学 博士， 武汉大 学经济 与管理 学院 教授、 副院长 、博 士
生 导师， 中国金 融学会 理事 ，中国 金融学 会金融 工程 研究会 常务理 事，中 国金 融学年 会常
务理事 ， 湖北 省政 府咨询 委员 。 1983 －1988 年， 任 武汉大 学管 理学 院助 教； 1989 －1994 年，
任武汉 大学 管理 学院 讲师 ；1994 －1997 年， 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ；1997 年至 今， 任
武汉大 学教 授， 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。
王江先 生， 独立 董事 ，金 融学博 士。2005 年至 今任 职美 国 麻省 理工 学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授 。2007 年－2010 年 ， 兼 任美 国金 融学会 理事 ； 2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事 ；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员 ；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事 ；2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄建农先生，监事长，大 学本科。曾任中国银河证 券有限责任公司上海江苏 北路营业
部 总经理 ，中国 银河证 券有 限责任 公司资 产管理 总部 副总经 理，总 经理， 中国 银河投 资管
理公司 投资 管理 部总 经理 。 现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵 先生 ，监 事， 双学 士学位 。1968 年入 伍， 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业 ， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （ 主持 工作 ） ， 营 业处 处 长兼房 地产 信
贷部经 理， 静安 支行 行长 ，杨浦 支行 行长 ；1998 年 调总行 负责 筹建 基金 托管 部，任 交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ，监 事， 硕士 学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙 江省 永嘉 县 峙口乡 人6
民政府 妇联 主任 、团 委书 记；1991 年 10 月－1998 年 2 月 任浙 江省 温州 市鹿 城区人 民政 府
民政科 长 ； 1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院 ， 任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中 国人 民人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士， 副总 经理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ， 历 任江 南信 托投 资有 限公 司
投资银 行部 副总 经理 、 总 经理 ；2002 年－2006 年 ， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、 投资
银 行部总 经理、 机构 管理部 总经理 ，期间 还任 江南宏 富基金 管理公 司筹 备组副 组长；2006
年 1 月－7 月任 深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月 ，任 大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历 任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表 、 上 海业 务部 负责 人 ；1994 年－1998 年 ， 历任 广东省 南方 金
融 服务总 公司投 资基金 管理 部证券 投资部 副经理 、广 东华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经 理 ；1998 年 9 月 参 与大成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨春明先生，副总经理， 经济学学士。曾先后任职 于长春税务学院、吉林省 国际信托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公 司 ，历任 基金 运
营部总 监 、 市 场部 总经 理 、 公 司助 理总 经理 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
肖 冰先 生，副 总经理 ，工商 管理 硕士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理
助 理、鹏 华基金 管理有 限公 司市场 部总监 、泰达 宏利 基金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺
长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任市 场部 总
监、 综合 管理 部总 监 、 公 司董事 会秘 书 。 2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。2010 年 11 月起 任 大成基 金 管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨丹先 生： 理学 硕士 ， 证 券从业 年 限 12 年。2001 年 加入大 成基 金管 理有 限公 司， 先 后7
任职于 基金 经理 部、 研究 部、金 融工 程部 、股 票投 资部。2006 年 5 月 27 日至 2011 年6 月
14 日 曾任 大成 沪深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。2008 年 8 月 23 日开 始 担任景 福证 券
投资基 金基 金经 理。 2011 年6 月14 日 开始 兼任 大成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
具有基 金从 业资 格。 国籍 ：中国
李本刚 先生 ：管 理学 硕士 ，证券 从业 年 限 12 年。2001 年 7 月至 2002 年8 月 就职于 西
南证券 投资 部 ， 任 助理研 究 员。 2002 年9 月至2005 年9 月就 职于 中关 村证 券股 份有限 公司 ，
任研发 中心 研究 员。2005 年 11 月至2010 年 7 月就 职于建 信基 金管 理有 限公 司研究 部， 历
任研究 员 、 高 级研 究员 。2010 年8 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司 ， 历 任研 究 部高级 研究 员、
行业研 究主 管。2012 年 9 月 4 日起 任大 成内 需增 长 股票型 证券 投资 基金 基金 经理。 具有 基
金从业 资格 。国 籍： 中国
3 、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司投 资决 策委 员会 由 9 名成员 组成 ，设 投资 决策 委员会 主席 1 名 ，其 他委 员 8 名。
名单如 下：
刘 明 ， 助理 总 经理 ， 大成优 选 股 票型 证 券投 资 基金（LOF ）基金经理，股票 投资决策
委员会 主席 ； 曹雄 飞， 首 席投资 官 ， 股 票投 资部 总 监， 大成 财富 管理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 基金 经理 ， 大成 行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 股票 投资 决 策委员 会委 员；
支 兆华， 研究部 总监， 股票 投资决 策委员 会委员 ；汤 义峰， 数量投 资部总 监， 大成优 选股
票 型 证券 投 资基 金 （LOF ） 基 金经 理 ，大 成 价值 增长 证 券投 资 基金 基 金经 理， 股 票投 资 决
策 委员会 委员； 于雷， 交易 管理部 总监， 股票投 资决 策委员 会委员 ；蒋卫 强， 风险管 理部
执 行总监 ，股票 投资决 策委 员会委 员；施 永辉， 股票 投资部 副总 监 ，大成 蓝筹 稳健证 券投
资 基金基 金经理 ，股票 投资 决策委 员会委 员；孙 蓓琳 ，大成 核心双 动力股 票型 证券投 资基
金 基金经 理， 大 成积极 成长 股票型 证券投 资基金 基金 经理 ， 股票投 资决策 委员 会委员 ；朱
文 辉，大 成保本 混合型 证券 投资基 金基金 经理， 大成 可转债 增强债 券基金 基金 经理， 大成
景恒保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 股票 投资 决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 8
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国
银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ，现 有员 工 120 余
人。另 外， 中国 银行 在重 点分行 已 开 展托 管业 务。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （一 对多 、一对 一） 、社 保基 金、 保 险基金、
QFII 、QDII 、 券商 资产管理计 划 、信托 计划、年 金基金 、理财产 品、私募 基金、 资金托 管
等 门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在国 内 ， 中国 银行 率 先 开展 绩效 评估 、 风险 管 理等增 值服 务，
为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 ， 托管 资产 规模 居同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年 3 月末 ， 中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合 、 长 盛同 盛封 闭、 长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝 筹稳健 混合 、大 成优选 LOF 、大成景宏
封闭 、 工银 大盘 蓝筹 股票 、工银 核心 价值 股票 、国 泰沪 深 300 指数 、国 泰金 鹿保本 混合 、
国 泰金鹏 蓝筹混 合、国 泰区 位优势 股票、 国投瑞 银稳 定增利 债券、 海富通 股票 、海富 通货
币、 海 富通 精选 贰号混 合 、 海富 通收 益增 长混合 、 海富通 中 证 100 指数 （LOF ） 、 华宝兴业
大 盘精选 股票、 华宝兴 业动 力组合 股票、 华宝兴 业先 进成长 股票、 华夏策 略混 合、华 夏大
盘精选 混合 、华 夏回 报二 号混合 、华 夏回 报混 合、 华夏行 业股 票(LOF) 、嘉实 超短债 债券 、
嘉实成 长收 益混 合 、 嘉 实 服务增 值行 业混 合 、 嘉 实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、 嘉 实稳
健 混合、 嘉实研 究精选 股票 、 嘉实 增长混 合、嘉 实债 券、嘉 实主题 混合、 嘉实 回报混 合、
嘉 实价值 优势股 票型、 金鹰 成份优 选股票 、金鹰 行业 优势股 票、银 河成长 股票 、易方 达平
稳 增长混 合、易 方达策 略成 长混合 、易方 达策略 成长 二号混 合、易 方达积 极成 长混合 、易
方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF 、易方达中小盘股票 、易方达深证
100ETF 联接、 万 家 180 指 数、 万 家稳 健增 利债 券、 银 华优势 企业 混合 、 银 华优 质增长 股票 、9
银 华领先 策略股 票、景 顺长 城动力 平衡混 合、景 顺长 城优选 股票、 景顺长 城货 币、景 顺长
城鼎益 股票(LOF) 、 泰信天 天收益 货币 、 泰信 优质 生 活股票 、 泰信 蓝筹 精选 股 票、 泰信 债券
增 强收益 、招商 先锋混 合、 泰达宏 利精选 股票、 泰达 宏利集 利债券 、泰达 宏利 中证财 富大
盘 指数、 华泰柏 瑞盛世 中国 股票、 华泰柏 瑞积极 成长 混合、 华泰柏 瑞价值 增长 股票、 华泰
柏瑞货 币 、 华 泰柏 瑞量 化 现行股 票型 、 南方 高增 长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国 富强
化 收益债 券、国 富成长 动力 股票、 宝盈核 心优势 混合 、招商 行业领 先股票 、东 方核心 动力
股 票、华 安行业 轮动股 票型 、摩根 士丹利 华鑫强 收益 债券型 、诺德 中小盘 股票 型、民 生加
银 稳健成 长股票 型、博 时宏 观回报 债券型 、易方 达岁 丰添利 债券型 、富兰 克林 国海中 小盘
股 票型、 国 联安 上证大 宗商 品股票 交易型 开放式 指数 、国联 安上证 大宗商 品股 票交易 型开
放 式指数 证券投 资基金 联接 、上证 中小盘 交易型 开放 式指数 、华泰 柏瑞上 证中 小盘交 易型
开 放式指 数证券 投资基 金联 接、长 城中小 盘成长 股票 型、易 方达医 疗保健 行业 股票型 、景
顺长城 稳定 收益 债券 型、 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股票 型 、 泰 达宏利 聚利 分级 债券 型 、 国联安 优选 行
业股票 型、 长盛 同鑫 保本 混合型 、金 鹰中 证技 术领 先指数 增强 型、 泰信 中 证 200 指数 、大
成内需 增长 股票 型 、银 华 永祥保 本混 合型 、 招商 深 圳 电子 信息 传媒 产业 （TMT ）50 交 易型
开放式 指数 、 招商 深证 TMT50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接 、嘉 实 深证基 本 面 120
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、深 证基 本 面 120 交易 型开 放式 指数、 上证 180 成长
交易型 开放 式指 数、 华宝 兴业上 证 180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 易方 达
资源行 业股 票型 、华 安深 证 300 指数 、嘉 实信 用债 券型、 平安 大华 行业 先锋 股票型 、华 泰
柏瑞信 用增 利债 券型 、泰 信中小 盘精 选股 票型 、海 富通国 策导 向股 票型 、中 邮上 证 380 指
数增强 型、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、长 盛同 禧 信用增 利债 券型 、银 华中 证 内地 资源 主
题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场、 上投 摩根 健康品 质生 活
股票型 、 工银 瑞信 睿智 中 证 500 指数 分级 、 招商 优 势企业 灵活 配置 混合 型 、 国泰中 小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数、 国泰中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、景 顺
长 城优信 增利债 券型、 诺德 周期策 略股票 型、长 盛电 子信息 产业股 票型、 诺安 中证创 业成
长指数 分级 、信 诚双 盈分 级债券 型、 嘉实 沪 深 300 交易型 开放 式指 数、 民生 加银信 用双 利
债 券型、 工银瑞 信基本 面量 化策略 股票型 、信诚 周期 轮动股 票型、 富兰克 林国 海研究 精选
股票型 、 诺安 汇鑫 保本 混 合型 、 平 安大 华策 略先 锋 混合型 、 华宝 兴业 中证 短 融 50 指数 债券
型、180 等权 重交 易型 开放 式指数 、 华 安双 月鑫 短期 理财债 券型 、 大 成景 恒保 本混合 型、 景
顺长城 上 证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 上投 摩根 分红 添利债 券型 、10
嘉 实优化 红利股 票型、 长盛 同鑫二 号保本 混合型 、招 商信用 增强债 券型、 华宝 兴业资 源优
选股票 型、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指 数、 大成 中证 500 沪市 交易 型开 放 式指数 证券 投
资基金 联接 、博 时医 疗保 健行业 股票 型、 诺德 深 证 300 指数 分级 、华 夏安 康 信用优 选债 券
型、 汇添 富多 元收 益债 券 型、 广发 双债 添利 债券 型 、 长 盛添 利 30 天理 财债 券 型、 信诚 理财
7 日盈 债券 型 、 长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式 、 平 安大华 添利 债券 型 、 大 成 理财 21 天债
券 型发起 式、华 泰柏瑞 稳健 收益债 券型、 信诚添 金分 级债券 型、国 泰现金 管理 货币市 场、
国投瑞 银纯 债债 券型 、 银 华中证 中 票 50 指数 债券 型 、 华 安信 用增 强债 券型 、 长盛同 丰分 级
债券型 、汇 添富 理 财 21 天债券 型发 起式 、国 泰国 证房地 产业 指数 分级 、招 商央视 财 经 50
指数、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 、大 成中 证 100 交 易型开 放式 指数 、长 盛纯 债债券 型、 华
夏双债 增强 债券 型 、 泰 达 宏利信 用合 利定 期开 放债 券型 、 嘉 实海 外中 国股 票(QDII) 、 银华 全
球优选(QDII-FOF) 、 长盛环球景 气行 业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰柏瑞 亚洲 领导企 业股 票
型(QDII) 、 信诚金砖四 国 积极配 置(QDII) 、 海富通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标普 金
砖四国指数(LOF-QDII ） 、 华宝兴业成 熟市场动 量优 选（QDII ） 、大成标普 500 等权重指 数
（QDII ） 、 长信标 普 100 等 权重指 数 （QDII ） 、 博时 抗 通胀增 强回 报 （QDII ） 、 华 安大中 华升
级股票型（QDII ） 、信诚全球商品主题（QDII ） 、上投摩根全球天然资源 股票型 、工银瑞信
中国机会全球配置 股票型 （QDII ） 、易 方达标普全球 高端消费品指数增 强型（QDII ） 、建信
全球资源股票型（QDII ） 、恒生交易型开放式 指数（QDII ） 、恒生交易型开放式 指数证券投
资基金 联接 （QDII ） 、 广发 纳斯达 克 100 指 数 （QDII）等 197 只证 券投 资基 金 ， 覆 盖了 股票
型 、债券 型、混 合型、 货币 型、指 数型等 多种类 型的 基金， 满足了 不同客 户多 元化的 投资
理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格
按 照相关 法律法 规的 规定以 及监管 部门的 监管 要求， 以控制 和防范 基金 托管业 务风险 为主
线 ，制定 了包括 托管 业务授 权管理 制度、 业务 操作规 程、员 工职业 道德 规范、 保密守 则等
在 内的各 项业务 管理 制度， 将风险 控制落 实到 每个工 作环节 ，保证 托管 基金资 产与银 行自
有 资产以 及各类 托管 资产的 相互独 立和资 产的 安全。 最近一 年内， 中国 银行托 管及投 资者
服 务部及 其高级 管理 人员无 重大违 法违规 行为 ，未受 到中国 证监会 、中 国银监 会及其 他有
关机关 的处 罚。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定，11
基 金托管 人发现 基金 管理人 的投资 指令违 反法 律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基
金 合同约 定的， 应当 拒绝执 行，立 即通知 基金 管理人 ，并及 时向国 务院 证券监 督管理 机构
报 告。基 金托管 人如 发现基 金管理 人依据 交易 程序已 经生效 的投资 指令 违反法 律、行 政法
规和其他有关 规定，或 者 违反基金合同 约定的, 应当 立即通知基金 管理人， 并 及时向国务 院
证券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 、直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线：400-888-5558 （免长 途固 话 费）
大 成基 金管理 有限公 司现分 别在 深圳、 北京、 上海设 有投资 理财 中心 ， 并在武 汉分 公
司开通 了直 销业 务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23 12
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市 浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章 13
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 14
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成 门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com 15
（11） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（13） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665 16
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（15） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（16） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（17） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（18） 青岛 银行 股份 有限 公司 17
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（20） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（21） 国信 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司 18
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（23） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（24） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（25） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844 19
网址：www.sywg.com
（26） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼22-29 楼
法定代 表人 ： 潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（27） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（29） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹 20
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（30） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（31） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（32） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（33） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 21
法定代 表人 ：刘东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（34） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（35） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（36） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com 22
（37） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（38） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（39） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（40） 东莞 证券 有限 责任 公司
注 册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 23
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（41） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（42） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（43） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传 真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（44） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 24
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（45） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
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（46） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
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（47） 国金 证券 股份 有限 公司
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法定代 表人 ：冉 云
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（48） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号 25
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜航
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联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
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（49） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（50） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴俊
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ： 吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007338
网址：www.ydsc.com.cn
（51） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162 26
网址：www.glsc.com.cn
（52） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（54） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（55） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575 27
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（56） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（57） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（58） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn 28
（59） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ： 杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（60） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（61） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（62） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670 29
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（63） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（64） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882、（ 028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（65） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ：范 瑛 30
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 颖
四、基金的名称
大成内 需增 长 股 票型 证券 投资基 金
五、基金类型
契 约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 ， 力 争充分 分享中 国经 济31
增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
八、基金的投资 范围
本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行交 易的股 票 （ 含
中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法
规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ； 债券 、资 产支 持 证 券、债 券
逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的
投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定执 行 ； 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益
于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。
如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种， 基金管 理人 在履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ，通过 影响证 券市 场
整 体运行 的内外 部因素 分析 ，实施 大类 资 产配置 ；分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经
济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调整 的特点 ，研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的
投 资需求 的增长 规律， 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 ， 实施 行业配置 ； 以相关 的投
资 主题和 内需增 长受益 行业 为线索 ，通过 公司基 本面 的考量 ，精选 优质上 市公 司股票 ，力
求实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
为 有效 控制投 资风险 ， 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 ， 股指 期
货 投资将 根据风 险管理 的原 则， 以 套期保 值为目 的， 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值
管理的 有关 规定 执行 ，对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。
1 ．大 类资 产配 置
本 基金 以股票 投资为 主，但 为规 避市场 系统性 风险， 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 ，
本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收
益 风险的 比较判 别，对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ，以期 在投
资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中， 本基金 将在法 律法 规和 基 金合
同 规定 范围 内， 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ，控制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。
本 基金 采用多 因素分 析框架 ，从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资32
价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面， 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法，
对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面，主 要是对 证券 市场基 本面
产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析， 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对证 券市 场的影 响。
政 策因素 方面， 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析，研 究政
策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面， 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固
定 收益证 券的影 响。资 金供 求因素 方面， 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方
面 ，主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在
动量方 面 ， 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 （ 规律） ， 发现 驱动 证券市 场向 上
或向下 的市 场因 素。
通过 上 述因素 的 综合 分析， 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具， 判断市 场时机 ，进 行
积极的 资产 配置 ，合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。
此 外， 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ，根据 市场 突
发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战术 性资 产配 置调 整。
2 ．股 票投 资策 略
本 基金 的股票 投资决 策是： 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ，深 入
分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推
动 作用， 发掘与 之相关 的投 资主题 ，结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择； 运用
细致的 公司 基本 面分 析， 结合估 值模 型， 挖掘 重点 行业中 的优 质上 市公 司股 票。
（1） 行业 配置 策略
本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业，以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所
带来的 行业 利润 的增 长。
受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 ：
一 类是 受益于 国内消 费需求 增长 的行业 ，即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费
品 和消费 服务的 行业， 根据 申银万 国行业 分类标 准， 主要包 括食品 饮 料、 商业 贸易、 医药
生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。
另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ，即为 国内 城
市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ，根据 申银
万 国行业 分类标 准，主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息
设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业。
本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果， 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币33
政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社
会 保障 体 系建设 等内需 影响 因素， 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在
内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点，评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈
利 敏感程 度， 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业景气 轮动特 点， 比较不 同行
业的相 对投 资价 值， 确定 行业配 置方 案。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。
（2） 股票 组合 构建 策略
本基金 将剔 除最近 一期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的
上 市公司 （除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根 本
性转变 ） ， 并在 行业 配置 策 略的基 础上 ， 深入 研究 公 司基本 面 ， 精 选受 益于 内 需增长 的上 市
公司， 并结 合风 险管 理， 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。
公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。成 长
性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商
业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ，然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等
方 面 的 优 势 ， 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 ， 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 结 合公 司营 运指标 （如 固定 资产 周转 率 等） 以及 经
营杠杆 指标 （ 如权 益乘 数 等） ， 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是
根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ，结合 定性考 虑， 分析公 司盈利 稳固性 ，判 断相对 投资
价值 ， 主 要指 标包 括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营
利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。
根 据公 司基本 面考量 结果， 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景
且估值 合理 的上 市公 司， 结合行 业配 置策 略， 构建 股票组 合。
在 股票 组合构 建与调 整过程 中， 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法， 控制 组
合风险 。
3 ．债 券投 资策 略
主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策
略配置 债券 资产 ，力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收益。
1 ）利 率预 测分 析
准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ，适当 加大 组
合 中长久 期债券 的投资 比例 ，为债 券组合 获取价 差收 益；当 预期利 率上升 时， 减少长 久期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期， 以控 制利 率风 险。 34
2 ）收 益率 曲线 变动 分析
收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。 通过 预测收 益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得投资 收益 。
3 ）债 券信 用分 析
通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ，准确 评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ，捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
4 ）收 益率 利差 分析
在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4 ．权 证投 资
在 控制 投资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ，对权 证进行 投资 ，争取 获得较 高的 回
报 。权证 投资策 略主要 为： 采 用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ，作为 权证
投 资的价 值基准 ，并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值， 结合权 证理论 价值 进行权 证趋
势投资 。
5 ．股 指期 货 投 资策 略
本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管理为 目的， 通过 套期保 值策略 ，对 冲
系统性 风险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
Beta ， 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的。 为此 ， 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空
头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求，需 要在 未来买 入现
货 股票， 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作； 空头套 期保 值是指 卖出
期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ，控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在 构建 套期保 值组合 过程中 ，基 金 管理 人通过 对股票 组合的 结构 分析， 分离组 合的 系
统性风 险 （beta ） 及 非系 统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期
货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 ，通 过 大量数 据分析 与量化 建模 ，确立 最优
套保比 率。
在 套期 保值过 程中， 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ，动态 管理 套 期保 值
组合 。主要工作包括，基于 合理的保证金管理策略 严格进行保证金管理 ；对投资组合 beta35
系数 的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容 忍度 时 ，需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ； 进行 股指期 货合约 的提前 平仓 或展期 决策
管理 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数
本基金 作为 股票 基金 ，股 票资产 占基 金资 产的 比 例 范围为 60%-95% ，固 定收 益类证 券
和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ， 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法
构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 ，
中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ，两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ，因 此， 选择 沪 深 300 指数 作为
股 票投资 部分的 业绩比 较基 准，同 时，选 取中证 综合 债券指 数作为 债券投 资部 分的比 较基
准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ，确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ；参 考 债券投 资比 例
上下限 的均 值， 确定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。
如 果今 后法律 法规发 生变化 ，或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准
推 出，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时， 本基 金可以 与基
金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本 基金 为股票 型基金 ，基金 的风 险与预 期收益 都要高 于混合 型基 金、债 券型基 金和 货
币市场 基金 ，属 于证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2013 年6 月26 日复 核了本 基
金 投资组 合报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容， 保证复 核内 容不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金2013 年第1季 度 报告， 截至2013 年3 月31 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 36
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（% ）
1 权益投 资 299,154,192.24 74.17
其中： 股票
299,154,192.24 74.17
2 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
101,620,349.46 25.20
6 其他资 产
2,558,237.06 0.63
7 合计
403,332,778.76
100.00
2 、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 148,820,240.49 37.46
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,944,000.00 1.75
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 51,564,721.51 12.98
J 金融业 43,415,900.00 10.93
K 房地产 业 14,340,000.00 3.61 37
L 租赁和 商务 服务 业 11,581,000.00 2.91
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,404,000.00 2.87
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,084,330.24 2.79
S 综合 - 0.00
合计 299,154,192.24 75.29
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000527 美的电 器 2,049,991 20,930,408.11 5.27
2 600518 康美药 业 799,932 14,030,807.28 3.53
3 601166 兴业银 行 700,000 12,110,000.00 3.05
4 300058 蓝色光 标 370,000 11,581,000.00 2.91
5 000826 桑德环 境 400,000 11,404,000.00 2.87
6 300251 光线传 媒 271,808 11,084,330.24 2.79
7 300075 数字政 通 279,762 10,698,098.88 2.69
8 002415 海康威 视 269,931 10,403,140.74 2.62
9 002570 贝因美 250,000 9,755,000.00 2.46
10 300315 掌趣科 技 260,000 9,523,800.00 2.40
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
8 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
38
本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 股指 期货 投资 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 对冲 系统 性风险 和
某些特 殊情 况下 的流 动性 风险。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 169,053.11
2 应收证 券清 算款 1,402,419.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,312.24
5 应收申 购款 971,452.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,558,237.06
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况
说明
1 000527 美的电 器 20,930,408.11 5.27 重大资 产重 组
2 300058 蓝色光 标 11,581,000.00 2.91 重大资 产重 组
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 39
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（ 一） 自基 金合 同生 效日（2011 年6 月14 日） 至2013 年3 月31 日以 来完 整会 计年度 的基
金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07%
2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15%
2013.01.01-2013.03.31 8.95% 1.41% -0.51% 1.24% 9.46% 0.17%
2011.06.14-2013.03.31 -2.60% 1.16% -10.45% 1.07% 7.85% 0.09%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成内需增长股票型 证券 投资基金 累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率
的历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2013 年 3 月 31 日）
-25%
-19%
-13%
-7%
-1%
5%
11-6-14 11-11-24 12-5-5 12-10-15 13-3-27
大成内需增长股票 业绩比较基准
注： 按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 截至 建仓期 满本 基40
金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的比 例。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 ．基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ．基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ．因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生 的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 ．基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 ．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ．基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 和诉 讼费 ；
7 ．基 金资 产的 资金 汇划 费 用及证 券账 户等 的开 户费 用；
8 ．按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ，按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 ．基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理 人 。
2 ．基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H=E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 41
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起 2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
3 ． 本 条第 （ 一） 款第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ． 本 条第 （一 ） 款约 定以 外的其 他费 用 ， 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ；
2 ．基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 ． 《基金 合同》 生效前 的相 关费用 ，包括 但不 限于验 资费、 会计师 和律 师费、 信息 披
露费用 等费 用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作 管
理 办法》 、 《 证券投资 基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资 基金信息 披 露管 理办法》 及其他有 关
法律法 规的 要求 ， 对2013 年1月26 日 公布 的 《 大成 内 需增长 股票 型证 券投 资基 金 更新 招募 说
明书 （2012 年2期） 》进 行了 更新， 并根据 本基金 管理 人对本 基金实 施的投 资经 营活动 进行
了内容 补充 和更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 ， （ 十） 基 金投 资组 合报 告 ” 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项 ” 。 42
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 七月 二十 九 日
