大成债券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成债券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013 年第 1 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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重要提 示
大成债 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经中 国证 券监督 管理 委员 会证 监基 金字 【2003 】44号
文核准 募集 ，本 基金 基金 合同于2003 年6 月12 日生 效 。本基 金为 契约 型开 放式 基金。
本基金 管理 人保 证更 新的 招募说 明书 的内 容真 实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监 会 审
核同意 ， 但 中国 证监 会对 本 基金 的 核准 ， 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证，
也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 管理 人承 诺 依 照恪 尽职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ， 但 不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 《 基金 合同》 和基金 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持 有
人和基 金合 同的 当事 人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《 中
华人民 共和 国 证 券投 资基 金法》 （以 下简 称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 运 作管理 办法 》 、 基金 合
同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应 详 细
查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 本 招募 说明书 （更 新） 所载 内容 截至日 为2013 年6
月12日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现截 止日 为2013年3 月31日 ，本 报告 中所 列财 务数据 未经 审计 。大成债券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ） 四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会， 下 设 二 十个 部门 ， 分 别是股 票投
资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构 投资 部、 固 定 收益部 、 委托 投资 部、 研 究部、 交 易管 理
部、 产 品开发 与 金 融工 程 部、 信 息技术 部、 客 户服 务部、 市 场部 、 总经 理办 公室 、 董 事会 办
公室 、 人力资 源部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部、 监 察稽 核部 、 风险 管理部 和国 际 业
务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 和南 京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 并在 香港 设立 了子 公司。 此外 ， 公司 还 设立 了投资 决策 委员 会、 投资 风险控 制委 员会
和 战略 规划 委员 会 等 专业 委员会 。
公司以 “ 责任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “诚 实信 用 、 勤 勉尽 责” 的企 业
精神 ， 致 力于 开拓基 金及 证券市 场业 务 ， 以稳 健灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。 公司 所有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有
关管理 部门 的处 罚。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 6 月 12 日， 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 宏证券 投资
基金、 景福 证券 投资 基金 ，3 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 ：大 成中 证 100 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 、 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 中证 500 沪市 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成中 证大成债券投资基金
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500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 ， 1 只创 新型 基金： 大成 景 丰分级 债券 型
证券投 资基 金 ， 1 只 QDII 基金 ： 大 成标 普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 28 只开放 式证 券
投资基 金： 大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 大成 货币 市场 证券投 资基 金、 大成 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生命 周期 证券 投资 基金 、大成 积极 成长 股票 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF) 、大成景 阳 领先股 票型 证券 投资 基金 、大 成强 化收
益债券 型证 券投 资基 金、 大成策 略回 报股 票型 证券 投资基 金、 大成 行业 轮动 股票型 证券 投资
基金 、 大 成中 证红利 指数 证券投 资基 金 、 大成 核心 双动力 股票 型证 券投 资基 金、 大成 保本 混
合型证 券投 资基 金 、 大 成景 恒保本 混合 型证 券投 资基 金、 大成 内需 增长 股票 型证 券投资 基金 、
大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 、 大 成中 证内 地消费 主题 指数 证券 投资 基金、 大成 新锐
产业股票型证券投资基金 、大成优选股票型证券投 资基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型
证券投 资基 金、 大成 现金 增利货 币市 场基 金、 大成 理财 21 天债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金 、 大 成景 安短 融债券 型证 券投 资基 金和 大成 景 兴信 用
债债券 型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ，董 事长 ，经 济学博 士。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ，任 中央 财经 大学财 政
系讲师 ；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华 夏证 券股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究
发展部 总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月 ，任 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副
总经理 ；2004 年 6 月－2006 年 12 月， 任大通 证券 股份有 限公 司副 总经 理；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ；2008 年 1 月－2008 年 4 月， 任职中 国人 保
资产管 理股 份有 限公 司；2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委
员；2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。
王颢先 生， 董事 总经 理， 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任招 商
证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ， 历 任助 理总经 理、 副总 经理；2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司
总经理 。
刘虹先 生 ， 董 事， 博士 ， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国 家计 委国土 局大成债券投资基金
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主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月 ，任 中国 农业 发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （ 主持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中 国人 寿保 险 （集团 ） 公 司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国 人寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今， 任人 保投 资控 股 有限公 司总 裁、 党 委书 记 ；2009 年 11 月 起， 兼 任中 国华闻 投资 控
股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
杨赤忠 先生 ， 董 事， 硕士。 历任深 圳蓝 天基 金管 理公 司投资 与研 究部 经理 ； 长 盛基金 管
理有限 公司 研究 部副 总监 、 基金 经理 ； 大 成基 金管 理有限 公司 研究 总监 、 基 金经理 ； 光 大证
券投资 部总 经理 、 研 究所 所长； 光大 保德 信基 金公 司董事 。 现 任光 大证 券党 委委员 、 助 理总
裁。
孙学林先 生， 董事， 博士 研究生在 读， 中国注 册会 计师，注 册资 产评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月 －2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独 立董 事， 国家开 发银 行顾 问， 高级 经济师 ， 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 ， 清 华大 学中国 经济 研究
中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室（ 副处长 、处长） ，北 京市第 一商业 局（副
局长） ， 中国建 设银 行信托 投资公 司（总 经理） ，中国 投资银 行（行 长） ， 国家开 发银行 （总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立董 事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国际 经济 贸 易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上 海仲 裁委 员会仲 裁员 ， 曾 任上 海市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年 ， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年， 日本 神户 学院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日本 国立 神户 大学 学习 ；1999 年－2000 年， 锦天 城律师 事务 所
兼职律师 、北 京市中 伦金 通律师事 务所 上海分 所负 责人；2001 年始任 国浩律 师（上海 ）事
务所合 伙人 。 擅 长于 公司 法、 证 券法 、 基 金法、 外 商投资 企业 法、 知识 产权 法等相 关的 法律
事务。 曾代理 过中 国证券 市场第 一例上 市公 司虚假 陈述民 事索赔 共同 诉讼案 件，被 C C T V ?
证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” ， 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 ， 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生
导师 ， 中 国金 融学会 理事 ， 中 国金 融学 会金融 工程 研究会 常务 理事 ， 中 国金 融学年 会常 务 理
事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年 ，任 武汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年， 任大成债券投资基金
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武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年， 任武 汉大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武
汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生 ，独 立董事 ，金 融学博士 。2005 年 至今任 职美国麻 省理 工学院 斯隆 管理学 院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年至 今兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 监事 会：
黄建农 先生 ， 监事长 ， 大 学本科 。 曾任 中国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先 生， 监事， 双学 士学位。1968 年入 伍，历 任营教导 员、 军直属 政治 处主任 ；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理 ，静 安支行 行长 ，杨浦支 行行 长；1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部，任交 通银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 ， 任 交银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任、 团委 书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月， 就职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月起 任民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级 管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年， 历任 江南 信托 投资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机 构管理 部总经理，期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长；2006
年 1 月－7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询大成债券投资基金
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公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月起 ，任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副 总经 理， 经济学 学士 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金 管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。2010 年 11 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监、 公司 董事 会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月起 任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
2． 基金经理
（1） 现任 基金 经理
王立女 士， 基金 经理 ， 经 济学硕 士 ， 证券 从业 年 限 11 年 。曾 任职 于申 银万 国 证券股 份
有限公 司、 南京 市商 业银 行资金 营运 中心 。2005 年 4 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 曾任
大成货 币市 场基 金基 金经 理助理 。 2007 年 1 月 12 日 起担任 大成 货币 市场 证券 投资基 金基 金
经理。 2009 年 5 月 23 日 起 兼任大 成债 券投 资基 金基 金经理 。 2012 年 11 月 20 日起任 大成 现
金增利 货币 市场 基金 基金 经理。2013 年 2 月 1 日起 兼任大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陈尚前 2003 年 6 月—2009 年 5 月
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 固定收 益）
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
陈尚前 ， 固定 收益部 总监 ， 负 责公 司固 定收益 证券 投资业 务 ， 大 成强化 收益 债券型 证 券
投资基 金基 金经 理， 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 保本 混合型 证券 投资大成债券投资基金
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基金基 金经 理， 固定 收益 投资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 大 成债 券投 资基 金基 金经理 ， 大 成货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理， 大成 现金 增利 货币 市场基 金基 金经 理， 大成 月添利 理财 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 固 定收 益投 资决策 委员 会委员 ； 陶铄 ， 大 成景 丰 分级债 券型 证券
投资基 金基 金经 理， 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，大 成理 财 21 天 债券 型
发起式 基金 基金 经理 ， 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ， 大 成景 兴信用 债债 券型
证券投 资基 金 基 金经 理， 固定收 益投 资决 策委 员会 委员 ； 黄 万青 ， 固 定收 益 投资决 策委 员会
委员； 谢民 ，交 易管 理部 副总监 ，固 定收 益投 资决 策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分， 总行 设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。 大成债券投资基金
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中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官 》 杂 志颁发 的 “ 最佳
资产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 146 名 ， 其 中高 级 会计师 、 高 级经 济师、 高级 工程师 、
律师等 专家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从 业经 验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2013年6月12日， 中国 农业银行 托管 的封闭 式证 券投资基 金和 开放式 证券 投资基 金
共160只 ，包括 富国 天源平 衡混合型 证券 投资基 金、 华夏平稳 增长 混合型 证券 投资基金 、大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金 、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金 、 裕 阳证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资
基金、 裕隆 证券 投资 基金、 景福证 券投 资基 金、 鸿阳 证券投 资基 金、 丰和 价值 证券投 资基 金、
久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益证 券投 资基 金、 大成 价值 增
长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银 河收 益证 券投资 基金 、 长
盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投 资基 金、 长盛动 态精 选证
券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、万 家增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资 基金 、 富 国天瑞 强势 地区
精选混 合型 证券 投资 基 金 、 鹏华货 币市 场证 券投 资基 金、 中海 分红 增利 混合 型证 券投资 基金 、
国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新 华优 选分 红混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券
投资基 金 、 泰 达宏利 货币 市场基 金 、 交 银施罗 德货 币市场 证券 投资 基金 、 景 顺长城 资源 垄 断
股票型证 券投 资基金 、大 成沪深300 指数 证券 投资基 金、信诚 四季 红混合 型证 券投资基 金、大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
8
富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基 金、 益民 货币市 场基 金 、
长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 内需 增长
贰号股票 型证 券投资 基金 、交银施 罗德 成长股 票证 券投 资基 金、 长盛中 证100 指数证券 投资
基金、 泰达 宏利 首选 企业 股票型 证券 投资 基金 、东 吴价值 成长 双动 力股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰金牛 创新 成长
股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中 邮核 心成 长股 票型证 券投 资基
金、 华夏 复兴 股票型 证券 投资基 金 、 富 国天成 红利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 长 信双 利
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型 证券 投资 基金、 申万 巴黎
竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理成长 动力 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 天治 稳健 双盈 债券 型证 券投资 基金 、 中 海蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 惠理丰 利债 券型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗
德先锋 股票 证券 投资 基金 、 东吴 进取 策略 灵活 配置 混合型 开放 式证 券投 资基 金、 建 信收 益增
强债券 型证 券投 资基 金 、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证
券投资基 金、 交银施 罗德 上证180 公司治 理交 易型开 放式指数 证券 投资基 金联 接基金、 上证
180 公 司治 理交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金 、 富 兰克 林国海 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基
金 、 南 方 中证500 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资基 金 联接 基 金(LOF) 、 景 顺 长 城 能源 基 建 股票
型证券 投资 基金 、 中 邮核 心优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘成 长股 票型
证券投 资基 金 、 东吴 货币 市场证 券投 资基 金、 博时 创业成 长股 票型 证券 投资 基金 、 招 商信 用
添利债 券型 证券 投资 基金 、 易方 达消 费行 业股 票型 证券投 资基 金、 富国 汇利 分级债 券型 证券
投 资 基 金 、 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 沪 深300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、工银瑞 信深 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 工银 瑞信 深证 红 利交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 可转 换债 券 证 券投资 基金 、 大 成深 证成 长40交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、 大 成深证 成长40 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 泰达 宏利
领先中 小盘 股票 型证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 信用 添利债 券证 券投 资基 金、 东吴中 证新 兴产
业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招 商安 瑞进 取债券 型证 券投
资基金 、 汇添 富社 会责 任股 票型证 券投 资基 金 、 工 银瑞 信消费 服务 行业 股票 型证 券投资 基金 、
易方达黄金主题证券投资 基金（LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资 基金、浙商聚
潮产业成 长股 票型证 券投 资基金、 嘉实 领先成 长股 票型证券 投资 基金、 广发 中小板300交易
型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 中小 板300 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 联接基金 、南
方保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
9
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混
合型证券 投资 基金、 招商 安达保本 混合 型证券 投资 基金、交 银施 罗德深 证300 价值交易 型开
放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数 证券投资基金（LOF ） 、交银施罗德深证
300 价 值 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金 联 接基 金 、富 国 中 证500 指数 增 强 型 证券 投 资 基 金
（LOF ） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成 中证内地消费主题指数证 券投资基金、
中海消费 主题 精选股 票型 证券投资 基金 、长盛 同瑞 中证200 指数分 级证 券投资 基金、景 顺长
城核心 竞争 力股 票型 证券 投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海亚 洲 （ 除日 本） 机 会股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富逆
向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金、 申万 菱信 中小板 指数 分级
证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、鹏 华金 刚保 本混 合型 证券投 资基 金 、
汇添富 理财14天 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实全 球房 地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题
股票型 证券 投资 基金 、东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、建 新社 会责 任股 票型 证券投 资基 金 、
嘉实理 财宝7天 债券 型证券 投资基 金、富 兰克林 国海 恒久信 用债券 型证券 投资 基金、 大成月
添利理 财债券 型证券 投资 基金、 安信目 标收益 债券 型证券 投资基 金、富 国7天 理财宝 债券型
证券投 资基 金、 交银 施罗 德理财21天 债券 型证 券投 资基金 、 易 方达 中债 新综 合指数 发起 式证
券投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金、 大成 现金 增利 货币市 场基 金、
景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金、 易方 达月 月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹
利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、 东 方央 视财 经50指 数增 强型 证券 投资 基金、 交银 施罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理财21 天 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰民安 增利 债券
型发起 式证 券投 资基 金、 万家14 天理 财债 券型 证券 投资基 金、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投
资基金、 金元 惠理惠 利保 本混合型 证券 投资基 金、 南方中证500 交 易型 开放式 指数证券 投资
基金 、 招 商双 债增强 分级 债券型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中
海可转 换债 券债 券型 证券 投资基 金、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现
金 宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 交 银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业
境外高 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景
顺长城沪 深300 等权 重交易 型开放式 指数 证券投 资基 金、广发 聚源 定期开 放债 券型证券 投资
基金、 大成 景安 短融 债券 型证券 投资 基金 、嘉 实研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构： 大成债券投资基金
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名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心， 并在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投 资 理 财中心
地址： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 5 号中 青旅 大 厦 105-106 室
联系人 ： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889 大成债券投资基金
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传真：027-85552860
2 ．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 大成债券投资基金
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12
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 大成债券投资基金
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13
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市 西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号 大成债券投资基金
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14
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客 服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 大成债券投资基金
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15
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
16
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851 大成债券投资基金
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17
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（23） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人 ：曾 明 、 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（25） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（26） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、 上海 ） 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
18
网址：www.nbcb.com.cn
（27） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（28） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（29） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（30） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
19
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（31） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（32） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（33） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（34） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
20
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（35） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（36） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（37） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560 大成债券投资基金
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21
网址：www.cs.ecitic.com
（38） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（39） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（40） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
法定代 表人 ：朱 科敏 大成债券投资基金
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22
客服电 话 ： 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线 ： 400-888-8588
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-8157761
网址：www.longone.com.cn
（42） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：0571-96598
联系人 ：俞 会亮
电话：0571-85783737
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（43） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（44） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（45） 华泰 证券 股份 有限 公司 大成债券投资基金
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23
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（46） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（47） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（48） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：王 伟力
电话：021-53519888
传真：021-54670436 大成债券投资基金
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24
网址：www.962518.com
（49） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：4008888123
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565783
网址：www.xyzq.com.cn
（51） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（52） 浙商 证券 有限 责任 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053 大成债券投资基金
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25
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
（55） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（56） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328337 大成债券投资基金
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26
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（57） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（58） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（59） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（60） 华林 证券 有限 责任 公司 大成债券投资基金
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27
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（61） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（63） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 大成债券投资基金
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28
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（65） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号六 楼
法定代 表人 ：杜 航
客服电 话：4008866567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（67） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林 大成债券投资基金
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29
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：赵 文安
客服电 话：0755-26982993 、4008-698-698
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
网址：www.ydsc.com.cn
（69） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71） 天相 投资 顾问 有限 公司 大成债券投资基金
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30
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（72） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（73） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话 ：400-820-9898
联系人 ：徐 方亮
电话：021-50122222
传真：021-50122220
网址：www.cnhbstock.com
（74） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 大成债券投资基金
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31
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（75） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（76） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（77） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（78） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
32
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（79） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（80） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-8490208
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（81） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（82） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成债券投资基金
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33
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（83） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（84） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话:0371-65585670
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（85） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（86） 天源 证券 经济 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 大成债券投资基金
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34
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（87） 天风 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（88） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（89） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（90） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 大成债券投资基金
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法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 刘颖
电话：021-23238888
传真：021-23238800 大成债券投资基金
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36
联系人 ：刘 颖
四 、基 金的名 称
大成债 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 开放 式
七 、基 金的投 资目 标
在力保 本金 安全 和保 持资 产流动 性基 础上 追求 资产 的长期 稳定 增值 。
八 、基 金的投 资方 向
投资于 债券 类资 产部 分 （ 包 括流动 性良 好的 、 国 内市 场 依法发 行及 交易 的国 债、 金 融债、
公司债 、 企 业债、 可转 换债 券、 正 逆回 购等， 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ）
不 低于基 金资 产总 值 80 ％ ，本基金 还可 择机进 行新 股申购， 但新 股投资 比例 不超过基 金资
产总 值 20 ％。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 通过 整体 资产 配置 、 类属 资产 配置 和个 券选 择三个 层次 进行 投资 管理 ， 以实 现投
资目标 。具 体按 照如 下步 骤执行 ：
（一） 在整体 资产 配置 层 次上， 通过对 宏观 经济、 市场利 率、 债 券供 求、 情 景分析、 申
购、赎 回现 金流 情况 等因 素的综 合分 析， 决定 债券 、逆回 购、 现金 三类 资产 的配置 比例 。
（二 ） 在 类属 资产配 置层 次， 根据 市场 和类属 资产 的风险 收益 特征 ， 将 市场 细分为 交 易
所国债 、 交 易所 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债四个 子市 场。 在此 基础 上运用 修正 的均
值－方 差等 模型 ， 定 期对 投资组 合类 属资 产进 行最 优化配 置和 调整 ， 确 定类 属资产 的最 优权
重。
（三） 在债 券选 择上 ， 采 取积极 策略 ， 包 括利 率预 期策略 、 收 益率 曲线 策略 、 收益 率利
差策略 等。
（四） 本基 金在 满足 基金 日常申 购、 赎回 流动 性基 础上根 据新 股基 本面 研究 择机进 行新
股申购 。
基金管 理人 可根 据债 券市 场的变 化对 市场 细分 与模 型运用 等进 行适 当调 整。 大成债券投资基金
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十 、基 金的业 绩比 较基准
中国债 券总 指数
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 80％以 上投 资于债 券，为债 券基 金，预 期收 益和风险 高于 货币市 场基 金，低 于
混合型 基金 和股 票基 金 。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定，于 2013 年 7 月 2 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2013 年第 1 季 度报告 ，截 至 2013 年 3 月 31 日。
1 ．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - 0.00
其中： 股票
- 0.00
2 固定收 益投 资
396,101,938.65 95.36
其中： 债券
396,101,938.65 95.36
资产支 持证 券 - 0.00
3 金融衍 生品 投资 - 0.00
4 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- 0.00
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,217,509.58 2.46
6 其他资 产
9,063,777.11 2.18
7 合计
415,383,225.34
100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 120,526,000.00 44.42 大成债券投资基金
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其中： 政策 性金 融债 91,018,000.00 33.54
4 企业债 券 251,711,891.65 92.77
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 23,864,047.00 8.80
8 其他 - 0.00
9 合计 396,101,938.65 145.98
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 126018 08江铜 债 470,000 41,533,900.00 15.31
2 1180053 11 宝 城投 债 400,000 41,436,000.00 15.27
3 052001 05南商01 300,000 29,508,000.00 10.88
4 110248 11 国开48 200,000 20,542,000.00 7.57
5 110311 11 进出11 200,000 20,484,000.00 7.55
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 ．投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体无 被监管部 门立 案调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,098.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,054,472.78
5 应收申 购款 987,206.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,063,777.11
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113001 中行转 债 14,257,600.00 5.25
2 113002 工行转 债 6,103,695.00 2.25 大成债券投资基金
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（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 合同 生效 日（2003 年 6 月 12 日）至 2013 年 3 月 31 日 以来 完整 会 计年度 的
投资业 绩及 与同 期 业 绩比 较 基准 收益 率 的 比较 ：
A 、B 类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12 －2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1 －2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1 －2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1 －2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1 －2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1 －2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1 －2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04%
2010.1.1 －2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08%
2011.1.1 —2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03%
2012.1.1 —2012.12.31
4.85%
0.07%
2.51%
0.07%
2.34%
0.00%
2013.1.1 —2013.3.31 3.39% 0.21% 1.22% 0.03% 2.17% 0.18%
2003.6.12 －2013.3.31 79.46%
0.19%
35.96%
0.18%
43.50% 0.01%
C 类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 大成债券投资基金
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2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04%
2010.1.1 －2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08%
2011.1.1 —2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03%
2012.1.1 —2012.12.31
4.47%
0.07%
2.51%
0.07%
1.96%
0.00%
2013.1.1 —2013.3.31 3.29% 0.21% 1.22% 0.03% 2.07% 0.18%
2003.6.12 －2013.3.31
74.06%
0.19%
35.96%
0.18%
38.10% 0.01%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
比较
大成债券 A/B 基金累计份 额净值增长率与 同期 业绩 比较基准收益率的历 史走 势对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2013 年 03 月 31 日）
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
2003/6/12 2005/5/28 2007/5/14 2009/4/29 2011/4/15 2013/3/31
大成债券A/B 业绩比较基准
大成债券 C 基金累计份额 净值增长率与 同期业 绩比 较基准收益率的历史 走势 对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2013 年 03 月 31 日） 大成债券投资基金
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-20%
0%
20%
40%
60%
80%
2003/6/12 2005/5/28 2007/5/14 2009/4/29 2011/4/15 2013/3/31
大成债券C
注：1 、 本 基金 于 2006 年 4 月 24 日 起推 出持 续性 收 费模式 ， 将 前端 收费 模式 定义 为 A 类收
费模式 ， 后端 收费 模式 定 义为 B 类 收费 模式 ， 二者 对应的 基金 份额 简称 “ 大 成 债券 A / B ”；将
持续性 收费 模式 定义 为 C 类收费 模式 ，对 应的 基金 份额简 称 “ 大成 债券 C” 。
2、 按基 金合 同规 定， 本基金 自基 金合 同生 效 起 6 个月 内为 建仓 期， 截至 报告日 本基 金
的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 各项 比例 。
十 四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 0.7%÷ 当年 天数 ； 大成债券投资基金
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42
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两个 工 作
日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.20% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 取。
（3） 上述 第 1 款 基金 费用 中第 （3 ） －（7 ） 项 费用 由基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
规定， 按费 用实 际支 出金 额，列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 资产 中支 付。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管理 人与 基金托 管人 可根据市 场和 基金发 展情 况磋商酌 情降 低基金 管理 费及基金 托
管费， 经中 国证 监会 核准 后公告 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会通 过。
（二） 与基 金销 售相 关费 用
1．申 购费 用：
申购费用 是基 金销售 和服 务过程中 发生 费用， 由基 金份额持 有人 承担， 按交 易金额的 一
定比例 收取 。
（1）投 资者既 可以 选择申 购时交 纳申购 费用， 也可 以选择 赎回时 交纳申 购费 用。投 资者若
选择申 购时 交纳 称为 前端 申购费 ， 投 资者 若选 择在 赎回时 交纳 则称 为后 端申 购费。 投资 者选
择持续 性收 费模 式， 不收 取申购 费。
（2） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时， 申购 费如 下表 所示：
申购金 额 M 费率
M ＜50 万 0.8% 大成债券投资基金
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43
50 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
（3）投 资者选 择交 纳后端 申购费 时，按 照持有 时间 采用比 例费率 ，并随 持有 时间递 减，具
体如下 表所 示：
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 1.0%
1 年以 上、3 年 以内 （含 1 年） 0.6%
3 年以 上、5 年 以内 （含 3 年） 0.4%
5 年以 上（ 含 5 年） 0
（4） 基金 申购 份额 的计 算 ：
1） 前 端收 费模 式即 大成 债 A ：
大成 债 A 的 申购 金额包 括 申购费 用和 净申 购金 额， 计算公 式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/申购 日基 金份 额净 值
2） 后 端收 费模 式即 大成 债 B ：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
3） 持 续性 销售 服务 费模 式 即大成 债 C ：
申购份 数＝ 申购 金额/ 申购 日基金 份额 净值
2．赎 回费 率
赎回费用 是基 金销售 和服 务过程中 发生 费用， 由基 金份额持 有人 承担， 按交 易金额的 一
定比例 收取 。
（1） 在前 端和 后端 收费 形 式下， 本基 金的 赎回 费率 为赎回 基金 总额的 0.25 ％ ，赎回 费用 于
支付相 关手 续费 后余 额归 入基金 财产 。 赎回 费归 入基 金财产 的比 例不 得低 于赎 回费用 总额 的
25 ％。
（2）在 择 持续 性收 费模 式 下，如 持有 时间 小于 30 个 自然日 ， 赎 回费 率为 0.1％ ，赎回 费用
的 25% 计入 大成 债 C 的 基 金财产 ；如 持有 时间 大于 或等 于 30 个自 然日 ，赎 回 费率 为 0。
（3） 基金 赎回 金额 的计 算 ： 大成债券投资基金
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1） 前 端收 费模 式即 大成 债 A ：
大成 债 A 的 净赎 回金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用
2） 后 端收 费模 式即 大成 债 B ：
大成 债 B 的净 赎回 金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用、 后端申 购费 用， 计算 公式 如下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
后端申 购费 用＝ 赎回 份额× 申购申 请日 的基 金份 额净 值× 该部 分份 额对 应的 后端 申购费 率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用－ 后端 申购 费用
3） 持 续性 销售 服务 费模 式 即大成 债 C ：
根据 2009 年 8 月 11 日 《 关于增 加大 成债 券投 资基 金 C 类份额 赎回 费的 公告 》 ， 自 2009
年 8 月 28 日起， 增加 大成 债 C 赎回 费， 即 持有 人在 赎回 其 2009 年 8 月 27 日 （含该日） 之
前交易 申请 获得 的大 成债 C 份 额（即 2009 年 8 月 27 日（ 含该 日） 之前 提交 的交易 申请 ，
并得到 有效 确认 的份 额） 时无需 缴纳 赎回 费； 持有 人在 2009 年 8 月 28 日 （ 含该日 ） 之 后交
易申请 获得 的大 成债 C 份 额（即 2009 年 8 月 28 日 （含该 日） 之后 提交 的交 易申请 ，并 得
到有效 确认 的份 额） ， 将按 下述公 式收 取赎 回费 用， 赎回费 用 的 25% 计入 大成 债 C 的基 金财
产。
大成 债 C 的净 赎回 金额 为 赎回金 额扣 减赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 申请日 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额－ 赎回费 用
3． 申 请日 （T 日 ）的 基金 份额净 值在 当天 证券 交易 所收市 后计 算， 并在 T+1 日公告 。遇 特
殊情况 ，经 中国 证监 会同 意，可 以适 当延 迟计 算和 公告。
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 发 行在 外的 基金 份额总 数。
4． 销 售服 务费
投资者选择持续性收费模式，按照 0.30%/ 年的年费 率从该类基金份额对应的基金财产中按
日计提 持续 性销 售服 务费 。 大成债券投资基金
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45
计算方 法如 下：
每日销 售服 务费 ＝该 收费 模式下 前一 日基 金资 产净 值总额× 销售 服务 费率/ 年 计提天 数
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
销售服 务费 用于 支付 基金 的营销 费用 和基 金份 额持 有人服 务费 等 。 基 金管 理人 须在招 募
说明书 或最 新的 更新 的招 募说明 书、 基金 份额 发售 公告或 其 他 公告 中予 以载 明， 并 需在 定 期
的监察 稽核 报告 、 基 金的 半年度 报告 和年 度报 告里 ， 依 法对 持续 性销售 服务 费的计 提 、 列 支
等情况 进行 专项 说明 。
对于采 用持 续性 销售 服务 费模式 的新 的申 购， 每笔 申购的 最低 金额 为人 民 币 1000 元。
5． 基金 管理人 可根 据市场 情况调 整本基 金的申 购和 赎回费 率，调 整结果 将至 少提前 两日在
至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上公 告。
6． 基 金转 换费 用：
详情请 见 “ 八、 基金 转换 ” （更新 招募 说明 书全 文） 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定 ， 个 人投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机构 投资 者
投资本 基金 所获 增值 部分 应按相 关规 定缴 纳企 业所 得税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求及 《基 金合 同》 的规 定， 对 2013 年 1 月 26 日 公布的 《大 成债 券投 资基 金更新 的招 募说
明书 2012 年第 2 期 》 进 行 了更新,并 根据 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了
内容补 充和 更新 ，主 要更 新的内 容 如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 大成债券投资基金
更新的招募 说明书摘要
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7．根 据最 新公 告， 更新 了 “二十 三、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 七月 二十 七 日
