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国泰 国证 医 药卫 生行 业指 数分 级 证 券投 资基 金
基金 份 额发 售公 告
重 要提 示
1 、国泰 国证 医药卫生行业 指数分级 证券投资基金（ 以下简称 “ 本基金” ）的募 集已获中
国 证监 会证 监许 可[2013]163 号文 （《 关于 核准 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基
金募集 的批 复 》 ） 核准 。 中 国证监 会对 本基 金的 核准 并不代 表中 国证 监会 对本 基金的 风险 和
收益作 出实 质性 判断 、推 荐或者 保证 。
2 、本 基金 为 股 票型 证券 投 资基金 。 基 金运 作方 式为 契约 型 开放 式。
3 、 本 基金的 基金 管理 人 为 国泰基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司 ” ） ， 基金 托管人 为
中国 农业银行股份有限公 司（以下简称 “ 农业银行 ” ） ，注册登记机构为 中国证 券登记结算有
限责任 公司 。
4 、本基 金的发 售对象 为 个 人投资者 、机 构投资 者和 合格境外 机构 投资者 以及 法律法 规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 。
5 、本基金将自2013 年8 月5 日至2013年8 月23日， 通过 深圳证券交易 所（以下 简 称 “ 深交
所 ” ）挂牌发售 ，同时通 过 基金管理人指 定的场外 销 售机构（ 包括 基金管 理人 的直销柜台 及
代销机 构的 代销 网点 ） 公 开发售 ， 基金 管理人 可根 据募集 情况 ， 在符合 相关 法律法 规的 情 况
下，适 当延 长或 缩短 本基 金的募 集期 限并 及时 公告 。
6 、本基金的基金份额包括 基础 份额 和 分级份额。基础 份额简称 “ 国泰医药 份额 ” ，分为
场外 国 泰医 药 份 额和 场内 国泰医 药 份 额 。 分 级份 额 包括 稳 健收 益类 份额 （ 简 称 “医药A 份额 ” ）
和 积极收益 类 份额（ 简称 “ 医药B 份额”）。 医药A 份额 与 医药B 份 额的基金 份额 配比始终保 持
1∶1 的比 例不 变。
7 、本基 金通过 场外、 场内 两种方式 公开 发售。 基金 发售结束 后， 投资者 场外 认购所 得
的全部 份额将 确认为 国泰 医药份 额；投 资者场 内认 购所得 的全部 份额将 按1：1 的基 金份额
配比自动分拆为医药A 份 额和医药B 份额。场外 将 通过基金销售网点（包括 基金管理人的直2
销柜台 及代 销机 构的 代销 网点） 公开 发售。 场内 将通 过深圳 证券 交易 所内 具有 基金代 销业 务
资格的 会员 单位 发售 。
8 、投资 者 欲通 过场外 认购 本基金， 应使 用 中国 证券 登记结算 有限 责任公 司的 深圳开 放
式基金 账户 。 若 已经 在中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司开 立深 圳开 放式 基金 账户的 ， 则 不需
要再次 办理 开户 手续 。 募集 期内本 公司 直销 机构 和指 定的各 代销 机构 网点 同时 为 投资 者办理
场外认 购的 开户 和认 购手 续。 各销 售机 构的办 理网 点、 办理 日期 、 办 理时 间 和办理 程序 等事
项参照 各销 售机 构的 具体 规定。
投资者 欲通 过场 内认 购本 基金， 应使 用 深 圳证 券交 易所A 股 账户 或证 券投 资 基金账 户 ，
已 有该 类账 户的 投资 者 不 须另行 开立 。 募集 期内 具有 基金 代 销业 务资 格 的 深交 所会员 单位 可
同时为 投资 者 办 理场 内认 购的开 户和 认购 手续 。
除法律 法规 另有 规定 外， 一个投 资者 只能 开设 和使 用一个 基金 账户 。
投资者 不得 非法 利用 他人 账户或 资金 进行 认购 ， 也不 得违规 融资 或帮 助他 人违 规进行 认
购。
9、 本基 金场 内认 购采 用份 额认购 的方 式。 通过场 内 认购本 基金 时， 每笔最 低 认购国 泰
医药份 额为 50,000 份， 超 过 50,000 份的 必须是 1,000 份的整 数倍 ，且 单笔 认 购最高 不超 过
99,999,000 份。
本 基 金 场外 认 购采 用 金额认 购 的 方式 。 通过 场 外认购 本 基 金时 ， 投资 者 单笔认 购 最 低
金额 为 1,000 元 （含 认购 费 ） 。 场 外各代 销机 构对 本 基金最 低认 购限 额及 交易 级差有 其他 规
定的， 以各 代销 机构 的业 务规定 为准 。
认购期 间单 个投 资者 的累 计认购 规模 没有 限制 。
10、 投 资者 认购 前， 需 按销 售机构 规定 的方 式全 额缴 款。 若 资金 未全 额到 账则 认 购无效 ，
基金管 理人 将认 购无 效的 款项退 回。
投资者 在募 集期 内可 以多 次认购 基金 份额 ， 但 已受 理的认 购申 请不 允许 撤销 。 基金 销售
机构认 购申 请的 受理 并不 代表该 申请 一定 成功 ， 而 仅代表 销售 机构 确实 接收 到认购 申请 。 认
购的确 认以 注册 登记 机构 或基金 管理 人的 确认 结果 为准。 当日 （T 日 ） 在 规定 时间内 提交 的
申请， 投资 者通 常应 在 T+2 日到原 销售 网点 查询 交 易情况 。在 基金 合同 生效 后可以 到原 销
售网点 打印 交易 确认 书。
11、 本公 告仅 对本 基金 募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明， 投资 者 欲 了解 本基 金的详 细情
况，请 详细阅 读刊登 在2013 年7月26 日《 中国证 券报》 、 《上海 证券报 》和 《证券 时报》 上的
《国泰 国证医 药卫生 行业 指数分 级 证券 投资基 金招 募说明 书》 。本 基金 的基金 合同、 招募说3
明书及本公告将同 时发布 在本公司网站（www.gtfund.com）， 投资者亦可 通过 本公司网站下
载基金 业务 申请 表格 和了 解本基 金募 集相 关事 宜 。
12 、 在 募集 期间 ， 除 本公 告所列 的代 销机 构外 ， 如 增加其 他代 销机 构， 本公 司将及 时公
告。
13 、投 资者 可拨 打本 公司 客户服 务电 话 400-888-8688、021-38569000 或各 代 销机构 咨
询电话 了解 认购 事宜 。
14 、本 基金 管理 人可 综合 各种情 况对 发售 安排 做适 当调整 。
15 、 基 金合 同生 效后 ， 医药 A 份 额、 医 药 B 份 额与 国泰医 药份 额的 资产 合并 投资运 作 。
本基金 将根 据基 金合 同约 定， 对 国泰 医药 份额 开放 场外申 购、 赎回 及场 内申 购、 赎 回， 不对
医药 A 份额 或 医药 B 份额 单独开 放场 内申 购、 赎回 。 在本 基金 符合 法律 法规 和深圳 证券 交
易所规 定的 上市 条件 的情 况下， 医药 A 份额 与医药 B 份额 分别 在深 圳证 券交 易所上 市与 交
易， 交 易代 码不 同。 基金 合同生 效后 ， 本 基金 将根 据基金 合同 约定 ， 办 理场 内的国 泰医 药份
额与分 级份 额之 间的 场内 份额配 对转 换业 务。
16 、风 险提 示
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金 ” ） 是 一种 长期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者 购买 基金 ， 既 可能 按其 持有份 额分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基 金 在 投资 运 作过 程 中可能 面 临 各种 风 险， 既 包括市 场 风 险， 也 包括 基 金自身 的 管 理
风险、 技术 风险 和合 规风 险等。
基 金 分 为股 票 基金 、 混合基 金 、 债券 基 金、 货 币市场 基 金 等不 同 类型 ， 投资者 投资不
同类型 的基 金将 获得 不同 的收益 预期 ， 也将承 担不 同程度 的风 险 。 一般 来说 ， 基 金的 收益 预
期越高 ， 投 资者 承担 的风 险也越 大。
本基金 虽为 股票 型指 数基 金， 但 由于 采取 了基 金份 额分级 的结 构设 计， 不同 的基金 份额
具有不 同的 风险 收益 特征 。运作 过程 中， 本基 金共 有三类 基金 份额 ，分 别为 国泰医 药份 额 、
医药 A 份 额、 医药 B 份额 。其中 国泰 医药 份额 为普 通的股 票型 指数 基金 ，具 有较高 风险 、
较高预 期收 益的 特征 ，其 风险和 预期 收益 均高 于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金 ；
医药 A 份 额的 风险 与预 期 收益较 低； 医药 B 份额 采 用了杠 杆式 的结 构， 风险 和预期 收益 有
所放大 ，将 高于 普通 的股 票型基 金。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 者 在 投4
资本基 金前 ， 需 全面 认识 本基金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承受
能力， 理性 判断 市场 ， 对 投资本 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决策 。 投 资者
根据所 持有 份额 享受 基金 的收益 ， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险 。 基 金投 资中 的风险 包括 ：
因整体 政治 、 经济 、 社 会 等环境 因素 变化 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证
券特有 的非 系统 性风 险， 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。
投资者 应当 认真 阅读 本基 金 “ 基 金合 同 ” 、 “ 招募 说明 书 ” 等 基金 法律 文件， 了解 本基金 的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断本 基金 是否
和 自身 的风 险承 受能 力相 适应。
投资者应当 通 过本 基 金管理 人 或 代销 机 构 认 购 、申购 和 赎 回基 金 ，基 金 代销机 构 名 单
详见本 公告 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的 原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 投资 者作 出投 资决策 后， 基金 运营 状况 与基金 净值 变
化导致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 担。
17 、本 基金 管理 人拥 有对 本基金 份额 发售 公告 的最 终解释 权。
一 、本 次募集 的基 本情况
（一） 基金 名称 和基 金代 码
基金名 称： 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级 证 券投 资基金
基金简 称： 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级
场内简 称： 国泰 医药
基金代 码：160219
（二） 基金 类型
股票型 基金
（三） 基金 运作 方式
契约型 开放 式 5
（ 四） 基金 存续 期限
不定期
（五） 基金 的最 低募 集份 额总额 和金 额
基金募 集份 额总 额不 少 于 2 亿份 ，基 金募 集金 额不 少于 2 亿元 。
（ 六） 募集 方式
本基金 通过 场外 、 场 内两 种方式 公开 发售 。 基 金发 售结束 后 ， 投 资者场 外认 购所得 的 全
部份额 将确 认为 国泰 医药 份额； 投资 者场 内认 购所 得的全 部份 额将 按 1：1 的 基金份 额配 比
自动分 拆为 医 药 A 份额 和 医药 B 份 额。
场外将 通过 基金 销售 网点 （包括 基金 管理 人的 直销 柜台及 代销 机构 的代 销网 点， 各 销售
机构的 具体 名单 见 本 份额 发售公 告 “ 七 （ 三 ） 销 售机 构 ” ） 公开 发售 。 场内 将通 过深圳 证券 交
易所内 具有 基金 代销 业务 资格的 会员 单位 发售 。 尚 未取得 基金 代销 业务 资格 ， 但属 于深 圳证
券交易 所会 员的 其他 机构 ，可在 本基 金医药 A 份 额 和医药 B 份额 上市 后， 通 过深圳 证券 交
易所交 易系 统办 理本 基金 医药 A 份额 和医 药 B 份额 的上市 交易 。
（ 七） 基金 份额 发售 面值
基金份 额的 初始 面值 为人 民币1.00元。
（ 八） 募集 对象
本基金 的募 集对 象为 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中
国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
（ 九） 销售 机构
1 、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：国 泰基 金 管理有 限公 司
（2） 代销 机构 ：具 体名 单 详见本 份额 发售 公告 “ 七 （ 三）1、（ 2 ）代 销机 构 ” 。
2 、场 内销 售机 构： 深圳 证 券交易 所内 具有 基金 代销 业务资 格的 会员 的单 位。
（ 十） 募集 时间 安排 和基 金合同 生效
本基金 的募 集期 限不 超 过 3 个月 ，自 基金 份额 开始 发售之 日起 计算 。
本基金自2013 年8 月5 日至2013 年8月23日 进行发 售。 如果在此 期间 未达到 本基 金的招 募
说明书 规定 的基 金备 案条 件， 即 基金 募集 份额 总额 不少于2亿 份， 基 金募 集金 额不少 于2 亿元
人民币且 基金 认购人 数不 少于200 人的条 件下 ， 基金 可在募集 期限 内继续 销售 ，直到达 到基
金 备 案 条 件 。基 金 管 理 人也 可 根 据 基 金销 售 情 况 在募 集 期 限 内 适当 缩 短 或 延长 基 金 发 售时
间， 并 及时 公告 。 基 金募 集期限 届满 ， 具 备上 述基 金备案 条件 的， 基金 管理 人应当 自募 集结6
束之日 起10 日内 聘请 法定 验资机 构验 资， 自收 到验 资报告 之日 起10 日内 ， 向 中国证 监会 办理
基金备 案手 续。 自中 国证 监会书 面确 认之 日起 ， 基 金备案 手续 办理 完毕 ， 基 金合同 生效 。 基
金管理 人应 当在 收到 中国 证监会 确认 文件 的次 日予 以公告 。
基金募 集期 限届 满， 未满 足募集 生效 条件 ， 则 基金 募集失 败 。 基 金管理 人应 当 以其 固 有
财产承 担因 募集 行为 而产 生的债 务和 费用 ； 在基 金募 集期限 届满 后30 日内 返还 投资者 已缴 纳
的款项 ，并 加计 银行 同期 存款利 息 。
（ 十一 ）认 购费 用 及 认购 份额的 计算
1 、认 购费 率
募集期 内投 资者 可多 次认 购本基 金， 认购 费率 按每 笔认购 申请 单独 计算 。
（1） 本基 金场 外认 购采 用 金额认 购的 方式 ，认 购费 率如下 ：
认购金 额（M ） 认购费 率
M ＜50 万 0.8%
50 万≤M ＜100 万 0.5%
M≥ 100 万 每笔 1,000 元
（2） 本基 金场 内认 购采 用 份额认 购方 法， 认购 费率 如下：
认购份额（M ） 认购费率
M ＜50 万份 0.8%
50 万份 ≤M ＜100 万份 0.5%
M≥ 100 万份 每笔 1,000 元
基金认 购费 用不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等募集 期间
发生的 各项 费用 。
2 、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。
3 、基 金认 购份 额的 计算
（1） 场外 国泰 医药 份额 认 购份额 的计 算
本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 ，计 算公 式如 下：
净认购 金额= 认购 金额/ （1 ＋认购 费率 ）
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额
认购份 数= （ 净认 购金 额+ 认购期 间的 利息 ）/ 基 金份 额初始 面值 7
认购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 到小数 点后 两位 ； 认 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金资 产承
担，产 生的 收益 归基 金资 产所有 。
例： 某 投资 者投 资 50,000 元场外 认购 本基 金， 认购 费率 为 0.8% ， 假 定募 集期 产生的 利
息为 10.50 元， 则可 认购 国泰医 药份 额的 份额 数为 ：
净认购 金额=50,000/ （1＋0.8% ）=49,603.17 元
认购费 用=50,000-49,603.17=396.83 元
认购份 额= （49,603.17 ＋10.50 ）/1.00=49,613.67 份
即： 该 投资 者投 资 50,000 元认购 本基 金， 如果 选择 场外认 购， 可得 49,613.67 份国泰 医
药份额 。
（2） 场内 国泰 医药 份额 认 购份额 的计 算
本基金 场内 认购 采用 份额 认购方 法， 计算 公式 为：
认购金 额= 基 金份 额初 始面 值× （1＋ 认购 费率 ）× 认购 份额
认购费 用= 基 金份 额初 始面 值× 认购 份额× 认 购费 率
净认购 金额= 基金 份额 初始 面值× 认 购份 额
利息折 算的 份额= 利息/ 基 金份额 初始 面值
场内认 购金 额计 算结 果按 照四舍 五入 方法 ， 保 留到 小数点 后两 位。 利息 折算 的份额 采用
截位法 保留 至整 数位 ，余 额计入 基金 资产 。
例： 某 投资 者场 内认 购本 基金 50,000 份， 认购 费率 为 0.8% ， 假 定募 集期 产生 的利息 为
10.50 元， 则认 购金 额和 利 息折算 份额 为：
认购金 额=1.00× （1+0.8% ）× 50,000=50,400.00 元
认购费 用=1.00× 50,000× 0.8%=400.00 元
净认购 金额=1.00× 50,000=50,000.00 元
利息折 算的 份额=10.50/1.00=10 份
即： 投 资者 场内 认购 50,000 份国 泰医 药份 额， 需缴 纳 认购金 额 50,400.00 元， 若 募集期
产生的 利息 为 10.50 元 ， 利息折 算的 份额 截位 保留 到整数 位 为 10 份 ，其 余 0.50 份 对应 金额
计入基 金财 产， 最后 该投 资者实 得认 购份 额 为 50,010 份。
（3） 医药 A 和医 药 B 基 金份额 的计 算
本基金 发售 结束 后， 投资 者场内 认购 所得 的全 部份 额将按 1：1 的基 金份 额配 比自动 分
拆为医 药 A 份额 和医 药 B 份额， 其份 额计 算公 式如 下： 8
医药 A 份额= 场 内认 购份 额总额× 0.5
医药 B 份额= 场内 认购 份 额总额× 0.5
其中， 医药 A 份额 和医药 B 份额 计算 结果 采用 截位 法，保 留到 整数 位， 余额 计入基 金
资产， 计算 的结 果以 注册 登记机 构的 记录 为准 。
例： 本基 金发 售结 束后 ， 某投资 者场 内认 购 了 50,010 份国 泰医 药份 额 ， 将 按 照 1 ：1 的
基金份 额配 比自 动 分 拆为 医药 A 份额 和医 药 B 份额 ，所得 份额 如下 ：
医药 A 份额=50,010× 0.5=25,005 份
医药 B 份额=50,010× 0.5=25,005 份
（十二 ）直 销认 购费 率优 惠
本基金 对于 募集 期间 内的 公司直 销认 购实 施费 率优 惠折扣 。 本次 认购 费率 优惠 折扣仅 针
对本公 司网 上直 销通 过上 海银联 电子 支付 服务 有限 公司、 上海 汇付 数据 服务 有限公 司、 支付
宝 （ 中国 ） 网 络技 术有 限 公司 、 通 联支 付网络 服务 股份有 限公 司的 支付 渠道 进行的 认购 业务
申请有 效。
基金原 认购 费率 高于0.6% （含0.6% ） 的 ， 认 购费 率 按优惠 折扣4折 执行 ， 但优 惠折扣 后
的 实际 执 行 费率 不得低 于0.6% ；原 认购 费率 低于0.6% 的 ，或 为固 定金额 的不享 受此 费率 优
惠。
具体费 率优 惠按 网上 直销 、直销 柜台 优惠 费率 为准 。
本次网 上银 行优 惠活 动仅 适用于 本基 金在 发行 期间 的认购 费率 。
（ 十三 ）认 购方 式
本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 ，场 内认 购采 用份额 认购 的方 式。 投资 者认购 前 ，
需按销 售机 构规 定的 方式 全额缴 款。 投资 者在 募集 期内可 以多 次认 购基 金份 额， 但 已受 理的
认购申 请不 允许 撤销 。
二 、发 售方式 及相 关规定
（一） 本基 金在 募集 期内 通过各 销售 机构 的基 金销 售网点 向 投 资者 公开 发售 。
（二 ） 本 基金 场内认 购采 用 份额 认购 的方 式。 通过 场内认 购本 基金 时， 每笔 最低认 购 国
泰医药 份额 为 50,000 份 ， 超过 50,000 份 的必 须是 1,000 份的 整数 倍， 且单 笔 认购最 高不 超
过 99,999,000 份。 本 基金 场外认 购采 用金 额认 购的 方式 。 通 过场 外认购 本基 金时 ， 投 资者 单9
笔认购 最低 金额 为 1,000 元 （含 认购 费） 。 场外 各 代销机 构对 本基 金最 低认 购限额 及交 易级
差有其 他规 定的 ，以 各代 销机构 的业 务规 定为 准。
投资者 认购 前 ， 需按 销售 机构规 定的 方式 全额 缴款 。 投 资者 在募 集期内 可多 次认购 ， 认
购费率 按每 笔认 购申 请单 独计算 。 若 资金 未全 额到 账则认 购无 效， 基金 管理 人将 认 购无 效的
款项退 回。 基金 投资 者 在 募集期 内可 多次 认购 ， 认 购期间 单个 投资 者 的 累计 认购规 模没 有限
制，认 购一 经受 理不 得撤 销。
（三） 投资 者 欲 通过 场外 认购本 基金 ， 需 开立 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的深 圳开
放式基 金账 户。 若已 经在 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 开立 深圳 开放 式基 金账户 的， 则不
需要再 次办 理开 户手 续 。 募 集期内 本公 司直 销机 构和 指定的 各代 销机 构网 点同 时为 投 资者 办
理场外 认购 的开 户和 认购 手续 。 各 销售 机构的 办理 网点 、 办 理日 期、 办理 时 间和办 理程 序等
事项参 照各 销售 机构 的具 体规定 。
投资者 欲通 过场 内认 购本 基金， 应使 用 深 圳证 券交 易 所A 股 账户 或证 券投 资 基金账 户 ，
已有该 类账 户的 投资 者 不 须另行 开立 。 募集 期内 具有 基金 代 销业 务资 格 的 深交 所会员 单位 可
同时为 投资 者 办 理场 内认 购的开 户和 认购 手续 。
三 、个 人投资 者的 开户与 认购 程序
（一） 直销 机构
1 、本公 司上海 直销柜 台、 北京直销 柜台 受理个 人投 资者的开 户与 认购申 请， 最低认 购
金额为1,000元。
2 、业 务办 理时 间
基金份 额发 售日 的9 ：30 至16：00 。 （ 周六 、周 日及 法 定节假 日不 办理 ）
3 、个 人投 资者 办理 基金 交 易账户 和基 金账 户开 户申 请时须 提交 下列 材料
（1） 本人 有效 身份 证件 原 件及复 印件 ；
（2） 指定 银 行 账户 原件 ；
（3） 填妥 的《 基金 开户 申 请书》 ；
（4） 个人 投资 者风 险承 受 能力调 查问 卷。
注：指 定银行账户是 指 投资者开 户时预留的作 为赎回、分 红、以及认购/ 申购无效资 金
及 募 集 未 成 功时 资 金 退 款的 结 算 汇 入 账户 ， 银 行 账户 名 称 必 须 同 投资者 基 金账 户 的 户 名一10
致。
4 、个 人投 资者 办理 认购 申 请时须 提交 下列 材料
（1） 有效 身份 证件 原件 及 复印件 ；
（2） 基金 交易 账户 卡；
（3） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 原件 及复 印件；
（4） 个人 投资 者风 险承 受 能力调 查问 卷（ 未填 写问 卷者提 交） 。
5 、认 购资 金的 划拨
（1） 个人 投资 者办 理认 购 前应 将 足额 资金 通过 银行 汇入下 列任 一银 行账 户：
a 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账号 ：31001520313056005017
开户 银行 ：中 国建 设银 行上海 市浦 东分 行
人行 实时 支付 系统 号：105290028005
全国 联行 号：52364
b 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：044654818012590818025001
开 户银 行： 中国 银行 上 海市中 银大 厦支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：104290003791
全 国联 行号 ：40379
c 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：03492300040004223
开 户银 行： 中国 农业 银 行上海 市卢 湾支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：103290028025
全 国联 行号 ：092802
d 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：1001202919025802010
开 户银 行： 中国 工商 银 行上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：102290020294 11
全国联 行号 ：20304005
e 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：096819216089155910001
开 户银 行： 招商 银行 上 海市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：308290003020
全国联 行号 ：82051
f 、账户 名称 ：国 泰基 金管 理有限 公司 直销 专户
账 号：0763922329500177
开 户银 行： 上海 浦东 发 展银行 上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：310290000152
（2） 汇款 时， 投资 者 须 注 意以下 事项 ：
1 ）投 资者 应在“ 汇款 人 ” 栏 中填写 其在 基金 直销 机构 开户时 登记 的名 称；
2 ）汇 款时 应提 示银 行柜 台 人员准 确完 整地 传递 汇款 信息， 包括 汇款 人和 用途 栏内容 ；
3 ）为确 保 投资 者 资金 及时 准确入账 ，建 议 投资 者 将 加盖银行 业务 受理章 的汇 款单据 传
真至上 海直 销柜 台、 北京 直销柜 台。
（3） 个人 投资 者应 在认 购 申请当 日16 ：00 之前 将资 金足额 汇入 本公 司直 销账 户。
6 、在本 公司直 销柜台 已开 户的 投资 者 可 以通过 电话 交易和传 真交 易的形 式办 理基金 认
购业务 。
7 、 投资 者 可 通过 国泰 基金 电子交 易平 台www.gtfund.com 登录网上 交易 页面 认购 本基金 ，
认购期 内提 供7× 24 小时 认 购服务 。
（二） 个人 投资 者在 代销 机构的 开户 与认 购程 序以 各代销 机构 的规 定为 准。
（三） 关于 投资 人身 份证 更新的 提示
新《中华 人民 共和国 居民 身份证法 》已 于2012 年1月1日起开 始实施。 《中 华人 民共和 国
居民身 份证 法》 第二 十三 条规定 ， 依 照 《 中华 人民 共和国 居民 身份 证条 例》 领取的 居民 身份
证（即 第一 代身 份证 ） ， 自2013年1月1 日起 停止 使用 。
根据 《 金融 机构 客户 身份 识别和 客户 身份 资料 及交 易记录 保存 管理 办法 》 第 二章第 十九
条规定： “ 在与 客户的业 务 关系存续期间 ，金融机 构 应当采取持续 的客户 身份 识别措施， 关12
注客户 及其 日常 经营 活动 、 金 融交 易情 况， 及时 提 示客户 更新 资料 信息 。 客 户先前 提交 的身
份 证 件 或 者 身份 证 明 文 件已 过 有 效 期 的， 客 户 没 有在 合 理 期 限 内更 新 且 没 有提 出 合 理 理由
的，金 融机 构应 中止 为客 户办理 业务 。 ”
根据上 述规 定 ， 本公 司再 次提醒 广大 客户 ， 如 果您 的身份 证件 是第 一代 身份 证， 或者 您
的身份 证件 或者 身份 证明 文件已 过有 效期 ， 自2013 年1月1 日起 ， 其 将不 能作 为居民 合法 证件
在本公 司办 理任 何需 要提 供身份 证件 的业 务 ， 请 及时 到开立 基金 账户 的机 构办 理身份 证件 或
者身份 证明 文件 更新 手续 ，以免 影响 交易 。
四 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序
（一） 直销 机构
1 、本公 司上海 直销柜 台和 北京直销 柜台 均受理 机构 投资者开 户与 认购申 请， 最低认 购
金额为1,000.00 元。
2 、受 理开 户及 认购 时间 ：
本基金 份额 发售 日的9：30—16：00 。 （周 六、 周日 及 法定节 假日 不办 理）
3 、机 构投 资者 办理 基金 交 易账户 和基 金账 户开 户时 须提交 下列 材料 ：
（1） 营业 执照 （ 或登 记注 册书） 、 组 织机构 代码 证、 税务登 记证 三证 的副 本原 件及加 盖
单位公 章的 复印 件；
（2） 法定 代表 人签 章并 加 盖单位 公章 的《 基金 业务 授权委 托书 》 ；
（3） 法人 及业 务经 办人 有 效身份 证原 件及 复印 件及 经其签 字复 印件 ；
（4） 填妥 的《 基金 开户 申 请书》 ；
（5） 指定 银行账 户的 《开 户许可 证》 （或指 定银 行出 具的开 户证 明） 原件 及加 盖公章 的
复印件 ；
（6） 企业 投资 者风 险 承 受 能力调 查问 卷。
注： 指 定银 行账 户是 指 投 资者 开 户时 预留 的作 为赎 回、 分 红、 退款 的结 算账 户， 账 户名
称必须 同 投 资者 基金 账户 的户名 一致 。
4 、机 构投 资者 办理 认购 申 请时须 提交 下列 材料 ：
（1） 机构 投资 者业 务经 办 人员身 份证 明原 件；
（2） 基金 交易 账户 卡； 13
（3） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 原件 及复 印件；
（4） 企业 投资 者风 险承 受 能力调 查问 卷（ 未填 写问 卷者提 交） 。
5 、资 金划 拨：
（1） 投资 者 办 理认 购前 应 将足额 资金 汇入 下列 任一 银行账 户：
a 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：31001520313056005017
开 户银 行： 中国 建设 银 行上海 市浦 东分 行
人 行实 时支 付系 统号 ：105290028005
全 国联 行号 ：52364
b 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：044654818012590818025001
开 户银 行： 中国 银行 上 海市中 银大 厦支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：104290003791
全 国联 行号 ：40379
c 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：03492300040004223
开 户银 行： 中国 农业 银 行上海 市卢 湾支行
人 行实 时支 付系 统号 ：103290028025
全 国联 行号 ：092802
d 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：1001202919025802010
开 户银 行： 中国 工商 银 行上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：102290020294
全国联 行号 ：20304005
e 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：096819216089155910001 14
开 户银 行： 招商 银行 上 海市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：308290003020
全国联 行号 ：82051
f 、账户 名称 ：国 泰基 金管 理有限 公司 直销 专户
账 号：0763922329500177
开 户银 行： 上海 浦东 发 展银行 上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：310290000152
（2） 汇款 时， 投资 者 须 注 意以下 事项 ：
1 ）投 资者 应在“ 汇款 人 ” 栏 中填写 其在 国泰 基金 直销 机构开 户时 登记 的名 称；
2 ）汇 款时 应提 示银 行柜 台 人员准 确完 整地 传递 汇款 信息， 包括 汇款 人和 用途 栏内容 ；
3 ）为确 保 投资 者 资金 及时 准确入帐 ，建 议 投资 者 将 加盖银行 业务 受理章 的汇 款单据 传
真至上 海直 销柜 台、 北京 直销柜 台。
（3） 投资 者 应 在认 购申 请 当日16 ：00 之前 将资 金足 额汇入 本公 司直 销账 户。
（二） 机构 投资 者在 代销 机构的 开户 与认 购程 序以 各代销 机构 的规 定为 准。
五 、清 算与交 割
（一 ） 基 金合 同生效 前 ， 投资者 的认 购款 项只 能存 入专门 账户 ， 在基金 募集 结束前 任何
人 不得 动用 。
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用， 不得 从基 金财 产 中列支 。
（二） 认购 款项 在募 集期 间产生 的利 息将 折算 为基 金份额 归基 金份 额持 有人 所有， 其中
利息转 份额 以注册 登 记机 构的记 录为 准。
（三） 本基 金权 益登 记由 注册登 记机 构在 发售 结束 后完成 过户 登记 。 投 资者 可以在 基金
合同生 效后 ，到 其办 理认 购业务 的销 售网 点打 印确 认单。
15
六 、基 金资产 的验 资与基 金合 同生效
基金募 集期 限届 满， 基金 募集达 到基 金备 案条 件的 ， 基金 管理 人应 当自 募集 期限届 满之
日起 10 日 内聘 请法 定验 资 机构验 资， 自收 到验 资报 告之日 起 10 日 内， 向 中国 证监会 提交 验
资报告 ， 办 理基 金备 案手 续。 自 中国 证监 会书 面确 认之日 起， 基金 备案 手续 办理完 毕， 基金
合同生 效。 基金 管理 人应 当在收 到中 国证 监会 确认 文件的 次日 予以 公告 。
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用， 不得 从基 金财 产 中列支 。
如本基 金募 集失 败， 基金 管理人 应以 其固 有财 产承 担因募 集行 为而 产生 的债 务和费 用 ；
在基金 募集 期限 届满 后 30 日内返 还 投 资者 已缴 纳的 认购款 项， 并加 计银 行同 期存款 利息 。
七 、本 次募集 当事 人及中 介机 构
（一） 基金 管理 人
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道100 号 上海 环球 金融 中 心39楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心39楼
成立时 间：1998 年3 月5日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ： 何
晔
联系电 话： （021 ）38569000 ，4008888688
（二） 基金 托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 “农业 银行” ）
住所及 办公 地址 ： 北 京市 东城区 建国 门内 大街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： www.abchina.com 16
（三） 销售 机构
1 、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 浦东 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
电话：021-38561759 传真：021-68775881
客户服 务专 线：400-888-8688，021-38569000
网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街 7 号第 5 层
电话：010-66553055 传真：010-66553082
联系人 ： 吉 ? 青 珂莫
3
国泰基 金电 子交 易
平台
网站：www.gtfund.com 登录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
（2） 代销 机构
1 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：滕 涛
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.95599.cn
中国农业 银行37 家一 级分 行的22000 多 个营业 网点接 受办理投 资者 的开放 式证 券投资 基
金开户 和认 购业 务。
2 ）中 国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
中国银 行所 有34 个一 级分 行， 400 多个 城市 ， 10000 多 个网点 均接 受办 理开 户和 认购业 务 。
17
3 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
中国工商 银行36 个分 行的17000 多 个营业 网点和 中国 工商银行 网上 银行接 受办 理开户 和
认购业 务。
4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹榕
客服电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
交通银 行在 全国110 家分 行 的2700 多 个网 点接 受办 理开户 和认 购业 务。
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
招商银 行在 以下79 个 城市 的700 余个 网点 接受 办理 开 户和认 购业 务 ： 深圳 、 上 海、 武汉、
北京、 沈阳 、 广 州、 成都 、 兰州 、 西 安、 南京 、 无 锡、 常 州、 苏州 、 重 庆、 大连、 杭州 、 嘉
兴 、 宁 波、 南通 、 温 州、 绍兴、 南昌 、 长 沙、 福州 、 泉州 、 青 岛、 天津 、 济 南、 烟 台、 乌 鲁
木齐、 昆明 、合 肥、 厦门 、哈尔 滨、 郑州 、东 莞、 太原、 佛山 、丹 东、 盘锦 、宜昌 、黄 石 、
金华、 呼和 浩特 、长 春、 南宁、 江阴 、扬 州、 宜兴 、江都 、包 头、 鄂尔 多斯 、潍坊 、日 照 、
衢州、 湖州 、 瑞 安、 台州 、 湘潭 、 株 洲、 九江 、 淄 博、 芜 湖、 淮南 、 镇 江、 威海、 孝感 、 曲18
靖、咸 阳、 榆林 、绵 阳、 乐山、 营口 、衡 阳、 洛阳 、赣州 、贵 阳、 银川 、石 家庄。
6 ）中 国中 投证 券有 限责 任 公司
注 册 地 址 ：深 圳 市福 田 区益 田 路 与 福中 路 交界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：400-600-8008
网址： www.china-invs.cn
中国中投证券有限责任公司（以下简称 “ 中投证券 ” ）在以下58个城市的110 个 营业网点
为投资 者办 理基 金销 售业 务： 北京 、 上海 、 天 津 、 重庆 、 河 北 （承 德） 、 山 西 （太 原） 、 广 东
（广州 、 深圳 、 珠 海 、 顺 德、 中山 、 江 门 、 东 莞、 湛江 、 阳 江） 、 福 建 （ 福州 、 晋 江） 、 湖 南
（长沙 ） 、 江 西 （南 昌） 、 江 苏 （南 京、 苏 州、 南 通、 扬 州、 淮 安、 常 州、 无 锡、 宿 迁、 镇 江） 、
浙江（ 杭州、 嘉兴） 、安徽 （合肥 、马鞍 山） 、 四川（ 成都、 绵阳、 遂宁、 自贡） 、陕西 （西
安） 、 贵州 （ 贵阳） 、 甘肃 （敦 煌） 、 青 海 （ 西宁 ） 、 湖北 （武 汉、 潜江 ） 、 山东 （济 南、 青岛 、
威海、 济宁） 、 河南 （郑州 、登封 、洛阳 、信阳 ） 、辽 宁（沈 阳、鞍 山、铁 岭、 大连） 、 吉林
（长春 ） 、 黑龙 江（ 哈尔 滨 ） 、海 南（ 海口） 、西 藏（ 拉萨） 。
7 ）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
国泰君 安证 券在 以下28个 省、 市、 自治 区100 个主 要 城市的163 家营 业网 点接 受 办理投 资
者的开 户和 认购 业务 ：北 京、通 州、 怀柔 、天 津、 石家庄 、太 原、 任丘 、晋 城、呼 和浩 特 、
济源 、 赤 峰、 沈阳 、 大连 、 长 春、 吉林 、 桦甸 、 舒 兰、 哈尔 滨、 齐齐 哈尔 、 深圳 、 平 湖、 广
州、 汕头 、 顺德 、 东莞 、 海口 、 琼 海 、 儋 州 、 福 州 、 闽 清 、 永 泰 、 厦 门、 泉 州、 南宁 、 南昌、
九江、 庐山 、浔 阳、 鹰潭 、余江 、贵 溪市 、宜 春、 萍乡、 高安 、抚 州、 南丰 、上海 、南 京 、19
无锡、 溧水 、 常 州、 徐州 、 邳州 、 杭 州、 宁波 、 余 姚、 绍 兴、 衢州 、 台 州、 天台、 仙居 、 合
肥、 济南 、 临沂 、 青岛 、 郑州 、 荥 阳 、 武 汉 、 荆 州 、 襄 樊 、 宜 昌 、 长 沙、 常 德、 桃源 、 衡阳、
衡阳县 、 株 洲、 株洲 县、 成都、 金堂 、 泸 州、 纳溪 、 贵阳、 清镇 、 昆 明、 丽江 、 个旧、 芒市 、
文山 、 重 庆、 石柱 、 华岩 、 奉 节、 巫山 、 西安 、 兰 州、 敦煌 市、 嘉峪 关 、 酒 泉、 张掖 、 乌 鲁
木齐。
8 ）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
宏源证 券在 北京 、天 津、 大连、 杭州 、上 海、 深圳 、沈阳 、宜 兴、 长沙 、武 汉、盐 城 、
柳州 、 桂 林 、 南 宁、 昆明 、 海 口 、 中 山 、 郑州 、 台 州、 唐山 、 乌鲁 木齐 及疆 内其他 各主 要城
市等共31个 城市 的80 家营 业网点 为投 资者 办理 开户 和认购 业务 。
9 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 栋18、19层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133
网址：www.wlzq.com.cn
万联证 券在 以下11 个城 市 的26家 营业 部为 投资 者办 理开户 和认 购业 务： 广州 、 上海 、 北
京、衡 阳、 永州 、乐 山、 内江、 黄石 、鄂 州、 荆门 、绍兴 。
10）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青 20
联系人 ：魏 明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
中信建投 证券 在全国28个 省、市、 自治 区设有140家 证券营业 部接 受办理 投资 者的开 户
和申购 赎回 等业 务： 北 京 、 上海、 天津、 重庆、 广 州、 成 都、 西 安、 武 汉、 杭州、 沈阳、 福
州、 南京 、 长 沙 、 石 家庄 、 哈 尔滨 、 昆 明 、 长 春、 乌鲁木 齐 、 太 原、 南宁 、 合肥 、 海 口、 银
川、 济 南、 南昌 、 郑 州、 兰州、 深圳 、 宁 波、 苏州 、 厦门 、 大 连、 青岛 、 淄 博、 泰 州、 连 云
港、 常 州、 锦州 、 福 清、 鞍山、 潮州 、 佛 山、 顺德 、 揭阳 、 郴 州、 衡阳 、 张 家界、 株州 、 十
堰、 襄 樊、 黄石 、 荆 州、 宜昌、 郧县 、 简 阳、 赣州 、 吉安 、 上 饶、 兴化 、 广 元、 泸 州、 安 康
等。
11 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （ 全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
海通证券 在以 下67 个 主要 城市的181家营 业部 为投资 者办理开 户和 认购业 务： 深圳、 武
汉、 沈阳 、 大连 、 上海 、 杭州 、 上 虞 、 北 京 、 长 春 、 吉 林 、 辽 源 、 青 岛、 广 州、 汕头 、 济南、
烟台、 淄博 、 泰 安、 南京 、 蚌埠 、 淮 安、 合肥 、 南 通、 绍 兴、 宁波 、 苏 州、 无锡、 常州 、 扬
州、 福 州、 海口 、 昆 明、 贵阳、 遵义 、 新 余、 长沙 、 重庆 、 成 都、 威海 、 天 津、 郑 州、 石 家
庄、 太 原、 西安 、 营 口、 鞍 山、 哈 尔滨 、 大 庆、 乌鲁 木齐、 常熟 、 芜 湖、 金昌 、 兰州、 南宁 、
青岛、 咸阳 等。
12 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇 21
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
中国银河 证券 在以下81个 城市的229 家营 业网 点接受 办理投资 者的 开户和 认购 业务： 北
京、 天津 、 石 家庄 、 秦皇 岛、 廊坊 、 邢 台 、 太 原、 晋中 、 临 汾、 呼和 浩特 、 包头 、 沈 阳、 大
连、 长 春、 哈尔 滨、 上海 、 南京 、 扬 州、 苏州 、 镇 江、 杭 州、 嘉兴 、 绍 兴、 湖州、 金华 、 台
州、 温 州、 衢州 、 丽 水、 宁波、 合肥 、 马 鞍山 、 芜 湖、 黄 山、 福州 、 漳 州、 厦门、 南昌 、 赣
州、 烟台 、 济南 、 淄博 、 潍坊 、 青 岛 、 郑 州 、 武 汉 、 襄 阳 、 宜 昌 、 荆 门、 长 沙、 娄底 、 广州、
佛山、 汕头 、 湛 江、 中山 、 江门 、 惠 州、 深圳 、 珠 海、 东 莞、 揭阳 、 南 宁、 桂林、 海口 、 重
庆、成 都、 昆明 、西 安、 兰州、 白银 、西 宁、 格尔 木、乌 鲁木 齐、 银川 、白 银、贵 阳。
13 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
中信证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司在 以下34个 城市 的56 家营业 网点 接受 办理 投资 者的开 户
和 认购 业务 ： 杭州 、 临 安 、 桐 庐 、 嘉兴 、 海宁 、 嘉 善、 桐乡 、 平 湖 、 海 盐、 湖州 、 德 清、 长
兴、 金华 、 义乌 、 东阳 、 浦江 、 绍 兴 、 柯 桥 、 诸 暨 、 嵊 州 、 台 州 、 温 岭、 余 姚、 温州 、 乐清、
衢州、 丽水 、宁 波、 北仑 、溪口 、南 昌、 宜春 、赣 州、福 州、 景德 镇、 上饶 、泉州 、三 明 、
厦门等 。
14 ）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 22
网址：www.sywg.com
申银万国 证券 在以下20个 省、4个直 辖市 、4个 自治 区的64个 城市150 家 营业网 点办理 对
所有投 资者 的开 户和 认购 业务 ： 上 海、 宁波 、 杭州 、 温州 、 嘉 兴、 嘉善 、 常山 、 永嘉 、 衢 州、
桐乡、 金华 、 瑞 安、 芜湖 、 合肥 、 南 京、 无锡 、 靖 江、 扬 州、 南通 、 苏 州、 镇江、 泰兴 、 句
容、 成都 、 广汉 、 眉山 、 兰州 、 银 川 、 泸 州 、 长 沙 、 武 汉 、 黄 冈 、 株 洲、 襄 阳、 宜昌 、 宜城、
黄石、 南昌 、 九 江、 上饶 、 深圳 、 广 州、 珠海 、 福 州、 厦 门、 南宁 、 海 口、 佛山、 茂名 、 北
京、 天 津、 青岛 、 莱 西、 太原、 沈阳 、 大 连、 长春 、 哈尔 滨、 本溪 、 吉 林、 西安、 重庆 、 贵
阳、石 家庄 、郑 州、 呼和 浩特、 乌鲁 木齐 。
15 ）东 吴证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
东吴证 券在 以下20 个 城市 的43家 营业 网点 接受 办理 投资者 的开 户和 认购 等业 务：苏 州 、
北京、 上海 、 深 圳、 昆明 、 三亚 、 沈 阳、 济南 、 杭 州、 嘉 善、 福州 、 东 莞、 南京、 泰州 、 常
州、盐 城、 重庆 、大 连、 长沙、 仪征。
16）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
国盛证 券在 以下28 个 城市45 家营 业网 点为 投资 者办 理 开户和 认购 业务 ： 北 京 、 上海 、 天
津、 深圳 、 杭州 、 太原 、 海口 、 武 汉 、 广 州 、 兰 州 、 福 州 、 合 肥 、 长 沙、 济 南、 南宁 、 郑州、
重庆、 南昌 、赣 州、 吉安 、抚州 、上 饶、 鹰潭 、九 江、萍 乡、 景德 镇、 宜春 、新余 。 23
17 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
网址：www.962518.com
上海证券在上海、北 京、 重庆、南京、南昌、 深圳 、苏州、杭州、温州 等各 大城市54
家营业 部为 投资 者办 理开 户和认 购业 务。
18 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
光大证券 股份 有限公 司在 以下51个 城市103 个 营业网 点为投资 者办 理开放 式证 券投资 基
金的开 户和 认购 等业 务 ： 北京 、 天 津、 哈尔 滨 、 黑 河 、 大 庆、 齐齐 哈尔 、 长春 、 沈阳 、 大 连、
上海、 深圳 、 福 州、 佛山 、 江门 、 武 汉、 长沙 、 东 莞、 惠 州、 海口 、 顺 德、 广州、 南宁 、 湛
江、重 庆、 成都 、遵 义、 内江、 乌鲁 木齐 、昆 明、 西安、 南京 、丹 阳、 太原 、济南 、烟 台 、
青岛、 西宁 、 江 苏、 宁波 、 杭州 、 金 华、 余姚 、 绍 兴、 郑 州、 苏州 、 南 昌、 海门、 江门 、 泉
州、慈 溪、 珠海 。 ”
19 ）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： 0532-85022326 24
传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
中信万通证券在以下20 个城 市42 家 营 业 网 点 为投 资者 办 理 开 放 式 证 券 投资 基金 的 开 户
和认购 等业 务： 青岛 、济 南、淄 博、 烟台 、滨 州、 临沂、 济宁 、潍 坊、 东营 、聊城 、德 州 、
威海、 日照 、菏 泽、 枣庄 、莱芜 、泰 安、 郑州 、南 阳、洛 阳。
20 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期）
法定代 表 人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址： www.cs.ecitic.om
中信证 券在 以下 城市 的59 个营业 网点 接受 办理 投资 者的开 户和 认购 业务 ：北 京、长 沙 、
常州、 成都 、大 连、 广东 、广州 、海 门、 南京 、启 东、如 皋、 上海 、深 圳、 石家庄 、苏 州 、
太原、 天津 、 武 汉、 西安 、 徐州 、 中 山、 合肥 、 惠 州、 沈 阳、 唐山 、 襄 樊、 无锡、 镇江、番
禺、芜 湖等 。
21 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
长江证 券客 服网 址：www.95579.com
长江证 券在 以下75 个 城市106 个营 业网 点为 投资 者办 理开户 和认 购业 务：
北京、 天津、 保定、 太原、 沈阳、 大连、 哈尔 滨、 齐 齐哈尔 、 大庆 、 上 海、 南 京、 泰 州、
无锡、 杭州 、 慈 溪、 台州 、 合肥 、 宿 州、 南昌 、 福 州、 厦 门、 泉州 、 济 南、 青岛、 胶州 、 郑
州、 新乡 、 南阳 、 武汉 、 襄阳 、 枣 阳 、 谷 城 、 鄂 州 、 孝 感 、 黄 冈 、 黄 石、 咸 宁、 赤壁 、 荆州、
公安、 松滋 、宜 昌、 宜都 、恩施 、十 堰、 丹江 口、 随州、 荆门 、钟 祥、 京山 、仙桃 、天 门 、25
潜江、 洪湖 、 枝 江、 麻城 、 当阳 、 阳 新、 石首 、 沙 洋、 长 沙、 广州 、 江 门、 佛山、 惠州 、 东
莞、深 圳、 南宁 、重 庆、 成都、 西安 、银 川、 西宁 、乌鲁 木齐 、库 尔勒 。
22 ）国 海证 券股 份有 限公 司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联 系 人： 牛孟 宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
国海证 券在 北京 、上 海、 深圳、 广州 、成 都、 郑州 、福州 、昆 明、 贵阳 、长 沙、太 原 、
济南 、 西 安和 重庆 等14 个城 市以及 广西 各主 要城 市设 立55家 营业 部对 所有 个人 投资者 办理 本
基金的 开户 和认 购等 业务 。
23 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
渤海证 券在 以下16 个 城市 的46家 营业 网点 为投 资者 办理开 户和 认购 业务 ：天 津、北 京 、
上海、 沈阳 、 西 安、 郑州 、 太原 、 汉 中、 济南 、 烟 台、 苏 州、 重庆 、 深 圳、 汕头、 广州 、 福
州。
24 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 26
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
国信 证券在北京, 长春, 长沙, 成都, 大连, 东莞, 佛山, 福州, 广州, 哈尔滨, 海口, 杭
州, 合肥, 呼 和 浩特, 惠阳, 济南, 昆明, 兰州, 绵阳, 南昌, 南京, 南宁, 南通, 宁波, 青岛,
山西, 上海, 绍兴, 深圳, 沈阳, 石 家 庄, 天津, 温州, 乌 鲁 木 齐, 无锡, 武汉, 西安, 厦门,
萧山, 烟台, 延安, 宜宾, 宜昌, 义乌, 肇庆, 郑州, 重庆, 珠 海 共48 个 城 市69 个 网 点 接 受 办
理开户 和认 购业 务。
25 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电 话：400-888-8111 、95565
网址：www.newone.com.cn
招商证券在以下31 个主 要城 市 的81 家 营 业 网 点接 受办 理 投 资 者 的 开 户 和认 购业 务 ： 北
京、 上 海、 南京 、 杭 州、 无锡、 武汉 、 广 州、 哈尔 滨、 沈 阳、 成都 、 扬 州、 东莞、 珠海 、 昆
明、 南宁 、 佛山 、 长沙 、 合肥 、 福 州 、 深 圳 、 桂 林 、 天 津 、 苏 州 、 西 安、 柳 州、 济南 、 重庆、
青岛、 郑州 、温 州、 南昌 。
26 ）东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ： 梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
东莞证 券在 以下16 个 城市40 家营 业部 均办 理本 基金 代 销业务 ： 东 莞、 上 海、 深圳 、 北京、
大连、 厦门 、梅 州、 惠州 、中山 、顺 德、 揭阳 、河 源、江 门青 岛、 唐山 、珠 海、徐 州等 。 27
27 ）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
厦门证 券在 厦门、 上海、 北京、 成都、 杭州、 福州 、 广州和 泉州 等城 市的17 家营业 网点
办理本 基金 开户 、认 购等 业务。
28 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
华宝证券 在北 京、上 海、 深圳、杭 州、 福州、 武汉 、成都、 舟山 与普陀 地区 设有的9 家
营业部 办 理 基金 的开 户、 认购等 业务 。
29 ）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 李 剑阁
联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166
传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
中金公 司在 北京 、 上 海、 深 圳、 杭 州等 地区 下属 营业 部 办理 本基 金的 开户 、 认 购等业务。
30）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
邮编 ：100032
28
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045527
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
天相投 顾目 前在 北京 、 上 海、 西 安、 厦门 、 重 庆、 深圳、 济南 、 太 原、 台州 、 杭州 、 唐
山、 大 连、 南 宁、 天 津、 青岛、 武汉、 宁波、 重庆 两江新 区、 深圳 蛇口、 成 都、 合 肥、 呼 和
浩特、 沈阳 、宁 夏、 昆明 、甘肃 、南 京、 哈尔 滨等 城市的31个 营业 网点 可以 办理基 金业 务 ，
关于新 增 的营 业网点 信息 ，请向 天相投 顾咨询 。具 体业务 办理时 间为： 周一 至周五 上午9 ：
30 至下 午3 ：00 （周 六、 周 日和法 定节 假日 不受 理业 务） 。
31）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
信达证 券在 北京 、上 海、 天津、 成都 、杭 州、 海口 、南京 、常 州、 深圳 、广 州、湛 江 、
茂名、 蚌埠 、沈 阳、 大连 、盘锦 、辽 阳、 本溪 、丹 东、阜 新、 葫芦 岛、 朝阳 、营口 、佛 山 、
铁岭、 锦州、 太原、 福州 、 郑州、 青岛、 义务、 石 家庄等32个 城市 的68 家营 业部办 理基 金的
开户和 申购 赎回 等业 务。
32 ）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话： 0931-8888088
传真： 0931-4890515 29
客服电 话： 0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
华龙证 券在 以下21 个 城市32 个营 业 网 点为 投资 者办 理 基金开 户 、 认 购等业 务 ： 北京 、 上
海、深 圳、杭 州、无 锡、 重庆、 新疆（ 筹建区 ） ，兰 州、白 银、天 水、平 凉、 酒泉、 庆阳、
张掖、 定西 、平 川、 天水 市麦积 区、 陇南 、金 昌、 武威、 临夏 。
33 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路178 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012
传真： 0551-2272100
客服电 话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
国元证 券在 以下50 个 城市76 个营 业网 点为 投资 者办 理 开放式 证券 投资 基金 的开 户、 认购
等业务 ：北 京、 大连 、天 津、沈 阳、 青岛 、上 海、 无锡、 杭州 、台 州、 绍兴 、深圳 、重 庆 、
广州、 中山 、 福 州、 长沙 、 武汉 、 郑 州、 太原 、 临 沂、 佛 山、 贵阳 、 盐 城、 厦门、 南昌 、 珠
海、 合 肥、 铜陵 、 马 鞍山 、 滁州 、 蚌 埠、 淮南 、 宿 州、 芜 湖、 宣城 、 宁 国、 六安、 巢湖 、 安
庆、阜 阳、 淮北 、桐 城、 天长、 亳州 、颖 上、 太和 、无为 、南 陵、 池州 、黄 山。
34 ）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
平安证券在以下24 个城 市的33 家 营 业 网 点 为 投资 者办 理 开 放 式 基 金 的 开户 、认 购 等 业
务： 北京 、 长沙 、 成都 、 大连 、 福 州 、 广 州 、 海 口 、 杭 州 、 合 肥 、 南 京、 南 宁、 青岛 、 上海、
深圳、 石家 庄、 太原 、天 津、乌 鲁木 齐、 武汉 、西 安、银 川、 郑州 、重 庆、 珠海。
35 ）中 航证 券有 限公 司 30
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真： 0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
中航证 券在 以下 城市 的32 家营业 网点 为投 资者 办理 基金业 务： 深圳、 上海 、 武 汉、 天 津、
南昌、 上饶 、吉 安、 景德 镇、泉 州、 宜春 、丰 城、 赣州、 九江 、萍 乡、 重庆 、西安 、南 阳 、
北京、 杭州 、 昆 明、 郑州 、 南昌 、 厦 门、 抚州 、 烟 台、 鞍 山、 柳州 、 兰 州、 柳州、 南通 、 鹰
潭。
36 ）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真： 0519-88157761
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
东海证 券在 以下28 个 城市 的42家 营业 网点 办理 开放 式基金 的开户 、 认购 等业务 ：北京、
上海、 天津 、 广 州、 深圳 、 厦门 、 珠 海、 泉州 、 南 京、 杭 州、 苏州 、 重 庆、 长沙、 武汉 、 郑
州、 长春 、 青岛 、 常州 、 徐州 、 盐 城 、 靖 江 、 溧 阳 、 金 坛 、 郴 州 、 洛 阳、 焦 作、 偃师 、 栾川。
37 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503
传真： 0731-85832214
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com 31
方正证 券在 以下 城市 的91 家营业 网点 办理 开放 式基 金的开户 、 认购 等业务 ： 长 沙、 杭 州、
北京、 天津 、 上 海、 深圳 、 广州 、 重 庆、 昆明 、 太 原、 保 定、 南昌 、 贵 阳、 南京、 温州 、 台
州、 绍兴 、 义乌 、 郑州 、 宁波 、 湘 潭 、 株 洲 、 益 阳 、 邵 阳 、 岳 阳 、 永 州、 怀 化、 郴州 、 衡阳、
常德、 娄底 。
38 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真： 0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
山西证 券在 以下31 个 主要 城市的69个 营业 网点 办理 本基金 的开 户和 认购 业务 ： 太原、 长
治、 阳泉 、 大 同 、 运城 、 朔州 、 离 石 、 汾 阳 、 忻 州 、 晋 中 、 临 汾 、 介 休、 晋 城、 北京 、 上海、
天津、 重庆 、深 圳、 西安 、宁波 、福 州、 绍兴 、无 锡、大 连、 济南 、石 家庄 、焦作 、广 安 、
南宁、 常德 、沧 州。
39 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235
传真： 010-58568062
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
华融证 券在 北京 、天 津、 太原、 沈阳 、上 海、 南京 、合肥 、福 州、 武汉 、长 沙、株 洲 、
衡阳、 常德、 娄底、 广州 、 深 圳、 成都、 西安、 重 庆、 乌 鲁木 齐、 独 山子、 阿克苏 、 昆 明等
23 个城 市的31家 网点 办理 开放式 基金 的开 户、 认购 等业务 。
40 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 32
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863
传真： 0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
江海证 券在 哈尔 滨 、 大 连 、 北 京、 上海 、 厦门 、 深 圳 、 齐 齐哈 尔、 佳木 斯 、 大 庆 、 伊 春、
沈阳等 城市 、42 网点 办理 开放式 基金 的开 户、 认购 等业务 。
41 ）广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 楼，20楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655
传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
广州证 券在 广州、 北京、 杭州、 佛山、 惠州、 东莞 、 珠海等 城市 的18 个营 业 网点办 理开
放式基 金的 开户 、认 购等 业务。
42 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
西南证 券在 以下19 个 城市 的41家 营业 网点 接受 办理 投资者 的开 户和 认购 业务 ：
重庆、 北京 、 上 海、 深圳 、 广州、 成都 、 昆 明、 济南 、 杭州、 徐州 、 太 原、 温州 、 长沙、
保定、 兰州 、武 汉、 福州 、金华 、合 肥
43 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 33
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399
网址： www.noah-fund.com
全国的15个 网点 （ 上海 （ 总部） 、 上海 分公 司、 北京 、 苏 州 、 南 京 、 青岛 、 天 津、 义乌 、
厦门、 杭州 、宁 波、 武汉 、昆山 、广 州、 温州 ）
44 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 玉山
电话：58870011
传真： 021-68596916
客服电 话：400-700-9665
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45）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址: 上 海市 浦东 新区 高翔路526 号2幢220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
46 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真： 0755-82080798
客服电 话：4006-788-887 34
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
47 ）北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288
传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
48 ）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
49 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
法定代 表： 其实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
50 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
法定代 表： 齐凌 峰
联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 35
传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
2 、场 内代 销机 构
本基金 场内 代销 机构 为具 有基金 代销 业务 资格 及深 圳证券 交易 所会 员资 格的 证券公 司 。
具体名 单为 ：
爱建证 券、 安信 证券、 渤 海证券 、 财 达证 券、 财 富 证券、 财富 里昂、 财通 证 券、 长 城证
券、 长 江证 券、 大通 证券 、 大同 证券 、 德 邦证 券、 第一创 业、 东北 证券 、 东 方证券 、 东 海证
券、 东 莞证 券、 东吴 证券 、 东兴 证券 、 高 华证 券、 方正证 券、 光大 证券 、 广 发证券 、 广 州证
券、 国 都证 券、 国海 证券 、 国金 证券 、 国 开证 券、 国联证 券、 国盛 证券 、 国 泰君安 、 国 信证
券、 国 元证 券、 海通 证券 、 恒泰 长财 、 恒 泰证 券、 红塔证 券、 宏源 证券 、 华 安证券 、 华 宝证
券、 华 创证 券、 华福 证券 、 华林 证券 、 华 龙证 券、 华融证 券、 华泰 联合 、 华 泰证券 、 华 西证
券、 华 鑫证 券、 江海 证券 、 金元 证券 、 开 源证 券、 联讯证 券、 民生 证券 、 民 族证券 、 南 京证
券、 平 安证 券、 齐鲁 证券 、 日信 证券 、 瑞 银证 券、 山西证 券、 上海 证券 、 申 银万国 、 世 纪证
券、 首 创证 券、 天风 证券 、 天源 证券 、 万 和 证 券、 万联证 券、 西部 证券 、 西 藏同信 、 西 南证
券、 厦 门证 券、 湘财 证券 、 新时 代证 券、 信达 证券 、 兴业 证券 、 银 河证 券、 银泰证 券、 英大
证券、 招商 证券 、 浙 商证 券、 中 航证 券、 中金 公司 、 中山 证券 、 中 投证 券、 中天证 券、 中信
建投、 中信 浙江、 中信 万 通、 中 信证 券、 中 银证 券 、 中邮 证券、 中原 证券 （ 排名不 分先 后） 。
（四） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（五） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666 36
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（六） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 屈斯洁
联系人 ：魏 佳亮
国泰基 金管 理有 限公 司
2013 年 7 月 26 日
