富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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富国优 化增强债券型 证券投资基金
招募说 明书 （更新）
（摘要 ）
（二0 一三 年 第一号）
富国优化增强债券 型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 由中国证券 监督委
员会2009年4月10日证监许可 【2009】296号文 批准发起设立。 本基金的基金合同
于2009年6月10日正式生效。
【 重要 提示 】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅 本基金的基金合同。
本招募说明书所载内 容截止至2013 年6 月 10 日， 基金投资组合报告 和基金
业绩表现 截止至2013 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4月13日
电话： （021）20361818
传真：（ 021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年6 月10 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限 公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规 则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和一个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益部、 量化与海外投资部、 研究部、 集中交易部、 专户投资部、 机构业务
部、 零售业务部、 营销策划与产品部、 客服与电子商务部、 战略发展部、 监察稽
核部、 计划财务部、 人力资源部、 行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公
司、成都分公司、广州分公司、富国 资产管理（香港）有限公司 。权益投资部：
负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部： 负责固定收益类产品的研究与投
资管理；量化与海外投资部：负责 FOF、PE、定量类产 品等的研究与投资管理；
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研究部： 负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交
易和风险控制； 专户投资部： 在固定收益部、 权益投资部和量化与海外投资部内
设立的虚拟部门， 独立负责年金等专户产品的投资管理； 机构业务部： 负责年金、
专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华 东营销中心、
华中营销中心、 华南营销中心 （广州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西
部营销 中心（ 成都 分公 司） 、 华北营 销中 心， 负责共 同基金 的零 售业 务；营 销策
划与产品部： 负责产品开发、 营销策划和品牌建设等； 客服与电子商务部 ： 负责
电子商务与客户服务； 战略发展部： 负责公司战略的研究、 规划与落实； 监察稽
核部： 负责监察、 风控、 法务和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维
护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；
人力资源部： 负责人力资源规划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富
国 资产管理（香港）有限公司 ：就证券提供意见 和提供资产管理。
截止到2013 年6 月10 日， 公司有员工217 人， 其中61%以上具有硕士以上
学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商 管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司
党委书 记； 申银 万国证 券股份 有限 公司副 总裁 、党委 委员 。2004 年 开始担 任富
国基金管理有限公司董事长。2013 年6 月5 日 起开始代行公司总经理职责 。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理； 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券股
份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工商管理教育中
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心副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处 长； 中国
人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿
大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 金融集团国际业务全球总裁 （SVP &
Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生，董事。生于 1973 年，中共党员，本科硕士，高级会计师。历
任山东省济南市经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主
任； 山东鲁信实业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任
山东省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加
拿大特许会计师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell
公司担任审计工作， 有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO) 及财 务副总 裁 。现 任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工商系 会 计及 财
务金融科教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、 副科长； 上海市第一商业局副科长、 副处长、 处长； 上 海交电家电
商业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务中心总经
理； 长江经济联合发展集团总裁、 副董事长、 党组书记。 现任上海水产集团总公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任 吉林大学法
学院教师； 现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
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2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学专科。历任山东省国际信托有限
公司科员、 项目经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理
审判员、 审判员、 审判组长； 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 现任
申银万国证券股份有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师； 荷兰银行上海分行结构融资部经理 ； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处 会计 ； 厦门金达通信电子有限公司财务部 财务主管。 现任富国基
金管理有限公司财务经理 。
丁飏先生，监事。生于 1976 年，民革党员，硕士 。历任中国建设银行上海
市分行 信贷员、 富国基金管理有限公司营销策划经理、 客户服务部经理 。 现任富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
范伟隽先生，督察长。生于 1974 年，中共党员， 硕士研究生。曾任毕马威
华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012
年10 月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈敏女士，总经理（ 代行，简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕
士 。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券 公司投资发展部工作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副 经理、 经理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事
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证券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有
限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年 4 月
起任富国天益价值证券投资基金基金经理 至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部
总经理 。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
孟朝霞女士， 副 总经理。 生于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险股
份有限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
5、本基金基金经理
（1）现任基金经理：
陈曙亮先生， 基金经理， 生于 1982 年， 硕士， 自 2008 年开始从事证券行业
工作。2008 年6 月至 2012 年1 月 任富国基金管理有限公司助理定量研究员、 定
量研究员；2012 年 2 月至 4 月任富国基金管 理有限公司年金投资经理 ；2012 年
7 月任富国天利增长债券投资基金基金经理、 富国可转换 债券证券投资基金基金
经理 ；2012 年12 月任富国优化增强债券基金基金经理。
（2）历任基金经理：
本基金第一任基金经理为钟智伦 先生，任职时间为 2009 年 6 月 至 2012 年
12 月。
6、投资决策委员会
投资决 策委 员会 成员构 成如下 ：公 司总经 理 陈 敏女士 （代 行） ， 公司 主管投
研副总经理 陈戈先生 ， 研究部总经理朱少醒先生 ， 固定收益部总经理饶刚先生 等
人员 。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金 托 管人
一、基金 托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史， 其前身 “中国人民建设银
行”于 1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四
大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月
分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国
建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是
中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设
银行又作为第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股
在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数
为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A
股)。
截至 2012 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 139,728.28 亿元 ，较上
年末增长13.77%。2012 年， 中国建设银行实现净利润 1,936.02 亿元， 较上年同
期增长 14.26%。年化资产回报率为 1.47%，年化加权净资产收益率为 21.98% 。
利息净收入3532.02 亿元， 较上年同期增长15.97% 。 净利差为2.58%， 净利息收
益率为 2.75%，均较上 年同期提高 0.01 个百 分点。手续费及佣金净收入 962.18
亿元，较上年同期增长 7.51%。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构， 并在香港、 新加坡、 法
兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行，
在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完
成在全 球主 要金融 中心 的网络 布局 ，24 小 时 不间断 服务 能力和 基本 服务架 构已
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初步形成。 中国建设银行筹建、 设立村镇银行 26 家， 拥有建行亚洲、 建银国际，
建行伦敦、 建信基金、 建信金融租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银行
等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一 步增强。
2012 年， 本集 团各 方 面良好 表现 ，得 到市 场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先后荣
获国内外知名机构授予的 30 多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合 Brand
Finance 发布的“世界银行品牌 500 强”以 及 Interbrand 发布的 “2012 年度中
国最佳品牌” 中， 位列 中国银行业首位； 在美国 《财富》 杂志 “世界500 强排名”
中列第77 位， 较上年上升 31 位。 此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的
包括公司治理、 中小企业服务、 私人银行、 现金管理、 托管、 投行、 投资者关系
和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行 设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市 场处 、理 财信托 股权市 场处 、QFII 托 管处、 核算 处、清 算处 、监督 稽核
处、 涉外资产核算团队、 养老金托管处、 托管业务系统规划与管理团队、 上海备
份中心等12 个职能处室、 团队， 现有员工 210 人。 自2007 年起， 托管部连续聘
请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工
作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东
省分行、 中国建设银行 总行会计部、 营运管理 部， 长期从事计划财务 、 会计结算、
营运管 理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部， 长期从事客户服 务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
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作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的 商业银行之一。截至 2012 年 12 月 31 日 ，中国建设银行已托管 285 只证券
投资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行在 2005 年及自2009 年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管
人》 评为“中国最佳托管银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财资》 杂志评为
“国内最佳托管银行” 奖， 并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国 “最佳资产托
管银行 ”奖 ，和 境内权 威经济 媒体 《每日 经济 观察》2012 年度 “ 最 佳基金 托管
银行 ”奖。
二、基金 托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
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露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金 托管人对基金管理人运 作基金进行监督的方法 和程序
（一）监督方法
依照 《基金 法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利 用自行 开发 的“ 托管业 务综合 系统 —— 基金监 督子系 统” ，严 格按照 现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控， 发现投资比例超标 等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。
4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进
行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机构
（一）基金销售 机构
1、直销机构：富 国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4 月13 日
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客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010 ）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市 浦东新区 银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021 ）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
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公司网站：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
咨询电话： （021 ）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（6）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588（青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
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办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021 ）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（8）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟 路171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021 ）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021 ）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（9）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（10）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
14
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（11）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83515567
联系人：李春芳
客户服务热线： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深圳地区）
公司网站：www.cgws.com
（12）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司网站：www.pingan.com
（13）华泰证券 股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025 ）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣、程高峰
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（14）国联证券股份有限公司
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15
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客服电话：95570
传真：0510-82830162
公司网站：www.glsc.com.cn
（15）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话： （021 ）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（16）东海证券 有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系电话：021-20333910
传真：021-50498825
联系人：王一彦
开放式基金咨询电话：95531；400-8888-588
公司网站：www.longone.com.cn
（17）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
电话： （0755）83025723
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16
传真： （028）86150040
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（18）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021 ）962518
公司网站：www.962518.com
（19）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（20）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
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（21）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座0327
法定代表人：李工
联系电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客服热线：96518 （安徽） 、4008096518（全国）
公司网址：www.hazq.com
（22）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（23）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（24）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
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18
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话：0769-96228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（25）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010 ）65183888
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
公司网站：www.csc108.com
（26）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）58328888
传真：010-58328112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（27）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558002
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
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19
公司网站：www.essence.com.cn
（28）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（29）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403319
传真： （0731）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（30）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（31）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
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20
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（32）中银国际 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 楼
法定代表人：许刚
电话：021-20328309
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com
（33）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
（34）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01、02、03、05、11、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
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21
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（35）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（36）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话： （021 ）61616150
传真：（ 021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（37）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人：芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（38）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京 市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
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22
法定代表人：田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（39）国元证券有限 责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：程维
传真： （0551）2207935
客服热线：400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（40）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755 ）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（41）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
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客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（42）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩 特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471 ）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（43）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话： （0755）82960223
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565 、400-8888-111、（ 0755 ）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（44）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （021 ）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（45）齐鲁证券有限公司
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24
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（46）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（47）长江证券 股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或4008-888-999
公司网站：www.95579.com
（48）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
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联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（49）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
客服电话：0755-26982993
公司网址：www.ydsc.com.cn
（50）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（51）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（52）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
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办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931 ）4890100 、4890619、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（53）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24 号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.daton.com.cn
（54）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（55）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010 ）84588888
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传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（56）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（57）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577）88990085
传真： （0577）88995217
客户服 务电 话：96699( 浙江省 内) ， 962699 （ 上海地 区） ，0577-96699 （其
它地区）
公司网站：www.wzbank.com.cn
（58）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
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客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（59）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218（郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（60）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（61）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
公司网站：www.bhzq.com
（62）财富里昂证券有限责任公司
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（63）中信证券（浙江）有限责 任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主 楼 19、20
层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主 楼 19、20
层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客服热线：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（64）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东 新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（65）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
30
电话：0755-33227950
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（66）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
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（67）上海好买基金销售有限公司
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法定代表人：杨文斌
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（68）上海天天基金销售有限公司
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法定代表人：其实
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31
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（69）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
联系人：丁丽丽
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（70）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201，13585790204
传真：021-58787698
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（71）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李二钢
电话： （010）62020088
传真： （010）62020088
客户服务电话：4008886661
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32
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（72）江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法定代表人：费晓燕
联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877
传真：0510-88555898
客户服务电话：0510-9688988
公司网站：www.jsjbl.com
（73）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大 街22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（74）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告 。
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33
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称：上海源泰 律师事务所
住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吴军娥
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明 会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
34
四 、基 金的 名称
富国优化增强债券型 证券投资基金
五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金的 投资目 标
本基金在追求本金安全、 保持资产流动性以及有效控制风险的基础上， 通过
积极主动的投资管理， 力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。
七 、基 金的 投资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的
债券、 股票、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。 本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券)
的比例不低于基金资产的 80%； 投资于股票、 权证等权益类证券的比例不超过基
金资产的20%， 其中， 权证投资的比例不超过基金资产净值的 3%； 现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资策 略
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行 动 态 的 整 体 资 产 配 置 和 类 属 资
产配置。 本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理， 在对宏观经济以及债
券市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上， 通过合理配置收益率相对较高的
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
35
企业债、 公司债、 资产支持证券， 以及风险收益特征优异的可转换债、 可分离债
券、 可交换债券等债券品种， 加以对国家债券、 金融债券、 中央银行票据以及回
购等高流动性品种的投资， 灵活运用组合久期调整、 收益率曲线调整、 信用利差
和相对价值等策略， 在保证基金流动性的前提下， 积极把握固定收益证券市场中
投资机会，获取各类债券的超额投资收益。
1、资产配置策略
（1）整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、 市场利率走势 、 市场资金供求情况， 以及证券市场走势、 信 用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 预测各类资产在长、 中、 短期收益
率的变化情况， 进而在固定收益类资产、 权益类资产以及货币资产之间进行动态
配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差异， 有必要将债券资
产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置， 以寻求收益性、 流动
性和信用风 险补偿间的最佳平衡点。 在整体资产配置策略的指导下， 本基金根据
资产的风险来源、 收益率水平、 利息税务处理以及市场流动性等因素， 将市场细
分为普通债券(含国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 短期融资券等)、 附权债券
(含可 转换公 司债 、各 类附权 债券等)、 资产 证券化 产品、 金融 创新(各类 金融衍
生工具 等)四 个子 市场 ，采取 积极投 资策 略， 定期对 投资组 合类 属资 产进行 最优
化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上， 首先根据明细资产的剩余期限、 资产信用等级、 流动性
指标决定是否纳入组合； 其次， 根据个别债 券的收益率(到期收益率、 票面利率、
利息支 付方式 、利 息税 务处理)与剩 余期 限的 配比， 对照基 金的 收益 要求决 定是
否纳入组合； 最后， 根 据个别债券的流动性指标(发行总量、 流通量、 上市时间)，
决定投资总量。
2、固定收益类产品投资策略
（1）普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
36
以及对宏观经济的动态跟踪， 采用久期控制下的主动性投资策略， 主要包括： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测， 相机而动、 积
极调整。
①久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
②期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构， 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短
期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
③信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体
的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估， 以此作为品种选择的基本依
据。
④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规 律和风险特性， 构建和调整债券
债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
（2）附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权， 或者赋予债券投资者某种期权， 从
而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地， 从而增强该种金融工具对不
同发行体融资的灵活性， 也增强对各类投资者的吸引力。 当前附权债券的主要种
类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券
等。
①可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业(公司) 债券， 其投资人具有在一定条件下
转股和回售的权利， 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转
换公司债内含期权价值， 是一种既具有债性， 又具有股性的混合债券产品， 具有
抵御价格下行风险，分享股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于， 可以用较小的本金损失， 博取股票上涨时
的巨大收益。 可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布， 买
入低转换溢价率的债券， 并持有的投资策略， 只要在可转换公司债券的存续期内，
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
37
发行转债的公司股票价格上升， 则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票， 因此在日常交易
过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有
的可转换公司债券可以转换成股票。 基金管理人在日常交易过程中， 会密切关注
可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
②其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据， 运用利率模型， 计算含赎回或回售选择权
的债券的期权调整利差(OAS)，作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券 ， 是认股权证和公司债券的组合产 品， 该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易， 即发行时是组合在一起的， 而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所
获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出。分离交易可转换公司
债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
（3）资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结构化安
排， 对资产中的风险与收益进行分离组合， 进而转换成可以出售、 流通， 并带有
固定收入的证券的过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、 发 行条款、 标的资产的构成及质量、 提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上， 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等
进行分析， 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
（4）回购套利策略
基金管理人在发现债券市场明显投资机会的情况下， 或债券市场存在套利机
会时，通过回购等融资融券手段，应用适量的杠杆获取超额收益。
3、股票投资策略
（1）一级市场新股申购策略
本基金 将深入 研 究首 次 发行(IPO) 股票 及增 发 新股的 上市 公司 基本 面 ， 挖掘
公司的内在价值， 根据 当时股票市场整体 投资环境及 定价水平， 发行折价水平及
一、 二级市场间资金供求关系， 在有效控制风险的前提下 制定相应的新股认购策
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38
略。对通过新股申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（2）二级市场股票投资策略
当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会时， 本基金可以直接参
与股票二级市场投资， 努力获取超额收益。 在二级市场投资过程中， 本基金主要
采取自下而上的投资策略， 借 鉴 外 方 股 东 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 集 团
（BMO Financial Group ） 的投 资管 理经 验及技 能 ，结 合国 内市 场的特 征 ，利 用
数量化投资技术与基本面研究相结合的研究方法，对 以 下 三 类 上 市 公 司 进行投
资 ：
①现金流充沛、 行业竞争优势明显、 具有良好的现金分红纪录或现金分红潜
力的优质上市公司 ；
②投资价值明显被市场低估的上市公司；
③未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
4、权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下， 本基金可适度进行谨慎
的权证投资。 基金对权证投资的目标首先是控制并降低组合风险， 其次是令基金
资产增值。 本基金的权证投资策略包括：
（1） 采用 市场 认可 的 多种期 权定 价模型 并根 据 研究 人员 对公司 基本 面等因
素的分析 ，形成合理的对权证的定价；
（2） 对标 的股 票进行 价值判 断， 结合权 证市 场发展 的具 体情况 ，决 策权证
的买入、持有或沽出操作；
（3） 本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、 看跌保护组合策略、
获利保护策略、买入跨式投资策略等 。
5.投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、 组合基准久期、 回购
的最高比例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，
向集中交易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员， 负责执行投资指令， 就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈， 并可提出基于市
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39
场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
6.投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
(1)基金 经理 根据 市场 的趋势 、运 行的 格局 和 特点， 并结 合本 基金 合 同、投
资风格拟定投资策略报告。
(2)投资 策略 报告 提交 给投资 决策 委员 会。 投 资决策 委员 会审 批决 定 基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
(3)基金 经理 根据 批准 后的投 资策 略确 定最 终 的资产 分布 比例 、组 合 基准久
期和个券投资分布方式等。
(4)对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九 、基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率
*10% 。
十 、基 金的 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型 基金。
十 一、 基金 的投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 96,715,756.54 10.68
其中： 股票 96,715,756.54 10.68
2 固定收 益投 资 717,943,643.10 79.27
其中： 债券 717,943,643.10 79.27
资产 支持 证券 － －
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3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买断 式回购 的买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,391,863.09 7.99
6 其他资 产 18,658,472.21 2.06
7 合计 905,709,734.94 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 55,973,708.15 11.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 － －
J 金融业 40,742,048.39 8.37
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 96,715,756.54 19.87
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 600060 海信电 器 905,258 11,523,934.34 2.37
2 300083 劲胜股 份 567,574 10,795,257.48 2.22
3 000921 ST 科 龙 1,230,103 10,160,650.78 2.09
4 600030 中信证 券 631,683 7,687,582.11 1.58
5 601166 兴业银 行 403,590 6,982,107.00 1.43
6 002550 千红制 药 224,654 6,903,617.42 1.42
7 002055 得润电 子 821,476 6,218,573.32 1.28
8 600016 民生银 行 606,300 5,844,732.00 1.20
9 601998 中信银 行 1,174,800 5,486,316.00 1.13
10 600111 包钢稀 土 171,500 5,114,130.00 1.05
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （%）
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1 国家债 券 － －
2 央行票 据 29,979,000.00 6.16
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 268,102,503.00 55.08
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 419,862,140.10 86.25
8 其他 － －
9 合计 717,943,643.10 147.49
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110015 石化转 债 1,368,560 153,333,462.40 31.50
2 113002 工行转 债 1,182,430 127,737,912.90 26.24
3 0980100 09 常 高新 债 500,000 50,340,000.00 10.34
4 113003 重工转 债 389,840 45,084,996.00 9.26
5 110013 国投转 债 245,000 32,923,100.00 6.76
6、 报 告期末 按公 允价 值占基 金资产 净值 比例 大 小排 名的前 十名 资产 支持证 券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
9、 投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体本期 是否出 现被 监管 部门立 案调
查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
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42
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金
177,205.20
2 应收证 券清 算款 7,705,379.15
3 应收股 利 －
4 应收利 息 9,586,179.84
5 应收申 购款 1,189,708.02
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 18,658,472.21
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 110015 石化转 债
153,333,462.40 31.50
2 113002 工行转 债
127,737,912.90 26.24
3 113003 重工转 债 45,084,996.00 9.26
4 110013 国投转 债
32,923,100.00 6.76
5 110018 国电转 债
31,087,399.20 6.39
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 000921 ST 科 龙 10,160,650.78 2.09 重大诉 讼未 决
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十 二、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国优 化增强 债券 型证券 投资 基金历 史各 时间段 份额 净值增 长率 与同期业
绩比较基准收益率比较表
（1）A/B 级
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较基 ①－③ ②－④
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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率① 率标准 差
②
基准收 益
率③
准收益 率标
准差④
2009.6.10-2009.12.31
0.20% 0.30% 2.20% 0.20% -2.00% 0.10%
2010.1.1-2010.12.31
14.65% 0.39% 0.77% 0.17% 13.88% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31
-10.07% 0.47% 2.00% 0.15% -12.07% 0.32%
2012.1.1-2012.12.31
5.45% 0.32% 4.18% 0.13% 1.27% 0.19%
2013.1.1-2013.3.31
4.39% 0.97% 1.21% 0.16% 3.18% 0.81%
2009.6.10-2013.3.31
13.71% 0.44% 10.76% 0.16% 2.95% 0.28%
（2）C 级
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2009.6.10-2009.12.31
0.00% 0.30% 2.20% 0.20% -2.20% 0.10%
2010.1.1-2010.12.31
14.07% 0.39% 0.77% 0.17% 13.30% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31
-10.43% 0.46% 2.00% 0.15% -12.43% 0.31%
2012.1.1-2012.12.31
4.99% 0.32% 4.18% 0.13% 0.81% 0.19%
2013.1.1-2013.3.31
4.26% 0.96% 1.21% 0.16% 3.05% 0.80%
2009.6.10-2013.3.31
11.84% 0.44% 10.76% 0.16% 1.08% 0.28%
2、自 基金 合同 生效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较
基准收益率变动的比较 ：
（1）自基金合同生效以来 富国优化增强债券 A/B 级基金累计净值增长率变动及
其与 同期业绩比较基准收益率变动的比较
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（2）自基金合同生效以来 富国优化增强债券 C 级基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：截 止日 期 为2013 年3 月 31 日。
本基金 于 2009 年 6 月 10 日成立 ，建 仓 期 6 个月 ， 从 2009 年 6 月 10 日至 2009 年 12 月 9
日建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例均 符合 基金 合同 约定。
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45
十 三、 费用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（3 ） 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费
（4 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（5 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
（6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（7 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（8 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（9 ） 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
2 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格
确 定 ， 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
3 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管
理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
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E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托
管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（3 ） 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类和 B 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务
费 年 费 率 为 0.4% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持
有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。
在 通 常 情 况 下 ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.4%
年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E ×0.4% ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服
务 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划
出 ， 由 基 金 管 理 人 分 别 支 付 给 各 基 金 销 售 机 构 。
（4 ） 除 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根
据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基
金 费 用 。
4 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费
用。 基金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不
从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基
金 托 管 费 率 和 基 金 销 售 服 务 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销
售 服 务 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率
实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（二）与基金销售有关的费用
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47
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、登记结算等各项费用。
（1）投资者在申 购 A 类基金份额时需交纳前端 申购费，费率按申购金额递
减 。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类
基金份额 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别
的申购费率。
具体如下：
A、申购费率
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元（含） —500 万元 0.5%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户 以外的其
他A类基金份额的投资者。
B、特定申购费率
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100 万元以下 0.24%
100 万元（含） —500 万元 0.15%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台申购 本基金A类基金份额
的养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的
地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向 中国证监会
备案。
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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（2）投资者在申 购 B 类基金份额时需交纳 后端申购费，费率按持有时间 递
减，具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.0%
1 年—3 年（含） 0.6%
3 年—5 年（含） 0.4%
5 年以上 0
（3）投资者在申 购C 类基金份额时不需要交纳申购费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25%归基金财产， 其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。
本基金对A 类、B 类及C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。
A 类、B 类及C 类 基金份额适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时间递减，
具体费率如下：
持有年限 A 类、B 类基金份额
赎回费率
C 类基金份额
赎回费率
30 天以下 0.1% 0.1%
30 天 （含） —1 年 （含） 0.1% 0
1 年—2 年（含） 0.05% 0
2 年以上 0 0
基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定， 在履行相应程序后调整申
购费率和调低赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列
示。 费率如发生变更， 基金管理人最迟应于新的费率开始实施日前依照 《信息披
露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 其
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
49
中： 转出基金赎回费 是 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ； 转入基金申
购补差费 是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于前端转
前端模式， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率
的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对应的转
出基金申购费率高于转入基金的申购费率的， 补差费 为零。 基金转换的计算 公式
如下 ：
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金 的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对 于由 中国 证券登 记结算 有限 责任公 司担 任注册 登记 机构的 基金 ，其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对 于由 本公 司担任 注册登 记机 构的基 金， 后端收 费模 式下基 金份 额之间
互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
50
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。 如转出基金为货币基 金， 且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的
开放式基金。
对于养老金客户基金转换， 如 在实施特定申购费率的基金间转换，则 按特定
申购费率之间的价差进行补差， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申
购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司 2013 年 2
月7 日公告 《 富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特定申购费率
的公告 》。
( 三) 基 金 税 收
基金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、 “重要提示” 部分 对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期 进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人 概况、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管 人” 部分对基金托管人基本情况、 基金托管业务经营情况
等内容 进行了更新。
4、 “五、 相关服务机构” 部分对 直銷机构、 代销机构、 注册登记机构 部分信
息进行了更新 。
富国优 化增强债券型证券投资基金招募说明书摘要
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5、 “八、 基金份额的申购与赎回” 部分 对本基金代销机构名单 、 本基金申购
费率 等内容进行了更 新， 完善了可与本基金转换的基金名单 ， 更新了基金转换的
业务规则 。
6、 “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告更新至 2013 年3 月31 日。
7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩 更新 至2013 年3 月31 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销 机构进行了更新。
9、 “二十、基金托管协议的内容摘要”部分更新了基金托管人的注册资本。
10、 “二十二、 其他应披露事项” 部分对本报告期内的应披露事项予以更新。
富国基金管理有限公司
二O一三年七月二十三 日
