诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2013年第 1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】162
号文核准公开募集，核准日期为 2004 年 10 月 19 日。本基金的基金合同于 2004 年 12
月 6日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同；
招募说明书 （更新） 已经基金托管人复核。 招募说明书(更新)所载内容截止日为 2013
年 6月 6日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2013年 3月 31日 （财务数据未经审计） 。
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一、 基金管理人
（一） 基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
办公地址：同上
法定代表人：秦维舟
注册资本：人民币 1.5亿元
办公电话：0755-83026688
联系人：陈阳
股本结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司
6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20％
合
计
15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2013 年 6 月 6 日，本基金管理人共管理二十六只开放式基金：诺安平衡证券
投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资
基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长
股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安中证 100指数证券投资基金、
诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄
金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股
票型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基
金（LOF） 、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证
券投资基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安中小板等权重交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金及诺安鸿鑫保本混合型证
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券投资基金。
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理，香港
昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪元有限公司副总裁
诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经
理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，中化国际（控
股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理，中
国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委员。曾
任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总经理。现任中国大
恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生，独立董事，工程师。历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主任，中
共北京市石景山区委书记，中共北京市委常委、秘书长，北京国际电气工程公司董事长、
北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生，独立董事，教授级高级经济师。历任石油部计划司副司长，中国石油
天然气集团公司计划局局长，中国石油天然气集团公司咨询中心副主任。
陆南屏先生，独立董事。历任新华社香港分社办公厅综合处处长、办公厅副主任、
国际问题研究中心办公室主任，国家外汇管理局办公室主任，政策法规司司长、副局长。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，中化集
团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中化欧洲资本公司
副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处
副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券蔡屋围营业
部研发部经理，诺安基金管理有限公司交易中心总监。
3、经理层人员
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奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）控股有限
责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经
理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，任公司督察长，现任公司
总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研
究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年 8月加入诺安基金管理有限公司，历任市
场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员，
西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司
副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理、诺安主题精选股票型证券投资
基金基金经理、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资
产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金
管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4、现任基金经理
张乐赛先生， 硕士， 具有基金从业资格。 曾就职于南京商业银行资金运营中心； 2004
年 12 月加入诺安基金管理有限公司，现任固定收益部总监。曾于 2009 年 8 月至 2012
年1月担任诺安优化收益债券型证券投资基金的基金经理。 2006年8月起担任诺安货币
市场基金的基金经理，2011 年 5 月起担任诺安保本混合型证券投资基金的基金经理，
2012年5月起任诺安汇鑫保本混合型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
赵永健先生，曾于 2004年 12月至 2006年 2月担任本基金基金经理。
钟志伟先生，曾于 2006年 2月至 2006年 8月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策
委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：杨谷
先生，副总经理、投资总监、基金经理；张宇光先生，总经理助理兼配置基金组投资总
监；邹翔先生，成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、基金经理；王创练先生，
研究部总监。
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固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包括：
杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；张乐赛先生，固定
收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984年 1月 1日
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系人：赵会军
联系电话：010-66105799
（二）主要人员情况
截至 2013年 3月末，中国工商银行资产托管部共有员工 163人，平均年龄 30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基
金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 3 月，中国工商
银行共托管证券投资基金 305只，其中封闭式 10只，开放式 295只。自 2003 年以来，
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本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球
金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 37项最佳托管
银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持
续认可和广泛好评。
三、 相关服务机构
（一）诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销点对投资者办理开户、申购、
赎回等业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19层
电话：0755-83026820
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号 21世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：陈晓瑜
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 502
邮政编码：510623
电话：020-38393680
传真：020-38393680
联系人：廖飞
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5、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（二）基金代销机构
1. 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2. 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
4. 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
5. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
6. 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人：李慧
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
7. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
8. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
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法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9. 平安银行股份有限公司 （原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银
行股份有限公司的方式完成两行整合并更名后的银行）
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95511-3
网址：www.sdb.com.cn；www.bank.pingan.com
10. 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11. 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务热线：40066-99999 或 0755-961202
网址：www.18ebank.com
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12. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
13. 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83号
法定代表人：李若虹
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
联系人：江璐、罗环宇
客户服务热线：020-38322278、020-38322542
网址：www.gdb.com.cn
14. 宁波银行股份有限公司
住所及办公地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务热线：96528、962528（上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
15. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
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16. 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1号楼
法定代表人：夏瑞洲
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务电话：0577-96699
网址： www.wzbank.com
17. 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路 50号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
18. 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432号
办公地址：中国?杭州凤起路 432号
法定代表人：马时雍
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
19. 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55号
办公地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
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网址：www.jsbchina.cn
20. 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至 23楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
21. 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
22. 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
23. 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
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网址：www.cbhb.com.cn
24. 烟台银行股份有限公司
注册地址：中国?烟台市芝罘海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
25. 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
26. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008－888－666
网址：www.gtja.com
27. 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务热线：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
28. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人：陈有安
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电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
29. 中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
30. 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18、24、25、26
层
法定代表人：马昭明
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
31. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
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传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：4008-001-001
网址：www.axzq.com.cn
32. 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客户服务热线：95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
33. 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
34. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565或 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
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35. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
36. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
37. 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务热线：021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
38. 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
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法定代表人：姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
39. 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999或 95579
网址：www.95579.com
40. 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
41. 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950
联系人：李金龙
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客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
42. 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
法定代表人：李涛
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
43. 湘财证券有限责任公司
注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12 楼
办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
44. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99号
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦
上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务热线：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
45. 国都证券有限责任公司
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注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
46. 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
47. 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
48. 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：400-8866-338
联系人：周璐
客户服务电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
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网址：www.pingan.com.cn
全国免费业务咨询电话：95511
49. 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
50. 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：95578
网址：www.gyzq.com.cn
51. 信泰证券有限责任公司（现已并入华泰证券股份有限公司）
注册地址：江苏省南京市长江路 88号
办公地址：江苏省南京长江路 88号国信大厦 18、19楼
法定代表人：吴建党
电话：025-84784765
传真：025-84784741
联系人：舒萌菲
客户服务热线：400-8888-918
网址：www.thope.com
52. 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
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电话：010-66045446
传真：010－66045500
联系人：潘鸿
客户服务热线 ：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.txjijin.com
53. 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人：陆涛
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
54. 中航证券有限责任公司（原江南证券有限责任公司）
注册地址：南昌市抚河北路 291号
办公地址：南昌市抚河北路 291号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
55. 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
56. 上海证券有限责任公司
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注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 021-962518
网址：www.962518.com
57. 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15层 1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
58. 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
59. 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
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客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
60. 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
61. 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务热线：0991-4008000562
网址：www.hysec.com
62. 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
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63. 山西证券有限责任公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686709
联系人：张治国
客户服务热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
64. 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼五楼
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话：961303；020-83963933
网址：www.gzs.com.cn
65. 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168号
办公地址：无锡市县前东街 168号 6楼、7楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
66. 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
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办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
67. 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
68. 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758号 23楼
办公地址：上海市南京西路 758号
法定代表人：郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
69. 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
70. 中国民族证券有限责任公司
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注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
71. 财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放路 111 号
办公地址：浙江省杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
72. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
73. 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
74. 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
75. 华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
网址：www.hfzq.com.cn
76. 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26号恒华国际商务中心 9层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
77. 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39层
法定代表人：董永成
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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78. 方正证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
79. 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
耿铭
联系电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218；400-813-9666
网址：www.ccnew.com
80. 国海证券有限责任公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
81. 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A座 22-25 层
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A座 22-25 层
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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82. 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15层
法定代表人：徐勇力
联系电话：010-66555202
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
83. 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
84. 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
全国统一服务热线：4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
85. 华西证券有限责任公司
法定代表人：杨炯洋
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
电话：028-86117373
传真：028-86150615
网址：www.hx168.com.cn
86. 红塔证券股份有限公司
法定代表人：况雨林
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注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11 楼
电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
87. 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
88. 中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：张智河
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
89. 第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
90. 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：四川省成都市陕西街 239号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
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91. 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
92. 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：洪家新
客户服务电话：40010-99918
网址：www.cfsc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，
并及时公告。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市中伦金通律师事务所深圳分所
住所：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 17楼 D
负责人：胡蓉晖
电话：0755-25870808
传真：0755-25847000
经办律师：赖继红、胡晓海、冯江
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京海淀区西四环中路 16号院 2 号楼 4层
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
32
执行事务合伙人：杨剑涛
联系电话：010-8821 9191
传真：010-57835188
联系人：门熹
经办注册会计师：李英、胡立新
四、 基金名称
诺安货币市场基金
五、 基金类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
确保本金的安全性和资产的流动性，力争为投资者提供高于投资基准的稳定收益。
七、 基金的投资方向
本基金的投资标的物包括但不限于以下金融工具：剩余期限在 397 天以内（含 397
天）的国债、金融债和 AAA 企业债等债券，期限在一年以内（含一年）的债券回购、
中央银行票据和银行存款（含现金、银行定期存款、大额存单等）以及中国证监会、中
国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
八、 基金的投资策略
根据宏观经济、 央行货币政策操作及短期资金市场供求情况， 判断短期利率的走势，
进行自上而下的整体资产策略配置和资产组合配置；同时，根据定量和定性方法，在个
别回购品种、债券品种和市场时机方面进行主动式选择。
根据公司自有的现金流管理模型和持有人平均持有期限分析，对组合中各金融产品
的流动性、风险性和收益性特征进行动态配置（本基金资产配置的目标是在充分满足流
动性的基础上获得稳定的投资收益）。因此，本基金的整体资产策略配置部分，主要包
括市场利率预期、基金组合平均剩余期限等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来
资金面来判断决定的事项。本基金的资产组合配置和个券选择部分，主要包括交易市场
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
33
和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格被低估的央行票据和短期
债券投资等由基金经理根据当时市场情况、市场环境变化等，充分利用公司研究资源和
金融工程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置效果。
1.
决策依据
（1） 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资
的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决
策的基础。
2.
决策程序
（1） 投资决策委员会定期召开会议，决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等作出决议。
（2） 研究部对债券市场的债券或票据进行评级和定价、对宏观经济主要是利率走
势等进行分析，提出分析报告。基金事务部提供基金申购、赎回的数据，供基金经理参
考。
（3） 基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部提出的报告和依据基金申
购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定资产配置、个债配置和调整计划，进
行投资组合的构建和日常管理。
（4） 中央交易室依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
（5） 监察稽核部负责核查基金的操作是否符合基金合同和有关基金投资的法律、
法规；运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和进行风险测算，负
责对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告。风险控制办公会定期召开会议，负
责监督基金管理组投资方案的执行情况，评估风险监控报告，并进行投资风险管理。
3、投资操作流程说明
（1）构造组合：分三个层次
1) 组合整体久期研判：结合宏观经济分析，预测利率走势，确定短期债券类资产
与现金资产的比例；
2)资产组合配置：通过收益-方差模型确定；
3) 个券选择：充分考虑流动性和组合整体久期风险，挑选价值相对被低估债券，
利用利率期限结构模型进行价值评估；
（2）资产配置流程
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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1）研究部固定收益研究人员完成短期资金市场分析报告和资产策略配置测算；
2）基金经理每季度制定资产配置计划（包括短期债券类资产、现金配置比例、
资产组合配置比例） ；
3）投资决策委员会审议资产配置计划；
4）基金经理执行审定后的资产配置计划，并根据限制条件实施跟踪、调整。
（3）交易流程
1）基金经理以电脑或书面形式向中央交易室下达交易指令；
2）中央交易室主管组织交易员拟定交易计划；
3）交易员准确及时执行；
4）监察稽核部监督交易员完成交易计划；
5）中央交易室及时反馈市场信息，保持与基金经理的有效沟通；
（4）投资和交易监控
1）风控措施保证投资目标实现和投资限制执行；
2）风险控制办公会成员、投资总监、交易主管和监察稽核人员实施监督；
3）必要时启动 “刹车”机制；
4）交易主管有权修正交易员的交易行为；
（5）数量分析系统
北方之星开发的 Alpha债券分析系统：交易所、银行间个券的利率期限结构定价、
个券特征分析和个券之间的比较分析、债券投资组合分析；
系统的开发者和维护者一直与本基金管理人的债券研究和投资人员保持充分的技
术沟通和交流，以使模型不断完善和确保数据的准确性和及时性；
（6）组合调整
1）短期债券和现金比例调整
? 宏观经济指标是否发生变化
? 市场对利率的预期是否发生变化
? 短期债券组合是否符合久期限制条件
2）资产组合配置比例调整
? 资产组合比例是否符合投资限制条件
3）个债调整
? 个债投资流动性如何
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
35
? 个债投资比例是否符合投资限制条件
九、 基金的业绩比较标准
以当期银行个人活期储蓄利率（税后）作为衡量本基金操作水平的比较基准。
十、 基金的风险收益特征
本基金流动性高，风险低并且收益稳定。
十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2013年 3月31日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 1,442,255,724.47 41.43
其中：债券 1,442,255,724.47 41.43
资产支持证券 -
-
2 买入返售金融资产 1,524,904,701.95 43.81
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 104,161,521.89 2.99
3 银行存款和结算备付金合计 407,102,357.48 11.70
4 其他资产 106,588,106.43 3.06
5 合计 3,480,850,890.33 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.19
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3、报告期基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项
目 天 数
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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报告期末投资组合平均剩余期限 84
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 160
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 76
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
（2）期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金
资产净值的比例（%）
1 30天以内 48.11
-
其中： 剩余存续期超过 397天的浮动利率债 1.44 -
2 30天(含)-60天 11.52 -
其中： 剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
3 60天(含)-90天 - -
其中： 剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
4 90天(含)-180天 25.40 -
其中： 剩余存续期超过 397天的浮动利率债 2.94 -
5 180天(含)-397天（含） 12.67 -
其中： 剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
合计 97.70 -
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 489,772,558.45 14.10
其中：政策性金融债 489,772,558.45 14.10
4 企业债券 101,939,642.33 2.94
5 企业短期融资券 850,543,523.69 24.49
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,442,255,724.47 41.53
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 151,887,178.26 4.37
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 120228 12 国开 28 1,500,000 149,940,017.36 4.32
2 120314 12 进出 14 1,500,000 149,936,563.58 4.32
3 120238 12 国开 38 900,000 89,948,929.41 2.59
4 078058 07 华谊债 500,000 51,599,878.47 1.49
5 058017 05 首都机场债 500,000 50,339,763.86 1.45
6 120405 12 农发 05 500,000 49,999,512.17 1.44
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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7 110221 11 国开 21 500,000 49,947,535.93 1.44
8 041260052 12 苏龙 CP001 400,000 40,128,688.83 1.16
9 041260058 12深特发 CP001 300,000 30,120,362.93 0.87
10 041253050 12辽成大 CP002 300,000 30,100,358.88 0.87
6、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.2436%
报告期内偏离度的最低值 0.1148%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1669%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
（1） 、本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商
定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销，每日计提收
益。
（2）、 本报告期内不存在“持有剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮
动利率债券”的摊余成本超过当日基金资产净值的 20％的情况。
（3）、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立
案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4）、 本报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
（5） 、期末其他资产构成情况
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 20,684,381.37
3 应收利息 26,095,702.06
4 应收申购款 59,808,023.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 106,588,106.43
9、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、 基金的业绩
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金基金合同生效以来各阶段基金收益率与同期业绩比较基准收益率比较如
下表所示：
诺安货币 A：
阶段
净值收益率
（1）
净值收益率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1）-（3） （2） - （4）
2004.12.6～2004.12.31 0.1795% 0.0021% 0.0410% 0.0000% 0.1385% 0.0021%
2005.1.1～2005.12.31 2.4113% 0.0039% 0.5760% 0.0000% 1.8353% 0.0039%
2006.1.1～2006.12.31 1.9956% 0.0029% 0.5760% 0.0000% 1.4196% 0.0029%
2007.1.1～2007.12.31 2.7918% 0.0041% 0.6520% 0.0002% 2.1398% 0.0039%
2008.1.1～2008.12.31 3.3966% 0.0088% 0.6596% 0.0003% 2.7370% 0.0085%
2009.1.1～2009.12.31 1.1953% 0.0026% 0.3600% 0.0000% 0.8353% 0.0026%
2010.1.1～2010.12.31 1.8279% 0.0047% 0.3600% 0.0000% 1.4679% 0.0047%
2011.1.1～2011.12.31 3.7540% 0.0035% 0.4732% 0.0001% 3.2808% 0.0034%
2012.1.1～2012.12.31 3.7967% 0.0036% 0.4260% 0.0002% 3.3707% 0.0034%
2013.1.1～2013.3.31 0.9192% 0.0053% 0.0875% 0.0000% 0.8317% 0.0053%
2004.12.6～2013.3.31 24.5509% 0.0052% 4.2114% 0.0004% 20.3395% 0.0048%
诺安货币 B：
阶段
净值收益率
（1）
净值收益率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1）-（3） （2） - （4）
2012.2.21～2012.12.31 3.3479% 0.0036% 0.3551% 0.0002% 2.9928% 0.0034%
2013.1.1～2013.3.31 0.9787% 0.0053% 0.0875% 0.0000% 0.8912% 0.0053%
2012.2.21～2013.3.31 4.3592% 0.0040% 0.4426% 0.0002% 3.9166% 0.0038%
注：①本基金的利润分配是按月结转份额。
② 本基金的业绩比较基准为：当期银行个人活期储蓄利率(税后)。
③ 自2012年2月 21 日起，本基金分设为两级基金份额：A级基金份额和B级基金份额；其中
B级基金份额的指标计算自分级实施日（2012年2月21日）算起。
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较：
诺安货币 A：
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
39
诺安货币 B：
注：自2012年2月12日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份额：A级基金
份额和B级基金份额，详情请参阅相关公告。
十三、 基金的费用
（一） 与基金运作有关的费用
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算，计算
方法如下：
H＝E× 0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算，计算
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
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方法如下：
H＝E× 0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个
工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1. 本基金的认购、申购、赎回费用均为零。
2. 销售服务费
本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，但各级基金份额的销售服务
费率均不超过0.25%年费率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
各级基金份额的销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金托管人
于次月首5个工作日内从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户。由基金管理人
支付给各销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
各级基金份额计提的销售服务费率参见《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级
并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》。基金管理人可以调整对各级基金份
额计提的销售服务费率，但销售服务费年费率最高不超过0.25%。在基金合同规定的范
围内调整基金销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
3. 转换费
（1） 、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况
视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎回费的百分之二十
五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补
差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率” ；当转
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
41
入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
（2 ）、 转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基金的基金份
额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转换申请当日转入基
金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付
收益（仅限转出基金为货币市场基金） 。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份
额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产
生的收益归基金财产所有。
（三）其他费用
1. 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
2. 基金份额持有人大会费用；
3. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
4.按照国家有关规定可以列入的其它费用。
上述费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额
支付，列入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产
的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效
前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费
用。
（五） 费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金销售服务
费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（六） 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
诺安货币市场基金招募说明书（更新）摘要 2013 年第1期
42
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其
它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2013年 1月 19日刊登的《诺安货币市场基
金招募说明书（更新） 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了基金管理人的证券投资基金管理情况、
董事会成员、经理层成员的相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管
业务经营情况、内部控制制度。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了代销机构的信息，更新了的审计基金
财产的会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。
5、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了“十五、基金份额的
转换”的内容。
6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“ （八）基金投资组合报告”的内容，
数据内容截止时间为 2013年 3月 31日。
7、在“第八部分 基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩及本基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
8、在“第十九部分 基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的代销
机构信息，相关内容已公告。
9、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金在本报告期内的相关公告。
十五、 签署日期
2013年 6月 6日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一三年七月二十日
