嘉实基金管理有限公司
嘉实优质企业股票更新招 募说明书摘要
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嘉实 优质 企业 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2013 年 第 1 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 上海浦东发展银 行 股份有限公司
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 由嘉 实浦 安保 本 混合型 开放
式证券 投资 基金 转型 而成 。 依 据中 国证 监会2007 年11 月22 日 《关 于核 准嘉 实浦 安保本 混合 型
开放式证券 投资基 金基金 份额持有人 大会决 议的批 复》 （证监 基金字[2007]320 号），嘉 实
浦安 保 本基 金由 保本 型基 金到期 日后 投资 转型 变更 转为股 票型 基金 ， 并更 名 为 “ 嘉实 优质 企
业股票型 证券投资 基金” 。 自2007 年12月8 日（含 当 日）起， 本基金基 金合同 生效，嘉 实 浦
安 保本 基金 基金 合同 失效 。 本基 金类 型为 契约 型开 放式。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 6 月
8 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 （ 未经 审计 ） 截 止 日为 2013 年 3 月 31 日 （ 特别事 项注 明
截止日 除外 ） 。 嘉实基金管理有限公司
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一 、基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月 25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 德意志 资产 管理 （亚 洲 ） 有限 公司 30% ， 立信 投 资
有限责 任公 司 30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ，曾 任吉 林农业 机 械 研究 所主 任； 吉林省 信
托投资 公司 外经 处处 长、 香港吉 信有 限公 司总 经理 ；吉林 省证 券公 司总 经理 ；东北 证券 有
限责任 公司 监事 长； 吉 林 天信投 资公 司总 经理 ； 中 诚信托 有限 责任 公司 副总 经理。2011 年
8 月 5 日 起任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 长 。
赵学军 先生 ，董 事、 总经 理，经 济学 博士 ，中 共党 员。曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电
视设计 所、 外经 贸部 中国 仪器进 出口 总公 司、 北京 商品交 易所 、天 津纺 织原 材料交 易所 、
商鼎期 货经 纪有 限公 司 、 北京证 券有 限公 司 、 大 成 基金管 理有 限公 司 。2000 年 10 月至 今
任嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 。
高方先 生， 董事， 大学 本 科， 中 共党 员， 高 级经 济 师。 曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月 至今 历任 中诚 信托 有 限责任 公司 总
裁助理 、副 总裁 ，现 任中 诚信托 有限 责任 公司 副总 裁。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商学 校经济 专业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、全 球市 场负 责人， 董事 总
经理（MD ） 。 现任 德意 志 资产管 理公 司( 法 兰克 福) 董 事会成 员、CEO 兼 发言 人 。 嘉实基金管理有限公司
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Mark Cullen 先 生， 董事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾
任达灵 顿商 品(Darlington Commodities) 商品 交易 主 管，贝 恩(Bain&Company) 期货与 商品
部 负 责人 ，德 意 志银 行（纽 约 ）全 球股 票 投资 部首席 运 营官 、MD 。现 任德 意志 资 产管 理
（纽约 ）全 球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月任 海问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理；1994 年至 今任 北京 德恒有 限责 任
公司总 经理 ；2001 年 11 月至今 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生， 独 立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
年 至今 任万 盟并 购集 团董 事长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 。1998 年至 2000 年为北 京大 学法 学 院 博士 后研究 人
员、 授课 教师 ， 曾任 中国 证监会 并购 重组 审核 委员 会第一 、 二届 委员 ，2000 年至今 历任 清
华大学 法学 院讲 师、 副教 授。现 任清 华大 学商 法研 究中心 副主 任、 法学 院副 教授。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
王利刚 先生 ， 监事 ， 经 济 学学士 。2001 年2 月 至今 ， 就 职于 嘉实 基金 管理 有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年
10 月任 职于 中办 警卫 局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月 至 今任职 于 嘉
实基金 管理 有限 公司 ，历 任督察 员和 公司 副 总 经理 。 嘉实基金管理有限公司
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张峰先 生， 副总 经理 ，中 共党员 、硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限
公司研 究部 副总 监 、 市场 部 总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ，副 总经 理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ，加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ；平 安
证券公 司助 理总 经理 ，平 安集团 投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月至 2008 年 7 月 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 助理 ，2008 年7 月4 日 起 任公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆
通联合 律师 事务 所、 北京 市智浩 律师 事务 所、 新华 保险股 份有 限公 司。 曾任 嘉实基 金管 理
有限公 司法 律部 总监 。
2 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
邵健先 生 ， 经 济学 硕士 ，15 年证 券从 业经 历 。 曾 任国 泰君安 证券 研究 所研 究员 、 行 业
投资策 略组 组长 、行 业公 司部副 经理 ，从 事行 业研 究、行 业比 较研 究及 资产 配置等 工作 。
2003 年7 月进 入嘉 实基 金 管理有 限公 司投 资部 工作 ， 现任 公司 总经 理助 理 、 投资决 策委 员
会成员 。2006 年 12 月 12 日至 2013 年6 月7 日任 嘉 实策略 混合 基金 经理 ，2004 年4 月6
日至今 任 嘉 实增 长混合 基 金经理 ，2013 年6 月7 日至 今任 本基 金基 金经 理 。
（2）历 任 基金 经理
2004 年 12 月1 日至2006 年 8 月2 日 ，田 晶女 士任 本基金 基金 经理 ；2006 年8 月3
日至2007 年 12 月7 日， 邹唯先 生任 本基 金基金 经 理。2007 年 12 月 8 日至2013 年6 月7
日，刘 天君 先生 任本 基金 基金经 理。
3、本 基金 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 的成员 包括 ： 公 司总 经理 赵学军 先
生、 公司 副总 经理 戴京 焦 女士 、 公 司总 经理 助理 邵 健先生 、 总经 理助 理 詹 凌 蔚先生 、 定量 投
资部负 责人 张自 力先 生 、 机构投 资部 总监 党开 宇女 士、资 深基 金经 理 陈 勤先 生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
名称： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路500号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉 嘉实基金管理有限公司
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成 立 时 间 ： 1992 年10月19日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 186.5347 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快
的增长，各 项 经 营 指 标 在 新 兴 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 领 先 水 平 。 截 止 到2012 年12月31
日 ， 全 行 总 资 产 规 模 已 达31,457.07 亿 元 人 民 币 ， 各 项 存 款 余 额21,343.65 亿 元 人 民 币 ，
各 项 贷 款 余 额15,445.53 亿 元 人 民 币 ， 实 现 净 利 润343.11 亿 元 人 民 币 ， 每 股 收 益 达1.83
元。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 部, 资 产 托 管 部 下 设 市 场 发 展 部 、 托 管 运 作 部 、
技 术 保 障 部 、 内 控 管 理 部 四 个 职 能 部 门 ， 现 有 员 工 48 人。
三 、相关 服务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1. 直销机 构
（1 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜 嘉实基金管理有限公司
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（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 简斌
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. 代销机 构
（1） 上海浦 东发 展银 行
（2） 中国银 行
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
（3） 中国工 商银 行
（4） 中国农 业银 行
（5） 中国建 设银 行
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 嘉实基金管理有限公司
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（6） 交通银 行
（7） 招商银 行
住所、 办公 地址
深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁 联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（8） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 陈春林
传真 （010 ）68858117 网址 www.psbc.com
客服电 话 95580
（9） 兴业银 行
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 刘玲
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
（10） 中国民 生银 行
（11） 华夏银 行
（12） 北京银 行
（13） 平安银 行
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 胡怀邦 联系人 曹榕
电话 （021 ）58781234
传真 （021 ）58408483
网址 www.bankcomm.com
客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.c
om.cn
客服电 话 95526 嘉实基金管理有限公司
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法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3或95501
（14） 宁波银 行
（15） 青岛银 行
（16） 中国光 大银 行
（17） 东莞银 行
（18） 徽商银 行
（19） 临商银 行
（20） 浙商银 行
（21） 江苏银 行
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上海、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-683636157
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
网址 www.hsbank.com.cn
客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内)
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址
浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人
张达洋 联系人
毛真海
电话
（0571 ）87659546
传真
（0571 ）87659188
网址
www.czbank.com
客服电 话 95527 嘉实基金管理有限公司
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（22） 乌鲁木 齐商 业银 行
（23） 渤海银 行
（24） 洛阳银 行
（25） 深圳农 村商 业银 行
（26） 北京农 村商 业银 行
（27） 烟台银 行
（28） 浙江稠 州商 业银 行
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 （ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.c
om.cn
客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （ 0755 ） 25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
注册地 址 山东省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号
办公地 址 山东省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 嘉实基金管理有限公司
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（29） 哈尔滨 银行
（30） 东莞农 村商 业银 行
住所、 办公 地址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银 行 大厦 。
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
（31） 中信银 行
（32） 南京银 行
（33） 杭州银 行
（34） 温州银 行
（35） 上海农 村商 业银 行
（36） 天津银 行
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法 定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、
4008096527
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
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客服电 话 95558
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
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电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
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客服电 话 4006-960296
（37） 包商银 行
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
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010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
（38） 嘉实财 富
（39） 杭 州联 合银 行
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
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（40） 中信证 券股 份有 限公 司
（41） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
（42） 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金地 中 心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn /www.hwmfund.cn
客服电 话 010-85572999
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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营业网 点咨 询电 话 嘉实基金管理有限公司
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（43） 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
（44） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
（45） 国都证 券有 限责 任公 司
（46） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
（47） 兴业证 券股 份有 限公 司
（48） 国盛证 券有 限责 任公 司
（49） 东方证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（50） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
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客服电 话 400-8888-888
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住 所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人
曾小普
联系人 徐美云
电话
（0791 ）86285337
传真
（0791 ）86282293
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4008222111 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（51） 招商证 券股 份有 限公 司
（52） 财富证 券有 限责 任公 司
（53） 东吴证 券股份 有 限公 司
（54） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
（55） 山西证 券股 份有 限公 司
（56） 南京证 券有 限责 任公 司
（57） 民生证 券有 限责 任公 司
（58） 渤海证 券股份 有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园路 181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
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（59） 光大证 券股 份有 限公 司
（60） 浙商证 券有 限责 任公 司
（61） 国信证 券股 份有 限公 司
（62） 安信证 券股 份有 限公 司
（63） 长城证 券有 限责 任公 司
（64） 东北证 券股 份有 限公 司
（65） 华泰证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨 、李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
10108998
住所 、 办 公地 址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二十 六
层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733 嘉实基金管理有限公司
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（66） 广发证 券股 份有 限公 司
（67） 长江证 券股 份有 限公 司
（68） 国海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
（69） 德邦证 券有 限责 任公 司
（70） 湘财证 券有 限责 任公 司
（71） 东海证 券有 限责 任公 司
（72） 中航 证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大 道4011 号 港 中旅大 厦 24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 025-51863323 （ 南京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com
客服电 话 95579 或 4008-888-999
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11
楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588 嘉实基金管理有限公司
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（73） 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
（74） 西部证 券股 份有 限公 司
（75） 国联证 券股 份有 限公 司
（76） 金元证 券股份 有 限公 司
（77） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
（78） 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474 客服电 话 4006208888
网址 www.bocichina.com.cn
（79） 恒泰证 券股份 有 限公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 、 办 公地 址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20
层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343 嘉实基金管理有限公司
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（80） 广州证 券有 限责 任公 司
（81） 新时代 证券 有限 责任 公司
（82） 上海证 券有 限责 任公 司
（83） 中原证 券股 份有 限公 司
（84） 华龙证 券 有 限责 任公 司
（85） 万联证 券有 限责 任公 司
（86） 东莞证 券有 限责 任公 司
（87） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20
楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所 、 办 公地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民
耿铭
电话 （0371 ）65585287 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 （0371 ）967218 、
4008139666
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）8784656 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 （0931 ）4890208 、
（0931 ）4890619
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人
苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130 嘉实基金管理有限公司
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（88） 齐鲁证 券有 限公 司
（89） 国金证 券股 份有 限公 司
（90） 财通证 券有 限责 任公 司
（91） 第一创 业证 券股份 有 限公 司
（92） 中国 中 投证 券 有 限责 任公 司
（93） 瑞银 证 券有 限责 任公 司
（94） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
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住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
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住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
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住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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962336 （上 海地 区 ）
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
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住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层
至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
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m
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19
（95） 中山证 券有 限责 任公 司
（96） 中国民 族证 券有 限责 任公司
（97） 厦门 证 券有 限公 司
（98） 江海证 券有 限公司
（99） 爱建证 券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888
传真 021- 68728782
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（100） 华宝证 券有 限责 任公司
（101） 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
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（102） 英大证 券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b）单
元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
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住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
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20
电话 （0755 ）83007159 传真 （0755 ）83007167
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4008-698-698
（103） 西南证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
（104） 日信证 券有 限责 任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
（105） 华福证 券有 限责 任公司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
（106） 信达证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
（107） 东兴证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
（108） 华融证 券股 份有 限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 陶颖
电话 （010 ）58568040 传真 （010 ）58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
（109） 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
（110） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人
倪丹
电话 021-38784818
传真
021-68775878
网址 www.cf-clsa.com 客服电 话
68777877
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 嘉实基金管理有限公司
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21
（111） 宏源证 券股 份有 限公 司
（112） 天相投 资顾 问有 限公 司
（113） 北京高 华证 券有 限责 任公 司
（114） 华西证 券有 限责 任公 司
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
（115） 中国国 际金 融有 限公 司
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京 西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦B 座4 层
邮 编： 100033
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网 址 http://www.jjm.com.cn
客服电 话 （010 ）66045678
住所、 注册 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号北京 英蓝 国际 中心18 层1801-1806
室、1826-1832 室
法定代 表人 章星 联系人 王楠
电话 （010 ）66273047 传真 （010 ）66273002
网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、
4008888278
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn
客服电 话 （010 ）85679238；（ 010 ）85679169
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民 嘉实基金管理有限公司
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（四） 会 计师 事务 所和经 办注册 会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所
办公地 址 中 国北京 市东 城区东 长安街 1 号东 方广场 东方经 贸城 东三 办
公楼 16 层
负责人 葛明 联系人 李慧民
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办会计 师 李慧民 、王 珊珊
四、基金 的名称
本基金 的名 称： 嘉实 优质 企业股 票型 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基金 的投资目标
力争为 基金 份额 持有 人创 造长期 超额 收益 。
七、基金 的投资方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括：股 票资 产、 衍生 工具 （权 证 、
资产支 持证 券等 ） 、 债券 资 产（政 府债 券； 金融 债券 ；企业 （公 司） 债券 、可 转债等 ） 、 债
券回购 、现 金资 产， 以及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳
入投资 范围 。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资 产占基 金资 产的 比例 为 60 ～95% ；
现金、 债券 资产 以及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5-40% ，
现金及到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ，权证占基 金资产净值的
比例不超过 3% 。若法律 法规或中国证监会对基金 投资权证的比例有新的规 定，适用新的
规定。 股票 指数 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例符 合法律 法规 和监 管机 构的 规定。
八、基金 的投资策略
（一） 基金 投资 策略
本基金 在大 类资 产配 置上 ，在 具备 足够 多预 期收 益 率良好 的投 资标 的时 ， 优 先考虑 股
票类资 产的 配置 ，剩 余资 产将配 置于 债券 类和 现金 类等大 类资 产上 。 嘉实基金管理有限公司
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23
除主要 的股 票投 资策 略外 ，本 基金 还可 通过 新股 申 购策略 、 债券 投资 策略 、 及衍生 工
具投资 策略 ，如 ：可 转债 投资策 略、 权证 及其 他金 融工具 投资 策略 等辅 助投 资策略 ，进 一
步为基 金组 合规 避风 险、 增强收 益 。
1 、股 票投 资策 略
本基金 以自 下而 上的 个股 精选策 略为 主 ，结 合行 业 配置适 度均 衡策 略 ，构 造 和优化 组
合，力 争为 基金 份额 持有 人创造 长期 超额 收益 。
首先 ， 在 个股 选择 上 ， 本 基金采 用自 下而 上的 个股 精选策 略 ， 通 过 “ 投资 备选 库流程 ” ，
强化投 资纪 律， 保护 组合 质量， 生成 作为 主要 买入 备选股 票的 “ 优 质企 业群 ” 。
进而 ， 在 行业 配置 上， 本 基金采 用行 业配 置适 度均 衡策略 ， 通过 滚动 执行 “ 行 业配置 流
程 ” ， 确定 或调 整个 股配 置 比例， 从而 构建 组合 、优 化组合 。
（1） 个股 选择
本基金 采取 自下 而上 的个 股精选 策略 。 自下 而上 的 投资策 略相 信 ，无 论经 济 环境或 行
业环境 如何 变化 ，总 是有 一些优 质企 业能 超越 其竞 争组， 获得 高于 市场 平均 水平的 回报 。
因而， 自下 而上 的研 究方 法，就 是非 常密 切地 关注 公司的 管理 、历 史、 商业 模式、 成长 前
景及其 他特 征。
在个股 选择 上， 本基 金执 行 “ 投 资备 选库 流程 “ ，包 括：
第一步 ， 在内 部和 外部 的 研究范 围内 ， 通过 估值 筛 选和特 殊环 境分 析 ，建 立 投资备 选
库：
? 估值筛 选： 分析 PE ，PB ，PCF ，EV/EBITDA ，ROE ，ROA 等 指标， 选择 估值 水
平较低 或较 合理 的公 司； 特殊环 境分 析： 分析 经济 周期或 经济 结构 趋势 、管 理变 化 、
经营环 境变 化， 寻找 从中 受益的 公司 。
第二步 ， 从 公 司层 面和 股 票层面 ， 深度 分析 投资 备 选库内 的股 票 ， 精 选 “ 优 质企业 群 ”
作为本 基金 组合 的主 要买 入备选 股票 ：
? 从公司 层面 看，
一般情况下，“ 优质企业 群 ” 应覆盖所有影 响国民经 济 的重点行业和 具备成长 潜 力的新
兴行业 ， 并具 备较 强的 行 业代表 性 ； 主 要由 渡过 了 初创期 、 具有 较好 业绩 记 录的公 司组 成；
其中的 大部 分公 司从 事专 业化经 营。 进入 “ 优 质企 业 群 ” 的 公司 通常 具备 以下 特 征：
? 具备完 善的 法人 治理 结构 和有效 的激 励机 制；
? 拥有优秀的 企业家 或管理 层， 具有良 好的业 绩记录 ，管理层对 所属行 业有深
刻理解和较 强的前 瞻性， 形成了清晰 的发展 战略及 有利于提 升 投资者 价值的嘉实基金管理有限公司
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盈利模 式；
? 基本面 正在 改善 ；
? 比较包 括 ROIC 、 企业 加权 平均资 本成 本 （W ACC ） 、 企业成 长(G) 等 核心指 标，
具有中 长期 成长 性；
? 从股票 层面 看，
进入“ 优质 企业 群 ” 的 个股 ，
? 比较动 态市 盈率 、PEG 等 指标， 目前 的估 值水 平明 显偏低 或相 对合 理， 或
? 具有中 短期 市场 表现 的催 化剂。
在个股 调整 上 ，本 基金 将 动态跟 踪研 究优 质企 业的 基本面 ， 结合 行业 配置 比 例和个 股
动态估 值水 平， 进行 组合 层面的 优化 配置 。
（2） 行业 配置
在以自 下而 上的 个股 精选 策略为 主的 基础 上， 本基 金采取 适度 均衡 的行 业配 置 策 略 。
本基金 行业 配置 的核 心方 法是 ：全 面覆 盖主 要行 业 ，适 度均 衡配 置。 充分 借 鉴内部 和
外部研 究观 点， 动态 跟踪 行业景 气度 和估 值水 平， 确定或 调整 行业 配置 比例 ，构建 组合 ，
并推进 个股 在组 合层 面的 不断优 化。
在行业 配置 上， 本基 金执 行 “ 行 业配 置流 程 ” ， 包括 ：
第一步 ，通 过持 续的 行业 研究， 形成 行业 配置 比例 ：
? 建立行 业景 气度 跟踪 模型 ，找 出各 行业 的核 心驱 动 因素 ，对 这些 核心 因素 进 行敏
感性分 析和 持续 跟踪 ， 找 出景气 度最 高和 景气 度变 化最大 的行 业 。其 中， 本 公司
定量分 析小 组将 根据 季度 环比和 同比 的毛 利率 变动 ，外部 分析 师盈 利预 测调 整 ，
资金流 向等 指标 提供 景气 度变化 的相 关信 息；
? 全面跟踪行业估 值水平， 比较各行业的平 均估值指 标（动态市盈率 ，PEG ， 分红
收益率 等） ，找 出估 值水 平 相对较 低的 行业 ；
? 结合行 业景 气度 和估 值水 平，确 定阶 段性 重点 关注 的行业 ；
? 形成行 业配 置比 例。
第二步，根据 行业配置 比 例，以个股选 择形成的 “ 优 质企业群 ” 为主 要买入备 选 股票，
确定个 股在 组合 中的 配置 权重， 从而 构建 组合 。
在行业 配置 调整 上 ， 本 基 金认为 ， 持续 的行 业研 究 有利于 减少 投资 盲点 和行 业偏离 度。
因而， 本基 金通 过滚 动执 行行业 配置 流程 ，带 动重 点行业 配置 的动 态调 整， 促进投 资备 选
库股票 及 “ 优质 企业 群 ” 个 股的相 应调 整， 从而 推动 个 股选 择在 组合 层面 的不 断优化 。 嘉实基金管理有限公司
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2 、权 证及 其他 金融 工具 投 资策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规，利 用权 证及 其他 金融 工具进 行套 利、 避险 交易 ，控制 基
金组合 风险 ，获 取超 额收 益。
本基金 在权 证投 资中 ，将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究， 结合 期权 定价 模型和 我
国证券 市场 的交 易制 度估 计权证 价值 ，主 要考 虑运 用的策 略包 括： 杠杆 策略 、价值 挖掘 策
略、获 利保 护策 略、 双向 权证策 略、 卖空 有保 护的 认购权 证策 略、 买入 保护 性的认 沽权 证
策略等 。
3 、可 转债 投资 策略
本基 金在对可 转债券条款和发 行债券公 司的基本面进行 深入研究 的基础上，利用 期权
定价模 型和 正 股 估值 模型 等数量 化工 具 进 行估 值分 析； 通 过分 析不 同市 场环 境 下可转 债股 性
和债性 的相 对价 值， 把握 可转债 的价 值走 向， 选择 相应券 种， 从而 获取 较高 的稳定 回报 。
4 、债 券投 资策 略
债 券投资 采取“ 自上 而下” 的 策略， 深入分析 宏观经济 、货币 政策和利 率变化趋 势以及
不同债 券品 种的 收益 率水 平、流 动性 和信 用风 险等 因素， 以价 值发 现为 基础 ，采取 以久 期
管理策 略为 主， 辅以 收益 率曲线 策略 等， 确定 和构 造能够 提供 稳定 收益 、较 高流动 性的 债
券和货 币市 场工 具组 合。
5 、新 股申 购策 略
本基金 根据 新股 发行 人的 基本情 况、 对认 购中 签率 和新股 上市 后表 现的 预期 ，择机参
与新股 申购 ，以 取得 比较 稳定的 收益 增强 。
（二） 投资管 理程 序
1、 公司 研究 部通 过内 部独 立研究 ， 并 借鉴 其他 研究 机构的 研究 成果 ， 形 成宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2、 在投 资决 策委 员会 的指 导下， 基金 经理小 组和 资产 配置小 组综 合对 国内 外宏 观经济 、
货币环 境、 证券 市场 发展 趋势等 要素 的分 析判 断， 按照《 基金 合同 》的 规定 ，提出 下一 阶
段本基 金投 资组 合中 大类 资产的 配置 比例 ，制 订基 金在重 要股 票资 产类 别上 的具体 配置 计
划。
3、 投资 决策 委员 会定 期和 不定期 召开 会议 ， 根 据基 金 投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理小 组提 出的资 产配 置方 案或 重大 投资决 定。
4、 基金 经理 小组 根据 投资 决策委 员会 所做 的决 议， 参考本 公司 研究 部和 其他 研究机 构嘉实基金管理有限公司
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26
的研究 报告 ，选 择具 体的 投资目 标， 构建 投资 组合 。
5、 基金 经理 将投 资指 令下 达给集 中交 易室 ， 交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础
上，将 指令 分发 给交 易员 执行， 保证 决策 和执 行权 利的分 离。
6、 风险 控制 委员 会根 据市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控， 并授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督 。
7、 基金 经理 小组 将跟 踪证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化， 结合 基金 申购 和赎 回导致 的
现金流 量变 化情 况， 以及 组合风 险和 流动 性的 评估 结果， 按照 《基 金合 同》 的规定 对投 资
组合进 行动 态调 整。
8、 基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对
上述投 资程 序做 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数× 95% + 上证国 债指 数× 5%
十、基金 的风险收益特征
较高风 险， 较高 收益 。
十一、基 金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ，于2013 年4 月15
日 复核 了 本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年3 月31 日（“ 报 告期末” ）， 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 7,751,768,344.51 82.62
其中： 股票
7,751,768,344.51 82.62
2 固定收 益投 资
785,872,353.60 8.38
其中： 债券
785,872,353.60 8.38
资产 支持 证券
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3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
217,000,000.00 2.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
606,229,421.68 6.46
6 其他资 产
21,225,715.69 0.23
合计
9,382,095,835.48
100.00
2. 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,147,576,374.78 67.62
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 189,705,667.30 2.09
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
32,105,873.44 0.35
J
金融业
292,258,163.60 3.21
K
房地产 业
935,696,373.27 10.29
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
154,425,892.12 1.70
S 综合
- -
合计 7,751,768,344.51 85.26
3. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 27,000,000 771,390,000.00 8.48
2 000538 云南白 药 8,018,491 685,580,980.50 7.54
3 601633 长城汽 车 17,599,974 571,295,156.04 6.28
4 000002 万
科Ａ 50,055,824 538,600,666.24 5.92
5 002241 歌尔声学 10,030,411 505,532,714.40 5.56
6 000423 东阿阿 胶 9,000,000 468,900,000.00 5.16
7 600887 伊利股 份 13,997,269 443,433,481.92 4.88
8 002236 大华股 份 5,000,000 347,500,000.00 3.82 嘉实基金管理有限公司
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9 000568 泸州老 窖 10,093,054 257,372,877.00 2.83
10 002294 信立泰 4,687,048 246,538,724.80 2.71
4. 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 129,909,000.00 1.43
3 金融债 券 340,029,000.00 3.74
其中： 政策 性金 融债 340,029,000.00 3.74
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 315,934,353.60 3.48
8 其他 - -
合计 785,872,353.60 8.64
5. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113002 工行转 债 2,881,120 311,247,393.60 3.42
2 120245
12 国开
45
1,500,000 149,925,000.00 1.65
3 1001060
10 央 行票
据60
1,300,000 129,909,000.00 1.43
4 120318
12 进出
18
1,000,000 100,070,000.00 1.10
5 120419
12 农发
19
500,000 50,050,000.00 0.55
6. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排名 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 嘉实基金管理有限公司
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9. 投资组 合报告 附注
（1 ） 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编
制日前 一年 内本 基金 投资 的前 十 名证 券的 发行 主体 未受到 公开 谴责 、处 罚。
（2） 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,851,104.21
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,161,286.83
5 应收申 购款 10,213,324.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 21,225,715.69
（4 ） 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113002 工行转 债 311,247,393.60 3.42
（5 ） 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、报 告期 基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增长 率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较 基准收
益率标准 差④
①- ③ ②- ④
2007-12-8 至
2007-12-31
2.90% 1.32% 5.63% 1.63% -2.73% -0.31%
2008 年
-47.72% 2.11% -63.70% 2.89% 15.98% -0.78%
2009 年 52.79% 1.63% 90.74% 1.95% -37.95% -0.32% 嘉实基金管理有限公司
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2010 年 23.24% 1.36% -11.66% 1.50% 34.90% -0.14%
2011 年 -20.63% 1.12% -23.70% 1.23% 3.07% -0.11%
2012 年 12.19% 1.08% 7.44% 1.22% 4.75% -0.14%
2、 自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动比 较
图： 嘉 实优 质 企 业股 票 累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2007 年12 月8 日至2013 年3月31 日）
注1： 本基 金由 嘉实 浦安 保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成, 自2007 年12 月8 日 （ 含
当日） 起， 本基 金基 金合 同生效 ，嘉 实浦 安保 本基 金基金 合同 失效 。
注 2：按 基金 合同 约定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 3 个月 内为 建仓 期。 建 仓期结 束时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同第 十八 条（ （二 ） 投资范 围和 （八 ）投 资组 合比例 限制 ）
的规定 ： （1 ）本 基金 持有 一家上 市公 司的 股票 ，不 得超过 基金 资产 净值 的 10%；（ 2 ）本 基
金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的
10%；（ 3 ） 基 金财 产参 与股 票发行 申购 ， 本基 金所 申 报的金 额不 得超 过本 基金 的总资 产 ， 所
申报的 股票 数量 不得 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； （4 ） 《 基金 法 》 及 其他 有关
法律法 规或 监管 部门 对上 述比例 限制 另有 规定 的， 从其规 定。
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十三、费 用概览
（一） 基金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令， 经 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日 起 3 日 内从 基金 资产中 支付 给基 金管 理人 指定的 帐户 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基金 份额 持 有人大 会费
用、 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费 。 该 等费 用由 基金 托 管人根 据其 他有
关法规 及相 应协 议的 规定 ，按费 用实 际支 出金 额支 付，列 入当 期基 金费 用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 ， 投资 者 在一天 之内 如果 有多 笔申 购， 适用 费
率按单 笔分 别计 算 。 本 基 金的申 购费 用可 用于 市场 推广 、 销 售、 注册 登记 等 各项费 用 。 申购
费率表 如下 ：
申购金 额 申购费 率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元（ 含） －200 万元 1.2%
200 万 元（ 含） —500 万元 0.8%
500 万 元（ 含） 以上 每笔 1000 元 嘉实基金管理有限公司
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个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易 和 电话 交易 系 统申 购本 基金 实行 申购费 率
优惠， 其申 购 费 率不 按申 购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％， 但中 国 银行长 城借 记
卡、 招 商银 行借 记卡 持卡 人申购 本基 金的 申购 费率 优惠按 照相 关公 告规 定的 费率执 行 ；机
构投资 者 通 过本 基金 管理 人 直销 网上 交易 系统 申购 本基金 ，其 申购 费率 不按 申购金 额分
档，统 一优 惠为 申购 金额 的0.6 ％。 优惠 后费 率如 果 低于0.6% ， 则按0.6% 执行 。 基金 招募 说
明书 及 相应 公告 规定 的相 应申购 费率 低于0.6% 时， 按实际 费率 收取 申购 费 。
（2） 基金 赎回 费
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，赎 回费 用的 75% 用 于注 册登 记费 及相关 手
续费，25% 归基 金财 产。 赎 回费率 表如 下 ：
持有期 赎回费 率
＜365 天 0.5%
365天≤M＜730 天 0.25%
≥730 天 0
如果基金份额持有人在嘉 实浦安保本混合型开放式 证券投资基金的保本期内 或转型期
内， 连续 地持 有部 分嘉 实 浦安保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 份额 ， 直 到投资 转型 为嘉
实优质 企业 股票 型证 券投 资基金 基金 份额 ， 那 么这 部 分基金 份额 在嘉 实浦 安保 本混合 型开 放
式证券 投资 基金 的保 本期 内或转 型期 内的 持有 期， 将 被累加 进入 该部 分基 金份 额在本 基金 的
持有期 内。
（3） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（4） 转换 费
①基金 转换 开始 日及 时间
基金转 换的 开始 办理 时间 ：2008 年7 月28 日。
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的当 日， 方可办 理基 金转 换业 务
②适用 基金 范围
嘉实优 质企 业股 票型 证券 投资基 金与 嘉实 旗下其他 25 只 基金 间互 转，25 只 基金为 嘉
实成长 收益 证券 投资 基金 、嘉实 稳健 证券 投资 基金 、嘉实 增长 证券 投资 基金 、嘉实 债券 证
券投资 基金 、嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 、嘉 实主题 精选 混合 型证 券投 资基金 、嘉 实
策略增 长混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 货币 市场 基金 、嘉实 超短 债证 券投 资基 金、嘉 实研 究
精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实量 化阿 尔法股 票型 证嘉实基金管理有限公司
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券投资 基金 、 嘉实 回 报灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 、 嘉 实价 值优 势股 票型 证券投 资基 金、
嘉实稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金 、 嘉实 主题 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实深 证基 本
面 120 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金 、 嘉实领 先成 长股 票型 证券 投资基 金 、 嘉
实信用 债券 型证 券投 资基 金 、 嘉 实安 心货 币市 场基 金 、 嘉 实周 期优 选股 票 型 证券投 资基 金 、
嘉实中 创 400 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 嘉 实优 化红 利股 票 型证券 投资 基
金 、嘉 实纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 A/C 、 嘉 实中证 500 交 易型 开放 式 指数证 券投 资
基金联 接基 金 。
③基金 转换 费用
(a) 嘉 实货币市 场基金、嘉实 超短债证 券投资基金 、嘉 实多元收益 债券型证券投 资基
金 B 、 嘉实 安心 货币 市场 基金 转 换为 嘉实 优质 企业 股票型 证券 投资 基金 时， 转换费 率均 为
转入基 金适 用的 申购 费率
计算公 式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转换 费 率）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ） × 转换 费率/ （1+ 转 换费率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金 、 嘉 实安 心货 币市 场基 金 全部转 出时 账户 当前 累计 未付收
益
(b) 嘉实优 质企 业股 票型 证 券投资 基金 与嘉 实成 长收 益证券 投资 基金 、 嘉实 稳 健证券
投资基 金、 嘉实 增长 证券 投资基 金、 嘉实 债券 证券 投资基 金、 嘉实 服务 增值 行业证 券投 资
基金、 嘉实 主题 精选 混合 型 证券 投资 基金 、嘉 实策 略增长 混合 型证 券投 资基 金、嘉 实研 究
精选股 票型 证券 投资 基金 、嘉实 多元 收益 债券 型证 券投资 基 金 A 、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型
证券投 资基金 、 嘉实 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 嘉实 价值 优势 股票 型证券 投资 基
金、 嘉 实稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实 主题 新动力 股票 型证 券投 资基 金 、嘉 实深 证
基本 面 120 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 嘉 实领 先成 长股 票型 证 券投资 基金 、
嘉实信 用债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实周 期优 选股 票 型证券 投资 基金 、 嘉实 中 创 400 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 嘉实 优化 红利 股票型 证券 投资 基金 、嘉 实纯债 债券 型
发起式 证券 投资 基金 A/C 、嘉实 中证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 之间 互
转；嘉 实优 质企 业股 票型 证券投 资基 金转 出转 至嘉 实货币 市场 基金 、嘉 实超 短债证 券投 资
基金、 嘉实 多元 收益 债券 型证券 投资 基 金 B 、嘉 实 安心货 币市 场基 金 。 采用“ 赎回费 + 申
购费率 补差” 算法 ，计 算公 式如下 ： 嘉实基金管理有限公司
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净转入 金额 ＝ B× C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B× C× (1 －D)/ （1+G ）]× G
转入份 额 ＝ 净转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应 的申 购补 差费 率 ， 当 转出 基金 的申 购费 率 ≥ 转入基 金的 申购 费率 时，
则申购 补差 费 率 G 为 零；
E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 （嘉 实稳 固收 益 债券基 金和 嘉实 纯债 债券C 除外） ；
根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定， 该基 金的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产（注 ：在 运
作期和 间歇 期， 该基 金按 不同的 方式 收取 赎回 费） ； 根据嘉 实纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基
金基金 合同 的约 定 ， 对 于持 有期限 少 于30 日的C 类 基 金份额 所收 取的 赎回 费全 额计入 基金
财产 。
注 1： 自 2011 年 1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务； 自 2011 年 1 月 7 日起嘉 实
策略混 合暂 停转 入业 务； 自 2012 年 3 月 16 日起 ， 嘉实信 用债 券 A、 嘉实 信 用债券 C 单日
单个基 金账 户单 笔申 购 （ 或转入 、 定投 ） 不超 过 500 万元 ；2012 年 6 月 8 日 起， 嘉实 货币
单日单 个基 金账 户单 笔申 购（或 转入 、定 投） 不超 过 1 亿 元。 具体 请参 见嘉 实基金 网站 刊
载的相 关公 告。
注 2 ：2013 年 4 月 9 日， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式
并实施 费率 优惠 的公 告》 ，自 2013 年4 月12 日起 ，在本 公司 基金 网上 直销 系统（ 含电 话
交易） 开通 旗下 部分 基金 产品 的 后端 收费 模式 （包 括申购 、定 期定 额投 资、 基金转 换等 业
务）、 并对 通过 本公 司基 金网上 直销 系统 （含 电话 交易） 交易 的后 端收 费进 行费率 优惠 。
本公司 直销 中心 柜台 和代 销机构 暂不 开通 后端 收费 模式。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的
公告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用， 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。
（二） 不列入 基金 费用的 项目 嘉实基金管理有限公司
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基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经 中国 证 监会核 准
后公告 ；此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会。
（四） 基金的 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基
金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，对 基
金管理 人 于 2007 年 11 月 23 日 刊登 的本 基金 原招 募 说 明书 进行 了更 新， 并根 据本基 金管
理人在 本基 金合 同生 效后 对本基 金实 施的 投资 经营 活动进 行了 内容 补充 和更 新。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要提 示” 部分 ：明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ： 增 加了 嘉实 财富 、 中 国国际 金融 有限 公司 、 包 商银行 和
杭州联 合农 村商 业银 行 4 家代销 机构 ，并 更新 了 代 销机构 的相 关 信 息。
5. 在“ 九、 基 金转 换 ” 部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分：补 充了 本基 金最 近 一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2013 年一 季度 末。
8. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项” 部 分： 列示 了 2012 年 12 月 8 日至 2013 年 6 月 8 日
本基金 临时 公告 事项 。
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2013 年7 月20 日
