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鹏华丰泽(160618)

鹏华丰泽:更新招募说明书摘要(2013年7月)查看PDF公告




















































更新的招募说明书摘要 0 鹏华丰泽分级债券型证券投资基金 更新 招募 说明书摘要 基金管理人: 鹏华基金管理有限公司 基金托管人: 中国邮政储蓄银行股份有限公司 二○一三年 七月


















































更新的招募说明书摘要 1 重要提 示 鹏华丰 泽分 级债 券型 证券 投资基 金 (以 下简 称本 基 金) 经2011年10 月25 日 中 国证券 监督 管理委 员会 《 关于 核准 鹏华 丰泽分 级债 券型 证券 投资 基金募 集的 批复 》 (证 监许 可[2011]1707 号文 ) 核准 ,进 行募 集。 根据相 关法 律法 规, 本基 金基金 合同 已于2011 年12 月8日 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 基金 合同 生效 后三 年内 (含 三年 ) 为 基金 分 级运作 期 , 丰 泽A 自基 金 合同生 效日 起于丰 泽A 的开 放日 接受 申购赎 回 , 丰 泽 B 封闭 运 作并在 深圳 证券 交易 所上 市交易 。 基金 分 级运作 期届 满, 本基 金转 为上市 开放 式基 金(LOF)。 本基金是债 券型证券 投资 基金,分级 运作期 内 对主 体信用评级 为 AA+ 、AA 、AA-级别的 金融债 、 企业债 、 公司 债 、 短 期融 资券 、 可 转债 、 分离交 易可 转债 、 资 产支 持证券 等在 内的 非 国家 信用 债券 的投 资比 例不低 于基 金投 资上 述债 券资产 的 80% , 相 对于 普通 的主要 投资 信 用债的 债券 型基 金而 言面 临着相 对更 高的 信用 风险 。 总体来 看 , 本 基金 属于 具 有中低 风险 收益 特征 的基 金品种 , 其长 期平 均风 险 和预期 收益 率低于 股票 基金 、 混合基 金, 高于 货币 市场 基金 。 从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看 , 由 于 基金收 益分 配的 安排 , 基 金 分级运 作期 内, 丰泽A 份 额 将表现 出低 风险 、 低 收益 的 明显特 征, 其预期 收益 和预 期风 险要 低于普 通的 债券 型基 金份 额; 丰泽B 份 额则 表现 出 高风险 、 高收 益 的显著 特征 ,其 预期 收益 和预期 风险 要高 于普 通的 债券型 基金 份额 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 但不 限于 : 系统性 风险 、 非 系统 性风 险、 管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 , 等 等。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承 担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 , 投资 人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 , 并 根据 自身 风险 承受能 力选 择 适合自 己的 基金 产品 予以 投资。


















































更新的招募说明书摘要 2 本招募 说明 书与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明 书 所 载内容 截止 日 为2013 年6 月 7 日 , 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2013 年3 月31 日(未 经审计)。 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 :吕奇 志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生 , 董事 长 , 硕 士 , 高 级会 计师 , 国 籍: 中 国。 历任 中国电 子器 件公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师、 常务 副总 经 理、 总经 理、 党委 书记 , 深圳发 展银 行行 长助理 、 副行长 、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 , 现任 国信 证券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生 , 董 事 , 经 济 学博士 , 讲师 , 国 籍: 中 国 。 历任 北京理 工大 学管 理与经 济学 院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董事 , 经 济 学博士 , 国籍 : 中 国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主 任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有限 公司 助理 总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、 中 国高新技 术产业投 资管理 有限公司 董事长兼 行政总 裁、鹏华 基金管理 有限公 司董事总 裁,


















































更新的招募说明书摘要 3 现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。 周中国 先生 , 董事 , 会 计 学硕士 研究 生 , 国 籍: 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派 财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ;2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司 人力资 源总 部副 总经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )投 资方 案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席 执行 官, 现 任 欧利盛 资本 股 份公司 (Eurizon Capital S.A. ) ( 卢森 堡 ) 首 席执 行 官和总 经理 , 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管 理股份 公司 (Eurizon AI SGR )首 席执 行官 。 Alessandro Varaldo 先 生, 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德 意志银 行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 , 圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法 人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首 席市 场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保 罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 史际春 先生 , 独 立董 事 , 法学博 士 , 国籍 : 中国 。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学副 教授 , 现 任中 国人 民大学 法学院 教授 、 博士 生导师 , 国 务院 特殊 津贴 专家 , 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。 张元先 生, 独 立董 事, 大 学本科 , 国籍 : 中 国。 曾 任新疆 军区 干事、 秘书、 编辑, 甘肃 省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长、 副主 任 , 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中 国银 监会 政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月 至 2010 年 12 月 , 任中 央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士 , 独立 董事 , 工 商管理 硕士 , 国 籍 : 中 国 。 曾 任中 国进出 口银 行副 处长 , 负 责 贷款管理和 运营, 项目涉 及制造业、 能源、 电信、 跨国并购;2007 年加入 曼 达林投资顾 问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员


















































更新的招募说明书摘要 4 胡继之 先生 , 监 事会 主席 , 金 融学 博士 , 高 级经 济 师, 国籍 : 中 国。 历任 中 国人民 银行 武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ,中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 , 深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理 事会 秘书长 、 策 划总 监、 纪委 书 记、 党 委委 员、 副总经 理, 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事, 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。 Andrea Vismara 先生, 监 事, 法 学学 士, 律 师, 国 籍: 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东 方汇 理资 产管理 股份 有 限公司 (CAAM SGR ) 法 务部、 产品 开发 部, 欧利 盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。 黄俞先 生 , 监 事, 研究 生 学历 , 国 籍: 中国 。 曾 在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 , 曾 任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事, 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。 苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、 投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、 渠道服 务二 部总 监助 理 , 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ;2008 年 11 月加 盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。 刘慧红 女士 , 职 工监 事 , 本科学 历 , 国籍 : 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证 券公司 工作 ,1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司, 历 任登 记结 算部 副总 经理, 现任 公 司登记 结算 部执 行总 经理 。 于丹女 士 , 职 工监 事, 法 学硕士 , 国籍 : 中 国。 历任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ; 2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 现任 监察 稽核部 法务 经理 。 3、高 级管 理人 员情 况 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生, 副总 裁, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国籍 : 中 国。 历任 中 国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经 理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股票 投资部 总经 理 , 现 任鹏华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 胡湘先 生 , 副 总裁 , 经 济 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资 部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 毕 国强 先生 , 副 总裁, 特许 金融 分析 师(CFA ) ,工 商管 理硕 士(MBA ),国 籍: 加 拿大。 历任 广州 文冲 船厂 经 营部船 舶科 科长 、 美 国景 顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资管 理有 限公 司分 析师 , 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研 员 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁 助理 , 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 高鹏先 生 , 督 察长 , 经 济 学硕士 , 国籍 : 中 国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部


















































更新的招募说明书摘要 5 监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。4. 本 基金 基金 经理 戴钢先 生, 国籍 中国 ,厦 门大学 经济 学硕 士,11 年 证券从 业经 验。 曾就 职于 广东民 安 证券研 究发 展部 ,担 任研 究员;2005 年 9 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ,从 事研究 分析 工 作, 历 任债 券研 究员、 专 户投资 经理 等职 ;2011 年 12 月 起至 今担 任鹏 华丰 泽 分级债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 , 2012 年 6 月起 至今 兼任 鹏华 金刚保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理, 2012 年 11 月 起兼 任鹏 华 中小企 业纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 。 戴 钢先 生具 备 基金从 业资 格。 本报 告期 内本基 金基 金经 理未 发生 变动。 本基金 历任 基金 经理 : 戴钢先 生 2011 年 12 月 8 日起至 今担 任 本 基金 基金 经理。 本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况: 戴钢先 生 2012 年 6 月起 至 今兼任 鹏华 金刚 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 , 2012 年 11 月 起兼 任鹏 华中 小企 业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 。 5.投资 决策 委员 会成 员情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 初冬女 士 , 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 , 社保基 金组 合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏华 双 债增利 债券 基金 、 鹏华 双 债加利 债券 基金 基金经 理。 程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 , 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、 鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。 冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理, 社保 基金 组合 投资 经理 。 杨俊先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华 普 惠基 金基 金经 理 。 王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。 阳先伟 先生 , 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华普 天债 券 基金基 金经 理、鹏 华丰 收债 券基 金基 金经理 、鹏 华丰 润债 券基 金基金 经理 。 黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金经 理 。 6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人情 况 1.基本 情况 名称: 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 :中 国邮政 储蓄 银行 )





















































更新的招募说明书摘要 6 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 法定代 表人 :李 国华 成立时 间:2007 年3 月6 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本:450 亿元 人民 币 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可 【2009 】673 号 联系人 :王 瑛 联系电 话:010 -68858126 经国务院同意并经中国银 行业监督管理委员会批准 ,中国邮政储蓄银行有限 责任公司 (成立 于2007 年3 月 6 日 )于2012 年 1 月 21 日 依 法整体 变更 为中 国邮 政储 蓄银行 股份 有 限公司 。 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司依 法承 继原 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 全部 资 产、 负债 、 机 构、 业务 和人 员, 依法 承担 和履 行原中 国 邮政 储蓄 银行 有限 责任 公司在 有关 具 有法律 效力 的合 同或 协议 中的权 利 、 义 务, 以及 相 应的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中 国邮 政 储蓄银行股 份有限 公司坚 持服务“三 农” 、服 务中小 企业、服 务城乡居 民的大 型零售商 业银 行定位 , 发挥 邮政 网络优 势, 强化 内部 控制 , 合 规 稳健经 营 , 为 广大 城乡居 民及企 业提 供优 质金融 服务 ,实 现股 东价 值最大 化, 支持 国民 经济 发展和 社会 进步 。 2.主要 人员 情况 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 , 下 设市 场处 、 内 控稽 核 处、 运营 处 等处室 。 现有 员工 20 人 , 全部员 工拥 有大 学本 科以 上学历 及基 金从 业资 格 ,80% 员工 具有 三 年以上 基金 从业 经历 ,具 备丰富 的托 管服 务经 验。 3.托管 业务 经营 情况 2009 年 7 月 23 日 , 中 国邮 政储蓄 银行 经中 国证 券监 督管理 委员 会和 中国 银行 业监督 管 理委员 会联 合批 准, 获得 证券投 资基 金托 管资 格, 是我国 第 16 家托 管银 行。 中国邮 政储 蓄 银行坚 持以 客户 为中 心 、 以服务 为基 础的 经营 理念 , 依 托专 业的 托管 团队 、 灵活的 托管 业务 系统 、 规 范的 托管 管理制 度、 健全 的内 控体 系、 运 作高效 的业 务处 理模 式, 为广大 基金 份额 持有人 和众 多资 产管 理机 构提供 安全 、 高效 、 专 业、 全面的 托管 服务 , 并获得 了合作 伙伴 一 致好评 。 截至 2013 年 3 月 31 日 , 中国邮 政 储 蓄银 行托 管的 证券投 资基 金 共 18 只, 包 括中欧 中小 盘 股票型证券 投资基金 (LOF )(166006) 、 长信中短 债 证券投资基 金(519985) 、 东方保本混 合 型开放 式证 券投 资基 金 (400013 ) 、 万家 添利 分级债 券型证 券投 资基 金 (161908 ) 、 长信 利鑫 分级债 券型 证券 投资 基金 (163003 ) 、 天 弘丰 利分 级 债券型 证券 投资 基金 (164208 ) 、 鹏 华丰 泽 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (160618 ) 、 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金


















































更新的招募说明书摘要 7 (400015 ) 、 长 安宏 观策 略 股票型 证券 投资 基金 (740001 ) 、 金 鹰持 久回 报分 级 债券型 证券 投 资 基金 (162105 ) 、 中欧 信 用增利 分级 债券 型证 券投 资基金 (166012 ) 、 农银 汇 理消费 主题 股 票型证 券投 资基 金(660012 ) 、浦 银安 盛中 证锐 联基 本面 400 指 数证 券投 资基 金(519117)、 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006 ) 、 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 (540012 ) 、 华 安安 心收 益 债券型 证券 投资 基 金040036 (A 类) 、040037 (B 类) 、 东 方强 化 收益债 券型 证券 投资 基金 (400016 ) 、 中 欧纯 债分 级 债券型 证券 投资 基金 (166016 ) 。 托 管的 特定客 户资 产管 理计 划 共16 只 , 其 中9 只已 到期 , 包括南 方- 灵活 配置 之出 口 复苏 1 号资 产 管理计 划 、 景 顺长 城基 金- 邮储银 行- 稳健 配置 型特 定 多个客 户资 产管 理计 划 、 银华灵 活精 选 资产管 理计 划 、 长 盛灵 活 配置资 产管 理计 划 、 富 国 基金- 邮储 银行- 绝对 回报 策略混 合型 资产 管理计 划 、 光 大保 德信- 邮 储银行-灵 活配 置1 号客 户 资产管 理计 划 、 大 成-邮 储 银行- 灵活 配 置 1 号特 定多个 客户资 产 管理计划、 银华灵 活配置 资产管理 计划、长 盛-邮储-灵活配 置 2 号资产 管理 计划 、 南方 灵 活配 置 2 号 资产 管理 计划 、 鹏 华基 金鹏 诚理 财高 息 债分 级 2 号 资产 管理计划 、华安基 金- 增益 分级债券 型特定多 个客户 资产管理 计划、农 银汇 理- 邮储-国投 信 托雨 燕1 号悦 达债 券1 号资 产管理 计划 等。 至今 中国 邮 政储蓄 银行 已形 成涵 盖证 券投资 基金 、 基金公司特 定客户 资产管 理计划、信 托计划 、银行 理财产品 (本外币) 、私募 基金、证 券公 司定向 资产 管理 计划 、 保 险 资金 等 多种 资产 类型 的托 管产品 体系 , 托 管规 模 达3001.06 亿 元。 三 、相 关服务 机构 (一) 基金份额销售 机构 1.场外 销售 机构 (1) 直销 机构 : 1) 鹏 华基 金管 理有 限公 司直销 中心 办公地 址: 深圳 市 福 田区 福华三 路168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 : 吕 奇志 2) 鹏 华基 金管 理有 限公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 3) 鹏 华基 金管 理有 限公 司上海 分公 司 办公地 址 : 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室 电话: (021 )68876878


















































更新的招募说明书摘要 8 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 4)鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室 联系电 话: (027 )85557881 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 5)鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人 : 梁 剑波 (2) 代销 银行 : 1)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :陈 春林 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com 2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 传真:010-66107913 联系人 : 刘 秀宇


网址:www.icbc.com.cn 3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 联系人 : 王 嘉朔 客户服 务电 话:95533


















































更新的招募说明书摘要 9 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 4)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区 建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 蒋 超良


客户服 务电 话:95599


联系人 :曾艳 网址:www.95599.cn 5)中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :肖 钢 统一客 户服 务电 话:95566 公司网 站:www.boc.cn 6)交 通银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号


法定代 表人 :胡 怀邦 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 : 陈 铭铭 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


7)招 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


8 )平 安银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :张莉


















































更新的招募说明书摘要 10 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ 9)上 海银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 : 范 一飞 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-68476111 联系人 : 汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com 10) 中 国民 生银 行股 份有 限公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标


客户服 务电 话:95568


联系人 :董 云巍 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


11)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 ) 地 址: 东莞 市运河 东一 路 193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :陈幸 客户服 务电 话:96228


网址:www.dongguanbank.cn 12)上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 注册( 办公 ) 地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号 法定代 表人:吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 公司网 站:www.spdb.com.cn 13)杭 州银 行股 份有 限公 司 地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508


















































更新的招募说明书摘要 11 网址:www.hzbank.com.cn 14) 广 发银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 :李 静筠 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 15)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn 16)宁 波银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 宁波 市鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人 :胡 技勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 17)中 信银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :田 国立 联系人 :郭伟 客服电 话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 18)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 客户服 务电 话:4008896521


















































更新的招募说明书摘要 12 联系人 :刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com 19)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网 站:www.czbank.com 20)东 莞农 村 商 业银 行 股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 : 何 沛良 联系人 :何 茂才 客户服 务电 话:961122 网址: www.drcbank.com 21)华 夏银 行股 份有 限公 司








办 公地 点: 北京 市东 城区建 国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话:95577 联系人 :郑 鹏 网站:www.hxb.com.cn 22)广 州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号 办公地 址: 广州 市广 州大 道北 195 号 法定代 表人 :姚 建军 客户服 务电 话: 广州 :96699 ;全 国:4008996699 网址:www.gzcb.com.cn 23)兴 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 客户服 务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn


















































更新的招募说明书摘要 13 24)洛 阳银 行股 份有 限公 司


注册地 址 : 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 25)厦 门银 行股 份有 限公 司











注册地 址 : 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :方 伟强 客户服 务电 话:400-858-8888 网址:http://www.xmccb.com


(3) 代销 券商 :


1)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755-82133066 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 客户服 务 电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 2)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 网址:www.htsec.com 3)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系电 话:021-22169081


















































更新的招募说明书摘要 14 传真:021-68817271 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 4)中 国银 河证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客户服 务电 话:400-8888-888 联系电 话:010 -66568430 传真:010-66568532 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 5)湘 财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心A 栋11 层 法定代 表人 : 林 俊波 联系电 话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人 :钟 康莺 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 6)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 7)齐 鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:0531-68889157


















































更新的招募说明书摘要 15 联系人 :王 霖 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


8)方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层 办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞


联系电 话:0731-85832503 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 9)渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 : 王 兆权


联系电 话:022-28451861 传真 022-28451892 网址:wwww.bhzq.com 10)宏 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 : 冯 戎 联系电 话:010-88085201 联系人 :李 巍 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 11)申 银万 国证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市长 乐 路989 号40 楼 法定代 表人 :储 晓明 联系电 话:021-54047892 联系人 :曹 晔 客户服 务电 话:95523 或4008895523


















































更新的招募说明书摘要 16 电话委 托:021-962505 网址:www.sywg.com 12)广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 联系人 :黄岚 联系电 话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 13)国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址 : 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 : 万 建华 联系电 话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话 :95521 网址:www.gtja.com 14)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :张 于爱


联系电 话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 15)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴


















































更新的招募说明书摘要 17 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 16)上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系电 话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人 :张 瑾 客服热 线:4008-918-918 公司网 站:www.962518.com 17)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦














深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦5 、18 、24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系电 话:0755-82492193 联系人 : 庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn 18)华 西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :李 慧灵 联系电 话:028 -86137782 传真:028-86150615 客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 19)长 城证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层


















































更新的招募说明书摘要 18 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289 联系人 :李 春芳 网址:www.cc168.com.cn 20)信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63080985 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 21)兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 联系电 话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 22)平 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系电 话:0755-22627802 传真:0755-82400862 联系人 :郑 舒丽 客服电 话:95511 —8 网站:www.pingan.com 23)广 州证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 邮政编 码:510623 法定代 表人 :刘 东 联系人 : 林洁 茹





















































更新的招募说明书摘要 19 联系电 话 :020-88836655 公司总 机:020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:961303 网址:www.gzs.com.cn 24)中 信万 通证 券有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 25)中 信证 券( 浙江 )有 限责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层 法定代 表人 :沈 强 联系人 : 王 霈霈 联系电 话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服 务电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (4) 第三 方销 售机 构 : (1) 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :汤 素雅 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com (2) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波


















































更新的招募说明书摘要 20 客服电 话:400-821-5399 传真:021-38509777


联系人 :张 姚杰 网址:www.noah-fund.com (3) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn (4) 天相 投资 顾问 有限 公 司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :林 爽 网址:www.txsec.com (5) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 法定代 表人 : 张 跃伟


客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站:www.erichfund.com (6) 上海 好买 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989


















































更新的招募说明书摘要 21 联系人 :蒋 章 网址:www.ehowbuy.com 7)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富街6号 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :张 晶晶 传真:(+86-10) 6202 0088 转8802 客服 电话 :400 888 6661 网址:www.myfund.com


8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上 海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 : 王莉 联系人 :赵 慧灵 联系电 话:021-68419822 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 10)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 法定代 表人 : 马令 海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321388-1105 客服电 话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根据 实情 , 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本


















































更新的招募说明书摘要 22 基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。 2.丰泽 B 场 内发 售机 构 具有基金代销业务资格且 符合深圳证券交易所风险 控制要求的深圳证券交易 所会员单 位(具 体名 单见 基金 份额 发售公 告) 。 (二) 注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖 电话:010-59378919 传真:010-59378907 联系人:刘少君 (三) 律师事务所 名称: 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所 住所: 北京 市朝 阳区 朝阳 门外大 街 20 号 联合 大 厦15 层 负责人 :张 绪生 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 20 号 联合 大厦 15 层 联系电 话: (010 )65882200 ,(0755 )23982200 传真: (010 ) 65882211 ,(0755 )23982211 联系人 :黄 亮





经 办律 师: 孔雨 泉、 黄亮 (四) 会计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司





住 所: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼





办 公地 址: 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心11 楼





法 定代 表人 :杨 绍信





联 系电 话: (021 )23238888





经 办注 册会 计师 :单 峰、刘 颖 联系人 :魏 佳亮 四 、基 金的名 称


















































更新的招募说明书摘要 23 基金名 称: 鹏华 丰泽 分级 债券型 证券 投资 基金 自本基 金合 同生 效之 日 起 3 年内为 分 级运 作期 , 本 基 金通过 基金 收益 分配 的安 排, 将基 金份额 分成 预期 收益 与风 险不同 的两 个级 别, 即丰 泽 A 基 金份 额 ( 基金 份额 简称 “ 丰泽A”) 和丰 泽B 基 金份 额( 基金 份额简 称“ 丰 泽 B”) 。 丰泽A 基金 份额 ( 基 金简 称:丰 泽A ;基 金代 码:160619 ) 丰泽B 基金 份额 (基 金简 称:丰 泽 B ,基 金代 码:150061 ) 五 、基 金类型 和运 作方式 债券型 基金 契约型 。 本基金 合同 生效 后三 年内 (含三 年) 为基 金分 级运 作期, 丰 泽 A 自 基金 合同 生效日 起 于丰泽 A 的 开放 日接 受申 购赎回 ,丰 泽 B 封闭 运作 并在深 圳证 券交 易所 上市 交易。 基金 分 级运作 期届 满, 本基 金转 为上市 开放 式基 金(LOF ) 。 六、 基 金的投 资目标 在适度 控制 风险 的基 础上 , 通 过严 格的 信用 分析 和 对信用 利差 变动 趋势 的判 断, 力争 获 取信用 溢价 ,以 最大 程度 上取得 超越 基金 业绩 比较 基准的 收益 。 七、 基 金的投 资方向 本基金 的投 资范 围主 要为 固定收 益类 品种 , 包括 国 债、 央行 票据 、 金 融债 、 企业债 、 公 司债 、 短 期融资 券 、 可 转 债、 分离 交易可 转债 、 资 产支持 证券 、 债券 回购 等 。 本 基金 不直接 买入股 票 、 权 证等 权益 类 金融工 具 , 因 所持 可转 换 公司债 券转 股形 成的 股票 、 因 投资 于分 离 交易可 转债 而产 生的 权证 ,在其 可上 市交 易后 不超 过10个 交易 日的 时间 内卖 出。 如法律 法规 或中 国证 监会 以 后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 对包 含 金 融债 、 企 业债、 公司 债、 短期 融资 券 、 可转 债、 分离交 易可 转债 、 资产 支持 证券 等 在内 的非 国家 信用 债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 的80% ; 分级运 作期 内 对 主体 信用 评级为AA+ 、AA 、AA- 级别 的 金融债 、 企 业债 、 公 司债 、 短期融 资券 、 可转债 、 分离 交易 可转 债、 资产支 持证 券 等 在内 的非 国家信 用债 券的 投资 比例 不低于 基金 投 资上述 债券 资产 的80% ( 分 级运作 期届 满后 不受 此限 制) ; 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债 券的投 资比 例不 低于 基 金 资产净 值的5%。 如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制,基金管理人在履行 适当程序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。


















































更新的招募说明书摘要 24 八、 基 金的投 资策略 (一)投资策略 本基金 债券 投资 将主要 采取 信用 策略 , 同时 辅之 以 久期策略、 收 益率 曲线 策 略 、 收益 率 利差策略、 息 差策 略、 债 券选择 策略 等积 极投 资策 略 , 在适 度控 制风 险的基 础上 , 通 过严 格 的信用 分析 和对 信用 利差 变动趋 势的 判断 , 力争 获 取信用 溢价 , 以最 大程 度 上取得 超越 基金 业绩比 较基 准的 收益 。 1.资产 配置 策略 在资产 配置 方面 , 本基 金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利率 变 化 趋势 和信 用利 差变化 趋势 的重 点分 析, 比较未 来一 定时 间内 不同 债券品 种和 债券 市场 的相 对预期 收益 率 , 在基金规定的投资比例 范 围内对不同久期、信用 特 征的券种及债券与现金 之 间进行动态调 整。 2.信用 策略





本 基金 通过 主动 承担 适度的 信用 风险 来获 取信 用溢价 , 主要 关注 信用 债收 益率受 信用 利 差曲线 变动 趋势 和信 用变 化两方 面影 响, 相应 地采 用以下 两种 投资 策略 :








(1 )信用利 差曲线 变 化策略:首 先分析 经济周 期和相关市 场变化 情况, 其次分析标 的 债券市 场容 量、 结构 、流 动性等 变化 趋势 ,最 后综 合分析 信用 利差 曲线 整体 及分行 业走 势 , 确定本 基金 信用 债分 行业 投资比 例。 (2)信用变 化策略 :信用 债信用等级 发生变 化后, 本基金将采 用最新 信用级 别所对应 的信用 利差 曲线 对债 券进 行重新 定价 。 本基金 将根 据内 、 外部 信 用评级 结果 , 结合 对类 似 债券信 用利 差的 分析 以及 对未来 信用 利差走 势的 判断 ,选 择信 用利差 被高 估、 未来 信用 利差可 能下 降的 信用 债进 行投资 。 本基金分级 运作期内 将集 中投资于主 体评级 为 AA+ 、AA 、AA- 级别的非 国家信 用债券。 从信用 等级 的划 分来 看, AA 级 为信 用优 良, 代 表发 行人信 用程 度较 高、 违约 风险较 小, 然 而比起 AAA 级信 用风险 稍 大, 所以本 基金在 个券的 选择当中尤 其重视 信用风 险的评估和 防 范。 本基 金采 用经 认可 的 评级机 构的 评级 结果 进行 债券筛 选 , 同 时辅 之以 内 部评估 体系 对债 券发行 人以 及债 务信 用风 险的评 估进 行债 券投 资范 围的调 整及 投资 策略 的运 用。 基金 管理 人 内部信 用评 级体 系是 参考 国际信 用评 级公 司体 系 , 同 时结合 国内 具体 情况 建立 起来的 分行 业 的评级体系 。信用 分析师 将采取自上 而下的 信用产 品分析模 式,分别从 宏观、 行业和发 行人 三个层 面对 信用 风险 进行 分析。 关键 信用 评级 因素 包括: (1) 所有 行业 共同 面临 的 系统性 宏观 经济 风险 ; (2) 发行 人所 属行 业面 临 的特定 风险 ; (3) 发行 人性 质及 管理 水 平; (4) 发行 人的 行业 地位 及 业务的 稳定 情况 ; (5) 发行 人运 营能 力及 具 体财务 状况 。


















































更新的招募说明书摘要 25





本 基金 分级 运作 期内 还将辅 助运 用主 体评 级和 债项评 级的 利差 策略 。 主体 评级是 反映 发 行人信 用状 况的 评级 ; 债 项评级 是反 映所 发行 债券 信用状 况的 评级 。 在债 券 因增信 措施 被基 金管理 人评 估为 违约 风险 较小 , 而 市场 以主 体评 级 为基础 对债 券定 价而 产生 利差时 , 买入 低 估债券 。





3. 久期 策略





本 基金 将通 过自 上而 下的组 合久 期管 理策 略 , 以实现 对组 合利 率风 险的 有效控 制 。 基 金 管理人 将根 据对 宏观 经济 周期所 处阶 段及 其他 相关 因素的 研判 调整 组合 久期 。 如果预 期利 率 下降 , 本 基金 将增 加组合 的久期 , 以较 多地 获得债 券价格 上升 带来 的收 益; 反之 , 如 果预 期 利率上 升, 本基 金将 缩短 组合的 久期 ,以 减小 债券 价格下 降带 来的 风险 。





4. 收益 率曲 线策 略





收 益率曲线 的形状 变 化 是判断市 场整体 走向的 依据之一, 本基金 将据此 调整 组合长 、 中、 短期 债券 的搭 配。 本 基金将 通过 对 收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹 式 、 杠 铃或 梯 形策略 构造 组合 ,并 进行 动态调 整。





5. 骑乘 策略





本 基金 将采 用骑 乘策 略增强 组合 的持 有期 收益 。这一 策略 即通 过对 收益 率曲线 的分 析 , 在可选 的目 标久 期区 间买 入期 限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动 的情况 下, 随着 其剩 余期 限的衰 减, 债券 收益 率将 沿着陡 峭的 收益 率曲 线有 较大幅 的下 滑 , 从而获 得较 高的 资本 收益 ; 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 , 这一 策略 也 能够提 供更 多的 安全边 际。





6. 息差 策略





本 基 金 将 利 用 回购 利率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形, 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的资 金 投 资 于 债 券,利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。





7. 债券 选择 策略 根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度 , 结合 信用 等级 、流动 性 、 选择权条款、税赋 特点等 因素, 确 定 其 投 资 价值, 选择定价合理或价值 被低估 的债券进行投 资。 (二)投资决策依据 1.国家 有关 法律 、法 规和 基金合 同的 有关 规定 ;


2.国内 国际 宏观 经济 环境 、国家 货币 政策 、利 率走 势及通 货膨 胀预 期、 国家 产业 政 策 ;


3.固定 收益 市场 发展 及各 类属间 利差 情况 ; 4.各行 业发 展状 况、 市场 波动和 风险 特征 ;


5.上市 公司 研究 ,包 括上 市公司 成长 性的 研究 和市 场走势 ;


















































更新的招募说明书摘要 26 6.证券 市场 走势 。


(三)投资决策流程 1.投资 决策 委员 会 : 确 定 本基金 总体 资产 分配 和投 资策略 。 投资 决策 委员 会 定期召 开会 议, 由公 司总 经理 或指 定 人员召 集 。 如 需做 出及 时 重大决 策或 基金 经理 小组 提议 , 可 临时 召 开投资 决策 委员 会会 议。


2.基金经理 (或管 理小组) :设计和调 整投资 组合。 设计和调整 投资组 合需要 考虑的基 本因素 包括 : 每日 基金 申 购和赎 回净 现金 流量 ; 基 金合同 的投 资限 制和 比例 限制 ; 研 究员 的 投资建 议; 基金 经理 的独 立判断 ;绩 效与 风险 评估 小组的 建议 等。


3.信用分析 研究员 :采用 自上而下的 信用产 品分析 模式,分别 从宏观、 行业和 公司三个 层面对 信用 债券 所面 临的 信用风 险进 行分 析, 维护 公司信 用库 ,给 基金 经理 投资建 议。 4.集中 交易 室 : 基 金经 理 向集中 交易 室下 达投 资指 令, 集中 交易 室经 理收 到 投资指 令后 分发予 交易 员, 交易 员收 到基金 投资 指令 后准 确执 行。


5.绩效 与风 险评 估小 组: 对基金 投资 组合 进行 评估 , 向 基金 经理 (或 管理 小 组) 提出 调 整建议 。


6.监察 稽核 部: 对投 资流 程等进 行合 法合 规审 核、 监督和 检查 。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 为: 中债总 指数 收益 率。 中债总 指数 由中 央国 债登 记结算 公司 编制 ,并 在中 国债券 网(www.chinabond.com.cn ) 公开发 布, 具有 较强 的权 威 性和市 场影 响力 ; 该 指数 样 本券涵 盖央 票、 国债 和政 策 性金融 债, 能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益。 本基 金是 债券 型 基金, 主要 投资 于固 定收 益 类金 融 工具 , 为此, 本基 金选 取中 债总 指数作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 是债 券型 证券 投资 基金 , 属 于具 有中 低风 险 收益特 征的 基金 品种 , 其 长期平 均风 险和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ,高 于货 币市场 基金 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本系列基金 的托管人 中国 邮政储蓄银行 股份 有限公 司 根据本基 金合同 规定, 已于 2013


















































更新的招募说明书摘要 27 年 4 月 17 日 复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。


本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年3 月31 日 (未 经审计 ) 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 固定收 益投 资


4,435,201,474.03 89.74 其中: 债券


4,435,201,474.03 89.74 资产支 持证 券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


27,600,000.00 0.56 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


318,991,566.49 6.45 6 其他资 产


160,688,648.64 3.25 7 合计





4,942,481,689.16





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 4,057,363,363.63 182.31 5 企业短 期融 资券 70,477,000.00 3.17 6 中期票 据 296,624,000.00 13.33 7 可转债 - - 8 其他 10,737,110.40 0.48 9 合计 4,435,201,474.03 199.29 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 122115 11 华锐 01 2,493,790 249,129,621.00 11.19 2 122780 11 长 高新 2,100,000 213,150,000.00 9.58 3 1182340 11 华强 MTN1 2,000,000 206,220,000.00 9.27 4 112060 12 金风 01 2,000,000 204,600,000.00 9.19


















































更新的招募说明书摘要 28 5 122102 11 广汇 01 1,899,010 196,357,634.00 8.82 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8、投 资组 合报 告附 注 (1) 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 、 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,127,019.82 2 应收证 券清 算款 81,686,706.44 3 应收股 利 - 4 应收利 息 77,874,922.38 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 160,688,648.64 (4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。





(5 )报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (6 ) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字 描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基金的 业绩 1、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 (未 经审 计) : 净值增 长率1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准收 益率标 准 差 4 1-3 2-4 2011 年12 月8 日至 2011 年12 月 31 日 0.50% 0.06% 0.38% 0.03% 0.12% 0.03%


















































更新的招募说明书摘要 29 2012 年1 月1 日至 2012 年12 月 31 日 9.90% 0.10% 2.51% 0.07% 7.39% 0.03% 2013 年1 月1 日至 2013 年3 月31 日 3.53% 0.10% 1.22% 0.03% 2.31% 0.07% 基金合 同生 效日 至 2013 年3 月31 日 14.35% 0.10% 4.15% 0.06% 10.20% 0.04% 2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 , 并 与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较: 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 , 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 注 1: 鹏华 丰泽 分级 债券 的业绩 比较 基准 =中 债总 指数收 益率 注 2: 基金 业绩 截止 日为 2013 年 3 月 31 日





注3: 本基 金基 金合 同的生 效日 为 2011 年12 月 8 日 十 三、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1.基金 管理 人的 管理 费;


















































更新的招募说明书摘要 30 2.基金 托管 人的 托管 费; 3.基金 的上 市费 用; 4.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6.基金 份额 持有 人大 会费 用; 7.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 8.基金 的证 券交 易费 用; 9.证券 账户 开户 费用 和银 行账户 维护 费; 10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二)上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格 确定,法 律法规另有规定时从 其规 定。 (三)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1.基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下 , 基 金管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.70% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×0.70% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提 , 逐 日 累计至 每个 月月 末 , 按 月 支付 。 由 基 金管理人向基金托管人 发 送基金管理费划付指令 , 基金托管人复核无误后 于 次月首日起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致 使无法 按时 支付 的 , 顺 延 至 法定 节假 日 、 休 息日 结 束之日 起3 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之日 起3 个工 作日 内支 付 。 2.基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下 , 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.20% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×0.20% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提 , 逐 日 累计至 每个 月月 末 , 按 月 支付 。 由 基 金管理人向基金托管人 发 送基金托管费划付指令 , 基金托管人复核无误后 于 次月首日起 3 个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 。 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致 使无法 按时 支付 的 , 顺 延 至 法定 节假 日 、 休 息日 结 束之日 起3 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之日 起3 个工 作日 内支 付 。 3.基金 销售 服务 费 基金销售服务费用于支付 销售机构佣金、基金的营 销费用以及基金份额持有 人服务费 等。本 基金 的基 金销 售服 务费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.35% 年费 率计 提。 计算方 法 如 下 :


















































更新的招募说明书摘要 31 H=E×0.35% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金销 售服 务费 自基 金合 同生效 之日 起每 日计 提 , 逐日累 计至 每月 月末 , 按 月支付 。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金销 售服 务费 划付 指令 , 基 金托 管人 复核 无误 后于次 月首 日 起3 个 工作 日内 从基 金资 产中划 出 , 经 基金 注册 登 记机构 支付 给各 基金 销售 机构 。 若 遇法 定 节假日 、 休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日起 3 个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起3 个工 作日 内支付 。 (四)与基金销售有 关的 费用 A 、 基金合同生效后 , 基金 分级运作期内基金投 资者 可在丰泽 A 的开放日申购 或赎回丰 泽A 份额。 1、丰 泽A 的申 购费 用和 赎 回费用 (1) 丰泽A 不 收取 申购 费用。 (2) 丰泽A 的 赎回 费。 基金合 同生 效后 每满 半年 为丰 泽 A 的 一个 开放 周期 , 持 有期 限为 一个 开放 周 期的 , 丰 泽 A 的赎 回费 率为0.1% ;持 有期限 超 过 1 个 开放 周期 的,丰 泽 A 的赎 回费 率 为0 。 投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 丰 泽 A 份 额赎 回 。 丰 泽 A 的 赎回 费用 在投 资者 赎回基 金 份额时 收取 ,赎 回费 归 入 基金财 产的 比例 为赎 回费 总额 的100% 。 (3)基金管 理人可 以根据 基金合同的 相关约 定调整 费率或收费 方式, 基金管 理人最迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公 告。 2、丰 泽A 的申 购份 额与 赎 回金额 的计 算 (1) 丰泽A 申 购份 额的 计算 采用“ 金额 申购 ”方 式, 申购份 额的 计算 公式 : 申购份 额= 申购 金额 /1.00 (2) 丰泽A 赎 回金 额的 计算 采用“ 份额 赎回 ”方 式, 赎回金 额的 计算 公式 : 赎回总 金额 =赎 回份 额×1.00 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率 净赎回 金额 =赎 回总 金额 -赎回 费用 B 、 基金分级运作期 届满后 , 丰泽 A 与丰泽 B 两 类基 金份额将按照基金合 同约 定转换为 上市开放式基金(LOF )份 额,并开放申购、赎 回业 务。 1、场 外申 购、 赎回 的费用


















































更新的招募说明书摘要 32 (1) 本基 金 不 收取 申购 费 。 (2) 赎回 费: 通过 场外 认 购、 申购 的投 资者 其份 额 持有期 限以 份额 实际 持有 期限为 准; 从场内 转托 管至 场外 的基 金份额 , 从 场外 赎回 时, 其 持有期 限从 转托 管转 入确 认日开 始计 算。 本基金 由原 有丰 泽A、丰泽B 持有 人转 入的 场外 份额 不收取 赎回 费。 具体 费率 如下: 持有年限(Y) 场外赎回费率 Y ≤90 天 0.1% Y >90 天 0 本基金 的赎 回 费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承 担,赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产,75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。 (3)本基金 的申购 费率、 赎回费率和 收费方 式由基 金管理人根 据《基 金合同 》的规定 确定并 在招 募说 明书 中列 示。 基金 管理 人和 基金托 管人协 商后 , 可以 根据 《 基金合 同 》 的 相 关约定 调整 费率 或收 费方 式, 并 最迟 应于 新的 费率 或 收费方 式实 施日 前依 照 《 信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 (4)基金管 理人可 以在不 违反法律法 规规定 及基金 合同约定的 情形下 根据市 场情况制 定基金 促销 计划 , 针对 以 特定交 易方 式 (如 网上交 易、 电话 交易 等) 等进 行 基金交 易的 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基 金促 销 活动期 间 , 按 相关 监管 部 门要求 履行 必要 手续后 ,基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。 (5)在法律 法规和 基金合 同规定的范 围内, 在不提 高现有基金 份额持 有人适 用的费率 的前提 下 , 设 立新 的基 金 份额级 别 、 增 加新 的收 费 方式等 情况 , 可由 基金 管 理人和 基金 托管 人协商 , 并报 中国 证监 会 备案后 修改 基金 合同 并及 时公告 , 但不 需要 召开 基 金份额 持有 人大 会。 2.场外 申购 份额 、赎 回金 额的计 算公 式 (1) 基金 申购 份额 的计 算 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 : 申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日基 金份 额净 值 (2) 基金 赎回 金额 的计 算 本基金 的 净 赎回 金额 为赎 回总 金 额扣 减赎 回费 用。 其中, 赎回总 金额=赎 回份 额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额 ? 赎 回费率 净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用


















































更新的招募说明书摘要 33 3、场 内 申 购和 赎回 的费用 (1) 本基 金 不 收取 申购 费 。 (2) 赎回 费: 本基 金的 场 内赎回 费率 为固 定 值 0.1% 。 本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承 担,赎 回费 总额 的25% 归 基金财 产,75% 用于 支付 市 场推广 、注 册登 记费 和其 他手续 费 。 (3)本基金 的申购 费率、 赎回费率和 收费方 式由基 金管理人根 据 相关 法律法 规及 基金 合同的 规定 确定 并在 招募 说明书 中列 示 。 基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后 , 可以根 据 《基 金 合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 , 并 最迟 应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《 信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 (4)基金管 理人可 以在不 违反法律法 规规定 及基金 合同约定的 情形下 根据市 场情况制 定基金 促销 计划 , 针对以 特定交 易方 式 (如 网上交 易、 电话 交易 等) 等进 行 基金交 易的 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基 金促 销 活动期 间 , 按 相关 监管 部 门要求 履行 必要 手续后 ,基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。 (5)在法律 法规和 基金合 同规定的范 围内, 在不提 高现有基金 份额持 有人适 用的费率 的前提 下 , 设 立新 的基 金 份额级 别 、 增 加新 的收 费 方式等 情况 , 可由 基金 管 理人和 基金 托管 人协商 , 并报 中国 证监 会 备案后 修改 基金 合同 并及 时公告 , 但不 需要 召开 基 金份额 持有 人大 会。 4、 场 内申 购份 额和 赎回 金 额的计 算 (1) 基金 申购 份额 的计 算 申购份 额= 申购 金额/申 购 当日 基 金份 额净 值





申 购份 额 计 算结 果 保 留到整 数位 , 整数 位后 小数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资人 资 金账户 。 (2) 基金 赎回 金额 的计 算 赎回总 金额 =赎 回份 额 × 赎回当 日 基 金份 额净 值





赎 回费 用= 赎回 总金 额 ×赎 回费 率





净 赎回 金额 =赎 回总 金额- 赎回 费用





赎 回金 额计 算结 果 保 留到小 数点 后2 位, 小 数 点后两 位以 后的 部分 四舍 五入 , 由 此产 生 的误差 计入 基金 财产 。 (五)基金合同生效以后 的与基金相关的信息披露 费用、基金份额持有人大 会费用、 基金合同生效以后的 与基 金相关的会计师费和 律师 费和基金上市初费及 年费 、基金银行汇


















































更新的招募说明书摘要 34 划费用以及按照国家 有关 规定可以列入的其他 费用 由基金管理人和基金 托管 人根据有关法 规及相应 协议的规定 ,列 入或摊入当期基金费 用。 (六)不列入基金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律 师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。 (七) 基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须 依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。 (八)基金税收 基金 和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 规定 , 结 合本 基金 管理 人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 本 基金 管理 人对 本 基金原 公告 的招 募说明 书进 行了 更新 ,主 要更新 的内 容如 下: 1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。


2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新。 3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。 4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新 。 5、对“ 十 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。 6、新 增了 “十一 、 基金 的 业绩” 的相 关内 容 。 7、对 “十 八、 基金 的信 息 披露” 部分 内容 进行 了更 新。 8、对 “二 十 四 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2013年7月20 日