银华抗通胀 主题（QDII-FOF-LOF ）招募书（更新）摘要
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银华抗通胀主题证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
银华抗通胀 主题（QDII-FOF-LOF ）招募书（更新）摘要
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重要提 示
本基金经中 国证券 监督管 理委员会 （ 以下简 称“中 国证监会” ） 于2010年6月28日证监
许可[2010]873 号文 核准 募 集。
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2010 年12月6日。
基金管 理人 保证 本 招 募说 明书 的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书 经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出 实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基 金” ） 是 一种 长期 投 资工具 ， 其主要 功能 是分 散投资 ， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不能 保证 投资 人获 得 收益 ， 也 不是 替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 ， 在市 场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金份额 净值
可能低 于 基 金份 额 初 始面 值。
本基金 投资 于境外 证 券市 场， 基金 净值 会因 为证 券 市场波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资人 在
投资本 基金 前 ， 需 充分 了 解本基 金的 产品 特性 ， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市
场， 并承 担基 金投 资中出 现的各 类风 险 ， 包 括市场 类风险 ， 投资 工具 类风险 、 投 资管 理类 风
险、 技术 类风 险和 特殊 事 件类风 险等 。 巨额 赎回 风 险是开 放式 基金 所特 有的 一种风 险 ， 即 当
单个开 放 日 基金 的净 赎回 申请超 过 前 一开 放日 基金 总份额 的百 分之 十时 ， 投资 人将可 能无 法
及时赎 回持 有的 全部 基金 份额。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅读 本基 金的 招 募说明 书 及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征 ， 并 根据自 身的投 资目 的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和
投资人 的 风 险承 受能 力相 适应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证 本基 金一 定盈 利 ， 也 不 保证最 低收 益 。 本 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 银华抗通胀 主题（QDII-FOF-LOF ）招募书（更新）摘要
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绩表现 。 基金 管理 人所 管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 做出 投资决 策后 ， 基金 运营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
代销机 构名 单详 见 本 招募 说明书 、本 基金 的 基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募 说明 书 （更 新） 摘要 所载 内容 截止 日为2013 年6月6 日 ， 有 关财 务数 据 和净值 表现
截止日 为2013年3月31 日， 所披露 的投 资组 合为2013 年第1 季度 的数 据 （财 务数 据未经 审计 ） 。
银华抗通胀主 题 （QDII-FOF-LOF ） 招募说明 书 摘要 （更新）
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一、基金的名称
银华抗 通胀 主题 证券 投资 基金（LOF ）
二、基金的类型
基金中 基金 （FOF ）
三、投资目标
在有效 控制组 合风 险 的前提下 ，通 过在全 球范 围内精选 抗通 胀主题 的基 金，为投 资者
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值 。
四、投资理念
基于国 际大 宗商 品与 全球 宏观经 济及 通货 膨胀 的紧 密联系 ， 通过 对全 球宏 观经 济和主 要
经济体 经济 周期 的深 入研 究分析 ， 有效 配置资 产 ， 并通过 精选 抗通 胀主 题的 基金 ， 抵 御通 胀
风险， 提高 投资 组合 的风 险调整 收益 ，实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
五、投资范围
本基金 的投 资范 围包 括法 律法规 允许 的 、 在 已与 中国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘
录的国家 或地 区证券 监管 机构登记 注册 的公募 基金 （包括 ETF） 、 债券 、货币 市场工具 以及
中国证 监会 允许 本基 金投 资的其 他金 融工 具 。 如 法律 法规或 监管 机构 以后 允许 基金投 资其 它
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 投资 于基 金的 资产 合计 不低于 本基 金基 金资 产 的60%， 其 中
不低 于80% 投资 于抗 通胀 主题的 基金 ， 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券投资 比例 合计
不低于基 金 资 产净值 的 5% 。抗通胀 主题 的基金 指跟 踪综合商 品指 数的 ETF ， 跟踪单个 或大
类商品 价格 的 ETF ， 业绩 比较基 准 90% 以 上是 商品 指数的 共同 基金 ，以 及主 要投资 于通 货膨
胀挂钩债 券的 ETF 或债券 型基金。 本基 金所投 资的 商品类基 金以 跟踪商 品指 数或商品 价格
为投资 目标 ，通 常情 况下 不采用 卖空 策略 ，也 不使 用资金 杠杆 。
为了便 于本 基金 所投 资相 关基金 的清 算和 托管 业务 ， 本基金 投资 范围 中所 涉及 的非场 内
交易的 基金 仅通 过美 国存 托与清 算公 司 （DTCC）的 Fund/SERV 系统 或者 比利 时 欧洲清 算银 行
有限公 司（Euroclear Bank ）的Fundsettle 系 统购 买 。
六、投资策略
本 基 金 为 在 全 球 范 围 内 精 选 跟 踪 综 合 商 品 指 数 的 ETF ， 跟 踪 单 个 或 大 类 商 品 价 格 的
ETF ，业 绩比较 基准 90% 以 上是商品 指数 的共同 基金 ，以及主 要投 资于通 货膨 胀挂钩债 券 的
ETF 或 债券 型基 金的 主题 投资基 金 ， 主 要采 用 “自 上而下 ” 的多 因素 分析 决 策系统 ， 综合 定
性分析 和定 量分 析进 行大 类资产 配置 ， 同时结 合 “ 自下而 上 ” 的 精选抗 通胀 主题的 基金 的投
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资策略 优化 组合 收益 ，实 现基 金 资产 的长 期稳 定增 值。
本基金还将通过投资 固定 收益类证券和货币市 场工 具有效管理资金头寸, 并适 时 地 利
用金融 衍生 品进 行套 期保 值和汇 率避 险。
1. “自 上而 下” 资产 配置 策略
本基金 管理 人“ 自上 而下 ”的资 产配 置分 为两 个层 次。
第一层 次是 战略 性的 资产 配置策 略。 本基 金管 理人 将应用 经济 周期 理论 ， 在 全球经 济发
展的框 架下 ， 深 入研 究未 来全球 宏观 经济 走势 和各 国经济 政策 ， 研 判全 球宏 观经济 所处 的经
济周期 阶段 ， 分析 当前 所处 的经济 周期 阶段 对大 宗商 品投资 收益 和风 险的 影响 因素和 变动 情
况， 既 而对 大宗 商品 的预 期收益 和潜 在风 险进 行前 瞻性预 测， 最终 确定 在本 基金投 资组 合中
各类资 产的 战略 性配 置比 例。
第二层 次是 战术 性的 资产 配置策 略 。 历 史经验 表明 ， 在 大宗 商品 景气周 期中 ， 各 类大 宗
商品的 潜在 超额 收益 会在 时间顺 序和 收益 幅度 呈现 出一定 的差 异性 。 本基 金管 理人将 深刻 把
握该特 性， 通过 研究 全球 各类大 宗商 品的 产能 利用 率和需 求供 给情 况、 特别 是当前 新兴 发展
国家的 新增 需求 ， 前 瞻性 地预测 大宗 商品 在短 期内 由于供 需变 动而 导致 的价 格波动 。 除 商品
供给需 求因 素之 外， 本基 金管理 人还 将考 虑地 缘政 治和投 机等 因素 。 另 外 ， 本基金 管理 人将
通过挖 掘在 全球 经济 发展 中特定 时期 的具 有热 点主 题性质 的抗 通胀 主题 的 基 金， 特别 是其 中
的商品 类基 金， 最终 确定 本基金 资产 在抗 通胀 主题 的基金 的战 术配 置比 例， 并根据 上述 条件
的变化 定期 动态 调整 ，以 构建具 备中 长期 投资 价值 的资产 组合 。
(1) 根 据全 球宏 观经 济基 本面确 定本 基金 战略 性资 产配置 比例
从长期 来看 ， 主导大 宗商 品价格 走势 的主 要有 供需 影响下 的 “商 品属性 ” 和 货币因 素影
响下的 “ 金融 属性 ” 两 种， 并且国 际大 宗商 品价 格走 势最终 主要 受到 全球 宏观 经济走 势的 基
本面因 素的 影响 。
大宗商 品价 格走 势的 根本 决定因 素在 于全 球实 体经 济发展 、 全 球流 动性 和通 胀情况 、 全
球经济 政策 以及 美元 价格 的走势 等全 球宏 观经 济的 基本 面 因素 。 本基 金管 理人 将主要 结合 以
下因素 对全 球宏 观经 济走 势进行 研究 ，从 而前 瞻性 地研判 未来 大宗 商品 价格 走势。
- 全球经 济增 长水 平；
- 全球主 要国 家和 地区 的宏 观经济 情况 ， 深入 研究 其经 济增长 率 、 就 业状 况 （ 失业 率） 、
通胀膨 胀率 和国 际收 支平 衡状况 ，以 及对 于大 宗商 品需求 的现 状和 变化 趋势 ；
- 各国货 币、 财政 、利 率和 汇率政 策的 变化 以及 主要 国家的 重大 经济 政策 调整 ；
- 全球流 动性 状态 、预 期通 货膨胀 和非 预期 通货 膨胀 走势等 因素 ；
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- 全球主 要国 家货 币， 特别 是美元 未来 价格 走势 ， 以 及对未 来美 元走 势产 生影 响的各
种因素 ；
(2)根据 特定商 品供 求情况 、地 缘政 治和 投机和 热点 主题景气 轮换 等因素 确定 本基金 的
战术性 资产 配置 比例
① 特 定商 品供 求状 况分 析
对于特 定商 品供 求状 况的 研究， 将主 要集 中在 对以 下因素 的分 析预 测：
- 全球经 济发 展， 特别 是目 前新兴 发展 国家 对于 大宗 商品的 需求 情况 ；
- 除全球 实体 经济 发展 之外 ， 影响 全球 商品 需求 各种 因素的 变化 和走 势， 如市 场流动
性因素 、市 场信 心等 ；
- 大宗商 品的 库存 、供 给和 产能利 用率 情况 。
- 影响全 球商 品产 量各 种因 素的变 化和 走势 ， 如 生产 成本因 素 、 储 量因素 、 开 采技术
因素、 人口 结构 的变 化、 气候变 化以 及自 然灾 害因 素、耕 地面 积变 化因 素等 ；
- 大宗商 品替 代产 品 ， 例 如替 代石油 的油 砂和 油胶 或者 新能源 的边 际开 发成 本和 开采
技术、 生物 燃料 供给 变化 等因素 ；
② 地 缘政 治和 投机 因素
除了全 球宏 观经 济形 势和 供求关 系， 国际 地缘 政治 局势的 冲突 及不 稳定 、 重 要的突 发事
件、 市 场的 投机 资金 均将 对大宗 商品 价格 产生 重要 影响。 本基 金管 理人 将密 切跟踪 和深 入研
究当前 国际 经济 格局 中可 能对大 宗商 品价 格产 生影 响的地 缘政 治事 件的 发展 情况 ， 并 且前 瞻
性地根 据具 体事 件变 化和 发展调 整大 宗商 品的 配置 比例 ， 有 效地 控制 并最 小化 本基金 投资 商
品相关 资产 所面 临的 地缘 政治和 投机 资金 频繁 进出 商品市 场带 来的 商品 价格 下方风 险。
除上述 影响 国际 大宗 商品 走势的 主要 因素 之外 ， 本基 金管理 人还 将综 合考 虑主 要的大 宗
商品之 间的 价格 相关 性以 及变化 情况 ， 以 及对 某一 类特殊 商品 价格 有重 要影 响的因 素。 从而
通过对 影响 上述 大宗 商品 价格的 因素 进行 全面 综合 分析 ， 确 定基 金资 产在 抗通 胀主题 的基 金
之间的 资产 配置 比例 ，并 根据上 述重 要因 素的 变化 ，进行 适时 地动 态调 整。
③ 积 极主 动地 选择 特定 时期内 的主 题类 或轮 动热 点的商 品类 基金
本基金 将积 极挖 掘全 球经 济发展 中特 定时 期的 热点 主题商 品类 基金 ， 并捕 捉热 点主题 和
景气循 环出 现时 给上 述基 金带来 的投 资机 会， 以获 得超额 收益 。 并 随着 不同 时期下 全球 热点
主题的 轮动 和商 品分 类资 产的景 气循 环， 予以 及时 调整。
2 ． “自 下而 上” 精选 抗通 胀主题 基金 策略
本基金 将在 全球 范围 内自 下而上 遴选 符合 各种 定量 和定性 指标 的抗 通胀 主题 的基金 ， 构
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建投资 组合 并进 行动 态调 整。
（1） 基金 选择 指标 ：
我公司 对于 抗通 胀主 题基 金的筛 选指 标主 要分 为以 下三类 ：
① 基 金管 理公 司和 做市 商 评价指 标
- 对基金管理公司的评价指 标主要有：公司管理该类 基金的经验和管理历史以 及规
模；
- 对交易 所交 易的 抗通 胀主 题基金 做市 商的 评价 标准 主要有 做市 商的 基本 情况 、 报价
连续性 和买 卖价 差， 历史 成交量 等。
② 基 金经 理评 价指 标
对基金 经理 的评 价指 标主 要有： 投资 理念 、投 资风 格和历 史业 绩；
③ 基 金投 资组 合评 价指 标
对抗通胀主题基金投 资组 合的评价指标主要有 波动 性和风险调整后收益 以及 收益归因
分析等； 对于 跟踪综 合商 品指数 的 ETF, 还将 重点考 察该基金 指数 代表性 、历 史业绩跟 踪误
差、年 内日 均成 交量 和相 关流动 性状 况。
（2） 基金 筛选 流程 ：
① 初 步筛 选
- 品质审 核
- 专有数 据库 分析
② 通 过定 量和 定性 分析 形 成备选 基金 池
a. 定量 指标 ，主 要针 对基 金投资 组合
- 基金历 史跟 踪误 差及 变动 ；
- 基金流 动性 和成 交量 ；
- 基金历 史业 绩及 业绩 归因 分析 ；
- 商品类 基金 的商 品期 货合 约投资 所涉 及的 现货 价格 收益率 （Spot Rate ） 、 滚动 收益
率（Rolling Yield ，指 当 前投资的 期货 合约临 近到 期时，通 过头 寸展期 而转 入下一月 份合
约所产 生的 损失 或者 收益 ） 和 现金 收益 率 （Cash Yield ） 情况 ， 以及 期货 合约 展期的 具体 策
略。
b. 定性 分析 ，主 要针 对基 金经理 、基 金管 理人 和做 市商
- 投资组 合特 点和 风格
- 投资决 策的 质量
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- 风险管 理评 估
- 基金经 理情 况评 价
- 基金管 理人 和做 市商 能力 评估
③ 基 金优 选
本基金分析研究人员 将结 合备选基金池中对于 每只 抗通胀 主 题 基 金 定 性和 定量 分 析 的
指标进 行分 析判 断， 并根 据当前 实际 情况 进行 微调 ， 最后 根据 计算 结果 对备 选抗通 胀主 题基
金进行 打分 评估 。
④ 确 定核 心基 金池
根据评 估打 分和 优选 结果 确定本 基金 投资 的核 心基 金池。
⑤ 构 建投 资组 合
本基金将在核心基金 池基 础上构建组合，主要 根据 基金资产整体在大宗 商品 投资的头
寸、单 个基 金历 史业 绩表 现和投 资价 值等 因素 综合 计算得 出单 个基 金的 权重 。
另外， 本基 金还 可以 根据 组合的 风险 特征 分析 ， 对 单个基 金或 者大 类商 品投 资比例 进行
一定调 整， 以达 到风 险和 收益的 最优 平衡 。
⑥ 组 合调 整
由于短 期内 市场 通常 会受 到一 些 非理 性或 者非 基本 面因素 的影 响而 产生 波动 ， 本基金 管
理人将 根据 对引 起市 场波 动的长 期和 短期 的各 种不 同因素 的研 究与 判断 ， 对投 资组合 进行 动
态调整 ，以 降低 投资 组合 的投资 风险 。
3. 债 券投 资
本基金 将根 据基 金运 作投 资的具 体情 况， 适度 进行 债券投 资。 本基 金将 主要 投资于 信用
等级为 投资 级以 上的 债券 ，债券 投资 的主 要目 标是 优化流 动性 管理 和分 散投 资风险 。
4. 货币 市场 工具 投资
考虑到 全球 经济 周期 切换 和景气 循环 等因 素所 引起 的商品 供给 或需 求因 素的 变化 ， 可 能
导致商 品价 格出 现较 大幅 度的震 荡 ， 或 者某些 特殊 情况 （如 基金 遭遇巨 额赎 回、 基金 主要 投
资市场 临时 发生 重大 变故 、 不可 抗力 等） 可能 会引 起基金 资产 价值 造成 波动 ， 因此 ， 本 基金
将会通 过投 资货 币市 场工 具等低 风险 资产 （如 货币 市场基 金 、 银 行存款 等 ） 来保证 基金 资产
的安全 性和 流动 性。
此外 ， 在 符合 有关法 律法 规规定 的前 提下 ， 本 基金 还可进 行证 券借 贷交 易、 回购交 易 等
投资， 以提 高基 金资 产收 益。 另 外， 随着 全球 证券 市场投 资工 具的 发展 和丰 富， 在 符合 有关
法律法 规规 定的 前提 下， 本基金 可相 应调 整和 更新 相关投 资策 略， 并在 招募 说明书 更新 中进
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行相关 公告 。
七、投资决策流程
1 ．决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 区域经济 发展 情况、 各国 微观经济 运行 环境及 其货 币市场 和
证券市 场运 行状 况、 地缘 政治和 投机 因素 ；
（3） 全球 大宗 商品 产量 、 库存、 产能 利用 率和 需求 ，特别 是新 兴市 场的 需求 情况；
（4）宏 观分析 师、策 略分 析师、基 金分 析师和 数量 分析师各 自独 立完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
（5）团 队投资 方式。 本基 金在境外 投资 决策委 员会 领导下， 由基 金管理 人具 体执行 投
资计划 ，争 取良 好投 资业 绩。
2 ．决 策程 序
本基金 所作 的投 资决 定包 含全球 资产 配置 和全 球抗 通胀主 题基 金的 精选 。 所有 主要决 策
都必须 要：
（1） 根据 广 泛 的研 究来 制 定。
（2） 由境 外投 资决 策委 员 会共同 批准 并由 境外 投资 部总监 作最 终决 定。
（3） 要根 据业 绩表 现和 风 险合规 控制 的反 馈信 息来 进行定 期审 核和 调整 。
从公司 的组 织架 构来 讲， 本基金 的决 策流 程如 下：
（1） 市场 分析 师及 基金 分 析师提 议。
（2） 经公 司境 外投 资研 究 会议讨 论。
（3） 境外 投资 部总 监决 策 。
（4） 境外 投资 决策 委员 会 审批。
从投资 决策 的内 容来 讲， 本基金 的决 策流 程如 下：
（1）采 用战略 资产配 置来 决定在全 球各 类资产 之间 的合理权 重。 任何变 动都 会促发 上
述基金 的买 卖和 其各 自货 币单位 之间 的兑 换等 交易 。以上 决策 至少 每 季 度评 价并调 整 一 次 。
（2）在 战略资 产配置 框架 确立后， 全球 投资组 合将 根据基金 投资 的各个 国家 或地区 中
的全球 抗通 胀主 题基 金的 成长性 、 风险 调整后 收益 、 历 史业 绩和 流动性 等进 行再平 衡 。 为 了
达到此 目的 ， 本 基金 会重 新排列 各类 抗通 胀主 题基 金的备 选名 单及 权重 ， 确 定一个 基金 投资
组合模 型， 该将 作为 基金 管理人 最终 决定 的参 考。 以上决 策至 少每 月评 价并 调整一 次。
八、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标普高盛商品总指数收益率 （S&P GSCI Commodity Total
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Return Index ） 。
九、风险收益特征
本基金 为投 资全球抗 通胀主题基 金的基金中基 金，在证券 投资基金中属 于较高预期 风
险和预 期收 益的 基金 品种 。
十、投资组合报告
基金 管理人 银 华基金管 理有限 公司 的董 事会及董 事保证 本报告所 载资料不 存在虚 假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金 托管人 中 国建设 银 行根据 本基金合 同规定复 核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2013 年3 月31 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 259,704,287.17 91.96
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
22,551,840.12 7.99
8 其他资 产 142,910.26 0.05
9 合计 282,399,037.55 100.00
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2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票及 存托 凭证 。
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 益投 资。
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
GOLDMANSACHS-S&P
GSCI E20 STRATEGE
PROTFOLIO
商品
型
开放式
RBS Luxembo
urg SA/Luxe
mbourg
54,245,789.51 19.39
2
FGS-Backwardated
Basket E-roll
Commoditites
Trust
商品
型
开放式
Fund logic
Global Solu
tions Ltd
51,154,081.42 18.28
3
Celsius Funds
PLC-Global
Commodities
Delta Fund
商品
型
开放式
Barclays Ca
pital Fund
Solutions
37,215,991.47 13.30
4 SPDR GOLD TRUST
商品
型
开放式
World Gold
Trust Servi
ces LLC/USA
33,694,459.85 12.04
5 ISHARES GOLD 商品 开放式 Black Rock 17,512,799.04 6.26
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TRUST 型 Fund Adviso
rs
6
POWERSHARES QQQ
NASDAQ 100
股票
型
开放式
Invesco Pow
erShares Ca
pital Mgmt
13,749,239.85 4.91
7
SPDR METALS &
MINING ETF
股票
型
开放式
State Stree
t Bank And
Trust Compa
ny
10,954,554.83 3.91
8
ISHARES SILVER
TRUST
商品
型
开放式
Black Rock
Fund Adviso
rs
6,531,943.04 2.33
9
FSP DJUBS
DIVERSIFIED
BACKWARDATED
FUND
商品
型
开放式
Fundlogic S
AS
6,155,642.04 2.20
10
ISHARES BARCLAYS
TIPS BOND
债券
型
开放式
Black Rock
Fund Adviso
rs
4,408,603.93 1.58
注： 本 基金 所投 资的 上述 基金以 及上 述基 金的 基金 管理人 均不 是、 亦不 得被 视为本 基金 的发
起人、 分销 商或 发行 者。
10. 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查， 或在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
10.2 本基金本报告期末未 持有股票，因此本基 金不 存在投资的前十名股 票超 出基金合同规
定的备选股票库之外 的情 形。
10.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 28,582.74
4 应收利 息 1,302.79
5 应收申 购款 113,024.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 142,910.26
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10.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
10.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十一 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的 招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2010 年 12 月 6 日
至 2010 年 12 月 31 日
0.60% 0.20% 3.30% 0.71% -2.70% -0.51%
2011 年 -14.91% 0.74% -1.18% 1.48% -13.73% -0.74%
2012 年 -1.05% 0.61% 0.08% 1.11% -1.13% -0.5%0
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年 3 月 31 日
-1.53% 0.40% 0.55% 0.61% -2.08% -0.21%
自基金 合同 生效
日（ 2010 年 12 月 6 日）
起至 2013 年 3 月 31
日
-16.60% 0.65% 2.73% 1.24% -19.33% -0.59%
十二 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
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存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性 资产 管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ，公 司的股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例 ： 49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （ 出资 比例 ： 29 ％） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资 比 例：21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例 ：1％ ） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基 金销 售、 资产 管理、 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 门委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、监 察稽 核部 等18 个职能 部门 ，并 设有 北京 分公司 。此 外 ，
公司还 设有A股 基金 投资 决 策委员 会、 境外 投资 决策 委员会 、 特 定资 产投 资决 策委员 会3 个投
资决策 委员 会， 分别 负责 指导基 金及 其他 投资 组合 的运作 ，确 定基 本的 投资 策略 。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事 、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股 份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学
公共经 济管 理研 究中 心研 究员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
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券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理。
王立新 先生 ， 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 曾任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任、 院长 助理 、副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生， 独立 董事 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长； 深 圳天
骥基金 董事 ； 中 国国 际财 务有限 公司 （深 圳） 董事 长 ； 首 长 四方 （集 团） 有 限公 司执行 董事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ， 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任； 北京
仲裁委 员会 仲裁 员； 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员； 海问 律师 事务所 合伙 人 、
律师。 现任 浩天 信和 律师 事务所 合伙 人、 律师 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ， 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 ， 监 事， 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券公
司深圳 营业部 及深圳 总部 总经理 ；华安 证券有 限责 任公司 副总裁 ； 北 方证券 有限责 任公司
总裁 ； 天 风证 券有限 责任 公司总 裁 ； 中 国建银 投资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 （副 总裁） 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任湘财 证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
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收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 ， 上海华 创创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员， 东吴 证券有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理， 长信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股票 型证 券投资 基金 基金经理 等职 。2008 年6 月 加盟银华 基金 管理有 限公 司，曾任 公司
总经理 助理 、A 股基 金投 资 总监 及 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 职务 ， 现 任银
华基金 管理 有限 公司 副总 经理 ， 并 兼任 银华 核心 价值 优选股 票型 证券 投资 基金 及银华 和谐 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 职务 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任 公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公 司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 ， 并 同时 兼
任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 基金 经理 职务 。
凌宇翔 先生 ， 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
王海先 生 ， 硕 士学位 ； 曾 任普里 默斯 资产 管理 公司 研究员 、 花旗 环球金 融有 限公司 证券
研究分 析经 理等 职， 主 要从 事投资 策略 分析 工作。 2010 年 10 月 加盟 银华 基金 管 理有限 公司 ，
曾担任 基金 经理 助理 职务 。 自 2011 年 12 月 13 日 起 担任本 基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
周毅先 生， 管理 本基 金时 间为 2010 年 12 月 6 日至 2012 年 11 月 7 日。
3 、境 外投 资决 策委 员会 成 员
委员会 主席 ：周 毅
委员： 乐育 涛
周毅先 生， 详见 主要 人员 情况。
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乐育涛 先生 ，硕 士； 曾就 职于 WorldCo 金 融服 务公 司，主 要从 事自 营证 券投 资工作 ；
并曾就 职 于 Binocular 资 产 管理公 司， 主要 从事 股指 期货交 易策 略研 究工 作； 并曾就 职于
Evaluserve 咨询公司 ， 曾任 职投资 研究 部主 管 。2007 年 4 月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司 ， 自
2011 年 5 月 11 日 起担 任银 华全球 核心 优选 证券 投资 基金基 金经 理。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
十 三、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2012 年12月31 日 ，中 国建设 银行 资产 总额139,728.28 亿元 ，较 上年 末增 长13.77% 。
2012 年 ， 中国 建设银 行实 现净利 润1,936.02 亿 元， 较上年 同期 增长14.26%。 年化资 产回 报 率
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为1.47% ， 年化 加权 净资 产 收益率 为21.98% 。利 息净 收入3532.02 亿 元， 较上 年 同期增 长
15.97% 。 净 利差 为2.58% ， 净利息 收益 率为2.75% ， 均 较上年 同期 提高0.01 个百 分点。 手续 费
及佣金 净收 入962.18 亿元 ，较上 年同 期增 长7.51% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京 、 首 尔、 纽约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨尔本 设有 分行 ， 在 莫斯 科、 台 北设 有代
表处， 海外 机构 已覆 盖到 全球13 个 国家 和地 区， 基 本完成 在全 球主 要金 融中 心的网 络布 局，
24 小 时不 间断 服务 能力 和 基本服 务架 构已 初步 形成 。中国 建设 银行 筹建 、设 立村镇 银行26
家， 拥 有建 行亚 洲、 建银 国际， 建行 伦敦 、 建 信基 金、 建 信金 融 租 赁、 建信 信托、 建信 人寿 、
中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ，为 客户 提供 一体 化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。
2012 年 ， 本集团 各方 面良好 表现 ， 得到市 场与 社会各 界广 泛认 可， 先后 荣获国 内外 知 名
机构授 予的30多 个重 要奖 项。在 英国 《银 行家 》杂 志联合Brand Finance 发 布 的“世 界银 行
品牌500 强 ”以 及Interbrand 发布 的“2012 年度 中国 最佳品 牌” 中， 位列 中国 银行业 首位 ；
在美国 《财 富》 杂志 “世 界500 强排 名” 中列 第77 位 ，较上 年上 升31 位。 此外 ，本集 团还 荣
获了国 内外 重要 机构 授予 的包括 公司 治理 、 中 小企 业 服务 、 私 人银 行、 现金 管理、 托管 、 投
行、投 资者 关系 和企 业社 会责任 等领 域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工210人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管 理 经验 。
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郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2012 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
285 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
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十四 、境外资产托管 人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ： Robert P. Kelly (Chairman & CEO - 董事 长兼 首席 执行 官)
成立时 间：1784 年
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅隆 银行 公司总 部设 在美国纽 约华 尔街1 号 ，是 美国历史 最悠 久的商 业银 行，也 是
全球最 大的金 融服务 公司 之一。 公司集 多元 化及其 配套业 务于一 体，服 务内 容包括 资产管
理、 资 产服 务、 发行 人服 务、 清 算服 务、 资 金 服务 和财富 管理 。 公 司通 过在 全球36 个国 家和
地区设立 的54 家分支 机构 ，为涉及104个 金融 市场的 投资提供 证券 托管服 务， 为全球最 大的
托管行 ， 并 且是 全球 最大 的资产 管理 服务 提供 商之 一。 公 司在 存托 凭证 、 公 司信托 、 股 东服
务、 清 算贸 易、 融资 服务、 佣金管 理等 业务 方面 都位 居全球 前列 ， 并 且是 领先 的美元 现金 管
理、结 算服 务和 全球 支付 服务供 应公 司。
截至2013 年3月31 日, 纽约 梅隆银 行托 管资 产规 模达26.3 万 亿美 元。
2013 年3 月31 日， 纽约 梅隆银 行股 东权 益 为 349 亿美元 ，一 级资 本充 足率 为 13.6% 。
全球员 工总 人数 为49700 。
（三）托管业务介绍
纽约梅 隆银 行的 托管 业务 是其主 要的 业务 组成 部分 。 截至 2013 年 3 月 31 日， 资产托 管
规模达 26.3 万亿 美元 。 纽 约梅隆 银行 的核 心托 管处 理系统 称为 全球 证券 处理 ，简称 GSP 业
务。该 项业 务 于1996 年 推 出，并 由内 部人 员结 合Vista 概 念进 行开 发。
随着业 务和 技术 的变 化， 支持系 统也 将随 着时 间而 变化， 因此 定期 进行 重新 评估是 重要
的。 纽 约梅 隆银 行非 常关 注业务 运营 的恢 复和 技术 持续性 解决 方案 的实 施， 并继续 进行 所需
要的投 资， 确保 所有 关键 业务都 可以 在足 以满 足业 务要求 的时 间框 架内 得以 恢复。 纽约 梅隆
银行在 全球 每 一 处理 中心 ， 已 经建 立了 清楚 、 有 深 度的指 引 。 业 务恢复 与危 机管理 活动 被密
切监督 ， 并在 所有时 间得 以坚持 。 专家 团队被 分配 到各个 小组 ， 在组织 内部 对所有 级别 的 员
工进行 定期 演习 和更 新。
（ 四） 境外 托管 人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
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5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责 。
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十五 、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3)银 华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
（1） 场外 代销 机构
1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银 行股 份有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 肖钢
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
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法定代 表人 傅育宁
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 胡怀邦
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 董文标
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街25 号中国 光大 中心
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
10) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com
11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 田国立 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
12) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电 话
96528 ， 上 海、 北京 地
区962528
网址 www.nbcb.com.cn
13) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话 021－962999 网 址 www.srcb.com
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14) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21号
法定代 表人 廖玉林
客服电 话
0769-96228 、
0769-22118118
网址 www.dongguanbank.cn
15) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
16) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
17) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
18) 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 马千真 联系人 孔文超
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
19) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
20) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
21) 东北证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
22) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
23) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
24) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com
25) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
26) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn
27) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
28) 宏源证 券股 份有 限公司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
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29) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
30) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
31) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
32) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、耿 铭
客服电 话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
33) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
34) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
35) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
36) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
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客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
37) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
38) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
39) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
40) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
41) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
42) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
43) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
44) 西南证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
45) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电 话
400-888-8588 （ 免 长
途费）
网址 http://www.longone.com.cn
46) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
47) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
48) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
49) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
50) 东方证券 股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
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52) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
53) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
54) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
55) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
22、23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
56) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
57) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
58) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
59) 广州证 券有 限责 任公 司
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注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联 系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
60) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
61) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
62) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
63) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
64) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn
65) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
66) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
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客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
67) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
69）财通 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
70 ）华 宝证 券有 限责 任公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
71）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
72 ） 国都 证券 有限 责 任公司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
73）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
74 ） 恒泰 证券 股份 有 限公司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
75）华 融证 券股 份有 限公 司
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 陶颖
76 ） 浙商 证券 股份 有 限公司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
77）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
78 ）英 大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 赵文安
客服电 话 4008-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
79 ）国 开证 券有 限责 任公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 华外 馆斜 街甲1 号泰 利明 苑写 字楼A 座二区4层
法定代 表人 黎维彬 联系人 朱瑜
客服电 话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn
80）日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
81）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
82）大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大 连市沙河口区会展路129 号大连国 际金融中心A 座- 大连期 货
大厦38 、39 层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
83）华 林证 券有 限责 任公 司
银华抗通胀主 题 （QDII-FOF-LOF ） 招募说明 书 摘要 （更新）
30
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888 ；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
84）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
85）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
86）中 山 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
87）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
88）五 矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
89 ）开 源 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
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客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
（以上 排名 不分 先后 ）
（2） 场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）登记结算机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
银华抗通胀主 题 （QDII-FOF-LOF ） 招募说明 书 摘要 （更新）
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十 六、基金的费用与 税收
(一) 基金费用的种类
1. 基金 管理 人的 管理 费， 若本基 金日 后聘 请境 外投 资顾问 ， 则 境外 投资 顾问 费由管 理费
支付， 不另 行收 取 ；
2. 基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 人收 取的 费用 ；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会 费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、税务 顾问 费；
7. 因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 ，所 投资 基金的 销售 费用 及在 境外 市场开 户 、
交易、 清算 、登 记等 各项 费用；
8. 外汇 兑换 交易 的相 关费 用；
9. 代表 基金 投票 或其 他与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
10.更换 基金管 理人 、更换 基金托管 人及 基金资 产由 原基金托 管人 转移至 新基 金托管 人
以及由 于境 外托 管人 更换 导致基 金资 产转 移所 引起 的费用 ；
11.基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 、 购买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前 述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） 以及
相关手 续费 、汇 款费 等；
12.为了 基金利 益， 除去基 金管理人 和基 金托人 因自 身原因而 导致 的、与 基金 有关的 诉
讼、追 索费 用；
13.基 金上 市初 费和 上市 月 费；
14 ．其 他依 法可 以 在 基金 财产中 列支 的 其 他费 用。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 合 理 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
银华抗通胀主 题 （QDII-FOF-LOF ） 招募说明 书 摘要 （更新）
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.35% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费 划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
(四) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同 生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金管 理 人 和基 金 托管 人 可 根 据 基金 发 展 情 况酌 情 降 低 基 金管 理 费 率 和基 金 托 管
费率,无须召开基金份额 持 有人大会。 基金管 理人必 须最迟于新的费率实 施日2 日前在指定
媒体上刊登公告。
(六) 基金税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣代缴的税 收, 基金管理人可 聘 请 税收 顾问 对 相 关 投 资 市 场 的税 收情 况 给 予
意见和 建议 。 境 外托 管 人 根据基 金管 理人 指示 具体 协调基 金在 海外 税务 的申 报、 缴 纳及 索取
税收返 还等 相关 工作 。 基 金管理 人或 其聘 请的 税务 顾问对 最终 税务 的处 理的 真实准 确 负 责 。
银华抗通胀主 题 （QDII-FOF-LOF ） 招募说明 书 摘要 （更新）
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十六、对招募说明书 更新 部分的说明
银华抗 通胀 主题 证券 投资 基金 （LOF） 招募 说明 书依 据 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 。
3 、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2013 年3 月31 日的 基金 投资 业 绩。
4 、在 “六 、基 金管 理人 ” 部分， 对基 金管 理人 的概 况及主 要人 员情 况进 行了 更新。
5 、在“ 十、基 金份额 的申 购与赎回 ”部 分， 更 新了 本基金在 直销 业务中 对养 老金客 户
实施特 定申 购、 赎回 费率 的情况 ；此 外， 更新 了基 金份额 强制 赎回 的相 关业 务规则 。
6 、在 “十 八、 基金 托管 人 ”部分 ，对 基金 托管 人的 基本情 况进 行了 更新 。
7 、在 “十 九、 境外 资产 托 管人” 部分 ，更 新了 境外 托管人 的资 料。
8 、在“ 二十、 相 关服 务机 构”部分 ，增 加 华鑫 证券 有限责任 公司 、五矿 证券 有限公 司
及 开源 证券 有限 责任 公司 为代销 机构 ，并 更新 了部 分代销 机构 的资 料。
9 、在“ 二十二 、托管 协议 的内容摘 要” 部分， 更新 了本基金 托管 人的 联 系人 及联系 电
话 信息 。
10 、 在 “二 十三、 基金 份 额持有 人服 务” 部分 ， 更 新了为 投资 者提 供电 子交 易与服 务的
内容。
11 、 在 “二 十四、 其他 应 披露事 项” 部分 ， 对 自上 次招募 说明 书更 新截 止日 以来涉 及本
基金的 重要 公告 信息 进行 了更新 。
12 、对 部分 表述 进行 了更 新。
银华 基金 管理 有限 公司
2013 年 7 月 20 日
