嘉 实 优质 企 业股 票 型证 券 投资 基 金 2013 年第2 季 度报告
2013年6 月30日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：2013 年 7 月19日
嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年 7月 16日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告期中的财务资料未经审计。
本报告期自2013年4 月1日起至2013年6 月30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 嘉实优质企业股票
基金主代码 070099
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 12月8日
报告期末基金份额总额 6,886,164,148.33份
投资目标 力争为基金份额持有人创造长期超额收益
投资策略
在具备足够多、预期收益率良好的投资标的时优先考
虑股票类资产配置，剩余配置于债券类和现金类等大
类资产。股票投资以自下而上的个股精选策略为主，
结合行业配置适度均衡策略，构造和优化组合；通过
新股申购、债券投资及衍生工具等投资策略，规避风
险、增强收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数×95% + 上证国债指数×5%
风险收益特征 较高风险，较高收益。
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013年 4月 1日 － 2013年6 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 278,803,345.84
2.本期利润
259,006,046.73
3.加权平均基金份额本期利润 0.0317
4.期末基金资产净值 6,786,029,216.71
5.期末基金份额净值 0.985
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本 期 公允 价值 变动 收益。 （2） 上述 基金
业绩指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.18% 1.26% -11.18% 1.38% 13.36% -0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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图：嘉 实优 质企 业股 票累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对比 图
（2007年 12 月8 日至2013 年6月 30 日）
注1 ： 本基 金由 嘉实 浦安 保 本混合 型开 放式 证券 投资 基金转 型而 成, 自 2007 年12 月8 日 （ 含当 日）
起，本 基金 基金 合同 生效 ，嘉实 浦安 保本 基金 基金 合同失 效。
注2 ： 按基 金合 同约 定， 本基金 自基 金合 同 生 效日 起3 个 月内 为建 仓期 。建 仓期结 束时 本基 金的
各项投 资比 例符 合基 金合 同第十 八条 （ （ 二） 投资 范 围和（ 八） 投资 组合 比例 限制） 的规 定： （1）
本基金 持有 一家 上市 公司 的股票 ，不 得超 过基 金资 产净值 的 10%；（ 2） 本基 金与由 本基 金管 理人
管理的 其他 基金 共同 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 得超过 该证 券 的10%；（ 3 ）基金 财产 参与 股票
发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不得 超过 本基 金的 总资产 ，所 申报 的股 票数 量不得 超过 拟发 行股
票公司 本次 发行 股票 的总 量； （4） 《基 金法 》 及 其他 有关法 律法 规或 监管 部门 对上述 比例 限制 另 有
规定的 ，从 其规 定。
注3 ：2013 年6 月7 日 ， 本基金 管理 人发 布 《关 于 嘉实优 质企 业股 票基 金经 理变更 的公 告》 ， 刘天
君先生 不再 担任 本基 金基 金经理 ；聘 请邵 健先 生担 任本基 金基 金经 理职 务。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邵健
本基金、 嘉实
增长混合基
金经理， 公司
总经理助理
2013年6月
7日
- 15 年
曾任国泰君安证券研究所研究员、
行业投资策略组组长、行业公司部
副经理，从事行业研究、行业比较
研究及资产配置等工作。2003 年 7
月进入嘉实基金管理有限公司投资
部工作。经济学硕士，具有基金从
业资格，中国国籍。
刘天
君
本基金基金
经理,嘉实成
长收益混合
基金经理， 公
司股票投资
部总监
2007年12
月 8日
2013年6月
7 日
11 年
曾任招商证券有限公司研发中心行
业研究员，2003年 4月加入嘉实基
金管理有限公司， 曾任行业研究员、
研究部副总监、嘉实泰和封闭、嘉
实成长收益混合基金经理。北京大
学光华管理学院经济学硕士，具有
基金从业资格、中国国籍。
注： （1 ）基 金经 理刘 天君 的任职 日期 是指 本基 金基 金合同 生效 之日 ，基 金经 理邵健 的任 职日 期是
指公司 作出 决定 后公 告之 日， 离 任日 期指 公司 作出 决定后 公告 之日 ； （2 ）证 券从业 的含 义遵 从行嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定 。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、
《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定， 无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT 系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金未发生异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年二季度，中国 A股市场呈现出一半海水、一半火焰的特征，代表新经济的传媒、信息
服务、医药、食品等行业指数表现均较好，而代表传统经济的煤炭、有色、钢铁、机械、交运、
金融等行业表现较差。我们认为，这种现象主要是由于中国政府对于经济可能的回落，不再采用
传统低效益、负作用明显的粗放式刺激方式，而是把工作重心切换到防范潜在的金融风险、转变
经济增长方式方面所带来的。
本组合，在二季度，基于对未来经济结构的判断，在保持对食品、电子、医药等行业超配
的同时，降低了服装、机械制造、地产等行业的配置，增加了日化与化工新材料、信息服务、天
然气、传媒等行业的配置，取得了良好的效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.985元；本报告期基金份额净值增长率为 2.18%，业绩
比较基准收益率为-11.18%。 嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们判断中国经济的总体增速可能会逐步回落到合理区间，同时，美国 QE所释放
的流动性可能有所回收，因此，A股指数的整体空间可能有限。结构方面，我们预期中国经济运
行的主基调，未来还是防风险、调结构、培育新的经济增长点，资本市场的结构性的行情仍可能
继续。
因此，我们仍将保持在电子、食品、医药、传媒、天然气等行业的超配，在其中优选商业模
式较好、核心竞争力强，动态估值较低的企业进行投资，力争继续为投资人获得良好的回报。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 6,384,463,521.90 93.08
其中：股票
6,384,463,521.90 93.08
2 固定收益投资
318,503,000.00 4.64
其中：债券
318,503,000.00 4.64
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
130,917,625.53 1.91
6 其他资产
24,935,563.99 0.36
合计
6,858,819,711.42
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,755,920,141.57 70.08
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 152,243,609.70 2.24
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 125,028,230.88 1.84 嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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J 金融业 276,732,645.16 4.08
K
房地产业
298,171,887.60 4.39
L
租赁和商务服务业
14,140,142.70 0.21
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
255,912,815.97 3.77
S 综合 506,314,048.32 7.46
合计 6,384,463,521.90 94.08
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600256 广汇能源 39,067,442 506,314,048.32 7.46
2 601633 长城汽车 14,121,377 500,179,173.34 7.37
3 000538 云南白药 5,364,092 450,637,368.92 6.64
4 002241 歌尔声学 12,119,187 439,805,296.23 6.48
5 600887 伊利股份 13,637,939 426,594,731.92 6.29
6 000651 格力电器 16,657,769 417,443,691.14 6.15
7 600518 康美药业 21,373,421 411,010,885.83 6.06
8 002450 康得新 14,397,805 402,850,583.90 5.94
9 002236 大华股份 8,012,143 306,304,226.89 4.51
10 600315 上海家化 5,768,665 259,532,238.35 3.82
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,978,000.00 0.29
3 金融债券 298,525,000.00 4.40
其中：政策性金融债 298,525,000.00 4.40
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 318,503,000.00 4.69
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％） 嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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1 120245 12 国开 45 1,500,000 149,205,000.00 2.20
2 120318 12 进出 18 1,000,000 99,560,000.00 1.47
3 120419 12 农发 19 500,000 49,760,000.00 0.73
4 1001060 10央行票据 60 200,000 19,978,000.00 0.29
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 4 只债 券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
5.9 投资组合报告附注
5.9.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
5.9.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,098,166.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 427,500.00
4 应收利息 6,662,011.33
5 应收申购款 13,747,886.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 24,935,563.99
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实优质企业股票 2013 年第 2 季度报告
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 9,434,945,655.28
本报告期基金总申购份额 554,465,777.88
减:本报告期基金总赎回份额 3,103,247,284.83
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 6,886,164,148.33
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ；总 赎回份 额含 转换 出份 额。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
（1）中国证监会《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决
议的批复》（证监基金字[2007]320号）；
（2）《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》；
（3）《嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议》；
（4）《嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书》；
（5）《上海浦东发展银行证券交易资金结算协议》；
（6）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（7）报告期内嘉实优质企业股票型证券投资基金公告的各项原稿。
7.2 存放地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
7.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2013 年 7月 19日
