中欧成长优选：基金份额发售公告查看PDF公告
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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中欧 基金管 理 有限公 司
中 欧 成长 优 选回 报 灵活 配 置混 合 型发 起 式
证 券 投资 基 金 基金 份额 发 售公 告
基 金 管理 人 ：中 欧 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中国建设 银 行 股 份 有限 公 司
二〇一三 年 七月 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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目
录
重要提示 ------------------------------------------------------------ 3
一、本次基金募集和基金份额发 售的基本情况 ---------------------------- 5
二、募集方式及相关规定 --------------------------------------------- 21
三、本基金认购的开户与认购程序 ------------------------------------- 23
四、清算与交割 ----------------------------------------------------- 29
五、基金的验资与基金合同的生效 ------------------------------------- 29
六、本次募集当事人或中介机构 --------------------------------------- 30
七、发售费用 ------------------------------------------------------- 32
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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重要提 示
1、中欧 成 长优选 回报 灵活配 置混 合型 发 起式 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本
基金 ” ）的募 集已 获中 国 证券 监督管 理委 员会 （以下 简称“ 中国 证监 会”） 证监
许可 【2013】767 号文批准。 中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对
本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金的基金管理人为 中欧基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司”），
基金托 管人为 中国 建设 银行股 份有限 公司 （以 下简称 “中国 建设 银行 ”） ， 登记
机构为中国证券登记结算有限责任公司 。
3、本 基金 为 中欧 成长 优选回 报灵 活配置 混合 型 发起 式证 券投资 基金 ，基金
类型为混合型， 基金运作方式为契约型 、开放式 、发起式。
4、本基金基金份额的基金代码为 166020 。
5、本基金通过本公司直销 机构及其他基金 销售机构的销售网点公开发售。
6、本基金的发售期为自 2013 年7 月22 日至2013 年8 月16 日止。
7、本 基金 的发售 对象 为符合 法律 法规规 定的 可投资 于证 券投资 基金 的个人
投资者、 机构投资者 、 合格境外机构投资者 、 发起资金认购方以及法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
8、本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为 1,000 元；直 销机构
的首 次最低认购金额为 10,000 元， 追加认购单笔最低认购金额为 10,000 元， 不
设级差限制 （通过本公司网上交易系统认购本基金暂不受此限制， 具体规定请至
本公司 网站查 询） 。本 基金募 集期间 对单 个基 金份额 持有人 最高 累计 认购金 额不
设限制。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的
业务规定为准。
募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。 基金管理人可根据市场
情况， 调整认购金额的数量限制， 基金管理人必须最迟在调整前两日在 至少一种
指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
9、投 资人 欲认购 本基 金，须 开 立 本公司 基金 账户， 已经 有该类 账户 的 投资
人 不须另行开立。
10、 本基金的 有效 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
11、 基金销售机构对 投资人认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅
代表销 售机构 确实 接收 到认购 申请, 认购 的确 认以登 记机构 或基 金管 理人的 确认
结果为准。 对于认购申请及认购份额及其类别的确认情况， 投资人应及时查询并
妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
12、 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。 投资人 欲了解本基
金的详细情况，请阅读 2013 年7 月19 日刊登在《中国证券报》 、 《上海证券报》
上的《 中欧 成 长优 选回 报灵活 配置混 合型 发起 式证券 投资 基 金招 募说 明书》 。本
基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 （www.lcfunds.com）。 投资
人 亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。
13、 各销售机构的销售网点以及开户、 认购等事项的详细情况请向各销售机
构 咨 询 。 未 开 设 销 售 网 点 的 地 方 的 投 资 人 ， 请 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话
021-68609700、400-700-9700（免长途话费） 咨询认购事宜。
14、在募集期间，如出现增加发售机构的情形，本公司将及时公告。
15、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。
16、 风险提示： 证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资，
降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投
资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金合同生效满三年后的每个季度对日， 本基金将对基金在该日之前 （不含
该日） 连续三年的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较 基准进行比较， 如果
基金份额累计净值增长率高于同期业绩比较基准， 基金的管理费在该季度将 按前
一日基金资产净值的 2.00%年费率计提。 由于市场的短期波动， 基金在该季度内
的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。 中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、 低成本地转变为现金的流动性风险， 以及债券的发行人出
现违约、 无法支付到期本息的信用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金
资产损失。 本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的
投资，严格控制中 小企业私募债券的投资风险。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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本基金为中欧成长优选回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金， 属于混合
型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股
票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种 。
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人的股东运用其固有资金认
购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购 的基金份额持有期限不低于三年。
认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人的股东对本基金的发起认
购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、 预测、 推荐和保证， 发起资金
也并不用于对投资人投资亏 损的补偿， 投资人及发起 资金认购人均自行承担投资
风险。 基金管理人的股东认购的本基金份额持有期限满三年后， 基金管理人的股
东将根据自身情况决定是否继续持有， 届时基金管理人的股东有可能赎回认购的
本基金份额。 另外， 在基金合同生效满 3 年之日， 如果本基金的资产规模低于 2
亿元， 基金合同将自动终止， 且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同
期限。因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金 的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒投资人注意基金投资的 “买者自负 ”原则， 在作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 负担。
一、本 次基金募集和基金 份额发售的基本情 况
（一）基金名称
中欧成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金
（二）基金简称及代码
本基金简称为“ 中欧优选”， 代码：166020 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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（三）基金类型
混合型证券投资 基金
（四）基金的运作方式
契约型、开放式 、发起式
（五）基金存续期限
不定期
（六）基金份额初始面值
每份基金份额初始面值为 1.00 元人民币。
（七）募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者 、 合
格境外机构投资者 、 发起资金认购方 以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投
资基金的其他投资者。
（八）基金投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下 ， 通过积极主动的资产配置， 力争获得超
越业绩比较基准的收益。
（九）基金投资范围
本基金的投资范围为 具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （ 包括中 小板 、创 业板及 其他中 国证 监会 核准上 市的股 票） 、权 证、股 指期
货、 可转换债券、 银行存款和债券等固定收益类资产， 以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
固定收益类资产包括通知存款、 银行定期存款、 协议存款、 短期融资券、 中
期票据、企业债、公司债、 金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、
资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95%， 权证投资占基金资产净值的
比例为 0% –3% ，现 金 或者到 期日在 一年 以内 的政府 债券不 低于 基金 资产净 值的
5% ； 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的 10%。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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本基金参与股指期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货 交易所的业务规则。
（十）募集规模 限制
本基金的最低募集份额总额为5,000 万份 ， 基金募集金额不少于5,000 万元。
其中使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元。
（十一）募集方式
通过各销售机构的 基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见 本公告
“ 一、 本次基金募集和基金份额发售的基本情况 （十三） 发售机构” 以及基金管
理人届时发布的增加销售机构的相关公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构已
经接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确 认情况，投资人应及时查询。
（十二）单笔最低认购限制
本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为 1,000 元； 直销机构的首
次最低认购金额为10,000 元， 追加认购单笔最低认购金额为 10,000 元， 不设级
差限制 （通过本公司网上交易系统认购本基金暂不受此限制， 具体规定请至本公
司网站 查询） 。本 基金 募集期 间对单 个基 金份 额持有 人最高 累计 认购 金额不 设限
制。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务
规定为准。
募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。 基金管理人可根据市场
情况， 调整认购金额的 数量限制， 基金管理人必须最迟在调整前两日在 至少一种
指定报刊和网站上刊登公告并报中国证监会备案。
（十三）发售机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构：
1、中欧基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
联系人：吉亦超
电话：021-68609602 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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传真：021-68609601
客服热线：021-68609700，400-700-9700 （免长途话费）
网址：www.lcfunds.com
2、中欧基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.lcfunds.com
（二）其他销售 机构（排名不分先后）
1、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
电话：010－66275654
传真：010－66275654
客服热线：95533
公司网站：www.ccb.com
2、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座
法定代表人：李国华
联系人：文彦娜
传真： 010-68858117
客服热线： 95580
网址：www.psbc.com
3、交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：陈铭铭
电话：021-58781234 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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传真：021-58408440
客户热线：95559
网址：www.bankcomm.com
4、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：赵树林
电话：010-65556960
传真：010-65550828
客服热线：95558
网址：bank.ecitic.com
5、平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
6、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服热线：95565 、4008888111 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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网址：www.newone.com.cn
7、华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
办公地址：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：025-83290979
传真：025-51863323
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
8、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法人代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
9、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：4008888108
传真：010-65182261
客服热线：4008888108
网址：www.csc108.com
10、国都证券有限责任公司
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住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
11、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄正大五道口广场 1 号楼 22 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
12、天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
13、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客服热线: 95525 ，4008888788，10108998
网址：www.ebscn.com
14、华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
15、宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲 43 号金运大厦B 座6 层
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：010-88085201
传真：010-88085240
客服热线：4008-000-562、010-62294600
网址：www.hysec.com
16、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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电话：010-66568888
传真：010-66568990
客服热线：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17、齐鲁证券有限公司
住所: 济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人: 李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889185
客服热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
18、申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
电话：021-33389888 或21-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
19、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
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传真：021-23219100
客服热线：95553
网址：www.htsec.com
20、国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法人代表：凤良志
联系人：李飞
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
客服热线：95578 ，4008888777
网址：www.gyzq.com.cn
21、平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服热线：95511-8
网址：www.pingan.com
22、国泰君安证券股份有限公司
住所：上海浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服热线：4008888666 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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网址：www.gtja.com
23、安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客服热线：4008-001-001
网址：www.essences.com.cn
24、信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
25、德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767880
客服热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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26、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服热线：95558
网址：www.citics.com
27、金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
客服热线：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
28、中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区 深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
29、西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
公司网址：www.swsc.com.cn
30、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：中国浙江省杭州市江南大 道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
办公地址：中国浙江省杭州市江南大道 588 号 恒鑫大厦19、20 楼
法定代表人：沈强
联系人：周研
电话：0571-86078823
客服热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
31、联讯证券有限责任公司
住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
办公地址：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼
法定代表人：徐刚
联系人：张悦
电话：0752-2119391
客服热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
32、华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890619
客服热线：0931-4890100、0931-4890619 、0931-4890618
网址：www.hlzqgs.com
33、国联证券股份有限公司
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服热线：95570
34、东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服热线：4008601555
公司网址：www.dwzq.com.cn
35、华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座3 层、5 层
法定代表人： 宋德清
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服热线：010-58568118
网址： www.hrsec.com.cn
36、深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系电话：0755-33227953
众禄基金销售网：www.zlfund.cn
基金买卖网：www.jjmmw.com
37、杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系电话：0571-28829790
网址：www.fund123.cn
38、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服热线：400-089-1289
传真：021-58787698
联系电话：021-58788678
网址：www.erichfund.com
39、上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
客服热线：400-1818-188
传真：021-64385308
联系电话：021-54509998-7019
网址：www.1234567.com.cn 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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40、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南 路1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
传真：021-68596916
联系电话：021-58870011
网址：www.ehowbuy.com
41、和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦25 楼C 区
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
传真：021-68419822-8566
客服热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
42、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010--62020088
传真：010--62020088-8802
客服热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
销售机构可以根据情况变化、 增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。
各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。
（十四）募集时 间安排与基金合同生效
本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。
本基金的募集期为 2013 年7 月22 日至 2013 年8 月16 日止。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、 缩短或调整基金的
发售时间，并及时公告。
截至本基金募集期结束之日， 若本基金募集份额 总额不少于5,000 万份， 基
金 募集金额不少于5,000 万元人民币且基金 认购人数不少于200 人， 其中使用发
起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元、 且发起资金认购方承诺其认购的基
金份额 持有期 限不 少 于 3 年 的条件 下， 则 本基金 向中国 证监 会办 理完备 案手续
后，基金合同自 取得 中国证监会书面确认之日起生效。
若募集期（包括延长后的募集期）届满，仍未达到法定基金合同生效条件，
本基金管理人将 以其固有财产 承担因募集行为而产生的债务和费用， 并将已募集
的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后 30 日内返还给投资 人。 基金管理
人、 基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。 基金管理人、 基金托管人和 销售机构
为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
（十五） 如遇突发事件及其它特殊情况， 以上基金募集期的安排可以适当调
整。
二、募 集方式及相关规定
（一）认购账户
投资人欲认购本基金， 须 开立本公司基金账户， 已经有该类账户的 投资人不
须另行开立。
（二）认购方式
1.本基金认购采取全额缴款认购的方式。 若资金未全额到账则认购无效， 基
金管理人将认购无效的款项退回。
2.投资人在募集期内可多次认购，已经受理的认购申请不得撤销。
3.投资人在 T 日规定时 间内提交的认购申请，通常 应在 T＋2 日 后及 时 到原
认购网点查询认购申请的受理情况。
4.销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构
确实接受了认购申请。 认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为
准。
（三）认购费率 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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认购费率
认购金额（M） 费率
M＜50 万元 1.2%
50 万元≤M＜100 万元 0.8%
100 万元≤M＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 每笔1000 元
（四）认购份额的计算
认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)
（注： 对于适用固定金额认购费的认购， 净认购金额＝认购金额－固定认购
费金额）
认购费用＝认购金额－净认购金额
（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额）
认购份额＝(净认购金额＋利息)/基金份额初始面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例： 某投 资人 在认 购期 内投 资 1,000,000 元 认购 本基 金份 额， 认购 费率为
0.4% ，这 1,000,000 元 在认购期间产生的利息为 295.00 元，则其可 得到的基金
份额数计算如下：
净认购金额＝1,000,000/(1+0.4%)=996,015.94 元
认购费用＝1,000,000-996,015.94=3,984.06 元
认购份额＝（996,015.94+295.00 ）/1.00=996,310.94 份
即： 投资人 投资 1,000,000 元认购本基金份额， 在认购期结束时， 投资人账
户登记有本基金份额 996,310.94 份。
（五）募集资金利息的处理
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以 登记机构的记录为准。
（六）发售机构
本基金的发售机构请参见 本公告 “一、 本次基 金募集和基金份额发售的基本
情况（十三）发售机构”
如在募集期间新增销售机构，本公司将另行公告。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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三、 本 基金 认购的开户与 认购程序
（一）使用账户说明
投资人 认 购 本 基 金 应 使 用 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 深 圳 开 放 式 基
金账户。
1．已有深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户的投资 人，可持有前述账户
到基金管理人或代销机构处办理账户注册， 即将已有的深圳 A 股账户或深圳证券
投资基金账户注册为深圳开放式基金账户。
2．尚无深圳 A 股账户 或深圳证券投资基金账户的投资 人，可直接办理深圳
开放式基金账户的开户， 中国证券登记结算有限责任公司可为其配发深圳证券投
资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳证券投资基金账户， 投资 人可持基金管理人或代理销售机构
提供的账户配号凭条， 到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理
机构打印深圳基金账户卡。
3．已 通过 本基金 管理 人指定 的代 理销售 机构 或直销 机构 办理过 深圳 开放式
基金账户注册手续的投资 人，可在原处直接认购本基金。
4．已 通过 本基金 管理 人指定 的代 理销售 机构 或直销 机构 办理过 深圳 开放式
基金账户注册手续的投资 人 ，拟通过其他代理销售机构或直销机构 认 购 本 基 金
的， 须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销 机构处办理开放式基金
账户注册确认。
（二）账户使用注意事项
1．拥 有多 个深圳 证券 账户的 投资 人，只 能选 择一个 注册 为深圳 开放 式基金
账户。
2． 投资 人在开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳 开放式基金账户时，
不能有效设置分红方式； 只有在购买基金时， 或已持有基金份额后才能在基金各
销售网点有效选择或修改基金的分红方式。 对于一个基金账户中的不同基金， 可
分别设置分红方式。 单只基金每次分红最终确定的分红方式以该次分红前最近一
次选择或更改的分红方式为准。
（三）本公司直销中心办理开户（或账户注册）与认购的程序 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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1．在 本基 金募集 期间 ，本公 司设 在上海 的直 销中心 为 首次 单笔 认购 金额 不
低于 1 万元的投资人 办 理开户（或账户注册） 、认购手续 ，追加认购单笔最低认
购金额为1 万元 （通过本公司网上交易系统认购暂不受此限制 ， 具体规 定请至本
公司 网站查询）。
2．办理开户（或账户注册）及认购的时间：
2013 年 7 月 22 日至 2013 年 8 月 16 日 9:30－16:30（周六、周日和节假日
不受理申请） 。
3．办理开户（或账户注册）须提交的材料：
投资人认购本基金， 需开立中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金
账户， 如已开立则不需重新办理。 在基金募集期间， 投资 人的开户和认购申请可
同时办理。办理基金账户开户（或账户注册）须提交以下材料：
（1）个人投资者必须提交以下材料（包括但不限于） ：
① 本人现时有效的身份证明 （身份证、 军 官证、 士兵证、 文职 证 、 武警警
官证，下同）原件及复印件 （正反面） ；
② 深圳A 股股东代码卡或深圳证券投资基金账户代码卡 （若有） 原 件及复
印件；
③ 填妥的《开放式基金账户业务申请表》 一式两份，并经本人有效签名 ；
④ 指 定银 行账户 的存 折或银 行卡 的原件 及复 印件 （ 正反 面，反 面需 有本人
有效签名） ；
⑤ 承诺函；
⑥ 填妥的《投资人风险承受能力调查问卷（自然人版） 》 。
（2）机构投资者必须提交以下材料（包括但不限于） ：
① 深圳A 股股东代码卡或深圳证券投资基金账户代码卡 （若有） 原 件及复
印件；
② 企 业营 业执照 正本 或副本 原件 及加盖 单位 公 章的 复印 件；事 业法 人、社
会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单
位公章的复印件；
③ 企 业组 织机构 代码 证、税 务登 记证 正 本或 副本原 件及 加盖单 位公 章的复
印件； 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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④ 基金业务授权委托书原件 （加盖公章和法定代表人章/负责人章） ；
⑤ 提供法定代表人/负责人身份证件复印件 （第二代身份证应提供正反面复
印件） ；
⑥ 业 务经 办人有 效身 份证明 （身 份证、 军官 证、士 兵证 、文职 证、 武警警
官证，下同）原件及复印件；
⑦ 加盖预留印鉴 （公章、 私章各一枚， 并加 盖公司公章） 的 《预留 印鉴卡》
一式两份；
⑧ 指 定银 行账户 的《 开户许 可证 》原件 或指 定银行 出具 的开户 证明 原件，
提供复印件；
⑨ 填妥的 《开放式基金账户业务申请表》 一式两份,并加公章和法定代表人
/负责人签章；
⑩承诺函；
○
11
填妥的《投资人风险承受能力调查问卷（机构版） 》 。
注： 上述指定银行账户是指投资 人开户时预留并确认的作为赎回、 分红、 退
款的唯一结算账户, 银行账户名称必须同投资 人基金账户的户名一致。
4．办理认购须提交的材料：
（1）个人投资者办理认购须提供以下材料（包括但不限于） ：
① 本人现时有效的身份证明原件及复印件；
② 加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
③ 填妥的《开放式基金交易业务申请表》 一式两份，并经本人有效签名。
（2）机构投资者办理认购须提供以下材料（包括但不限于） ：
① 已填妥的 《开放式基金交易业务申请表》 一式两份,并加盖其在本公司的
有效预留印鉴；
②加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
③ 经办人现时有效的身份证明原件及复印件。
5．缴款：
投资人需按照中欧基金管理公司直销中心的规定， 在办理认购前将足额资金
汇入中欧基金管理有限公司直销专户。
直销专户一： 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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户名：中欧基金管理 有限公司
开户银行：建设银行上海市浦东分行
银行账号：31001520313050011627
直销专户二：
户名：中欧基金管理有限公司
开户银行：兴业银行上海分行营业部
银行账号：216200100100162028
投资人 所 填 写 的 汇 款 单 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 认 购 的 基 金 名 称 或 基 金 代
码以及 投资 人 姓名 （如 为个人 投资者 须注 明身 份证件 号码）,并 确保 在募集 结束
日16:30 前到账。
若投资人认购资金在当日 16:30 之前未到本公司银行直销账户的， 选择认购
有效期延长的， 则当日提交的申请顺延受理， 受理日期 （即有效申请日） 以 资金
到帐日为准； 若由于银行原因， 当日无法确认到帐资金的投资 人信息， 则当日提
交的申请顺延至投资 人信息确认后受理。 以上情况最迟延至募集结束日。 直销中
心可综合各种突发事件对上述安排作适当调整。
至募集期结束， 以下情形将被认定为无效认购。 造成无效认购的， 中欧基金
管理有限公司和直销专户的开户银行不承担任何责任：
（1）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（2）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
（3）投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（4）投资人的认购资金在募集期结束日具 体规定时点前仍未到账的；
（5）其它导致认购无效的情况。
投资人认 购 无 效 或 认 购 失 败 认 购 款 项 将 于 本 基 金 合 同 生 效 后 三 个 工 作 日 内
划往 投资人指定银行账户。 如 投资人 未开户或开户不成功， 其认购资金将退回其
来款账户。
（四）中国建设 银行办理个人开户（或账户注册）和认购的程序
1、业 务办 理时 间： 基 金发售 日的 9:30 ～17:00 。周 六、 日及 法定 节 假日正
常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天 17：00 后客户发起
的认购申请计入下一发售日。
中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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2、开户程序及所需材料
（1） 请事 先办妥 或持 有中国 建设 银行理 财卡 或龙卡 通 并 存入足 额开 户和认
购资金；
（2） 请到 网点提 交以 下材料 ，办 理开户 手续 ，开立 中国 证券登 记结 算有限
责任公司深圳开放式基金账户；
①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等） ；
②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；
③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表” 。
（3） 开户同时可办理认购手续， 需填妥并提交 “证券买入 （基金认 购/申购）
委托单” 。
3、认购程序及所需材料
（1）本人有效身份证件原件；
（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单” 。
4、注意事项
（1） 请个 人投资 者本 人到中 国建 设银行 指定 的代销 网点 办理开 户和 认购手
续；
（2） 有关 详细的 办理 手续， 请查 阅代销 网点 摆放的 《中 国建设 银行 证券业
务系统个人客户操作指南》 。
（五）中国建设银行办理机构开户（或账户注册）和认购的程序
1、 业务办理时间： 基 金发售日的 9:30～17：00。 周六、 日及法定节 假日不
办理业务。
2、开户及认购程序
（1） 请事 先办妥 或已 有中国 建设 银行的 机构 活期存 款账 户并存 入足 额开户
和认购资金。
（2） 由被 授权人 到开 户会计 柜台 提交以 下材 料，办 理开 户手续 ，开 立中国
证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。
①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、 营业执照或事业社团法人证书及复印
件、 军队或武警开户许可证及复印件、 组织机构代码证及复印件。 开户单位为分
支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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②证券业务授权书；
③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表” ，并加盖公章和法定代表人章。
（3） 开户同时可办理认购手续， 请填妥并提交 “证券买入 （基金认购/申购）
委托单 ”。
3、认购程序及所需材料
（1）被授权人有效身份证明原件；
（2）填妥的“ 证券买入（基金认购/申购）委托单 ”。
4、注意事项
（1） 机构 投资者 请到 原机构 活期 存款账 户开 户会计 柜台 办理开 户和 认购手
续；
（2） 若有 其他方 面的 要求， 请以 中国建 设银 行《中 国建 设银行 证券 业务系
统机构客户操作指南》为准。
（六）其他代理销售券商办理开户（或账户注册）和认购的程序
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司， 此程序仅供投资人参考， 具
体程序以各代销机构的规定为准。
1.业务办理时间
基金发售日的9 ：30-15：00（周六、周日不受理） 。
2.资金账户的开立 （已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该
账户）
个人投资者申请开立资金账户 应提供以下材料：
(1)填妥的《资金账户开户申请表》 ；
(2)本人有效身份证明原件及复印件；
(3)营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。
3.基金账户的开立
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
(1)填妥的《开户申请表》 ；
(2)本人有效身份证件及复印件；
(3)在本代销机构开立的资金账户卡。 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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(4)营业部指定银行的存折（储蓄卡） 。
4.提出认购申请
个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后， 可申请认购
本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：
(1)填妥的《认购申请表》 ；
(2)本人有效身份证原件及复印件；
(3)在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者 还可 通过各 代销 券商和 独立 基金销 售机 构的电 话委 托、自 助/ 热自助
委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
5.注意事项
(1)若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
四 、清 算与交割
1．本 基金 募集期 间募 集的资 金存 入专门 账户 ，在基 金募 集行为 结束 前，任
何人不得动用。
2．若 本基 金的基 金合 同生效 ，则 投资人 交纳 的 有效 认购 款项在 基金 合同生
效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其 中利息以登记机构
的记录为准。
3．登 记机 构根据 相关 法律法 规以 及业务 规则 和基金 合同 的约定 ，办 理本基
金的权益登记。
五 、基 金的验资与基金合 同的生效
基金募集期限 （含延长的募集期限） 届满 或基金管理人依据法律法规及招募
说明书决定停止基金发售时 ， 具备下列条件的， 基金管理人应当按照规定办理验
资和基金备案手续：
1．基金募集份额总额不少于 5,000 万份，基 金募集金额不少于 5,000 万元
人民币；
2．基金认购人数不少于 200 人； 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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3. 使用发起资金认购本基金的金额不少于 1,000 万元、且发起资金认购方
承诺其认购的基金份额 持有期限不少于3 年 。
符合上述基金合同生效条件的， 基金管理人应当自募集期限 （含延长的募集
期限） 届满 或停止发售基金 之日起十日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报
告之日起十日内， 向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续。 自中国证监
会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金合同生效。 基金管理人应当在
收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
基金募集期限届满， 但不符合基金合同生效条件的， 基金管理人应当承担下
列责任：
1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2． 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的款项， 并加计银行同
期存款利息 ；
3.如基金募集失败， 基金管理人、 基金托管人及 销售机构不得请求报酬。 基
金管理人、基金托管人和销售机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承
担。
六 、本 次募集当事人或中 介机构
（一）基金管理人
名称：中欧基金管理有限公司
成立日期：2006 年7 月19 日
法定代表人：唐步
办公地址：上海 市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层
电话：021－68609600
传真：021－33830351
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建 设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
邮政编码：100033 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年09 月17 日
（三）发售机构
发售机构名单详见 本公告“一、本次基金募集和基金份额发售的基本情况 ”
中的“ （ 十三）发售机构” 。
（三）基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法人代表：金颖
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
（四）出具法律意见书的 律师事务所
律师事务所名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、安冬
电话：021－31358666
传真：021－31358600
联系人：安冬
（五）审计基金财产的 会计师事务所
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金份额发售公告
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联系人： 刘颖
经办会计师：单峰 刘颖
七 、发 售费用
本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费等
发行费用由基金管理人承担，不从基金财产中支付。
中欧基金管理有限公司
2013 年 7 月19 日
