金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
第 1 页 共 12 页
金 鹰 主题 优 势股 票 型证 券 投资 基 金
2013 年第 2 季度 报 告
2013 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一 三年 七月十 九日金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
2
§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 7
月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内 容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 金鹰主题优势股票
基金主代码 210005
交易代码 210005
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年12月20日
报告期末基金 份额总额 863,680,887.46份
投资目标
以追求资本可持续增值为目的， 以深入的基本面分析
为基础， 把握主题投资的脉络， 在充分控制风险的前
提下， 分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩
效提升所带来的股权溢价， 力争实现基金资产的长期
可持续稳健增值。
投资策略
本基金坚持 “自上而下” 为主、 “自下而上” 为辅的
投资视角，在实际投资过程中充分体现“主题优势”金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
3
这个核心理念， 以主题情景分析法把握经济发展不同
阶段的主题投资节奏， 优选并深挖不同阶段热点主题
投资机会， 优化资产配置， 降低市场波动的冲击， 扩
大投资收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率 ×75%＋中信标普国债指数收益
率×25%
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金， 属于证券
投资基金中的高收益、高风险品种。
基金管理人 金鹰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013 年4月1日-2013 年6月30 日)
1. 本期已实现收益 11,390,503.09
2. 本期利润 22,378,303.23
3. 加权平均基金份额 本期利润 0.0250
4. 期末基金资产净值 536,051,873.42
5. 期末基金份额净值 0.621
注：1 、本期 已实 现收 益指基 金本期 利息 收入 、投资 收益、 其他 收入 （不含 公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额；
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、基 金业绩 指标 不包 括持有 人认购 或交 易基 金的各 项费用 ，计 入费 用后实 际收
益水平要低于所列数字。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
4
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 3.85% 1.32% -8.71% 1.10% 12.56% 0.22%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
金鹰主题优势股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2010 年 12 月 20 日至 2013 年 6 月 30 日）
注：1、截至报告日本基金各项投资比例基本符合基金合同规定的各项比例；
2、本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收 益率×75% ＋中信标普国债指数
收益率 ×25% 。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
5
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
冼鸿
鹏
基金
经理
2010-12-20 - 7
冼鸿鹏先生， 数量经济学专业
硕士，证券从业经历7年。曾
任职于广发证券，2007 年4 月
加入金鹰基金管理有限公司，
先后担任行业研究员、 研究组
长、 金鹰中小盘精选证券投资
基金基金经理助理等职。 现任
本基金基金经理。
彭培
祥
公司
基金
管理
部总
监， 投
资决
策委
员会
委员，
基金
经理
2011-1-20 2013-4-10 20
彭培祥先生， MBA 研究 生, 20
年证券业从业经历， 1993年进
入广州证券工作， 2007年加入
金鹰基金管理公司， 担任研究
发展部副总监、 高级策略分析
师、 基金经理助理。 现 任公司
专 户 投 资 部 副 总 监 、 投 资 经
理。
注： 1、 彭培祥先生已于2013年4月10日离任， 目前本基金由冼鸿鹏先生单独管理。
2、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期；
3、 证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定；
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 和其他有关法律法
规及其 各项实 施准 则、 《金鹰 主题优 势股 票型 证券投 资基金 基金 合同 》的规 定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作合法合规， 无出现重大金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
6
违法违规或违反基金合同的行为，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期， 本基金管理人按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 的要求， 根据本公司 《公平交易制度》 的 规定， 通过规范化的投资、 研究和
交易流程，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。
本基金管理人事前规定了严格的股票备选库管理制度、投资权限管理制度、
债券库管理制度和集中交易制度等； 事中重视交易执行环节的公平交易措施， 以
" 时间优先、 价格优先" 作为执行指令的基本原则， 必要时启用投资交易系统中的
公平交易模块； 事后加强对不同投资组合的交易价差、 收益率的分析， 以尽可能
确保公平对待各投资组合。本报告期内，公 司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的 专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公 平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内， 本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日
反向交易的情况； 与本公司管理的被动型投资组合发生的同日反向交易， 未发生
过成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 季度 ，国 内宏观 经济 运行数 据持 续走弱, 经 济放缓 的迹 象增多 。同 时，在
“ 优化金融资源配置、 控制总量、 盘活存量 ”的政策新思路指引下， 国内金融市
场出现流动性短期偏紧局面。 美联储退出量化宽松政策的预期造成投 资者风险偏
好变化， 全球流动性有从新兴市场回流美国趋势。 在多重不利因素叠加下，2 季
度A 股市场结构分化的行情演绎更加剧烈， 沪深 300 指数下跌11.8%， 中小板指
数下跌3.4%，而创业板指数则上涨了 16.8%。
本基金在2 季度前期实施相对均衡的配置， 随着宏观经济数据走弱等不利因
素的影响，2 季度后期进行了减仓操作， 并将配 置的重点逐步转向景气度较高的
行业。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
7
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 6 月 30 日，基金份额净值为 0.621 元，本报告期份 额净值增
长率3.85%，同期业绩比较基准增长率为-8.71% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
当前宏观经济数据预示国内总需求依旧疲弱，国内经济在去杠杆化影响下，
预计下半年经济增速可能继续回落。 政府部分更加强调以结构性政策推动中长期
经济的转型升级， 对当前经济增速的容忍度提高， 在不发生经济大幅度下滑情况
下， 依靠短期刺激经济的过往调控方式料难出台。 未来经济增长需要进一步依靠
改革来释放红利为经济发展提供新动力。
随着党的十八届三中全会临近， 改革预期将升温。 政府简政放权、 激活存量
资金使之更好服务实体经济等措施也有望进一步出台。 预计 3 季度市场仍以结构
性行情为主。 中长期而言， 本基金将致力于发掘在经济转型升级重大 主题下具有
持续增长潜力的优秀公司重点投资。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 352,369,541.84 61.94
其中：股票 352,369,541.84 61.94
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 130,000,150.00 22.85
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 85,794,280.10 15.08 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
8
6 其他各项资产 751,682.48 0.13
7 合计 568,915,654.42 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 4,625,216.28 0.86
B 采矿业 13,750,995.09 2.57
C 制造业 176,098,735.82 32.85
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
2,523,912.00 0.47
E 建筑业 40,566,747.10 7.57
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
34,356,652.60 6.41
J 金融业 - -
K 房地产业 18,134,358.22 3.38
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 7,299,918.92 1.36
N
水利、环境和公共设施
管理业
23,655,429.61 4.41
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - - 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
9
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 18,749,505.00 3.50
S 综合 12,608,071.20 2.35
合计 352,369,541.84 65.73
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601117 中国化学 3,482,350 33,151,972.00 6.18
2 600880 博瑞传播 1,063,500 18,749,505.00 3.50
3 002570 贝因美 666,368 18,624,985.60 3.47
4 002065 东华软件 836,007 16,552,938.60 3.09
5 002011 盾安环境 1,593,100 16,154,034.00 3.01
6 600261 阳光照明 1,254,331 15,904,917.08 2.97
7 600518 康美药业 818,040 15,730,909.20 2.93
8 002665 首航节能 600,000 14,370,000.00 2.68
9 600587 新华医疗 335,225 13,891,724.00 2.59
10 600583 海油工程 2,125,347 13,750,995.09 2.57
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金报告期末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金报告期末未持有债券。
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
10
本基金报告期末未持有资产支持债券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金报告期末未持有权证。
5.8 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.8.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金报告期末未持有股指期货。
5.8.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
无
5.9 投 资组 合报 告附注
5.9.1 本基金投资 的前 十名证券的发 行主体本 期没有出现被 监管部门 立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。
5.9.2 本基金报告 期内 基金投资的前 十名股票 没有超出基金 合同规定 的备选股票
库。
5.9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 559,535.47
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 70,465.30
5 应收申购款 121,681.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 751,682.48
5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
11
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 929,365,750.08
本报告期基金总申购份额 2,982,778.78
减：本报告期基金总赎回份额 68,667,641.40
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 863,680,887.46
§7
影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息
本报告期没有影响投资者决策的其他重要信息。
§8
备 查文件 目录
8.1 备查文件目录
1、中国证监会批准金鹰主题优势股票型证券投资基金发行及募集的文件。
2、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金基金合同》 。
3、 《金鹰主题优势股票型证券投资基金托管协议》 。
4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。
5、基金托管人业务资格批件和营业执照。
6、本 报告 期内在 中国 证监会 指定 报纸上 公开 披露的 基金 份额净 值、 季度报
告、更新的招股说明书及其他临时公告。
金鹰主题优势股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报告
12
8.2 存放地点
广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件， 也可登录本基金管理
人网站查阅，本基金管理人网址：http://www.gefund.com.cn 。
投资者对本报告书如有疑问， 可咨询本基金管理人客户服务中心， 客户服务
中心电话：4006-135-888 或 020-83936180。
金 鹰 基 金管 理有 限公 司
二 〇 一 三年 七月 十九 日
