华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2013 年第2 季度报告
2013 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2013 年 7 月19 日
华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2013 年 7 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2013 年4 月1 日起 至 6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,595,078,293.28 份
投资目 标
分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ， 力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ，挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。 本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ， 结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
业绩比 较基 准 75%中证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的
品种。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 4 月 1 日 － 2013 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 323,783,278.11
2.本期 利润
314,974,713.56
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1231
4.期末 基金 资产 净值 3,154,684,678.47
5.期末 基金 份额 净值 1.2156
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 12.76% 1.76% -2.39% 1.23% 15.15% 0.53%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2010 年12 月7 日至 2013 年 6 月 30 日）
注： 按照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截至 2011 年6 月6华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
郭鹏飞
国内投资
部总经
理、本基
金基金经
理、华宝
兴业宝康
配置混合
基金经 理
2010 年12 月
7 日
- 9 年
博士， 拥有CFA 资格。
2004 年 2 月加入 华宝
兴业基金管理有限公
司任研究部行业分析
师，2007 年 9 月任公
司研究部副总经理，
2009 年3 月至2010 年
6 月任公司研究部总
经理，2010 年 6 月至
今任华宝兴业宝康灵
活配置证券投资基金
基金经 理，2010 年12
月起兼任华宝兴业新
兴产业股票型证券投
资基金基金经理，
2012 年 4 月起任 国内
投资部 总经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律
法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制投资 风险 的基 础上 ，为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2013 年二 季度 ，中 国 经济复 苏明 显弱 于预 期， 房地产 调控 加码 ，国 内预 期流动 性收 紧，
在这些 负面 因素 影响 下， 两市主 板市 场和 传统 周期 行业都 出现 了较 大幅 度下 跌，而 与此 同时 ，代
表中国 经济 未来 转型 方向 的小部 分行 业和 板块 逆市 而上， 表现 出色 ，而 创业 板和主 板市 场的 表现
差距也 创出 了历 史新 高。2013 年二季 度， 上证 指数 下跌 11.51%，深成 指下 跌13.45% ，沪 深 300
下跌11.8% ，中 小板 指数 下跌3.42% ，创 业板 上涨16.76% ，中 小板 和创 业板 市场明显 好于 上证 和
主板市 场表 现。 板块 表现 方面， 周期 类板 块表 现明 显弱于 非周 期板 块： 信息 服务、 电子 、信 息设
备等行 业表 现靠 前并 录得 正收益 ，煤 炭、 有色 、黑 色金属 、交 通运 输、 纺织 服装、 餐饮 旅游 、化
工、商 业贸 易、 金融 服务等行业 都跌 幅靠 前， 下跌 幅度都 超过 10% 。
我们在 二季 度继 续保 持了 中等偏 高仓 位， 并增 持了 一 些业绩 超预 期的 高成 长性 新兴产 业个 股，
由于二 季度 市场 仍然 是成 长风格 表现 较好 ，基 金净 值也稳 步增 长。6 月 中旬 末期， 考虑 到市 场系
统性风 险及 创业 板估 值较 高风险 ，我 们减 持了 业绩 不达预 期的 以及 涨幅 过大 的个股 ，将 仓位 降低
到了历 史较 低水 平， 躲避 了随后 的市 场大 幅调 整， 然后在 市场 调整 过程 中我 们又逢 低增 持了 部分
优质个 股。 二季 度， 我们 的操作 策略 基本 正确 ，取 得了较 好回 报， 同类 基金 中排名 也较 为领 先，
但在涨 幅较 大后 有些 过于 谨慎， 低估 了优 质成 长股 和创业 板指 数的 大幅 上涨 ，过早 进行 了部 分减
持。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为12.76% ，同 期业 绩比 较基准收 益率 为
-2.39% ，基 金表 现超 越基 准 15.15 个百分 点。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2013 年三 季度 ， 受 到 经济结 构调 整及 流动 性有 所收紧 的影 响， 中国 经济 整体增 速不 容乐
观，周 期性 行业 的盈 利恢 复过程 将更 加漫 长， 而传 统行业 与新 兴行 业的 发展 前景及 盈利 增速 的差
距将进 一步 拉大 。正 面因 素是， 目 前A 股 主板 市场 仍处于 很低 的估 值水 平， 三季度 后期 将酝 酿召
开有关 重要 改革 方向 的十 八届三 中全 会， 市场 对中 国经济 前景 及改 革方 向的 预期将 更加 明朗 。目
前市场 整体 估值 上具 有一 定安全 边际 ，长 期来 看投 资的风 险并 不大 ，但 短期 来看仍 缺乏 系统 性的
投资机 会， 市场 的投 资机 会可能 继续 表现 为结 构性 的和阶 段性 的， 而新 兴产 业仍然 会是 结构 性投
资机会 的重 点领 域之 一。
我们将 继续 精选 新兴 产业 领域的 优秀 上市 公司 ，坚 定长期 持有 ，分 享战 略性 新兴产 业中 长期
快速增 长带 来的 丰厚 回报 。我们 将继 续坚 持进 行专 业化投 资， 不参 与传 统行 业投资 以及 短期 交易
性机会 ，专 注于 寻找 新兴 产业领 域的 中长 期投 资机 会，希 望中 长期 能够 为持 有人带 来好 的回 报。
感谢基 金持 有人 一直 以来 对我们 的支 持， 我们 将继 续勤勉 尽责 ，努 力为 持有 人创造 好的 回报 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,575,887,995.96 79.87
其中： 股票
2,575,887,995.96 79.87
2 固定收 益投 资
99,450,000.00 3.08
其中： 债券
99,450,000.00 3.08
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
531,537,910.90 16.48
6 其他资 产
18,138,064.68 0.56
7 合计
3,225,013,971.54
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 82,999,054.32 2.63 华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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C 制造业 1,646,990,335.63 52.21
D
电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应
业
139,611.16 0.00
E 建筑业 121,138,474.72 3.84
F 批发和 零售 业 22,086,463.39 0.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 199,715,323.92 6.33
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
163,495,611.30 5.18
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境和公 共设 施管 理业 257,652,573.10 8.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
357,408.00 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
81,313,140.42 2.58
S 综合 - -
合计 2,575,887,995.96 81.65
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300070 碧水源 5,116,749 192,799,102.32 6.11
2 300090 盛运股 份 5,509,901 170,145,742.88 5.39
3 002038 双鹭药 业 2,539,718 148,827,474.80 4.72
4 002310 东方园 林 2,759,230 105,650,916.70 3.35
5 300058 蓝色光 标 2,327,249 97,046,283.30 3.08
6 300026 红日药 业 2,532,683 85,959,261.02 2.72
7 002450 康得新 3,006,698 84,127,410.04 2.67
8 300157 恒泰艾 普 2,400,204 82,999,054.32 2.63
9 002236 大华股 份 2,118,236 80,980,162.28 2.57
10 002358 森源电 气 6,009,988 79,391,941.48 2.52
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,450,000.00 3.15 华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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其中： 政策 性金 融债 99,450,000.00 3.15
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 99,450,000.00 3.15
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130201 13 国开 01 1,000,000 99,450,000.00 3.15
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1
2013 年 6 月 14 日 安徽 盛 运机械 股份 有限 公司 发布 公告：2013 年 6 月 9 日 ，公司 高管 收到
中国证 券监 督管 理委 员会 上海稽 查局 下达 的 《调查 通知书 》 （编号 ： 沪调查 通字 2013-2-012 号） ，
通知内 容如 下： “刘 玉斌 ： 因调 查需 要， 根 据 《中 华人民 共和 国证 劵法 》 的 有关规 定， 我会 决定
对你涉 嫌泄 露内 幕信 息立 案调查 ，请 予以 配合”。
本基金管理人 通过对该 上 市公司进行进 一步了解 和 分析, 认为本 基金已经 持 有盛运股份较 长
时间，主要是 基于国家 大 力发展新兴产 业的政策 ， 且盛运股份又 是环保行 业 中垃圾处理 领域的龙
头公司，基金 管理人长 期 看好环保行业 的发展前 景 及该公司的长 期投资价 值 。根据该公 司公告，
高管被立案调 查是由于 个 人原因、对公 司生产经 营 没有影响，因 此，该事 项 不影响我们 对该公司
长期投 资价 值的 判断 。 华宝兴业新兴产业股票 2013 年第 2 季度报告
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报告期内, 本基金投资的前十 名证券的其余九名证券的 发行主体没有被监管部门 立案调查或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
5.9.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 671,727.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,706,263.90
5 应收申 购款 15,760,073.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,138,064.68
5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,709,209,912.47
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,303,288,680.26
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 1,417,420,299.45
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份额 减少 以 “-”
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,595,078,293.28
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
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§7 影响投 资者决策的其他重 要信息
1、2013 年5 月28 日， 基 金管理 人发 布高 级管 理人 员变更 公告 ， 常 务副 总经 理谢文 杰因 工 作
变动， 自2013 年5 月24 日起不 再担 任常 务副 总经 理的职 务。
2、 基金管 理人 于 2013 年 6 月 28 日收到 证监 会上 海稽查 局编 号为 沪调 查通 字[2013]-2-023 号的
调查通 知书 ， 该 通知 书内 容为： “ 因调 查需 要， 根 据 《中华 人民 共和 国证 券法 》 的有 关规 定， 我 会
决定对你司所 管理的基 金 在交易‘盛运 股份’中 涉 嫌违反《证券 法》的有 关 行为进行立 案调查，
请予以 配合 。 ”
据公司 了解， 该调 查通 知书 所涉及 的基 金和 行为 为新 兴产业 基金 于 2011 年 2 月期间的 交易 行
为，该交易行 为对该基 金 投资人利益未 造成损失 。 为配合案件调 查，公司 已 暂停郭鹏飞 的基金经
理职务 ，由 公司 具有 基金 经理任 职资 格的 其他 基金 经理代 理。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
8.2 存放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
8.3 查阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
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