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农银双利(660003)

农银双利:2013年第二季度报告查看PDF公告

 
 
农银 汇理 平衡 双利 混合 型证 券投 资基 金
2013 年第 2 季度 报告 
 
2013 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:农银 汇理基金 管理有限 公司 
基金托管 人:交通 银行股份 有限公司 
报告送出 日期:2013 年 7 月 19 日 
 
 
 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年7 月 18 日复核 了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年4 月1 日起至 6 月30 日止。 §2 基金产品 概况 基金简称 农银平衡双利混合 交易代码 660003 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009 年 4 月8 日 报告期末基金份额总额 693,186,900.99 份 投资目标 通过在红利股票和高息债券等不同类型资产中的平 衡配置,追求基金资产在风险可控前提下的持续增 值,充分享受股票分红和债券利息的双重收益。 投资策略 本基金将在对宏观经济走势和证券市场科学预期的 基础上, 采取灵活的资产配置策略, 构建具有弹性的 股票债券平衡组合, 寻求经风险调整后的收益水平最 大化。在股票投资中以分红类型的股票为投资重点, 以获取上市公司分红和股票增值的收益; 在债券投资 中重点关注高票息券种, 通过多样化的投资手段达到 提高债券组合收益水平并规避市场风险的目标。 业绩比较基准 55%×沪深300 指数+45 %×中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金, 属于中高风险、 中高 收益的基金品种, 其预期收益和风险水平低于股票型 基金,但高于债券型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 3 页 共 10 页





§3 主要财务 指标和基 金净值表 现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2013 年 4 月 1 日 - 2013 年 6 月30 日 ) 1.本期已实 现收益 51,878,792.50 2.本期利润


52,148,667.43 3.加权平均 基金份额本期利润 0.0757 4.期末基金 资产净值 772,644,947.82 5.期末基金 份额净值 1.1146 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。


3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比 较基准收益 率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 6.84% 1.41% -6.13% 0.81% 12.97% 0.60%


农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 4 页 共 10 页


3.2.2 自基金合同生 效以来基金 累计净值增 长率变动及 其与同期业 绩比较基准 收益率 变动的比较 本基金股票投资比例范围为基金资产的 30%-80%,其中投资于红利股的比例不少于股票资产的 80%;权证 投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%;债券等 其他资产的投资比例范围为基金资产 的 20%-70% (其中, 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%)。 本 基金建仓期为基金合同生效日 (2009 年4 月8 日 ) 起六个月, 建仓期满时, 本基金各项投资比例 已达到基金合同规定的投资比例。





§4 管理人报 告 4.1 基金经理(或 基金经理小 组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 付柏瑞 本基金经 理 2009 年 4 月 8 日 - 7 金融管理硕士,具有 基金业从业资格。历 任华宝兴业基金管理 公司行业研究员、农农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 5 页 共 10 页


银汇理基金管理有限 公司行业分析师及基 金经理助理。现任农 银汇理基金管理有限 公司基金经理。


4.2 管理人对报告 期内本基金 运作遵规守 信情况的说 明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规、基金合同的 相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,没有存在损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项 说明 4.3.1 公平交易制度 的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为 的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。


报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5% 。


4.4 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 说明 4.4.1 报告期内基金 投资策略和 运作分析 截止 2013 年6 月30 日, 本基金每份额净值为 1.1146 元。第二 季度本基金净值上涨 6.84% , 同期沪深 300 指数下跌11.8% 。 本基金在二季度基本保持了一季度的以成长性行业为主要配置的投资策略,重点配置了电子 元器件,信息设备,信息服务,传媒和医药行业。并且取得了非常不错的效果。回顾二季度的市 场,4 月份, 沪深 300 指 数下跌 1.91%,上证 50 指 数下跌 1.51%。而代表中小成长型行业的创业 板指数却上涨 2.65% 。市 场的风格明显偏重于中小盘。5 月份 ,沪深 300 指数上涨 6.5% ,上证 50 指数上涨 4.27% 。而代表 中小成长型行业的创业板指数却上涨 20.65%。 市场的风格明显偏重于中 小盘。6 月份 ,市场经历了比较大的波动,但是创业板的指数表现好于大盘股的指数。 纵观未来一段时间市场面对的形势。 从国内来看, 经济的企稳回升一定是一次比较弱的复苏。农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 6 页 共 10 页


而从政策方面来看,各地方政府虽然出台了呼应中央的新一轮的房地产调控措施,但是和中央政 府的措施相比,地方政府的政策比较温和,只有北京严格执行 20% 的个 税规定。经济的弱复苏已 经能够成为市场的共识。目前,今年以来虽然中小市值的股票股价的上涨幅度比较多,累积了一 定的风险,但是从长远的中国经济的转型的方向来看,成长股将会是未来十年市场比较持续的投 资方向。


4.4.2 报告期内基金 的业绩表现 报告期本基金的份额净值增长 6.84 %,同期业绩比较基准收益率为-6.13 %。 §5 投资组合 报告 5.1 报告期末基金 资产组合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 499,180,374.99 61.79 其中:股票


499,180,374.99 61.79 2 固定收益投资


81,161,350.00 10.05 其中:债券


81,161,350.00 10.05








资产 支持证券


- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


70,000,009.20 8.66 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 5 银行存款和结算备付金合计


155,067,042.59 19.19 6 其他资产


2,493,109.49 0.31 7 合计





807,901,886.27





100.00


5.2 报告期末按行 业分类的股 票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 24,203,095.28 3.13 C 制造业 325,108,736.96 42.08 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 39,705,411.60 5.14 F 批发和零售业 7,786,387.50 1.01 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 7 页 共 10 页


G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务业 25,885,130.00 3.35 J 金融业 - - K 房地产业 20,034,422.14 2.59 L 租赁和商务服务业 22,928,828.40 2.97 M 科学研究和技术服务业 8,065,549.59 1.04 N 水利、环境和公共设施管理业 18,501,840.88 2.39 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,960,972.64 0.90 S 综合 - - 合计 499,180,374.99 64.61





5.3 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 股票投资明 细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 002038 双鹭药业 600,000 35,160,000.00 4.55 2 300157 恒泰艾普 699,916 24,203,095.28 3.13 3 002375 亚厦股份 759,012 23,377,569.60 3.03 4 300058 蓝色光标 549,852 22,928,828.40 2.97 5 002241 歌尔声学 619,906 22,496,388.74 2.91 6 600535 天士力 559,820 21,916,953.00 2.84 7 300026 红日药业 635,333 21,563,202.02 2.79 8 300228 富瑞特装 259,922 20,793,760.00 2.69 9 002146 荣盛发展 1,419,874 20,034,422.14 2.59 10 300115 长盈精密 499,963 16,068,810.82 2.08





5.4 报告期末按债 券品种分类 的债券投资 组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 45,884,150.00 5.94 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 35,277,200.00 4.57 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 8 页 共 10 页


8 其他 - - 9 合计 81,161,350.00 10.50


5.5 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 122026 09 福田债 200,000 20,340,000.00 2.63 2 110015 石化转债 200,000 19,964,000.00 2.58 3 113002 工行转债 140,000 15,313,200.00 1.98 4 112025 11 珠海债 100,000 10,300,000.00 1.33 5 122025 09 首置债 100,000 10,250,000.00 1.33





5.6 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前十名 资产支持证 券投资 明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 报告期末本基 金投资的股 指期货交易 情况说明 5.8.1 报告期末本基 金投资的股 指期货持仓 和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股 指期货的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9 投资组合报告 附注 5.9.1


本基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期没 有被 监管部 门立 案调查 或在 本报告 编制 日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 5.9.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 529,481.30 2 应收证券清算款 - 农银汇理平衡双利混合型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告 第 9 页 共 10 页


3 应收股利 153,398.61 4 应收利息 1,742,142.62 5 应收申购款 68,086.96 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,493,109.49


5.9.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)


占基金资产净值比例 (%) 1 110015 石化转债 19,964,000.00 2.58 2 113002 工行转债 15,313,200.00 1.98


5.9.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基 金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 723,880,000.30 本报告期基金总申购份额 65,831,866.76 减: 本报告期 基金总赎回份额 96,524,966.07 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 693,186,900.99 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件 目录 7.1 备查文件目录 1 、中国证监 会核准本基金募集的文件;


2 、《农银汇 理平衡双利混合型证券投资基金基金合同》;


3 、《农银汇 理平衡双利混合型证券投资基金托管协议》;


4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照;


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5 、基金托管 人业务资格批件和营业执照复印件。 7.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商 务广场 7 层。 7.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的办公地址及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在 合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2013 年7 月19 日