农银 汇理 消费 主题 股票 型证 券投 资基 金
2013 年第 2 季度 报告
2013 年 6 月 30 日
基金管理 人：农银 汇理基金 管理有限 公司
基金托管 人：中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司
报告送出 日期：2013 年 7 月 19 日
农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年7 月18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年4 月1 日起至 6 月30 日止。
§2 基金产品 概况
基金简称 农银消费主题股票
交易代码 660012
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 4 月24 日
报告期末基金份额总额 491,328,029.49 份
投资目标
本基金主要投资于居民消费相关行业的上市公司， 在
严格控制风险的前提下， 力争为投资者创造超越业绩
比较基准的回报。
投资策略
本基金采用传统的 “自上而下” 和 “自下而上” 相结
合的方法构建投资组合。 首先根据对宏观经济、 政策
环境、 资金供求和市场情绪等因素的深入分析， 对未
来股票市场和债券市场的走势进行科学预判， 并以此
为基础对基金组合在股票类资产、 债券类资产和现金
类资产上的配置比例进行明确。 在 “自下而上” 的层
面， 本基金将严格执行备选股票库制度， 在建立消费
相关行业股票库的基础上， 综合运用定性和定量的手
段， 筛选出具有良好基本面和发展前景的个股进行投
资。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为75％×沪深300 指数＋25％
×中证全债指数。
风险收益特征
本基金为高风险、 高预期收益的股票型基金产品， 其
风险收益水平高于货币市场基金、 债券型基金和混合农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告
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型基金。
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
§3 主要财务 指标和基 金净值表 现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2013 年 4 月 1 日 － 2013 年 6 月30 日 ）
1.本期已实 现收益 37,623,481.67
2.本期利润
46,907,720.71
3.加权平均 基金份额本期利润 0.1329
4.期末基金 资产净值 616,878,225.66
5.期末基金 份额净值 1.2555
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比 较基准收益 率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 15.59% 2.04% -8.66% 1.09% 24.25% 0.95%
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3.2.2 自基金合同生 效以来基金 累计净值增 长率变动及 其与同期业 绩比较基准 收益率
变动的比较
本基金股票投资比例范围为基金资产的 60% －95％，其中投资于消费相关行业股票的比例不低于
股票投资的 80% ；除股票 以外的其他资产投资比例范围为基金资产的 5％－40% 。权证 投资比例范
围为基金资产净值的 0 ％-3 ％，现金 或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的 5 ％。 本基金建仓期为基金合同生效日 （2012 年4 月24 日） 起六个月， 建仓期满时， 本基 金
各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
§4 管理人报 告
4.1 基金经理（或 基金经理小 组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
付娟
本基金经
理
2012 年 4 月
24 日
- 7
会计学博士，具有基
金从业资格。历任申
银万国证券研究所分
析师、农银汇理基金农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告
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管理有限公司基金经
理助理。现任农银汇
理基金管理有限公司
基金经理。
4.2 管理人对报告 期内本基金 运作遵规守 信情况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚
实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金未违反法律法规及
基金合同的规定，也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。
4.3 公平交易专项 说明
4.3.1 公平交易制度 的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为 的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5% 。
4.4 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 说明
4.4.1 报告期内基金 投资策略和 运作分析
二季度，经济形势总体低迷，经济指标几乎全线低于预期。国内政策依然以静制动，市场期
待的货币政策落空， 政府调整经济结构， 倒逼金融机构去杠杆的决心坚定。 美国 QE 预期 日渐增强 ，
全球资金逃离新兴市场，流动性加剧恶化。在多重利空因素打击下，经历了大幅上涨的创业板终
于开始回调，但是整体表现依然好于 A 股指数 。
本基金在二季度全面配置成长股，在六月中旬进行了仓位的控制，收缩至一线的以及核心的
优质成长股。 展望三季度， 回调风险依然存在， 但是全年依然看好能够穿越周期的成长股。 同时，
中报披露前后更加注重业绩主线的投资逻辑，精选业绩优异的股票。
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4.4.2 报告期内基金 的业绩表现
报告期本基金份额净值增长 15.59% ，同期业绩比较基准收益率为-8.66% 。
§5 投资组合 报告
5.1 报告期末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 472,075,560.49 74.11
其中：股票
472,075,560.49 74.11
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
95,188,057.05 14.94
6 其他资产
69,737,150.54 10.95
7 合计
637,000,768.08
100.00
5.2 报告期末按行 业分类的股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 36,534,772.82 5.92
C 制造业 192,153,984.19 31.15
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 9,291,898.00 1.51
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 74,328,602.22 12.05
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
72,100,190.50 11.69
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 23,639,954.28 3.83
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告
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Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
64,026,158.48 10.38
S 综合 - -
合计 472,075,560.49 76.53
5.3 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300058 蓝色光标 1,020,545 42,556,726.50 6.90
2 300157 恒泰艾普 1,056,529 36,534,772.82 5.92
3 002400 省广股份 1,118,960 29,540,544.00 4.79
4 002353 杰瑞股份 423,144 29,196,936.00 4.73
5 300027 华谊兄弟 889,657 26,111,432.95 4.23
6 300315 掌趣科技 718,132 23,683,993.36 3.84
7 300070 碧水源 627,346 23,638,397.28 3.83
8 002236 大华股份 603,872 23,086,026.56 3.74
9 300133 华策影视 916,432 21,893,560.48 3.55
10 600703 三安光电 1,113,500 21,869,140.00 3.55
5.4 报告期末按债 券品种分类 的债券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 债券投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前十名 资产支持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基 金投资的股 指期货交易 情况说明
5.8.1 报告期末本基 金投资的股 指期货持仓 和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告
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5.8.2 本基金投资股 指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9 投资组合报告 附注
5.9.1
本基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期没 有被 监管部 门立 案调查 或在 本报告 编制 日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.9.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.9.3 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,022,626.22
2 应收证券清算款 62,437,418.64
3 应收股利 -
4 应收利息 23,709.61
5 应收申购款 6,253,396.07
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 69,737,150.54
5.9.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.9.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 300027 华谊兄弟 26,111,432.95 4.23 公告重大事项
2 300133 华策影视 21,893,560.48 3.55 公告重大事项
§6 开放式基 金份额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 270,403,557.84
本报告期基金总申购份额 486,787,605.75 农银汇理消费主题股票型证券投资基金 2013 年第 2 季度报 告
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减: 本报告期 基金总赎回份额 265,863,134.10
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 491,328,029.49
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件 目录
7.1 备查文件目录
1 、中国证监 会核准农银汇理消费主题股票型证券投资基金募集的文件；
2 、《农银汇 理消费主题股票型证券投资基金基金合同》；
3 、《农银汇 理消费主题股票型证券投资基金托管协议》；
4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照；
5 、基金托管 人业务资格批件、营业执照复印件。
7.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商 务广场 7
层。
7.3 查阅方式
投资者可到基金管理人的办公地址免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时
间内取得备查文件的复制件或复印件。
农银汇理基金管理有限公司
2013 年7 月19 日
